2022年《證券交易》證券從業(yè)資格考試第六次考試押試卷

2022年《證券交易》證券從業(yè)資格考試第六次考試押試卷一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、新股競價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱（）。A、招標(biāo)購買方式B、承銷購買方式C、同一價購買方式D、支付購買方式【參考答案】：A【解析】新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱招標(biāo)購買方式。它是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。2、證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P262。3、會員違規(guī)行為的處分規(guī)定根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A、3B、5C、7D、10【參考答案】：B4、對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行的處理稱為（）。A、清算B、結(jié)算C、交割D、交收【參考答案】：A【解析】本題主要考查清算、結(jié)算、交收的異同，重點題目。5、上海證券交易所競價交易中，債券買斷式回購交易的申報數(shù)量為（）。A、1手或其整數(shù)倍B、10張或其整數(shù)倍C、100手或其整數(shù)倍D、1000手或其整數(shù)倍【參考答案】：D【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P30。6、某證券公司持有國債余額為A券面值1200萬元，B券面值4000萬元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1.15和1.25。當(dāng)日該公司上午買入GC007品種①5000萬元，成交價格為3.50元；②下午賣出B券面值4000萬元，成交價格為126元/百元。則國債現(xiàn)貨交易清算應(yīng)收資金為（）元。A、5000TOC\o"1-5"\h\zB、5040C、1200D、1380【參考答案】：B【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P279。7、根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，我國深圳證券交易所配股認(rèn)購開始于（）日。TOC\o"1-5"\h\zA、RB、R+1C、R-1D、R+2【參考答案】：B8、關(guān)于會員交易席位的使用，下列說法中正確的是（）。A、與他人共用一個席位B、會員轉(zhuǎn)讓其所有席位C、將席位出租D、會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位【參考答案】：D【解析】會員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓，一般規(guī)定會員在至少保留一個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴(yán)禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)或個人使用。9、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第六章第四節(jié)，P194。10、全國銀行間市場債券回購交易的債券結(jié)算通過（）進行。A、全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)B、中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)C、證券交易所交易結(jié)算系統(tǒng)D、證券公司【參考答案】：B【解析】參與全國銀行間債券回購業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)應(yīng)在中央結(jié)算公司開立債券托管賬戶，并將持有的債券托管于其賬戶。債券交易的債券結(jié)算通過中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)進行。債券交易的資金結(jié)算以轉(zhuǎn)賬方式進行。故B選項正確。11、買斷式回購采用（）的方式。A、一次成交，一次結(jié)算B、一次成交，兩次結(jié)算C、兩次成交，兩次結(jié)算D、兩次成交，一次結(jié)算【參考答案】：B12、在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前（）個交易Et內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況。A、3TOC\o"1-5"\h\zB、5C、10D、15【參考答案】：B【解析】在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況。13、（）將營銷重點放在某一個或某幾個區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。A、地區(qū)集中策略B、品種集中策略C、客戶集中策略D、時間集中策略【參考答案】：A【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P122。14、由于對市場變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤而造成損失屬于（）。A、法律風(fēng)險B、市場風(fēng)險C、經(jīng)營風(fēng)險D、管理風(fēng)險【參考答案】：C15、（）與債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。A、債券回購成交通知單B、交易系統(tǒng)生成的成交單C、回購成交合同D、附屬協(xié)議【參考答案】：C【解析】對比記憶，債券回購成交通知單與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同叉件。16、如果客戶采用（）方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。A、柜臺委托B、非柜臺委托頃自助委托D、人工委托【參考答案】：C【解析】考點：掌握委托受理的手續(xù)和過程。見教材第二章第三節(jié)，P34。17、證券交易種類能夠上市交易的股票應(yīng)該是（）。A、已公開發(fā)行的股票B、非公開發(fā)行的股票C、沒有限制條件的股票D、沒有具體規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的股票【參考答案】：A18、對于社會公眾股的投資者來說，目前兩個證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)（）。A、看上市公司情況而定B、一樣C、不一樣D、根據(jù)投資者的情況而定【參考答案】：C【解析】上海為四天，深圳為一天。19、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報告、臨時公告，要進行（）。A、例行停牌B、臨時停牌C、盤中停牌D、復(fù)牌【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58。20、某股票即時揭示的最低5筆賣出申報價格分別為15.60元、55元、15.50元、15.40元和15.35元，申報數(shù)量都為1000股若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.55元，數(shù)量也為1000股，則成交價應(yīng)為（）元。TOC\o"1-5"\h\zA、15.55B、15.50C、15.45D、15.35【參考答案】：D【解析】賣方申報按照價格優(yōu)先順序排列，價格較低者優(yōu)先成交，買方買價高于賣方最低報價，因此按賣方價格由低到高依次成交。本題的最佳答案是D選項。21、我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是（）。A、證券營業(yè)部自辦資金存取B、委托登記結(jié)算機構(gòu)辦理資金存取C、委托銀行代理資金存取D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取【參考答案】：A22、按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式中的波動率，與（）有關(guān)。A、上期最高收盤價和上期最低收盤價B、本期最高收盤價和本期最低收盤價C、上期開盤價和上期收盤價D、上期收盤價和本期開盤價【參考答案】：A【解析】波動率的計算公式為：波動率=（上期最高收盤價-上期最低收盤價）［（上期最高收盤價+上期最低收盤價）！2］。23、在股票交易中，上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前（）個交易日發(fā)布公告。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、5【參考答案】：A【解析】在股票交易中，上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前1個交易日發(fā)布公告。24、清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。A、保證B、后續(xù)C、內(nèi)容D、完成【參考答案】：A25、以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說法，不正確的有（）。A、融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣B、信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算C、融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券【參考答案】：B26、取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易（）。A、上限B、資金額度C、權(quán)限D(zhuǎn)、【參考答案】：C27、深圳證券交易所重點監(jiān)控股票名單由（）確定。A、中國證監(jiān)會B、中國結(jié)算公司深圳分公司C、中國結(jié)算公司D、深圳證券交易所【參考答案】：D【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P107。28、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A、發(fā)行人的員工B、發(fā)行人的經(jīng)理C、公司的實際控制人D、持有公司10%股份的股東【參考答案】：A29、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，必須滿足最近（）年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。TOC\o"1-5"\h\zA、3B、4C、2D、1【參考答案】：C【解析】C。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上。30、根據(jù)各結(jié)算參與人的（），中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例。A、風(fēng)險程度B、資金實力C、收益能力D、風(fēng)險偏好【參考答案】：A【解析】考點：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。31、目前，我國對（）實行T+3交收方式。A、A股B、B股C、基金券D、債券【參考答案】：B32、證券“存管”服務(wù)是（）為（）提供的。A、證券交易所，證券公司B、證券登記結(jié)算機構(gòu)，證券公司C、證券公司，投資者D、證券登記結(jié)算機構(gòu)，投資者【參考答案】：B【解析】存管指證券登記結(jié)算機構(gòu)接受證券公司委托。33、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以（）為投資者開立證券賬戶。A、投資者本人的名義B、代理機構(gòu)的名義C、證券登記結(jié)算機構(gòu)的名義D、證券公司的名義【參考答案】：A【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。34、（）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A、《證券交易委托規(guī)則》B、《網(wǎng)上買賣規(guī)則》C、《證券交易委托代理協(xié)議》D、《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》【參考答案】：C【解析】按我國現(xiàn)行的做法，投資者應(yīng)事先到中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。在具備了證券賬戶的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系。這一關(guān)系的建立過程包括簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》，簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬等。《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。本題的最佳答案是C選項。35、上海證券交易所8股買賣委托，一個交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（）。A、100股B、500股C、1000股D、1500股【參考答案】：A36、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（），在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認(rèn)購。A、賣方B、買方C、委托方D、代理方【參考答案】：B【解析】新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為買方，承銷商是賣方。37、市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與（）全部或部分成交，交易主機按時間優(yōu)先順序配對成交。A、意向申報B、定價申報C、成交申報。、雙邊報價【參考答案】：B【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P53。38、（）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A、非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券B、發(fā)行人公司的職員向他人透露市場信息，使他人利用該信息進行交易C、發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種證券【參考答案】：A【解析】常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：（2）內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券；（2）內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易；⑶非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。其他選項雖然有內(nèi)幕交易的嫌疑，但不屬于明文列示的范疇。本題的最佳答案是A選項。39、上海證券交易所國債買斷式交易的最小報價變動為（）元。TOC\o"1-5"\h\zA、0.001B、0.005C、0.01D、0.05【參考答案】：C40、對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立（）個。A、1B、3C、4D、5【參考答案】：A【解析】對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立1個。41、限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%【參考答案】：C【解析】掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。見教材第七章第一節(jié)，P197。42、證券回購是中央銀行進行公開市場業(yè)務(wù)操作的重要工具，中央銀行通過證券回購可以有效地控制（），以加強宏觀經(jīng)濟管理。A、債券流通B、股票流通C、貨幣供應(yīng)D、貨幣流通【參考答案】：C43、國家法律允許其開立股票賬戶的有（）。A、證券管理機關(guān)工作人員B、證券交易所管理人員C、證券業(yè)從業(yè)人員D、經(jīng)授權(quán)的代理法人【參考答案】：D【解析】只有D符合法律規(guī)定，其他三項都是和證券業(yè)務(wù)關(guān)系密切的人員。44、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（）日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、10C、15D、30【參考答案】：C【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P205。45、下面不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A、內(nèi)幕交易B、專設(shè)自營賬戶C、操縱市場D、欺詐客戶【參考答案】：B46、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險的是（）。A、違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易C、喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D、證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失【參考答案】：C47、我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（）。A、實際股票價格B、實際的股價指數(shù)C、投資組合總市值D、上證50指數(shù)【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。48、在二級托管制度下，投資者可將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移至到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為（）。A、轉(zhuǎn)托管8、雙重托管C、指定托管D、復(fù)合托管【參考答案】：A【解析】“證券轉(zhuǎn)托管”是指投資者將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管。本題的最佳答案是A選項。49、對于證券公司來說，在證券交易風(fēng)險防范方面，自律管理主要指（）。A、制度建設(shè)、實施監(jiān)控、壞賬準(zhǔn)備B、法律制定、內(nèi)部監(jiān)查、事后監(jiān)督C、制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查D、法律制定、實施監(jiān)控、事后監(jiān)督【參考答案】：C50、證券交易所的交易席位實質(zhì)包含了（）的含義。A、經(jīng)營權(quán)限B、席位資格C、交易資格D、基金賬戶【參考答案】：C【解析】交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務(wù)。51、在（）之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，屬于操作市場的手段。A、朋友8、自己實際控制的賬戶C、親戚D、母公司與分公司【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P191。52、可以申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股的席位的公司是（）。A、保險公司B、資產(chǎn)管理公司C、財務(wù)公司D、基金管理公司【參考答案】：D53、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（）個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：A【解析】A。證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起3個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。未報備前，不得使用該賬戶進行交易。54、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易（）之前所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。A、前1分鐘B、前5分鐘C、前10分鐘D、前15分鐘【參考答案】：A【解析】掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式。見教材第三章第一節(jié)，P58。55、標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。A、公式B、折算率C、面值D、現(xiàn)值【參考答案】：B56、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買人或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【參考答案】：B【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P40。57、目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是（）。A、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度B、中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度C、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度D、托管證券公司制度【參考答案】：A58、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，（）對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。A、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司【參考答案】：A【解析】根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。59、回購到期清算日的（），融資方和融券方均可通過PROP系統(tǒng)對當(dāng)日到期的一筆或多筆買斷式回購申報不履約。A、9：00—15：00B、9：30—15：00C、9：00—13：OOD、9：00—15：30【參考答案】：A【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P282。60、（）不屬于股票交易中的競價方式。A、口頭競價B、書面競價C、電腦競價D、間接競價【參考答案】：D二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有（）。A、只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)8、自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利C、在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司只可使用自有資金。、自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行【參考答案】：B,D2、連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為（）。A、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價8、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價頃買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價D、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價【參考答案】：A,B,DABD【解析】根據(jù)成交價格的確定原則。連續(xù)競價時：（1）最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；（2）買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價；（3）賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。本題的最佳答案是ABD選項。3、基金申請在深圳證券交易所上市應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A、基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定B、募集金額不少于2億人民幣C、持有人不少于1000人D、持有人不超過1000人【參考答案】：A,B,C【解析】考生要熟悉基金申請在深圳證券交易所上市的條件。4、委托指令的基本要素包括（）。A、證券賬號B、證券品種C、委托價格D、買賣方向【參考答案】：A,B,C,D5、關(guān)于債券價格報價，以下說法正確的是（）。A、全價交易是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易B、凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易C、我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式D、在凈價交易方式下，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按月計算【參考答案】：A,B,C6、股票網(wǎng)上發(fā)行具有（）優(yōu)點。A、經(jīng)濟性B、高效性C、安全性D、穩(wěn)定性【參考答案】：A,B【解析】這是兩個基本有點。7、理財顧問服務(wù)的特點包括（）。A、顧問性B、專業(yè)性C、綜合性D、長期性【參考答案】：A,B,C,D【解析】理財顧問服務(wù)是指通過設(shè)置專屬投資顧問，根據(jù)客戶的資信狀況、投資偏好、風(fēng)險偏好等，幫助客戶尋找最適合自己的投資組合，為客戶提供針對性投資建議，是一種綜合性的高附加值的服務(wù)。理財顧問服務(wù)的特點包括顧問性、專業(yè)性、綜合性、長期性。8、證券公司對投資者進行投資教育時，要將投資教育和風(fēng)險揭示工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，具體要重點突出下列內(nèi)容（）。A、要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示，并由客戶在風(fēng)險揭示書上簽字確認(rèn)B、要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則C、引導(dǎo)投資者從風(fēng)險承擔(dān)能力等自身實際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)D、幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動【參