2022年《證券交易》證券從業(yè)資格考試第六次考試押試卷

2022年《證券交易》證券從業(yè)資格考試第六次考試押試卷一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱（）。A、招標(biāo)購(gòu)買方式B、承銷購(gòu)買方式C、同一價(jià)購(gòu)買方式D、支付購(gòu)買方式【參考答案】：A【解析】新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱招標(biāo)購(gòu)買方式。它是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法。2、證券金融公司對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P262。3、會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A、3B、5C、7D、10【參考答案】：B4、對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行的處理稱為（）。A、清算B、結(jié)算C、交割D、交收【參考答案】：A【解析】本題主要考查清算、結(jié)算、交收的異同，重點(diǎn)題目。5、上海證券交易所競(jìng)價(jià)交易中，債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)數(shù)量為（）。A、1手或其整數(shù)倍B、10張或其整數(shù)倍C、100手或其整數(shù)倍D、1000手或其整數(shù)倍【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P30。6、某證券公司持有國(guó)債余額為A券面值1200萬(wàn)元，B券面值4000萬(wàn)元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1.15和1.25。當(dāng)日該公司上午買入GC007品種①5000萬(wàn)元，成交價(jià)格為3.50元；②下午賣出B券面值4000萬(wàn)元，成交價(jià)格為126元/百元。則國(guó)債現(xiàn)貨交易清算應(yīng)收資金為（）元。A、5000TOC\o"1-5"\h\zB、5040C、1200D、1380【參考答案】：B【解析】掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P279。7、根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，我國(guó)深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)開(kāi)始于（）日。TOC\o"1-5"\h\zA、RB、R+1C、R-1D、R+2【參考答案】：B8、關(guān)于會(huì)員交易席位的使用，下列說(shuō)法中正確的是（）。A、與他人共用一個(gè)席位B、會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位C、將席位出租D、會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位【參考答案】：D【解析】會(huì)員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓，一般規(guī)定會(huì)員在至少保留一個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。9、證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見(jiàn)教材第六章第四節(jié)，P194。10、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易的債券結(jié)算通過(guò)（）進(jìn)行。A、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)B、中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)C、證券交易所交易結(jié)算系統(tǒng)D、證券公司【參考答案】：B【解析】參與全國(guó)銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在中央結(jié)算公司開(kāi)立債券托管賬戶，并將持有的債券托管于其賬戶。債券交易的債券結(jié)算通過(guò)中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)進(jìn)行。債券交易的資金結(jié)算以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行。故B選項(xiàng)正確。11、買斷式回購(gòu)采用（）的方式。A、一次成交，一次結(jié)算B、一次成交，兩次結(jié)算C、兩次成交，兩次結(jié)算D、兩次成交，一次結(jié)算【參考答案】：B12、在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前（）個(gè)交易Et內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。A、3TOC\o"1-5"\h\zB、5C、10D、15【參考答案】：B【解析】在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。13、（）將營(yíng)銷重點(diǎn)放在某一個(gè)或某幾個(gè)區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場(chǎng)占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。A、地區(qū)集中策略B、品種集中策略C、客戶集中策略D、時(shí)間集中策略【參考答案】：A【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P122。14、由于對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤而造成損失屬于（）。A、法律風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、管理風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C15、（）與債券回購(gòu)主協(xié)議共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。A、債券回購(gòu)成交通知單B、交易系統(tǒng)生成的成交單C、回購(gòu)成交合同D、附屬協(xié)議【參考答案】：C【解析】對(duì)比記憶，債券回購(gòu)成交通知單與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同叉件。16、如果客戶采用（）方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。A、柜臺(tái)委托B、非柜臺(tái)委托頃自助委托D、人工委托【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握委托受理的手續(xù)和過(guò)程。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P34。17、證券交易種類能夠上市交易的股票應(yīng)該是（）。A、已公開(kāi)發(fā)行的股票B、非公開(kāi)發(fā)行的股票C、沒(méi)有限制條件的股票D、沒(méi)有具體規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的股票【參考答案】：A18、對(duì)于社會(huì)公眾股的投資者來(lái)說(shuō)，目前兩個(gè)證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)（）。A、看上市公司情況而定B、一樣C、不一樣D、根據(jù)投資者的情況而定【參考答案】：C【解析】上海為四天，深圳為一天。19、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告，要進(jìn)行（）。A、例行停牌B、臨時(shí)停牌C、盤中停牌D、復(fù)牌【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58。20、某股票即時(shí)揭示的最低5筆賣出申報(bào)價(jià)格分別為15.60元、55元、15.50元、15.40元和15.35元，申報(bào)數(shù)量都為1000股若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.55元，數(shù)量也為1000股，則成交價(jià)應(yīng)為（）元。TOC\o"1-5"\h\zA、15.55B、15.50C、15.45D、15.35【參考答案】：D【解析】賣方申報(bào)按照價(jià)格優(yōu)先順序排列，價(jià)格較低者優(yōu)先成交，買方買價(jià)高于賣方最低報(bào)價(jià)，因此按賣方價(jià)格由低到高依次成交。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。21、我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展初期最常用的資金存取方式是（）。A、證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取B、委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金存取C、委托銀行代理資金存取D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取【參考答案】：A22、按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率，與（）有關(guān)。A、上期最高收盤價(jià)和上期最低收盤價(jià)B、本期最高收盤價(jià)和本期最低收盤價(jià)C、上期開(kāi)盤價(jià)和上期收盤價(jià)D、上期收盤價(jià)和本期開(kāi)盤價(jià)【參考答案】：A【解析】波動(dòng)率的計(jì)算公式為：波動(dòng)率=（上期最高收盤價(jià)-上期最低收盤價(jià)）［（上期最高收盤價(jià)+上期最低收盤價(jià)）！2］。23、在股票交易中，上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前（）個(gè)交易日發(fā)布公告。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、5【參考答案】：A【解析】在股票交易中，上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。24、清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。A、保證B、后續(xù)C、內(nèi)容D、完成【參考答案】：A25、以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說(shuō)法，不正確的有（）。A、融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣B、信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算C、融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券【參考答案】：B26、取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易（）。A、上限B、資金額度C、權(quán)限D(zhuǎn)、【參考答案】：C27、深圳證券交易所重點(diǎn)監(jiān)控股票名單由（）確定。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司C、中國(guó)結(jié)算公司D、深圳證券交易所【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P107。28、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A、發(fā)行人的員工B、發(fā)行人的經(jīng)理C、公司的實(shí)際控制人D、持有公司10%股份的股東【參考答案】：A29、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。TOC\o"1-5"\h\zA、3B、4C、2D、1【參考答案】：C【解析】C。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。30、根據(jù)各結(jié)算參與人的（），中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例。A、風(fēng)險(xiǎn)程度B、資金實(shí)力C、收益能力D、風(fēng)險(xiǎn)偏好【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第十章第三節(jié)，P293。31、目前，我國(guó)對(duì)（）實(shí)行T+3交收方式。A、A股B、B股C、基金券D、債券【參考答案】：B32、證券“存管”服務(wù)是（）為（）提供的。A、證券交易所，證券公司B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司C、證券公司，投資者D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者【參考答案】：B【解析】存管指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券公司委托。33、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以（）為投資者開(kāi)立證券賬戶。A、投資者本人的名義B、代理機(jī)構(gòu)的名義C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名義D、證券公司的名義【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P24。34、（）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。A、《證券交易委托規(guī)則》B、《網(wǎng)上買賣規(guī)則》C、《證券交易委托代理協(xié)議》D、《證券全權(quán)買賣協(xié)議書(shū)》【參考答案】：C【解析】按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。在具備了證券賬戶的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系。這一關(guān)系的建立過(guò)程包括簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》，簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，開(kāi)立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬等?！蹲C券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。35、上海證券交易所8股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（）。A、100股B、500股C、1000股D、1500股【參考答案】：A36、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（），在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A、賣方B、買方C、委托方D、代理方【參考答案】：B【解析】新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為買方，承銷商是賣方。37、市場(chǎng)所有參與者可以提交成交申報(bào)申請(qǐng)按指定的價(jià)格與（）全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對(duì)成交。A、意向申報(bào)B、定價(jià)申報(bào)C、成交申報(bào)。、雙邊報(bào)價(jià)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P53。38、（）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A、非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券B、發(fā)行人公司的職員向他人透露市場(chǎng)信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易C、發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券【參考答案】：A【解析】常見(jiàn)的內(nèi)幕交易包括以下行為：（2）內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券；（2）內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易；⑶非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。其他選項(xiàng)雖然有內(nèi)幕交易的嫌疑，但不屬于明文列示的范疇。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。39、上海證券交易所國(guó)債買斷式交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）元。TOC\o"1-5"\h\zA、0.001B、0.005C、0.01D、0.05【參考答案】：C40、對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立（）個(gè)。A、1B、3C、4D、5【參考答案】：A【解析】對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立1個(gè)。41、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%【參考答案】：C【解析】掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，P197。42、證券回購(gòu)是中央銀行進(jìn)行公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作的重要工具，中央銀行通過(guò)證券回購(gòu)可以有效地控制（），以加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)管理。A、債券流通B、股票流通C、貨幣供應(yīng)D、貨幣流通【參考答案】：C43、國(guó)家法律允許其開(kāi)立股票賬戶的有（）。A、證券管理機(jī)關(guān)工作人員B、證券交易所管理人員C、證券業(yè)從業(yè)人員D、經(jīng)授權(quán)的代理法人【參考答案】：D【解析】只有D符合法律規(guī)定，其他三項(xiàng)都是和證券業(yè)務(wù)關(guān)系密切的人員。44、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（）日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、10C、15D、30【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P205。45、下面不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A、內(nèi)幕交易B、專設(shè)自營(yíng)賬戶C、操縱市場(chǎng)D、欺詐客戶【參考答案】：B46、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A、違法違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易C、喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D、證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失【參考答案】：C47、我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（）。A、實(shí)際股票價(jià)格B、實(shí)際的股價(jià)指數(shù)C、投資組合總市值D、上證50指數(shù)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P4。48、在二級(jí)托管制度下，投資者可將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移至到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過(guò)程通常稱為（）。A、轉(zhuǎn)托管8、雙重托管C、指定托管D、復(fù)合托管【參考答案】：A【解析】“證券轉(zhuǎn)托管”是指投資者將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。49、對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō)，在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，自律管理主要指（）。A、制度建設(shè)、實(shí)施監(jiān)控、壞賬準(zhǔn)備B、法律制定、內(nèi)部監(jiān)查、事后監(jiān)督C、制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查D、法律制定、實(shí)施監(jiān)控、事后監(jiān)督【參考答案】：C50、證券交易所的交易席位實(shí)質(zhì)包含了（）的含義。A、經(jīng)營(yíng)權(quán)限B、席位資格C、交易資格D、基金賬戶【參考答案】：C【解析】交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。51、在（）之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于操作市場(chǎng)的手段。A、朋友8、自己實(shí)際控制的賬戶C、親戚D、母公司與分公司【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P191。52、可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股的席位的公司是（）。A、保險(xiǎn)公司B、資產(chǎn)管理公司C、財(cái)務(wù)公司D、基金管理公司【參考答案】：D53、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開(kāi)立之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：A【解析】A。證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開(kāi)立之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。未報(bào)備前，不得使用該賬戶進(jìn)行交易。54、深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易（）之前所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)。A、前1分鐘B、前5分鐘C、前10分鐘D、前15分鐘【參考答案】：A【解析】掌握開(kāi)盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58。55、標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購(gòu)綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。A、公式B、折算率C、面值D、現(xiàn)值【參考答案】：B56、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買人或賣出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【參考答案】：B【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P40。57、目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是（）。A、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度B、中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度C、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度D、托管證券公司制度【參考答案】：A58、根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，（）對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。A、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司【參考答案】：A【解析】根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。59、回購(gòu)到期清算日的（），融資方和融券方均可通過(guò)PROP系統(tǒng)對(duì)當(dāng)日到期的一筆或多筆買斷式回購(gòu)申報(bào)不履約。A、9：00—15：00B、9：30—15：00C、9：00—13：OOD、9：00—15：30【參考答案】：A【解析】掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P282。60、（）不屬于股票交易中的競(jìng)價(jià)方式。A、口頭競(jìng)價(jià)B、書(shū)面競(jìng)價(jià)C、電腦競(jìng)價(jià)D、間接競(jìng)價(jià)【參考答案】：D二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，正確的有（）。A、只有綜合類證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)8、自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利C、在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金。、自營(yíng)買賣必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行【參考答案】：B,D2、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為（）。A、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)8、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)頃買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)D、賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)【參考答案】：A,B,DABD【解析】根據(jù)成交價(jià)格的確定原則。連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)：（1）最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；（2）買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)；（3）賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。本題的最佳答案是ABD選項(xiàng)。3、基金申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A、基金的募集符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定B、募集金額不少于2億人民幣C、持有人不少于1000人D、持有人不超過(guò)1000人【參考答案】：A,B,C【解析】考生要熟悉基金申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市的條件。4、委托指令的基本要素包括（）。A、證券賬號(hào)B、證券品種C、委托價(jià)格D、買賣方向【參考答案】：A,B,C,D5、關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說(shuō)法正確的是（）。A、全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易B、凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易C、我國(guó)從2002年3月25日起，國(guó)債交易采取凈價(jià)交易方式D、在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算【參考答案】：A,B,C6、股票網(wǎng)上發(fā)行具有（）優(yōu)點(diǎn)。A、經(jīng)濟(jì)性B、高效性C、安全性D、穩(wěn)定性【參考答案】：A,B【解析】這是兩個(gè)基本有點(diǎn)。7、理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的特點(diǎn)包括（）。A、顧問(wèn)性B、專業(yè)性C、綜合性D、長(zhǎng)期性【參考答案】：A,B,C,D【解析】理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)是指通過(guò)設(shè)置專屬投資顧問(wèn)，根據(jù)客戶的資信狀況、投資偏好、風(fēng)險(xiǎn)偏好等，幫助客戶尋找最適合自己的投資組合，為客戶提供針對(duì)性投資建議，是一種綜合性的高附加值的服務(wù)。理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的特點(diǎn)包括顧問(wèn)性、專業(yè)性、綜合性、長(zhǎng)期性。8、證券公司對(duì)投資者進(jìn)行投資教育時(shí)，要將投資教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，具體要重點(diǎn)突出下列內(nèi)容（）。A、要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字確認(rèn)B、要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則C、引導(dǎo)投資者從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)D、幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺(jué)抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)【參