二月上旬證券從業(yè)資格證券交易第一次考試題含答案

二月上旬證券從業(yè)資格證券交易第一次考試題含答案一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券公司應向證監(jiān)會報送的文件。A、全部業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”B、一半業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”C、主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”D、一半主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”【參考答案】：C2、網上競價發(fā)行方式的最大缺陷為（）。A、股價容易被操縱B、兩級市場的聯(lián)動性C、市場廣泛D、經濟高效【參考答案】：A【解析】網上競價發(fā)行存在一些缺點。比如，股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。本題的最佳答案是A選項。3、證券交易所要求會員（）編制庫存證券報表。A、按日B、按月C、按季D、按旬【參考答案】：B【解析】熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。見教材第六章第四節(jié)，P193。4、客戶融券賣出標的股票的流通股本應不少于（）股或流通市值不低于（）元。A、1億，5億B、2億，5億C、5億，8億D、2億，8億【參考答案】：D【解析】考點：掌握標的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P243。5、證券的（）是證券市場生存的條件。A、流動性B、穩(wěn)定性C、有效性D、風險性【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節(jié)，P12。6、經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的（）關系。A、信托B、從屬C、委托D、依附【參考答案】：C【解析】經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的委托關系。7、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質權，并在回購期間擁有債券質權，這是全國銀行間市場式質押交易中（）。A、正回購方的義務B、逆回購方的義務C、正回購方的權利D、逆回購方的權利【參考答案】：D【解析】正回購方是融入資金、出質債券的一方，逆回購方是融出資金、享有債券質權的一方。8、集合資產管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證監(jiān)會批復同意后（）個工作日內通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。TOC\o"1-5"\h\zA、3B、5C、15D、30【參考答案】：B9、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（）的架構設立和運丁。A、董事會-業(yè)務決策機構-業(yè)務執(zhí)行部門-分支機構B、業(yè)務決策機構-董事會-業(yè)務執(zhí)行部門-分支機構C、業(yè)務決策機構-業(yè)務執(zhí)行部門-董事會-分支機構D、業(yè)務決策機構-業(yè)務執(zhí)行部門-分支機構-董事會【參考答案】：A10、在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經營范圍及持有股份的質押情況。A、2%B、5%C、8%D、10%【參考答案】：D11、目前，我國對（）實行T+3交收方式。A、A股B、B股C、基金券D、債券【參考答案】：B12、在我國證券交易所，債券買斷式回購報價為（）。A、“每百元資金到期年收益”B、“每百元面值的價格”C、“每百元面值債券到期購回價格”D、“每百元票面收益率”【參考答案】：C【解析】上海證券交易所的債券交易和債券買斷式回購交易以人民幣1000元面值債券為1手，債券質押式回購交易以人民幣1000元標準券為1手。另外，我國證券交易所還規(guī)定，不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，權證為“每份權證價格”，債券為“每百元面值債券的價格”，債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元面值債券的到期購回價格”。本題的最佳答案是C選項。13、（）是證券公司根據(jù)證券登記結算公司相關規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)的賬戶。A、客戶信用資金賬戶B、客戶信用證券賬戶C、客戶信用交易擔保資金賬戶D、客戶信用交易擔保證券賬戶【參考答案】：B【解析】掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P234。14、（）是指經批準的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A、公開報價B、對話報價C、格式化詢價。、雙邊報價【參考答案】：D【解析】考點：熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P270。15、對于交易所無形席位說法正確的是（）。A、雖然不在場內，但其報盤屬場內報盤B、交易速度要慢于有形席位報盤C、不易成交D、屬于場外報盤【參考答案】：D16、在國外，新股競價發(fā)行是指一種由多個承銷機構通過指標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（）。A、分銷購買方式B、包銷購買方式C、承銷購買方式D、招標購買方式【參考答案】：D【解析】新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標購買方式”。17、證券交易所競價交易中股票、基金、權證交易單筆申報最大數(shù)量為（）。A、不超過100萬股（份）B、不超過1萬手C、不超過2萬手D、不超過5萬手【參考答案】：A【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節(jié)，P31。18、結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個月的（），應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A、5日B、10日C、15日D、20日【參考答案】：D【解析】考點：掌握結算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292。19、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權除息日的前收盤價為11?05元，則除權（息）報價應為（）元。TOC\o"1-5"\h\zA、9.23B、75C、9.40D、10.13【參考答案】：C【解析】考點：掌握讓夯除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法。見教材第三章第一節(jié)，P59。20、在我國，取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經紀業(yè)務，這反映了（）的申報原則。A、時間優(yōu)先B、客戶優(yōu)先C、價格優(yōu)先D、會員優(yōu)先【參考答案】：B【解析】在我國，取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經紀業(yè)務，這反映了客戶優(yōu)先的申報原則。21、（）屬于明文列示的內幕交易行為。A、發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述B、證券公司將有利的價格留作自營，將不利的價格留給投資者C、發(fā)行人公司的董事向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易D、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券【參考答案】：D22、結算公司向結算參與人計付結算備付金利息的利率是（）。A、1年定期存款利率B、金融同業(yè)活期存款利率C、0D、活期存款利率【參考答案】：B【解析】結算公司向結算參與人計付結算備付金利息的利率是金融同業(yè)活期存款利率。23、（），上海證券交易所正式開業(yè)。A、1990年2月B、1990年12月C、1991年2月D、1991年11月【參考答案】：B24、根據(jù)證券公司風險控制的相關規(guī)定，交收失誤所引起的風險屬于（）。A、技術風險B、法律風險C、營業(yè)風險D、管理風險【參考答案】：D25、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行（）A、會員制B、公司制C、契約制D、合同制【參考答案】：A26、通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進行網絡投票，其操作類似于（）。A、配股申購B、新股申購C、基金認購D、現(xiàn)金紅利派發(fā)【參考答案】：B【解析】上海證券交易所網絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。深圳證券交易所網絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網進行投票。通過交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于新股申購。故B選項正確。27、證券交易機制從（）劃分，可以分為指令驅動和報價驅動。A、交易對象的執(zhí)行特點B、8.交易時間的連續(xù)特點C、交易價格的決定特點D、交易結果的登記情況【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節(jié)，P11。28、深圳證券交易所上網發(fā)行申購資金凍結時間為（）個交易日。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、5【參考答案】：C【解析】掌握股票上網發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，P148。29、上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供（）信息。A、上月資產市值B、上月資產凈值C、上月資產總值D、上月資產平均值【參考答案】：B【解析】考點：熟悉集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P314。30、境外證券經營機構設立的駐華代表處，若符合條件，經申請可成為我國證券交易所的（）。A、正式會員B、臨時會員C、普通會員D、特別會員【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。見教材第一章第二節(jié)，P16。31、客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶是（）。A、客戶信用證券賬戶B、客戶信川資金賬戶C、客戶信用交易擔保資金賬戶D、客戶信用交易擔保證券賬戶【參考答案】：B【解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。32、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股，即（）。A、A股B、B股C、H股D、L股【參考答案】：B【解析】一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股（即B股）；而合格境外機構投資者則可以在經批準的投資額度內，投資于下列人民幣金融工具：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。還可以參與新股發(fā)行、可轉換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。33、證券經紀商和客戶之間的關系是（）。A、從屬B、依附C、委托代理D、互相制約【參考答案】：C【解析】投資者委托證券經紀商代理買賣證券。34、證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（）來設立。A、“監(jiān)事會一一投資決策機構一一自營業(yè)務部門”的三級體制B、“投資決策機構一一自營業(yè)務部門”的二級體制C、“董事會一一投資決策機構一一自營業(yè)務部門”的三級體制D、“董事會一一投資決策部門”的二級體制【參考答案】：C35、所謂標準券是指不分券種，只分（），統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。A、回購期限B、回購利率C、回購主體D、回購場所【參考答案】：A【解析】本題考查標準券含義，重點掌握。36、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。A、10萬元以上15萬元以下B、15萬元以上20萬元以下C、20萬元以上50萬元以下D、30萬元以上50萬元以下【參考答案】：C37、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）。A、交易清算系統(tǒng)B、交易系統(tǒng)C、各證券公司D、各銀行【參考答案】：A38、36.根據(jù)我國《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（）天。TOC\o"1-5"\h\zA、60B、91C、180D、365【參考答案】：D39、證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（）年。TOC\o"1-5"\h\zA、7B、10C、15D、20【參考答案】：D40、交易型開放式指數(shù)基金的管理人可以采用（）方式發(fā)售基金份額。A、柜臺B、網上C、網下D、網上和網下【參考答案】：D【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則》，基金管理人可以采用網上和網下兩種方式發(fā)售基金份額，具有基金代銷業(yè)務資格的上證所會員可以接受投資者的認購申報。41、證券公司從事資產管理業(yè)務的禁止行為不包括（）。A、客戶有要求的，證券公司應當將客戶資產交由資產托管機構進行托管B、向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、將資產管理業(yè)務與其他業(yè)務混合操作D、內幕交易或者操縱市場【參考答案】：A【解析】將客戶資產交給托管機構托管是鼓勵的做法，因此可以確定該選項不屬于禁止內容。本題的最佳答案是A選項。42、證券買賣雙方在交易達成之后，于下一營業(yè)日進行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。入、當日交收8、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：B43、證券公司應當在定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（）日內，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應當予以協(xié)助。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、10C、15D、30【參考答案】：C【解析】考點：熟悉定向資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P205。44、《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，（）對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。A、中國證券登記結算有限責任公司B、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司C、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司D、中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23。45、證券交易所證券交易的開盤價為（）。A、當日該證券的第一筆成交價B、當日該證券的第一筆買入價頃當日該證券的最后一筆成交價。、當日該證券的最后一筆買入價【參考答案】：A【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。證券的開盤價通過集合競價方式產生。不能產生開盤價的，以連續(xù)競價方式產生。46、證券公司應當在每一月份結束后（）個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況。TOC\o"1-5"\h\zA、7B、15C、25D、30【參考答案】：A47、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的（）及其后每增加（）時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A、20%，2%B、16%，2%C、20%，1%D、16%,1%【參考答案】：B48、下列關于連續(xù)競價的說法錯誤的是（）。A、能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交B、在無撤單的情況下，委托當日有效C、開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續(xù)競價D、連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動撤銷【參考答案】：D49、清算、交收與財產實際轉移之間的唯一正確關系是（）。A、清算發(fā)生財產實際轉移B、交收發(fā)生財產實際轉移C、清算、交收均不發(fā)生財產實際轉移D、清算、交收均發(fā)生財產實際轉移【參考答案】：B50、目前我國期貨合約以熔斷價格或漲跌板價格申報的，成交撮合實行的原則為（）。A、價格優(yōu)先和時間優(yōu)先B、平倉優(yōu)先和時間優(yōu)先C、價格優(yōu)先和平倉優(yōu)先。、申報優(yōu)先和價格優(yōu)先【參考答案】：B51、下列關于開放式基金的買價和賣價的確定說法，正確的是（）。A、在資產凈值的基礎上加一定的手續(xù)費B、以資產凈值確定C、在資產總值的基礎上加一定的手續(xù)費D、以資產總值確定【參考答案】：A52、根據(jù)相關規(guī)定，證券營業(yè)部不可以（）。A、境內外遷址B、同城遷址C、跨省遷址D、同省遷址【參考答案】：A53、自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時應提供其指定交易證券營業(yè)部（或B股托管機構）出具的原（）。A、證券賬戶結算證明B、資金賬戶結算證明C、資金賬戶凍結證明D、證券賬戶凍結證明【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P83。54、某投資者于2008年10月17日在滬市買人2手x國債（該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%），成交價132.75元，對國債交易傭金的收費為成交金額的0.2%。，實際支付的傭金為（）元。A、0.55B、1C、0D、4【參考答案】：B【解析】掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節(jié)，P44—45。55、集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起（）個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。TOC\o"1-5"\h\zA、30B、60C、90D、120【參考答案】：B【解析】熟悉資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施和資產管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。見教材第七章第六節(jié)，P225。56、證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、10C、15D、20【參考答案】：D【解析】考點：熟悉定向資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)。P207。57、填寫委托單的第一要點是（）。A、證券賬戶號碼B、買賣方向C、買賣證券的名稱D、買賣數(shù)量【參考答案】：C【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節(jié)，P29。58、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權限不包括（）。A、一類或多類證券品種或特定證券品種的交易B、大宗交易C、協(xié)議轉讓。、自營證券交易【參考答案】：D【解析】深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業(yè)務權限：（1）一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；（2）大宗交易；（3）協(xié)議轉讓；（4）ETF、1OF及非上市開放式基金等的申購與贖回；（5）融資融券交易；（6）特定證券的主交易商報價；（7）其他交易或業(yè)務權限。59、下列機構中對證券公司自營業(yè)務進行日常監(jiān)督管理的是（）。A、中國證監(jiān)會及其派出機構B、證券交易所C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機構【參考答案】：B【解析】B。根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關于證券公司證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理。60、證券公司應當按照證券交易所規(guī)定，于每個交易日（）向其報告當日客戶融資融券交易的相關信息A、開盤后B、13:30前C、收市后D、11:30前【參考答案】：C二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（）。A、公開B、充分C、公平D、公正E、及時【參考答案】：A,C,D2、投資者作為證券經紀業(yè)務中的委托人，必須履行的義務包括（）。A、如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審核B、按規(guī)定繳存交易結算資金C、正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交D、接受交易結果，并履行交割清算義務【參考答案】：A,B,D【解析】C選項，委托買賣的價格由投資者決定，委托價格應為有效申報價格，委托不需要保證成交。3、根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（）。A、證券回購的券種B、證券回購的交易時間C、以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量D、以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量【參考答案】：A,C,D4、轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現(xiàn)最大成交量的立，則可以選取的價位有（）。A、高于該價位的買人申報全部成交B、低于該價位的賣出申報全部成交C、與該價位相同的買方申報全部成交D、與該價位相同的賣方申報全部成交【參考答案】：A,B,C,D5、年度報告中的財務報告包括：（）。A、比較式資產負債表B、財務狀況變動表C、比較式利潤表及利潤分配表D、會計報表附注E、審計意見【參考答案】：A,B,C,D,E6、在申報價格最小變動單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（）A、A股、債券的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣B、基金交易為0.001元人民幣C、B股交易為0.Ol港元D、債券質押式回購交易為005元人民幣【參考答案】：A,B,C7、我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔的義務包括（）。A、遵守國家的有關法律法規(guī)、規(guī)章和政策B、維護投資者和證券交易所的合法權益C、按規(guī)定繳納各項經費和提供有關信息資料D、遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度【參考答案】：A,B,C,D8、證券交易具有的（）特征，