質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三合一體系程序文件匯編

程序文件目錄文件編號名稱責(zé)任部門手冊對應(yīng)條款HB-PD-01文件控制程序人力資源部7.5HB-PD-02記錄控制程序人力資源部7.5HB-PD-03管理體系策劃控制程序管理者代表4.4HB-PD-04應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施控制程序管理者代表6.1HB-PD-05環(huán)境因素識別、評價與更新控制程序人力資源部6.1HB-PD-06危險源識別、風(fēng)險評價控制程序人力資源部6.1HB-PD-07法律法規(guī)與其他要求識別控制程序人力資源部6.1HB-PD-08目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制程序人力資源部6.2HB-PD-09人力資源控制程序人力資源部7.1.2，7.2，7.3HB-PD-10測量設(shè)備控制程序品管部7.1.5HB-PD-11知識管理控制程序人力資源部7.1.6HB-PD-12溝通交流協(xié)商參與控制程序人力資源部5.4，7.4HB-PD-13合同評審控制程序營銷中心8.2.2,8.2.3HB-PD-14設(shè)計和開發(fā)控制程序工程技術(shù)中心8.3HB-PD-15采購控制程序采購部8.4HB-PD-16外部供方控制程序采購部8.4HB-PD-17生產(chǎn)過程控制程序制造中心8.5.1HB-PD-18產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性控制程序生產(chǎn)車間8.5.2HB-PD-19放行控制程序品管部8.6HB-PD-20不合格品控制程序品管部8.7HB-PD-21污水控制程序人力資源部8.8HB-PD-22噪聲控制程序人力資源部8.8HB-PD-23廢氣控制程序人力資源部8.8HB-PD-24固體廢棄物控制程序人力資源部8.8HB-PD-25資源能源控制程序人力資源部8.8HB-PD-26危險化學(xué)品控制程序人力資源部8.8HB-PD-27對相關(guān)方施加影響控制程序人力資源部8.8HB-PD-28職業(yè)健康安全運行控制程序人力資源部8.9HB-PD-29應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序人力資源部8.10HB-PD-30產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序品管部9.1.1HB-PD-31環(huán)境安全監(jiān)測與測量控制程序人力資源部9.1.1HB-PD-32顧客滿意控制程序營銷中心9.1.2HB-PD-33合規(guī)性評價控制程序人力資源部9.1.4HB-PD-34內(nèi)部審核控制程序人力資源部9.2HB-PD-35管理評審控制程序人力資源部9.3HB-PD-36不符合與糾正措施控制程序品管部10.2HB-PD-37事故報告、調(diào)查與處理控制程序人力資源部10.2倉庫物流和設(shè)備管理，建立相關(guān)管理制度進行運行。文件控制程序1.目的：建立文件控制程序，以確保所有文件使用者，均能使用到正確有效版本的文件。2.適用范圍：適用于本公司管理體系活動的文件和資料的管理，受控文件包括：管理手冊，程序文件，作業(yè)指引、規(guī)范，技術(shù)資料，電子文件，外來文件。3.定義：3.1管理手冊：由最高管理層正式發(fā)出的，闡明公司方針，定義管理活動方向的綱領(lǐng)性文件。3.2程序文件：管理手冊的支持性文件，它是根據(jù)管理手冊及客戶要求，結(jié)合公司具體情況，全面貫徹公司管理方針及定義具體實施管理活動的步驟。3.3工作指引:工作指引是程序的支持性文件，它是根據(jù)程序及各工序之要求，對各工序及各項作業(yè)規(guī)定的具體操作步驟。3.4受控文件:受控文件是由人力資源部發(fā)出的印有紅色“受控文件”印章的文件，蓋有“外來文件”印章的文件被視作受控文件，只有受控文件被視作合法文件，可在公司內(nèi)使用，其它任何文件不得在公司內(nèi)正式使用。3.5參考文件：參考文件是由人力資源部根據(jù)客戶或其它人員的申請，并經(jīng)指定的人員批準(zhǔn)而發(fā)出的印有藍色“參考文件”印章的文件。該類文件只作參考用，不回收不更新，也不可正式使用；3.6作廢文件：作廢文件是文件更新后，由人力資源部在發(fā)出新文件時收回的舊文件，或其它情況下作廢的文件并蓋有紅色“作廢”印章。3.7外來文件：外來文件是指國際、國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，或客戶、供應(yīng)商等提供的直接用于生產(chǎn)的文件。3.8電子文件：電子文件是指客戶、供應(yīng)商等提供的直接用于生產(chǎn)的文件、圖紙、電子郵件等以及公司內(nèi)部相關(guān)部門所繪的圖紙、文件、資料、電子郵件等直接或間接于生產(chǎn)及相關(guān)的活動的文件。4.職責(zé)：4.1人力資源部：負責(zé)所有管理體系文件的發(fā)行與管理。4.2管理者代表：負責(zé)質(zhì)量手冊的編制與修訂；負責(zé)程序文件的審核。4.3總經(jīng)理：負責(zé)管理手冊、程序文件的批準(zhǔn)。4.3各部門負責(zé)人：4.3.1負責(zé)相關(guān)程序文件及工作指引的編制與修訂，并經(jīng)指定的人員審批后生效執(zhí)行；4.3.2負責(zé)所屬電腦上的文件與資料管制，且負責(zé)將所屬部門相關(guān)的文件與資料系統(tǒng)轉(zhuǎn)交于人力資源部進行管理。5.作業(yè)內(nèi)容：5.1文件的編號與格式5.1.1公司體系文件的編號與格式：見《TG-GL-006文件格式與編碼管理規(guī)定》；5.1.2外來文件的編號：規(guī)則為：WL-MMM-XXX，所有的外來文件均以WL作識別，MMM代表文件來源廠商(2-3個字母)，XXX代表文件序號，由001開始，增加一份上升一位。備注1：記錄的編號方法，見《記錄控制程序》。備注2：本文件修訂前已發(fā)行使用的文件和記錄，沿用原來的編號。一旦需要修訂和更新，啟用新編號規(guī)則進行編號。5.2文件和資料的編制與審批5.2.1文件編制人員在編制文件前，必須先向人力資源部申請統(tǒng)一的文件編號，并根據(jù)本程序要求的格式編制文件。5.2.2完成編制后，編制人員應(yīng)確定分發(fā)范圍，并在文件封面頁中的分發(fā)部門前打“√”。分發(fā)部門確定后，由文件編制人員交人力資源部審查格式（例如：文件形式、字體）；如格式審查不合格，由人力資源部修改格式。5.2.3格式審查合格后，由人力資源部依文件的類型，送下列人員審批：文件類別編制審核審批質(zhì)量手冊管理者代表/總經(jīng)理程序文件責(zé)任部門負責(zé)人管理者代表總經(jīng)理作業(yè)指導(dǎo)類生產(chǎn)、技術(shù)、品質(zhì)類責(zé)任部門指定人員責(zé)任部門負責(zé)人管理者代表以上三類以外文件責(zé)任部門負責(zé)人管理者代表總經(jīng)理質(zhì)量記錄責(zé)任部門指定人員/責(zé)任部門負責(zé)人外來文件發(fā)文部門/責(zé)任部門負責(zé)人5.2.4不被審批的文件，由人力資源部退原編制人員修改；修改后的文件必須依原審批程序重新送審。5.2.5完成審批的文件由人力資源部登錄入《體系文件清單》。5.3文件發(fā)行5.3.1人力資源部文控員根據(jù)文件的分發(fā)范圍和份數(shù)，復(fù)印文件，蓋紅色“受控文件”印章，填寫《文件分發(fā)回收記錄表》，將文件分發(fā)到相關(guān)部門，由負責(zé)人簽名確認；也可用電子檔的郵件形式發(fā)送給相關(guān)人員，但也要文件接收人在《文件分發(fā)回收記錄表》上簽字確認。5.3.2各部門負責(zé)人或其指定人員接收和管理本部門受控文件。5.3.3客戶或其它人員需申請文件、圖面或其它資料時，必須填寫《文件需求申請單》經(jīng)管理者代表或相關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)后，由人力資源部發(fā)行，如需受控，則更新分發(fā)范圍，并依5.3.1分發(fā)；如不受控，則由人力資源部文控員在其封面蓋上藍色“參考文件”印章。5.3.4所有外來文件需直接用于生產(chǎn)或服務(wù)的，由文控員在其封面蓋“外來文件”編號印章。并且編號后送審批，完成審批后，由人力資源部文控員按分發(fā)范圍分發(fā)；（注：外來文件編號等資料由文控員手寫于印章內(nèi)）；5.3.5所有的受控文件各部門不得私自復(fù)印，不得將文件拆開使用。5.4文件修訂5.4.1所有文件的修訂均由原編寫人員進行或本部門負責(zé)人修訂，完成修訂后的文件必須經(jīng)原審批人批準(zhǔn)后生效，特殊情況下改由他人修訂或?qū)徟鷷r，新的修訂與審批人員應(yīng)有權(quán)調(diào)閱該文件的所有歷史資料。體系文件的修改內(nèi)容，必須記錄于文件的修改記錄欄內(nèi)。5.4.2文件修訂后，按5.3的要求進行發(fā)放。發(fā)行修訂后的文件時應(yīng)收回舊版，回收情況須一并記錄于《文件分發(fā)回收記錄表》中。5.5文件歸檔5.5.1人力資源部歸檔管理所有管理體系正本文件并依文件的類型分類歸檔及建立各類文件清單，這些清單作為知識清單的一部分。5.5.2當(dāng)文件完成修訂后，人力資源部應(yīng)及時更新文件清單以顯示最新版本狀態(tài)。5.5.3使用部門負責(zé)整理歸檔部門所屬受控文件，并編制文件清單，確保文件版本最新。5.6文件的作廢與處理5.6.1更新版本回收的舊版文件或失效的文件，由人力資源部文控員統(tǒng)一收回后銷毀或存檔；5.6.2當(dāng)需要將已作廢的文件作為記錄存檔時，由文控員在正本作廢文件的正面蓋上紅色的“作廢”印章后存檔，作廢文件存檔也要建立清單。5.7文件借閱5.7.1所有人員可借閱正本文件；借閱時必須由人力資源部文控員記錄在《文件借閱表》上，并在規(guī)定的時間內(nèi)歸還。5.7.2新發(fā)到部門的文件，由部門文件管理員通知相關(guān)人員閱讀或取用。并在《文件借閱表》上進行登記。5.8文件遺失與補發(fā)文件使用部門遺失受控文件時，相關(guān)人員必須填寫《文件報失表》，經(jīng)部門負責(zé)人與管理者代表審批后，人力資源部才可補發(fā)新文件。如在報失后又找回該文件時，必須交給人力資源部銷毀。5.9電子文件5.9.1外來電子文件：是由相關(guān)部門負責(zé)人與客戶或供應(yīng)商直接聯(lián)系取得的直接用于生產(chǎn)或與生產(chǎn)間接相關(guān)的資料(圖面或聯(lián)絡(luò)單)，由相關(guān)人員自行負責(zé)本電腦上的管理活動，如有需要讓其它部門知道和保存的，需列入人力資源部進行受控，由相關(guān)責(zé)任人打印一份交于人力資源部，由人力資源部進行發(fā)放，具體作業(yè)內(nèi)容按照本程序5.3執(zhí)行。5.9.2內(nèi)部電子文件：是由各職能部門發(fā)出的直接用于生產(chǎn)或服務(wù)的，如：技術(shù)部繪制的產(chǎn)品圖紙、BOM清單、產(chǎn)品開發(fā)計劃，技術(shù)部繪制的版輥圖紙及各相關(guān)部門的文件資料及相關(guān)內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單等。其電腦管理工作由各相關(guān)部門負責(zé)人負責(zé)保管，如需受控的由相關(guān)部門責(zé)任人打印一份，且經(jīng)相關(guān)部門負責(zé)人簽字核準(zhǔn)后，交予人力資源部負責(zé)發(fā)行，具體作業(yè)按照5.3.1執(zhí)行。5.9.3電子文件的管理：由各部門負責(zé)保管，但對于模具圖紙及產(chǎn)品圖紙，由其部門負責(zé)人將其轉(zhuǎn)交人力資源部進行管制；若相關(guān)圖紙或資料有修改需升版時，由其負責(zé)人修改后打印一份經(jīng)相關(guān)負責(zé)人核準(zhǔn)后，交人力資源部受控，同時人力資源部將其舊版資料交予負責(zé)人進行修改。始終保持電腦資料、文本資料為最新版本且一致。由人力資源部進行監(jiān)督此工作，其目的是為了防止文件資料失效。5.10外來文件的管理(與產(chǎn)品和質(zhì)量有關(guān)的)由品管、工程技術(shù)、開發(fā)等部門，收集與產(chǎn)品、技術(shù)方法、檢驗有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和方法，列入《外來文件一覽表》中進行控制，應(yīng)識別這些外來文件的最新版本，確保外來文件是適用的。5.11部門受控文件的管理5.11.1建立受控文件檔案夾外部標(biāo)識；5.11.2建立受控文件檔案夾內(nèi)部索引及文件清單；5.11.2發(fā)至各部門受控文件均有部門代碼印記，各部門自行保管，不得混亂；5.11.3如因需要暫借閱某種體系文件，應(yīng)到相關(guān)部門辦理借閱及歸還手續(xù)。5.11.4人力資源部應(yīng)不定期檢查各部門是否按要求將文件歸檔管理。5.11.5所有受控文件應(yīng)妥善保存，保持清晰，易于識別，不得在文件上任意涂改或加注記號。6相關(guān)文件：6.1TG-GL-006《文件格式與編碼管理規(guī)定》7使用表單：7.1CR-PD01-01《受控文件清單》7.2CR-PD01-02《文件分發(fā)回收記錄表》7.3CR-PD01-03《文件需求申請單》7.4CR-PD01-04《文件借閱表》7.5CR-PD01-05《文件報失表》7.6CR-PD01-06《外來文件一覽表》文件印章：1.受控文件（紅色）受控文件分發(fā)編號發(fā)放日期2.文件正本（紅色）文件正本3.參考文件（藍色）參考文件4.作廢（紅色）作廢5.外來文件（紅色）外來文件文件編號收文日期

記錄控制程序1.目的：本程序規(guī)定了記錄的標(biāo)識、收集、編目、借閱、歸檔、貯存、防護和處理的基本要求，使記錄及時妥善保存，為管理體系運行的有效性提供證據(jù)。2.適用范圍：適用于本公司與管理體系與管理活動有關(guān)的記錄。3.定義：無。4.職責(zé)：4.1人力資源部負責(zé)統(tǒng)一管理和審定記錄的標(biāo)識和格式。負責(zé)編制《記錄管理一覽表》，備案各類記錄的空白表格樣本。4.2各相關(guān)部門負責(zé)記錄的填寫、收集、編目、歸檔、存貯、防護和處理。5作業(yè)內(nèi)容：5.1一般要求5.1.1記錄應(yīng)保持清晰，字跡清楚，記錄應(yīng)編號，易于識別和檢索。5.1.2記錄的格式和內(nèi)容應(yīng)根據(jù)相關(guān)程序文件的要求。5.1.3記錄必須有記錄人簽名，每份記錄在實施人員更換或進行交接班時至少進行一次簽名。5.1.4記錄不得隨意修改、涂抹；如發(fā)現(xiàn)記錄內(nèi)容填寫有誤，應(yīng)用劃改的方式進行更正，并在更改位置附近簽名，注上更正日期。5.2記錄的編號方法：5.2.1程序文件中產(chǎn)生的表格編號方法為：CR-PDYY-XX；5.2.2其他文件引出或部門自定的記錄，均按部門進行編號，編號方法為：HBZZ-CR-XXX；YY表示程序文件序號，序號由01開始，目前公司受控的程序有45個；XX或XXX表示該程序中或該部門中記錄的順序號，從01至99或從001至999；ZZ表示部門代碼，見《TG-GL-006文件格式與編碼管理規(guī)定》。表格的版本采用V1.0，V1.1……，V2.0，V2.1……的方式。如：CR-PD01-01：01號程序文件的第一個表格；HBCG-CR-001：匯邦公司采購部的001號表格。5.3記錄的標(biāo)識、收集、編目和歸檔5.3.1當(dāng)一種記錄在使用場所已經(jīng)放滿或到了適當(dāng)時機時，它們應(yīng)裝訂成冊，并在封面或文件夾側(cè)面清晰地標(biāo)明記錄名稱、使用部門和記錄的時間等標(biāo)識，然后作妥善保存。5.3.2各部門應(yīng)及時收集、匯總各類記錄，保持順序號或日期、頁碼的連續(xù)，便于查閱。5.3.3各部門應(yīng)根據(jù)記錄數(shù)量的多少至少應(yīng)每三個月對記錄整理一次，至少每半年應(yīng)對整理收集好的記錄進行裝訂，并按記錄的內(nèi)容分類編目存放。每年應(yīng)對記錄進行一次總的歸檔，在保存記錄的盛載物的明顯位置標(biāo)明記錄名稱、部門和年份。5.4記錄的貯存、保管和處理5.4.1一般情況下，與管理體系有關(guān)的記錄應(yīng)有效保存3年；生產(chǎn)運行和檢驗的記錄應(yīng)有效保存3年；獲得澳洲STANDARDSMARK/WATERMARK認證的產(chǎn)品的批放行檢測報告及批放行記錄應(yīng)有效保存至少10年；公司人事檔案資格證書應(yīng)長期保存。詳見《記錄管理一覽表》。5.4.2人力資源部文控員負責(zé)編寫的《記錄管理一覽表》應(yīng)包括記錄名稱、編號、版本、保存期、使用部門和歸口部門等內(nèi)容，按部門交由其負責(zé)人審批。同時人力資源部文控員應(yīng)匯集備案記錄的空白表格。5.4.3各部門按照《記錄管理一覽表》的期限要求妥善保存記錄，對于保存期超過兩年的記錄經(jīng)人力資源部同意后，可由人力資源部集中保存，但需標(biāo)識清楚所屬的部門、記錄名稱和年份。5.4.4記錄應(yīng)保存在安全、干燥的地方，兩年內(nèi)的記錄應(yīng)便于檢索。注意做好防火、防蟲蛀和防濕防潮等工作；對保存于電子介質(zhì)中的記錄還要做好防壓、防磁、防曬等措施，并及時備份，防止貯存內(nèi)容丟失。5.4.5各部門保存在電腦內(nèi)的文件以及記錄，應(yīng)根據(jù)部門的實際情況制定相關(guān)的管理制度，定期進行備份，并做好備份的儲存。5.4.6記錄即使在超出保存期限后也不能隨意銷毀，過期的記錄須經(jīng)所屬部門的負責(zé)人核實并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后方能處理。記錄的銷毀應(yīng)作相應(yīng)的記錄。5.5記錄的查閱和借閱5.5.1經(jīng)記錄的歸口部門及保管部門負責(zé)人同意，相關(guān)部門可在記錄保存處查閱所需記錄；如需要借閱，則需由保管部門進行登記，并限期歸還。5.5.2如合同中有要求，經(jīng)保存部門負責(zé)人核實后，記錄可提供給顧客或其代表查閱。5.6記錄樣式的批準(zhǔn)、更改及發(fā)放5.6.1記錄的樣式由與該記錄相關(guān)的文件批準(zhǔn)人批準(zhǔn)，采取背面簽名的方式。5.6.2各部門將更改后的記錄樣式及批準(zhǔn)后的《文件更改申請單》交至人力資源部，由人力資源部文控員對《記錄管理一覽表》進行相應(yīng)的修改，及時發(fā)放最新的一覽表。5.6.3記錄初次發(fā)放時，人力資源部文控員根據(jù)《記錄管理一覽表》中的“使用部門”情況發(fā)放經(jīng)審批的記錄樣式給所需部門。5.6.4改版后的記錄樣式在發(fā)放前，人力資源部文控員應(yīng)確保舊版記錄樣式已經(jīng)全部收回，避免繼續(xù)使用失效的記錄樣式。5.7外來記錄的控制外來的記錄，如：供應(yīng)商提供的原材料出廠檢驗報告、計量檢定報告等，由相關(guān)部門負責(zé)分類保存。外來記錄的保存期為10年。6.相關(guān)文件：6.1HB-PD-01《文件控制程序》7.使用表單：7.1CR-PD02-01《記錄管理一覽表》

管理體系策劃控制程序1.目的：為落實管理體系要求，在充分理解公司內(nèi)外部因素及相關(guān)方的需求和期望后，確定體系所需的過程以及過程控制的職責(zé)和權(quán)限，進行管理體系的總策劃，以及各管理過程控制的策劃。2.適用范圍：適用于本公司管理層對公司內(nèi)外部因素及相關(guān)方的需求和期望的分析確定，以及確保各部門對相關(guān)管理過程的識別和管理。3.定義：無4.職責(zé)：4.1總經(jīng)理組織經(jīng)營團隊分析、確定與公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響公司體系績效的內(nèi)外部因素。4.2總經(jīng)理或授權(quán)人員確定相關(guān)方的需求和期望。4.3總經(jīng)理或授權(quán)人員負責(zé)確定體系范圍，組織各部門進行管理策劃，確定體系所需的過程。4.4各部門主要負責(zé)人負責(zé)本部門的管理活動的策劃。5.作業(yè)內(nèi)容：5.1公司經(jīng)營環(huán)境分析流程（形成——內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方要求的文件）總經(jīng)理組織團隊→確定經(jīng)營目標(biāo)→分析確定外部因素→分析確定內(nèi)部因素↓↓確定主要相關(guān)方→確定相關(guān)方的需求和期望→形成相關(guān)文件記錄資料5.2管理體系策劃流程（形成——管理手冊和程序文件以及職責(zé)和權(quán)限說明書）確定組織架構(gòu)→確定職責(zé)權(quán)限→過程識別→確定過程相互關(guān)系↓編寫程序文件←策劃過程控制方法和準(zhǔn)則←編寫手冊←確定職能分配5.3策劃各過程所需支持性文件和記錄的流程（形成——管理計劃）策劃程序中必要和充分的文件→策劃支持性文件→策劃記錄→形成文件清單5.4公司內(nèi)外都因素、相關(guān)方要求的確定5.4.1內(nèi)外部因素總經(jīng)理組織經(jīng)營團隊，確定公司經(jīng)營目標(biāo)與戰(zhàn)略方向；及公司使命、愿景、價值觀?？偨?jīng)理組織經(jīng)營團隊，分析確定與目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)的，影響公司體系績效的內(nèi)外部因素。經(jīng)營團隊對這些內(nèi)外部因素進行監(jiān)視和評審。5.4.2相關(guān)方需求和期望總經(jīng)理或授權(quán)人員；分析、確定公司的主要相關(guān)方?？偨?jīng)理或授權(quán)人員：分析、確定公司主要相關(guān)方的需求和期望。經(jīng)營團隊對這些主要相關(guān)方的需求和期望進行監(jiān)視和評審。5.5管理體系范圍確定及體系策劃：總經(jīng)理負責(zé)確定管理體系的范圍。管理者代表組織相關(guān)部門和人員，針對ISO9001/ISO14001/ISO45001標(biāo)準(zhǔn)要求，策劃公司的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系，應(yīng)注意以下要求：5.5.1管理體系策劃的時機a)按照質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理標(biāo)準(zhǔn)建立、改進管理體系；b)公司的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、組織機構(gòu)發(fā)生重大變化；c)組織的資源配置、市場情況發(fā)生重大變化；d)現(xiàn)有體系文件未能涵蓋的特殊事項。5.5.2總經(jīng)理要依據(jù)策劃的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)，以及管理體系總的要求，組織對管理體系進行策劃。5.5.3總經(jīng)理通過以下活動對體系及其過程進行策劃：a)本公司對管理體系所需要的過程進行確定，并編制《過程輸入輸出及績效評價表》等文件對這些過程進行系統(tǒng)管理，確定每個過程所需的輸入和期望的輸出，確定這些過程的順序和相互作用：b)制定文件《應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施控制程序》，確定產(chǎn)生非預(yù)期的輸出或過程失效對產(chǎn)品和顧客滿意帶來的風(fēng)險，以及應(yīng)對措施；c)制定質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、《過程輸入輸出及績效評價表》確定過程實施所需的準(zhǔn)則、方法、測量及相關(guān)的績效指標(biāo)，以確保這些過程的有效運行和控制；d)確定和提供每個過程實施所需的資源；e)規(guī)定每個過程相關(guān)執(zhí)行人員的職責(zé)和權(quán)限；f)依照規(guī)定實施各個流程，以實現(xiàn)策劃的結(jié)果；g)對過程進行監(jiān)測和分析，定期進行體系評審，必要時變更過程，以確保過程持續(xù)產(chǎn)生公司期望的結(jié)果；h)采取改進措施，確保持續(xù)改進過程以及實現(xiàn)結(jié)果。5.5.4管理者代表負責(zé)識別和策劃產(chǎn)品實現(xiàn)所需的管理過程及其文件。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系管理過程的策劃應(yīng)與產(chǎn)品實現(xiàn)過程的要求相一致。5.6管理過程策劃5.6.1根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，應(yīng)策劃過程有效運行和控制以及符合規(guī)定要求所需的文件和記錄，并應(yīng)識別法律法規(guī)和其他相關(guān)要求，制定保證滿足產(chǎn)品符合性需要的文件和記錄，確保文件是充分和適宜的。5.6.2在策劃所需的過程控制的方法和準(zhǔn)則時，根據(jù)需要，應(yīng)策劃出相關(guān)的支持性文件和記錄。5.6.3各程序所需支持性文件的策劃，應(yīng)確定：a)根據(jù)規(guī)范明確要求建立的、必要的：規(guī)定、規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度、準(zhǔn)則等；b)規(guī)范沒有明確要求，根據(jù)實際需要的、充分的：規(guī)定、規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度、準(zhǔn)則等；c)上述文件應(yīng)是適宜的，并滿足管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。5.6.4各程序所需記錄的策劃，應(yīng)確定：a)根據(jù)規(guī)范明確要求建立的、必要的：記錄、報告、計劃、表單等；b)規(guī)范沒有明確要求，根據(jù)實際需要、充分的：記錄、報告、計劃、表單等；c)上述文件應(yīng)是適宜的，并滿足IS09001/ISO14001/ISO45001標(biāo)準(zhǔn)的要求。5.6.5管理過程策劃的控制：a)由管理者代表組織相關(guān)部門實施策劃過程，相關(guān)部門管理人員提出策劃的基本意見；b)策劃過程應(yīng)根據(jù)企業(yè)實際需要，策劃出符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范必要的和充分、適宜的文件；c)管理過程的策劃，應(yīng)與產(chǎn)品實現(xiàn)過程的策劃相一致，或同時進行；d)管理過程策劃的結(jié)果，應(yīng)形成《過程輸入輸出及績效評價表》；f)根據(jù)《過程輸入輸出及績效評價表》，策劃和形成《部門文件清單》和《記錄管理一覽表》；g)上述記錄發(fā)布前應(yīng)得到管理者代表的批準(zhǔn)。5.7策劃輸出的文件在發(fā)布前，應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)：a)形成組織機構(gòu)圖及職能分配表；b)形成部門和崗位職責(zé)要求；c)管理手冊；d)程序文件。5.8質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系變更的策劃5.8.1當(dāng)確定需要對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系進行變更時，該變更應(yīng)經(jīng)策劃并系統(tǒng)地實施。公司應(yīng)考慮到：a)變更目的及其潛在后果b)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系的完整性；c)資源的可獲得性；d)責(zé)任和權(quán)限的分配或再分配。5.8.2質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系策劃的文件需要修改時，由修改部門填寫《文件修改申請單》，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后進行修改，按《文件控制程序》執(zhí)行。5.8.3質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系策劃的文件修改后，有關(guān)文件、記錄由人力資源部負責(zé)存檔保存。6.相關(guān)文件:6.1HB-PD-01《文件控制程序》6.2HB-PD-04《應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施控制程序》7使用表單:7.1CR-PD03-01《過程輸入輸出及績效評價表》7.2CR-PD03-02《部門文件清單》7.3CR-PD02-01《記錄管理一覽表》7.3CR-PD03-03《文件修改申請單》

應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施控制程序1.目的：為建立風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機遇管理措施和內(nèi)部控制制度，增強抗風(fēng)險能力，并為在管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2.適用范圍：適用于在管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動包括：a)業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風(fēng)險和機遇管理；b)產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)、設(shè)計開發(fā)的變更控制過程的風(fēng)險和機遇管理；c)供應(yīng)商評審和采購控制過程的風(fēng)險和機遇管理；d)生產(chǎn)過程的風(fēng)險和機遇管理；e)過程檢驗和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險和機遇管理；f)設(shè)備和工裝夾具的維護和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險和機遇管理；g)不合格品的處置及糾正措施的執(zhí)行和驗證過程的風(fēng)險和機遇管理；h)持續(xù)改進過程的風(fēng)險和機遇管理；i)當(dāng)適用時，也可適用于對公司管理過程中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的控制提供操作指南。3.定義:3.1風(fēng)險：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定性事件。3.2機遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件，包括某些突發(fā)事件等。3.3風(fēng)險評估：在風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的工作。即，風(fēng)險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。3.4風(fēng)險規(guī)避：風(fēng)險規(guī)避是風(fēng)險應(yīng)對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條伴，保護目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施：二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。3.5風(fēng)險降低：通過采取措施以達到降低風(fēng)險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險，應(yīng)將采取措施的記錄進行保留或者寫入文件進行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時作為改善的依據(jù)。3.6風(fēng)險接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事件。3.7內(nèi)部風(fēng)險：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險，例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等。3.8外部風(fēng)險：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險，例如政策風(fēng)險、市場需求風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險等。3.9風(fēng)險嚴重度：風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴重程度。3.10風(fēng)險發(fā)生頻度：風(fēng)險出現(xiàn)的頻率或者概率。3.11風(fēng)險系數(shù)：風(fēng)險系數(shù)用于評定是否對已識別的風(fēng)險采取措施，風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴重度x風(fēng)險發(fā)生頻度。4.職責(zé):4.1管理者代表：負責(zé)風(fēng)險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等；負責(zé)風(fēng)險可接受準(zhǔn)則的確定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險和機遇的評審。負責(zé)按本文件所要求的周期組織實施風(fēng)險和機遇的評審，落實跟進風(fēng)險和機遇評估中所采取措施的完成情況并驗證措施的有效性。4.2各單位：負責(zé)本部門的風(fēng)險和機遇評估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。4.3營銷部：負責(zé)收集產(chǎn)品售后的風(fēng)險信息及本部門的風(fēng)險識別，負責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。5.作業(yè)內(nèi)容:5.1風(fēng)險和機遇管理策劃5.1.1建立風(fēng)險和機遇評估小組公司應(yīng)建立“風(fēng)險和機遇評估小組”，管理者代表應(yīng)通過授權(quán)，賦予該“風(fēng)險和機遇評估小組”以下的職責(zé)：a)組織實施風(fēng)險和機遇分析和評估；b)制定風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施并落實執(zhí)行；c)編制風(fēng)險管理計劃；d)組織實施風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果驗證。風(fēng)險和機遇管理團隊人員的任職要求為確保參與風(fēng)險和機遇識別和評估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與本部門的風(fēng)險和機遇的識別和制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，風(fēng)險和機遇評估小組人員應(yīng)具備以下能力：a)熟悉其所在部門的所有流程；b)有一定的組織協(xié)調(diào)能力；c)熟悉ISO標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)ISO標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險分析和評估。5.1.2風(fēng)險和機遇管理計劃評估小組組長應(yīng)組織編制《風(fēng)險和機遇管理計劃》，指導(dǎo)操作風(fēng)險和機遇識別和風(fēng)險評估，以及對風(fēng)險的可接受性準(zhǔn)則規(guī)定，編制《風(fēng)險和機遇管理計劃》時，應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：a)計劃的范圍，判定和描述適用于計劃的產(chǎn)品和壽命周期階段；b)職責(zé)和權(quán)限的分配；c)風(fēng)險管理活動的評審要求；d)風(fēng)險的可接受性準(zhǔn)則，包括危害概率不能估計時的可接受風(fēng)險準(zhǔn)則；e)驗證活動；f)有關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評審的活動。5.1.3風(fēng)險和機遇識別和應(yīng)對的方法管理者代表組織建立風(fēng)險和機遇識別和應(yīng)對的方法。評價風(fēng)險嚴重度的準(zhǔn)則在對風(fēng)險的嚴重程度進行評價時，下表為依據(jù)定義的風(fēng)險影響和影響程度的多少進行量化，作為評價風(fēng)險嚴重度的準(zhǔn)則：嚴重程度描述法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求環(huán)境影響人身傷害財產(chǎn)損失（萬元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象嚴重等級非常嚴重違反法律法規(guī)、國際/國家標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)造成區(qū)域性環(huán)境環(huán)境影響死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等財產(chǎn)損失≥10不可恢復(fù)重大國際、國內(nèi)影響5嚴重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)造成公司外短時環(huán)境影響受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間≥3個月10＜財產(chǎn)損失≥5需較長時間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)造公司范圍內(nèi)環(huán)境影響受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間＜3個月5＜財產(chǎn)損失≥0.5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)公司范圍內(nèi)突發(fā)環(huán)境事件，輕度環(huán)境影響輕微受傷,包扎即可財產(chǎn)損失＜0.5可短時恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無影響無傷亡無損失沒有停工不影響1嚴重度判定過程中，當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴重度級別更高時，依據(jù)嚴重級別高的因素作為風(fēng)險嚴重度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴重度后，將嚴重等級數(shù)字填入《風(fēng)險和機遇識別、分析、評價表》中。評價風(fēng)險發(fā)生頻率的準(zhǔn)則風(fēng)險的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險頻度定義為5級，如下所示：a)極少發(fā)生；b)很少發(fā)生：c)偶爾發(fā)生；d)有時發(fā)生；e)經(jīng)常發(fā)生。評價準(zhǔn)則如下：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率≤0.001%1很少發(fā)生0.001%＜發(fā)生概率≤0.1%2偶爾發(fā)生0.1%＜發(fā)生概率≤1%3有時發(fā)生1%＜發(fā)生概率≤10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率≥10%5發(fā)生頻度判斷過程中，當(dāng)一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循從嚴原則進行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素發(fā)生較頻繁時，依據(jù)發(fā)生概率較高的因素作為風(fēng)險發(fā)生度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確認風(fēng)險的嚴重程度后，將嚴重的等級數(shù)字填入《風(fēng)險和機遇識別、分析、評價表》中。評價風(fēng)險可接受的準(zhǔn)則風(fēng)險可接受準(zhǔn)則是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可接受，通過對風(fēng)險的嚴重度和風(fēng)險的發(fā)生頻率評價后，通過計算風(fēng)險系數(shù)確定是否對風(fēng)險采取措施。風(fēng)險系數(shù)的計算如下公式：風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴重度等級*風(fēng)險頻度等級風(fēng)險系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險應(yīng)采取的措施，如下表要求：發(fā)生頻度嚴重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴重510152025嚴重48121620較嚴重3691215一般246810輕微12345使用風(fēng)險系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險系數(shù)達到一定值時應(yīng)對風(fēng)險采取的措施：風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級及應(yīng)采取的措施風(fēng)險等級風(fēng)險措施15-25高風(fēng)險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險5-15一般風(fēng)險需采取措施降低風(fēng)險1-5低風(fēng)險風(fēng)險較低,當(dāng)采取措施消除風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險本身引起的損失較大時，接受風(fēng)險風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險可有效的采取規(guī)避措施進行規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)制定風(fēng)險規(guī)避方案，確認風(fēng)險規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險。當(dāng)尚無可行方案進行規(guī)避風(fēng)險時,應(yīng)采取有效的風(fēng)險降低措施，降低潛在風(fēng)險所帶來的影響。下表為識別風(fēng)險系數(shù)后，對風(fēng)險等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險應(yīng)對措施對照表：發(fā)生頻度嚴重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴重一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險嚴重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險較嚴重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險一般低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險輕微低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險5.2風(fēng)險和機遇識別與評價風(fēng)險識別活動的開展應(yīng)是一次團體的活動，各部門在進行風(fēng)險識別和評估過程中應(yīng)通過集思廣益和有效的分析判斷下進行的。在風(fēng)險和機遇的識別過程中，責(zé)任部門應(yīng)對可能存在風(fēng)險的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風(fēng)險進行逐一的篩選識別，并將評估的結(jié)果記錄在《風(fēng)險和機遇識別、分析、評價表》上。風(fēng)險識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng)險：a)對產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險；b)生產(chǎn)作業(yè)過程中的安全風(fēng)險；c)設(shè)備、工裝夾具對產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險；d)產(chǎn)品售后的風(fēng)險；e)產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)階段的設(shè)計失效的風(fēng)險①；f)過程失效的風(fēng)險①；g)環(huán)境因素和環(huán)境影響所帶來的風(fēng)險。注①：設(shè)計失效和過程失效可參考失效模式分析中DFMEA設(shè)計失效模式分析和PFMEA過程失效模式分析的方法對設(shè)計和生產(chǎn)過程存在的風(fēng)險進行評估，若選用其結(jié)果應(yīng)按要求得到控制。在進行風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險措施的方案和實施結(jié)果的跟進應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)《記錄控制程序》文件執(zhí)行，風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對措施的詳細內(nèi)容應(yīng)記錄在《風(fēng)險和機遇識別、分析、評價表》中，便于后續(xù)的查閱和跟進。5.3風(fēng)險應(yīng)對各實施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險進行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險采取措施，從而達到降低或消除風(fēng)險的目的，風(fēng)險應(yīng)對的方法包括：a)風(fēng)險接受；b)風(fēng)險降低；c)風(fēng)險規(guī)避。對風(fēng)險所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險的方法的成本高出風(fēng)險存在時造成損失時，再選擇采取降低風(fēng)險或者風(fēng)險接受的應(yīng)對方法。5.3.l風(fēng)險接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時可采取接受風(fēng)險的方法：a)采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風(fēng)險所造成的損失時：b)造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險；c)既無有效的風(fēng)險降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險的方法時；d)按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)低于5的低風(fēng)險。5.3.2風(fēng)險降低風(fēng)險降低即采取措施降低潛在風(fēng)險所帶來的損壞或損失，風(fēng)險評估實施單位應(yīng)制定的詳細的風(fēng)險降低措施降低風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，可采取風(fēng)險降低方法：a)采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；b)無法消除風(fēng)險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險時：c)按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)為5至15之間的一般性風(fēng)險。5.3.3風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險規(guī)避是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。5.4風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進風(fēng)險識別和評估活動是用于識別風(fēng)險并綜合考慮對風(fēng)險應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險系數(shù)過高時應(yīng)采取風(fēng)險進行規(guī)避或者降低風(fēng)險，以減少風(fēng)險所帶來的危害或損失。風(fēng)險評估實施部門應(yīng)制定詳細有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：a)制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的；b)制定的措施應(yīng)落實到個人，每個人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c)應(yīng)指派一名負責(zé)人為措施的執(zhí)行進度和效果進行跟進，確保采取的措施被有效的落實。5.5風(fēng)險和機遇的評審管理者代表應(yīng)按制定的周期組織實施對風(fēng)險和機遇的評審，以驗證其有效性。風(fēng)險和機遇的評審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：a)風(fēng)險和機遇的識別是否有效且完善；b)風(fēng)險應(yīng)對措施的完成情況和進度；c)對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。5.5.1風(fēng)險和機遇評審的策劃風(fēng)險和機遇評審應(yīng)每年度至少實施一次，以驗證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險和風(fēng)險評審的次數(shù)：a)與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時；b)組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時；c)發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時；d)第三方認證審核前或其他認為有管理評審需要時；e)其他情況需要時。5.5.2風(fēng)險和機遇評審的實施實施前的準(zhǔn)備在風(fēng)險和機遇評審會議之前，各部門應(yīng)整理本部門對風(fēng)險和機遇分析的資料，包括風(fēng)險識別風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對的內(nèi)容以及風(fēng)險應(yīng)對所采取措施的結(jié)果等記錄進行匯總分析。風(fēng)險和機遇評審的實施管理者代表按策劃的要求組織個部門實施對風(fēng)險和機遇的評審，管理者代表應(yīng)保留評審的記錄以及評審所確定的決議，包括后續(xù)的改善機會。風(fēng)險和機遇的評審應(yīng)形成包含但不限于以下方面的內(nèi)容：a)風(fēng)險評估報告；b)持續(xù)改進的機會；c)剩余風(fēng)險分析及改進措施。6.相關(guān)文件：無。7.使用表單：7.1CR-PD04-01《風(fēng)險和機遇識別、分析、評價表》

環(huán)境因素識別、評價與更新控制程序1.目的：對本公司在活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制和可能施加影響的環(huán)境因素進行識別和評價，確定對環(huán)境具有或可能具有重大影響的因素，并對其進行控制或施加影響。2.適用范圍：適用于本公司在活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制和可能施加影響的環(huán)境因素的識別與評價。3.定義：無。4.職責(zé)：4.1各部門負責(zé)對本部門的環(huán)境因素進行識別與評價。4.2人力資源部負責(zé)公司環(huán)境因素的評價和重要環(huán)境因素的確定工作。4.3管理者代表負責(zé)重要環(huán)境因素的批準(zhǔn)。5.作業(yè)內(nèi)容：5.1環(huán)境因素的識別5.1.1環(huán)境因素的識別原則a)識別環(huán)境因素時應(yīng)考慮有關(guān)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)，即考慮從采購-生產(chǎn)加工-貯存-運輸-銷售-服務(wù)的全過程。b)是否符合有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求。c)在過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)及正常、異常、緊急三種狀態(tài)下可能產(chǎn)生的環(huán)境負面影響。d)產(chǎn)生環(huán)境影響類型：向大氣排放污染物；向水體排放污染物；廢棄物的污染；對土壤的污染；水、電等資源、能源的消耗和浪費；噪聲污染；當(dāng)?shù)仄渌h(huán)境問題和社區(qū)問題。e)相關(guān)方的要求。5.1.2環(huán)境因素的識別方法環(huán)境因素識別采用現(xiàn)場觀察、工藝過程分析、交談、資料查閱、專家評議等方法。5.1.3環(huán)境因素的評價對水、氣、聲等可量化的污染因子采用是非判斷法，若違法則判為重要環(huán)境因素；廢棄物的排放、資源、能源的消耗、潛在環(huán)境因素等及其他難以量化的環(huán)境因素采用打分法。5.1.4識別與評價步驟1)人力資源部將《環(huán)境因素識別與評價清單》發(fā)放到各部門，各部門根據(jù)環(huán)境因素識別的原則，識別出本部門的環(huán)境因素。2)各部門對識別出的環(huán)境因素,依據(jù)《環(huán)境因素影響評分基準(zhǔn)》,對環(huán)境因素進行打分，依據(jù)綜合評分等級和以下條件，確定重要環(huán)境因素：a)綜合評分等級為A的環(huán)境因素，確定為重要環(huán)境因素；b)綜合評分等級為B，但經(jīng)討論后，決定列入重要環(huán)境因素；c)違反環(huán)境法律法規(guī)，或最高管理者其自我聲明的環(huán)境行為。3)評價完畢，將《環(huán)境因素識別與評價清單》，報人力資源部。4)新增項目的環(huán)境因素識別：新增、擴建、改建項目在可行性研究或運行時，由人力資源部對環(huán)境因素進行識別與評價，填寫《環(huán)境因素識別與評價清單》。5.2重要環(huán)境因素匯總5.2.1人力資源部依據(jù)各部門的《環(huán)境因素識別與評價清單》，通過現(xiàn)場調(diào)查（包括觀察、面談、書面文件收集）分析，對各相關(guān)部門提出的環(huán)境因素進行評審匯總，并對遺漏的環(huán)境因素進行補充。5.2.2人力資源部根據(jù)評審結(jié)果編制《重要環(huán)境因素清單》，送管理者代表審批。5.2.3對評價出的重要環(huán)境因素應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)或控制措施（見《目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案控制程序》）。5.3環(huán)境因素、重要環(huán)境因素的更新5.3.1當(dāng)生產(chǎn)過程中某個活動、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生較大變化時，由涉及單位在一周內(nèi)按程序要求對發(fā)生變化的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境因素進行識別與評價，并將結(jié)果報送人力資源部。5.3.2當(dāng)法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生變化，或相關(guān)方提出合理抱怨時，人力資源部應(yīng)及時組織相關(guān)部門重新識別、評價與之相關(guān)的環(huán)境因素。5.3.3按5.1、5.2的要求，更新《重要環(huán)境因素清單》。6.相關(guān)文件：6.1《環(huán)境因素影響評分基準(zhǔn)》（見附件）6.2HB-PD-08《目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案控制程序》7.使用表單：7.1CR-PD05-01《環(huán)境因素識別與評價清單》7.2CR-PD05-02《重要環(huán)境因素清單》附件：環(huán)境因素影響評分基準(zhǔn)1.第一組評價因子及評分標(biāo)準(zhǔn)分值發(fā)生的頻率m1發(fā)現(xiàn)預(yù)防可能性m2影響程度m35已經(jīng)發(fā)生（經(jīng)常發(fā)生，每天不低于1次）不可發(fā)現(xiàn)（不可預(yù)防）影響嚴重（甚至涉及到公司外）4發(fā)生的可能性大（曾經(jīng)發(fā)生或偶然發(fā)生）難以發(fā)現(xiàn)（突發(fā)偶發(fā)教多，難以預(yù)防）影響大（公司內(nèi)可處理或污染物排放量大）3有發(fā)生的可能（尚未發(fā)生但可能性大）可發(fā)現(xiàn)/可預(yù)防，尚無措施影響一般（部門內(nèi)可處理或污染物排放量小）2發(fā)生的可能性小易發(fā)現(xiàn)、易預(yù)防影響?。ㄗ鳂I(yè)者可處理）1根本不會發(fā)生有經(jīng)常性預(yù)防措施根本沒有影響2.第二組評價因子及評分標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)的符合性n1分值監(jiān)控措施n2分值事故/投訴n3分值超標(biāo)/違規(guī)12無3發(fā)生過環(huán)境事故未采取措施6偶然超標(biāo)/違規(guī)6有0發(fā)生過環(huán)境事故采取了措施3在標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)/符合規(guī)定3公司外投訴2沒有規(guī)定0公司內(nèi)投訴1未發(fā)生事故/有投訴已解決03.綜合評分等級對照表等級ABC第二組分值n21-1211-87-43-0第一組分值m125-40AAAB36-18AABC16-9ABBC8-1BBC

危險源辨識、風(fēng)險評價控制程序1.目的：辨識及評價公司范圍內(nèi)的職業(yè)健康安全危害，評價其危險程度，判定出重大危險，從而進行有效控制。2.范圍：本程序適用于公司范圍內(nèi)危險源辨識和風(fēng)險評價。3.職責(zé)：3.1管理者代表負責(zé)危險源辨識及風(fēng)險評價的組織領(lǐng)導(dǎo)工作。3.2人力資源部具體負責(zé)危險源辨識及風(fēng)險評價工作。3.3各部門、各單位負責(zé)參與本公司危險源辨識及風(fēng)險評價工作。4.工作程序4.1職業(yè)健康安全危險源辨識及風(fēng)險評價4.1.1由人力資源部負責(zé)，各部門、各單位派員參與。每年至少進行一次職業(yè)健康安全危險源辨識和風(fēng)險評價。主要人員應(yīng)接受過專業(yè)培訓(xùn)。4.1.2應(yīng)以公司所有的活動、產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)生影響的職業(yè)健康安全危險為依據(jù)進行辨識。4.1.3依據(jù)有關(guān)的法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，對照公司的生產(chǎn)特點，確定出對安全和人體健康產(chǎn)生影響的所有職業(yè)健康安全危險源。4.1.4按照《危險源評分規(guī)則》，對辨識出的危險源進行評分，確定重大危險因素和不可接受風(fēng)險。4.2控制措施4.2.1對評價出的重大危險源因素和不可接受風(fēng)險，由人力資源部負責(zé)編制《重大危險因素清單》、《不可接受風(fēng)險清單》，報管理者代表審批；4.2.2重大危害因素和不可接受風(fēng)險是公司制定OHS目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的基礎(chǔ)和依據(jù)。4.3記錄控制：公司應(yīng)建立并維持辨識和評價職業(yè)健康安全危害的記錄，并保持記錄的更新。5.相關(guān)文件：5.1《危險源評分規(guī)則》（附件）6.相關(guān)記錄：6.1CR-PD06-01《危險源辨識與風(fēng)險評價表》6.2CR-PD06-02《重大危險因素清單》6.3CR-PD06-03《不可接受風(fēng)險清單》附件：危險源評分規(guī)則危險性分值D=L×E×CD--危險性大小、即危險性分值L--發(fā)生事故的可能性大小；E--從物體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；C--一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。發(fā)生事故的可能性（L）分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可能預(yù)料6相當(dāng)可能3可能、但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實際不可能暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）分數(shù)值暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間暴露3每周一次2每月一次1每年幾次0.5非常罕見發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分數(shù)值后果100大災(zāi)難，許多人死亡40災(zāi)難，數(shù)人死亡15非常嚴重，一人死亡7嚴重，重傷3重大，致殘1引人注目，需要救護根據(jù)D值進行危險等級劃分等級分數(shù)值D危險程度不可接受危險＞320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)重大危險160-320高度危險，要求有管理方案一般危險70-160顯著危險，需要警示或防護可接受危險20-70一般危險，需要注意可接收危險＜20稍有危險，可以接受

法律法規(guī)和其他要求識別控制程序1.目的:為了獲取、更新、識別適用于本公司的環(huán)境、職業(yè)安全健康法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求，特制定本程序。2.適用范圍:適用于本公司獲取、更新和識別適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。3.定義：無。4.職責(zé):4.1人力資源部：負責(zé)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的收集，并確認相關(guān)外來文件的適用性，制定《法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單》。4.2各部門：將法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求傳達給員工并遵照執(zhí)行。5.作業(yè)內(nèi)容：5.1與本公司相關(guān)的國家及地方法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求包括：a)國際公約；b)國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及各部委規(guī)章；c)廣東省及地方性的法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)；d)執(zhí)法（相關(guān)）部門的通知、公報等其他要求。5.2獲取途徑人力資源部應(yīng)經(jīng)常與省級、地市級安監(jiān)部門、環(huán)保部門、上級主管部門及同行業(yè)保持聯(lián)系，獲取相關(guān)的國家及地方最新法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。還可以通過政府機構(gòu)、行業(yè)、協(xié)會、出版機構(gòu)、圖書館、書店、專業(yè)性報刊雜志、咨詢機構(gòu)、認證機構(gòu)等渠道補充，以保持對法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求變化的及時跟蹤。5.3確認適用性5.3.1根據(jù)本公司的行業(yè)特點，確認法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的適用性；5.3.2根據(jù)地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)確定本公司生產(chǎn)、服務(wù)過程中各類污染物的排放標(biāo)準(zhǔn)的適用性；5.3.3人力資源部將收集到的有關(guān)法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)中的具體適用內(nèi)容傳達到相關(guān)部門；5.3.4當(dāng)現(xiàn)行的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求更新時，人力資源部應(yīng)重新確認。5.4法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的管理5.4.1人力資源部保存法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的原件，當(dāng)上述外來文件更新或增加時，及時修正《法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單》，并按《文件控制程序》進行更新、發(fā)放和管理。5.4.2人力資源部每季度要進行一次法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的獲取和更新工作，同時每季度要監(jiān)督檢查相關(guān)部門的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理活動及其表現(xiàn)與法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的符合性。6.相關(guān)文件：無。7.使用表單：7.1CR-PD07-01《法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單》

目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制程序1.目的：通過制定目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，并將目標(biāo)、指標(biāo)分解到各部門，持續(xù)改進本公司的環(huán)境和職業(yè)健康安全績效。2.適用范圍：適用于本公司目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的制定、實現(xiàn)與監(jiān)控等相關(guān)活動。3.定義：無。4.職責(zé)：4.1人力資源部：負責(zé)目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的制定、評審與修訂，并將目標(biāo)、指標(biāo)分解到相關(guān)部門。4.2相關(guān)部門：參與目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的制定，并按管理方案的要求實施。5.作業(yè)內(nèi)容：5.1確定目標(biāo)、指標(biāo)的原則a)考慮管理方針的內(nèi)容；b)符合相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求；c)考慮本公司的重要環(huán)境因素和重大危險源；e.產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量、環(huán)境行為與保障職業(yè)健康安全方面的持續(xù)改進以及污染預(yù)防與零災(zāi)害的承諾；d)考慮經(jīng)濟、技術(shù)等方面的可行性；e)考慮相關(guān)方的觀點。除此之外，目標(biāo)、指標(biāo)還應(yīng)考慮預(yù)防事故的發(fā)生和持續(xù)改進目標(biāo)，應(yīng)便于評估，指標(biāo)應(yīng)量化，并可測量。5.2目標(biāo)、指標(biāo)的制定與確定人力資源部于每年12月份，組織有關(guān)部門，根據(jù)環(huán)境方針、職業(yè)健康安全方針、重要環(huán)境因素、重大危險源以及其它外界因素的變更，草擬新的目標(biāo)與指標(biāo)，由管理者代表審核后，報最高管理者批準(zhǔn)生效；5.3目標(biāo)、指標(biāo)的分解人力資源部將本公司確定的目標(biāo)和指標(biāo)分解到相關(guān)部門/單位，使各項目標(biāo)和指標(biāo)落實到責(zé)任部門。5.4管理方案的編制、實施與驗收：5.4.1人力資源部于每年12月依據(jù)目標(biāo)與指標(biāo)，編制對應(yīng)的管理方案，經(jīng)管理者代表審核后，報最高管理者批準(zhǔn)生效；5.4.2管理方案應(yīng)涉及影響重大的環(huán)境和職業(yè)健康安全活動（如產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、材料、使用及污染控制、危險源控制等）以及關(guān)于資源的充分利用和員工安全的保障及具體措施。5.4.3管理方案主要包括以下內(nèi)容：a)依據(jù)的目標(biāo)與指標(biāo)；b)方法措施、技術(shù)手段；c)執(zhí)行部門與負責(zé)人；d)預(yù)算經(jīng)費；e)啟動日期與完成期限等f)監(jiān)督人。5.4.4《目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案》批準(zhǔn)后，由規(guī)定的執(zhí)行部門負責(zé)實施。5.4.5管理方案實施完成后，由人力資源部組織有關(guān)人員進行驗收、評價，并編寫《管理方案整改項目驗收工作報告》，報管理者代表審批。5.5目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督5.5.1人力資源部根據(jù)《目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案》規(guī)定的時間期限，按計劃進行檢查。5.5.2管理者代表通過查看記錄、報表、實地檢查等方法，監(jiān)督目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的落實及完成情況。5.6目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的修訂修訂目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案時，應(yīng)考慮如下情況：a)目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案存在不合理性；b)相關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生變化；c)本公司內(nèi)部條件發(fā)生變化，如新項目開展、組織機構(gòu)發(fā)生變化等；d)相關(guān)方提出愿望和要求的變化；e)發(fā)生與目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案有關(guān)的意外事件。修訂后的《目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案》要重新審批。6.相關(guān)文件：無。7.使用表單：7.1CR-PD08-01《目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案》7.3CR-PD08-02《管理方案整改項目驗收工作報告》

人力資源控制程序1目的：對公司人力資源管理過程進行有效控制，以確保對管理體系有影響的人員勝任其工作，適應(yīng)管理要求,提高員工質(zhì)量、環(huán)保、安全意識和文化素養(yǎng)，同時防止人力資源的流失，防止各類事故的發(fā)生，減少職業(yè)危害，消除或減少事故損失。2適用范圍：適用于對公司所有與質(zhì)量、環(huán)境、健康安全有影響的員工的管理。3定義3.1內(nèi)培：由公司內(nèi)部部門組織進行的各種相關(guān)教育培訓(xùn)。3.2外培：將公司員工送外，接受外部機構(gòu)進行的專項培訓(xùn)。4職責(zé)：4.1人力資源部負責(zé)建立員工檔案，制訂培訓(xùn)計劃和監(jiān)督培訓(xùn)計劃的實施及培訓(xùn)記錄的保存；負責(zé)人力資源規(guī)劃、組織機構(gòu)圖、崗位配置表和崗位說明書；負責(zé)人力資源招聘、選拔、錄用、調(diào)配、人事檔案等管理。4.2各相關(guān)部門配合人力資源部實施人力資源培訓(xùn)及管理。5作業(yè)內(nèi)容：5.1崗位任職要求5.1.1為實現(xiàn)公司的管理方針、管理目標(biāo)和確保公司各項質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全活動正常有序地進行，應(yīng)對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的重要崗位的人員規(guī)定相應(yīng)的任職要求。5.1.2人力資源部根據(jù)公司崗位需要確定任職人員在學(xué)歷、培訓(xùn)、經(jīng)驗技能、職業(yè)資格方面的要求，將《崗位說明書》匯編成冊，作為人員甄選、安排和培訓(xùn)需求識別的主要依據(jù)。5.1.3各崗位人員的素質(zhì)必須適應(yīng)《崗位說明書》的規(guī)定，以保證其能勝任所擔(dān)負的職責(zé)并明確工作目標(biāo)。5.1.4特種作業(yè)人員、特殊崗位人員任職要求：①受過初中文化教育，并持有相應(yīng)崗位上崗證或資格證；②新招人員須持有上崗證或資格證，并經(jīng)本公司試用1個月后才能正式錄用；③本公司人員換崗到特種作業(yè)崗位的須經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)，合格后才能上崗。5.1.5專職安全管理員①熟悉和理解國家或地方的安監(jiān)部門已頒布的法律、法規(guī)和有關(guān)條例，及時獲得其最新內(nèi)容，并予以認真貫徹執(zhí)行。②熟悉勞動保護專業(yè)知識與技術(shù)業(yè)務(wù)，有相互聯(lián)系協(xié)調(diào)的工作能力。5.1.6管理操作人員了解國家和地方有關(guān)環(huán)保、職業(yè)健康安全、勞動保護的法規(guī)、條例，熟悉勞動保護方面的技術(shù)操作和管理，認真做好安全防范措施，防止各類事故的發(fā)生。5.1.7內(nèi)部審核員①內(nèi)部審核員應(yīng)送專門機構(gòu)進行培訓(xùn)和考核。如無條件，可暫由人力資源部進行培訓(xùn)和認可。②內(nèi)部審核員可持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系任一審核員證書，對應(yīng)審核即可。5.2招聘與配置5.2.1各部門根據(jù)工作需求，確定人員和崗位配置（定崗定編），經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后由人力資源部實施。5.2.2各部門根據(jù)需求配置，需要增補人員時，填寫《人員（增員補員）申請書》,報總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.2.3批核后的《人員（增員補員）申請書》由需求部門送交人力資源部，依程序進行招聘；5.2.4新員工的學(xué)歷、任職資格、業(yè)務(wù)技術(shù)能力必須符合要求，才能錄取。5.2.5對公司主要部門負責(zé)人和關(guān)鍵、特殊崗位的員工必須進行培訓(xùn)后方可上崗，對于新進普通員工只要進行新員工上崗前的培訓(xùn)并考核合格后就可以上崗。5.2.6中層管理的錄用需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.2.7中層以下員工的錄用由部門主管審核、人力資源部批準(zhǔn)。5.2.8員工入職管理，參見《人事管理制度》。5.3培訓(xùn)5.3.1環(huán)境和職業(yè)健康安全培訓(xùn)需求分析1)各部門每年初應(yīng)將職工有關(guān)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系、法律法規(guī)、公司有關(guān)規(guī)章制度的培訓(xùn)需求進行分析，并將需求告知人事專員。2)人事專員對有關(guān)培訓(xùn)信息進行匯總，并將培訓(xùn)需求列入年度培訓(xùn)計劃，負責(zé)落實實施。如有必要，可組織考核。5.3.2環(huán)境和職業(yè)健康安全培訓(xùn)的內(nèi)容1)國家或地方有關(guān)勞動保護的法律、法規(guī)及規(guī)定。2)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)。3)事故的預(yù)防和應(yīng)急措施。4)環(huán)境保護、勞動保護、職業(yè)安全技術(shù)措施。5)特殊工種所需的培訓(xùn)(外送培訓(xùn))。6)其它有關(guān)環(huán)境、職業(yè)安全健康的專業(yè)知識。5.3.3對分承包商的培訓(xùn)加強對承包本公司業(yè)務(wù)的分承包商進行環(huán)境保護、職業(yè)健康安全方面的培訓(xùn)，以確保他們理解和認可本公司的方針、目標(biāo)和指標(biāo)以及其它管理要求。5.3.4培訓(xùn)實施流程和要求，見《培訓(xùn)教育管理制度》。5.4人事異動管理，見《人事管理制度》。5.5人事檔案管理5.5.1檔案分紙質(zhì)檔案和電子檔案，所有紙質(zhì)檔案應(yīng)建立目錄，與檔案一致。5.5.2員工紙質(zhì)檔案包含：員工入職登記表、體檢表、身份證復(fù)印件、面試評價表、筆試試卷、用工關(guān)系材料、勞動合同及補充協(xié)議、聘用協(xié)議、保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議、培訓(xùn)服務(wù)協(xié)議、各類獎罰材料、試用期各類考核材料、個人績效考核材料、離職申請、離職談話記錄及交接單、以及其它證照材料等。5.5.3員工檔案查閱及保存a)員工檔案屬于公司機密文件，除人力資源管理人員外，其他人員須經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)方能查閱。b)員工離職后，人力資源部應(yīng)繼續(xù)保留其工作檔案以備查，保存期為離職起2年。c)人力資源部平時對檔案進行日常維護和清理，每年12月底對保存檔案統(tǒng)一清理一次，對已到管理期限的檔案須經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后集中銷毀。6.相關(guān)文件：6.1《崗位說明書》6.2TG-GL-002《培訓(xùn)教育管理制度》6.3HB-GL-001《人事管理制度》7.使用表單：7.1CR-PD09-01《人員（增員補員）申請書》（OA）

測量設(shè)備控制程序1.目的:對測量設(shè)備進行管理，保證設(shè)備在使用期間，維持應(yīng)有的精密度和準(zhǔn)確度，以滿足使用的要求。2.適用范圍:凡本公司用于產(chǎn)品之測量設(shè)備均適用。3.定義:4.1校驗:以準(zhǔn)確的測量標(biāo)準(zhǔn)來比較測量設(shè)備，用以驗證測量設(shè)備之精密性和其準(zhǔn)確性的能力，及更正測量設(shè)備的偏差至既定的準(zhǔn)確度。4.2內(nèi)校標(biāo)準(zhǔn)件：高準(zhǔn)確度的儀器或設(shè)備，用于內(nèi)部校驗的標(biāo)準(zhǔn)儀器（由國家計量檢定單位認可及有證書，可參照校驗并可源溯至國家或國際標(biāo)準(zhǔn)）；4.職責(zé):4.1校驗員：負責(zé)測量設(shè)備的驗收、檢定、管理、保養(yǎng)等工作；4.2相關(guān)使用部門：負責(zé)測量設(shè)備的保養(yǎng)與維護等工作；5.作業(yè)內(nèi)容：5.1測量設(shè)備的申購：需使用測量設(shè)備的部門/單位，應(yīng)先通知品管部校驗員，由校驗員統(tǒng)一申購，其它部門和個人不得申購。5.2測量設(shè)備的編號： HB JC XXX流水號儀器代號公司編號流水號儀器代號公司編號5.3測量設(shè)備的驗收與建檔：5.3.1測量設(shè)備購回后倉庫通知校驗員驗收，驗收合格，則貼上“校驗合格”標(biāo)簽。5.3.2本廠不能驗收的應(yīng)送交外部機構(gòu)校驗，拿到合格證書后，予以驗收。5.3.3測量設(shè)備驗收不合格的應(yīng)要求設(shè)備供應(yīng)商整修或更換。5.3.4設(shè)備驗收合格后，由校驗員進行編號，并設(shè)定校準(zhǔn)周期，登錄于《測量設(shè)備臺賬與校準(zhǔn)計劃》上。5.4測量設(shè)備的校驗5.4.1外校：凡屬于內(nèi)部條件不能滿足檢定條件的測量設(shè)備，依據(jù)校準(zhǔn)計劃，送交國家計量單位檢定。測量設(shè)備校準(zhǔn)周期，由品管部根據(jù)相關(guān)規(guī)定制定，每年外校一次。校驗員負責(zé)測量設(shè)備外校的驗收，保管全廠測量設(shè)備的外部檢定證書。5.4.2內(nèi)校:校驗環(huán)境：除特別要求外，校驗應(yīng)在室溫下進行。公司內(nèi)部有條件檢定的測量設(shè)備，依據(jù)外部檢定合格的標(biāo)準(zhǔn)件，由校驗員進行內(nèi)部檢定。做好《測量設(shè)備履歷卡（內(nèi)校記錄）》，并按要求貼上內(nèi)校合格標(biāo)簽。5.5校驗員的資格：必須接受相關(guān)測量設(shè)備管理、檢定、保養(yǎng)等技能的培訓(xùn)，具有資格證書。5.6檢定結(jié)果的標(biāo)識5.6.1合格：測量設(shè)備檢定后，判定各項技術(shù)指標(biāo)達到規(guī)定的要求，在此設(shè)備貼上“校驗合格”標(biāo)簽。5.6.2不合格：下列任何一種情況發(fā)生時，儀器均應(yīng)停止使用，在此設(shè)備貼上“不合格”標(biāo)簽。a)由于不正確使用而損壞的儀器；b)發(fā)生故障的儀器、超過檢定周期的儀器；c)由校驗及其它情況下發(fā)現(xiàn)有問題的儀器；5.7測量設(shè)備失效的處理5.7.1當(dāng)測量設(shè)備超過檢定有效期或損壞以及在檢驗產(chǎn)品時，發(fā)現(xiàn)測量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)或失效時，應(yīng)停止使用，并送交檢測部門檢測，作出相應(yīng)的標(biāo)識并出處理。5.7.2對于不合格的測量設(shè)備經(jīng)過調(diào)整、維修可達到檢定標(biāo)準(zhǔn)，須重新檢定，合格后方可使用。5.7.3對于校驗不合格的大型測量設(shè)備經(jīng)過調(diào)整、維修無法達到檢定標(biāo)準(zhǔn)則可申請報廢，總經(jīng)理批準(zhǔn)后報廢處理。5.7.4對于卷尺，鋼（直）尺經(jīng)檢定不合格可由校驗員直接報廢。5.8測量設(shè)備的維護5.8.1非校驗員不得進行測量設(shè)備的調(diào)校。5.8.2測量設(shè)備搬運時應(yīng)防止碰撞﹑振蕩﹑重壓而被損壞，影響使用功能。5.8.3儲存環(huán)境為常溫、常濕、清潔衛(wèi)生。5.8.4校驗員每年對測量設(shè)備進行一次檢查保養(yǎng)，進行整體外觀和功能檢查。6相關(guān)文件：無。7使用表單：7.1CR-PD10-01《測量設(shè)備臺賬與校準(zhǔn)計劃》7.2CR-PD10-00《測量設(shè)備履歷卡（內(nèi)校記錄）》

知識管理控制程序1.目的：為了對知識實行統(tǒng)一、有效的控制和管理，特制定本程序。2.適用范圍：適用于公司內(nèi)部知識的交流和共享、外部知識管理、企業(yè)知識資產(chǎn)的管理。3.定義：無4.職責(zé)：4.1總經(jīng)理：知識管理的總責(zé)任人。4.2工程技術(shù)中心負責(zé)協(xié)調(diào)公司的知識管理；負責(zé)管理所有開發(fā)與技術(shù)文檔。4.3人力資源部負責(zé)建立公司知識清單。負責(zé)公司所有體系文件和資料的管理，所有制度文件和資料的管理。負責(zé)公司無形資產(chǎn)的管理（實物可放在檔案室保管）。負責(zé)信息系統(tǒng)的建設(shè)與管理。負責(zé)所有體系文件和資料的發(fā)放和記錄。4.4涉及專業(yè)性較強的資料在當(dāng)年由該專業(yè)部門歸檔保存，年終應(yīng)統(tǒng)一移交檔案室保管。以后可根據(jù)文件借閱權(quán)限借閱或使用。5.作業(yè)內(nèi)容：5.1內(nèi)部知識管理信息系統(tǒng)的建設(shè)5.1.1建立內(nèi)部信息網(wǎng)以便于員工進行知識交流。5.1.2利用各種知識數(shù)據(jù)庫、專利數(shù)據(jù)庫存放和積累信息，從而在企業(yè)內(nèi)部營造有利于員工生成、交流和驗證知識的環(huán)境，并要求員工主動進行知識積累與交流．5.1.3內(nèi)部知識系統(tǒng)分為不同的數(shù)據(jù)庫模塊，并指派不同的應(yīng)用人員進行維護。5.2內(nèi)部知識的積累與交流5.2.1內(nèi)部知識可分為公司信息、專業(yè)技術(shù)知識、單點教程三大類。a)公司信息包括管理制度、程序文件與公司信息公告，管理制度規(guī)定了企業(yè)各項功能的運作和發(fā)展原則及要求；程序文件用于描述各部門為實現(xiàn)公司經(jīng)營目標(biāo)，開展各項工作的程序；公司信息公告是公司事件的宣傳窗口，也是員工交流的園地。b)專業(yè)技術(shù)知識、技術(shù)應(yīng)用的經(jīng)驗教訓(xùn)積累。c)單點教程指生產(chǎn)進程中的經(jīng)驗教訓(xùn)積累。5.2.2公司信息由人力資源部負責(zé)收集、整理與發(fā)布。5.2.3專業(yè)技術(shù)知識分為開發(fā)、技術(shù)知識與應(yīng)用知識兩類，由開發(fā)中心負責(zé)收集、整理與發(fā)布，每個技術(shù)人員都有責(zé)任主動完善該信息庫。5.2.4項目積累由開發(fā)中心負責(zé)收集、整理與發(fā)布，每個項目參與人員都有責(zé)任主動完善該信息庫。5.3外部知識的積累與交流5.3.1外部知識可分為外來資料、市場信息兩大類a)外來資料包括供應(yīng)商、用戶和競爭對手等利益相關(guān)者的動向報告，專家、顧客意見的采集，技術(shù)動態(tài)的跟蹤，行業(yè)領(lǐng)先者的最佳實踐調(diào)查等。b)市場信息包括國家有關(guān)宏觀信息、行業(yè)信息、市場動態(tài)、客戶信息等。5.3.2外來資料應(yīng)與內(nèi)部資料相融合，由公司內(nèi)部信息系統(tǒng)負責(zé)管理傳遞。5.3.3外來資料由開發(fā)中心與營銷部負責(zé)收集、整理與發(fā)布。但兩部門應(yīng)要求知識相關(guān)責(zé)任部門提供協(xié)助。相關(guān)部門有責(zé)任主動完善該信息庫。5.3.4外來引用資料為公司直接引用國際、國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及其它有關(guān)法規(guī)性文件。引用資料需經(jīng)開發(fā)中心審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可公開與使用。其引用資料文字版應(yīng)加蓋“受控文件”章，列入受控范圍。5.3.5所有外來資料均需表明出處。5.4知識資產(chǎn)的管理5.4.1知識資產(chǎn)是企業(yè)無形資產(chǎn)的一部分，主要指公司知識產(chǎn)權(quán)、商譽、專利等。5.4.2知識資產(chǎn)由總經(jīng)辦負責(zé)收集、整理與維護。5.5知識的收集、提供、發(fā)布5.5.1知識的積累與保有分部門、分責(zé)任人按公司信息系統(tǒng)規(guī)范的格式進行保存。文字版本資料需按規(guī)定保存到相應(yīng)的部門。5.5.2所有電子資料應(yīng)注明保存人、保存日期、有效期等信息。5.5.3保密文檔不得擅自發(fā)布。5.6知識的整理、更改5.6.1相關(guān)知識管理責(zé)任部門應(yīng)及時對知識進行更新和修改，任何人均可提出知識文件更改的建議，由原保存人或管理者進行修改。5.6.2相關(guān)知識管理責(zé)任部門應(yīng)定期對知識（包括電子文檔與文件）進行整理。5.6.3對文檔要進行歸檔處理，保證公開資料的時間有效性。5.6.4重要文件應(yīng)進行版本管理，更新后的舊版本應(yīng)存檔備案。5.7知識的公開、限制與保密5.7.1相關(guān)知識管理責(zé)任部門應(yīng)隨時對知識（包括電子文檔與文件）進行查看，并有權(quán)隨時刪除禁止發(fā)布或不宜發(fā)布的信息，禁止發(fā)布與不宜發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)由相關(guān)知識管理責(zé)任部門制定。5.7.2任何人均可提出知識公開、限制與保密的建議。5.7.3知識的限制級別應(yīng)由公司組織專門會議討論不同類型知識的不同授權(quán)級別，并規(guī)定相應(yīng)的使用人權(quán)限。6.相關(guān)文件：6.1HB-PD-01《文件控制程序》7.使用表單：見《記錄管理一覽表》中所標(biāo)“知識清單”之內(nèi)容。

溝通交流協(xié)商參與控制程序1目的：規(guī)定各種有效的內(nèi)部和外部溝通方式，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)事宜的信息有效傳遞、交流和實施。規(guī)定員工在職業(yè)健康安全管理事務(wù)中的參與和協(xié)商。2范圍適用于公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全內(nèi)外部信息溝通交流的形式、內(nèi)容和要求，以及員工在健康安全管理事務(wù)方面的協(xié)商和參與。3.定義：無。4.職責(zé)：4.1人力資源部職業(yè)健康安全信息的綜合管理部門，負責(zé)與上級安全主管部門和行業(yè)主管部門的職業(yè)安全健康信息的接收、傳遞和處理。負責(zé)與各級主管部門的信息交流及內(nèi)部員工反映問題的反饋工作。4.2品管部負責(zé)統(tǒng)籌公司對內(nèi)、對外有關(guān)質(zhì)量信息收集、傳遞和處理。4.3各部門負責(zé)人負責(zé)工作范圍內(nèi)信息的傳遞與交流及對相關(guān)方信息的收集。負責(zé)相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的內(nèi)部信息交流。4.4管理者代表負責(zé)就重大質(zhì)量、環(huán)境、健康、安全事宜與相關(guān)方進行溝通；4.5職業(yè)健康安全事務(wù)代表和員工代表參與職業(yè)健康、安全方面的協(xié)商。4.6工會負責(zé)與其上級主管部門的信息交流及內(nèi)部員工反映問題的反饋工作。5.作業(yè)內(nèi)容：5.1信息的分類：5.1.1外部信息：1)有關(guān)健康安全與環(huán)境的法律法規(guī)和國家政策以及上級部門有關(guān)健康安全與環(huán)境的方針、政策、法規(guī)和指令；2)有關(guān)健康安全與環(huán)境的國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程；3)國內(nèi)外有關(guān)健康安全與環(huán)境的科技信息及成果等；4)相關(guān)方有關(guān)健康、安全與環(huán)境的意見和要求等；5)地方政府檢查及評價；6)自然災(zāi)害及氣象（如地震、風(fēng)暴、沙塵、洪水等）預(yù)報信息。7)合作者、相關(guān)方有關(guān)職業(yè)健康安全與環(huán)境的意見和要求。8)相關(guān)方反饋的信息及其投訴等，相關(guān)方指顧客、合同方、供應(yīng)商、廢物收購方、社區(qū)居民、員工家屬等；9)其它外部信息、如各部門直接從外部獲取的有關(guān)環(huán)境要求、質(zhì)量改進技術(shù)等方面的信息。5.1.2內(nèi)部信息：1)正常信息a)內(nèi)部審核與管理評審報告以及體系正常運行時的其他記錄等；b)目標(biāo)、績效測量和監(jiān)視記錄；c)安全裝置、環(huán)保設(shè)施的檢查、監(jiān)測數(shù)據(jù)；d)環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)；e)有毒有害場所監(jiān)測、監(jiān)控數(shù)據(jù)；f)員工健康檢查數(shù)據(jù)；g)特種設(shè)備監(jiān)測數(shù)據(jù)。2)不符合信息如體系內(nèi)部審核的不合格報告，糾正措施處理單等。3)緊急信息如出現(xiàn)重大質(zhì)量事故及火災(zāi)、洪澇災(zāi)害、臺風(fēng)、工傷事故、事件等情況下的信息與記錄。4)其它內(nèi)部信息如員工的建議等。5.2信息的收集與交流信息可采用書面資料、記錄、討論交流、電子媒體、聲像設(shè)備、通訊等方式予以傳遞；5.2.1外部信息的收集與交流：人力資源部負責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督局、地方監(jiān)測站、環(huán)保局、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、地方勞動部門、總工會、消防局、當(dāng)?shù)卣?、認證機構(gòu)等監(jiān)測、檢查結(jié)果及反饋信息的收集，由人力資源部傳遞到公司相關(guān)部門及生產(chǎn)車間/品管部，當(dāng)監(jiān)測或檢查結(jié)果出現(xiàn)不符合情況時，按照相關(guān)程序文件的要求進行處理；各相關(guān)部門按其業(yè)務(wù)范圍將收到的上級主管部門文件呈報部門主管后做出相應(yīng)的處理，若直接從外部獲取的有關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等管理信息時，應(yīng)在一周內(nèi)反饋到人力資源部，由其負責(zé)分類、整理，根據(jù)需要傳遞到相關(guān)部門；政策法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)類的資料信息由品管部等各相關(guān)部門負責(zé)收集、更新、整理、保存，詳見《文件控制程序》。外部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全衛(wèi)生檢查、參觀、訪問由人力資源部接待安排，并將結(jié)果報部門主管。品管部、采購部、人力資源部分別負責(zé)與顧客、物料供應(yīng)商、廢物收購方等相關(guān)方進行信息溝通，對其環(huán)境施加影響，銷售部負責(zé)與顧客的信息聯(lián)絡(luò)，以滿足顧客要求。當(dāng)相關(guān)方提出的有關(guān)意見或申訴時，由接待單位將原因傳遞與相關(guān)部門，由責(zé)任部門提出處理意見或建議，報主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實施，并將處理結(jié)果反饋