現(xiàn)金收益證券投資基金說明書

年4月19日現(xiàn)金收益證券投資基金說明書文檔僅供參考 博時現(xiàn)金收益證券投資基金招募說明書 基金發(fā)起人:博時基金管理有限公司基金管理人:博時基金管理有限公司基金托管人:交通銀行

重要提示基金發(fā)起人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意,但中國證監(jiān)會對本基金作出的任何決定,均不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但投資人購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機構,基金管理人不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應認真閱讀本招募說明書。投資有風險,基金管理人及其所管理基金的過往業(yè)績并不代表將來業(yè)績。

基金資料摘要基金名稱:博時現(xiàn)金收益證券投資基金基金類型:契約型開放式批準文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字××號投資目標:在保證低風險和高流動性的前提下獲得高于投資基準的回報。投資范圍:到期期限在一年以內(nèi)的國債、金融債、央行票據(jù)、AAA級企業(yè)債及可轉(zhuǎn)債等短期債券(可轉(zhuǎn)債持有期間不可轉(zhuǎn)為股票);回購和同業(yè)存款;經(jīng)證監(jiān)會、人民銀行等部門批準后本基金可投資商業(yè)票據(jù)及其它流動性良好的短期金融工具收益分配:本基金自成立日起每日計算基金收益,并以份額形式按月將基金收益結(jié)轉(zhuǎn)到基金持有人帳戶上,持有人可經(jīng)過贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益?；饐挝幻嬷?1.00元人民幣認購費率:0％募集對象:中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構投資者(法律、法規(guī)和有關規(guī)定禁止購買者除外)以及合格境外機構投資者募集期限:自招募說明書公告之日起不超過3個月申購/贖回費率:0％基金收益公告:基金每工作日公告前一個工作日每萬份基金單位當日收益,以及以最近7個日歷天的收益折算的年化收益率申購、贖回開始時間:自基金成立日后30個工作日內(nèi)開始辦理管理費率:0.33％托管費率:0.10％銷售服務費0.25％認購、申購和贖回價格認購、申購和贖回價格為每基金單位1.00元基金份額的計算:以四舍五入的方法保留到小數(shù)點后兩位基金發(fā)起人: 博時基金管理有限公司基金管理人:博時基金管理有限公司基金托管人:交通銀行注冊登記人:博時基金管理有限公司銷售人:交通銀行,中國建設銀行,中信實業(yè)銀行,華夏證券股份有限公司,國泰君安證券股份有限公司律師事務所:國浩律師集團(北京)事務所會計師事務所:普華永道中天會計師事務所有限公司簽署日期:×月×日上述內(nèi)容僅為摘要,須與本招募說明書后面所載之詳細資料一并閱讀。

博時現(xiàn)金收益證券投資基金產(chǎn)品說明(概要)基金名稱:博時現(xiàn)金收益證券投資基金基金類型:契約型開放式產(chǎn)品理念:本基金致力于拓寬中國金融產(chǎn)品的風險收益組合選擇區(qū)間,滿足各社會經(jīng)濟實體及個人對高流動性、低風險金融資產(chǎn)的巨大需求。經(jīng)過基金公司在短期債券市場上對資金的專業(yè)運作,使基金持有人有機會分享短期債券市場的收益;并以低交易成本確保產(chǎn)品的高流動性。同時,該產(chǎn)品還為銀行提供了一種新的中間業(yè)務收入來源,優(yōu)化銀行收入結(jié)構。投資理念:本基金奉行主動式投資管理。根據(jù)短期利率的變動和市場格局的變化,進行積極主動的、自上而下的資產(chǎn)配置和短、中、長期回購資產(chǎn)類屬配置;同時,根據(jù)定量和定性方法,在個別回購品種、債券品種和市場時機方面進行主動式選擇,從而達到基金資產(chǎn)收益最大化的目的。同時在嚴格控制風險的前提下,力爭獲取超額收益。投資目標:在保持低風險和高流動性的前提下獲得高于投資基準的回報。投資對象:1.到期期限在一年以內(nèi)的國債、金融債、央行票據(jù)、AAA級企業(yè)債及可轉(zhuǎn)債等短期債券(可轉(zhuǎn)債持有期間不可轉(zhuǎn)為股票)。2．債券回購3．同業(yè)存款4．證監(jiān)會、人民銀行等部門批準基金投資的商業(yè)票據(jù)及其它流動性良好的短期金融工具投資基準:一年期定期存款利率(稅后)(當前為1.58%)。投資管理:本基金奉行主動式的投資管理。在嚴格控制風險的前提下,充分發(fā)掘市場定價的非效率。根據(jù)短期利率的變動和市場格局的變化,進行積極主動的、自上而下的資產(chǎn)配置和短、中、長期回購資產(chǎn)類屬配置;同時,根據(jù)定量和定性方法,在個別回購品種、債券品種和市場時機方面進行主動式選擇,從而達到基金資產(chǎn)收益的最大化。資產(chǎn)配置比例:投資品種計劃配置比例短期債券20％－95％債券回購0％－75％同業(yè)存款/現(xiàn)金5%－80％注:市場利率低于同業(yè)存款利率時,本基金可將除國債頭寸以外的資金全部存放同業(yè)產(chǎn)品風險揭示:現(xiàn)金收益證券投資基金投資于短期資金市場基礎工具,由于這些金融工具的特點,因此整個基金的風險處于較低的水平?？墒?本基金依然處于各種風險因素的暴露之中,包括利率風險、再投資風險、信用風險、操作風險、政策風險和通貨膨脹風險等等。目標客戶群:有一定現(xiàn)金盈余,要求在保證本金安全和流動性的基礎上能獲得一定收益的個人投資者;有現(xiàn)金管理需求的各類企業(yè);尋求資產(chǎn)配置的機構投資者。費率結(jié)構:項目費率一次性費用申購費免贖回費免年費管理費0.33%托管費0.10%銷售服務費0.25％目錄TOC\o"1-1"\h\z一、 前言 1二、 釋義 1三、 基金的設立 5四、 本次發(fā)行有關當事人 6五、 本次發(fā)行安排 8六、 基金的成立 9七、 基金的申購與贖回 10八、 基金的投資 15九、 基金的風險揭示 19十、 基金的非交易過戶與轉(zhuǎn)托管 20十一、 基金收益與分配 21十二、 基金資產(chǎn) 22十三、 基金資產(chǎn)計價 22十四、 基金的會計與審計 25十五、 基金的費用與稅收 26十六、 基金的信息披露 28十七、 基金的終止和清算 31十八、 基金管理人的基本情況 33十九、 基金管理人的風險管理與內(nèi)部風險控制制度 39二十、 基金管理人的權利與義務 42二十一、 基金管理人承諾 44二十二、 基金管理人的更換 46二十三、 基金托管人的基本情況 47二十四、 基金持有人的權利和義務 52二十五、 基金持有人大會 53二十六、 基金持有人的服務 60二十七、 基金的融資 62二十八、 基金專用交易席位的選用 62二十九、 招募說明書的存放及查閱方式 63三十、 備查文件 63附錄:基金契約主要內(nèi)容摘要 65一、前言 65十三、基金的注冊登記 66十四、基金資產(chǎn)的托管 68十五、基金的銷售 68二十五、違約責任 68二十六、爭議的解決 69二十七、基金契約的效力 69二十八、基金契約的修改與終止 70前言本招募說明書由博時基金管理有限公司依照<證券投資基金管理暫行辦法>及其實施準則、<開放式證券投資基金試點辦法>等有關法規(guī)以及<博時現(xiàn)金收益證券投資基金基金契約>及其它有關規(guī)定發(fā)起設立。本招募說明書依據(jù)<證券投資基金管理暫行辦法>及其實施準則、<開放式證券投資基金試點辦法>以及本基金契約等編寫。本招募說明書闡述了博時現(xiàn)金收益證券投資基金的投資目標、投資策略、風險、費率、管理等與投資人投資決策有關的全部必要事項,投資者在作出投資決策前應當仔細閱讀本招募說明書。本招募說明書依據(jù)本基金契約編寫,并經(jīng)中國證監(jiān)會核準?；鹌跫s是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。投資人取得依基金契約所發(fā)行的基金單位,即成為基金持有人,其認購基金單位的行為本身即表明其對基金契約的承認和接受,并按照<暫行辦法>、<試點辦法>、基金契約及其它有關規(guī)定享有權利、承擔義務;基金投資人欲了解基金持有人的權利和義務,應仔細查閱基金契約?；鸢l(fā)起人和管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導性陳述或重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金的基金單位是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請發(fā)行的。本招募說明書由博時基金管理有限公司負責解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其它人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本基金根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請發(fā)行。釋義在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:基金: 指博時現(xiàn)金收益證券投資基金基金契約: 指<博時現(xiàn)金收益證券投資基金基金契約>及基金契約簽約方對其不時做出的修訂<證券法>: 指1998年12月29日經(jīng)第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議經(jīng)過并頒布實施的<中華人民共和國證券法>及頒布機關對其不時做出的修訂<暫行辦法>: 指1997年11月14日經(jīng)國務院批準發(fā)布實施的<證券投資基金管理暫行辦法>及頒布機關對其不時做出的修訂<試點辦法>: 指10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并實施的<開放式證券投資基金試點辦法>及頒布機關對其不時做出的修訂中國證監(jiān)會: 指中國證券監(jiān)督管理委員會招募說明書: 指<博時現(xiàn)金收益證券投資基金招募說明書>公開說明書: 指基金成立后對招募說明書定期更新的文件基金契約當事人: 指受基金契約約束,根據(jù)基金契約享有權利并承擔義務的基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人基金發(fā)起人: 指博時基金管理有限公司基金管理人: 指博時基金管理有限公司基金托管人: 指交通銀行注冊登記業(yè)務: 指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務,具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金單位注冊登記、基金交易確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金持有人名冊等注冊登記人: 指辦理基金注冊登記業(yè)務的機構。本基金的注冊登記人是博時基金管理有限公司銷售服務代理人: 指符合中國證監(jiān)會和中國人民銀行有關規(guī)定的條件并與基金管理人簽訂了銷售服務代理協(xié)議,代為辦理基金銷售服務業(yè)務的機構,簡稱代銷人銷售人: 指博時基金管理有限公司和代銷人個人投資者: 指依法能夠投資開放式證券投資基金的中國公民機構投資者: 指依法能夠投資開放式證券投資基金,在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有關政府部門批準設立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織合格境外機構投資者: 指符合<合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法>規(guī)定的條件,經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場,并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機構基金投資者: 指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者基金持有人: 指依法或依基金契約、招募說明書或公開說明書取得基金單位的投資者元: 指人民幣元基金成立日: 指基金達到成立條件后,基金發(fā)起人宣告基金成立的日期基金終止日: 指基金契約規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金契約規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準終止基金的日期開放日: 指銷售人為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日巨額贖回: 指基金單個開放日,基金贖回申請總份額扣除申購總份額后的余額超過上一日基金總份額的10%時的情形設立募集期: 指自招募說明書公告之日起到基金成立日的時間段,最長不超過3個月存續(xù)期: 指基金成立至終止之間的不定期期限工作日: 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日T日: 指銷售人確認的投資者有效申請工作日T+n日: 指自T日起第n個工作日,不包含T日認購: 指在基金設立募集期內(nèi),投資者申請購買基金單位的行為申購: 指基金成立后,投資者經(jīng)過銷售人向基金管理人購買基金單位的行為贖回: 指基金持有人按基金契約規(guī)定的條件要求基金管理人購回基金單位的行為投資指令: 指基金管理人在運用基金資產(chǎn)進行投資時,向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實物券調(diào)撥等指令基金收益: 指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其它合法收入基金資產(chǎn)總值: 指基金購買的各類證券、銀行存款本息、應收債券利息及其它資產(chǎn)的價值總和基金資產(chǎn)凈值: 指基金資產(chǎn)總值減去基金負債總值后的價值基金資產(chǎn)計價: 指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值,以確定基金資產(chǎn)凈值和基金收益的過程基金賬戶: 指基金注冊登記人為投資者開立的記錄其持有博時開放式基金的基金份額及其變更情況的賬戶基金交易賬戶: 指銷售人為投資者開立的記錄其經(jīng)過該銷售人買賣博時開放式基金的基金份額、份額變動及結(jié)余情況的賬戶指定媒體: 指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其它媒體不可抗力: 指任何無法預見、無法避免、無法克服的事件或因素,包括:相關法律、法規(guī)或規(guī)章的變更;國際、國內(nèi)金融市場風險事故的發(fā)生;自然或人為破壞造成的交易系統(tǒng)或交易場所無法正常工作;戰(zhàn)爭或動亂等基金的設立基金設立的依據(jù)本基金由基金發(fā)起人依照<暫行辦法>、<試點辦法>、本基金契約及其它有關規(guī)定,并經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字××號文批準發(fā)起設立?；鸫胬m(xù)期間不定期?；痤愋推跫s型開放式?；鹌跫s本基金契約是約定本基金當事人權利、義務的法律文件?；鹜顿Y者自取得依本基金契約所發(fā)行的基金單位,即成為基金持有人,其認購基金單位的行為本身即表明其對本基金契約的承認和接受,并按照<暫行辦法>、<試點辦法>、本基金契約及有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y者欲了解基金持有人的權利和義務,應仔細查閱<博時現(xiàn)金收益證券投資基金基金契約>。本次發(fā)行有關當事人基金發(fā)起人名稱:博時基金管理有限公司注冊地址:廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈29層法定代表人:吳雄偉成立日期:1998年7月13日批準設立機關及批準設立文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【1998】26號組織形式:有限責任公司實收資本:1億元人民幣存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營客戶服務中心電話:010－65171155公司電話0755－83169999公司傳真0755－83195270基金管理人博時基金管理有限公司(同上)注冊登記人博時基金管理有限公司(同上)基金托管人名稱:交通銀行注冊地址:上海市仙霞路18號法定代表人:方誠國成立日期:1987年4月1日批準設立機關及批準設立文號:國務院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人民銀行銀發(fā)[1987]40號文組織形式:股份有限公司注冊資本:170億元存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營聯(lián)系人:江永珍代銷人

1.交通銀行名稱:交通銀行注冊地址:上海市仙霞路18號法定代表人:方誠國電話:(021)58781234傳真:(021)58408842聯(lián)系人:王瑋2．中國建設銀行名稱:中國建設銀行注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街25號法定代表人:張恩照電話:010－67597647傳真:010－66212639客戶服務電話:955333．中信實業(yè)銀行名稱:中信實業(yè)銀行注冊地址:北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈法定代表人:竇建中電話:傳真:聯(lián)系人:白建、白一凡4．華夏證券股份有限公司名稱:華夏證券股份有限公司注冊地址:北京市東城區(qū)新中街68號法定代表人:周濟譜電話:4008-888-108;傳真:聯(lián)系人:權唐5．國泰君安證券股份有限公司名稱:國泰君安證券股份有限公司注冊地址:上海市浦東新區(qū)商城路618號法定代表人:祝幼一電話:傳真:聯(lián)系人:韓星宇直銷機構博時基金管理有限公司(同上)律師事務所名稱:國浩律師集團(北京)事務所注冊地址:北京市復興門內(nèi)大街158號遠洋大廈F7層法定代表人:張涌濤電話:(010)65171188傳真:(021)65176800聯(lián)系人:黃偉民經(jīng)辦律師:黃偉民、劉偉寧會計師事務所名稱:普華永道中天會計師事務所有限公司注冊地址:上海市浦東新區(qū)沈家弄325號法定代表人:KentWatson電話:021－63863388傳真:021－63863300聯(lián)系人:陳兆欣經(jīng)辦注冊會計師:牟磊、陳玲本次發(fā)行安排募集期限募集期限自本招募說明書公告之日起不超過3個月。自月日到月日,本基金同時對個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者進行非限量發(fā)售。根據(jù)<試點辦法>的規(guī)定,如果本基金在上述時間段內(nèi)未達到基金成立的法定條件,本基金可在設立募集期內(nèi)繼續(xù)銷售。請投資者就發(fā)行和購買事宜仔細閱讀本基金的發(fā)行公告。募集對象中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者、機構投資者(法律、法規(guī)和有關規(guī)定禁止購買者除外)、合格境外機構投資者。銷售機構本基金經(jīng)過代銷人網(wǎng)點和博時基金管理有限公司的直銷網(wǎng)點公開發(fā)售。具體城市(或網(wǎng)點)名單詳見發(fā)行公告(或當?shù)卮N機構公告)。當前本基金的代銷人為交通銀行、中國建設銀行、中信實業(yè)銀行、華夏證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司。待條件成熟后,本基金管理人還將選擇其它商業(yè)銀行、證券公司或其它符合條件的機構作為代銷機構。認購費率本基金認購費率為0。首次募集期間認購資金利息的處理方式若本基金成立,則認購資金在基金成立前形成的利息在本基金成立時折算成投資者的基金份額,歸投資者所有,其中利息以注冊登記人的記錄為準?；鹫J購份額的計算本基金采用金額認購方法,計算公式如下:認購份額=(認購金額＋認購金額利息)/基金單位面值基金的認購限制投資者認購前,需要按照銷售人規(guī)定的方式備足所需的認購金額。投資者在募集期內(nèi)能夠多次認購基金單位,已經(jīng)受理的認購申請不得撤銷。每個賬戶的首次單筆最低購買金額為5000元。追加購買每筆不低于100元。投資者的開戶與認購程序本公司北京直銷中心和代銷人受理投資者的開戶和認購,具體情況見本基金的發(fā)行公告?；鸬某闪⒒鸪闪⒆哉心颊f明書公告之日起三個月內(nèi),如果基金凈認購金額超過2億元人民幣且認購戶數(shù)達到或超過100人,則基金發(fā)起人能夠宣布基金成立?；鸪闪⑶?投資者的認購款項只能存入商業(yè)銀行,不作它用?；鸢l(fā)行期間,律師及會計師費用由管理人承擔,信息披露費從基金資產(chǎn)中計提?；鹪O立失敗設立募集期滿,未達到基金成立條件,或設立募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金無法設立,則基金設立失敗。如本基金設立失敗,基金發(fā)起人應承擔全部募集費用,將已募集資金加計銀行活期存款利息在設立募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認購人。本基金不成立時,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人及銷售機構為本基金支付之一切費用應由各方各自承擔?；鸫胬m(xù)期內(nèi)的基金持有人數(shù)量和資金額基金成立后的存續(xù)期內(nèi),有效基金持有人數(shù)連續(xù)20個工作日達不到100人,或連續(xù)20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元人民幣,基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告,說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期內(nèi),有效基金持有人數(shù)連續(xù)60個工作日達不到100人,或連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元人民幣,基金管理人有權宣布基金終止,并報中國證監(jiān)會備案。法律、法規(guī)或證券監(jiān)管部門另有規(guī)定的,從其規(guī)定?；鸬纳曩徟c贖回投資者范圍中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者、機構投資者(法律、法規(guī)和有關規(guī)定禁止購買者除外)、合格境外機構投資者。申購和贖回的辦理時間開放日本基金開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日。本基金設立以后,若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其它特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日進行相應的調(diào)整并公告。申購的開始日及業(yè)務辦理時間基金自成立日后最遲不超過30個工作日開始辦理申購。具體業(yè)務辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。贖回的開始日及業(yè)務辦理時間基金自成立日后最遲不超過30個工作日開始辦理贖回。具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。在確定申購開始與贖回開始時間后,由基金管理人最遲于開始日前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。申購和贖回的場所基金的銷售人:包括直銷機構和基金管理人委托的代銷機構。投資者應當在銷售人辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售人提供的其它方式辦理基金的申購與贖回。申購和贖回的原則申購、贖回價格為每基金單位1.00元人民幣?！苯痤~申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請。當日的申購和贖回申請能夠在基金管理人規(guī)定的時間以前撤銷。基金管理人在不損害基金持有人權益的情況下可更改上述原則。在變更上述原則時,基金管理人必須最遲在新規(guī)則實施日前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。申購和贖回的數(shù)額限定基金成立后,經(jīng)過銷售人購買基金單位首次購買最低金額為5000元。追加購買金額每筆不低于100元。基金管理人可根據(jù)有關法律規(guī)定和市場情況,調(diào)整申購金額和贖回份額的數(shù)量限制,基金管理人必須最遲在調(diào)整前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。申購和贖回的程序申請方式:書面申請或銷售人公布的其它方式。申購和贖回的確認與通知:T日提交的有效申請,投資者可在T+2日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售人規(guī)定的其它方式查詢申請的確認情況。申購和贖回款項支付:基金申購采用全額繳款方式。贖回款T＋1日從基金托管賬戶劃出,經(jīng)銷售人于T＋2日內(nèi)劃向投資人資金賬戶。T日的基金收益在當天收市后計算,并不遲于T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況,能夠適當延遲計算或公告,并報中國證監(jiān)會備案。申購和贖回的費用本基金免收申購和贖回費。申購份額與贖回金額的計算方式基金申購份額的計算申購份額＝申購金額/基金單位面值例:某投資者用5萬元申購本基金,則可得到50000/1.00＝50000份基金單位?；疒H回金額的計算贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以面值,贖回金額單位為元,計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位,第三位四舍五入。贖回金額=基金單位面值×贖回份額例:某投資者贖回本基金1萬份基金單位,則其可得到贖回金額10000×1.00＝10000元。申購和贖回的注冊登記投資者申購成功后,基金注冊登記人在T+1日為投資者登記權益,投資者在T+2日(含該日)后有權贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后,基金注冊登記人在T+1日為投資者扣除權益。暫停申購與贖回的情形和處理暫停申購的情形和處理不可抗力;證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值;基金資產(chǎn)規(guī)模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響,從而損害現(xiàn)有基金持有人的利益;法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。發(fā)生基金契約或招募說明書中未予載明的事項,但基金管理人有正當理由認為需要暫?；鹕曩?應當報中國證監(jiān)會批準;經(jīng)批準后,基金管理人應當立即在指定媒體上刊登暫停申購公告。在暫停申購的情況清除時,基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。暫停贖回的情形和處理不可抗力;證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值;連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回;法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。發(fā)生上述情形時,基金管理人應在當日向中國證監(jiān)會報告,已接受的贖回申請,基金管理人應足額按時支付。發(fā)生基金契約或招募說明書中未予載明的事項,但基金管理人有正當理由認為需要暫?；疒H回,應當報中國證監(jiān)會批準;經(jīng)批準后,基金管理人應當立即在指定媒體上刊登暫停贖回公告。在暫停贖回的情況解除時,基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理。巨額贖回的處理巨額贖回指基金單個開放日,基金贖回申請總份額扣除申購總份額后的余額超過上一日基金總份額的10%時的情形。全額贖回當基金管理人認為有能力全部兌付投資者的贖回申請時,按正常贖回程序執(zhí)行。部分贖回當基金管理人認為全部兌付投資者的贖回申請有困難,或認為全部兌付投資者的贖回申請而進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能造成基金資產(chǎn)凈值的較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10％的前提下,先確定當日接受的贖回申請總份額,并按當日單個賬戶贖回申請量占當日贖回申請總量的比例,確定單個賬戶當日受理的贖回份額。未受理部分贖回申請作無效處理。巨額贖回的公告當發(fā)生巨額贖回并延期支付時,基金管理人應在3個工作日內(nèi),在至少一種指定媒體上公告,通知投資者,并說明有關處理方法?；疬B續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回,而且基金管理人認為有必要決定暫停接受贖回申請時,已經(jīng)接受的贖回申請能夠延期支付贖回款項,但不得超過正常支付時間的20個工作日,并應當在指定媒體上公告。暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案并應在規(guī)定期限內(nèi)在至少一種指定媒體上刊登暫停公告。如果發(fā)生暫停的時間為一日,第二個工作日基金管理人應在至少一種指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告并公布最近一個開放日的基金收益。如果發(fā)生暫停的時間超過一日但少于兩周,暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前1個工作日在至少一種指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告,并在重新開放申購或贖回日公告最近1個開放日的基金收益。如果發(fā)生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少刊登暫停公告一次;當連續(xù)暫停時間超過兩個月時,可將重復刊登暫停公告的頻率調(diào)整為每月一次。暫停結(jié)束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前3個工作日在至少一種指定媒體上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告,并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金收益?；鸬耐顿Y投資目標在保持低風險和高流動性的前提下獲得高于投資基準的回報。投資理念本基金奉行主動式投資管理;在嚴格控制風險的前提下,力爭獲取超額收益。投資對象到期期限在一年以內(nèi)的國債、金融債、央行票據(jù)、AAA級企業(yè)債及可轉(zhuǎn)債等短期債券(可轉(zhuǎn)債持有期間不可轉(zhuǎn)為股票)。債券回購同業(yè)存款證監(jiān)會、人民銀行等部門批準基金投資的商業(yè)票據(jù)及其它流動性良好的短期金融工具投資標的一年期定期存款利率(稅后)(當前一年期定期存款利率為1.98%,稅后收益率1.58%)。投資策略本基金根據(jù)短期利率的變動和市場格局的變化,積極主動地在債券資產(chǎn)和回購資產(chǎn)之間進行動態(tài)地資產(chǎn)配置。經(jīng)過對中長期回購利率波動規(guī)律的把握對回購資產(chǎn)進行時間方向上的動態(tài)配置策略。同時根據(jù)回購利差進行回購品種的配置比例調(diào)整。同時,把握大盤新股發(fā)行、季節(jié)因素、日歷效應等,捕捉回購利率的高點。對銀行間市場和交易所市場出現(xiàn)的跨市場套利機會,進行跨市場套利。對于跨期限套利,進行嚴格的實證檢驗,在控制風險的基礎上進行操作。在短期債券的個券選擇上利用收益率利差策略、收益率曲線策略以及含權債券價值變動策略選擇收益高或價值低估的短期債券,進行投資決策。為控制風險、保證流動性,根據(jù)持有人的平均持有期限確定組合的平均持有期限。組合久期控制在180天以內(nèi),并經(jīng)過控制同業(yè)存款的比例、保留充分的可變現(xiàn)資產(chǎn)和平均安排回購到期期限,保證基金的高流動性。資產(chǎn)配置比例本基金的目標資產(chǎn)配置比例如下:投資品種計劃配置比例短期債券20％－95％債券回購0％－75％同業(yè)存款/現(xiàn)金5%－80％注:市場利率低于同業(yè)存款利率時,本基金可將除國債頭寸以外的資金全部存放同業(yè)建倉期根據(jù)有關基金管理規(guī)定,本基金的建倉期為自基金成立后3個月內(nèi)。投資決策程序投資決策依據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和基金契約的有關規(guī)定。宏觀經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境、微觀企業(yè)經(jīng)濟運行態(tài)勢和證券市場走勢。投資決策機制本基金的投資決策機制為投資決策委員會領導下的基金經(jīng)理負責制。投資決策委員會－負責制定基金投資方面的整體戰(zhàn)略和原則;審定基金季度資產(chǎn)配置和調(diào)整計劃;審定基金季度投資檢討報告;決定基金禁止的投資事項等?；鸾?jīng)理－負責資產(chǎn)配置、個債配置、投資組合的構建和日常管理。投資決策程序由基金經(jīng)理或者組合經(jīng)理對宏觀經(jīng)濟和市場狀況進行考察,進行經(jīng)濟與政策研究;金融工程小組運用風險監(jiān)測模型以及各種風險監(jiān)控指標,對市場預期風險和投資組合風險進行風險測算,并提供分析報告;市場部每日提供基金申購贖回的數(shù)據(jù)分析報告,供基金經(jīng)理決策參考;投資決策委員會進行資產(chǎn)配置政策的設計;投資決策委員會定期召開會議,依據(jù)上述報告對資產(chǎn)配置提出指導性意見;如遇重大事項,投資決策委員會及時召開臨時會議做出決策;結(jié)合投資委員會和風險管理委員會的建議,基金經(jīng)理或者組合經(jīng)理根據(jù)市場狀況進行投資組合方案設計;基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議,參考上述報告,制定資產(chǎn)配置、類屬配置和個債配置和調(diào)整計劃,進行投資組合的構建和日常管理;進行投資組合的敏感性分析;對投資方案進行合約性檢查,重點檢查是否滿足基金契約規(guī)定和各項法律法規(guī)的規(guī)定;基金經(jīng)理或者組合經(jīng)理進行投資組合的實施,設定或者調(diào)整資產(chǎn)配置比例、單個券種投資比例,交易指令傳達到中央交易員;交易部依據(jù)基金經(jīng)理的指令,制定交易策略,經(jīng)過交易系統(tǒng)執(zhí)行投資組合的買賣。交易情況及時反饋到基金經(jīng)理。投資組合評價風險控制委員會根據(jù)市場變化對投資組合的資產(chǎn)配置和調(diào)整提出風險防范建議;風險管理小組對投資組合進行評估,并對風險隱患提出預警;監(jiān)察部對投資組合的執(zhí)行過程進行實時風險監(jiān)控;基金經(jīng)理依據(jù)基金申購和贖回的情況控制投資組合的流動性風險。投資限制組合限制本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點,經(jīng)過分散投資降低基金資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風險,保持基金組合良好的流動性?；鸬耐顿Y組合將遵循以下限制:投資于債券現(xiàn)券和回購的比例不低于基金資產(chǎn)總值的70%;投資于國家債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的20%;基金與由基金管理人管理的其它基金持有一家公司發(fā)行的證券總和,不超過該證券的10%,并按有關規(guī)定履行信息披露義務;在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不展期;債券回購融入的資金余額不超過基金資產(chǎn)凈值的40%;中國證監(jiān)會規(guī)定的其它比例限制。由于基金規(guī)模或市場的變化導致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內(nèi)。禁止行為根據(jù)相關法律規(guī)定,本基金禁止從事下列行為:投資于其它基金;以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券;動用銀行信貸資金從事證券買賣;將基金資產(chǎn)用于擔保、資金拆借或者貸款;從事證券信用交易;以基金資產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資;從事可能使基金資產(chǎn)承擔無限責任的投資;將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關系的公司發(fā)行的證券;違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則,利用對敲、倒倉等行為來操縱和擾亂市場價格;進行高位接盤、利益輸送等損害基金持有人利益的行為;證券法規(guī)規(guī)定禁止從事的其它行為。基金經(jīng)理簡歷芮穎女士,雙碩士學歷。1992年畢業(yè)于中國人民大學獲貨幣銀行學學士學位。1995年畢業(yè)于中國人民銀行研究生部,獲國際金融碩士學位。1998－就讀于英國牛津大學,獲經(jīng)濟學哲學碩士學位。1994年至1998年先后在中國人民銀行外資金融機構管理司、中國人民銀行常州分行和中國人民銀行貨幣政策司利率處工作。－在香港瑞銀華寶公司企業(yè)融資部兼并收購部任高級分析員。是中銀香港重組上市項目(籌資金額200億人民幣)核心成員。其重點負責的中銀香港信用評級顧問工作獲Financeasia”年度最佳評級顧問獎”。1月加入博時基金管理公司。在港工作期間獲香港證券業(yè)協(xié)會(HKSI)投資顧問合格考試證書?；鸬娘L險揭示相比其它基金產(chǎn)品,雖然本基金風險較低,但投資人仍有可能承擔一定的風險。包括:信用風險:金融債和企業(yè)債的發(fā)行人不能按期還本付息和回購交易中交易對手在回購到期交割責任時,不能償還全部或部分證券或價款,造成本基金的信用風險。操作風險:指基金管理人在基金運作對內(nèi)及對外的業(yè)務操作過程中所產(chǎn)生的風險,比如:內(nèi)部控制不嚴造成的違規(guī)風險、基金管理人系統(tǒng)及軟件錯誤或失靈、人為疏忽及錯誤、控制中斷、操作方法本身的錯誤或不精確、災難性事故等。利率風險:中央銀行的利率調(diào)整和市場利率的波動構成本基金的利率風險。由于利率波動,基金投資人會面臨投資現(xiàn)金收益基金的收益率沒有存款利率高的風險。再投資風險:債券償付本息后以及回購到期后可能由于市場利率的下降面臨資金再投資的收益率低于原來利率,由此本基金面臨再投資風險。通貨膨脹風險:如果中國今后出現(xiàn)物價水平持續(xù)上漲,通貨膨脹率提高,現(xiàn)金收益基金的投資價值會因此降低。政策風險:國家政策發(fā)生不利于基金投資人的變化,構成本基金的政策風險。另外,如果國家對同業(yè)存款利率下調(diào),會使基金的現(xiàn)金投資收益減少,也是本基金的政策風險。策略風險:本基金投資策略不同于股票基金和債券基金,對流動性要求較高,這種確保高流動性的投資策略有可能造成投資收益的減少?；鸬姆墙灰走^戶與轉(zhuǎn)托管基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式,將一定數(shù)量的基金單位按照一定規(guī)則從某一投資者賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。注冊登記人只受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情況下的非交易過戶。其中繼承是指基金持有人死亡,其持有的基金單位由其合法的繼承人繼承。捐贈僅指基金持有人將其合法持有的基金單位捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體;司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金持有人持有的基金單位強制劃轉(zhuǎn)給其它自然人、法人、社會團體或其它組織。基金持有人在變更辦理基金申購與贖回等業(yè)務的銷售機構(網(wǎng)點)時,銷售機構(網(wǎng)點)之間不能通買通賣的,可辦理已持有基金單位的轉(zhuǎn)托管,即投資者將所持有的基金份額從一個交易賬戶轉(zhuǎn)到另一交易賬戶進行交易?；鹗找媾c分配基金收益的構成基金投資所得債券利息;銀行存款利息;買賣證券差價;已實現(xiàn)的其它合法收入;因運用基金資產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益?；饍羰找婊饍羰找鏋榛鹗找婵鄢凑諊矣嘘P規(guī)定和基金契約中的有關規(guī)定能夠在基金收益中扣除的費用后的余額。收益分配原則本基金采用1.00元固定單位凈值交易方式,自基金成立日起每日將實現(xiàn)的基金凈收益(或凈損失)分配給基金持有人,并定期結(jié)轉(zhuǎn)到投資人基金帳戶,使基金賬面單位凈值始終保持1.00元。本基金收益每月集中結(jié)轉(zhuǎn)一次,成立不滿一個月不結(jié)轉(zhuǎn)。每一基金單位享有同等分配權;本基金的分紅方式是紅利再投資;基金投資當期虧損時,維持基金單位凈值為1.00元,相應采取等比例調(diào)整基金持有人持有份額的分配方式。在不影響投資者利益情況下,基金管理人可酌情調(diào)整基金收益分配方式,此項調(diào)整不需要基金持有人大會決議經(jīng)過?；鹳Y產(chǎn)基金資產(chǎn)總值指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、應收債券利息以及其它資產(chǎn)的價值總和?；鹳Y產(chǎn)凈值指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值?；鹳Y產(chǎn)的賬戶基金托管人代表基金,以托管人和基金聯(lián)名的方式開設的證券賬戶、以基金名義開立的銀行賬戶,與基金管理人、基金托管人、基金銷售服務代理人、注冊登記人自有資產(chǎn)賬戶以及其它基金資產(chǎn)賬戶相獨立?；鹳Y產(chǎn)的處分基金資產(chǎn)獨立于基金管理人和基金托管人的資產(chǎn),并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔法律責任,其債權人不得對基金資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其它權利。除依據(jù)<暫行辦法>、<試點辦法>、基金契約及其它有關規(guī)定處分外,基金資產(chǎn)不得被處分?；鹳Y產(chǎn)計價基金資產(chǎn)計價的目的基金資產(chǎn)的計價目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值。依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)計價后確定的基金資產(chǎn)凈值計算出基金收益。本基金采用固定單位凈值,基金賬面單位凈值始終保持1.00元。計價日基金成立后,每日對基金資產(chǎn)進行計價。計價對象基金依法持有的各類有價證券。計價方法本基金計價采用攤余成本法,即計價對象以買入成本列示,按票面利率或商定利率并考慮其買入時的溢價與折價,在其剩余期限內(nèi)平均攤銷,每日計提收益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價計算基金資產(chǎn)凈值。在有關法律法規(guī)允許交易所短期債券能夠采用攤余成本法計價前,本基金暫不投資于交易所短期債券。債券回購按成本法計價。銀行存款逐日計提利息。由于按攤余成本法計價可能會出現(xiàn)被計價對象的市價和成本價偏離,為消除或減少因基金單位凈值的背離導致基金持有人權益的稀釋或其它不公平的結(jié)果,在實際操作中,基金管理人與基金托管人需對基金凈值按市價法定期進行重新評估,當攤余成本法計算的凈值水平與市價法計算的凈值水平偏離達到0.50％時,基金管理人和基金托管人將迅速采取上述影子定價的方法對基金凈值進行調(diào)整。使基金資產(chǎn)凈值更能公允地反映基金資產(chǎn)價值,確保以攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值不會對基金持有人造成實質(zhì)性的損害。如有確鑿證據(jù)表明按上述規(guī)定不能客觀反映基金資產(chǎn)公允價值的,基金管理人可根據(jù)具體情況,在與基金托管人商議后,按最能反映基金資產(chǎn)公允價值的方法計價。即使存在上述情況,基金管理人若采用上述1—4規(guī)定的方法為基金資產(chǎn)進行了計價,仍應被認為采用了適當?shù)挠媰r方法。國家有最新規(guī)定的,按其規(guī)定進行計價。計價程序基金的日常計價由基金管理人與基金托管人同步進行。基金管理人完成計價后將計價結(jié)果以書面形式報送基金托管人,基金托管人按照本基金契約規(guī)定的計價方法、時間與程序進行復核,基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末計價復核與基金會計賬目的核對同時進行。暫停公告基金收益的情形發(fā)生下列情形之一的,暫停公告基金收益:基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其它原因暫停營業(yè)時;因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時。中國證監(jiān)會認定的其它情形?；鹗找嬗嬎沐e誤的確認及處理方式基金收益計算出現(xiàn)錯誤時,基金管理人應當立即糾正,并采取合理的措施防止損失進一步擴大?；鸱蓊~計算錯誤偏差達到0.5％時,基金管理人應當公告并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。因基金收益計算錯誤給投資者造成損失的,基金管理人和基金托管人應當承擔賠償責任,賠償僅限于因差錯而導致的基金持有人的直接損失?；鸸芾砣司哂邢虍斒氯俗穬敳划斃玫臋嗬Ｇ笆鰞?nèi)容如法律、法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的,從其規(guī)定處理。特殊情形的處理基金管理人按契約進行計價時,所造成的誤差不作為基金收益計算錯誤處理;由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤,或由于戰(zhàn)爭、火災、地震、洪水等不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查,仍未能發(fā)現(xiàn)錯誤,由此造成的基金資產(chǎn)計價錯誤,基金管理人和基金托管人能夠免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響基金的會計與審計基金會計政策基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度按如下原則:如果基金成立少于3個月,能夠并入下一個會計年度;基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;會計制度執(zhí)行國家有關的會計制度;基金獨立建賬、獨立核算;基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,按照有關規(guī)定編制基金會計報表;基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認;基金的會計責任人為基金管理人,基金管理人也能夠委托基金托管人或者具有證券從業(yè)資格的獨立的會計師事務所擔任基金會計,但擔任基金會計責任人的會計師事務所不能同時從事本基金的審計業(yè)務?；饘徲嫽鸸芾砣似刚埦哂凶C券從業(yè)資格的會計師事務所及其具有證券從業(yè)資格的注冊會計師對基金年度財務報表進行審計;會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師,須事先征得基金管理人和基金托管人同意;基金管理人(或基金托管人)認為有充分理由更換會計師事務所,經(jīng)基金托管人(或基金管理人)同意,并報中國證監(jiān)會備案后能夠更換。更換會計師事務所須在5個工作日內(nèi)公告。基金的費用與稅收基金費用的種類基金管理人的管理費;基金托管人的托管費;證券交易費用;基金持有人大會費用;基金成立后與基金相關的會計師費、律師費和注冊登記費;基金信息披露費用;銷售服務費;按照國家有關規(guī)定能夠列入的其它費用?；鹳M用計提方法、計提標準和支付方式基金管理人的管理費基金管理人的管理費以基金資產(chǎn)凈值的0.33%年費率計提。計算方法如下:H=E×0.33%/當年天數(shù)H為每日應計提的基金管理費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金管理人的管理費每日計提,按月支付,由基金托管人于次月前3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人,若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延?；鹜泄苋说耐泄苜M基金托管人的托管費按不高于前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。計算方法如下:H=E×0.10%/當年天數(shù)H為每日應計提的基金托管費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管人的托管費每日計提,按月支付,由基金托管人于次月前3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取,若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。銷售服務費基金銷售人的銷售服務費按不高于前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費率計提。計算方法如下:H=E×0.25%/當年天數(shù)H為每日應計提的基金銷售費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

銷售服務費費每日計提,按月支付,由基金托管人于次月前3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金銷售人,若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。其它費用本章第(一)條中所述費用根據(jù)有關法規(guī)、基金契約及相應協(xié)議的規(guī)定,按費用實際支出金額,列入當期基金費用。不列入基金費用的項目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失,以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用?；鸸芾碣M、托管費和銷售服務費的調(diào)整基金管理人、基金托管人和銷售人能夠協(xié)商調(diào)低基金管理費、基金托管費和銷售服務費,前述費率下調(diào)無須召開基金持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告?；鹳M用種類的調(diào)整本基金可在中國證監(jiān)會允許的條件下按照國家的有關規(guī)定增加其它種類的基金費用。如本基金僅對新發(fā)行的基金單位適用新的基金費用種類,不涉及現(xiàn)有基金持有人利益的,無須召開基金持有人大會。基金稅收基金運作過程中的各類納稅主體,依照國家法律、法規(guī)的規(guī)定,履行納稅義務?；鸬男畔⑴痘鸬男畔⑴稇?lt;暫行辦法>及其實施準則第五號<證券投資基金信息披露指引>、<試點辦法>、基金契約及其它有關規(guī)定?；鹦畔⑴妒马棻仨氃谥辽僖环N中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。招募說明書招募說明書是基金向社會公開發(fā)行時對基金情況進行說明的法律文件?；鸸芾砣税凑?lt;暫行辦法>及其實施準則第三號<證券投資基金招募說明書的內(nèi)容與格式>、<試點辦法>、<基金契約>編制并公告招募說明書。發(fā)行公告本基金管理人將按照<暫行辦法>及其實施準則、<試點辦法>、<基金契約>的有關規(guī)定編制并發(fā)布發(fā)行公告?；痖_放申購/贖回和上市公告基金管理人將按照本基金契約的有關規(guī)定發(fā)布基金開放申購/贖回和上市公告。公開說明書公開說明書是對招募說明書定期更新的文件?；鸪闪⒑?每6個月結(jié)束后的30日內(nèi)編制并公告公開說明書,并應在公告時間的15日前報中國證監(jiān)會審核。公開說明書的內(nèi)容包括:基金簡介;最近一次公開披露的基金投資組合;基金經(jīng)營業(yè)績;重要變更事項;其它應披露事項。公開說明書公告內(nèi)容的截止日為每6個月的最后一日。年度報告、中期報告、投資組合公告、基金收益公告基金年度報告經(jīng)注冊會計師審計后在基金會計年度結(jié)束后的90日內(nèi)公告?；鹬衅趫蟾嬖诨饡嬆甓惹傲鶄€月結(jié)束后的60日內(nèi)公告?；鹜顿Y組合每季度公告一次,于每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)公告?；鹈抗ぷ魅展媲耙粋€工作日每萬份基金單位當日收益(保留到小數(shù)點后四位,第五位四舍五入)和以最近7個日歷天收益折算的年化收益率(百分數(shù)保留到小數(shù)點后三位,第四位四舍五入),計算公式如下:

Ri為最近第i公歷日的每萬份基金單位收益臨時報告與公告在基金運作過程中發(fā)生如下可能對基金持有人權益產(chǎn)生重大影響的事件時,將按照法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告并公告:基金持有人大會決議;基金管理人更換或基金托管人更換;基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、基金托管部的總經(jīng)理變動;基金管理人的董事一年內(nèi)變更超過50%;基金管理人或基金托管人主要業(yè)務人員一年內(nèi)變更超過30%;基金管理人或基金托管人受到重大處罰;重大關聯(lián)交易;重大訴訟、仲裁事項;基金終止;基金經(jīng)理更換;基金費用的調(diào)整;增加或減少銷售服務代理人;基金發(fā)生巨額贖回并延期支付;基金暫停受理申購、贖回申請;基金重新開放申購、贖回;基金收益計算出現(xiàn)錯誤;注冊登記人更換;基金轉(zhuǎn)換費率的變動;其它重大事項。信息披露文件的存放與查閱基金的終止和清算基金的終止有下列情形之一的,基金經(jīng)中國證監(jiān)會批準后將終止:存續(xù)期內(nèi),有效基金持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到100人,或連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元人民幣,基金管理人宣布基金終止;基金經(jīng)持有人大會表決終止的;因重大違法、違規(guī)行為,基金被中國證監(jiān)會責令終止的;基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由,不能繼續(xù)擔任基金管理人的職務,而無其它適當?shù)幕鸸芾砣顺惺芷湓袡嗬傲x務;基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由,不能繼續(xù)擔任基金托管人的職務,而無其它適當?shù)幕鹜泄苋顺惺芷湓袡嗬傲x務;由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷;法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定或中國證監(jiān)會允許的其它情況;自基金終止之日,與基金有關的所有交易應立即停止。在基金清算小組組成并接管基金資產(chǎn)之前,基金管理人和基金托管人應按照基金契約和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金資產(chǎn)安全的職責。基金清算小組自基金終止之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組,清算小組必須在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算?；鹎逅阈〗M成員由基金管理人、基金托管人、由基金管理人選定的具有證券從業(yè)資格的注冊會計師事務所、律師事務因此及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘约吧鲜鰰嫀熓聞账吐蓭熓聞账鶓诨鸾K止之日起15個工作日內(nèi)將本方參加清算小組的具體人員名單函告其它各方?；鹎逅阈〗M能夠聘請必要的工作人員?；鹎逅阈〗M接管基金資產(chǎn)后,負責基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹎逅阈〗M能夠依法進行必要的民事活動?；鹎逅阈〗M的工作內(nèi)容基金終止后,發(fā)布基金清算公告;基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn);對基金資產(chǎn)進行清理和確認;對基金資產(chǎn)進行估價;對基金資產(chǎn)進行變現(xiàn);將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會;以自身名義參加與基金有關的民事訴訟;公布基金清算結(jié)果公告;進行基金剩余資產(chǎn)的分配。清算費用清算費用是指清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用,清算費用由清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付?；鹳Y產(chǎn)按下列順序清償支付清算費用;交納所欠稅款;清償基金債務;按基金持有人持有的基金份額比例進行分配?；鹎逅愕墓婊鹎逅愎嬗诨鸾K止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)公告;清算過程中的有關重大事項將及時公告;基金清算結(jié)果公告由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會批準后在3個工作日內(nèi)公告?；鹎逅阗~冊及文件的保存基金清算賬冊及有關文件由基金托管人保存以上?；鸸芾砣说幕厩闆r基金管理人概況博時基金管理有限公司(以下簡稱公司)經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1998]26號文批準設立。公司股東為光大證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、中國長城資產(chǎn)管理公司和金信信托投資股份有限公司,注冊資本為1億元人民幣。公司設立了投資決策委員會。投資決策委員會負責指導基金資產(chǎn)的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。公司下設十一個部門分別是:市場發(fā)展部、基金管理部、數(shù)量化投資部、固定收益部、養(yǎng)老金業(yè)務部、研究部、交易部、財務核算部、電腦部、監(jiān)察部、人力資源部。市場發(fā)展部從事基金新產(chǎn)品設計、市場開發(fā)及銷售、客戶服務以及華南和西南地區(qū)的基金銷售和服務支持等工作?；鸸芾聿控撠熯M行股票選擇和組合管理。數(shù)量化投資部負責數(shù)量化研究、基金產(chǎn)品設計、投資業(yè)績分析、風險控制等工作。固定收益部負責進行固定收益證券的選擇和組合管理。養(yǎng)老金業(yè)務部負責養(yǎng)老金業(yè)務的研究、拓展和服務等工作。研究部負責完成對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)公司及市場的研究。交易部負責執(zhí)行基金經(jīng)理的交易指令并進行交易分析和交易監(jiān)督。財務核算部負責公司財務事宜、基金的交易記錄、清算、基金會計及基金注冊登記業(yè)務。電腦部負責系統(tǒng)開發(fā)、網(wǎng)絡運行及維護。監(jiān)察部負責對公司投資決策、基金運作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行等方面進行監(jiān)察,并向公司管理層和有關機構提供獨立、客觀、公正的意見和建議。人力資源部負責公司員工的招聘、培訓和考核。另設北京分公司、上海分公司,分別負責北方和華東、華中地區(qū)的基金銷售和服務支持工作。截止到10月30日,總?cè)藬?shù)112人,其中57%以上的員工具有碩士以上學歷。公司已經(jīng)建立健全投資管理制度、風險控制制度、內(nèi)部監(jiān)察制度、財務管理制度、人事管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。經(jīng)營業(yè)績截止到10月31日,公司共管理基金裕陽、基金裕隆、基金裕元、基金裕華和基金裕澤等五只封閉式證券投資基金以及兩只開放式基金－博時價值增長證券投資基金及博時裕富證券投資基金。基金裕陽全稱:裕陽證券投資基金類型:契約型封閉式投資目標:為投資者減少和分散投資風險,確?；鹳Y產(chǎn)的安全并謀求基金長期穩(wěn)定的投資收益基金經(jīng)理:周楓成立日:1998年7月25日基金單位總份額:20億份基金單位基金單位資產(chǎn)凈值:0.9922元人民幣基金單位資產(chǎn)累計凈值:1.8952元人民幣基金凈值年收益(時間加權):1998年為9.49％,1999年為39.78％,為48.67％,為-20.38％,為-10.74％基金成立以來的累計凈值增長率:75.59％每份基金單位分配收益:1998年為0.021元人民幣,1999年為0.39元人民幣,為0.485元人民幣,為0.007元人民幣基金裕隆全稱:裕隆證券投資基金類型:契約型封閉式投資目標:為投資者減少和分散投資風險,確保基金資產(chǎn)的安全并主要經(jīng)過投資于業(yè)績能夠保持長期可持續(xù)增長、從長遠來看市場價值被低估的成長型上市公司來實現(xiàn)基金的投資收益基金經(jīng)理:包周榮成立日:1999年6月15日基金單位總份額:30億份基金單位基金單位資產(chǎn)凈值:0.9837元人民幣基金單位資產(chǎn)累計凈值:1.3727元人民幣基金凈值年收益(時間加權):1999年為-8.02％,為48.52％,為-17.27％,為-11.21％基金成立以來的累計凈值增長率:31.55％每份基金單位分配收益:1999年為0.049元人民幣,為0.34元人民幣基金裕元全稱:裕元證券投資基金類型:契約型封閉式投資目標:經(jīng)過投資于重組類上市公司實現(xiàn)資本增值。本基金擬投資的重組類上市公司包括已經(jīng)實現(xiàn)重組、正在實施重組和有可能實施重組的上市公司基金經(jīng)理:鄒志新成立日:1999年9月17日基金單位總份額:15億份基金單位基金單位資產(chǎn)凈值:1.0677元人民幣基金單位資產(chǎn)累計凈值:1.4677元人民幣基金凈值年收益(時間加權):1999年為0.08%,為55.22％,為-13.18%,為-7.64％基金成立以來的累計凈值增長率:30.83％每份基金單位分配收益:1999年為0.016元人民幣,為0.348元人民幣,為0.036元人民幣基金裕華全稱:裕華證券投資基金類型:契約型封閉式投資目標:經(jīng)過對技術創(chuàng)新類上市公司的投資而實現(xiàn)長期資本增值。同時經(jīng)過投資組合等措施減少和分散投資風險而確?；鹳Y產(chǎn)的安全基金經(jīng)理:施斌成立日:1999年11月10日基金單位總份額:5億份基金單位基金單位資產(chǎn)凈值:1.0347元人民幣基金單位資產(chǎn)累計凈值:1.240元人民幣基金凈值會計年度收益(時間加權):為7.55％,為-9.65%,為-8.10％?；鸪闪⒁詠淼睦塾媰糁翟鲩L率:36.13％每份基金單位分配收益:0.085元人民幣,0.0043元人民幣基金裕澤全稱:裕澤證券投資基金類型:契約型封閉式投資目標:主要投資于具有較高科技含量的上市公司,在盡可能分散和規(guī)避投資風險的前提下,謀求基金資本增值和投資收益的最大化基金經(jīng)理:陳豐成立日:3月27日基金單位總份額:5億份基金單位基金單位資產(chǎn)凈值:0.9809元人民幣基金單位資產(chǎn)累計凈值:1.0909元人民幣基金凈值會計年度收益(時間加權):為14.53％,為-14.16%,為-8.74％基金成立以來的累計凈值增長率:-3.72％每份基金單位分配收益:0.11元人民幣博時價值增長基金全稱:博時價值增長證券投資基金類型:契約型開放式投資目標:分享中國經(jīng)濟和資本市場的高速成長,謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增長基金經(jīng)理小組:肖華、高陽、楊銳成立日:10月9日基金單位資產(chǎn)凈值:1.127元人民幣基金單位資產(chǎn)累計凈值:1.218元人民幣基金成立以來的累計凈值增長率:20.41％每份基金單位分配收益:0.091元人民幣博時裕富基金全稱:博時裕富證券投資基金類型:契約型開放式投資目標:分享中國資本市場的長期成長,基金經(jīng)理小組:陳亮成立日:8月26日基金單位資產(chǎn)凈值:0.971元人民幣主要成員情況基金管理人董事會成員吳雄偉先生,董事長,博士學歷,經(jīng)濟師。歷任金信信托投資股份有限公司(原金華信托)總經(jīng)理辦公室主任、研究發(fā)展中心主任、總經(jīng)理助理、基金管理總部總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任博時基金管理有限公司董事長。肖風先生,總經(jīng)理,博士學歷。歷任深圳康佳電子集團股份有限公司董事會秘書兼股證委員會主任,中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行證券管理處科長、副處長,深圳市證券管理辦公室副處長、處長,證管辦副主任?，F(xiàn)任博時基金管理有限公司副董事長、總經(jīng)理。周道志先生,董事,碩士學歷,高級經(jīng)濟師。歷任貴州財經(jīng)學院金融研究所副所長、中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行金管處副處長、證管處處長,中國光大銀行副行長、中國光大集團有限公司董事、光大證券有限責任公司董事兼常務副總裁、中國光大金融控股公司(香港)董事兼副總經(jīng)理。現(xiàn)任博時基金管理有限公司董事、黨委書記。牛冠興先生,董事,經(jīng)濟學碩士,高級經(jīng)濟師。歷任武漢工商銀行古田辦事處主任、武漢工商銀行副行長,招商銀行信貸部總經(jīng)理、招商證券股份有限公司(原招銀證券、國通證券)總經(jīng)理?，F(xiàn)任招商證券股份有限公司總裁。夏永平女士,董事,經(jīng)濟學碩士,高級經(jīng)濟師。歷任中國農(nóng)業(yè)銀行總行人事部勞資處主任科員、副處長、處長,中國長城信托投資公司總裁助理、副總裁。陳小魯先生,獨立董事,高級經(jīng)濟師。歷任中華人民共和國駐英國大使館國防副武官,北京國際戰(zhàn)略問題研究學會副秘書長,原中共中央政治體制改革研究室局長,亞龍灣開發(fā)股份有限公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任標準國際投資管理公司董事長。趙榆江女士,獨立董事,經(jīng)濟學碩士。歷任國家經(jīng)濟體制改革委員會研究員,英國高誠證券(HK)有限公司董事,北京代表處首席代表,法國興業(yè)證券(HK)有限公司董事總經(jīng)理?，F(xiàn)任康聯(lián)馬洪(中國)投資管理有限公司董事,高級投資顧問。姚鋼先生,獨立董事,經(jīng)濟學碩士,研究員(教授)。歷任中國社會科學院農(nóng)村發(fā)展研究所副研究員,海南匯通國際信托投資公司證券業(yè)務部副總經(jīng)理,深圳證券交易所上市委員會委員,深圳證券商協(xié)會副主席,中國證券機構部顧問。現(xiàn)任中國社會科學院經(jīng)濟文化研究中心副主任?；鸸芾砣吮O(jiān)事會成員秦紅女士,監(jiān)事,經(jīng)濟學學士。歷任中國科技信托投資公司(原中國科技財務公司)資金計劃部業(yè)務經(jīng)理,株式會社七豐物產(chǎn)海外事業(yè)部經(jīng)理?，F(xiàn)任博時基金管理有限公司北京分公司總經(jīng)理。唐冬元先生,監(jiān)事,經(jīng)濟學碩士。在大鵬證券公司投資銀行部工作;1998年7月起在招商證券股份有限公司資產(chǎn)管理部工作。包志濤先生,監(jiān)事,經(jīng)濟學學士,高級經(jīng)濟師。歷任中國農(nóng)業(yè)銀行信托投資公司業(yè)務一部副經(jīng)理、信托業(yè)務部副經(jīng)理、中國長城信托投資公司資產(chǎn)保全部總經(jīng)理?；鸸芾砣说娘L險管理與內(nèi)部風險控制制度風險管理的理念風險管理是業(yè)務發(fā)展的保障;最高管理層負最終責任;分工明確、相互牽制的組織結(jié)構是前提;制度建設是基礎;制度執(zhí)行監(jiān)督是保障。風險管理的原則全面性原則公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業(yè)務過程和業(yè)務環(huán)節(jié)。獨立性原則公司設立獨立的監(jiān)察部,監(jiān)察部保持高度的獨立性和權威性,負責對公司各部門風險控制工作進行稽核和檢查。相互制約原則公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構的設計上要形成一種相互制約的機制,建立不同崗位之間的制衡體系。定性和定量相結(jié)合原則建立完備的風險管理指標體系,使風險管理更具客觀性和操作性。風險管理和內(nèi)部風險控制體系結(jié)構公司的風險管理體系結(jié)構是一個分工明確、相互牽制的組織結(jié)構,由最高管理層對風險管理負最終責任,各個業(yè)務部門負責本部門的風險評估和監(jiān)控,監(jiān)察部負責監(jiān)察公司的風險管理措施的執(zhí)行。具體而言,包括如下組成部分:董事會負責制定公司的風險管理政策,對風險管理負完全的和最終的責任。風險管理委員會作為董事會下的專業(yè)委員會之一,風險管理委員會負責批準公司風險管理系統(tǒng)文件,即負責確保每一個部門都有合適的系統(tǒng)來識別、評定和監(jiān)控該部門的風險,負責批準每一個部門的風險級別。負責解決重大的突發(fā)的風險。督察員獨立行使督察權利;直接對董事會負責;按季向風險管理委員會提交獨立的風險管理報告和風險管理建議。監(jiān)察部監(jiān)察部負責對公司風險管理政策和措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)察,并為每一個部門的風險管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助,使公司在一種風險管理和控制的環(huán)境中實現(xiàn)業(yè)務目標。業(yè)務部門風險管理是每一個業(yè)務部門最首要的責任。部門經(jīng)理對本部門的風險負全部責任,負責履行公司的風險管理程序,負責本部門的風險管理系統(tǒng)的開發(fā)、執(zhí)行和維護,用于識別、監(jiān)控和降低風險。風險管理和內(nèi)部風險控制的措施建立內(nèi)控結(jié)構,完善內(nèi)控制度公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構,高管人員關于內(nèi)控有明確的分工,確保各項業(yè)務活動有恰當?shù)慕M織和授權,確保監(jiān)察活動是獨立的,并得到高管人員的支持,同時置備操作手冊,并定期更新。建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機制建立、健全了各項制度,做到基金經(jīng)理分開,投資決策分開,基金交易集中,形成不同部門,不同崗位之間的制衡機制,從制度上減少和防范風險。建立、健全崗位責任制建立、健全了崗位責任制,使每個員工都明確自己的任務、職責,并及時將各自工作領域中的風險隱患上報,以防范和減少風險。建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序建立了評估風險的委員會,使用適合的程序,確認和評估與公司運作有關的風險;公司建立了自下而上的風險報告程序,對風險隱患進行層層匯報,使各個層次的人員及時掌握風險狀況,從而以最快速度作出決策。建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng),如電腦預警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng),能對可能出現(xiàn)的各種風險進行全面和實時的監(jiān)控。使用數(shù)量化的風險管理手段采取數(shù)量化、技術化的風險控制手段,建立數(shù)量化的風險管理模型,用以提示指數(shù)趨勢、行業(yè)及個股的風險,以便公司及時采取有效的措施,對風險進行分散、控制和規(guī)避,盡可能地減少損失。提供足夠的培訓制定了完整的培訓計劃,為所有員工提供足夠和適當?shù)呐嘤?使員工明確其職責所在,控制風險。基金管理人關于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書本公司承諾以上關于內(nèi)部控制的披露真實、準確;2．本公司承諾根據(jù)市場變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部合規(guī)控制?；鸸芾砣说臋嗬c義務基金管理人的權利自基金成立之日起,依法并依照基金契約的規(guī)定獨立運用并管理基金資產(chǎn);依照基金契約獲得基金管理費及其它約定和法定的收入;依據(jù)基金契約及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人,如認為基金托管人違反了基金契約或國家有關法律規(guī)定,致使基金資產(chǎn)或基金持有人利益產(chǎn)生重大損失的,應呈報中國證監(jiān)會和中國人民銀行,必要時應采取措施保護基金投資者的利益;銷售基金單位;提議召開基金持有人大會;代表基金行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權利;擔任注冊登記人或委托其它機構擔任注冊登記人或更換注冊登記人;委托和更換銷售服務代理人,并對其銷售服務代理行為進行監(jiān)督;在基金契約規(guī)定的情形出現(xiàn)時,決定暫停受理基金單位的申購、暫停受理基金單位的贖回;決定基金收益的分配方案;根據(jù)基金契約的規(guī)定提名新的基金管理人和基金托管人;組建或參加基金清算小組,參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;有關法律、法規(guī)、規(guī)章和基金契約規(guī)定的其它權利?；鸸芾砣说牧x務遵守基金契約,以誠實信用、勤勉盡責的原則依法管理并運用基金的全部資產(chǎn);配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn);配備足夠的專業(yè)人員辦理開放式基金的注冊登記業(yè)務或委托其它機構辦理該業(yè)務;配備足夠的專業(yè)人員辦理基金單位的認購、申購、贖回和其它業(yè)務或委托其它機構代理該項業(yè)務;建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的自有資產(chǎn)相互獨立,確保所管理的不同基金在資產(chǎn)運作、財務管理等方面相互獨立;除法律、法規(guī)、規(guī)章和基金契約另有規(guī)定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不得轉(zhuǎn)托第三人運作基金資產(chǎn);接受基金托管人的依法監(jiān)督;按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金收益;依法履行與基金有關的信息披露及報告義務;10.保守基金商業(yè)秘密,除法律、法規(guī)、規(guī)章及基金契約另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向她人泄露;11.按規(guī)定向基金持有人分配基金收益;12.按規(guī)定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回、分紅款項;13.不謀求對上市公司的控股和直接管理;14.按有關規(guī)定制作相關賬冊,保存基金