課件1序論和公共部門(mén)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)

政府特許經(jīng)營(yíng)教授；碩士研究生導(dǎo)師;

市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)業(yè)學(xué)科帶頭人1課程內(nèi)容簡(jiǎn)介政府特許經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)——公共經(jīng)濟(jì)學(xué)一般原理；政府特許經(jīng)營(yíng)基本理論；我國(guó)政府特許經(jīng)營(yíng)案例分析2課程考核平時(shí)成績(jī)：30分；期中考核2-3次：30分；期末案例分析：40分；總計(jì)：100分3政府特許經(jīng)營(yíng)經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)

—公共經(jīng)濟(jì)學(xué)一般原理公共經(jīng)濟(jì)學(xué)簡(jiǎn)介；公共部門(mén)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；外部效應(yīng)；公共物品和服務(wù)；公共選擇

4教材及主要參考書(shū)：教材《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》高培勇編著中國(guó)人民大學(xué)出版參考教材1.《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》樊勇明杜莉編著復(fù)旦大學(xué)出版2.《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》楊志勇張馨編著清華大學(xué)出版3《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》[英]安東尼·B·阿特金森、[美]約瑟夫·E·斯蒂格里茨著，蔡江南、徐文武、鄒華明譯上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社1994年8月第一版5參考書(shū)目：67公共經(jīng)濟(jì)學(xué)簡(jiǎn)介公共經(jīng)濟(jì)學(xué)定義；公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象；公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他學(xué)科的關(guān)系；公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)方法8公共經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代，主要在歐美等西方國(guó)家我國(guó)只是在20世紀(jì)90年代隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐步建立才開(kāi)始重視和研究公共經(jīng)濟(jì)學(xué)。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)新興且有待發(fā)展完善的學(xué)科9當(dāng)今世界，生活在社會(huì)里的每個(gè)人或企業(yè)都比以往任何時(shí)候，更多地，更經(jīng)常地受到來(lái)自政府公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)行為，經(jīng)濟(jì)決策等方面的影響，如，稅收，政府支出，公債，政府管制。尤其是由美國(guó)引發(fā)的金融海嘯進(jìn)而全球經(jīng)濟(jì)衰退背景下，政府的經(jīng)濟(jì)行為更加不可或缺。學(xué)習(xí)和研究公共經(jīng)濟(jì)學(xué)具有重大的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義10公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度解釋、分析、研究和規(guī)范政府行為及其政府職能的科學(xué)?研究政府行為（公共部門(mén)活動(dòng)）的理論基礎(chǔ)

及合理性?研究政府活動(dòng)的規(guī)律性?研究政府的職能11其它說(shuō)法：公共經(jīng)濟(jì)學(xué)亦稱(chēng)公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)或政府經(jīng)濟(jì)學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)關(guān)于公共部門(mén)（亦稱(chēng)政府部門(mén)）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的科學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究政府經(jīng)濟(jì)科學(xué)行為的科學(xué)公共部門(mén)：政府及附屬物12公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象政府或公共部門(mén)活動(dòng)的規(guī)律性1.政府的內(nèi)涵：一般而言，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)政府（即公共部門(mén)）的含義分為四個(gè)層次來(lái)理解第一層次中央政府：各部委辦及內(nèi)部各司局第二層次廣義政府：中央地方及附屬機(jī)構(gòu)第三層次統(tǒng)一公共部門(mén)：廣義+非金融公共企事業(yè)第四層次廣義公共部門(mén)：統(tǒng)一+政策性金融機(jī)構(gòu)132.主要研究政府或公共部門(mén)活動(dòng)的三個(gè)層次的內(nèi)涵第一個(gè)層次研究財(cái)政收支：政府經(jīng)濟(jì)行為核心第二個(gè)層次研究財(cái)政收支對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響第三個(gè)層次研究包括財(cái)政收支在內(nèi)的公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)的合理性和必要性14政府支出分年度占GNP百分比1516公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與相關(guān)學(xué)科的關(guān)系1.公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與財(cái)政學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)由財(cái)政學(xué)發(fā)展而來(lái)，但是，兩者有實(shí)質(zhì)性的變化。表現(xiàn)在：第一所依據(jù)的經(jīng)濟(jì)理論發(fā)生了變化第二研究范圍和研究?jī)?nèi)容發(fā)生了變化第三研究方法發(fā)生了變化172.公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)有密切聯(lián)系，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)把政府本身看成是一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)單位，對(duì)公共部門(mén)的經(jīng)濟(jì)行為是否實(shí)現(xiàn)最大化進(jìn)行分析。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了理論基礎(chǔ)。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的延伸。183.公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的淵源更深，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)把政府職能歸納為資源配置、收入分配的調(diào)節(jié)和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。隨著宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，宏觀經(jīng)濟(jì)分析內(nèi)容被逐漸排除在一般的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)之外。但這不能說(shuō)明，宏觀經(jīng)濟(jì)研究不是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，而只是學(xué)科分工的體現(xiàn)。194.公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中引入帕累托最優(yōu)原則，用于對(duì)政府經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行分析。所謂帕累托最優(yōu)是指，資源的配置已經(jīng)到了在不損害別人的前提下，就無(wú)法改善的境地。20公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)、法學(xué)、倫理學(xué)政治學(xué)理論，尤其是公共產(chǎn)品理論和公共選擇理論對(duì)政府經(jīng)濟(jì)行為影響極大。在公共選擇過(guò)程中必然會(huì)涉及法律和倫理標(biāo)準(zhǔn)，從而使公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)、倫理學(xué)有了內(nèi)在聯(lián)系。21公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)方法1.讀書(shū):教材；參考教材；參考書(shū)目2.理論聯(lián)系實(shí)際

學(xué)好理論，掌握最新應(yīng)用技術(shù)，實(shí)踐3.學(xué)習(xí)和借鑒西方經(jīng)濟(jì)學(xué)22思考題1.公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義及研究對(duì)象是什么？2.公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與財(cái)政學(xué)的區(qū)別與聯(lián)系。23第一章公共部門(mén)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)學(xué)習(xí)目的和思路從社會(huì)資源配置效率的評(píng)判入手，分析市場(chǎng)機(jī)制的缺陷，揭示政府部門(mén)活動(dòng)的必要性，并以此為基礎(chǔ)界定政府部門(mén)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍和職能。本章需要掌握的重點(diǎn)：帕累托效率的含義和資源配置的實(shí)現(xiàn)條件；市場(chǎng)失靈的含義及政府經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)范圍；公共財(cái)政的職能。24第一節(jié)資源配置的效率:含義與條件一、效率的含義:帕累托效率25資源配置的兩種形式形式：（1）私人經(jīng)濟(jì)—市場(chǎng)機(jī)制—價(jià)格機(jī)制（2）公共經(jīng)濟(jì)—政府調(diào)節(jié)—公共選擇特點(diǎn)：在不同的國(guó)家，兩種資源的配置所占比例不同。26

帕累托效率帕累托其人帕累托效率的含義27帕累托（V.Pareto,1848-1923），意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家。他的重要經(jīng)濟(jì)學(xué)著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)講義》,《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》.在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的主要貢獻(xiàn)包括：1)提出序數(shù)效用概念；2)定義了帕累托最優(yōu)或效率概念；3)提出了帕累托收入分配定律即2∕8原理。返回28帕累托效率的含義：

如果社會(huì)資源的配置已經(jīng)達(dá)到這樣一種狀態(tài)，即任何重新調(diào)整都不可能在不使其它任何人境況變壞的情況下,而使任何一人的情況更好,那么,這種資源配置的狀況就是最佳的,也就是具有效率的.如果達(dá)不到這種狀態(tài),即可以通過(guò)資源配置的重新調(diào)整而使得某人的情況變好,而同時(shí)又不使其他任何一人的情況變壞,那就說(shuō)明資源配置的狀況不是最佳的,也是缺乏效率的.29帕累托效率的應(yīng)用帕累托效率，在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中很難實(shí)現(xiàn)和衡量，所以對(duì)于任何的經(jīng)濟(jì)措施，評(píng)判帕累托效率時(shí)經(jīng)常用到以下兩種形式：—得者的所得多于失者的所失：經(jīng)濟(jì)措施的績(jī)效?！暧^上的所得大于宏觀上的所失：從社會(huì)角度來(lái)衡量?！紡?qiáng)調(diào)整體效益的改進(jìn)，即卡爾多-希克斯改進(jìn)（Kaldor-Hicksim-Provement）：補(bǔ)償原則。30二、資源配置效率的實(shí)現(xiàn)條件:MSB=MSC31幾個(gè)相關(guān)的概念1.MSB:社會(huì)邊際效益,指人們對(duì)該種物品或服務(wù)的消費(fèi)量每增加一個(gè)單位所增加的滿(mǎn)意程度.

—表示：通過(guò)人們?yōu)樵黾右粋€(gè)單位的某種物品或服務(wù)消費(fèi)量所愿付出的貨幣最高額來(lái)表示—規(guī)律：一種物品或服務(wù)的社會(huì)邊際效益，隨其數(shù)量的增加而傾向于減少。2.MSC:社會(huì)邊際成本,指每增加一個(gè)單位該物品或服務(wù)的生產(chǎn)量所需增加的資源消耗的價(jià)值.

—表示：通過(guò)為補(bǔ)償因增加一個(gè)單位某種物品或服務(wù)的生產(chǎn)量所消耗的資源價(jià)值而需付出的貨幣最低額來(lái)表示?！?guī)律：一種物品或服務(wù)的社會(huì)邊際成本，隨其數(shù)量的增加而傾向于增加。323.MNB:凈邊際效益,指一種物品或服務(wù)的社會(huì)邊際效益與其社會(huì)邊際成本之間的差額.4.TSB：社會(huì)總效益，指人們從消費(fèi)一定量的某種物品或服務(wù)中所得到的總的滿(mǎn)足程度.5.TSC:社會(huì)總成本,指為生產(chǎn)一定量的物品或服務(wù)所需消耗的全部資源的價(jià)值.6.TNB:總凈效益,指一種物品或服務(wù)的社會(huì)總效益扣除其社會(huì)總成本之后的剩余.3334幾點(diǎn)結(jié)論1.只要一種物品或服務(wù)的MNB是正數(shù),將更多的資源配置在這種物品或服務(wù)的生產(chǎn)上,便會(huì)獲得追加的效益.2.為了使一種物品或服務(wù)效率最大化,物品或服務(wù)的產(chǎn)量的增加應(yīng)當(dāng)持續(xù)到這樣一點(diǎn):MSB=MSC3.實(shí)現(xiàn)資源配置效率最大化,即“帕累托效率”的條件是:配置在每一種物品或服務(wù)或勞務(wù)上的資源的MSB均等于MSC35第二節(jié)市場(chǎng)失靈:社會(huì)公共需要

學(xué)習(xí)目標(biāo)和思路：

市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的必要條件

政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與市場(chǎng)失靈和社會(huì)公共需要的聯(lián)系

政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍36一、完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的資源配置2012-2-13(1)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)狀態(tài)1.所有的生產(chǎn)資源都為私人所有；2.所有的交易都在市場(chǎng)上發(fā)生，并且每一市場(chǎng)都有眾多的購(gòu)買(mǎi)者和銷(xiāo)售者；3.沒(méi)有任何購(gòu)買(mǎi)者或銷(xiāo)售者能夠單獨(dú)操縱價(jià)格；4.購(gòu)買(mǎi)者和銷(xiāo)售者都可享有充分的信息;5.資源可充分流動(dòng)并且可無(wú)任何阻礙地流向任何使用者。37完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)資源的有效配置1、消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)行為：在決定某種物品或服務(wù)的購(gòu)買(mǎi)量時(shí)，消費(fèi)者要比較其貨幣支出即價(jià)格P與所獲得的滿(mǎn)足程度即私人邊際效益MPB當(dāng)P＜MPB時(shí)，增加購(gòu)買(mǎi)量當(dāng)P＞MPB時(shí)，減少購(gòu)買(mǎi)量當(dāng)P＝MPB＝MSB時(shí)，購(gòu)買(mǎi)量穩(wěn)定不變382、生產(chǎn)者的生產(chǎn)行為：比較貨幣收入與單位成本當(dāng)P＜MPC時(shí)，減少生產(chǎn)量當(dāng)P＞MPC時(shí)，增加生產(chǎn)量當(dāng)P＝MPC＝MSC時(shí)，生產(chǎn)量穩(wěn)定不變3、綜合上述：P=MPB=MPC=MSB=MSC,即MSB=MSC4、結(jié)論：在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的作用，資源配置能夠達(dá)到最佳狀態(tài)，即實(shí)現(xiàn)帕累托效率39二、市場(chǎng)機(jī)制失靈：公共物品或服務(wù)1.含義一：在資源配置效率方面，公共物品或服務(wù)不能通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的作用來(lái)完成，而只能通過(guò)非市場(chǎng)方式。2.原因：價(jià)格信號(hào)不能充分反映社會(huì)邊際效益和社會(huì)邊際成本。1）MSB＞MPB，消費(fèi)者無(wú)能力購(gòu)買(mǎi)或不愿購(gòu)買(mǎi)2）MSC＞MPC，生產(chǎn)者無(wú)能力生產(chǎn)或不愿生產(chǎn)?3.結(jié)論：公共物品或服務(wù)只能通過(guò)非市場(chǎng)方式生產(chǎn)或提供。40三、市場(chǎng)機(jī)制失靈：收入分配不公1.含義二：在資源配置公平方面，不能通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的作用來(lái)完成，而只能通過(guò)非市場(chǎng)方式。2.原因：個(gè)人所擁有或繼承的生產(chǎn)要素不同，導(dǎo)致分配收入的差距。1）每一個(gè)人所能提供的生產(chǎn)要素，如勞動(dòng)力、資本、土地等的數(shù)量。2）這些生產(chǎn)要素在市場(chǎng)所能獲得的價(jià)格。3.結(jié)論：解決收入分配不公，要通過(guò)非市場(chǎng)方式。41四、市場(chǎng)機(jī)制失靈：經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展1.含義三：自由放任的市場(chǎng)機(jī)制，不具有保證經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的職能。（穩(wěn)定發(fā)展=就業(yè)充分+物價(jià)穩(wěn)定+增長(zhǎng)適度）2.原因：以追求個(gè)人最大效益為目的。3.結(jié)論：經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的目標(biāo)需要借助外力，即非市場(chǎng)的方式加以實(shí)現(xiàn)。42社會(huì)公共需要的含義和特征含義:社會(huì)公共需要,是相對(duì)于私人個(gè)別需要而言的。它指的是社會(huì)作為一個(gè)整體或以整個(gè)社會(huì)為單位而提出的需要。社會(huì)公共需要與私人個(gè)別需要共同構(gòu)成人類(lèi)需要,二者不可或缺。特征:

(1)整體性:把全社會(huì)作為一個(gè)整體或者大家都需要；(2)集中性：由整個(gè)社會(huì)集中執(zhí)行和組織；(3)強(qiáng)制性：只能依托政治權(quán)力動(dòng)用強(qiáng)制手段實(shí)現(xiàn),而不能依托個(gè)人意愿，通過(guò)市場(chǎng)交換的行為來(lái)實(shí)現(xiàn)。43五、小結(jié)：市場(chǎng)失靈的含義:又稱(chēng)“市場(chǎng)失效”、“市場(chǎng)缺陷”。即市場(chǎng)機(jī)制不能實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置的情況。政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍：市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域，即是政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍，或政府發(fā)生作用的范圍，也就是社會(huì)公共需要的范圍。即：1.生產(chǎn)或提供公共物品或服務(wù)。2.調(diào)節(jié)收入分配。3.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展。4445第三節(jié)公共財(cái)政的職能1.資源配置的職能2.調(diào)節(jié)收入分配職能3.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展職能46一、資源配置職能

?公共財(cái)政具有資源配置職能的原因1.公共物品或服務(wù)的存在2.外部效應(yīng)的存在3.不完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的存在47（一）公共物品或服務(wù)的存在公共物品或服務(wù)的含義保羅·薩繆爾森:純粹的公共物品或服務(wù)指的是這樣的物品或服務(wù)，即每個(gè)人消費(fèi)這種物品或服務(wù)不會(huì)導(dǎo)致其他人對(duì)這種物品或服務(wù)消費(fèi)的減少。公共物品或服務(wù)三種特性:1.效用的非可分割性；共同受益或聯(lián)合消費(fèi)2.消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性：增加一個(gè)消費(fèi)者邊際成本為03.受益的非排他性：技術(shù)上無(wú)法排斥他人48結(jié)論1：公共物品或服務(wù)只能由政府生產(chǎn)和提供形式:?免費(fèi)搭車(chē)者：大家都想享用，但又不愿為此提供或不能提供?“公共地悲劇”：如果所有的社會(huì)成員都成為免費(fèi)搭車(chē)者，最后的結(jié)果則是沒(méi)有一個(gè)人能享受到公共物品或服務(wù)，社會(huì)上也就沒(méi)有公共物品或服務(wù)的存在。?政府的角色—出資人:其他環(huán)節(jié)交給市場(chǎng)．?例：燈塔

49例：燈塔在沒(méi)人付費(fèi)時(shí)，沒(méi)人愿意提供燈塔，但如政府決定為燈塔付費(fèi)，顯然很多建筑商愿意來(lái)做這筆生意。以上道理在污水處理中亦然?？梢?jiàn)，即使是清潔河流(也包括清潔空氣等)的“非排他性”公共品，市場(chǎng)也并非無(wú)所作為，公共部門(mén)可能也不必過(guò)于忙碌，將很多不必要的環(huán)節(jié)攬于一身（適度而不過(guò)度）。

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（二）外部效應(yīng)的存在

外部效應(yīng)的定義:定義1.(布坎南J.M.Buchanan）與斯塔布爾賓（W.C.Ｓtubblebine）在<外部效應(yīng)>一文中給出的定義)只要某一個(gè)人的效用函數(shù)（或某一企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)）所包含的變量在另一個(gè)人（或企業(yè)）的控制之下，即存在外部效應(yīng)。可用公式表示為:設(shè)表示個(gè)人A的效用,那么如果：

則一項(xiàng)外部效應(yīng)存在.其中表示由個(gè)人A所控制的活動(dòng)，為由個(gè)人B控制的活動(dòng).51定義2.

當(dāng)一種經(jīng)濟(jì)交易的結(jié)果對(duì)除交易雙方之外的第三者發(fā)生了影響,而其又未參與該項(xiàng)交易的任何決策時(shí),即存在外部效應(yīng)52結(jié)論2:糾正外部效應(yīng)是政府的職責(zé)原因:外部效應(yīng)客觀存在無(wú)論企業(yè)、個(gè)人都沒(méi)有把外部效應(yīng)計(jì)算在成本或效益之中，尤其是負(fù)的外部效應(yīng)。結(jié)果是資源配置扭曲、失效。政府的職責(zé)就是糾正外部效應(yīng)，把外部效應(yīng)計(jì)入成本或效益，使資源配置達(dá)到效率，避免產(chǎn)生負(fù)的外部效應(yīng)會(huì)導(dǎo)致壞東西過(guò)量提供，正的外部效應(yīng)會(huì)導(dǎo)致好東西提供過(guò)少。

53形式:

1.征收稅收:調(diào)整成本2.財(cái)政補(bǔ)貼:調(diào)整效益54（三）不完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的存在原因:競(jìng)爭(zhēng)失效的狀態(tài)下，市場(chǎng)機(jī)制不能實(shí)現(xiàn)資源的有效率配置.如產(chǎn)品的非同質(zhì),規(guī)模經(jīng)濟(jì),自然壟斷,交易成本阻礙市場(chǎng)的自由進(jìn)出.結(jié)論3:公共財(cái)政必須進(jìn)行干預(yù).形式:政府部門(mén)自己生產(chǎn);政府管制等.55規(guī)模經(jīng)濟(jì)（economiesofscale）

給定技術(shù)的條件下(指沒(méi)有技術(shù)變化)，對(duì)于某一產(chǎn)品(無(wú)論是單一產(chǎn)品還是復(fù)合產(chǎn)品)，如果在某些產(chǎn)量范圍內(nèi)平均成本是下降或上升的話(huà)，我們就認(rèn)為存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)(或不經(jīng)濟(jì))。具體表現(xiàn)為“長(zhǎng)期平均成本曲線(xiàn)”向下傾斜，從這種意義上說(shuō)，長(zhǎng)期平均成本曲線(xiàn)便是規(guī)模曲線(xiàn)56規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)１．長(zhǎng)期費(fèi)用曲線(xiàn)的下降不是無(wú)限的，曲線(xiàn)最低點(diǎn)稱(chēng)為最小最終規(guī)模(minimumoptimalscale)；２．隨技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)工藝水平的提高，最終規(guī)模不斷變化；３．不同產(chǎn)業(yè)因其生產(chǎn)技術(shù)特性不同，工廠(chǎng)及企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利用途徑和形式亦有所不同。４．現(xiàn)代消費(fèi)需求的多樣化與個(gè)性化，并沒(méi)有使規(guī)模經(jīng)濟(jì)因此而喪失。而是通過(guò)產(chǎn)品的系列化和高度完整的標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)行“多品種、少批量、大量生產(chǎn)體制”，使規(guī)模經(jīng)濟(jì)依然深刻地影響著企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展。57規(guī)模經(jīng)濟(jì)的界定１.規(guī)模經(jīng)濟(jì)一般界定為初始階段，廠(chǎng)商由于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模而使經(jīng)濟(jì)效益得到提高，這叫規(guī)模經(jīng)濟(jì)；２.而當(dāng)生產(chǎn)擴(kuò)張到一定規(guī)模以后，廠(chǎng)商繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效益下降，這叫規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。３.范圍經(jīng)濟(jì)理論的主要思想是，如果聯(lián)合生產(chǎn)幾種產(chǎn)出的支出比分別生產(chǎn)它們的支出要少，那么就稱(chēng)聯(lián)合生產(chǎn)存在范圍經(jīng)濟(jì)。例如：高校擴(kuò)招過(guò)程中存在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是兩種理論得以應(yīng)用的基礎(chǔ)。58規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因1.專(zhuān)業(yè)化：從亞當(dāng)·斯密的著作開(kāi)始，人們認(rèn)識(shí)到分工可以提高效率。規(guī)模越大的企業(yè)，其分工也必然是更詳細(xì)的；2.學(xué)習(xí)效應(yīng)：隨著產(chǎn)量的增加，工人可以使熟練程度增加，提供效率；3.可以有效地承擔(dān)研發(fā)費(fèi)用等；4.運(yùn)輸、等購(gòu)原材料等方面存在的經(jīng)濟(jì)性；5.價(jià)格談判上的強(qiáng)勢(shì)地位。59規(guī)模經(jīng)濟(jì)的主要類(lèi)型

1.規(guī)模內(nèi)部經(jīng)濟(jì)。指一經(jīng)濟(jì)實(shí)體在規(guī)模變化時(shí)由自己內(nèi)部所引起的收益增加；2.規(guī)模外部經(jīng)濟(jì)。指整個(gè)行業(yè)(生產(chǎn)部門(mén))規(guī)模變化而使個(gè)別經(jīng)濟(jì)實(shí)體的收益增加。如：行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大后，可降低整個(gè)行業(yè)內(nèi)各公司、企業(yè)的生產(chǎn)成本，使之獲得相應(yīng)收益。3.規(guī)模結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)。各種不同規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)體之間的聯(lián)系和配比，形成一定的規(guī)模結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)：企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體規(guī)模結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)規(guī)模結(jié)構(gòu)等。60規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)1.能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)品規(guī)格的統(tǒng)一和標(biāo)準(zhǔn)化。2.通過(guò)大量購(gòu)入原材料，而使單位購(gòu)人成本下降。3.有利于管理人員和工程技術(shù)人員的專(zhuān)業(yè)化和精簡(jiǎn)。4.有利于新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。5.具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。61

自然壟斷(Natural

monopoly)

早期的自然壟斷概念與資源條件的集中有關(guān)，主要是指由于資源條件的分布集中而無(wú)法競(jìng)爭(zhēng)或不適宜競(jìng)爭(zhēng)所形成的壟斷。在現(xiàn)代這種情況引起的壟斷已不多見(jiàn)。而傳統(tǒng)意義上的自然壟斷則與規(guī)模經(jīng)濟(jì)緊密相連，指一個(gè)企業(yè)能以低于兩個(gè)或者更多的企業(yè)的成本為整個(gè)市場(chǎng)供給一種物品或者勞務(wù)，如果相關(guān)產(chǎn)量范圍存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)自然壟斷就產(chǎn)生了。62

1982年，鮑莫爾、潘澤和威利格用部分可加性重新定義了自然壟斷。

●假設(shè)在某個(gè)行業(yè)中有X種不同產(chǎn)品，Y個(gè)生產(chǎn)廠(chǎng)商，其中任何一個(gè)企業(yè)可以生產(chǎn)任何一種或者多種產(chǎn)品。如果單一企業(yè)生產(chǎn)所有各種產(chǎn)品的成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，該行業(yè)的成本就是部分可加的。如果在所有有關(guān)的產(chǎn)量上企業(yè)的成本都是部分可加的，該行業(yè)就是自然壟斷的。換言之，即使平均成本上升，只要單一企業(yè)生產(chǎn)所有產(chǎn)品的成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，由單一企業(yè)壟斷市場(chǎng)的社會(huì)成本依然最小，該行業(yè)就是自然壟斷行業(yè)。

●平均成本下降是自然壟斷的充分條件，但不是必要條件。63【基本特征】

1.效率主導(dǎo)性：自然壟斷主導(dǎo)取決于經(jīng)濟(jì)效率而不是其它因素。2.呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)特征：即依賴(lài)一定的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)為市場(chǎng)提供商品和服務(wù)。3.資產(chǎn)具有沉淀性與專(zhuān)用性：產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)形成了大規(guī)模的固定資本，從而導(dǎo)致了整個(gè)壟斷產(chǎn)業(yè)大量的資本沉淀。另外，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)占有的資產(chǎn)往往具有相應(yīng)產(chǎn)業(yè)或者行業(yè)的專(zhuān)用性．4.產(chǎn)品的日常性：供水、電力、煤氣、熱力供應(yīng)、電信、鐵路、航空等壟斷行業(yè)，他們所提供的產(chǎn)品都是人們的日常生活必須品，具有日常性與必須性的特征。64自然壟斷與行政性壟斷１.產(chǎn)生的原因不同：自然壟斷的產(chǎn)生原因主要在于經(jīng)濟(jì)效率或者效益，而行政性壟斷則是行政機(jī)關(guān)或者其授權(quán)的組織濫用行政權(quán)力所造成的；2．法律性質(zhì)不同：自然壟斷由于它存在相當(dāng)?shù)姆e極性，大多數(shù)國(guó)家在立法上給予其豁免肯定它的合法地位。行政性壟斷是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期的特殊產(chǎn)物，其本質(zhì)是借行政權(quán)力行市場(chǎng)行為，它違背了依法行政原則，因此是非法的；3.影響不同：自然壟斷往往帶來(lái)效率經(jīng)濟(jì)增加社會(huì)總體福利，而行政性壟斷則不僅容易導(dǎo)致行政腐敗的出現(xiàn)，更會(huì)造成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的扭曲。65【自然壟斷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)】１.該行業(yè)現(xiàn)成的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為只有一個(gè)或者幾個(gè)提供相似或相同產(chǎn)品的賣(mài)者。換句話(huà)講，就是該行業(yè)的現(xiàn)行市場(chǎng)為壟斷或者寡頭的不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。２.形成上述市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要根源在于經(jīng)濟(jì)效率的優(yōu)先考慮。３.一個(gè)國(guó)家的法律對(duì)之必須持肯定的態(tài)度，包括明示和默示的肯定。通過(guò)與上述所例的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照，我們不難看出目前我國(guó)的自然壟斷行業(yè)主要集中在公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，如供水、供電、煤氣、熱力供應(yīng)、電信、交通運(yùn)輸（包括鐵路、城市交通、海港、水運(yùn)和機(jī)場(chǎng)）、環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施和排污系統(tǒng)、固體廢棄物的收集和處理系統(tǒng)等。66交易成本（transactioncost）所謂交易成本就是在一定的社會(huì)關(guān)系中，人們自愿交往、彼此合作達(dá)成交易所支付的成本，也即人—人關(guān)系成本。它與一般的生產(chǎn)成本（人—自然界關(guān)系成本）是對(duì)應(yīng)概念。從本質(zhì)上說(shuō)，有人類(lèi)交往互換活動(dòng)，就會(huì)有交易成本，它是人類(lèi)社會(huì)生活中一個(gè)不可分割的組成部分。67

交易成本理論：是由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主科斯(Coase,R.H.,1937)所提出，交易成本理論的根本論點(diǎn)在于對(duì)企業(yè)的本質(zhì)加以解釋。由于經(jīng)濟(jì)體系中企業(yè)的專(zhuān)業(yè)分工與市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制之運(yùn)作，產(chǎn)生了專(zhuān)業(yè)分工的現(xiàn)象；但是使用市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)能的成本相對(duì)偏高，而形成企業(yè)機(jī)制，它是人類(lèi)追求經(jīng)濟(jì)效率所形成的組織體。由于交易成本泛指所有為促成交易發(fā)生而形成的成本，因此很難進(jìn)行明確的界定與列舉，不同的交易往往就涉及不同種類(lèi)的交易成本。68交易成本分類(lèi)69交易成本發(fā)生的原因

來(lái)自于人性因素與交易環(huán)境因素交互影響下所產(chǎn)生的市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，造成交易困難所致（Williamson,1975）。威廉姆森指出六項(xiàng)交易成本了來(lái)源：1.有限理性（BoundedRationality）2.投機(jī)主義（Opportunism）3.不確定性與復(fù)雜性（UncertaintyandComplexity）4.少數(shù)交易（SmallNumbers）5.信息不對(duì)稱(chēng)（InformationAsymmetric）6.氣氛（Atmosphere）

70交易成本的特征１.交易商品或資產(chǎn)的專(zhuān)屬性（assetspecificity）指交易所投資的資產(chǎn)本身不具市場(chǎng)流通性，或者契約一旦終止，投資于資產(chǎn)上的成本難以回收或轉(zhuǎn)換使用用途。２.交易不確定性（uncertainty）指交易過(guò)程中各種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生機(jī)率由于人類(lèi)有限理性的限制使得面對(duì)未來(lái)的情況時(shí)，人們無(wú)法完全事先預(yù)測(cè)。加上買(mǎi)賣(mài)雙方常發(fā)生交易信息不對(duì)稱(chēng)的情形。交易雙方因此透過(guò)契約來(lái)保障自身的利益。交易不確定性的升高會(huì)伴隨著監(jiān)督成本、議價(jià)成本的提升，使交易成本增加。３.交易的頻率（frequencyoftransaction）交易的頻率越高，相對(duì)的管理成本與議價(jià)成本也升高。交易頻率的升高使得企業(yè)會(huì)將該交易的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)部化以節(jié)省企業(yè)的交易成本。71二、調(diào)節(jié)收入分配的職能

原因:

1.客觀上存在分配不公現(xiàn)象2.客觀上要求有一種有助于實(shí)現(xiàn)公平目標(biāo)的再分配機(jī)制3.市場(chǎng)機(jī)制的框架內(nèi),有效的再分配很難完成,原因:(1)市場(chǎng)機(jī)制與公平分配機(jī)制相悖(2)社會(huì)上存在的私人慈善機(jī)構(gòu)作用有限,缺乏統(tǒng)一性.4.公共財(cái)政具有收入再分配的手段和條件(1)征稅(2)轉(zhuǎn)移性支出72形式:1.稅收和轉(zhuǎn)移支付:劫富濟(jì)貧2.公共事業(yè)投資:補(bǔ)貼弱勢(shì)群體3特別征稅:強(qiáng)制或限制富人消費(fèi)73三、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展職能原因:1.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不能自動(dòng)、