審計部半年工作總結范文

Word———審計部半年工作總結范文在這半年里，稽核審計工作緊緊圍繞聯(lián)社年初工作會議確立的總體工作思路，結合年初稽核審計工作支配看法，快速轉變稽核審計工作理念，創(chuàng)新稽核審計工作方法，重點圍繞執(zhí)規(guī)執(zhí)紀、合規(guī)守法經(jīng)營、內掌握度落實和規(guī)范管理防范風險等開展稽核審計，詳細做了以下幾個方面的工作。

一、完善崗位責任制，落實稽核包片責任。一是從新制定崗位責任制，把全縣信用社每個營業(yè)網(wǎng)點落實到人到稽核片，不留死角，實行誰包片誰負責、誰檢查誰負責、誰簽字誰負責的稽核管理責任制，夯實了管理責任，增加了稽核工作責任心;二是年初制定了《xx年稽核審計工作支配看法》，對全年序時稽核、專項稽核和內審工作進行統(tǒng)籌支配，作到稽核審計工作年度有總體支配看法，季度有分段實施部署，月度有進度和考核，作到任務明確;三是實行月度例會制度，每月對每個人檢查任務完成狀況進行集中匯報，查漏補缺，并根據(jù)工作開展狀況嚴格考核兌現(xiàn)。

二、規(guī)范檢查行為，細化檢查內容。一是規(guī)范稽核檢查程序和稽核檢查行為。今年以來，稽核審計部對省聯(lián)社下發(fā)的11項稽核審計管理制度再次組織稽核人員仔細學習，嫻熟把握運用指導稽核審計工作，根據(jù)《農村信用社稽核審計工作管理方法》和農村信用社稽核審計工作質量掌握方法》規(guī)范稽核檢查程序，從編制稽核工作實施方案、下發(fā)稽核通知到現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場檢查工作底稿、撰寫事實確認書、稽核工作報告、稽核結論到下發(fā)稽核整改通知書，規(guī)范了稽核審計工作流程，同時對稽核工作檔案分別編制紙質檔案和電子文本檔案，加強了稽核檔案管理工作;二是對各項檢查內容根據(jù)"作業(yè)式、格式化'進行列表細化，從會計管理工作、財務管理工作、信貸業(yè)務操作流程、信貸風險防范、平安保衛(wèi)工作、內掌握度執(zhí)行以及業(yè)務經(jīng)營真實性等具體制定稽核方案和稽核檢查表格，依照稽核方案和檢查表逐項開展檢查，使稽核檢查工作不留死角、不留真空;三是針對信用社登記簿多、登記不規(guī)范和存在顧此失彼的現(xiàn)象，與聯(lián)社部門磋商，牽頭統(tǒng)一了各類登記簿，印制《農村信用社內控管理登記簿一覽表》，發(fā)到各網(wǎng)點，統(tǒng)一了制式、規(guī)范登記內容和要求，達到了統(tǒng)一規(guī)范，

三、做好各項稽核檢查工作。今年上半年稽核審計部根據(jù)聯(lián)社及上級支配分別開展了xx年度會計決算專項稽核，迎接了省市組織的開展的決算真實性專項稽核工作。一是組織開展了xx年度會計決算真實性大檢查，迎接了辦事處和省聯(lián)社組織的真實性大檢查，對xx年度會計決算真實性專項稽核工作實行提前介入，超前運作，組織人力全面進行檢查，確保真實、精確;二是全面完成上半年序時稽核工作任務。隨著稽核審計工作的進一步規(guī)范，稽核人員進一步加強對新業(yè)務的學習，放棄節(jié)假日休息時間，全身心投入到序時稽核檢查工作中，集中精力利用兩個月的時間，全面完成全縣xx個社(部)的序時稽核工作，查處了部分信用社違規(guī)違紀問題，對責任人進行了經(jīng)濟懲罰，在序時稽核中止目前共懲罰xx人，懲罰金額95000元，做到扶正糾偏、規(guī)范管理、防范風險，并把序時稽核報告準時向聯(lián)社領導送閱，使聯(lián)社領導全面把握各信用社制度執(zhí)行和落實狀況，精確做出管理決策;三是對聯(lián)社財務會計部資金清算中心、信息管理部、業(yè)務部、風險管理部等部門執(zhí)行政策、貸款管理、風險防范、規(guī)范流程操作等方面進行了稽核審計和審議評價，進一步規(guī)范了管理部門的操作管理行為。

四、仔細做好各項內部審計工作。一是由于今年聯(lián)社加大了崗位溝通力度，一次溝通xx位社(部)主任、部門經(jīng)理，因此，在聯(lián)社領導的重視支持下，集中時間、精力利用一個月的時間，對社(部)主任、部門經(jīng)理離任及經(jīng)濟責任進行了稽核審計，對任期內的政策制度執(zhí)行和責任制履行進行全面稽核審計，賜予客觀公正的評價，上半年共實施社(部)主任離任審計24人次，開展職工離崗審計xx人次;二是集中時間對各社xx年下半年和xx年一季度列支費用的真實性和合規(guī)性進行了全面審計，進一步規(guī)范了信用社財務管理行為。

五、準時精確報送"1104'工程報表，按月精確上報，按季做好監(jiān)管核心指標分析和監(jiān)管評級打分，精確猜測經(jīng)營風險。為健全和完善農村信用社的風險監(jiān)管體系，實現(xiàn)對農村信用社的持續(xù)、分類監(jiān)管和風險預警。一是加強與業(yè)務、風險、財務和信息等部門的溝通協(xié)作，報表人員加班加點、仔細細致，從未消失數(shù)據(jù)差錯，保證了報表的真實性、精確性和準時性，受到了安康銀監(jiān)局的好評。二是根據(jù)全新的商業(yè)銀行監(jiān)管核心指標口徑，按季對資本充分狀況、資產質量狀況、盈利狀況和流淌性狀況等四個方面23個風險監(jiān)測指標、70個幫助指標進行計算分析和預警，并計算出監(jiān)管評級得分，為聯(lián)