三月中旬證券從業(yè)資格資格考試《證券交易》復(fù)習(xí)題（附答案）

三月中旬證券從業(yè)資格資格考試《證券交易》復(fù)習(xí)題（附答案）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)批。A、中國(guó)人民銀行B、國(guó)務(wù)院C、工商行政管理部門D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)【參考答案】：D2、可轉(zhuǎn)換債券都具有的雙層的特征是（）。A、債券和股權(quán)B、債券和期權(quán)C、權(quán)證和債權(quán)D、股權(quán)和期權(quán)【參考答案】：B【解析】可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征。一方面，投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會(huì)成本；另一方面，轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)，并為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征，它的存在使投資者和發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、收益限定在一定的范圍以內(nèi)，并可以利用這一特點(diǎn)對(duì)股票進(jìn)行套期保值，獲得更加確定的收益。3、《刑法》第（）條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。A、183B、182C、181D、180【參考答案】：C4、（）中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布了配套的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。A、2005年12月B、2004年l2月C、2000年12月D、1999年12月【參考答案】：B5、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（）。A、提供咨詢服務(wù)B、確定證券的價(jià)格C、提供證券資產(chǎn)管理D、避免市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A6、我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展初期最常用的資金存取方式是（）。A、證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取B、委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金存取C、委托銀行代理資金存取D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取【參考答案】：A7、證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括（）。A、自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況B、自營(yíng)業(yè)務(wù)交易量C、自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告D、涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策【參考答案】：B8、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A、3%B、5%C、8%D、10%【參考答案】：A9、下列不屬于證券交易機(jī)制目標(biāo)的是（）。A、流動(dòng)性B、有效性C、穩(wěn)定性D、收益性【參考答案】：D10、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、15日B、30日C、60日D、4個(gè)月【參考答案】：C11、下列不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A、集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”B、投資范圍有限定性和非限定性之分C、客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管D、要設(shè)定特定的投資目標(biāo)【參考答案】：D【解析】本題主要考查集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，是?？碱}目。12、通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時(shí)間為一個(gè)交易日（N日），那么中國(guó)結(jié)算上海分公司應(yīng)于（）日將實(shí)際到位資金劃人發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃入預(yù)留銀行收款賬戶。A、N+1B、N+2C、N+3D、N+4【參考答案】：D13、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%【參考答案】：C14、()屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A、發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述B、證券公司將有利的價(jià)格留作自營(yíng)，將不利的價(jià)格留給投資者C、發(fā)行人公司的董事向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D、證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券【參考答案】：D15、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A、15B、7C、20D、10【參考答案】：C【解析】C。證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。16、與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是（），即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。A、單日交收B、結(jié)算日交收C、會(huì)計(jì)日交收D、T+1滾動(dòng)交收【參考答案】：C【解析】與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是會(huì)計(jì)日交收，即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。17、《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（）制度。A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)D、客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管【參考答案】：C18、目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（）。A、掛名制B、匿名制C、代碼制D、實(shí)名制【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。19、證券公司應(yīng)當(dāng)提前（）個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。A、3B、5C、7D、10【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P116。20、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（）指定的合同必備條款。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證券交易所D、中國(guó)人民銀行【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)。見教材第七章第三節(jié)，P207。21、中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司直接維護(hù)客戶的（）。A、證券賬戶B、資金賬戶C、證券賬戶和資金賬戶D、交易賬戶【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主器環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P296。22、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期限最短為（），最長(zhǎng)為（）。A、1天，1年B、2天，1年C、10天，1年D、50天，1年【參考答案】：A【解析】熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P269。23、以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是（）。A、交易所會(huì)員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用B、通過交易單元，會(huì)員可以進(jìn)行ETF、LOF等開放式基金的申購(gòu)與贖回C、深圳證券交易所會(huì)員必須申請(qǐng)?jiān)O(shè)立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元D、交易所會(huì)員只可以用一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)【參考答案】：B【解析】經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。會(huì)員可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可以通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不得通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。通過交易單元，會(huì)員可以進(jìn)行交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購(gòu)與贖回，故B選項(xiàng)正確。24、2010年1月22日，（）對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。A、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》C、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》D、《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》【參考答案】：D25、上海證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。A、0．01元人民幣B、0．005元人民幣C、0．01港元D、0．001美元【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。26、（）的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡(jiǎn)單。但在競(jìng)爭(zhēng)激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，這種策略的效益也是相對(duì)比較低的，尋找客戶的隨意性較大。A、集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略B、差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略C、無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略D、分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P121。27、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A、托管銀行B、證券公司C、推廣機(jī)構(gòu)D、結(jié)算托管部門【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P211。28、以下關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是（）。A、最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額／上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例B、最低結(jié)算備付金限額=上月證券賣出金額X上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例C、最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額X交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例D、最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額X交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。29、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí)，要求申購(gòu)日（），申購(gòu)資金需全部到位。A、15：00后B、16：00后C、15：00前D、16：00前【參考答案】：C【解析】掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，P148。30、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A、1倍以上5倍以下B、3萬元以上30萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、1萬元以上l0萬元以下【參考答案】：B【解析】熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第五節(jié)，P141—142。31、自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以（），通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行。A、證券公司自身名義B、他人名義C、交易指令D、公司名義【參考答案】：A【解析】掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P185。32、對(duì)有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司可以向其融資、融券。A、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足B、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力C、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年D、上市證券公司持有5%以下上市流通股份的股東【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)。見教材第八章第二節(jié)，P235。33、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)（）批準(zhǔn)、可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。A、銀監(jiān)會(huì)B、中國(guó)人民銀行C、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)D、證監(jiān)會(huì)【參考答案】：B【解析】《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門，中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督。故B選項(xiàng)正確。34、國(guó)債買斷式回購(gòu)“凈增證券”的含義表達(dá)正確的是（）。A、MAX{(國(guó)債買斷式回購(gòu)融人證券一國(guó)債買斷式回購(gòu)融出證券)，該證券賬戶對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額}B、MIN{(國(guó)債買斷式回購(gòu)融人證券一國(guó)債買斷式回購(gòu)融出證券)，該證券賬戶對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額}C、MAX{(國(guó)債買斷式回購(gòu)融出證券一國(guó)債買斷式回購(gòu)融出證券)，該證券賬戶對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額}D、MIN{(國(guó)債買斷式回購(gòu)融出證券一國(guó)債買斷式回購(gòu)融人證券)，該證券賬戶對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額}【參考答案】：B35、1992年，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程開始的是（）的上市。A、可轉(zhuǎn)換債券B、優(yōu)先股C、人民幣特種股票D、轉(zhuǎn)配股【參考答案】：C【解析】1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市36、債券種類與債券交易，一般來說，信用等級(jí)最高的債券是（）。A、金融債券B、公司債券C、可轉(zhuǎn)換債券D、政府債券【參考答案】：D37、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是（）。A、清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移B、清算、交收均發(fā)生了財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移C、交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移D、清算發(fā)生了財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移【參考答案】：C38、在采用新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的情形下，當(dāng)累計(jì)有效申報(bào)數(shù)量未達(dá)到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時(shí)，則所有申報(bào)（）。A、按各自申報(bào)價(jià)成交B、按發(fā)行底價(jià)成交C、按平均申報(bào)價(jià)成交D、按最低申報(bào)價(jià)成交【參考答案】：B39、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于（）的債券券種范圍相同。A、質(zhì)押式回購(gòu)B、債券遠(yuǎn)期交易C、債券期貨交易D、現(xiàn)券買賣【參考答案】：D40、國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為（）。A、R日(R為到期日)14：00B、R+1日(R為到期日)14：00C、R日(R為到期日)17：00D、R+1日(R為到期日)17：00【參考答案】：B41、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的B股現(xiàn)金紅利發(fā)放日為（）。A、T+2日B、T+4日C、T+6日D、T+11日【參考答案】：D【解析】常識(shí)，要熟悉。42、如果出于意外事故或者技術(shù)故障等原因暫時(shí)無法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人可使用的應(yīng)急措施為（）。A、書面劃款憑證B、電話劃款憑證C、傳真劃款憑證D、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證【參考答案】：C43、證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備的條件中，TYU哪種說法不正確（）。A、必須經(jīng)證券交易所審查批準(zhǔn)B、注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元C、有健全的管理制度D、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格【參考答案】：A44、證券是用來證明證券（）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A、發(fā)行人B、交易組織者C、持有人D、運(yùn)行監(jiān)督人【參考答案】：C45、有關(guān)委托方式，說法不正確的是（）A、可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托B、柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)C、電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托D、口頭委托是較為普遍的委托方式【參考答案】：D46、準(zhǔn)確地說，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。A、業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》B、2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》C、主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》D、2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》【參考答案】：C47、根據(jù)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)開立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過按照證券公司每（）萬元注冊(cè)資本開立一個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算證券公司開立的賬戶數(shù)。A、100B、500C、1000D、5000【參考答案】：B48、按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個(gè)交易日有（）個(gè)時(shí)間段為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，按照上海證券交易所的規(guī)定，每個(gè)交易日有（）個(gè)時(shí)間段為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。A、1，2B、2，2C、2，1D、1，1【參考答案】：C49、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40；乙的買入價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25；丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為l3：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（）。A、丁、甲、丙、乙B、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲【參考答案】：A【解析】?jī)r(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。50、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A、委托人B、受托人C、資產(chǎn)管理人D、代理人【參考答案】：C【解析】本題主要考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義，是?？碱}目。51、上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是（）。A、會(huì)員大會(huì)B、理事會(huì)C、董事會(huì)D、專門委員會(huì)【參考答案】：C【解析】記住兩交易所都沒有董事會(huì)。52、關(guān)于證券賬戶，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當(dāng)中B、開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件C、中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理D、證券賬戶是證券公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證【參考答案】：D【解析】D。在我國(guó)，證券賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。53、（）用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。A、融資專用資金賬戶B、融券專用證券賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶【參考答案】：B【解析】融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。54、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司一種以盈利為目的，為客戶買賣證券，以此獲得交易傭金的經(jīng)營(yíng)行為B、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)只能買賣證券交易所上市的證券C、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，只能使用自有資金或依法籌集可用于自營(yíng)的資金D、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，為分?jǐn)倐}(cāng)位，可以借用他人賬戶進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)【參考答案】：C【解析】A項(xiàng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為；B項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)既可以買賣上市證券，也可以買賣非上市證券；D項(xiàng)自營(yíng)買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行。55、（）也稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。A、集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略B、差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略C、無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略D、分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P122。56、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方計(jì)算向逆回購(gòu)方返回的資金時(shí)使用的利率是（）。A、1年期國(guó)債利率B、約定回購(gòu)利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的概念。見教材第九章第一節(jié)，P265。57、（）指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。A、單邊凈額清算B、雙邊凈額清算C、三邊凈額清算D、多邊凈額清算【參考答案】：B【解析】掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，P290。58、證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的（）個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97。59、公開原則的核心要求是（）。A、上市公司的信息披露及時(shí)B、證券公司公開業(yè)務(wù)C、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化D、證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化【參考答案】：C【解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。根據(jù)這一原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。60、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，ETF的申購(gòu)、贖回清單不包括（）。A、最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分B、前一交易日的基金份額凈值C、必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及代替金額D、可以替代部分的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例上限【參考答案】：D二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、根據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認(rèn)購(gòu)ETF的方式有（）。A、場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)(網(wǎng)上)B、場(chǎng)外股票認(rèn)購(gòu)(網(wǎng)下)C、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)D、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)【參考答案】：A,C,D【解析】根據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認(rèn)購(gòu)ETF的方式有場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)(網(wǎng)上)、場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)(網(wǎng)下)、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)。投資者辦理證券交易所ETF份額的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，需使用在中國(guó)結(jié)算公司開立的證券賬戶。2、首批申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（）。A、最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上B、最近一次證券公司分類評(píng)級(jí)為B類C、已開發(fā)完成融資券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試D、具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高【參考答案】：A,C,D【解析】ACD最近一次證券公司分類評(píng)級(jí)為A類，所以B項(xiàng)說法有誤。3、（）與股份首次公開發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。A、企業(yè)債初始登記B、權(quán)證發(fā)行登記C、公司債初始登記D、基金募集登記【參考答案】：A,C【解析】公司債和企業(yè)債的初始登記與股份首次公開發(fā)行登記類似。4、證券交易所會(huì)員資格一般來說,證券交易所是從證券公司的（）等方面規(guī)定入會(huì)的條件。A、經(jīng)營(yíng)范圍B、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力C、組織機(jī)構(gòu)D、人員素質(zhì)【參考答案】：A,B,C,D5、在ETF信息傳遞和披露方面，上海證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。A、最大申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各成分證券名稱、證券代碼及數(shù)量B、可用現(xiàn)金替代的各成分證券種類及溢價(jià)比例C、可以替代部分的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例下限D(zhuǎn)、必須用現(xiàn)金替代的各成分證券種類及替代金額【參考答案】：B,D6、下列尚未公開的信息中，（）屬于內(nèi)幕信息。A、上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長(zhǎng)的銷售合同B、持有公司3%股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)C、上市公司發(fā)生重大損失D、某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位【參考答案】：A,C,D【解析】?jī)?nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。B選項(xiàng)應(yīng)該是持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。7、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，下面對(duì)于交易席位說法正確的有（）。A、根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，可分為有形席位和無形席位B、根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券種類的不同，可分為普通股席位和專用席位C、只要取得交易所的會(huì)員資格就自動(dòng)獲得交易席位D、根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類的不同，可分為代理席位和自營(yíng)席位E、除交易所的批準(zhǔn)外，會(huì)員的交易席位只能由會(huì)員單位自己使用【參考答案】：A,B,D,E8、清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在（）。A、先清算后交割、交收B、清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)C、交割是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算；清算、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付D、證券公司都以交易所或清算機(jī)構(gòu)為對(duì)手辦理清算與交割、交收【參考答案】：A,B,D【解析】清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算，交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付。9、現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）。A、拍賣競(jìng)價(jià)B、招標(biāo)競(jìng)價(jià)C、集合競(jìng)價(jià)D、連續(xù)競(jìng)價(jià)【參考答案】：C,D10、競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（）。A、全部成交B、部分成交C、不成交D、無效【參考答案】：A,B,C11、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（）。A、股票和債券的發(fā)行人B、證券交易對(duì)象C、證券經(jīng)紀(jì)商和委托人D、證券交易所【參考答案】：B,C,D【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易的對(duì)象。12、針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。A、資本充實(shí)率B、資產(chǎn)負(fù)債率C、資金周轉(zhuǎn)率D、資產(chǎn)速動(dòng)比率【參考答案】：A,B,C,D13、從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融人的證券。A、以借還借B、現(xiàn)金抵券C、買券還券D、直接還券【參考答案】：C,D14、證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)送內(nèi)容包括（）。A、自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況B、涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策C、自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告D、其他需要報(bào)告的事項(xiàng)【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告制度，自覺接受外部監(jiān)督，四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均是證券公司應(yīng)報(bào)告的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息。15、下列關(guān)于我國(guó)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述，正確的是（）。A、優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性B、缺點(diǎn)是：股價(jià)易被操縱、容易吸引大量資金搶購(gòu)C、優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率D、優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定【參考答案】：A,B16、投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用上海市場(chǎng)（）。A、證券投資基金賬戶B、B股賬戶C、人民幣普通股票賬戶D、人民幣特殊股票賬戶【參考答案】：A,C【解析】AC【解析】投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用上海市場(chǎng)人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。17、證券結(jié)算包括（）。A、證券登記B、證券清算C、證券交割D、資金交收E、股票交割【參考答案】：B,C,D18、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D、客戶開戶和交易流程【參考答案】：A,B,C,D19、深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)的需要，接受（）市價(jià)申報(bào)。A、對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)C、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)D、全額成交或撤銷申報(bào)【參考答案】：A,B,D【解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，深圳證券交易所可接受下列類型的市價(jià)申報(bào)：(1)對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；(2)本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；(3)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；(4)即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；(5)全額成交或撤銷申報(bào)；(6)深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。故ABD選項(xiàng)正確。最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)是上海證券交易所規(guī)定的市價(jià)申報(bào)方式。20、投資者開通網(wǎng)上委托時(shí)，證券公司在辦理相關(guān)的手續(xù)時(shí)，應(yīng)該（）。A、要求投資者簽訂《網(wǎng)上委托的風(fēng)險(xiǎn)揭示書》B、要求投資者簽訂《網(wǎng)上委托協(xié)議書》C、向投資者解釋有關(guān)網(wǎng)上委托的風(fēng)險(xiǎn)D、向投資者解釋雙方的法律責(zé)任【參考答案】：A,B,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A、因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失B、由于投資決策或規(guī)模失控而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失C、因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損D、由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P186。2、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是（）。A、首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)B、以天為單位C、含首次交收日D、含到期交收日【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P280。3、集合資產(chǎn)管理合同由（）共同簽署。A、證券公司B、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C、單個(gè)客戶D、證券交易所【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容。見教材第七章第四節(jié)，P218。4、委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（）。A、選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利B、要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利C、對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)D、尋求司法保護(hù)權(quán)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P77。5、上海證券交易所B股送股的派發(fā)日程安排為（）。A、向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T—1日前B、公告刊登日為T日C、最后交易日為T+3日D、股權(quán)登記日為T+6日【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握分紅派息的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P152。6、在深圳證券交易所，收盤價(jià)格漲跌幅偏離值計(jì)算公式中的對(duì)應(yīng)分類指數(shù)包括（）。A、深證A股指數(shù)B、中小企業(yè)板指數(shù)和創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)C、深證B股指數(shù)D、深證基金指數(shù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P65。7、代辦股份轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位，則可以選取的價(jià)位有（）。A、高于該價(jià)位的買人申報(bào)全部成交B、低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交C、與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交D、與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見教材第五章第四節(jié)，P174。8、股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露（）。A、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書B、臨時(shí)報(bào)告C、年度報(bào)告D、半年度報(bào)告【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。見教材第五章第四節(jié)，P178。9、從基金的基本類型看，基金一般可分為（）。A、交易型開放式指數(shù)基金B(yǎng)、封閉式基金C、開放式基金D、上市開放式基金【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。10、深圳證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)有（）。A、對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B、本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C、即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)D、全額成交或撤銷申報(bào)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P32。11、操縱證券市場(chǎng)手段包括（）。A、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)B、集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易D、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P191。12、國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)包括（）。A、保險(xiǎn)公司B、證券公司、社會(huì)保障類公司C、信托公司、基金公司D、合格境外機(jī)構(gòu)投資者【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。13、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)不得（）。A、作獲利保證B、作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾C、虛假宣傳D、誤導(dǎo)客戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。見教材第五章第五節(jié)，P180。14、（）是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。A、本金風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、重置風(fēng)險(xiǎn)D、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P298。15、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括（）。A、賬戶管理B、清算交割C、投資者教育與適當(dāng)性管理D、證券投資顧問服務(wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P80。16、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管（）。A、賬務(wù)部門B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門C、計(jì)算機(jī)管理中心D、業(yè)務(wù)稽核部門【參考答案】：B,D17、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A、國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣B、債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣C、債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣D、多只債券合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000張【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P52。18、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列（）折算率進(jìn)行折算。A、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%B、ETF折算率最高不超過90%C、國(guó)債折算率最高不超過95%D、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié),P244。19、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管的約束下，指定商業(yè)銀行按照（）要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。A、證券交易凈額結(jié)算B、證券交易總額結(jié)算C、貨銀對(duì)付D、現(xiàn)收現(xiàn)付【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。見教材第四章第一節(jié)，P76。20、以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D、管理風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,D【解析】ABD。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)等。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、擔(dān)保證券涉及收購(gòu)情形時(shí)，客戶不得通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。（）【參考答案】：正確【解析】【解析】擔(dān)保證券涉及收購(gòu)情形時(shí)，客戶不得通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約?？蛻粲陥?bào)預(yù)受要約的，應(yīng)當(dāng)在取得證券公司同意后，申請(qǐng)將擔(dān)保證券從證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中，并通過其普通證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。2、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。（）【參考答案】：正確3、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。（）【參考答案】：錯(cuò)誤4、自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P185。5、目前我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的股票交易采用的報(bào)價(jià)方式有電腦報(bào)價(jià)和書面報(bào)價(jià)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤6、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，可向委托人保證最低收益。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。7、如果結(jié)算參與人的資金余額不足，不足資金部分的申購(gòu)視為無效申購(gòu)。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，P148。8、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定除外。9、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。（）【參考答案】：正確【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日?；刭?gòu)利率是正回購(gòu)方支付給逆回購(gòu)方在回購(gòu)期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。10、如因投資者自身原因或不可抗力因素導(dǎo)致投資者未能及時(shí)獲取證券投資顧問服務(wù)，責(zé)任將由投資者自行承擔(dān)。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P114。11、集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)進(jìn)人連續(xù)競(jìng)價(jià)。（）【參考答案】：正確12、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)由資產(chǎn)管理合同約定，應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的股票、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的“企業(yè)債券”、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。13、證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求。見教材第四章第一節(jié)，P76。14、信托成立日為信托生效日。（）【參考答案】：正確15、對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（）【參考答案】：正確【解析】對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。在調(diào)查過程中，證券公司主要負(fù)責(zé)人和直接相關(guān)人員不得以任何理由逃避調(diào)查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)還可以要求證券公司有關(guān)人員在指定時(shí)間和地點(diǎn)提供有關(guān)證據(jù)。16、按照我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后，未成交的買賣申報(bào)仍然有效，并按原申報(bào)順序自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】掌握開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式。見教材第三章第一節(jié)，P57。17、債券回購(gòu)的期限一般不超過1年，從性質(zhì)上看歸屬于貨幣市場(chǎng)。（）【參考答案】：正確18、利率期權(quán)中包括了現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。（