2011.3證券從業(yè)資格測試證券交易真題

2011年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案解析（單選題）一、單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）1．LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認(rèn)購上市開放式基金，也可通過（）的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購上市開放式基金。A．基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)B．基金托管人及其代銷機(jī)構(gòu)C．基金托管人D．基金管理人2．上海證券交易所的指定交易制度于（）起推行。A．1999年4月1日B．2000年4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日3．（）可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券進(jìn)行監(jiān)管。A．國務(wù)院B．證券交易所C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D．中國證監(jiān)會(huì)4．我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過（）。A．1000萬份B．200萬份C．100萬份D．50萬份5．投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告。A．2%B．3%C．5%D．10%6．所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A．非上市公司B．上市公司的流通股份C．境外上市公司D．上市公司的非流通股份7．證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范（）。A．客戶資料丟失B．挪用客戶交易結(jié)算資金C．設(shè)備服務(wù)器故障D．網(wǎng)絡(luò)中斷故障8．（）是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。A．一致性B．合法性C．規(guī)范性D．真實(shí)性9．某上市公司通過l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。A．T+1B．TC．T+2D．T+310．（）是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供最具個(gè)性化的服務(wù)。A．電話服務(wù)中心B．專人服務(wù)C．講座、推介會(huì)和座談會(huì)D．郵寄服務(wù)11．按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長期限不超過（）。A．3個(gè)月B．6個(gè)月C．9個(gè)月D．1年12．證券公司只能接受（）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。A．全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司B．全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司C．全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司D．全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司13．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知（）。A．公司的不同產(chǎn)品B．公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C．公司的法定業(yè)務(wù)范圍D．公司的服務(wù)14．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為（）。A．人民幣5000萬元B．人民幣10000萬元C．人民幣15000萬元D．人民幣50000萬元15．上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)（含最后一筆交易）。A．1B．2C．3D．516．證券交易所的會(huì)員代表由（）擔(dān)任。A．證券公司人員B．會(huì)員高級(jí)管理人員C．交易所管理人員D．董事會(huì)人員17．下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A．從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣B．自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營行為C．在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金D．自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券18．下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A．受到法律制裁B．受到監(jiān)管處罰C．被采取監(jiān)管措施D．遭受財(cái)產(chǎn)損失19．下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成因的是（）。A．工作人員有章不循、違規(guī)操作B．信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障C．內(nèi)部控制不嚴(yán)D．違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章20．對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表（）。A．同意B．反對(duì)C．棄權(quán)D．不確定21．下列關(guān)于采用限價(jià)委托方式要求證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者的說法，錯(cuò)誤的是（）。A．證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價(jià)賣出證券B．證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以高于限價(jià)賣出證券C．證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以低于限價(jià)賣出證券D．證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價(jià)買人證券22．對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是（）。A．口頭或書面警告B．約見談話C．罰款D．限制相關(guān)證券賬戶交易23．最低備付（最低結(jié)算備附金限額）如果用于交收，（）必須補(bǔ)足。A．當(dāng)日B．次日C．前一日D．前兩日24．目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（）的報(bào)價(jià)方式。A．口頭報(bào)價(jià)B．書面報(bào)價(jià)C．電腦報(bào)價(jià)D．傳真報(bào)價(jià)25．在證券交易所進(jìn)行的證券交易，采用（）方式。A．公開集中交易B．價(jià)格區(qū)間內(nèi)分銷C．大宗交易D．雙邊競價(jià)26．下列關(guān)于交易單元的表述，正確的是（）。A．交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體B．交易單元是交易權(quán)限的信息載體C．交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體D．交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體27．（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A．中國證監(jiān)會(huì)B．證券交易所C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D．證券公司28．下列不屬于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（）。A．建立防火墻制度B．加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制C．自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%D．建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)29．以下尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有（）。A．上市公司董事長突然死亡B．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化C．上市公司1／4以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)D．上市公司發(fā)生重大債務(wù)30．融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。A．證券公司向客戶B．銀行向客戶C．銀行向證券公司D．證券公司向銀行31．某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。A．1000B．2500C．10000D．2500032．公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（）元。A．1B．1.60C．2D．433．上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量．按照（）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。A．無償送股比例B．有償送股比例C．有效送股比例D．約定送股比例34．證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（）。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C．市場風(fēng)險(xiǎn)D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)35．下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A．發(fā)行人的監(jiān)事B．發(fā)行人的打字員C．持有公司10%股份的股東D．公司的實(shí)際控制人36．證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（）。A．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C．敏感性指標(biāo)D．風(fēng)險(xiǎn)測量閥值37．下列（）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。A．為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離B．嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票C．必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶D．加強(qiáng)監(jiān)管38．證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A．1B．2C．3D．539．下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣B．目前銀行間市場的交易品種主要是債券C．采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交D．交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)少40．證券公司進(jìn)行自營買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（）自主選擇。A．資金數(shù)量B．交易量C．交易品種D．時(shí)間和條件41．下列不屬于在我國強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容的是（）。A．上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開B．股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布C．上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開D．股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布42．一種金融工具約定在3個(gè)月后持有人按105元的價(jià)格購買現(xiàn)在面值為100元的5年期政府債券100手，則該金融工具屬于（）。A．債券期貨B．利率期貨C．債券期權(quán)D．利率期權(quán)43．銀行間債券市場的債券交易采用的是（）。A．詢價(jià)交易方式B．折價(jià)交易方式C．眾人競價(jià)方式D．官方定價(jià)方式44．假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。A．深圳發(fā)展銀行總行B．中國工商銀行深圳分行C．招商銀行北京分行D．中國銀行北京分行45．在我國現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行（）。A．第三方存管制度B．登記結(jié)算公司結(jié)算制度C．商業(yè)銀行托管制度D．指令交易制度46．目前我國A股賬戶不可用于買賣（）。A．B股B．人民幣普通股票C．債券D．證券投資基金47．在（）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A．全價(jià)交易B．市價(jià)交易C．凈價(jià)交易D．買賣價(jià)交易48．我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會(huì)員的（）。A．止損委托申報(bào)B．止損限價(jià)委托申報(bào)C．全額成交申報(bào)D．限價(jià)申報(bào)49．深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（）。A．上下150元B．上下15%C．上下15元D．上下50%50．根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，可以進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是（）。A．B股B．A股C．債券D．基金51．根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A．證券公司賬戶B．證券公司席位C．投資者資金賬戶D．投資者證券賬戶52．《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每（）收市后，中國結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A．星期二B．星期三C．星期四D．星期五53．按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率，與（）有關(guān)。A．上期最高收盤價(jià)和上期最低收盤價(jià)B．本期最高收盤價(jià)和本期最低收盤價(jià)C．上期開盤價(jià)和上期收盤價(jià)D．上期收盤價(jià)和本期開盤價(jià)54．T+3滾動(dòng)交收適用于（）。A．A股B．基金C．債券D．B股55．下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯(cuò)誤的是（）。A．投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物B．客戶向證券公司融資買入證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金C．將所有客戶融資買人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有D．在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用56．在我國證券市場發(fā)展過程中，投資者進(jìn)行證券交易的資金存取方式曾先后有多種。下列各項(xiàng)中（）不是我國曾出現(xiàn)過的資金存取的方式。A．證券營業(yè)部自辦資金存取B．委托銀行代理資金存取C．結(jié)算公司代理資金存取D．銀證轉(zhuǎn)賬存取57．在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過程中，補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送（）。A．相關(guān)證券公司B．相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員C．中國結(jié)算公司D．中國證監(jiān)會(huì)58．關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式，下面選項(xiàng)中正確的是（）。A．按抽簽決定認(rèn)購成功者B．按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者C．按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者D．按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者59．某投資者通過場內(nèi)投資10000元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，則其申購手續(xù)費(fèi)為（）元。A．147.70B．147.78C．147.80D．148.0060．按照（）的原則，在認(rèn)購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購人。A．所有權(quán)固定B．權(quán)益與所有權(quán)分離C．權(quán)益固定D．權(quán)益與所有權(quán)一致二、多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）1．深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括（）。A．定價(jià)申報(bào)B．雙邊報(bào)價(jià)C．意向申報(bào)D．成交申報(bào)2．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A．監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告B．執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來C．出具資產(chǎn)托管報(bào)告D．安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)3．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失B．因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導(dǎo)致的損失C．因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失D．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對(duì)市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失4．我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。A．股票股利B．實(shí)物紅利C．現(xiàn)金股利D．認(rèn)股權(quán)證5．下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是（）。A．網(wǎng)絡(luò)證券營銷B．期貨公司C．證券公司營業(yè)部D．投資公司6．集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括（）。A．集合計(jì)劃費(fèi)用B．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的時(shí)間C．集合計(jì)劃信息披露D．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的方式及程序7．證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括（）。A．中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收B．證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收C．結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收D．投資者與投資者之間的證券交收8．證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的（）。A．風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力B．投資偏好C．財(cái)產(chǎn)收入狀況D．證券投資經(jīng)驗(yàn)9．上海證券交易所接受（）方式的市價(jià)申報(bào)。A．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B．最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)C．最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷價(jià)申報(bào)D．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)10．納入結(jié)算參與人最低備付金額計(jì)算的交易品種包括（）。A．A股B．基金C．債券D．B股11．在公司董事會(huì)秘書空缺期間，公司應(yīng)指定（）代行董事會(huì)秘書職責(zé)。A．一名高級(jí)管理人員B．一名監(jiān)事C．董事長D．一名董事12．證券自營業(yè)務(wù)的含義是（）。A．經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B．以營利為目的C．凈資本不得低于5000萬元人民幣D．能夠任意買賣有價(jià)證券13．下列各項(xiàng)中，（）是證券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。A．及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)B．按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用C．派人出席證券交易所會(huì)員大會(huì)D．接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查14．證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以（）。A．調(diào)整融券保證金比例B．維持擔(dān)保比例C．調(diào)整融資保證金比例D．調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)15．上市債券有三種交易形式，即（）。A．回購交易B．平價(jià)交易C．現(xiàn)貨交易D．期貨交易16．短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（）。A．用較早到期的債券換成到期日較晚的債券B．用銷售一種新債券來贖回舊債券C．以高于買入的價(jià)格銷售短期債券D．以低于買入的價(jià)格銷售短期債券17．證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A．自主性B．風(fēng)險(xiǎn)性C．任意性D．收益性18．下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）A．受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)B．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)C．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)D．交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)19．建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度的要求是（）。A．證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況B．當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值的比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物C．當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉D．證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕20．證券回購交易的實(shí)質(zhì)是（）。A．資金的貸出方暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息B．證券市場的一種重要的融資方式C．證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息D．一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為21．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括（）。A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息22．下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中，正確的有（）。A．權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T日16：00B．對(duì)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀對(duì)付原則辦理相關(guān)結(jié)算C．對(duì)于權(quán)證交易，中國結(jié)算公司深圳分公司作為共同對(duì)手方，實(shí)行T+1日擔(dān)保交收（T日為交易日）D．結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收23．轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有（）。A．高于該價(jià)位的買人申報(bào)全部成交B．低于該價(jià)位的賣出申報(bào)半數(shù)成交C．與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交D．與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交24．進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定（）。A．質(zhì)押金B(yǎng)．保證金C．保證券D．質(zhì)押券25．全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的（）。A．政府債券B．中央銀行債券C．企業(yè)債券D．金融債券26．目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有（）。A．O4國債（10）B．05國債（4）C．05國債（1）D．05國債（3）27．對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括（）。A．上市公司股東人數(shù)B．股利分配方案中送股比例C．股東的持股數(shù)D．股東認(rèn)購新股繳款額28．下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有（）。A．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部B．一般情況下，當(dāng)日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管C．轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單D．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因29．在（）情況下，會(huì)員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。A．出租交易席位后B．席位加入清算前C．席位的清算路徑發(fā)生變化D．退回交易席位30．信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為（）。A．本金風(fēng)險(xiǎn)B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C．操作風(fēng)險(xiǎn)D．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)31．按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有持續(xù)盈利能力B．信譽(yù)良好C．最近3年無重大違法違規(guī)記錄D．注冊資本不低于人民幣2億元32．我國上海和深圳證券交易所的會(huì)員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有（）。A．按規(guī)定提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊B．執(zhí)行證券交易所決議C．派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)D．接受證券交易所的監(jiān)督33．投資者具有（）情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。A．撤銷當(dāng)日有交易行為的B．撤銷當(dāng)日有申報(bào)的C．新股申購未到期的D．相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的34．關(guān)于限價(jià)委托方式特點(diǎn)的說法，正確的是（）。A．證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交B．有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益C．成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交D．在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易錯(cuò)失良機(jī)，遭受損失35．下列屬于證券交易所的競價(jià)原則的是（）。A．在相同的價(jià)格下，時(shí)間優(yōu)先B．在相同的時(shí)間下，買入價(jià)格高的優(yōu)先C．在相同的時(shí)間下，賣出價(jià)格高的優(yōu)先D．在相同的價(jià)格下，不分時(shí)間先后，按比例成交36．合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括（）。A．在證券交易所掛牌交易的股票B．在證券交易所掛牌交易的債券C．證券投資基金D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證37．客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有（）。A．保證客戶資金安全B．維護(hù)投資者利益C．控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)D．維護(hù)市場穩(wěn)定38．客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是（）。A．客戶的年齡B．客戶的職業(yè)C．家庭固定資產(chǎn)狀況D．家庭年收入39．已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（）。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。A．申購日之前B．申購口當(dāng)日C．提出申購申請后D．開立資金賬戶的同時(shí)40．上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）。A．中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）B．公告刊登日（T日）C．權(quán)益登記日（T+3日）D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分）1．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的。（）2．目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。（）3．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。（）4．證券交易所特別會(huì)員享有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。（）5．證券公司應(yīng)當(dāng)至少每月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。（）6．證券結(jié)算的操作風(fēng)險(xiǎn)是指因?yàn)榉煞ㄒ?guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。（）7．證券公司資金不足時(shí)，只要向客戶保證支付，可以暫時(shí)挪用客戶交易結(jié)算資金。（）8．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。（）9．在我國，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營銷渠道的性質(zhì)。（）10．按照競價(jià)原則。在證券買賣撮合中，價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買進(jìn)申報(bào)。（）11．客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。（）12．證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種，目前我國上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。（）13．根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，中國結(jié)算公司按證券賬戶核算標(biāo)準(zhǔn)券。（）14．上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定是基本相同的。（）15．證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。（）16．因?yàn)闄?quán)證具有一定的權(quán)利，故有交易價(jià)值。（）17．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。（）18．公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。（）19．在我國證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理。（）20．目標(biāo)市場的設(shè)定只是一個(gè)細(xì)分的市場。（）21．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績評(píng)價(jià)體系。（）22．上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。（）23．證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了一種交易資格的含義。（）24．目前，我國在買人賣出證券時(shí)都可以零數(shù)委托。（）25．上海證券交易所目前公布的指數(shù)品種和深圳證券交易所是一樣的。（）26．網(wǎng)上發(fā)行新股具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場性、連續(xù)性的特點(diǎn)。（）27．證券公司采取差異性市場營銷策略時(shí)，營銷人員可以針對(duì)該細(xì)分市場的特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)專門的營銷策略。（）28．客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。（）29．在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（）30．1990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。（）31．滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發(fā)布《交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則（試行）》。（）32．就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券。（）33．資產(chǎn)管理合同不包括管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式這一事項(xiàng)。（）34．證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件中，其凈資本不得低于人民幣2億元。（）35．我國債券結(jié)算傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)制定，并報(bào)證券交易所備案。（）36．證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。（）37．上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)以申報(bào)股數(shù)代表表決意見，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)。（）38．我國銀行間債券交易市場買斷式回購的期限最長不超過90天。（）39．在采取網(wǎng)上新股定價(jià)發(fā)行方式上，如同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。（）40．客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，可由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，或委托他人代理。（）41．證券公司與其客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。（）42．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時(shí)間長短優(yōu)先認(rèn)購增發(fā)的新股的權(quán)利。（）43．網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。（）44．上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。（）45．如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。（）46．經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。（）47．當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量。（）48．在新股網(wǎng)上競價(jià)申購中，申購價(jià)格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價(jià)，申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報(bào)。（）49．上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。（）50．權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請材料。（）51．符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。（）52．非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部或部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。（）53．根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，B股和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，債券實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。（）54．證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。（）55．證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。（）56．交易所可根據(jù)市場情況，對(duì)指定券種的國債買斷式回購實(shí)施停牌，并可視市場具體情況對(duì)其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書面報(bào)告形式發(fā)布。（）57．債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天。（）58．證券交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對(duì)調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。（）59．證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度。（）60．證券公司只可委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不可自行推廣。（）2011年3月《證券交易》真題答案詳解一、單項(xiàng)選擇題1．【答案詳解】A。上市開放式基金的發(fā)售除可通過深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認(rèn)購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購上市開放式基金。2．【答案詳解】C。1998年4月1日，上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度，紅利的領(lǐng)取方式發(fā)生了變化，即不再掛牌，而是直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部，并通過清算系統(tǒng)自動(dòng)將資金劃撥給該營業(yè)部；營業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。3．【答案詳解】B。證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。4．【答案詳解】C。本題考查權(quán)證的交易。投資者應(yīng)使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶（A股賬戶）辦理權(quán)證的認(rèn)購、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)。單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。5．【答案詳解】C。《證券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告：在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。6．【答案詳解】A?？疾榇k股份轉(zhuǎn)讓的概念。代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。這種股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進(jìn)行交易。7．【答案詳解】B。證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營場所。營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。8．【答案詳解】D。開立證券賬戶的真實(shí)性原則是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。9．【答案詳解】A。按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個(gè)交易日（T+1），所有流通股的紅股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。10．【答案詳解】B。專人服務(wù)為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)?；鸸芾砣艘话銜?huì)為其安排較固定的投資顧問，從開放式基金銷售前就開始一對(duì)一的服務(wù)，并貫穿售前、售中和售后全過程。11．【答案詳解】B。融資融券最長期限不超過6個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形；融資融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算。12．【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)．不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。13．【答案詳解】C。證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)。14．【答案詳解】D。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①～③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第④～⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④～⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。15．【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。16．【答案詳解】B。證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代為履行會(huì)員代表職責(zé)。17．【答案詳解】A。A項(xiàng)應(yīng)改為：從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。18．【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。B項(xiàng)受到監(jiān)管處罰是管理風(fēng)險(xiǎn)的影響后果。19．【答案詳解】B。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。20．【答案詳解】A。對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)；對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)。21．【答案詳解】C。限價(jià)委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。22．【答案詳解】C。對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：（1）口頭或書面警示。（2）約見談話。（3）要求相關(guān)投資者提交書面承諾。（4）限制相關(guān)證券賬戶交易。（5）報(bào)請中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶。（6）上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。23．【答案詳解】B。最低備付（最低結(jié)算備付金限額）是指結(jié)算公司為結(jié)算備付金賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收．但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。24．【答案詳解】C。證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。25．【答案詳解】A。根據(jù)《證券法》第四十條的規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。26．【答案詳解】A。、交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請?jiān)O(shè)立的，參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易．交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。27．【答案詳解】B?？疾樽C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券交易所的監(jiān)督。證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。28．【答案詳解】C。自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的主要措施包括：（1）建立防火墻制度。（2）加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。（3）建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。（4）建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。（5）通過建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。（6）建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制。（7）建立完備的業(yè)績考核和激勵(lì)制度。（8）稽核部門定期對(duì)自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。（9）加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。C項(xiàng)為自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的主要措施。29．【答案詳解】C。上市公司1／3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)才構(gòu)成內(nèi)幕信息。30．【答案詳解】A。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。31．【答案詳解】D。每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手（1000元面額）或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=500×1000÷20=25000（股）。32．【答案詳解】C。根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計(jì)算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：（16+1.60-16）×）25％×1=2（元）。33．【答案詳解】A。上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量。按照無償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。34．【答案詳解】C。市場風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也主要是指市場風(fēng)險(xiǎn)。35.【答案詳解】B。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。36．【答案詳解】B。證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。37．【答案詳解】C。禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強(qiáng)自律管理。加強(qiáng)自律管理的主要措施有：從業(yè)人員要在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護(hù)市場的正常交易秩序；為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員須分離；嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息；加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票；同時(shí)，也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即嚴(yán)肅處理。②加強(qiáng)監(jiān)管。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。38．【答案詳解】C?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營賬戶；證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。39．【答案詳解】D。D項(xiàng)屬于柜臺(tái)自營買賣的特點(diǎn)。40．【答案詳解】D。證券公司在買賣證券時(shí)，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定。41．【答案詳解】B。公開原則又稱信息公開原則，要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。在我國，強(qiáng)調(diào)公開原則有許多具體的內(nèi)容，例如：上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布等。42．【答案詳解】B。利率期貨的標(biāo)的主要是指各類固定收益的金融工具，題中描述的是關(guān)于政府債券的金融工具屬于利率期貨。43．【答案詳解】A。銀行間債券市場的債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。44．【答案詳解】C。深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會(huì)員法人在選擇結(jié)算銀行時(shí)，應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。45．【答案詳解】A。在我國現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行第三方存管制度。根據(jù)這一制度的規(guī)定，投資者在商業(yè)銀行有簽約存款賬戶，同時(shí)在證券公司開立《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》中的資金臺(tái)賬。46．【答案詳解】A。A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。B股，即人民幣特種股票，不在A股賬戶交易。47．【答案詳解】C。全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以舍有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易；凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。48．【答案詳解】D。上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券。同時(shí)，證券交易所也接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)。49．【答案詳解】A。按照深圳證券交易所的規(guī)定，上市首日集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150元，連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15元；非上市首日集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下5元，連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5元。50．【答案詳解】C。根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時(shí)間內(nèi)反向賣出已買入但未交收的債券和權(quán)證；B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。51．【答案詳解】D。根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購交易按投資者證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)以證券賬戶為單位向中國結(jié)算公司申報(bào)提交或轉(zhuǎn)回質(zhì)押券。52．【答案詳解】B?！稑?biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定。對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，由中國結(jié)算公司在每星期三收市后根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種（該星期新上市的債券除外）在下一個(gè)有交易安排的星期（有交易安排的星期指該星期至少有1個(gè)交易日未休市）分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。53．【答案詳解】A。波動(dòng)率的計(jì)算公式為：波動(dòng)率=（上期最高收盤價(jià)-上期最低收盤價(jià)）［（上期最高收盤價(jià)+上期最低收盤價(jià)）÷2］。54．【答案詳解】D。A、B、C三項(xiàng)適用于T+1滾動(dòng)交收。55．【答案詳解】B。客戶向證券公司融資買入證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金（可以是現(xiàn)金，也可以用有價(jià)證券充抵），同時(shí)將融資買入的證券作為對(duì)證券公司的擔(dān)保物。56．【答案詳解】C。投資者進(jìn)行證券交易的資金存取方式曾先后有多種，如證券營業(yè)部自設(shè)資金柜臺(tái)來辦理客戶的資金存取、將客戶資金存取業(yè)務(wù)委托給銀行代理、將證券營業(yè)部資金核算電腦系統(tǒng)與銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)后進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬存取等。57．【答案詳解】C。補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送中國結(jié)算公司，中國結(jié)算公司審核合格后即時(shí)予以配號(hào)，自動(dòng)將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)），并將相關(guān)證券由原證券賬戶轉(zhuǎn)到新的證券賬戶。58．【答案詳解】A。新股定價(jià)發(fā)行與競價(jià)發(fā)行的認(rèn)購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定；后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。59．【答案詳解】B。申購手續(xù)費(fèi)分兩步計(jì)算：①凈申購金額=10000÷（1+1.5％）=9852.22（元）；②申購手續(xù)費(fèi)=10000-9852.22=147.78（元）。60．【答案詳解】D。按照權(quán)益與所有權(quán)一致的原則，在認(rèn)購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購人。二、多選選擇題參考答案及解析1．【答案詳解】ABCD?！渡钲谧C券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十條規(guī)定，協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶下列類型的申報(bào)：①意向申報(bào)；②定價(jià)申報(bào)；③雙邊報(bào)價(jià)；④成交申報(bào)；⑤其他申報(bào)。2．【答案詳解】ACD。B項(xiàng)應(yīng)為：執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來。3．【答案詳解】AB。A、B兩項(xiàng)屬于自營業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；C項(xiàng)屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險(xiǎn)；D項(xiàng)屬于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。4．【答案詳解】AC。分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股利的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。5．【答案詳解】AC。我國證券公司的營銷渠道主要分為直接營銷渠道（證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營銷、證券公司內(nèi)部營銷人員）和間接營銷渠道（經(jīng)紀(jì)人、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問）。6．【答案詳解】AC。集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括：前言、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、集合計(jì)劃的基本情況、委托人情況、管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定、集合計(jì)劃賬戶管理、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管、集合計(jì)劃費(fèi)用、投資收益與分配、集合計(jì)劃信息披露、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、委托人退出情況、集合計(jì)劃的終止、不可抗力與免責(zé)、違約責(zé)任與爭議處理、合同的成立與生效的條件。7．【答案詳解】AC。證券交收包含兩個(gè)層面：一是中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收。二是結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收。8．【答案詳解】ABCD。證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合理謹(jǐn)慎地對(duì)客戶進(jìn)行盡職調(diào)查，了解客戶身份、資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關(guān)資料。客戶為法人或者依法成立的其他組織的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。9．【答案詳解】BC。上海證券交易所的市價(jià)申報(bào)：一是最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)即在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)五個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方人權(quán)為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷。二是最優(yōu)五檔限時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)即在對(duì)手方實(shí)時(shí)5個(gè)最優(yōu)價(jià)位內(nèi)：①以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；②如該申報(bào)無成交的，按本方最優(yōu)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；③如無本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷。10．【答案詳解】ABC。納入結(jié)算參與人最低備付金額計(jì)算的交易品種有：在證券交易所上市的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券，以及未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場買入金額，債券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。11．【答案詳解】AD。公司董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書人選。在公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會(huì)秘書職責(zé)。12．【答案詳解】ABC。證券自營業(yè)務(wù)的含義為：①只有經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不低于5000萬元人民幣。②自營業(yè)務(wù)是證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營行為。③在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。④自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行；并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。13．【答案詳解】ABD。證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有：①遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他規(guī)定。②執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查，提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告。③及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。④按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。14．【答案詳解】ABC。證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，并向市場公布。15．【答案詳解】ACD。上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購交易、債券期貨交易。目前在深、滬證券交易所交易的債券有現(xiàn)貨交易和回購交易。16．【答案詳解】AB。轉(zhuǎn)期是指將較早到期的債券換成到期日較晚的債券。實(shí)際上是將債務(wù)的期限延長，常用的方法是直接以新債券兌換舊債券及用發(fā)行新債券得到的資金來贖回舊債券。17．【答案詳解】AB。證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性和收益的不確定性。18．【答案詳解】ABCD。交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形：①受托時(shí)因約定不明、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)；②證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)；③無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)；④交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)。19．【答案詳解】ABC。D項(xiàng)應(yīng)為：證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。20．【答案詳解】BD。證券回購交易，是指證券買賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向交易的行為。其實(shí)質(zhì)是一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為，是證券市場的一種重要的融資方式。21．【答案詳解】ABCD。除A、B、C、D四項(xiàng)外，根據(jù)我國《證券法》》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)還必須遵守以下規(guī)則：①不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；②不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便；③不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托；④不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；⑤不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低．或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用等。22．【答案詳解】BCD。A選項(xiàng)應(yīng)改為：權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T+1日16：00。23．【答案詳解】ACD。轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其確定原則依次是：①在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位。②如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位，則選取符合下列條件之一的價(jià)位：高于該價(jià)位的買入申報(bào)與低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部威交；與該價(jià)位相同的買方或賣方的申報(bào)全部成交。24．【答案詳解】BC。進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。25．【答案詳解】ABD。據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》的規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。26．【答案詳解】ABC。目前，用于國債買斷式回購交易的券種有“04國債（10）”、“05國債（1）”“05國債（4）”“05國債（5）”“06國債（4）”等10只國債，回購期限設(shè)定為7天、28天和91天。27．【答案詳解】BC。對(duì)送股（公積金轉(zhuǎn)增股本）的股份登記。是根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)。28．【答案詳解】ABD。C選項(xiàng)轉(zhuǎn)托管可以撤單。29．【答案詳解】BC。在席位加入清算前或席位的清算路徑發(fā)生變化的情況下，會(huì)員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。30．【答案詳解】AD。信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為“本金風(fēng)險(xiǎn)”和“價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)”：前者指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)；后者指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。31．【答案詳解】ABC。按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)該具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。注意區(qū)分凈資產(chǎn)和注冊資本兩個(gè)概念，當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)虧損時(shí)，就可能出現(xiàn)凈資產(chǎn)小于注冊資本的情況。32．【答案詳解】ABD。關(guān)于派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)，深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定。33．【答案詳解】ABCD。除A、B、C、D四項(xiàng)外，不得撤銷的情形還包括因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的。34．【答案詳解】ABCD。A、B兩項(xiàng)描述的為限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)；C、D兩項(xiàng)描述的為限價(jià)委托的缺點(diǎn)。35．【答案詳解】AB。C項(xiàng)應(yīng)為：在相同的時(shí)間下，賣出價(jià)格低的優(yōu)先；D項(xiàng)應(yīng)為在相同的價(jià)格下，時(shí)間優(yōu)先。36．【答案詳解】ABCD。合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括：①在證券交易所掛牌交易的股票；②在證券交易所掛牌交易的債券；③證券投資基金；④在證券交易所掛牌交易的權(quán)證；⑤中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。37．【答案詳解】ABCD?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管是從制度上保證客戶資金安全、維護(hù)投資者利益、控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場穩(wěn)定的一種全新的客戶交易結(jié)算資金管理制度。38．【答案詳解】CD。客戶分析主要包括：①客戶基本情況分析，如客戶的年齡、身份、職業(yè)等基本情況；②資產(chǎn)狀況分析，包括家庭固定資產(chǎn)狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況；③投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析等。39．【答案詳解】AB。已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。40．【答案詳解】AB。C選項(xiàng)權(quán)益登記日為T+6日；D選項(xiàng)現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。三、判斷題參考答案及解析1．【答案詳解】B。在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。2．【答案詳解】B。配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。配股權(quán)證分配方案的產(chǎn)生與分紅派息方案的產(chǎn)生大致相同，即首先由董事會(huì)提出配股方案，經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，向社會(huì)公告。在現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。3．【答案詳解】A。投資者也可以將其托管的證券從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。4．【答案詳解】B。證券交易所會(huì)員可享有某些權(quán)利，上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：①參加會(huì)員大會(huì)；②有選舉權(quán)和被選舉權(quán)；③對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)；④參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)；⑤對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；⑥按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。5．【答案詳解】B?！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四十八條規(guī)定：“證券公司應(yīng)當(dāng)至少每三個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說明?！?．【答案詳解】B。證券結(jié)算的操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。題中描述的為法律風(fēng)險(xiǎn)。7．【答案詳解】B。挪用客戶交易結(jié)算資金是我國證券法律規(guī)范禁止的欺詐客戶行為之一。8．【答案詳解】B。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。9．【答案詳解】B。目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營銷和證券公司內(nèi)部營銷人員。在我國，證券經(jīng)紀(jì)人具有直接營銷渠道的性質(zhì)。10．【答案詳解】A。按照競價(jià)原則，在證券買賣撮合中，價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買進(jìn)申報(bào)。11．【答案詳解】B?？蛻羯暾堥_展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶，在存管銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。12．【答案詳解】B。根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，我國的證券交易所是會(huì)員制證券交易所，即以會(huì)員協(xié)會(huì)的形式成立，其會(huì)員主要為經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的、具有法人資格、可依法從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的證券商。目前我國有上海證券交易所和深圳證券交易所兩個(gè)證券集中交易場所。13．【答案詳解】A。結(jié)算公司每日日終以證券賬戶為單位進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)券核算，如果某證券賬戶提交質(zhì)押券折算成的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量小于融資未到期余額，則為“標(biāo)準(zhǔn)券欠庫”，登記公司對(duì)相應(yīng)參與人進(jìn)行欠庫扣款。14．【答案詳解】A。我國目前有兩個(gè)證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所。兩個(gè)交易所都采取會(huì)員制，它們通過吸納證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)入會(huì)，組成一個(gè)自律性的會(huì)員制組織。上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定基本相同。15．【答案詳解】A。證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。16．【答案詳解】A。在證券交易市場上，因?yàn)闄?quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價(jià)值。17．【答案詳解】A。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。18．【答案詳解】B。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。19．【答案詳解】A?？蛻舻淖C券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商即證券公司負(fù)責(zé)管理，通過其營業(yè)場所設(shè)立的資金柜臺(tái)辦理，或委托銀行代理。20．【答案詳解】B。目標(biāo)市場的設(shè)定可以是一個(gè)細(xì)分市場，也可能是一系列細(xì)分市場。21．【答案詳解】B。證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括：①建立投資指令審核制度，保證投資指令符合法律、行政法規(guī)和中