投后走訪服務(wù)采購項(xiàng)目情況

投后走訪服務(wù)采購項(xiàng)目情況一、采購服務(wù)內(nèi)容（一）服務(wù)名稱：投資項(xiàng)目投后走訪（二）服務(wù)時(shí)間：2022年度內(nèi)完成所有企業(yè)走訪，具體走訪安排根據(jù)采購人要求實(shí)施，供應(yīng)商在接到采購人通知后10日內(nèi)完成各項(xiàng)目走訪工作并提交書面報(bào)告。（三）服務(wù)要求：1、服務(wù)內(nèi)容要求通過投后走訪，對被走訪單位業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r、經(jīng)營成果與財(cái)務(wù)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營及執(zhí)行投資協(xié)議的合規(guī)性、企業(yè)目前存在的問題等方面進(jìn)行調(diào)查，同時(shí)對采購人投資團(tuán)隊(duì)在投后增值服務(wù)（投后賦能）與廉潔履職方面的情況進(jìn)行了解。（1）審查公司總體發(fā)展情況，包含但不限于公司的基本信息、調(diào)查期間內(nèi)歷史沿革變化、調(diào)查期間內(nèi)股權(quán)變化、公司治理結(jié)構(gòu)情況、組織架構(gòu)及部門設(shè)置、團(tuán)隊(duì)建設(shè)與穩(wěn)定性、公司關(guān)聯(lián)企業(yè)、相關(guān)資質(zhì)、盈利模式或主營業(yè)務(wù)及是否發(fā)生變化、生產(chǎn)及銷售情況、核心技術(shù)及研發(fā)情況及是否發(fā)生變化、所在行業(yè)政策及是否發(fā)生變化等；（2）審查公司制度及規(guī)范化運(yùn)作情況，主要包括審核“三會”（即股東會、董事會、監(jiān)事會）運(yùn)作（特別是相關(guān)會議是否按照投資協(xié)議/公司章程約定執(zhí)行）、制度體系建設(shè)及其執(zhí)行情況（特別關(guān)注財(cái)務(wù)、研發(fā)）；融資情況、社保情況等，對照相關(guān)協(xié)議及國家法律法規(guī)，關(guān)注是否存在違規(guī)、違法、不合理、異常、有無不良記錄等；是否存在影響正常生產(chǎn)經(jīng)營的重大訴訟或仲裁案件情況。（3）審查公司調(diào)查期間內(nèi)財(cái)務(wù)情況，包括但不限于：①對財(cái)務(wù)規(guī)范管理審查，是否有合格的財(cái)務(wù)人員；是否有有效的財(cái)務(wù)管理手段；財(cái)務(wù)內(nèi)控是否健全；資金管理的安全性；對資產(chǎn)進(jìn)行檢查，特別是貨幣資金余額的確認(rèn)（對重大的以及有疑問的資產(chǎn)項(xiàng)目需要進(jìn)行進(jìn)一步的核查；對銀行對賬單中的大額資金的往來需要與財(cái)務(wù)憑證、賬冊進(jìn)行核實(shí)。）②對往來情況進(jìn)行檢查，主要關(guān)注是否有關(guān)聯(lián)企業(yè)、個(gè)人資金拆借、往來情況。如存在相關(guān)情況，需獲取借款合同、相關(guān)的審批手續(xù)，判斷該往來情況是否合法合規(guī)及符合相關(guān)協(xié)議（投資協(xié)議/增資協(xié)議/公司章程等）的規(guī)定。對有疑問的借款、往來，在檢查明細(xì)賬的同時(shí)，進(jìn)一步檢查原始憑證及銀行對賬單數(shù)據(jù)。③審核資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表及現(xiàn)金流量表，并對重點(diǎn)科目進(jìn)行分析，提出不合理之處及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)關(guān)注成本費(fèi)用是否正常、固定資產(chǎn)投資等。④了解標(biāo)的企業(yè)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，進(jìn)行資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、負(fù)債結(jié)構(gòu)、權(quán)益結(jié)構(gòu)、盈利能力、營運(yùn)能力和償債能力等方面的分析，并分析與投資時(shí)財(cái)務(wù)指標(biāo)的變化和原因。（4）核查執(zhí)行投資協(xié)議的合規(guī)性，包括但不限于：投資協(xié)議、公司章程等對于核心內(nèi)容約定（包括但不限于業(yè)績要求、權(quán)利設(shè)置、回購條款等）的執(zhí)行、完成情況。（5）根據(jù)資料與數(shù)據(jù)分析，披露標(biāo)的企業(yè)目前存在的問題及風(fēng)險(xiǎn)因素，提出投后建議；（6）根據(jù)采購人提供的評級標(biāo)準(zhǔn)提出評級建議；（7）了解采購人投資團(tuán)隊(duì)為公司提供增值服務(wù)的情況；（8）了解采購人是否有違反公司廉潔紀(jì)律情況（參考附件二-采購人提供的《廉政建設(shè)責(zé)任書》內(nèi)容實(shí)施）。2、調(diào)查期間要求自采購人（或其委托的第三方機(jī)構(gòu)）上一次走訪報(bào)告基準(zhǔn)日起，至當(dāng)次走訪基準(zhǔn)日，必要時(shí)可向前追溯延伸（不追加費(fèi)用）。3、服務(wù)方式要求實(shí)地走訪，并根據(jù)服務(wù)內(nèi)容要求及格式要求（詳見附件一）出具書面報(bào)告。因疫情管控的不可抗力因素造成無法實(shí)施實(shí)地走訪的，經(jīng)采購人同意后，可以采用遠(yuǎn)程等適當(dāng)方式實(shí)施。4、服務(wù)人員要求本項(xiàng)目需組建專業(yè)團(tuán)隊(duì)人數(shù)不少于4人，其中：至少1人具備審計(jì)/會計(jì)/經(jīng)濟(jì)類專業(yè)高級職稱或注冊會計(jì)師資格（滿足其一即可），至少2人具備審計(jì)/會計(jì)/經(jīng)濟(jì)類專業(yè)技術(shù)資格。每次走訪時(shí)，應(yīng)委派本項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中至少2人進(jìn)行實(shí)地走訪。5、服務(wù)質(zhì)量與成果要求根據(jù)各項(xiàng)服務(wù)要求及格式要求（詳見附件一）所列示內(nèi)容完成資料收集、整理，并核實(shí)所有資料的真實(shí)性、完整性、合法性。書面報(bào)告須遞交紙質(zhì)文本2份、電子版1份，最終報(bào)告成果須經(jīng)采購人驗(yàn)收合格。（四）被走訪單位：本次采購所涉被走訪單位涉及新材料、文旅、農(nóng)業(yè)、軟件信息、生物技術(shù)、電子設(shè)備制造等多個(gè)行業(yè)，除一家總部設(shè)在上海外，其他均設(shè)立于常州。（五）付款方式供應(yīng)商根據(jù)采購人通知開展走訪工作并提交書面報(bào)告。走訪報(bào)告經(jīng)采購人驗(yàn)收合格后，供應(yīng)商按季度開具相應(yīng)金額（中標(biāo)單價(jià)*走訪數(shù)量）的增值稅專用發(fā)票，采購人在收到合格發(fā)票后10工作日內(nèi)付款。二、采購人本采購事項(xiàng)由常州創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司統(tǒng)一實(shí)施采購，服務(wù)合同由采購人指定主體簽訂。三、價(jià)格方式固定單價(jià)包干（含辦公、調(diào)檔、差旅、稅金等各項(xiàng)費(fèi)用），按季度結(jié)算。四、費(fèi)用預(yù)算經(jīng)初步市場調(diào)研，建議費(fèi)用預(yù)算5000元/家（含稅）。五、采購方式建議采用通過E交易網(wǎng)上詢價(jià)方式進(jìn)行。六、供應(yīng)商資格要求注冊成為“E交易”會員：1.具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任能力的法人或其他組織，提供有效的營業(yè)執(zhí)照；2.具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會計(jì)制度，具有良好的經(jīng)營業(yè)績，有提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的能力；3.具有履行服務(wù)內(nèi)容所必需的專業(yè)人員、技術(shù)能力、工具設(shè)備與系統(tǒng)；4.有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；5.參加詢價(jià)活動前二年內(nèi)，在經(jīng)營活動中無重大違法記錄或無不良行為記錄；6.承諾為本項(xiàng)目組建專業(yè)團(tuán)隊(duì)人數(shù)不少于4人，其中：至少1人具備審計(jì)/會計(jì)/經(jīng)濟(jì)類專業(yè)高級職稱或注冊會計(jì)師資格（滿足其一即可），至少2人具備審計(jì)/會計(jì)/經(jīng)濟(jì)類專業(yè)技術(shù)資格（需在報(bào)價(jià)后提供項(xiàng)目成員名單及相關(guān)資格證書）。7.2019年以來完成的類似股權(quán)投資項(xiàng)目投后走訪/績效評價(jià)/投資后評價(jià)等服務(wù)項(xiàng)目（需在報(bào)價(jià)后提供合同或中標(biāo)通知書等相關(guān)證明文件）。8.不接受聯(lián)合體投標(biāo)。七、供應(yīng)商選擇1.供應(yīng)商數(shù)量：1家。2.選定方式：（1）價(jià)格（低價(jià)）優(yōu)先，時(shí)間（較早）優(yōu)先。（2）本項(xiàng)目采取資格后審的方式確定投標(biāo)供應(yīng)商資格。第1順位的投標(biāo)人（價(jià)格最低、時(shí)間較早）應(yīng)根據(jù)“供應(yīng)商資格要求”提交證明文件，經(jīng)采購人審核確認(rèn)后，其報(bào)價(jià)方為有效報(bào)價(jià)。若第1順位的投標(biāo)人不符合資格要求，則由第2順位的投標(biāo)人根據(jù)“供應(yīng)商資格要求”提交證明文件，經(jīng)采購人審核確認(rèn)，以此類推。

附件一：投后走訪報(bào)告模板**********有限公司20**年**期投后走訪報(bào)告被走訪企業(yè)：**********有限公司行業(yè)歸屬：**類評定等級：**類最新評級時(shí)間：20**年**月**日走訪時(shí)間：走訪人員：（項(xiàng)目組成員及隨行人員）企業(yè)接待人員：（姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式）1、公司概況公司名稱經(jīng)營范圍法人代表注冊資本成立時(shí)間經(jīng)濟(jì)性質(zhì)工商注冊號統(tǒng)一信用代碼登記住所經(jīng)營地址2、公司歷史沿革變化情況3、公司股權(quán)變化情況具體股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：股東出資情況出資總額注冊資本計(jì)入資本公積股權(quán)占比備注出資形式認(rèn)繳實(shí)繳合計(jì)4、公司關(guān)聯(lián)企業(yè)情況5、相關(guān)資質(zhì)情況（是否有新增資質(zhì)）6、團(tuán)隊(duì)情況（項(xiàng)目高管、核心技術(shù)人員有無重大變動）7、治理結(jié)構(gòu)及管理情況（組織架構(gòu)變動情況、有無資金異常出入，成本是否正常，固定資產(chǎn)投資情況，資金存放的安全性）四、業(yè)務(wù)與技術(shù)情況1、業(yè)務(wù)開展情況2、核心技術(shù)與研發(fā)情況（公司技術(shù)研發(fā)進(jìn)展情況，有無偏離研發(fā)方向）五、財(cái)務(wù)因素分析1、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)2、負(fù)債結(jié)構(gòu)3、權(quán)益結(jié)構(gòu)4、盈利能力分析5、營運(yùn)能力分析6、償債能力分析（最新財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)信息，并分析財(cái)務(wù)指標(biāo)的變化及原因）業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)1、經(jīng)營理念與計(jì)劃（項(xiàng)目經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)等制度的制定及執(zhí)行情況、最新投融資情況、企業(yè)上市進(jìn)程）協(xié)議執(zhí)行情況（合規(guī)性及《投資協(xié)議》、《章程》的執(zhí)行情況（包括但不限于業(yè)績要求、權(quán)利設(shè)置、回購條款等））其他重要事項(xiàng)1、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢有無不良記錄2、“三會”召開情況（是否有三會召開，重點(diǎn)表決事項(xiàng)）3、最新融資情況4、投資團(tuán)隊(duì)提供的增值服務(wù)5、投資團(tuán)隊(duì)廉潔紀(jì)律執(zhí)行情況風(fēng)險(xiǎn)因素投后建議鑒于以上分析評價(jià)，對該公司提出以下幾點(diǎn)建議和關(guān)注點(diǎn)：評級建議XXXXX有限公司20XX年XX月XX日

附件二：廉潔建設(shè)責(zé)任書（節(jié)選）凡常州創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司員工在工作中，應(yīng)堅(jiān)持公開、公平、公正、誠信透明的原則，與業(yè)務(wù)單位保持正常的業(yè)務(wù)交往，不得以開展業(yè)務(wù)為由，向競價(jià)人、投標(biāo)人、供應(yīng)商、投融資項(xiàng)目申請方等業(yè)務(wù)單位及其工作人員（以下簡稱“利益相關(guān)人”）索取或收受不正當(dāng)利益。有下列行為之一，可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的，給予相應(yīng)處罰：1.索要、接受禮品（300元以上）、禮金、有價(jià)證券、回扣、好處費(fèi)、感謝費(fèi)等