DB14-T 2559-2022食品生產(chǎn)企業(yè)落實(shí)食品安全主體責(zé)任通用要求

ICS03.16014CCSS922314山 西 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB14/T2559—2022食品生產(chǎn)企業(yè)落實(shí)食品安全主體責(zé)任通用要求20222022110120221101山西省市場監(jiān)督管理局??發(fā)布DB14/T2559DB14/T2559—2022目 次前言 II范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1總體要求 1管理人員 1日管控 3周排查 4月調(diào)度 5年報告 5其他要求 6附錄A（規(guī)范性）食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險防控清單 7附錄附錄B（資料性）食品生產(chǎn)企業(yè)每日食品安全檢查記錄表 30附錄C（資料性）每周食品安全排查治理報告參考格式 31附錄D（資料性）每月食品安全調(diào)度會議紀(jì)要格式 32附錄E（資料性）食品生產(chǎn)企業(yè)年報告 33參考文獻(xiàn) 34I前 言本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1草。本文件由山西省市場監(jiān)督管理局提出、組織實(shí)施和監(jiān)督檢查。山西省市場監(jiān)督管理局對標(biāo)準(zhǔn)的組織實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。本文件由山西省食品生產(chǎn)安全監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)專家組歸口。本文件起草單位：晉來檢（山西）質(zhì)量智慧服務(wù)平臺有限公司、山西省檢驗(yàn)檢測學(xué)會、山西弘實(shí)標(biāo)（山西（山西數(shù)字化技術(shù)有限公司。本文件主要起草人：王云博、楊波、鞏強(qiáng)、王蓉珍、王爭爭、姜文修、王佳佳、田智慧、張?jiān)讫?、李玲、牛偉平、李成、郝新平、郭蕊、賀繼峰、陳彥華、王立敏、任麗蓉、韓亞、姜浩。IIII食品生產(chǎn)企業(yè)落實(shí)食品安全主體責(zé)任通用要求范圍本文件適用于食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全主體責(zé)任的落實(shí)。規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB2760食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)食品添加劑使用標(biāo)準(zhǔn)GB5749生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB7718食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)預(yù)包裝食品標(biāo)簽通則GB14881食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范GB17405保健食品良好生產(chǎn)規(guī)范GB23790食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)粉狀嬰幼兒配方食品良好生產(chǎn)規(guī)范GB29923食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品企業(yè)良好生產(chǎn)規(guī)范GB29924食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)食品添加劑標(biāo)識通則3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義本文件沒有需要界定的術(shù)語和定義。4總體要求強(qiáng)化責(zé)任意識。企業(yè)應(yīng)依法依規(guī)依標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)謀劃食品安全工作，統(tǒng)籌安排各項(xiàng)食品安全工作，全面履行食品安全主體責(zé)任。強(qiáng)化人員管理。根據(jù)《企業(yè)落實(shí)食品安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》要求，配齊配強(qiáng)食品安全總監(jiān)和食品安全員，為確保食品安全提供人員支撐。強(qiáng)化系統(tǒng)思維。既要區(qū)分日管控、周排查、月調(diào)度的工作重點(diǎn)，更要作為一個有機(jī)整體來統(tǒng)一對待，要相互銜接、相互促進(jìn)，保持工作連續(xù)性，增強(qiáng)工作合力。強(qiáng)化能力提升。企業(yè)要把安全人員的能力培養(yǎng)放在突出位置，科學(xué)持續(xù)組織教育培訓(xùn)考核，不斷提高安全人員發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的能力素質(zhì)。責(zé)任制的落實(shí)。5管理人員1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的法定代表人、實(shí)際控制人等主要決策人。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)具備以下管理能力：——掌握相關(guān)食品安全法律法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)；——其他應(yīng)具備的食品安全管理能力。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人職責(zé)：——對食品安全工作全面負(fù)責(zé)，建立并落實(shí)食品安全主體責(zé)任的長效機(jī)制；——任命食品安全總監(jiān)和食品安全員，明確其職責(zé)；——組織落實(shí)月調(diào)度、年報告工作機(jī)制；——為食品安全總監(jiān)和食品安全員依法開展食品安全管理工作提供支持和保障；——在作出涉及食品安全的重大決策前，應(yīng)充分聽取食品安全總監(jiān)和食品安全員的意見和建議；——其他食品安全管理責(zé)任。食品安全總監(jiān)特殊食品生產(chǎn)企業(yè)、大中型食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)配備食品安全總監(jiān)。食品安全總監(jiān)應(yīng)具備以下管理能力：——掌握相關(guān)食品安全法律法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)；——具備識別和防控相應(yīng)食品安全風(fēng)險的專業(yè)知識；——熟悉企業(yè)食品安全相關(guān)設(shè)施設(shè)備、工藝流程、操作規(guī)程等食品生產(chǎn)過程控制要求；——參加食品安全管理人員培訓(xùn)并通過考核；——其他應(yīng)具備的食品安全管理能力。食品安全總監(jiān)職責(zé)：——按照職責(zé)要求對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，協(xié)助其做好食品安全管理工作；——管理、督促、指導(dǎo)食品安全員做好相關(guān)工作；——組織落實(shí)周排查完成情況；——組織擬定食品安全管理制度，督促落實(shí)食品安全責(zé)任制；——組織擬定并督促落實(shí)食品安全風(fēng)險防控措施，定期組織食品安全自查，評估食品安全狀況，——組織開展從業(yè)人員食品安全教育、培訓(xùn)、考核；——接受和配合監(jiān)督管理部門開展食品安全監(jiān)督檢查等工作，如實(shí)提供有關(guān)情況；——其他食品安全管理責(zé)任。5.2.3食品安全員12食品安全員應(yīng)具備以下管理能力：——掌握相關(guān)食品安全法律法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)；——具備識別和防控相應(yīng)食品安全風(fēng)險的專業(yè)知識；——熟悉企業(yè)食品安全相關(guān)設(shè)施設(shè)備、工藝流程、操作規(guī)程等食品生產(chǎn)過程控制要求；——參加食品安全管理人員培訓(xùn)并通過考核；——其他應(yīng)具備的食品安全管理能力。食品安全員職責(zé)：——從事食品安全管理具體工作，組織落實(shí)日管控；——督促落實(shí)食品生產(chǎn)過程控制要求；——檢查食品安全管理制度執(zhí)行情況，管理維護(hù)食品生產(chǎn)過程記錄材料，按照要求保存相關(guān)資料；——對不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品或者有證據(jù)證明可能危害人體健康的食品以及發(fā)現(xiàn)的食品安全風(fēng)險隱患，及時采取有效措施整改并報告；——記錄和管理從業(yè)人員健康狀況、衛(wèi)生狀況；——配合有關(guān)部門調(diào)查處理食品安全事故；——其他食品安全管理責(zé)任。5.3.3評定對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的評定主要考慮以下方面：——企業(yè)落實(shí)食品安全主體責(zé)任的長效機(jī)制建立和實(shí)施情況；——對企業(yè)食品安全管理人員開展相關(guān)工作的支持和保障情況；——對涉及食品安全重大決策,聽取食品安全總監(jiān)和食品安全員意見和建議情況；——組織開展年度食品安全自查，形成《食品安全自查報告》；——其他食品安全責(zé)任落實(shí)情況。對食品安全總監(jiān)的評定主要考慮以下方面：——對發(fā)現(xiàn)的食品安全風(fēng)險隱患，采取防范措施以及上報情況；——組織開展從業(yè)人員食品安全教育、培訓(xùn)、考核情況；——其他食品安全責(zé)任落實(shí)情況。對食品安全員的評定主要考慮以下方面：——每日根據(jù)風(fēng)險管控清單進(jìn)行檢查，形成《每日食品安全檢查記錄》情況；——對發(fā)現(xiàn)的食品安全風(fēng)險隱患，采取防范措施以及上報情況；——其他食品安全責(zé)任落實(shí)情況。日管控3實(shí)施人員食品安全員。實(shí)施內(nèi)容（實(shí)施方法企業(yè)根據(jù)《食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險防控清單》，結(jié)合實(shí)際，制定日管控計(jì)劃。檢查食品安全員根據(jù)日管控計(jì)劃開展檢查工作。記錄（參見附錄B），并存檔備查。處置及報告題的，也應(yīng)予以記錄，實(shí)行零風(fēng)險報告。6.5評定食品安全員應(yīng)結(jié)合實(shí)際，對日管控實(shí)施情況開展評定，作為周排查的輸入內(nèi)容。7周排查實(shí)施人員食品安全總監(jiān)或食品安全員。實(shí)施內(nèi)容根據(jù)《食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險防控清單》細(xì)化并調(diào)整周排查工作內(nèi)容，主要針對人員健康每周實(shí)施食品安全風(fēng)險隱患排查，對日管控發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析研判，采取糾正措施。實(shí)施方法計(jì)劃根據(jù)企業(yè)確定的食品安全風(fēng)險防控清單和日管控實(shí)施情況，制定周排查計(jì)劃。4排查按照周排查計(jì)劃，每周至少組織1次風(fēng)險隱患排查，匯總分析并研究解決日管控和周排查發(fā)現(xiàn)的問題。記錄根據(jù)排查結(jié)果，形成《每周食品安全排查治理報告》（參見附錄C），并存檔備查。處置及報告評定食品安全總監(jiān)或食品安全員應(yīng)結(jié)合實(shí)際，對周排查實(shí)施情況開展評定，作為月調(diào)度的輸入內(nèi)容。月調(diào)度實(shí)施人員企業(yè)主要負(fù)責(zé)人。實(shí)施內(nèi)容生產(chǎn)環(huán)境條件、委托生產(chǎn)、標(biāo)簽和說明書、信息記錄和追溯等方面。實(shí)施方法企業(yè)根據(jù)實(shí)際，結(jié)合日管控、周排查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患、問題和整改情況等內(nèi)容，制定月調(diào)度計(jì)劃。調(diào)度企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每月至少聽取1次食品安全總監(jiān)或食品安全員工作匯報，并組織對企業(yè)當(dāng)月食品安全日常管理、風(fēng)險隱患排查治理等情況進(jìn)行總結(jié)，對下個月重點(diǎn)工作作出調(diào)度安排。記錄月調(diào)度應(yīng)形成《每月食品安全調(diào)度會議紀(jì)要》（參見附錄D），并存檔備查。處置及報告企業(yè)主要負(fù)責(zé)人根據(jù)《每月食品安全調(diào)度會議紀(jì)要》，結(jié)合實(shí)際，組織落實(shí)各項(xiàng)調(diào)度內(nèi)容。評定對月調(diào)度實(shí)施情況開展評定，作為食品安全自查報告的輸入內(nèi)容。9年報告5實(shí)施人員企業(yè)主要負(fù)責(zé)人。實(shí)施內(nèi)容實(shí)施方法根據(jù)《食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險防控清單》，結(jié)合實(shí)際，制定年度自查計(jì)劃。自查每年至少組織1次食品安全自查。記錄根據(jù)日管控、周排查、月調(diào)度等各項(xiàng)工作內(nèi)容，形成年度《食品安全自查報告》。處置及報告在風(fēng)險的，應(yīng)立即停止食品生產(chǎn)活動，并向所在地縣級人民政府市場監(jiān)督管理部門報告。9.5評定企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際，對食品安全年度自查結(jié)果進(jìn)行評定。10其他要求企業(yè)可結(jié)合實(shí)際，增加風(fēng)險防控清單內(nèi)容，調(diào)整相關(guān)工作方法，確保食品安全。6DB14/T2559DB14/T2559—2022PAGEPAGE30附錄 A（規(guī)范性）（規(guī)范性）食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險防控清單食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險防控清單內(nèi)容見表A.1。特殊食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險防控清單內(nèi)容見表A.2。表A.1食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險防控清單序號清單項(xiàng)目項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告1企業(yè)資質(zhì)1.1具有合法主體資質(zhì)，生產(chǎn)許可證在有效期內(nèi)。持有食品生產(chǎn)許可證，且許可證件在有效期內(nèi)。年報告1.2生產(chǎn)的食品、食品添加劑在許可范圍內(nèi)。生產(chǎn)的食品、食品添加劑應(yīng)和許可證載明的食品類別一致；10年報告生產(chǎn)環(huán)2.1廠區(qū)無揚(yáng)塵、無積水，廠區(qū)、車間衛(wèi)生整潔。正常天氣下不得有揚(yáng)塵和積水等現(xiàn)象；2．生產(chǎn)車間地面應(yīng)當(dāng)無積水、無蛛網(wǎng)積灰、無破損等；需要經(jīng)常沖洗的地面，應(yīng)當(dāng)有一定坡度，其最低處應(yīng)設(shè)在排水溝或者地漏的位置；日管控境條件3．車間的墻面及地面無污垢、霉變、積水，不得有食品原輔料、半成品、成品等散落。2（廠區(qū)、車間、設(shè)施、設(shè)備）2.2廠區(qū)、車間與有毒、有害場所及其他污染源保持規(guī)定的距離或具備有效防范措施。廠區(qū)附近不得有有毒有害污染源，或者污染源不得對生產(chǎn)有影響；車間不得有雜物堆放；廠區(qū)和車間垃圾應(yīng)定期清理，易腐敗的廢棄物應(yīng)盡快清除，不得滋生蟲害；如存在一定污染源，應(yīng)采取有效防范措施，防止對食品生產(chǎn)產(chǎn)生影響。月調(diào)度2.3設(shè)備布局和工藝流程、主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施與準(zhǔn)予食品生產(chǎn)設(shè)備布局和工藝流程、主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施應(yīng)與許可檔案內(nèi)容保持一致；10月調(diào)度序號清單項(xiàng)目項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告許可時保持一致。衛(wèi)生間保持清潔，不得與食品2.4生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接衛(wèi)生間應(yīng)設(shè)置必要的洗手設(shè)施，環(huán)境保持清潔；2．衛(wèi)生間不得與食品生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通，不得對生產(chǎn)區(qū)域產(chǎn)生影響。日管控連通。1．更衣室內(nèi)洗手設(shè)施、干手、消毒設(shè)施能正常使用；有更衣、洗手、干手、消毒等2．有與生產(chǎn)量或工作人員數(shù)量相匹配的更衣設(shè)施，保證工作服與個人服裝及其他物品分開放置；工作2.5衛(wèi)生設(shè)備設(shè)施，滿足正常使服、鞋靴等有有效的消毒措施；3．洗手設(shè)施的水龍頭數(shù)量應(yīng)與同班次食品加工人員數(shù)量相匹配，必要時應(yīng)設(shè)置冷熱水混合（水龍頭應(yīng)日管控用。為非手動式）；應(yīng)在臨近洗手設(shè)施位置標(biāo)示簡明易懂的洗手方法；4．消毒液的配置和更換應(yīng)當(dāng)有使用說明和制度要求，并遵照執(zhí)行。1．應(yīng)具有適宜的自然通風(fēng)或人工通風(fēng)措施；通風(fēng)設(shè)施應(yīng)避免空氣從清潔度要求低的作業(yè)區(qū)域流向清潔度要求高的作業(yè)區(qū)域；2．合理設(shè)置進(jìn)氣口位置，進(jìn)氣口與排氣口和戶外垃圾存放裝置等污染源保持適宜的距離和角度；通風(fēng)、防塵、排水、照明、溫3．進(jìn)、排氣口裝有防止蟲害侵入的網(wǎng)罩等設(shè)施。若生產(chǎn)過程需要對空氣進(jìn)行過濾凈化處理，應(yīng)加裝空氣過濾裝置并定期清潔；2.64．排水設(shè)施符合要求，適應(yīng)生產(chǎn)需要；排水系統(tǒng)入口安裝帶水封的地漏等裝置；室內(nèi)排水流向由清潔度高的區(qū)域流向清潔度低的區(qū)域，且防止逆流；日管控清晰，有效防護(hù)。根據(jù)生產(chǎn)需要安裝除塵設(shè)施；廠房內(nèi)的自然采光或人工照明能滿足生產(chǎn)需要（光源應(yīng)使食品呈現(xiàn)真實(shí)顏色）；7．暴露食品和原料的正上方安裝的照明設(shè)施使用安全型照明設(shè)施或采取防護(hù)措施；8．配備設(shè)計(jì)合理、防止?jié)B漏、易于清潔的存放廢棄物的專用設(shè)施并做有效防護(hù)；車間內(nèi)存放廢棄物的設(shè)施和容器標(biāo)識清晰。必要時應(yīng)在適當(dāng)?shù)攸c(diǎn)設(shè)置廢棄物臨時存放設(shè)施，并依廢棄物特性分類存放。車間內(nèi)使用的洗滌劑、消毒劑等化學(xué)品明顯標(biāo)示、分類貯1．生產(chǎn)過程中使用的清洗劑、消毒劑等化學(xué)品應(yīng)專門存放，專人管理，不得與食品原料、成品、半成2.7存，與食品原料、半成品、成品或包裝材料混放；有領(lǐng)用記錄；日管控品、包裝材料等分隔放置，并2．除清潔消毒必需和工藝需要，不應(yīng)在生產(chǎn)場所使用和存放可能污染食品的化學(xué)品。有相應(yīng)的使用記錄。2.8生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施定期維護(hù)保養(yǎng)，并有相應(yīng)的記錄。建立生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施保養(yǎng)和維修制度，定期檢修，及時記錄，記錄項(xiàng)目齊全、完整。周排查序號清單項(xiàng)目項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告（）2.9定期檢定或校準(zhǔn)、維護(hù)，并有如壓力表、溫度計(jì)）應(yīng)定期檢定或校準(zhǔn)、維護(hù)，并有相關(guān)記錄。月調(diào)度相關(guān)記錄。定期檢查防鼠、防蠅、防蟲害（板、防蠅燈、風(fēng)幕等），防止鼠類昆蟲等侵入，發(fā)現(xiàn)有蟲鼠害痕跡時，應(yīng)追查來源，消除隱患。應(yīng)準(zhǔn)2.10裝置的使用情況并有相應(yīng)檢查記錄，生產(chǎn)場所無蟲害跡確繪制蟲害控制平面圖，標(biāo)明捕鼠器、粘鼠板、滅蠅燈、室外誘餌投放點(diǎn)、生化信息素捕殺裝置等放置的位置；日管控象。廠區(qū)應(yīng)定期進(jìn)行除蟲滅害工作，并有相應(yīng)的記錄；防鼠、防蠅、防蟲工作時，不得直接或間接污染食品或影響食品安全。準(zhǔn)清潔作業(yè)區(qū)、清潔作業(yè)區(qū)設(shè)置合理并有效分隔。有空氣凈1．廠房和車間應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)特性以及生產(chǎn)過程對清潔度的要求合理劃分作業(yè)區(qū)，2.11化要求的，應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)要求，并對空氣潔凈度、壓差、并有效分離或分隔；2．有空氣凈化要求的，應(yīng)有空氣過濾裝置并對空氣潔凈度、壓差、換氣次數(shù)、溫度、濕度等進(jìn)行監(jiān)測年報告換氣次數(shù)、溫度、濕度等進(jìn)行及記錄。監(jiān)測及記錄。3進(jìn)貨查驗(yàn)3.1食品相關(guān)產(chǎn)品供貨者的許可證和產(chǎn)品合格證明文件；期內(nèi)，產(chǎn)品合格證明文件與所購原料批次一致；1效的檢驗(yàn)檢疫證明；印件；少量或臨時采購時，應(yīng)確認(rèn)其資質(zhì)并留存每筆購物憑證或每筆送貨單；6．從農(nóng)貿(mào)市場采購的，應(yīng)索取并留存市場管理部門或經(jīng)營戶出具的加蓋公章（或簽字）從個體工商戶采購的，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)并留存供應(yīng)者蓋章（或簽字）的許可證、營業(yè)執(zhí)照或復(fù)印件、購物憑證和每筆供應(yīng)清單；禽肉類的，應(yīng)索取并留存動物產(chǎn)品檢疫合格證明以及每筆購物憑證或每筆送貨單；從屠宰企業(yè)直接采周排查序號清單項(xiàng)目項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告購的，應(yīng)當(dāng)索取并留存供貨方蓋章（或簽字）的許可證、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和動物產(chǎn)品檢疫合格證明。3.2進(jìn)貨查驗(yàn)記錄及證明材料真限符合要求。1批號、保質(zhì)期、進(jìn)貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容；2周排查建立和保存食品原料、食品添3.3加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存、有貯存要求的原輔料倉庫；有溫濕度記錄、進(jìn)出庫記錄、領(lǐng)用記錄和退庫記錄。日管控錄。使用的食品原料、食品添加4.1與索證索票、進(jìn)貨查驗(yàn)記錄一致；與產(chǎn)品標(biāo)簽的配料表一致。月調(diào)度致。建立和保存生產(chǎn)投料記錄，包1．應(yīng)建立生產(chǎn)配料、投料記錄；4.22．按工藝工序的控制要求完整記錄，包括配料名稱、批號、稱量數(shù)量、投料時間、操作人簽名等，涉密配方有配方對照表，且做配料記錄；日管控使用數(shù)量等。3．應(yīng)建立食品添加劑使用記錄制度。4生產(chǎn)過程控制4.3食品生產(chǎn)、加工場所不得存放食品安全法實(shí)施條例第六十三條規(guī)定的名錄中的物質(zhì)；日管控安全標(biāo)準(zhǔn)的食品原料和食品劑。添加劑投入生產(chǎn)。4.4不得超范圍、超限量使用食品添加劑。食品添加劑領(lǐng)用記錄、投料記錄應(yīng)對照GB2760，不得超范圍、超限量使用食品添加劑。日管控生產(chǎn)或使用的新食品原料，限4.5定于國務(wù)院衛(wèi)生行政部門公使用在我國無食用習(xí)慣的動物、植物、微生物及其提取物或特定部位，不在《既是食品又是藥品的物品名單》和國務(wù)院衛(wèi)生行政部門公布的新資源食品名單中的，應(yīng)經(jīng)過衛(wèi)行政生部門批準(zhǔn)后方可使用。日管控吿的新食品原料范圍內(nèi)。序號清單項(xiàng)目項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告不得使用藥品生產(chǎn)食品，僅用4.6于保健食品的原料不得生產(chǎn)不得使用藥品生產(chǎn)食品，僅用于保健食品的原料不得生產(chǎn)保健食品以外的食品。日管控保健食品以外的食品。生產(chǎn)記錄中的生產(chǎn)工藝和參4.7數(shù)與準(zhǔn)予食品生產(chǎn)許可時保生產(chǎn)記錄中，生產(chǎn)工藝和參數(shù)與準(zhǔn)予許可時的工藝流程一致。日管控持一致。4.8建立和保存生產(chǎn)加工過程關(guān)鍵控制點(diǎn)的控制情況記錄。建立關(guān)鍵控制點(diǎn)控制制度，設(shè)立食品安全關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制措施。在關(guān)鍵環(huán)節(jié)所在區(qū)域，配備相關(guān)的文件以落實(shí)控制措施，如配料（投料）表、崗位操作規(guī)程等；關(guān)鍵控制點(diǎn)的記錄項(xiàng)目齊全、完整，與實(shí)際相符。日管控1．工人不得從物流通道進(jìn)入生產(chǎn)車間；不得未經(jīng)更衣、洗手消毒等進(jìn)入生產(chǎn)車間；4.9生產(chǎn)現(xiàn)場人流、物流不交叉污染。原輔料、成品等不得從人流通道進(jìn)入生產(chǎn)車間；低清潔區(qū)的工人不得未經(jīng)更衣、洗手消毒、戴口罩等進(jìn)入高清潔區(qū)；未經(jīng)過內(nèi)包裝的成品不得出生產(chǎn)車間；日管控5．食品加工過程中，作業(yè)區(qū)間的隔離門保持關(guān)閉。1．原料進(jìn)入車間前經(jīng)過脫包或采用其他清潔外包處理后進(jìn)入生產(chǎn)車間；除外包裝車間外，其他車間內(nèi)不應(yīng)有未經(jīng)脫包的原料，原料表面外包應(yīng)經(jīng)清潔（有內(nèi)包材的原料原則是需要去除外包材；沒有內(nèi)包4.10待加工食品與直接入口食品、原料與成品不交叉污染。材的原料需清潔表面后進(jìn)入車間）；2．脫包原料或半成品應(yīng)做產(chǎn)品信息標(biāo)識，如名稱、生產(chǎn)（限用）3．脫包原料一般不應(yīng)退庫到低級別清潔區(qū)貯存；如確有必要，應(yīng)做好密封和標(biāo)識管理工作；日管控4．半成品存放區(qū)域應(yīng)有標(biāo)識；5．原料、半成品及成品，應(yīng)有專門區(qū)域分別存放，不應(yīng)存在交叉污染。4.11有溫、濕度等生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測要求的，定期進(jìn)行監(jiān)測并記錄。應(yīng)有必備的溫濕度控制設(shè)備，并有記錄；溫濕度控制設(shè)備應(yīng)有溫濕度顯示；現(xiàn)場溫濕度應(yīng)符合生產(chǎn)要求。日管控工作人員穿戴工作衣帽，洗手1．工作人員穿戴清潔的工作衣、帽，頭發(fā)不得露于帽外；消毒后進(jìn)入生產(chǎn)車間。生產(chǎn)車2．進(jìn)入作業(yè)區(qū)域應(yīng)穿著潔凈的工作服，并按要求洗手、消毒；4.12間內(nèi)不存放與生產(chǎn)無關(guān)的個3．進(jìn)入作業(yè)區(qū)域不應(yīng)配戴飾物、手表，不應(yīng)化妝、染指甲、噴灑香水；不得攜帶或存放與食品生產(chǎn)無日管控人用品或者其他與生產(chǎn)不相關(guān)的個人用品；關(guān)物品。4．生產(chǎn)車間內(nèi)不能有與生產(chǎn)無關(guān)的個人、或其他與生產(chǎn)不相關(guān)物品。序號清單項(xiàng)目項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告食品生產(chǎn)加工用水的水質(zhì)符4.13合規(guī)定要求并有檢測報告，與其他不與食品接觸的用水以食品生產(chǎn)加工用水應(yīng)符合國家規(guī)定的生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，有特殊要求應(yīng)符合相應(yīng)規(guī)定；食品加工用水與其他不與食品接觸的用水（如間接冷卻水、污水或廢水等輸，各管路應(yīng)明確標(biāo)識。年報告完全分離的管路輸送。4.14食品添加劑生產(chǎn)使用的原料和生產(chǎn)工藝符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)變化的，按規(guī)定報告。原料應(yīng)符合產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)要求；工藝符合產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)要求；復(fù)配食品添加劑實(shí)際配方應(yīng)當(dāng)同許可配方相符；復(fù)配食品添加劑變更配方應(yīng)按規(guī)定報告。日管控委托方、受托方具有有效證5.1依照法律、法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)以及合同約定進(jìn)行生產(chǎn)，接受委托方的監(jiān)督；在獲得生產(chǎn)許可的產(chǎn)品品種范圍內(nèi)接受委托生產(chǎn)。月調(diào)度全標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定。簽訂委托生產(chǎn)合同，約定委托5委托生產(chǎn)5.2生產(chǎn)的食品品種、委托期限等內(nèi)容。委托加工應(yīng)簽訂委托加工合同，并約定委托生產(chǎn)的食品品種、委托期限。月調(diào)度5.3有委托方對受托方生產(chǎn)行為進(jìn)行監(jiān)督的記錄。依照法律、法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)以及合同約定進(jìn)行生產(chǎn)，接受委托方的監(jiān)督。月調(diào)度委托生產(chǎn)的食品標(biāo)簽清晰標(biāo)5.4注委托方、受托方的名稱、地在受委托生產(chǎn)的食品標(biāo)簽中，標(biāo)明委托方和受委托方的名稱、地址、聯(lián)系方式。月調(diào)度址、聯(lián)系方式等信息。6產(chǎn)品檢驗(yàn)6.1企業(yè)自檢的，具備與所檢項(xiàng)目相適應(yīng)的檢驗(yàn)室和檢驗(yàn)?zāi)芰?，有檢驗(yàn)相關(guān)設(shè)備及化學(xué)試劑，檢驗(yàn)儀器按期檢定或校準(zhǔn)。1（包括相關(guān)的輔助設(shè)施、試劑等）的精度應(yīng)滿足出廠檢驗(yàn)需要，檢驗(yàn)設(shè)備的數(shù)量與生產(chǎn)能力相適應(yīng)；2．出廠檢驗(yàn)設(shè)備應(yīng)按期檢定或校準(zhǔn)；3．檢驗(yàn)試劑均應(yīng)在有效期內(nèi)，有毒有害檢驗(yàn)試劑專柜上鎖存放，專人保管，檢驗(yàn)試劑的消耗量應(yīng)與使用記錄相匹配。年報告序號清單項(xiàng)目項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告6.2不能自檢的，委托有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。不能自檢的，應(yīng)當(dāng)委托有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)；具有檢驗(yàn)報告原件。日管控有與生產(chǎn)產(chǎn)品相應(yīng)的食品安6.3全標(biāo)準(zhǔn)文本，按照食品安全標(biāo)應(yīng)配備完整的食品安全標(biāo)準(zhǔn)文本，一般要有原輔材料標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、出廠檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)；成品須逐批隨機(jī)抽取樣品，出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目應(yīng)滿足企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品許可審查細(xì)則要求。日管控準(zhǔn)規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)。建立和保存原始檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和1．出廠檢驗(yàn)報告應(yīng)與生產(chǎn)記錄、產(chǎn)品入庫記錄的批次相一致；6.4檢驗(yàn)報告記錄，檢驗(yàn)記錄真出廠檢驗(yàn)報告中的檢驗(yàn)結(jié)果應(yīng)有相對應(yīng)的原始檢驗(yàn)記錄；出廠檢驗(yàn)報告及原始記錄應(yīng)真實(shí)、完整、清晰；日管控要求。驗(yàn)合格證號或檢驗(yàn)報告編號、檢驗(yàn)時間等基本信息。1．保存期限一般不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個月；沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于2年；6.5按規(guī)定時限保存檢驗(yàn)留存樣品并記錄留樣情況。留樣產(chǎn)品的包裝、規(guī)格等應(yīng)與出廠銷售的產(chǎn)品相一致，留樣產(chǎn)品的批號應(yīng)與實(shí)際生產(chǎn)相符；22日管控產(chǎn)品保存期限不得少于2年。（10cm食品原料、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯出、近效期先出的原則出庫；2．原輔料應(yīng)按品種分類貯存，有明顯標(biāo)志，同一庫內(nèi)不得貯存相互影響導(dǎo)致污染的物品；7.1存有專人管理，貯存條件符合3．有毒有害及易爆易燃等物品，生產(chǎn)過程中使用的清洗劑、消毒劑、殺蟲劑等應(yīng)分類專門貯存；日管控要求。原料過期或變質(zhì)應(yīng)及時清理；原輔料倉庫應(yīng)整潔，地面墻面應(yīng)平滑無裂縫、無積塵、無積水、無霉變；貯存及6．食品添加劑生產(chǎn)企業(yè)的危險化學(xué)品應(yīng)當(dāng)設(shè)專人管理。7交付控制7.2食品添加劑專庫或?qū)^(qū)貯存，明顯標(biāo)示，專人管理。食品添加劑應(yīng)專門存放，有明顯標(biāo)示，有專人管理，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況。日管控7.3不合格品在劃定區(qū)域存放，具有明顯標(biāo)示。不合格品應(yīng)放在指定區(qū)域，明顯標(biāo)示，及時處理。月調(diào)度根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)建立和執(zhí)行相1．根據(jù)食品特點(diǎn)和衛(wèi)生需要選擇適宜的貯存和運(yùn)輸條件，建立和執(zhí)行相應(yīng)的出入庫管理、倉儲、運(yùn)輸7.4適應(yīng)的貯存、運(yùn)輸及交付控制和交付控制制度，有記錄；日管控制度和記錄。2．有冷鏈要求的有相關(guān)制度和記錄。序號清單項(xiàng)目項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告7.5倉庫溫濕度符合要求。有貯存要求的原料或產(chǎn)品，倉庫應(yīng)設(shè)有溫、濕度控制設(shè)施；溫度自動控制器；所有溫濕度控制應(yīng)定期檢查和記錄。日管控7.6系方式等內(nèi)容。出廠記錄真實(shí)、完整，同批產(chǎn)品的數(shù)量、生產(chǎn)日期/生產(chǎn)批號信息要與生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)報告、入庫記錄、出庫記錄相符，購貨者名稱要與銷售發(fā)票、發(fā)貨單名稱一致；貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容。日管控不合格食品管理和食品召回建立和保存不合格品的處置應(yīng)與記錄一致。建立不合格品管理制度；按照制度要求處置不合格品；有不合格品的處置記錄。年報告8.1實(shí)施不安全食品的召回，召回和處理情況向企業(yè)所在地市場監(jiān)管部門報告。有食品召回管理制度；不安全食品的召回和處理向企業(yè)所在地市場監(jiān)管部門報告。年報告8.288.3有召回計(jì)劃、公告等相應(yīng)記錄；召回食品有處置記錄。1；23．召回記錄保存期限不得少于2年。年報告（實(shí)施召回的除外）。應(yīng)當(dāng)對召回的食品采取無害化處理、銷毀等措施，對因標(biāo)簽、標(biāo)志或說明書不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)而被召回的，采取補(bǔ)救措施且能保證食品安全的情況下可以繼續(xù)銷售，銷售時應(yīng)明示補(bǔ)救措施。年報告8.49標(biāo)簽和說明書9.1預(yù)包裝食品的包裝有標(biāo)簽，標(biāo)簽標(biāo)注的事項(xiàng)完整、真實(shí)。（或）經(jīng)銷者的名稱、地址和聯(lián)系方式、生產(chǎn)日期和保質(zhì)期、儲存條件、食品生產(chǎn)許可證編號、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)代號及其他需要標(biāo)示的內(nèi)容；其他內(nèi)容如未在標(biāo)簽上標(biāo)注，則應(yīng)在說明書或合同中注明；月調(diào)度序號清單項(xiàng)目項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告3．標(biāo)簽標(biāo)注內(nèi)容應(yīng)符合GB7718等要求。9.2如實(shí)標(biāo)注生產(chǎn)日期或批號。如實(shí)標(biāo)注生產(chǎn)日期或批號。日管控9.3轉(zhuǎn)基因食品、輻照食品按規(guī)定標(biāo)示。轉(zhuǎn)基因食品應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定顯著標(biāo)示；按照食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)的要求對輻照加工食品進(jìn)行標(biāo)注。月調(diào)度法。根據(jù)GB29924應(yīng)在食品添加劑標(biāo)簽的醒目位置，清晰標(biāo)示“食品添加劑”字樣；單一品種應(yīng)按GB2760應(yīng)標(biāo)示食品添加劑使用范圍、用量、使用方法、貯存條件；應(yīng)標(biāo)注生產(chǎn)者的名稱、地址和聯(lián)系方式。月調(diào)度9.4簽、說明書沒有涉及保健功能。食品和食品添加劑的標(biāo)簽和說明書不得涉及疾病預(yù)防、治療功能；保健食品之外的其他食品，不得聲稱具有保健功能。月調(diào)度9.510食品安全自查10.1建立食品安全自查制度，并定期對食品安全狀況進(jìn)行檢查評價。建立食品安全自查制度，定期對食品安全狀況進(jìn)行檢查評價。年報告10.2自查發(fā)現(xiàn)食品安全問題，立即采取整改、停止生產(chǎn)等措施，并按規(guī)定向企業(yè)所在地市場監(jiān)督管理部門報告。生產(chǎn)條件發(fā)生變化，不再符合食品安全要求的，應(yīng)當(dāng)立即采取整改措施；年報告11從業(yè)人員管理11.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)食1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織建立并落實(shí)本企業(yè)的食品安全責(zé)任制度，對本企業(yè)食品安全工作全面負(fù)責(zé)；有明確的食品安全員的任命；大中型企業(yè)有明確的食品安全總監(jiān)的任命；結(jié)合企業(yè)實(shí)際，細(xì)化制定《食品安全員守則》《食品安全總監(jiān)職責(zé)》；食品安全員、食品安全總監(jiān)和企業(yè)主要負(fù)責(zé)人根據(jù)要求落實(shí)日管控、周排查、月調(diào)度、年報告，形年報告序號清單項(xiàng)目項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告?zhèn)涫称钒踩偙O(jiān)。成《每日食品安全檢查記錄》《每周食品安全排查治理報告》《每月食品安全調(diào)度會議紀(jì)要》《食品安全自查報告》，存檔備查。全專業(yè)技術(shù)人員培訓(xùn)和考核崗。有培訓(xùn)計(jì)劃；保留培訓(xùn)檔案、考核記錄及原始簽到表。年報告11.211.3不得聘用禁止從事食品安全管理的人員。處罰決定作出之日起五年內(nèi)不得擔(dān)任食品安全總監(jiān)、食品安全員；因食品安全犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，終身不得擔(dān)任食品安全總監(jiān)、食品安全員。年報告建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管品工作的人員具備有效健康證明，符合相關(guān)規(guī)定。有從業(yè)人員健康管理制度，直接接觸食品人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行健康體檢并獲得健康證明；患有有礙食品安全疾病的人員，不得從事接觸直接入口食品的工作。年報告11.411.5有從業(yè)人員食品安全知識培訓(xùn)制度，并有相關(guān)培訓(xùn)記錄。有培訓(xùn)制度、計(jì)劃及相關(guān)培訓(xùn)內(nèi)容記錄。年報告12信息記錄和追溯12.1建立并實(shí)施食品安全追溯制準(zhǔn)確。如采用信息化手段采集留存生產(chǎn)經(jīng)營信息建立食品安全追溯體系，并同時具有紙質(zhì)記錄的，應(yīng)保持一致。年報告13食品安全事故處置13.1有處置方案，定期組織應(yīng)急演練；采取封存等控制措施；向事故發(fā)生地市場監(jiān)督管理部門報告；查找原因，制定有效的措施，防止同類事件再次發(fā)生。年報告序號清單項(xiàng)目項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告建立變質(zhì)、超過保質(zhì)期或者回收食品的管理制度；員進(jìn)行記錄；單獨(dú)存放在有明確標(biāo)識的場所；及時采取無害化處理、銷毀并如實(shí)記錄；有相關(guān)管理人員負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)。保質(zhì)期或14者回收食14.1周排查品的管理制度前次監(jiān)15題整改15.1對前次監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題完成整改。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，及時采取措施完成整改。月調(diào)度情況注：企業(yè)可結(jié)合實(shí)際，增加風(fēng)險防控清單內(nèi)容，調(diào)整相關(guān)工作方法，確保食品安全。A.2序號清單項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告序號清單項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告1企業(yè)資質(zhì)1.1具有合法主體資質(zhì)，生產(chǎn)許可證在有效期內(nèi)。持有食品生產(chǎn)許可證，且許可證件在有效期內(nèi)。年報告1.2生產(chǎn)的特殊食品在許可范圍內(nèi)。生產(chǎn)的特殊食品在《食品生產(chǎn)許可證》許可類別和明細(xì)范圍內(nèi)；食品類別發(fā)生變化，按照規(guī)定向原發(fā)證部門提出變更申請。年報告1.3實(shí)際生產(chǎn)的特殊食品按規(guī)定注冊或備案，注冊證書或備案憑證符合要求。所生產(chǎn)的保健食品持有效保健食品注冊證書或備案憑證，生產(chǎn)的嬰幼兒配方乳粉產(chǎn)品配方注冊證書有效，生產(chǎn)的特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品注冊證書有效。年報告2生產(chǎn)環(huán)境條件（廠備）2.1廠區(qū)無揚(yáng)塵、無積水，廠區(qū)、車間衛(wèi)生整潔。潔，正常天氣下不得有揚(yáng)塵和積水等現(xiàn)象；最低處應(yīng)設(shè)在排水溝或者地漏的位置；3．車間的墻面及地面無污垢、霉變、積水，不得有食品原輔料、半成品、成品等散落。日管控2.2廠區(qū)、車間與有毒、有害場所及其他污染源保持規(guī)定的距離或具備有效防范措施。廠區(qū)附近不得有有毒有害污染源，或者污染源不得對生產(chǎn)有影響；車間不得有雜物堆放；廠區(qū)和車間垃圾應(yīng)定期清理，易腐敗的廢棄物應(yīng)盡快清除，不得滋生蟲害；如存在一定污染源，應(yīng)采取有效防范措施，防止對食品生產(chǎn)產(chǎn)生影響。月調(diào)度2.3品生產(chǎn)許可時保持一致。設(shè)備布局和工藝流程、主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施應(yīng)與許可檔案內(nèi)容保持一致；10月調(diào)度2.4衛(wèi)生間保持清潔，未與食品生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通。衛(wèi)生間應(yīng)設(shè)置必要的洗手設(shè)施，環(huán)境保持清潔；衛(wèi)生間不得與食品生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通，不得對生產(chǎn)區(qū)域產(chǎn)生影響。日管控2.5有更衣、洗手、干手、消毒等衛(wèi)生設(shè)備設(shè)施，滿足正常使用。更衣室內(nèi)洗手設(shè)施、干手、消毒設(shè)施能正常使用；作服、鞋靴等有有效的消毒措施；（應(yīng)為非手動式）；應(yīng)在臨近洗手設(shè)施位置標(biāo)示簡明易懂的洗手方法；消毒液的配置和更換應(yīng)當(dāng)有使用說明和制度要求，并遵照執(zhí)行。日管控序號清單項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告2.6溫控等設(shè)備設(shè)施正常運(yùn)行，存放垃圾、廢棄物的設(shè)備設(shè)施標(biāo)識清晰，有效防護(hù)。潔度要求高的作業(yè)區(qū)域；2．合理設(shè)置進(jìn)氣口位置，進(jìn)氣口與排氣口和戶外垃圾存放裝置等污染源保持適宜的距離和角度；空氣過濾裝置并定期清潔；潔度高的區(qū)域流向清潔度低的區(qū)域，且防止逆流；根據(jù)生產(chǎn)需要安裝除塵設(shè)施；廠房內(nèi)的自然采光或人工照明能滿足生產(chǎn)需要（光源應(yīng)使食品呈現(xiàn)真實(shí)顏色）；暴露食品和原料的正上方安裝的照明設(shè)施使用安全型照明設(shè)施或采取防護(hù)措施；日管控2.7車間內(nèi)使用的洗滌劑、消毒劑等化學(xué)品明顯標(biāo)示、分類貯存，與食品原料、半成品、成品、包裝材料等分隔放置，并有相應(yīng)的使用記錄。成品或包裝材料混放；有領(lǐng)用記錄；2．除清潔消毒必需和工藝需要，不應(yīng)在生產(chǎn)場所使用和存放可能污染食品的化學(xué)品。日管控2.8生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施定期維護(hù)保養(yǎng)，并有相應(yīng)的記錄。建立生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施保養(yǎng)和維修制度，定期檢修，及時記錄，記錄項(xiàng)目齊全、完整。周排查2.9監(jiān)控設(shè)備（如壓力表、溫度計(jì)）定期檢定或校準(zhǔn)、維護(hù)，并有相關(guān)記錄。用于監(jiān)測、控制、記錄等的監(jiān)控設(shè)備（如壓力表、溫度計(jì)）應(yīng)定期檢定或校準(zhǔn)、維護(hù)，并有相關(guān)記錄。月調(diào)度2.10定期檢查防鼠、防蠅、防蟲害裝置的使用情況并有相應(yīng)檢查記錄，生產(chǎn)場所無蟲害跡象。鼠板、防蠅燈、風(fēng)幕等）置等放置的位置；廠區(qū)應(yīng)定期進(jìn)行除蟲滅害工作，并有相應(yīng)的記錄；防鼠、防蠅、防蟲工作時，不得直接或間接污染食品或影響食品安全。日管控序號清單項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告2.11準(zhǔn)清潔作業(yè)區(qū)、清潔作業(yè)區(qū)設(shè)置合理并有效分隔。有空氣凈化要求的，應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)要求，并對空氣溫度、濕度等進(jìn)行監(jiān)測及記錄。廠房和車間保持合理劃分的不同潔凈度的作業(yè)區(qū)；對空氣潔凈度、壓差、換氣次數(shù)、溫度、濕度等定期監(jiān)測及記錄；嬰幼兒配方乳粉生產(chǎn)車間應(yīng)符合GB23790保健食品生產(chǎn)車間應(yīng)符合GB17405和《保健食品生產(chǎn)許可審查細(xì)則》相關(guān)要求；特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品生產(chǎn)車間應(yīng)符合GB29923相關(guān)要求。年報告3進(jìn)貨查驗(yàn)3.1查驗(yàn)食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品供貨者的許可證、產(chǎn)品合格證明文件等；供貨者無法提供有效合格證明文件的，有檢驗(yàn)記錄。可證和產(chǎn)品合格證明文件；效期內(nèi)，產(chǎn)品合格證明文件與所購原料批次一致；1有效的檢驗(yàn)檢疫證明；家有關(guān)規(guī)定；周排查3.2進(jìn)貨查驗(yàn)記錄及證明材料真實(shí)、完整，記錄和憑證保存期限符合要求。產(chǎn)批號、保質(zhì)期、進(jìn)貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容；周排查3.3建立和保存食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存、保管記錄、領(lǐng)用出庫和退庫記錄。有符合貯存要求的原輔料倉庫；有溫濕度記錄、進(jìn)出庫記錄、領(lǐng)用記錄和退庫記錄。日管控3.4落實(shí)主要原料和食品供應(yīng)商審核評價制度，并做好記錄。有效實(shí)施供應(yīng)商審查評價制度，并按要求開展供應(yīng)商評審和（或）現(xiàn)場質(zhì)量審核，對供應(yīng)商的食品安全狀況進(jìn)行檢查評價并記錄，記錄保存期限不少于2年。年報告序號清單項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告3.5生產(chǎn)特殊食品使用的原料、食品添加劑等與注冊或備案的技術(shù)要求一致。使用的原輔料與特殊食品注冊或備案的要求一致；原輔料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與產(chǎn)品（配方）注冊批準(zhǔn)或備案內(nèi)容一致；原輔料經(jīng)查驗(yàn)符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求；嬰幼兒配方乳粉原料及標(biāo)簽等已備案。年報告4生產(chǎn)過程控制4.1使用的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的品種與索證索票、進(jìn)貨查驗(yàn)記錄內(nèi)容一致。與索證索票、進(jìn)貨查驗(yàn)記錄一致；與產(chǎn)品標(biāo)簽的配料表一致。月調(diào)度4.2建立和保存生產(chǎn)投料記錄，包括投料品名、生產(chǎn)日期或批號、使用數(shù)量等。建立生產(chǎn)配料、投料記錄；按工藝工序的控制要求完整記錄，包括配料名稱、批號、稱量數(shù)量、投料時間、操作人簽名等；應(yīng)建立食品添加劑使用記錄制度；4．（保健食品）原輔料和包裝材料的投料使用應(yīng)當(dāng)經(jīng)過雙人復(fù)核，確認(rèn)其品名、規(guī)格、數(shù)量等內(nèi)容與生產(chǎn)指令相符，并符合相應(yīng)質(zhì)量要求。日管控4.3品添加劑以外的化學(xué)物投入生產(chǎn)。食品生產(chǎn)、加工場所不得存放食品安全法實(shí)施條例第六十三條規(guī)定的名錄中的物質(zhì)；加劑。日管控4.4不得超范圍、超限量使用食品添加劑的情況。食品添加劑領(lǐng)用記錄、投料記錄應(yīng)對照GB2760，不得超范圍、超限量使用食品添加劑。日管控4.5生產(chǎn)或使用的新食品原范圍內(nèi)。使用在我國無食用習(xí)慣的動物、植物、微生物及其提取物或特定部位，不在《既是食品又是藥品的物品名單》和國務(wù)院衛(wèi)生行政部門公布的新資源食品名單中的，應(yīng)經(jīng)過衛(wèi)生行政部門批準(zhǔn)。日管控4.6不得使用藥品生產(chǎn)食品。不得使用藥品生產(chǎn)特殊食品。日管控序號清單項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告4.7生產(chǎn)記錄中的生產(chǎn)工藝和參數(shù)與準(zhǔn)予食品生產(chǎn)許可時保持一致。生產(chǎn)記錄中，生產(chǎn)工藝和參數(shù)與準(zhǔn)予許可時的工藝流程一致。日管控4.8建立和保存生產(chǎn)加工過程關(guān)鍵控制點(diǎn)的控制情況記錄。建立關(guān)鍵控制點(diǎn)控制制度，設(shè)立食品安全關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制措施。在關(guān)鍵環(huán)節(jié)所在區(qū)域，配備相關(guān)的文件以落實(shí)控制措施，如配料（投料）表、崗位操作規(guī)程等；關(guān)鍵控制點(diǎn)的記錄項(xiàng)目齊全、完整，與實(shí)際相符。日管控4.9生產(chǎn)現(xiàn)場人流、物流不交叉污染。工人不得從物流通道進(jìn)入生產(chǎn)車間；不得未經(jīng)更衣、洗手消毒等進(jìn)入生產(chǎn)車間；原輔料、成品等不得從人流通道進(jìn)入生產(chǎn)車間；低清潔區(qū)的工人不得未經(jīng)更衣、洗手消毒、戴口罩等進(jìn)入高清潔區(qū)；未經(jīng)過內(nèi)包裝的成品不得出生產(chǎn)車間；食品加工過程中，作業(yè)區(qū)間的隔離門保持關(guān)閉。日管控4.10未發(fā)現(xiàn)待加工食品與直接入口食品、原料與成品交叉污染。1工器具清洗消毒記錄，副產(chǎn)品管理不對保健食品生產(chǎn)造成污染。日管控4.11有溫、濕度等生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測要求的，定期進(jìn)行監(jiān)測并記錄。12．溫濕度控制設(shè)備應(yīng)有溫濕度顯示；3．現(xiàn)場溫濕度應(yīng)符合生產(chǎn)要求；4．溫濕度異常時應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的處置措施。日管控4.12洗手消毒后進(jìn)入生產(chǎn)車其他與生產(chǎn)不相關(guān)物品。工作人員穿戴清潔的工作衣、帽，頭發(fā)不得露于帽外；進(jìn)入作業(yè)區(qū)域應(yīng)穿著潔凈的工作服，并按要求洗手、消毒；無關(guān)的個人用品；生產(chǎn)車間內(nèi)不能有與生產(chǎn)無關(guān)的個人、或其他與生產(chǎn)不相關(guān)物品。日管控序號清單項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告4.13食品生產(chǎn)加工用水的水質(zhì)符合規(guī)定要求并有檢測報告，與其他不與食品接觸的用水以完全分離的管路輸送。食品生產(chǎn)加工用水應(yīng)符合國家規(guī)定的生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)（GB5749）的要求，有特殊要求應(yīng)符設(shè)備內(nèi)表面純化水應(yīng)符合要求，定期進(jìn)行PH值、電導(dǎo)率等項(xiàng)目的檢測；應(yīng)以完全分離的管路運(yùn)輸，各管路應(yīng)明確標(biāo)識。年報告4.14與普通食品共線生產(chǎn)的，建立并執(zhí)行共線生產(chǎn)清場制度。與普通食品共線生產(chǎn)后應(yīng)清場；按規(guī)定保存清場記錄。周排查4.15按照經(jīng)特殊食品注冊或備案的產(chǎn)品配方、生產(chǎn)工藝等技術(shù)要求組織生產(chǎn)。領(lǐng)料、配料、投料等記錄的原輔料品種和使用量，與產(chǎn)品（配方）注冊證書或備案憑證載明的要求一致。月調(diào)度4.16批生產(chǎn)記錄真實(shí)、完整、可追溯，批生產(chǎn)記錄中的生產(chǎn)工藝和參數(shù)等與工藝規(guī)程和有關(guān)制度要求一致。簽名、復(fù)核等記錄符合要求。日管控4.17原料、食品添加劑實(shí)際使用量與注冊或備案的配方和批生產(chǎn)記錄中的使用量一致。日管控4.18保健食品原料提取物或原料前處理符合要求。注冊或者備案的保健食品產(chǎn)品配方中有原料提取或純化等前處理工序的，應(yīng)保持相應(yīng)的能力；原料的前處理不會對成品生產(chǎn)產(chǎn)生污染；產(chǎn)品配方中有原料提取物的，可以向具有合法資質(zhì)的保健食品生產(chǎn)企業(yè)采購保健食品原料提取物，生產(chǎn)商《食品生產(chǎn)許可證》許可品種明細(xì)項(xiàng)目應(yīng)載明保健食品原料提取物名稱和注冊號；4清洗、提取、濃縮、收膏、干燥、粉碎等生產(chǎn)過程和相應(yīng)工藝參數(shù)。每批次提取物應(yīng)標(biāo)注同一生產(chǎn)日期；5．原料前處理采用敞口方式進(jìn)行收膏操作的，其操作環(huán)境應(yīng)與保健食品生產(chǎn)的潔凈級別相適應(yīng)；原料的清洗、浸潤、提取用水應(yīng)符合生產(chǎn)工藝要求；性有不利影響；日管控序號清單項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告按正常產(chǎn)品處理；55保健食品委托生產(chǎn)5.1委托方、受托方具有有效證照，委托生產(chǎn)的食品符合法律、法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定。依照法律、法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)以及合同約定進(jìn)行生產(chǎn)，接受委托方的監(jiān)督；受委托生產(chǎn)的保健食品應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)許可的產(chǎn)品品種范圍明細(xì)內(nèi)。月調(diào)度5.2簽訂委托生產(chǎn)合同，約定委托生產(chǎn)的食品品種、委托期限等內(nèi)容。委托加工應(yīng)簽訂委托加工合同，并約定委托生產(chǎn)的食品品種、委托期限；嬰幼兒配方乳粉和特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品不得委托生產(chǎn)。月調(diào)度5.3有委托方對受托方生產(chǎn)行為進(jìn)行監(jiān)督的記錄。依照法律、法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)以及合同約定進(jìn)行生產(chǎn)，接受委托方的監(jiān)督；備查。月調(diào)度5.4委托生產(chǎn)的食品標(biāo)簽清晰標(biāo)注委托方、受托方的名稱、地址、聯(lián)系方式等信息。委托生產(chǎn)的保健食品，標(biāo)簽說明書應(yīng)當(dāng)標(biāo)注委托雙方的企業(yè)名稱、地址以及受托方許可證編號等內(nèi)容。月調(diào)度5.5委托方持有保健食品注冊證書或備案憑證，受托方具備相應(yīng)的生產(chǎn)能力且能完成生產(chǎn)委托品種的全部生產(chǎn)過程。能力，完成委托品種的全過程生產(chǎn)；2．受托方應(yīng)留存受委托生產(chǎn)產(chǎn)品的生產(chǎn)記錄，并做好產(chǎn)品留樣。月調(diào)度6產(chǎn)品檢驗(yàn)6.1企業(yè)自檢的，具備與所檢項(xiàng)目適應(yīng)的檢驗(yàn)室和檢驗(yàn)?zāi)芰?，有檢驗(yàn)相關(guān)設(shè)備及化學(xué)試劑，檢驗(yàn)儀器按期檢定或校準(zhǔn)。檢驗(yàn)室應(yīng)具備標(biāo)準(zhǔn)、審查細(xì)則等規(guī)定的出廠檢驗(yàn)設(shè)備（包括相關(guān)的輔助設(shè)施、試劑等），檢驗(yàn)設(shè)備的精度應(yīng)滿足出廠檢驗(yàn)需要，檢驗(yàn)設(shè)備的數(shù)量與生產(chǎn)能力相適應(yīng)；出廠檢驗(yàn)設(shè)備應(yīng)按期檢定或校準(zhǔn)；檢驗(yàn)試劑均應(yīng)在有效期內(nèi)，有毒有害檢驗(yàn)試劑專柜上鎖存放，專人保管，檢驗(yàn)試劑的消耗量應(yīng)與使用記錄相匹配。年報告6.2不能自檢的，委托有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。不能自檢的，應(yīng)當(dāng)委托有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)；具有檢驗(yàn)報告原件。日管控序號清單項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告6.3有與生產(chǎn)產(chǎn)品相應(yīng)的食品安全標(biāo)準(zhǔn)文本，按照食品安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)。配備完整的食品安全標(biāo)準(zhǔn)文本，一般要有原輔材料標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、出廠檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)等；成品須逐批隨機(jī)抽取樣品，出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目應(yīng)滿足企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和生產(chǎn)許可審查細(xì)則要求。日管控6.4建立和保存原始檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和檢驗(yàn)報告記錄，檢驗(yàn)記錄真實(shí)、完整，保存期限符合規(guī)定要求。出廠檢驗(yàn)報告應(yīng)與生產(chǎn)記錄、產(chǎn)品入庫記錄的批次相一致；出廠檢驗(yàn)報告中的檢驗(yàn)項(xiàng)目符合標(biāo)準(zhǔn)要求，有相對應(yīng)的原始檢驗(yàn)記錄；出廠檢驗(yàn)報告及原始記錄應(yīng)真實(shí)、完整、清晰；以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容，保存期限符合許可審查細(xì)則要求。日管控6.5按規(guī)定時限保存檢驗(yàn)留存樣品并記錄留樣情況。121于2年；23．產(chǎn)品保質(zhì)期少于2年的，留樣產(chǎn)品保存期限不得少于產(chǎn)品的保質(zhì)期。日管控6.6對出廠的嬰幼兒配方食項(xiàng)目檢驗(yàn)?zāi)芰M(jìn)行驗(yàn)證。產(chǎn)品生產(chǎn)記錄和出廠記錄與檢驗(yàn)記錄一致；逐批自行檢驗(yàn)；按照產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求全項(xiàng)目檢驗(yàn)；具有全項(xiàng)目檢驗(yàn)?zāi)芰︱?yàn)證材料或記錄。日管控（批批檢驗(yàn)（力驗(yàn)證）7貯存及交付控制7.1食品原料、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存有專人管理，貯存條件符合要求。1．原輔料存放應(yīng)離墻、離地（離墻，通常離開墻面10cm以上；離地，應(yīng)堆放在墊倉板上），按先進(jìn)先出、近效期先出的原則出庫；2．原輔料應(yīng)按品種分類貯存，有明顯標(biāo)志，同一庫內(nèi)不得貯存相互影響導(dǎo)致污染的物品；有毒有害及易爆易燃等物品，生產(chǎn)過程中使用的清洗劑、消毒劑、殺蟲劑等應(yīng)分類專門貯存；原料過期或變質(zhì)應(yīng)及時清理；原輔料倉庫應(yīng)整潔，地面墻面應(yīng)平滑無裂縫、無積塵、無積水、無霉變；日管控7.2食品添加劑專庫或?qū)^(qū)貯食品添加劑應(yīng)專門存放，有明顯標(biāo)示，有專人管理，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況。日管控7.3不合格品在劃定區(qū)域存放，具有明顯標(biāo)示。不合格品應(yīng)放在指定區(qū)域，明顯標(biāo)示，及時處理。月調(diào)度7.4根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)建立和執(zhí)行相適應(yīng)的貯存、運(yùn)輸及交付控制制度和記錄。根據(jù)食品特點(diǎn)和衛(wèi)生需要選擇適宜的貯存和運(yùn)輸條件，建立和執(zhí)行相應(yīng)的出入庫管理、倉儲、運(yùn)輸和交付控制制度，有記錄；有冷鏈要求的有相關(guān)制度和記錄；產(chǎn)品運(yùn)輸設(shè)施應(yīng)清潔。日管控序號清單項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告7.5倉庫溫濕度符合要求。有貯存要求的原料或產(chǎn)品，倉庫應(yīng)設(shè)有溫、濕度控制設(shè)施；有溫度自動控制器；所有溫濕度控制應(yīng)定期檢查和記錄。日管控7.6有出廠記錄，如實(shí)記錄食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、檢驗(yàn)合格證明、銷售日期以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容。出廠記錄真實(shí)、完整，同批產(chǎn)品的數(shù)量、生產(chǎn)日期/庫記錄、出庫記錄相符，購貨者名稱要與銷售發(fā)票、發(fā)貨單名稱一致；購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容。日管控8不合格食品管理和食品召回。8.1建立和保存不合格品的處數(shù)量應(yīng)與記錄一致。建立不合格品管理制度；按照制度要求處置不合格品；有不合格品的處置記錄。年報告8.2在地市場監(jiān)管部門報告。有食品召回管理制度；不安全食品的召回和處理向企業(yè)所在地市場監(jiān)管部門報告。年報告8.3有召回計(jì)劃、公告等相應(yīng)記錄；召回食品有處置記錄。向監(jiān)管部門報告情況、產(chǎn)品的召回記錄（含產(chǎn)品名稱、商標(biāo)、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批號等信息）；記錄和處理記錄信息要相符；2年報告8.4有召回食品無害化處理、銷毀等措施，未發(fā)現(xiàn)召回食品再次流入市場（對因標(biāo)簽存在瑕疵實(shí)施召回的除外）。應(yīng)當(dāng)對召回的食品采取無害化處理、銷毀等措施，對因標(biāo)簽、標(biāo)志或說明書不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)而被召回的，采取補(bǔ)救措施且能保證食品安全的情況下可以繼續(xù)銷售，銷售時應(yīng)明示補(bǔ)救措施。年報告序號清單項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告9標(biāo)簽和說明書9.1預(yù)包裝食品的包裝有標(biāo)真實(shí)。標(biāo)簽應(yīng)當(dāng)標(biāo)明：名稱、規(guī)格、凈含量、生產(chǎn)日期；成分或者配料表；生產(chǎn)者的名稱、地址、聯(lián)系方式；保質(zhì)期；產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)代號；貯存條件；所使用的食品添加劑在國家標(biāo)準(zhǔn)中的通用名稱；生產(chǎn)許可證編號；法律、法規(guī)或者食品安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定應(yīng)當(dāng)標(biāo)明的其他事項(xiàng)；月調(diào)度9.2不得標(biāo)注虛假生產(chǎn)日期、保質(zhì)期或批號的情況。食品和食品添加劑的標(biāo)簽、說明書，不得含有虛假內(nèi)容；保健食品生產(chǎn)日期不得遲于完成產(chǎn)品內(nèi)包裝的日期，同一批次產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)標(biāo)注相同生產(chǎn)日期。日管控9.3轉(zhuǎn)基因食品、輻照食品按規(guī)定標(biāo)示。生產(chǎn)轉(zhuǎn)基因食品應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定顯著標(biāo)示；電離能量處理過的任何配料，應(yīng)在配料表中標(biāo)明。月調(diào)度9.4食品的標(biāo)簽、說明書不得保健食品的功能聲稱符合規(guī)定要求。食品標(biāo)簽和說明書不得涉及疾病預(yù)防、治療功能；保健食品之外的其他食品，不得聲稱具有保健功能；保健食品按規(guī)定標(biāo)注警示用語。月調(diào)度9.5特殊食品標(biāo)簽、說明書內(nèi)容與注冊或備案的內(nèi)容要求一致。標(biāo)簽、說明書的內(nèi)容應(yīng)與注冊或者備案的內(nèi)容一致。月調(diào)度10食品安全自查10.1按照食品安全自查制度要求，并定期對食品安全狀況進(jìn)行檢查評價。建立食品安全自查制度，定期對食品安全狀況進(jìn)行檢查評價。年報告10.2自查發(fā)現(xiàn)食品安全問題，立即采取整改、停止生產(chǎn)等措施，并按規(guī)定向企業(yè)所在地市場監(jiān)督管理部門報告。生產(chǎn)條件發(fā)生變化，不再符合食品安全要求的，應(yīng)當(dāng)立即采取整改措施；告。年報告10.3定期對生產(chǎn)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行自查，保證其有效運(yùn)行，并向所在地縣級人民政府市場監(jiān)督管理部門提交自查報告，自查發(fā)現(xiàn)問題整改率達(dá)100％。定期按照要求對質(zhì)量安全管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行自查，保證其有效運(yùn)行，并按照要求向市場監(jiān)督管理部門提交自查報告；自查發(fā)現(xiàn)問題整改率達(dá)100％。年報告序號清單項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告11從業(yè)人員管理11.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)食品安全工作，至少配備1名食品安全員，還應(yīng)配備食品安全總監(jiān)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織建立并落實(shí)本企業(yè)的食品安全責(zé)任制度，對本企業(yè)食品安全工作全面負(fù)責(zé)；有明確的食品安全員和食品安全總監(jiān)的任命；結(jié)合企業(yè)實(shí)際，細(xì)化制定《食品安全員守則》《食品安全總監(jiān)職責(zé)》；食品安全員、食品安全總監(jiān)和企業(yè)主要負(fù)責(zé)人根據(jù)要求落實(shí)日管控、周排查、月調(diào)度、年報告，品安全自查報告》，存檔備查。年報告11.2有食品安全管理人員、食品安全專業(yè)技術(shù)人員培訓(xùn)和考核記錄，考核不合格人員不得上崗。有培訓(xùn)計(jì)劃；培訓(xùn)應(yīng)保留檔案、考核記錄及原始簽到表。年報告11.3不得聘用禁止從事食品安全管理的人員。自處罰決定作出之日起五年內(nèi)不得擔(dān)任食品安全總監(jiān)、食品安全員；因食品安全犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，終身不得擔(dān)任食品安全總監(jiān)、食品安全員。年報告11.4建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度，從事接觸直接入口食品工作的人員具備有效健康證明，符合相關(guān)規(guī)定。有從業(yè)人員健康管理制度，直接接觸食品人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行健康體檢并獲得健康證明；患有有礙食品安全疾病的人員，不得從事接觸直接入口食品的工作。年報告11.5有從業(yè)人員食品安全知識培訓(xùn)制度，并有相關(guān)培訓(xùn)記錄。應(yīng)有培訓(xùn)制度、計(jì)劃及相關(guān)培訓(xùn)內(nèi)容記錄。年報告12信息記錄和追溯12.1建立并實(shí)施食品安全追溯制度，并有相應(yīng)記錄，記錄真實(shí)、準(zhǔn)確。建立食品安全追溯體系，如實(shí)記錄并保存進(jìn)貨查驗(yàn)、出廠檢驗(yàn)、食品銷售等信息，保證食品可追溯；如采用信息化手段采集留存生產(chǎn)經(jīng)營信息建立食品安全追溯體系，并同時具有紙質(zhì)記錄的，應(yīng)保持一致。年報告12.2通過嬰幼兒配方乳粉最小銷售包裝能夠查詢產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯信息。生產(chǎn)批次劃分確定合理；隨機(jī)抽取部分批次產(chǎn)品的相關(guān)記錄，追溯其中的信息，可以有效追溯；建立產(chǎn)品信息網(wǎng)站查詢系統(tǒng)，有標(biāo)簽、外包裝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、出廠檢驗(yàn)報告等信息。月調(diào)度序號清單項(xiàng)目序號清單內(nèi)容相關(guān)要求日管控/周排查/月調(diào)度/年報告13食品安全事故處置13.1有處置方案，定期組織應(yīng)報告。有處置方案，定期組織應(yīng)急演練；即采取封存等控制措施；向事故發(fā)生地市場監(jiān)督管理部門報告；查找原因，制定有效的措施，防止同類事件再次發(fā)生。年報告1414.1建立變質(zhì)、超過保質(zhì)期或者回收食品的管理制度；人員進(jìn)行記錄；單獨(dú)存放在有明確標(biāo)識的場所；及時采取無害化處理、銷毀并如實(shí)記錄；有相關(guān)管理人員負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)。周排查15前次監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題