DB37-T 3078-2017特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控體系細(xì)則

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DB37山 東 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB37/T3078—2017特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控體系細(xì)則Detailedruleforthemanagementandcontrolsystemofspecialequipmentsafetyriskclassification2017201712XX201801XX山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布前 言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：山東省特種設(shè)備協(xié)會。引 言特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控體系細(xì)則范圍本標(biāo)準(zhǔn)適用于山東省內(nèi)特種設(shè)備使用單位安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)和實(shí)施指南編制工作。TSG03-2015特種設(shè)備事故報告和調(diào)查處理導(dǎo)則TSG08-2017特種設(shè)備使用管理規(guī)則TSGR4001-2006氣瓶充裝許可規(guī)則TSGR4002-2011移動式壓力容器充裝許可規(guī)則DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則國家質(zhì)檢總局《關(guān)于修訂<特種設(shè)備目錄>的公告》（2014年第114號）3術(shù)語與定義DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則國家質(zhì)檢總局《關(guān)于修訂<特種設(shè)備目錄>的公告》（2014年第114號）3術(shù)語與定義DB37/T2882-2016界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1特種設(shè)備specialequipment（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)專用機(jī)動車輛等。3.2承壓類特種設(shè)備specialpressureequipment（3.3機(jī)電類特種設(shè)備mechanic-electricalspecialequipment（3.4注1：單位包括公司、子公司、機(jī)關(guān)事業(yè)單位、社會團(tuán)體等具有法人資格的單位和具有營業(yè)執(zhí)照的分公司、個體工商戶等。注2：電梯使用管理單位，按照以下方式確定：自行管理的，所有權(quán)人為電梯使用管理單位；委托物業(yè)服務(wù)單位或者其他單位管理的，受委托方為電梯使用管理單位；新安裝電梯未移交給所有權(quán)人的，項目建設(shè)單位為電梯使用管理單位；出租、出借配有電梯的場所的，出租、出借合同應(yīng)當(dāng)約定電梯使用管理單位；未約定的，出租、出借方為電梯使用管理單位。注3：氣瓶的使用單位一般是指充裝單位，車用氣瓶、非重復(fù)充裝氣瓶、呼吸器用氣瓶的使用單位是產(chǎn)權(quán)單位。3.5特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)specialequipmentsafetymanagementorganization3.6公眾聚集場所publicassemblyoccupancies3.6公眾聚集場所publicassemblyoccupancies3.7特種設(shè)備作業(yè)人員specialequipmentoperator3.8特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人specialequipmentsafetymanagementpersonincharge特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人是指使用單位最高管理層中主管本單位特種設(shè)備使用安全管理的人員。3.9specialequipmentsafetyadministrator3.10風(fēng)險risk風(fēng)險點(diǎn)risksiteofspecialequipment注4：特種設(shè)備風(fēng)險點(diǎn)是指風(fēng)險伴隨的特種設(shè)備及其伴隨風(fēng)險的作業(yè)活動，如鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)專用機(jī)動車輛，移動式壓力容器充裝、氣瓶充裝等。3.12危險源hazard（或（或4（SCL+LS）注5：所有特種設(shè)備都應(yīng)納入風(fēng)險點(diǎn)識別的范圍內(nèi)，包括安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定不需要辦理使用登記的特種設(shè)備（如：D級鍋爐、深冷裝置中非獨(dú)立的壓力容器、超高壓管式反應(yīng)器、簡單壓力容器等）（A.1）（）/A.2）。——三落實(shí)：落實(shí)管理機(jī)構(gòu)、落實(shí)責(zé)任人員、落實(shí)規(guī)章制度（以文件的形式明確）；——兩有證：特種設(shè)備有《特種設(shè)備使用登記證》、特種設(shè)備作業(yè)人員有《特種設(shè)備作業(yè)人員證》；風(fēng)險等級危險程度管控要求1級（不可容許風(fēng)險）按照法律法規(guī)要求立即采取措施，只有當(dāng)風(fēng)險已降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。A.5根據(jù)特種設(shè)備使用管理的特點(diǎn)，除5.3中分析判定的重大風(fēng)險點(diǎn)外，屬于以下情形之一的，直接判定為重大風(fēng)險點(diǎn)，用紅色標(biāo)識，公司級管控?！欠ㄉa(chǎn)的；——超過設(shè)計壽命的；——發(fā)生過特種設(shè)備事故的；——負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門認(rèn)定為重大危險源的。（A.4）風(fēng)險等級危險程度管控要求2級高度危險（公司或廠)級應(yīng)重點(diǎn)控制管理，特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)控制管理，各專業(yè)職能部門及特種設(shè)備安全管理員根據(jù)職降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。3級顯著危險（處（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險源的管理，特種設(shè)備安全管理員負(fù)責(zé)控制管理，所屬車間具體落實(shí)；應(yīng)制定管的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。4級輕度危險車間級應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險源的管理，負(fù)責(zé)要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。5級稍有危險（可忽略風(fēng)險）作業(yè)人員和相關(guān)員工應(yīng)引起注意，基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入風(fēng)險監(jiān)控。附錄A（規(guī)范性附錄）分析記錄表格（記錄受控號）單位： №：序號風(fēng)險點(diǎn)（特種設(shè)備）名稱種類類別品種型號位號/所在部位是否為公眾聚集場所備注1加氫反應(yīng)器壓力容器固定式壓力容器第三類壓力容器--否-填表人： 日期： 審人： 日期填表說明：1、風(fēng)險點(diǎn)（特種設(shè)備）名稱：參照特種設(shè)備臺賬填寫；2、種類、類別、品種，按《特種設(shè)備目錄》要求填寫；3、對于本單位同一裝置或者單元內(nèi)的同一型號特種設(shè)備，可做合并處理，需在備注欄注明設(shè)備數(shù)量。（記錄受控號）單位：№：填表人：日期：審核人：（記錄受控號）單位：№：填表人：日期：審核人：日期：（充裝作業(yè)采用充裝介質(zhì)類別+氣瓶/移動式壓力容器品種的形式填寫，如液化石油氣氣瓶充裝、壓縮天然氣長管拖車充裝等。A.3安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄（記錄受控號）單位：崗位：風(fēng)險點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備）名稱：No：分析人：填表說明：日期：審核人：日期：審定人：日期：1、風(fēng)險點(diǎn)名稱：參照5.1.1風(fēng)險劃分原則，按照區(qū)域/裝置/設(shè)備名稱進(jìn)行填寫；2、檢查項目：又稱辨識對象，指辨識的風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)涉及的人的因素、物的因素、環(huán)境因素以及管理因素等，可根據(jù)5.2.2危險源辨識內(nèi)容填寫。3、檢查要求：針對每個檢查項目（辨識對象），法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范以及操作規(guī)程要求的正確行為或者狀態(tài)。序號風(fēng)險點(diǎn)（充裝作業(yè)）名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動頻率備注1液化石油氣氣瓶充裝充裝前檢查-每天-序號檢查項目檢查要求不符合要求情況、可能導(dǎo)致的事故特征及后果現(xiàn)有控制措施LSR評價級別管控級別建議新增（改進(jìn)）措施備注4、事故特征及后果，參照5.2.3危險源引發(fā)的事故特征及后果填寫。5、現(xiàn)有控制措施：應(yīng)涵蓋工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等五個方面。、6、L、S、R值：表內(nèi)L、S、R的取值參照附錄C。7、評價級別：運(yùn)用風(fēng)險評價方法以及重大風(fēng)險確定原則，確定的風(fēng)險等級。8、管控級別：按照附錄A.5風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。9、分析人為實(shí)際填表人，審核人為特種設(shè)備安全管理員，審定人為特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人。風(fēng)險點(diǎn)檢查項目檢查要求評價級別管控級別可能導(dǎo)致的事故特征及后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱1設(shè)備充裝作業(yè)123填表說明：管控措施是指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體，內(nèi)容應(yīng)涵蓋工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面。判定方法管控級別重大風(fēng)險較大風(fēng)險一般風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險采用風(fēng)險矩陣（LS）法1級2級3級4級5級風(fēng)險色度紅色橙色黃色藍(lán)色藍(lán)色附錄B（）編制依據(jù)包括：——特種設(shè)備有關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定；——分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；——有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。編制工作包括：——確定編制人員：包括特種設(shè)備安全管理員、作業(yè)人員等各方面人員；——熟悉設(shè)備及其相關(guān)工藝系統(tǒng)和作業(yè)活動：包括設(shè)備及相關(guān)工藝系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施；（A.3、A.4）。分析評價步驟如下：（.（.2——依據(jù)臺賬內(nèi)容，劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害；（SCL+LS）（附錄C（）（LS）簡稱LS），R=L×S，其中（）表C.1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)5違反法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范，或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)，或經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等，或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)，或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表C.2事件后果嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟(jì)損失企業(yè)形象其他5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬元以上重大國際影響鍋爐、壓力容器、壓力管道爆炸的；壓力容器、壓力管道有毒介質(zhì)泄漏，造成1萬人以上5萬人以下轉(zhuǎn)移的；起重機(jī)械整體傾覆的；客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施高空滯留人員12小時以上的。4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能力50萬元以上行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響壓力容器、壓力管道有毒介質(zhì)泄漏，造成500人以上1萬人以下轉(zhuǎn)移的；電梯轎廂滯留人員2小時以上的；起重機(jī)械主要受力結(jié)構(gòu)件折斷或者起升機(jī)構(gòu)墜落的；3.5121123的安全方規(guī)定等性病1萬元以上地區(qū)影響500的；電梯轎廂滯留人員2小時以下的；客運(yùn)索道高空滯留人員3.5小時以下的；大型游樂設(shè)施高空滯留人員1小時以下的。2程序、規(guī)定輕微受不舒服1萬元以下公司及周邊范圍造成設(shè)備嚴(yán)重故障。1完全符合無傷亡無損失形象沒有受損造成設(shè)備一般故障。風(fēng)險等級風(fēng)險值（R值）應(yīng)采取的行動/控制措施1級極其危險20-25在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估。2級高度危險15-163級顯著危險9-12可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通。4級輕度危險4-8可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查。5級稍有危險1-3無需采用控制措施。輕度危險顯著危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險極其危險輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險輕度危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險5后 4果等 3級22112345可能性等級附錄D（）（1設(shè)備使用場所和用途要素使用管理和設(shè)備特性要素未按要求設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)或配備專兼職安全管理人員未按規(guī)定建立安全管理制度和崗位安全責(zé)任制未按規(guī)定要求配備和使用作業(yè)人員未按制定事故應(yīng)急預(yù)案并進(jìn)行演練未按操作規(guī)程進(jìn)行操作氣瓶、移動式壓力容器充裝單位未經(jīng)許可非法充裝學(xué)校、幼兒園以及醫(yī)院、車商場、體育場館、展覽館、公園等公眾聚集場所的鍋爐、壓力容器（含醫(yī)用氧艙)、電梯、大型游樂設(shè)