2022年期貨從業(yè)資格考試題庫自測模擬300題及完整答案(河北省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、有權指定交割倉庫的是（）。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.期貨交易所【答案】DCL6T6I7N9Z6W4N9HQ4I3J3O5S4E2L9ZK1V2V6T5N9M4R62、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】DCE6O6Z2G7E4U4T7HR9H5S6Y9O6Y1D7ZU7S3F8W10A4B6X23、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶【答案】ACN7W10X10I8M5R9G5HT4L3N7L6C8R9G8ZZ3S8Z8Q5G7C1H54、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.客戶

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】DCQ9G8B8P10S8E4F10HG6A6I4F8Z8W9M9ZM3Q1E9M4G10W1U65、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度【答案】ACI6R5P4W10M7K9Q1HH5Q5G9S10H8R9L7ZE7Y8S3S3Q3N1C56、期貨公司的書面風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15【答案】ACE7K1S1R3V4E7C9HI10R1N8U6L6W2L2ZX2X1F3X5M4P3A57、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員進行公開譴責【答案】CCI10I8I9D3J9J5W4HR3O1Q10B10M2B4T1ZY8J7O4M3Y3C10M68、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）個月內，做出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】ACX5N8X3F6U9Q1J1HL10C9K1N2X4C4I10ZP2J3R6T6G4D9L19、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，近（）年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2

B.4

C.3

D.1【答案】CCS4R9Z2E1X4Y5H7HV10Z1Z2Y6W2C10O6ZD2R4R1C9J4J4W110、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部【答案】BCJ2D3R10U6X8A7T7HL1U2R5D4L10Y7R3ZA9X10U10A1T7P3X911、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800【答案】DCS3V6K4O7Q5P3U10HX5C3O1Q6P5Q6P6ZB10T1V4M7M2S8V712、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCS10W6R2L4F7I10L3HE3A5G2G1N9J5S1ZX8L5W8S10P5E2B413、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.保護投資者合法權益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

D.提高股指期貨交易量【答案】DCV8C1W5C5D1P2Q2HR4G4W8R2Q3J8Y10ZG5A7S7Y1E5R8Y814、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項中不合法的是（）。

A.介紹業(yè)務的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.為客戶提供融資的利率約定【答案】DCG6B3H2H4W10U2C8HD6O7D2G6N4V6H4ZL3Z7M5D3N5M7Q115、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔次要賠償責任

B.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

C.期貨交易所不承擔責任

D.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十【答案】BCP6Z6M10D10N10S8L9HZ10N8L7L3F10L4B10ZV10T3D3Z8M5U7L316、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，監(jiān)管機構應當要求期貨公司()。

A.無須進行風險調整

B.相應核減凈資本金額

C.在風險監(jiān)管報表附注中予以說明

D.相應核增凈資本金額【答案】BCM2W9K7H2P6H4D3HX7F2T2N8M3F6W5ZT4I10K6K10Q4F10P217、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰【答案】CCB6P7S6K8E5U2C10HH1H5N9V4Q5S4C9ZB1X6Y6X4V7T3Z718、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】DCO5K10V5S4F6I4V3HL10N7Z4B10X8W2S4ZG10P3C5W3R2I9U919、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務。

A.證券公司所在地

B.控股股東、實際控制人所在地

C.期貨公司所在地

D.任意【答案】ACT8G8Q8M1L8R10S3HB1A3T8Q7O4W6H10ZI8P10H8Q5T1Q8W720、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCC7S7H9W9N9G3C1HD4P7Z7K9O5V8Q2ZA5D8D7D1Q9C4F721、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3【答案】CCV8Y6E9Q8X6U9W3HY5I1O2M9N2B9X7ZB7J6T9P8Z6X4H522、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時，實行全員結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風險準備金

D.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金【答案】DCG2T8D2I4T2I6F6HR8R9K9G4E5G2Y2ZT4B1P5T10Q2P8Y223、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產5000萬元，金融資產2000萬元，1年證券投資經驗

B.深圳某公司最近1年末凈資產2000萬元，金融資產1000萬元，2年證券投資經驗

C.上海某公司最近1年末凈資產1800萬元，金融資產1000萬元，2年證券投資經驗

D.成都某公司最近1年末凈資產1800萬元，金融資產1500萬元，1年證券投資經驗【答案】BCZ9W8P3E4O2Q7N10HJ1P2I7L10H7C4A1ZE2D6H5G1P1C3P224、投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權益類【答案】DCD10M6A4I7L3P4K6HY6J8F8W1X2I3Z3ZH3A1M6I9J2G7Z625、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行【答案】ACH8N1L2H6H8T6B8HI2Q4F3A8A10O5Y3ZT2C7D4U5B7K2Y626、下列關于期貨公司申請股權變更的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權不存在被查封、凍結情形

D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件【答案】BCL2O4R7O3O1B10Z6HV5K2W2V8R6V4M9ZD1X4E5W10G1V6H127、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】ACY5Z1A6F4L2H8T5HR9Z10G7T4R7L9F1ZK7G8H9K7R9C1U1028、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6【答案】BCJ7O4P10W1T5B5Z4HJ10N3O1P5Z10B7T4ZY1A9O7O7P5K5U429、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）重于形式的原則。

A.內容

B.實質

C.過程

D.結果【答案】BCD9Q7U9O4J6O9H2HF10N1K1T2B8E8D4ZU4D5N4U5U4O3P130、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACI1H8P1D1E3D4H9HB5V2U1H10X1A5E10ZR6Z3I8T2W1I5Y831、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是()。

A.復制與被調查事件有關的財產權登記材料

B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

C.限制違法行為人的人身自由

D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查【答案】CCM4H2B7Q4Q3E7N9HA7F7V8F7M2I3Q4ZW7S4D4S8Y2I2Z132、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCV10H1E1Q2Z5Q7M4HY5X3E7U3A7U5M9ZO8X9U8K9O4D5C133、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務【答案】DCF2C6L8B4V8Q2F10HN3Q10U9W5C2N9Y1ZO2V6D9Q5W7F2N634、會員制期貨交易所的總經理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)事會【答案】ACR4G6M8F5R9B9E9HF10X2Y2L2J4D2A9ZY2P9T9V4F9I3T935、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下【答案】BCV6P10Q7M7V8P9A3HS4E2H2G7K1D4V7ZU8R8O9R4H8A2Q136、下列關于客戶資產保護的表述中，錯誤的是()。

A.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金

B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況

C.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶

D.客戶開立期貨保證金賬戶的，應當在當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案【答案】DCY3L9S7H2D6B4V10HK7K7P1J3Z2H7Z3ZY9W2N8K3N6W1C237、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經營機構可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。

A.期貨產品或服務風險等級評估表

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】DCZ2R6E5G8N1T5W1HZ6W10O10D7Q6S7Z4ZR3Z3M10N6V10E1R638、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.期貨投資者保障基金管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】DCW1R6Z2C5U9N1I4HN6X2K5U3O10J6R9ZI1S5E8A6S8A8B639、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同人民銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCK5E7Q2U7F9H1O6HX4O3W6I6G2H10D2ZW10N9G6B3Z1X4A340、公司制期貨交易所設總經理1人，副總經理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2【答案】ACZ3O7M7K6M2H1D6HB1O1D10J8Z3G8H1ZY6U1P4L6U10F5U841、甲公司持有期貨公司1％的股權，乙公司持有期貨公司3％的股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

B.該轉讓行為不需要報監(jiān)管機構批準

C.該轉讓行為應當報中國證監(jiān)會批準

D.該轉讓行為應當向監(jiān)管機構報告【答案】BCZ1L5V4K8U3F2Y1HG3S6G1I2I4W10P2ZG2E5O4N2H9N3W842、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

B.期貨交易所實行當日無負債結算制度

C.客戶應當及時查詢結算結果并妥善處理自己的交易持倉

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算【答案】ACS3X8R1K10G9B3U10HB7J8R1O9O3Y10Q4ZE1T1M3P3B3N3O643、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發(fā)生財務虧損【答案】DCX2W6V9O2N1V6H4HY1Z2O9I2I1F2B2ZB5C8K5W7R2H2M744、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】ACZ2H3D9K6S7H6N3HM1J5P4I5D3V8X9ZZ7Q2I10I9Z8S2Y145、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員【答案】ACP6M10H9M1C4F1N5HY3R9B1N5E4U3I9ZL7S1V7R3R7Y7X146、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCK9D2F8N9I3A6N10HA8A7J9L6J2Z5Q5ZN10R5K4R3A1S6Q147、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.該經營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經營機構共同承擔【答案】BCO6X8L9X3J4L4Q7HW2W10S1R7N2P10K3ZQ6Y7L4R9K5G2P848、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務時，經營機構在滿足相關規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.應當

B.暫緩

C.拒絕

D.可以【答案】DCL4B10D4L1M2V9D5HH9O9P8U9R8Z7D10ZZ6B8D4G5E6Q6D449、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下【答案】CCD10B9L7Y4U6T3E4HT3G8T9V2M9Q2M10ZC10A9V10A7A8C5H750、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠期升水

B.遠期貼水

C.即期升水

D.即期貼水【答案】BCQ8H8J8E8H8H3C5HS1Z7J4I8J3M7D6ZI3C4D8D6J2E6Z751、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】BCQ5H1T7Y9A10K5H6HA8N9Z10V9Z10L9Z9ZN10C5F10N4V2S8D252、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守。

A.銀監(jiān)會

B.證監(jiān)會

C.董事會

D.期貨交易各方【答案】DCI5I1P10H10K10X10W2HA3M4A5M4V3K10M1ZK7E10U4L5B6J4U253、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔主要賠償責任

C.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔責任【答案】ACH1L9C3M1X8E6F3HD9Z2S4W4F10O8Q9ZK10Z10D2O5R10A7B254、期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】BCG7I4Y8Z4R10Y3N4HL10H9S4G3H6D7U3ZA8U1S7M9U9S2C155、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元【答案】BCX7F9G4Z2K4T7I6HV6B6O8Q8Q2V1S2ZH7A4O7G5Q4L5Q756、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCY6T3M6Z5M6D2J2HD7F5A3B9M3S4K2ZK2X10Q8I1H3E8N157、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCP9F4Q7T5F6Z4O4HY4N5Z2C2J9S6W7ZL1R9X7K1Z3R7D558、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCA5N10I8C8K8Y2K7HJ6R3I7E1G10E10L5ZU6W3F8X6W1W4M259、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當()。

A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

B.抵制并及時向中國證監(jiān)會報告

C.先執(zhí)行再向中國證監(jiān)會報告

D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會報告【答案】ACJ5F7H6U7A9D1B6HY8M2L1W5Y1S2K6ZC8L7F4B3T8H7Z860、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCX4I7S2M10F5R10Y6HA6N5Z2V8Y10X10G3ZI3D8A5A8S7A7H461、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金【答案】ACX7D2V7I4I3H4J3HA9Y9J9O7G8M2U1ZY4Z5T6B9T9A10E462、直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當具有良好的國際聲譽和經營業(yè)績，近（）年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近（）年長期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3【答案】ACA3H7Q6V9M10V10N5HL9G2F2K7C2D6H9ZA7X10T8N1G6E9I363、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】DCY9Z7D2U8J1F1A10HA3Y5W1P5C1A4O1ZU8A10Q3N3D2G9W164、取得經理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCH2M5L3Q1O3S1V3HU10F8J7W4C6L9J10ZY3Z4O2S3Y5A6N765、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結算報告內容有異議

C.期貨公司應催促客戶盡快確認

D.視為客戶對交易結算報告內容的確認【答案】DCH9N7Q4S2O3M9F4HE5F1Z2B4M9D9C1ZS8Q7F5P1H5A9E866、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一情節(jié)嚴重的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。?

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰【答案】CCE10W10E3Y7U9J3R5HU2C8L6K4D10U4G1ZD9O5T4G1Z3D9D767、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】CCF2D6O8D4M9U7Q1HR1T7F5M3M5U8Q8ZD5H7O1L7T8W7O568、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話【答案】CCC10Q4F6I3G5Q5R6HF4W6E8A7R8T4C5ZU3G2A8X7W2J8I269、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下【答案】DCQ9Z1H4G10Y2C1Z7HD5Q3P3C1M9D5J9ZC4L5Q9X9B6M8V570、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是()。

A.保證金制度

B.結算擔保金制度

C.結算準備金制度

D.漲跌停板制度【答案】BCY9K5S6F5C10K9Y8HT8P2Y4N3B4L10N6ZG7D6F1U5H6D6G771、保障基金管理機構按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】CCK2J5H8M5N9K4W5HO5F2S5H9C3X5W4ZS3I9S5T7E2P4X272、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起（）個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCG6K2A8V7J1T7L4HM2Y7Z8Q4Y7G1V10ZD6W4O9F3I4U7O873、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCY5T8X6Y6Y1J1P9HA6W7H10O8B10Z5B2ZM5W4V10S7V1V1T474、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

B.期貨交易所實行當日無負債結算制度

C.客戶應當及時查詢結算結果并妥善處理自己的交易持倉

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算【答案】ACR8X8X9Q9Y8D5G2HE4G9L1R7J4M1C9ZB6S1P6Z5D2C5P575、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】ACB9B1Q5W1G7Q2X9HC7N2D9Z4S3Q2M9ZJ10T3S10G9V3A8Y876、在我國，期貨交易的結算，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.中國證券登記結算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCS1M6O7B10R1M1R9HK6X9X7B8H6M4D3ZE3K10A5B7F9Y6D677、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金【答案】BCN7S4K10N9Q9K7O8HN6C9H4J3V9F6I5ZY1O1H7P8N8Z8L578、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是部門是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】CCK4P8C7A10I3F4H10HB1O8D9T7B6F1D6ZZ4U8R6O5B2D10J579、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費【答案】CCR1N6O8A3Z9Z9O5HT10P1J9F6D8B6O6ZU5W7J1D3S6I4R180、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCK8Q9W7K1Z4Z3F7HI7S4G1Q5P6I4H3ZA3D7V9E7Y8K5A881、王某是上海交易所的會員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價格為65000元／噸．根據(jù)最低保證金要求——合約價格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）

A.2800萬元

B.3000萬元

C.3100萬元

D.3200萬元【答案】ACH7O10U8T2Z2W1T4HA2C4L7M5H7G1Y5ZC4H4O3B1Q10J6W382、甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACO6V8N10B1S7T1G7HZ2Q3A9B2S8R6V3ZC3S10I8U2F6D7Z283、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25【答案】BCN10Q3I6S4E6V7Y6HI7B9T9N10R9R7Q6ZQ5E8X2L10I4W7V884、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】CCT4Y6Q3Y4Y1P5K8HE5B10K4X6Y4F2X5ZE7A2T8A2J7W8R285、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當?shù)卿洠ǎ┺k理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所交易結算系統(tǒng)

B.期貨公司結算系統(tǒng)

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

D.期貨公司交易系統(tǒng)【答案】CCK1E3Z7G10Z5O5T6HO2A9F10V2N1W5I2ZL9U4L7A8V4G5L286、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】ACF5Z4M8O9L9N4U4HT9B4X5B4M1O4Q5ZG10L7X1W9T2G9K187、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】ACZ10Q6S6F8F5R1P6HI1Z1M6L6Q8J5N10ZW9D6Y5A10P6U2C988、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。

A.一般業(yè)務人員

B.風險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經理層【答案】DCV1B4M7Q5L10X7B1HZ3J1Q6D1D9A6N5ZD3G4W6H1H8R10K989、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】ACK7J2I2M8T4N5N2HE1F6H1H3Q5A1K3ZB1C8S3V8K1W4P390、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。

A.證券公司

B.期貨公司

C.控股股東

D.證券公司和期貨公司【答案】ACZ8N8T3M9Z7X8M5HX2A1N6T9Q2F9A1ZG8W10O7L5S10O1V991、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經理

D.由監(jiān)事會【答案】ACH6F8N1W8F3H10S1HI6Z3H6H4A5C2U2ZB6V1Y8B4T1T8F192、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司【答案】DCI6I4P9F9P10J5V1HX8S4M5N10H7W3U3ZY10Z6J9M6R6R5A693、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。

A.結算協(xié)議約定

B.期貨交易所規(guī)定

C.全面結算會員期貨公司規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】ACI9C7S8M2A9C6O7HL8X6T10L6Z5Y3Q1ZD9N1X10O10Z4N1R894、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCO1I8N2X3N5K8M10HN6F8B9Z9W1M9S7ZP3D7H4X2A5Y4P895、會員制期貨交易所的總經理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)事會【答案】ACE3O1Y9S8A8N1J10HG1O8M8W6L1S10W3ZE10I3B10A6Y8I3H996、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCD9N2F6I7B10V6R8HW7O8X5J1V9K7F4ZH10P2E5Q10G4N6V497、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在（）個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACI9C5M10A9W2G3M10HJ7F1H1P8Q6J5K5ZT2V7Y10T5Z4J2E698、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所【答案】ACU3F1V10H1A10F4W4HW10X10U8O2W3P3Q4ZR9R5Z1A3E2J1O699、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權

B.違規(guī)

C.違法

D.委托【答案】ACD2D10R6E10O7N7C4HY5G3P8V2S3Q4L9ZT9J6C9X6Q4N9N2100、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2【答案】BCQ2B4M10Q8J1Y2D3HI6Y2F2B10X4Q3A9ZP1G6J6Y4L3T6H1101、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。

A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

B.被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年

C.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

D.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年【答案】BCZ6V7E5Q2O3B5F1HJ5Z4I7F6R8Q5M10ZF7N9M2J4G6F9E2102、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCC9K6Y5A2A1G10A9HF10W7W5M3Y1T10A8ZM8W3C9P1I8Z9B3103、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下【答案】DCE1Y5P6B5H9J2P5HG6C3R8J9K2E9F8ZL4U2R4J10K8A5G5104、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風險準備金以外的其他負債項目需要調整的，應當（）。

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容【答案】DCH4R5O7Z1F8A5E8HA8X6P4J10N5Q2X9ZU5D8Q1K9P10F10X9105、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨交易所【答案】ACL2O9S2T10Y6E9F2HH10Z2B2J5Q8K1U1ZR2Y6P6O8Z10A2F10106、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACT10G7P8F1P10H1M6HT2E10U5S6Y7V6X8ZU3N8O9N4Q8W9P9107、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場【答案】CCN3I3M8L1Y4N3W1HS10M5F2S3F10E6X10ZY9V1V4O9S1C2P10108、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】BCW9O10J7D2I2B3N2HF5F10O2Q6L7X9K1ZC6G5B8V6C9Y9A10109、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務部【答案】BCZ4T4H2L3Z7K7P6HZ8Q1G5L5J5M10E1ZG1M8P1J2H4F4Z6110、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.基金管理公司【答案】BCL6Y9C4C4B9H3M6HT9D2R2P3L9R4Y10ZM1G10H10Y4U10P2F7111、甲是A期貨公司的客戶，經常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】DCP1P2S2B5F6Y10R3HH8H10G5S7B9Q5B8ZY3J7E6Z9P1E5O7112、交易結算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.客戶和非結算會員

B.客戶

C.非結算會員

D.特別結算會員【答案】BCB8M2Y6I1N10S10P4HQ9O6T7X9B3W7R7ZS6L3Z2Q7C7M10O9113、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會【答案】CCM2N8Q6A10Z3N8Z3HV6S2I1M8E1X10O1ZO3L8X6J9M7D6O10114、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCH4C8B2E9I5K10M9HY4X8X5M8L7W7H3ZC3L2R5W5N3K5D7115、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

D.按照交易規(guī)則行使申訴權【答案】ACQ7M6X7X7B10X5Q7HT2A1K2X8X4I8D9ZT7I8I5P3Q3N7S7116、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避【答案】ACY3B7M1Q7V1L10H9HD3C9H8Q1R4F9D1ZX7J10T3N10Y6S7Y10117、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經理

C.董事會秘書

D.董事【答案】CCQ3Z2I8I6E7M10N5HC1Z9N7S1K6T9P6ZF7M9P10T8V6D9M1118、小李是A期貨公司的經理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。

A.不構成犯罪

B.構成內幕交易罪

C.構成泄露內幕信息罪

D.構成侵犯商業(yè)秘密罪【答案】ACX10H2S6S9V4W9K8HW1T10R1C1I4B10V5ZT1Y9D9D3A6E4C6119、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

D.按照交易規(guī)則行使申訴權【答案】ACK9L9E4O9Y7W4D1HH7C10S4T8C1B10K7ZF5D4N10E5Y2K1N2120、期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在（）公告。

A.任意媒體上

B.工商總局指定的媒體上

C.中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上

D.中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上【答案】DCC7B3D2N4X2K4N8HD10Y3C9X9E2X5F5ZO9C5H7H5A3W9Z3121、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任【答案】BCD10F10F3M7T9C9U10HY5Z3D2D1R4L3U7ZV1Y6Q2Y10H8Y2O7122、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權益和公平救助

D.合理、有效【答案】CCK10U8N9E1P7J1T8HD1E10H9C2B3E5A9ZC7N5L2O7Z6S1L9123、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.內部控制

B.風險控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務隔離【答案】CCP3V3T3T9H3B10H9HH9S4I2H3J9R10B9ZT9Y3D8W5O7G7D4124、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行【答案】CCS6I7V5J1P2W8P3HF8I3O10Z7L9A2F3ZI10T7K6L8G10W6Q2125、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】CCT5S7F6J7Z2V6L3HK3J10Q4I1J1I1F5ZG10P1L1V10E2J2C10126、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經濟組織

D.境內企業(yè)法人或者其他經濟組織【答案】DCQ7Y9O3K6A5C10W4HV5T8P5V3J4I5I10ZS8R7E3R2N10D1F4127、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調整為±3%

B.把最大漲跌幅度調整為±5%

C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%

D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】ACC4G1Z4Z4M4S4D1HG2S2T8S3S1Z10U3ZR9W9M4B4E5W9S6128、我國，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務的機構是（）。

A.全面結算會員期貨公司

B.交易結算會員期貨公司

C.一般結算會員期貨公司

D.特別結算會員期貨公司【答案】ACH9A9X9C5N5G7F9HE9L6Y3F1M2X6A2ZD7Q3O8F8A4A7M6129、甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉

B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

D.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易【答案】ACC9A3E7B9B10L1R7HP9G10D1O7W8Y2M6ZA7U8N7I1E9M3Z7130、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】ACN9A10Y8A8K3G4P9HR6W4G1Q2M4Q8W7ZQ9G1V5U7T1V7R4131、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制【答案】ACR9S1D9B10K1X9Q10HJ8N5B3C10U5H3V9ZJ4O10J2F10Y10Z1Q3132、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據(jù)（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預計負債

B.或有事項

C.或有資產

D.負債【答案】BCW10Y9S6P5O3R7H3HH3U8N6J6R9L7K4ZB5Z3G9C6R6I8J9133、經營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個

A.5

B.15

C.10

D.20【答案】CCG5G2M2L2P8O6O10HS8S6U6K3G2D5K3ZT8H3N6J9T2L9B4134、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年【答案】CCR9C3Q3S9S2E2K9HU6O4L3N2W9J4D3ZV1E8N2A2E6O7P10135、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】DCT10Q7N8W8L3Z8M3HJ3T6N9D6Z9F9H5ZA7R10J5L8G7A2G2136、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網交易風險的特別提示

B.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證【答案】BCZ7L8V8L8K7N6M6HS8G2U6I1E10U5M7ZT10P7Z1I7U7F6X6137、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】CCY9E3Q9D5J4V5Z1HB9M1J9P2V6L6T7ZF7S2U10C4Q3E1V1138、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCN5F8V2O7B4L8D9HW10T2I6Z3C10X4M6ZG3F1Q2Z2Y8P8H6139、（）是會員制期貨交易所的權力機構。

A.股東大會

B.董事會

C.會員大會

D.監(jiān)事會【答案】CCI8T3D2H6J4I10O6HV7L5O6M4V10P6B8ZS3O3I9N2F9Q2V7140、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動產評估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個月內的銀行儲蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件【答案】DCB3Q1G9U3S10T6P4HE7M7H3T7I8S3W3ZZ3L8H1G9A4Z5E10141、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十六條，經營機構應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日【答案】ACO5V9G3R10M5X2V1HA9X9F4D5W6X6W7ZO7B2Y2Q8S8Y5A10142、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。

A.商業(yè)

B.中國人民

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管【答案】DCV2J3Y8L9S3U3Y6HZ3P1M6S4Y9L4Z8ZM1I7Y5V4L9Z9Y6143、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元【答案】BCQ9F6H7E2U7N8C6HQ1T7D3J3W8Y9F3ZM10E1D7H9D9R3G8144、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須經監(jiān)管部門批準【答案】CCU5D6V8E10N7C7R8HE7K5K7L5E4P8D10ZI2J4R5K8H7O1L4145、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶的交易偏好進行交易

C.代股東下達交易指令

D.按規(guī)定履行信息披露義務【答案】DCF1G5Q6R8B4Q6X7HZ8P10V2M6J9D3E3ZR6B3M5K8C10K6R5146、下列關于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算【答案】ACG6I9Q10Z7W8Q3M4HJ2T8I9N7W4M5E5ZJ7Z7N7C5V6A2S4147、《〈期貨經紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨公司【答案】ACI7M8Q3L9M1C4X3HB9R8Q9K1Q10C3V2ZK7T10Y8G9Y7B7C5148、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】ACO1B8B6K8A9D3C8HT1D7S8F4G2Y9T3ZU4T7R4T6D4H6N6149、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】ACX8I6N6W1B9M10L5HA3G2E3O1V6S2A2ZK3C1M2O7Q4D6R10150、經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。

A.勤勉盡責，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對【答案】ACO7I2Q5R1Q7T6S5HK2C9B5M9T8Z4D6ZJ7J4F10B9W9Q7D4151、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當公平對待委托客戶

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

D.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制【答案】CCZ2X10G4K9R5M1G4HB1X1X8L6D10V2O7ZX7L4C6X7V6A3U7152、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】CCE8E8R7T3Q4G9C7HT10C9Z3V9I2O6D1ZP2P2I3U6R4L5E7153、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】BCM3N8V6P1D10I4S5HF3I5C9H10U5B1D8ZQ9J5A4S7S5A2M9154、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構成犯罪【答案】CCO6F6P3J10M3F2L9HV7H6M2K2Y7M3K10ZX1V9Z1X3M9T2C9155、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。

A.自動消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)AB商定的方案處理

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案【答案】BCJ9F1S9D3M5L3X7HI3R1I1T3I7O3O6ZG6U2G8G6W3C9J2156、期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據(jù)相關規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

A.會員統(tǒng)一結算制度

B.會員分級結算制度

C.保證金結算制度

D.每日無負債結算制度【答案】BCS9L8C4F7B5N5I2HY10R1J8P10Z9J1V7ZB5R8D5M10I2P8S10157、（）應當明確規(guī)定首席風險官的任期.職責范圍.權利義務.工作報告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCL1D3F8X2R9D3O4HK9B2B7J8V7O2F7ZB9W2V9S9Y10E3O5158、經營機構應當制作產品或服務（），根據(jù)產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書【答案】CCO10O8E9K10L9Z8H10HS3L5K1Z10Z3C8Q1ZC4A6K5E4L9N4E5159、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（）。

A.結算擔保金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.風險擔保金【答案】ACV2O9S2B7Z7N10Y8HW5T6A6U4U8K6B3ZF9W10X1P7T7U10G3160、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3【答案】CCP8J6M1Q7N8B8R3HX6L2H3L1I1O1D8ZL10Y2T7E7I1M4N3161、特有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCS9R5C1C10W9Z5N5HJ5A9I7S10I6N8X4ZG8Y1Z2M8X6M5N4162、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院商務主管部門【答案】CCA7E10K6S9J10T6R6HD2U7X7G3P10S5R8ZO1C7V9S3G9H6S8163、首席風險官應當向期貨公司總經理、（）和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長【答案】ACA8H2G8M2X1G2W2HI7E3W4Z8S3W3G8ZS6N3F1T6Y1I1T9164、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業(yè)部經理推薦下，

A.期貨交易所住所地高級人民法院

B.期貨公司住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所地中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院【答案】CCF6P7M1S10Q7Q6V2HC4H1J8Q1U9L8A3ZQ2M10W1I8I9Q1Y1165、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是（）。

A.負債與資產的比例

B.流動資產與流動負債的比例

C.注冊資本與凈資產的比例

D.凈資產【答案】BCU5V6W2B7G6E6M8HD7N9O10I5G7R7Y10ZX2W7L4M8G8D8I2166、2015年，