鞍山市科技計劃項目管理辦法

鞍山市科技計劃項目管理辦法（征求意見稿）第一章 總 則第一條為進一步加強和規(guī)范鞍山市科技計劃項目管理，提高科技計劃項目管理的效率，保證科技計劃項目管理的公平、公開、公正和科學，制定本辦法。第二條 鞍山市科技計劃是全市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展計劃的重要組成部分，是組織科學研究和技術(shù)開發(fā)的重要手段，是引導科技創(chuàng)新、推動科技進步的重要舉措。鞍山市科技計劃項目（以下簡稱項目）是鞍山市科技計劃的重要實施載體。鞍山市科學技術(shù)局（以下簡稱市科技局）是鞍山市科技計劃的主管部門，負責全市科技計劃組織實施，并通過組織或授權(quán)、委托及購買服務的方式開展項目管理和服務。鞍山市財政局（以下簡稱市財政局）是科技專項資金的預算主管部門，負責項目的財務評審、資金撥付，會同市科技局開展項目資金的績效評價等。經(jīng)市委、市政府批準，市科技局、市財政局可委托具有市級經(jīng)濟管理權(quán)限的開發(fā)園區(qū)，負責屬地的市級科技計劃組織實施和項目管理以及財務評審、績效評價等工作，有關(guān)管理程序參照本辦法執(zhí)行。1第三條市科技計劃實行“1+5”模式，即科技重大專項和科技攻關(guān)及產(chǎn)業(yè)化計劃、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐計劃、創(chuàng)新型企業(yè)培育計劃、科技創(chuàng)新條件與環(huán)境建設計劃、高端科技人才培育計劃等5個類別。各類別計劃又由相應的子計劃構(gòu)成。第四條科技計劃一般通過項目予以實施。項目實施經(jīng)費來源一般由財政撥款、單位自籌、社會融資等構(gòu)成。財政科技專項資金的用途主要包括開展研發(fā)活動、創(chuàng)新能力提升、產(chǎn)學研合作、人才培養(yǎng)及創(chuàng)新服務體系建設等。第五條發(fā)揮財政科技資金的導向作用，利用事后補助、購買服務等市場機制和政策管理手段，鼓勵企業(yè)等創(chuàng)新主體先行投入、自主研發(fā)，提高財政資金的使用績效，加速科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。第六條 財政科技專項資金的支出方式主要包括先行撥付、事后補助、獎勵、購買服務、科技信貸貼息、股權(quán)投資、資本金投入等。上述支出方式凡未有具體規(guī)定的， 可在本辦法基礎(chǔ)上另行制定。第七條本辦法適用于歸口市科技局主管項目的全過程管理。各子計劃可在本辦法基礎(chǔ)上另行制定管理辦法、細則，或在年度申報指南中明確具體要求。第二章 申請與受理第八條 建立創(chuàng)新信息征集制度。市科技局面向社會征集2年度項目申報指南方向。 在指南征集的基礎(chǔ)上， 市科技局根據(jù)全市經(jīng)濟、社會和科技發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃， 以及區(qū)域創(chuàng)新的重點任務，制定并定期發(fā)布各類計劃項目年度申報指南， 明確項目的支持范圍、條件、重點，規(guī)定項目的申報方式、程序及相關(guān)要求等。自指南發(fā)布日到項目申報受理截止日， 原則上不少于天。對全市經(jīng)濟、社會發(fā)展具有重大影響的重要決策、突發(fā)事件等可單獨下達專題指南，組織快速立項。第九條項目申請者（包括單位或個人）應當符合以下基本條件：（一）符合計劃對申請者的主體資格（包括法人性質(zhì)、經(jīng)濟性質(zhì)）等方面要求；（二）在相關(guān)研究領(lǐng)域和專業(yè)應具有一定的學術(shù)地位和技術(shù)優(yōu)勢；（三）具有為完成項目必備的人才條件和技術(shù)裝備；（四）具有與項目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累；（五）具有完成項目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力；（六）具有完成項目的良好信譽度。第十條項目負責人為項目的第一承擔者。原則上，項目負責人每年只能申報1項市科技計劃項目，有在研項目者不能申報項目。任何單位和個人，不能連續(xù)三個年度（含）以上承擔市科技計劃項目；各計劃類別資金不兼得，如同時符合兩個以上類3別申請條件，按最高額度予以支持。經(jīng)市委、市政府批準的，遵照規(guī)定執(zhí)行。第十一條 申請項目應提供以下材料：（一）《鞍山市科學技術(shù)計劃項目申報書》 ；（二）《鞍山市科學技術(shù)計劃項目可行性研究報告》 ；（三）按要求提供必要的資質(zhì)證明、科研投入概算說明（含申報實施項目自有資金證明材料）、財務報表、前期研究成果、合作協(xié)議及市場檢驗證明等支撐材料。企業(yè)需提供上一年度財務審計報告。第十二條項目須經(jīng)初審推薦單位技術(shù)初審、財務評價、推薦上報方可受理。第十三條 初審推薦單位包括以下幾類：（一）各縣（市）區(qū)、開發(fā)園區(qū)科技管理部門，負責屬地企業(yè)以及事業(yè)單位申報項目的技術(shù)初審；各縣（市）區(qū)、開發(fā)園區(qū)財政部門，負責屬地企業(yè)以及事業(yè)單位已通過技術(shù)初審項目的財務評價；（二）中省市直機構(gòu)，負責本單位申報項目的技術(shù)初審、財務評價和推薦。第十四條 項目技術(shù)初審主要包括以下內(nèi)容：（一）項目申請者的基本信息真實性；（二）項目與申報指南符合程度；（三）項目與地方經(jīng)濟社會發(fā)展緊密程度。4第十五條 項目財務評價主要包括以下內(nèi)容：（一）項目申請者的財務狀況；（二）項目申請者的信用情況。第十六條初審推薦單位須以文件形式上報推薦意見。各縣（市）區(qū)、開發(fā)園區(qū)科技管理部門須會同財政部門行文推薦。其他初審推薦單位在上報推薦意見的同時，須抄送屬地政府科技管理部門備案。第十七條市科技局負責對受理項目進行復審。復審的內(nèi)容主要包括：（一）項目對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響；（二）項目服務特色產(chǎn)業(yè)集群情況；（三）項目依托科技研發(fā)平臺情況；（四）項目的技術(shù)優(yōu)勢和人才優(yōu)勢；（五）項目的產(chǎn)學研結(jié)合程度；（六）項目的經(jīng)費概算。第三章 評審與立項第十八條通過復審的項目進入評審、立項程序。項目評審及立項的基本程序為：（一）項目評審。項目評審一般可采取網(wǎng)絡評審、現(xiàn)場考察和答辯等方式。主要包括技術(shù)評審、財務評審。5技術(shù)評審由市科技局牽頭負責，重點評估項目研究的目標、內(nèi)容、水平和技術(shù)可行性，以及項目申報單位的研究基礎(chǔ)、研發(fā)條件及保障能力等，并形成技術(shù)評審意見；財務評審由市財政局牽頭負責，重點評估項目申報單位的財務狀況、項目資金投入情況、經(jīng)費支出概算等，并形成財務評審意見。（二）市科技局按照相關(guān)程序，依據(jù)技術(shù)評審和財務評審結(jié)果提出項目立項建議，經(jīng)預算評審后，確定資金配置額度，形成項目計劃。（三）市科技局將擬立項項目在鞍山科技信息網(wǎng)進行公示，公示期為七個工作日。（四）項目立項計劃由市科技局會簽市財政局下達。市財政局按照相關(guān)程序撥付科技專項資金。第十九條對于已列入上一年度鞍山市科技計劃，且確定連續(xù)支持的接轉(zhuǎn)項目，項目承擔單位須填報《鞍山市科技計劃接轉(zhuǎn)項目申請報告》，經(jīng)初審推薦單位審核通過后，上報市科技局。按照項目評審及立項程序執(zhí)行。第二十條項目承擔單位須在計劃文件下達后30個工作日內(nèi)簽訂《鞍山市科技計劃項目任務書》（以下簡稱任務書）和《鞍山市科技計劃項目經(jīng)費預算書》（以下簡稱預算書）。任務書的簽訂工作由市科技局負責，預算書的簽訂工作由市財政局負責。6第四章 實施與管理第二十一條 市科技計劃一般按項目、課題兩級管理，不設課題的可按項目進行管理。第二十二條 市科技局、市財政局、初審推薦單位和項目承擔單位負責項目的實施與管理。項目執(zhí)行期一般不超過 2年。第二十三條市科技局負責項目組織實施與管理，主要職責包括：（一）確定項目組織實施的管理機構(gòu)和管理模式；（二）審查項目執(zhí)行情況，開展項目巡查或抽查；（三）會同市財政局組織或授權(quán)、委托相關(guān)機構(gòu)對項目實施進行全過程跟蹤管理，協(xié)調(diào)解決項目實施過程中出現(xiàn)的重點問題；（四）根據(jù)具體情況和實際需要，對項目進行調(diào)整和處置。第二十四條市財政局負責項目資金的使用管理和監(jiān)督，主要職責包括：（一）審查項目資金到位和預算執(zhí)行情況；（二）會同市科技局檢查資金使用和財務管理情況；（三）會同市科技局開展科技資金的績效評價工作。第二十五條 初審推薦單位的主要職責包括：7（一）做好項目的組織實施工作，監(jiān)督、檢查、跟蹤項目的執(zhí)行情況、資金到位及使用情況，做好相關(guān)情況上報；（二）協(xié)調(diào)項目實施過程中的相關(guān)問題，協(xié)助項目承擔單位做好項目的結(jié)題和驗收；（三）配合上級管理部門，做好項目的檢查、驗收、評價、審計等工作；（四）做好項目的統(tǒng)計調(diào)查、材料歸檔及其它相關(guān)工作。第二十六條 項目承擔單位的主要職責包括：（一）法人單位須為項目實施提供必要條件，并對項目的實施結(jié)果負責；（二）嚴格執(zhí)行項目任務書、預算書；（三）真實報告項目年度完成情況和經(jīng)費年度決算；（四）配合各級管理部門對項目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查；（五）須真實填報和提交項目執(zhí)行過程中的各種報告和管理過程所需的各種文件和資料；（六）報告項目執(zhí)行中知識產(chǎn)權(quán)管理情況和提出知識產(chǎn)權(quán)保護的建議；（七）及時報告項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的重大事項；（八）嚴格遵守科技保密制度和相關(guān)規(guī)定；（九）按照財政資金管理的有關(guān)規(guī)定，開展科技資金績效評價相關(guān)工作。8第五章 驗收與評價第二十七條各子計劃可根據(jù)自身特點，制定專門的驗收管理細則。第二十八條項目驗收工作由市科技局會同市財政局組織或委托項目初審推薦單位或中介機構(gòu)實施。第二十九條項目驗收以簽定的項目任務書、預算書為基本依據(jù)。對項目產(chǎn)生的科技成果水平、應用效果和對經(jīng)濟社會的影響、實施的技術(shù)路線、攻克關(guān)鍵技術(shù)的方案和效果、知識產(chǎn)權(quán)的形成和管理、科技人才的培養(yǎng)和隊伍的成長、經(jīng)費使用的合理性等應做出客觀的評價。第三十條 項目驗收一般應按照下列程序進行：（一）項目驗收工作須在項目執(zhí)行期滿后半年內(nèi)完成；（二）項目的承擔者在完成技術(shù)、研發(fā)總結(jié)的基礎(chǔ)上，填報項目技術(shù)、財務驗收材料；（三）市科技局會同市財政局開展項目驗收工作；（四）市科技局依據(jù)項目技術(shù)、 財務驗收結(jié)果下達項目驗收結(jié)論。第三十一條 項目因故不能按時驗收的，須在任務書期滿前3個月提出延期驗收申請。原則上，延期最長不超過 1年。第三十二條 驗收主要形式包括會議審查驗收、評審驗收、實地考核驗收等。根據(jù)項目的特點和驗收需要，可選擇一9種或多種方式進行驗收。第三十三條項目驗收結(jié)論分為通過驗收、暫緩通過、不通過驗收。按期完成任務書所約定的各項任務，經(jīng)費使用合理，提供的驗收文件及資料齊全、數(shù)據(jù)真實，為通過驗收。目標或任務基本完成，但驗收文件、資料不齊全，驗收結(jié)論爭議較大，為暫緩通過。被驗收項目存在下列情況之一者，為不通過驗收：（一）未按任務書要求完成預定的目標、任務；（二）提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實；（三）擅自修改任務書中的考核目標、內(nèi)容、技術(shù)路線；（四）實施過程中出現(xiàn)重大問題，但未能解決和做出說明，或研究過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的；（五）項目未按照預算執(zhí)行， 或資金使用不符合相關(guān)規(guī)定的。第三十四條暫緩通過的驗收項目，應在接到通知起30個工作日內(nèi)，完成補充材料，并提請復審。市科技局會同市財政局再次組織驗收。復審的結(jié)論分為通過驗收和不通過驗收。第三十五條 市科技局將對不通過驗收的項目予以公示，項目負責人三年內(nèi)不得再承擔項目，并視為科技失信行為。對承擔單位和初審推薦單位給予相應懲戒，減少其下一年度項目申報、推薦數(shù)量，情節(jié)嚴重的將取消其申報、初審推薦單位資10格。第三十六條項目完成后須進行績效評價，對項目的實施結(jié)果和產(chǎn)生的績效進行綜合考核?？冃гu價工作一般由市財政局會同市科技局或委托相關(guān)機構(gòu)實施?？冃гu價結(jié)果將作為確定立項、選擇承擔單位、安排資金、改進管理的重要依據(jù)。第六章 調(diào)整與終止第三十七條項目執(zhí)行過程中，一般不予以調(diào)整。如確需調(diào)整的，根據(jù)項目實施進展情況，由初審推薦單位提出擬辦意見，經(jīng)市科技局會同市財政局研究、提出處置意見。第三十八條項目處置方式包括項目調(diào)整和項目終止。（一）項目調(diào)整主要包括調(diào)整項目、調(diào)整承擔單位、調(diào)整項目內(nèi)容、調(diào)整任務書、調(diào)整預算書，處置項目資金等。（二）項目終止主要包括終止項目任務書， 處置項目資金等。第三十九條受市場等因素影響，項目不能按預期實施或其他原因確需調(diào)整的，由項目承擔單位向初審推薦單位提交項目調(diào)整申請、項目執(zhí)行情況及資金使用情況報告，經(jīng)初審推薦單位審核認定后，由初審推薦單位向市科技局提交申請報告。視具體情況，履行相應處置程序：（一）項目涉及承擔單位調(diào)整、預算調(diào)整、項目不能按預11期實施或其他原因確需調(diào)整的，由市科技局根據(jù)實際情況，會同市財政局研究下達調(diào)整意見。（二）項目執(zhí)行過程中，如技術(shù)路線調(diào)整，引進新技術(shù)、新工藝、研發(fā)內(nèi)容調(diào)整、研發(fā)合作單位調(diào)整的，由市科技局下達調(diào)整意見。第四十條有下列情形之一，項目予以終止，并履行如下處置程序：（一）因不可抗力，致使項目無法完成的，由項目承擔單位向初審推薦單位提交項目終止申請、項目執(zhí)行情況及資金使用情況報告，經(jīng)初審推薦單位審核認定后，由初審推薦單位向市科技局提交申請報告。經(jīng)市科技局會同市財政局論證后，做出終止項目的批復。結(jié)余資金優(yōu)先用于同地區(qū)（部門或單位）市本級科技計劃項目的資金安排。（二）項目執(zhí)行過程中，一年內(nèi)無故或人為因素導致項目未實施、無進展或項目無法完成預期目標的，市科技局會同市財政局聯(lián)合初審推薦單位進行論證，由市科技局會同市財政局做出項目調(diào)整或終止的決定，并收回項目資金。收回資金優(yōu)先用于同地區(qū)（部門或單位）市本級科技計劃項目的資金安排。（三）項目執(zhí)行期滿且驗收期滿后， 依然無法通過驗收的，市科技局會同市財政局聯(lián)合項目初審推薦單位進行論證，由市科技局會同市財政局做出項目終止決定，并視研究進展情況，確定全部、部分收回或免于收回項目資金。收回資金優(yōu)先用于12同地區(qū)（部門或單位）市本級科技計劃項目的資金安排。第四十一條對于調(diào)整或終止的項目，項目承擔單位須對已做的工作、經(jīng)費使用、購置的設備儀器、階段性成果等情況向市科技局提交書面報告。第七章 報告與征信第四十二條建立重大項目科技報告制度。項目在申請過程中，須同時確定科技報告的研究與實驗內(nèi)容、產(chǎn)品、工藝設計信息、生產(chǎn)線工程信息、論文、論著及主要成果等項目相關(guān)信息。在項目執(zhí)行過程中，按照統(tǒng)一要求，定期上報相關(guān)內(nèi)容。項目承擔單位應充分履行法人責任，按要求組織科研人員撰寫科技報告，做好審查和呈交，并將科技報告工作納入本單位科研管理程序。各項目承擔單位上報科技報告的情況及質(zhì)量將作為考核和評價的重要依據(jù)。第