私募基金管理人實(shí)際控制人變更專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)

czs合伙企業(yè)重大事項(xiàng)（實(shí)際控制人變更）專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)10/10關(guān)于CZS股權(quán)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）重大事項(xiàng)變更（實(shí)際監(jiān)控人變更）之專(zhuān)項(xiàng)法律建議或意見(jiàn)書(shū)B(niǎo)JDR律師事務(wù)所二○一六年五月BJDR律師事務(wù)所關(guān)于CZS股權(quán)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）重大事項(xiàng)變更（實(shí)際監(jiān)控人變更）之專(zhuān)項(xiàng)法律建議或意見(jiàn)書(shū)致：CZS股權(quán)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）BJDR律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受CZS股權(quán)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“czs企業(yè)”）的委托，根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）反饋建議或意見(jiàn)的要求，就czs企業(yè)實(shí)際監(jiān)控人變更事項(xiàng)出具本專(zhuān)項(xiàng)法律建議或意見(jiàn)書(shū)。本所及本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)律師法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》及關(guān)于法律、法規(guī)和自律規(guī)范的規(guī)定，依照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)進(jìn)行私募基金管理人重大事項(xiàng)變更事宜發(fā)表法律建議或意見(jiàn)；獨(dú)立、客觀(guān)、公正地出具本專(zhuān)項(xiàng)法律建議或意見(jiàn)書(shū)，并保證該法律建議或意見(jiàn)書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。本所及本所律師已經(jīng)得到czs企業(yè)的保證：czs企業(yè)向本所提供的為出具本專(zhuān)項(xiàng)法律建議或意見(jiàn)書(shū)必需的原始書(shū)面材料、副本材料或口頭證言均真實(shí)、合法、有效，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏；czs企業(yè)向本所提供的關(guān)于副本材料或復(fù)印件與原件一致。本所律師依據(jù)本專(zhuān)項(xiàng)法律建議或意見(jiàn)書(shū)出具日以前已發(fā)生或存在的事實(shí)和我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定發(fā)表法律建議或意見(jiàn)。就對(duì)于本專(zhuān)項(xiàng)法律建議或意見(jiàn)書(shū)至關(guān)重要而又無(wú)獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所律師依賴(lài)關(guān)于政府部門(mén)、czs企業(yè)或其他關(guān)于單位出具的證明資料文件出具本專(zhuān)項(xiàng)法律建議或意見(jiàn)書(shū)。本專(zhuān)項(xiàng)法律建議或意見(jiàn)書(shū)僅供czs企業(yè)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交備案使用，不得用作任何其他目的。本所及本所律師同意將本專(zhuān)項(xiàng)法律建議或意見(jiàn)書(shū)作為私募基金管理人登記申請(qǐng)或重大事項(xiàng)變更備案所必備的法律資料文件，隨同其他材料一道上報(bào)，并自愿承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。一、czs企業(yè)填報(bào)lq為實(shí)際監(jiān)控人的情況和原因根據(jù)本所律師對(duì)czs企業(yè)xx內(nèi)檔資料文件資料的查閱及登陸全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（）查詢(xún)的情況，并結(jié)合czs企業(yè)相關(guān)人員的介紹，czs企業(yè)設(shè)立時(shí)，合伙結(jié)構(gòu)及各合伙人基本情況如下圖所示：czs企業(yè)合伙人共八名，分別為：1、普通合伙人：ky股權(quán)投資管理有限公司，營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：xxx，注冊(cè)資本xx萬(wàn)元人民幣，股東為czs企業(yè)的有限合伙人zcg（占50%股權(quán)）和lq（占50%股權(quán)），在czs企業(yè)中認(rèn)繳出資75萬(wàn)元，占總出資比例的3%。2、有限合伙人：（1）zcg，身份證號(hào)碼XXXX，在czs企業(yè)中認(rèn)繳出資xx萬(wàn)元，占總出資比例的19%；（2）lq，身份證號(hào)碼XXXX，在czs企業(yè)中認(rèn)繳出資xx萬(wàn)元，占總出資比例的68.0%；（3）lk，身份證號(hào)碼XXXX，在czs企業(yè)中認(rèn)繳出資50萬(wàn)元，占總出資比例的2%；（4）wy，身份證號(hào)碼XXXX，在czs企業(yè)中認(rèn)繳出資50萬(wàn)元，占總出資比例的2%；（5）wxy，身份證號(hào)碼XXXX，在czs企業(yè)中認(rèn)繳出資50萬(wàn)元，占總出資比例的2%；（6）lc，身份證號(hào)碼XXXX，在czs企業(yè)中認(rèn)繳出資50萬(wàn)元，占總出資比例的2%；（7）lbt，身份證號(hào)碼XXXX，在czs企業(yè)中認(rèn)繳出資50萬(wàn)元，占總出資比例的2%；據(jù)czs企業(yè)介紹，基于上述情況，因lq女士在czs企業(yè)中認(rèn)繳出資超過(guò)2/3，且在實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理中擔(dān)任總經(jīng)理職位，對(duì)企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)有重大影響，czs企業(yè)在基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)的信息中，將lq女士填報(bào)為機(jī)構(gòu)實(shí)際監(jiān)控人。二、lq向jswx投資發(fā)展有限公司轉(zhuǎn)讓合伙份額的情況及未在系統(tǒng)中變更實(shí)際監(jiān)控人的原因xx年xx月13日，lq與jswx投資發(fā)展有限公司簽訂了合伙企業(yè)份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議，lq將其持有的czs企業(yè)24.5%的財(cái)產(chǎn)份額（對(duì)應(yīng)認(rèn)繳出資612.5萬(wàn)元，尚未實(shí)繳）轉(zhuǎn)讓給jswx投資發(fā)展有限公司。同日，jswx投資發(fā)展有限公司與czs企業(yè)其他合伙人簽訂了《合伙企業(yè)入伙協(xié)議》。xx年xx月23日，czs企業(yè)在xx市xx行政管理局開(kāi)發(fā)區(qū)分局，辦理了上述合伙企業(yè)份額轉(zhuǎn)讓和新合伙人jswx投資發(fā)展有限公司入伙的xx變更登記手續(xù)。份額轉(zhuǎn)讓履行后，czs企業(yè)合伙結(jié)構(gòu)如下圖所示：新合伙人jswx投資發(fā)展有限公司為有限合伙人，在czs企業(yè)中認(rèn)繳出資612.5萬(wàn)元，占總出資比例的24.5%。其股東為zjl和zz，均為境內(nèi)中國(guó)公民。據(jù)czs企業(yè)介紹，上述合伙份額轉(zhuǎn)讓履行后，因lq女士在czs企業(yè)中仍為第一大合伙人，且在實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理中擔(dān)任總經(jīng)理職位，對(duì)企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)有重大影響，czs企業(yè)在基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)的信息中保留了lq女士為機(jī)構(gòu)實(shí)際監(jiān)控人的信息，未做變更。三、實(shí)際監(jiān)控人變更的理由和相關(guān)事實(shí)情況xx年xx月26日，czs企業(yè)與本所簽訂了《專(zhuān)項(xiàng)法律咨詢(xún)顧問(wèn)協(xié)議》，委托本所就向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案法律建議或意見(jiàn)書(shū)提供專(zhuān)項(xiàng)法律服務(wù)。本所接受委托后，根據(jù)關(guān)于規(guī)定和執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求，對(duì)czs企業(yè)進(jìn)行了盡職調(diào)查。盡職調(diào)查中，本所律師查明了以下事實(shí)：根據(jù)czs企業(yè)合伙人簽訂的《合伙協(xié)議》，czs企業(yè)的普通合伙人ky股權(quán)投資管理有限公司享有czs企業(yè)40%的表決權(quán)，其他合伙人依照認(rèn)繳的出資比例分配剩余的60%的表決權(quán)；czs企業(yè)一般事項(xiàng)，需表決權(quán)60%以上同意方可通過(guò)，重大事項(xiàng)需表決權(quán)80%以上同意方可通過(guò)。根據(jù)上述商定，czs企業(yè)的各合伙人根據(jù)《合伙協(xié)議》所享有的表決權(quán)，如下表所示：合伙人表決權(quán)比例ky股權(quán)投資管理有限公司40%zcg11.75%lq26.9%jswx投資發(fā)展有限公司15.15%lk1.24%wy1.24%wxy1.24%lc1.24%lbt1.24%根據(jù)上述表決權(quán)比例，czs企業(yè)的任何一名合伙人均未達(dá)到通過(guò)一般決議的60%以上表決權(quán)；lq和zcg共同能夠行使的表決權(quán)（包括通過(guò)普通合伙人ky股權(quán)投資管理有限公司行使的表決權(quán)及自身作為有限合伙人行使的表決權(quán)），合計(jì)亦不到通過(guò)重大決議的80%以上表決權(quán)。并且，根據(jù)czs企業(yè)介紹，lq與zcg并非一致行動(dòng)人，兩人之間沒(méi)有任何親屬關(guān)系，也未簽訂任何包括代持、一致行動(dòng)等內(nèi)容的協(xié)議或其他資料文件。因此，本所律師認(rèn)為，lq女士根據(jù)《合伙協(xié)議》尚不足以實(shí)際監(jiān)控czs企業(yè)，依法不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為czs企業(yè)的實(shí)際監(jiān)控人。czs企業(yè)內(nèi)部表決權(quán)利依照《合伙協(xié)議》的商定由各合伙人分別享有，czs企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為沒(méi)有實(shí)際監(jiān)控人?；谏鲜龇山ㄗh或意見(jiàn)，本所律師建議czs企業(yè)對(duì)基金業(yè)協(xié)會(huì)系統(tǒng)中填報(bào)的實(shí)際監(jiān)控人信息予以變更，實(shí)際監(jiān)控人由lq變更為無(wú)實(shí)際監(jiān)控人。四、結(jié)論性建議或意見(jiàn)本所律師認(rèn)為，czs企業(yè)本次實(shí)際監(jiān)控人由lq變更為無(wú)實(shí)際監(jiān)控人，不違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等關(guān)于規(guī)范性資料文件的規(guī)定及基金業(yè)協(xié)會(huì)的關(guān)于監(jiān)管要求，不會(huì)對(duì)czs企業(yè)私募基金管理能力造成損害。因本次實(shí)際監(jiān)控人變更是由于本所律師盡職調(diào)查后的法律建議或意見(jiàn)認(rèn)定所提起，不存在czs企業(yè)故意拖延辦理重大事項(xiàng)（實(shí)際監(jiān)控人變更）在基金業(yè)協(xié)會(huì)提供填報(bào)的情況。本專(zhuān)項(xiàng)法律建議或意見(jiàn)書(shū)正本陸份，具有同等法律效力。（以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《關(guān)于CZS股權(quán)投資