三體系內(nèi)審員培訓(xùn)試題答案(DOC)

三體系內(nèi)審員培訓(xùn)試題答案(DOC)三體系內(nèi)審員培訓(xùn)試題答案(DOC)三體系內(nèi)審員培訓(xùn)試題答案(DOC)V:1.0精細(xì)整理，僅供參考三體系內(nèi)審員培訓(xùn)試題答案(DOC)日期：20xx年X月三體系內(nèi)審員培訓(xùn)試題姓名：單位：成績:一、是非題（每題2分），在（）內(nèi)正確的打√，錯(cuò)誤的打×。１．ＧＢ／Ｔ19001-2008僅要求６個(gè)程序文件，組織再增加其他程序文件不符合標(biāo)準(zhǔn)要求。（N）２．八項(xiàng)質(zhì)量管理原則可以作為制定質(zhì)量方針的基礎(chǔ)。（Y）３．質(zhì)量具有時(shí)效性，組織應(yīng)不斷地調(diào)整質(zhì)量要求。（Y）４．僅向市場提供定型產(chǎn)品的組織，不需編制質(zhì)量計(jì)劃。（Y）５．ＧＢ／Ｔ1９００１的７.４.２之b)是對組織采購人員的資格要求。（N）６．沒納入國家強(qiáng)檢目錄或新采購的貼有出廠合格證的計(jì)量器具就不必送檢,。（N）７．對材料生產(chǎn)企業(yè)而言，過程的監(jiān)視和測量即對生產(chǎn)、加工過程的監(jiān)控。（N）８．內(nèi)審策劃時(shí)應(yīng)考慮擬審核過程和區(qū)域的狀況、重要性，以往審核過程的結(jié)果。（Y）９．組織結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化并引起職能調(diào)整，應(yīng)及時(shí)追加內(nèi)審。（Y）１０．為保證內(nèi)審獨(dú)立性，內(nèi)審員對發(fā)現(xiàn)問題不能提出改進(jìn)建議。（N）11、所有已識(shí)別的危害因素都應(yīng)制定運(yùn)行控制程序和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制。（N）12、危險(xiǎn)化學(xué)品必須儲(chǔ)存在專用倉庫、專用場地、或?qū)Ｓ玫膬?chǔ)存室內(nèi)，并由專人管理。（Y）13、組織在制定職業(yè)健康安全目標(biāo)時(shí)只需考慮所有的危害因素即可（N）14、只要組織的風(fēng)險(xiǎn)降到法律法規(guī)的要求以下，即可以認(rèn)為是可容許風(fēng)險(xiǎn)了（N）15、組織宜明確收集法律法規(guī)等的職責(zé)（專人）、頻次、方法、渠道等；專人研讀，確定所收集的要求與組織環(huán)境因素的關(guān)系。（Y）二、選擇題（每題３分），將正確答案對應(yīng)符號(hào)填入（）中。１．致力于增強(qiáng)滿足質(zhì)量要求的能力的活動(dòng)是（C）a)質(zhì)量策劃b)質(zhì)量保證c)質(zhì)量改進(jìn)d)質(zhì)量控制２．質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)的方式有（D）a)管理評(píng)審b)內(nèi)部審核c)自我評(píng)價(jià)d)）ａ＋ｂ＋ｃ３．不合格品的可能處置方式有（D）a)返工、返修b)降級(jí)或改作它用c)讓步接收或報(bào)廢d)ａ＋ｂ＋ｃ４．能成為客觀證據(jù)的有（D）a)文件規(guī)定b)觀察的客觀事實(shí)c)陪同人員談話d)ａ＋ｂ５．產(chǎn)品的監(jiān)視和測量在以下哪個(gè)時(shí)機(jī)進(jìn)行（C）a)進(jìn)貨階段b)制造過程中及加工成品后c)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程適當(dāng)階段d)ａ＋b６．選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，作為最終手段是？CA消除危險(xiǎn)源，如用安全品取代危險(xiǎn)品；B、降低風(fēng)險(xiǎn)，如用低壓電器；C使用個(gè)人防護(hù)用品；D利用技術(shù)進(jìn)步、改善過程控制措施；７.驗(yàn)證是提供客觀證據(jù)對（B）己得到滿足的認(rèn)定。a)特定的產(chǎn)品等同使用或應(yīng)用要求b)規(guī)定要求c)合同要求d)法律法規(guī)要求８．過程確認(rèn)（C）需要做。a)每個(gè)過程b)關(guān)鍵過程c)使用后才能發(fā)現(xiàn)缺陷過程d)ｂ＋ｃ９．質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是（A）a)可測量的b)量化的c)質(zhì)量方針制定的基礎(chǔ)d)ａ＋ｃ１０．、我國的職業(yè)健康安全方針是（A）安全第一、預(yù)防為主；B安全第一、保障健康；C預(yù)防為主為主、健康安全；C實(shí)施安全生產(chǎn)、保障人民生命財(cái)產(chǎn)；三、不合格項(xiàng)判斷（每題2分，條款判斷1分，理由說明１分，請判別是否有不合格事實(shí)。若有，判斷出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)，有或沒有不合格均說明理由。）１．審核員在供應(yīng)部審核，當(dāng)審核員查看《供方環(huán)境和職業(yè)健康安全行為控制程序》有“材料設(shè)備部在與供方簽訂合同，在合同中應(yīng)明確環(huán)境、職業(yè)健康安全要求?！钡c《河北新型材料有限公司》簽訂的化工材料的購貨合同中未包括有關(guān)環(huán)安方面的要求不符合GB/T28001---2011和GB/T24001---2004某商場的盒裝鮮牛奶放在冷柜中出售，但冷藏柜上看不到冷藏的溫度究竟是多少?，F(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)商場不能提供用于盛放鮮奶的冷藏柜的冷藏的溫度，無法為產(chǎn)品符合確定的要求提供有效的證據(jù)，不符合GB/T7。6條款“組織應(yīng)確定需實(shí)施的監(jiān)視和測量以及所需的監(jiān)視和測量裝置，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)。”有關(guān)要求。3．某工廠加工一批工件，按要求進(jìn)行100%檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)有兩個(gè)工件不合格，決定返回加工車間進(jìn)行返工，返工后直接送到裝配車間進(jìn)行組裝。現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，某車間加工的兩個(gè)不合格工件，返工后未經(jīng)重新檢驗(yàn)確認(rèn)合格，就直接送到裝配車間進(jìn)行組裝。不符合GB/T8。3條款“在不合格品得到糾正之后應(yīng)對其再次進(jìn)行驗(yàn)證，以證實(shí)符合要求?！钡囊蟆?．某企業(yè)上次內(nèi)審總共發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)45項(xiàng)，其中有35項(xiàng)已關(guān)閉，另外10項(xiàng)糾正措施已完成，但沒有驗(yàn)證記錄。查綜合辦公室上年內(nèi)審記錄表明，其中10個(gè)不符合項(xiàng)報(bào)告不能提供其糾正措施得到有效落實(shí)的驗(yàn)證記錄。不符合GB/T8。2。2條款“跟蹤活動(dòng)應(yīng)包括對所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果。”的有關(guān)要求。５．某審核員在某注塑管生產(chǎn)企業(yè)的車間審核測量和監(jiān)控裝置控制時(shí)，審核員要求提供所用測量和監(jiān)控裝置的名單和校準(zhǔn)記錄，工程師說沒有名單，但有校準(zhǔn)記錄。工程師取來了測量注塑件外形用的卡尺和稱量用的電子秤的校準(zhǔn)記錄，都符合要求。審核員問到注塑機(jī)上測量溫度和壓力的裝置是否被校準(zhǔn)，工程師說這不是驗(yàn)證產(chǎn)品質(zhì)量的，不需要校準(zhǔn)，只要壞了及時(shí)修好即可?，F(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)注塑管車間不提供用于測量注塑過程的溫度和壓力的計(jì)量裝置經(jīng)過檢定或校準(zhǔn)合格的有效證據(jù)。不符合GB/T7。6條款關(guān)于“組織應(yīng)確定需實(shí)施的監(jiān)視和測量以及所需的監(jiān)視和測量裝置，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)?！钡挠嘘P(guān)要求。四、簡答題：（每題2分）１．簡述對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不合格實(shí)施糾正措施后跟蹤驗(yàn)證內(nèi)容。針對每個(gè)不符合報(bào)告，逐項(xiàng)驗(yàn)證制定的糾正措施的A、實(shí)施的證據(jù)，如文件修改通知單、培訓(xùn)記錄、檢定證書或校驗(yàn)記錄、設(shè)備維修記錄、過程檢查記錄、整改后有效運(yùn)行的證實(shí)性記錄等證據(jù)的符合性；B、整改的有效性，如查驗(yàn)類似事情是否還有發(fā)生，當(dāng)事人是否清楚了該過程的控制要求等。２．制定應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)考慮的內(nèi)容A、識(shí)別潛在的事故和緊急情況B、確定緊急情況發(fā)生時(shí)的負(fù)責(zé)人，C、應(yīng)急指揮中心地點(diǎn)、組織機(jī)構(gòu)，應(yīng)急指揮者、參與者的責(zé)任、義務(wù)D、確定緊急情況發(fā)生時(shí)的各類人員的行動(dòng)計(jì)劃，（如報(bào)警、聯(lián)絡(luò)步驟）E、確定具有特定作用的的人員的職責(zé)、權(quán)限和義務(wù)如消防員、急救員、核泄漏或毒物泄漏處理的專家G、疏散程序，包括區(qū)域內(nèi)所有的外來人員H、識(shí)別并確認(rèn)危險(xiǎn)物料的使用或存放點(diǎn)以及應(yīng)急處理措施I、明確與外部應(yīng)急機(jī)構(gòu)的接口（消防、醫(yī)院、熱力公司等）J、與執(zhí)法部門的交流K、與鄰近單位和公眾的交流（如業(yè)主）L、重要記錄、資料和重要設(shè)備的保護(hù)M、緊急情況發(fā)生時(shí)可利用的必要資料，如廠區(qū)平面布置圖、危險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)據(jù)、程序、作業(yè)說明書和聯(lián)絡(luò)電話號(hào)碼等N、應(yīng)急設(shè)備（報(bào)警系統(tǒng)、應(yīng)急照明和動(dòng)力、逃生工具、危急隔離閥、形狀和斷流器、消防設(shè)備、急救設(shè)備等）。O、對外部機(jī)構(gòu)的參與有明確的規(guī)定（考慮到銀行的保密要求）3．GB/T28001—2011標(biāo)準(zhǔn)的要素中，其中幾個(gè)要素提及相關(guān)方，以及對相關(guān)方的要求是什么？

五個(gè)。A、4。2《方針》“可為相關(guān)方所獲得”；B、4．3．2《法律法規(guī)及其它相關(guān)要求》“組織應(yīng)及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)及其它要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方”。C、4．3．3《目標(biāo)、指標(biāo)》“組織在制定目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮相關(guān)方的意見”。D、4．4．3《協(xié)商與溝通》“組織應(yīng)具有程序，確保與員工和其他相關(guān)方就職業(yè)健康安全信息互相溝通，組織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件并通報(bào)相關(guān)方”。E、4．4．6《運(yùn)行控制》“所購買或使用的貨物、設(shè)備或服務(wù)中已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，建立并保持程序，將有關(guān)的程序和要求通報(bào)供方和合同方”。4、8項(xiàng)質(zhì)量管理原則？

以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)；領(lǐng)導(dǎo)的作用；全員參加；與供方的互利關(guān)系；過程方法；F管理的系統(tǒng)方法\G基于事實(shí)的決策方法\H持續(xù)改進(jìn)5、4．3．1條款現(xiàn)場審核常見的證據(jù)？

《環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制程序》、《危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制程序》；《環(huán)境因素調(diào)查記錄》，〈危害因素辨識(shí)記錄〉、〈危害因素匯總記錄〉；（包括更新記錄）；每個(gè)環(huán)境因素的環(huán)境影響或危害因素的風(fēng)險(xiǎn)水平以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（包括評(píng)價(jià)方法及結(jié)果）?！喘h(huán)境因素評(píng)價(jià)控制措施記錄〉，〈重大環(huán)境因素清單〉，〈危害因素評(píng)價(jià)控制措施記錄〉、〈不可接受安全風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單〉監(jiān)視和控制環(huán)境影響或風(fēng)險(xiǎn)的措施描述等。6、4．4．2條款現(xiàn)場審核收集的證據(jù)？

A、〈培訓(xùn)、意識(shí)和能力的管理程序〉；B、崗位能力要求；C、培訓(xùn)需求分析；培訓(xùn)方案或計(jì)劃；培訓(xùn)實(shí)施記錄和培訓(xùn)有效性評(píng)估；重要崗位的教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)的記錄；7、風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃（管理方案）在實(shí)施前評(píng)審什么內(nèi)容？

計(jì)劃的控制措施是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許的水平（如緊急狀態(tài)只采用培訓(xùn)）是否產(chǎn)生新的危害因素（如油庫通風(fēng)采用風(fēng)扇，不是防爆的）是否已選定了投資效果最佳的解決方案（如本大廈的常明燈的改造問題）8、管理方針應(yīng)包括哪些內(nèi)容如何進(jìn)行審核方針的內(nèi)容至少應(yīng)包括：質(zhì)量方針：顧客滿意、遵守相關(guān)法律法規(guī)，持續(xù)改進(jìn)的承諾；環(huán)境方針：污染預(yù)防、遵守相關(guān)法律法規(guī)，持續(xù)改進(jìn)承諾；職業(yè)健康安全：事故預(yù)防、保護(hù)員工安全健康，遵守相關(guān)法律法規(guī)，持續(xù)改進(jìn)；的承諾；審核要點(diǎn)：是否有文件化的管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)內(nèi)容是否包括了上述內(nèi)容是否為質(zhì)量目標(biāo)提供了框架，并闡明了環(huán)境和職業(yè)健康安全的總目標(biāo)？檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，了解方針是否與組織的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和規(guī)模相適宜，采取什么方式向員工傳達(dá)方針，了解各層次員工是否理解方針的內(nèi)容；采用什么方式使相關(guān)方能獲得管理方針，檢查有關(guān)的規(guī)定和記錄；針對方針進(jìn)行評(píng)審以及有關(guān)記錄；了解方針是否實(shí)施。五、根據(jù)下述事實(shí)編寫不合格報(bào)告，格式不限。要求：①寫清事實(shí)，用詞簡練，原文照抄不得分；②說明不合格理由；③不符合ＧＢ／Ｔ１９００１一2008/ＧＢ／Ｔ24００１一２００4借閱臺(tái)賬的管理是否符合要求？★.查作廢分文件的處置、文件評(píng)審、文件更改是否符合規(guī)定？

★查文件的儲(chǔ)存環(huán)境、檢索？

★是否建立了相關(guān)制度？

★.記錄的分類與標(biāo)識(shí)是否便于檢索？

★記錄填寫是否正確、完整、清晰、易于識(shí)別、可實(shí)現(xiàn)追溯？

★質(zhì)量記錄的標(biāo)識(shí)與內(nèi)容是否與行業(yè)一致？

★記錄的保存期是否有明確的規(guī)定儲(chǔ)存環(huán)境是否符合要求★記錄的修改與銷毀程序是否符合要求？

N內(nèi)審檢查表審核員：D受審部門：辦公室第1頁共2頁條款號(hào)審核內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)是否建立和保持了《內(nèi)部審核控制程序》2.《年度審核計(jì)劃》的編制下發(fā)是否符合程序的規(guī)定？3.管代是否下達(dá)了對審核組長的任命書并下發(fā)審核員是否具備資格4審核組長的任命與內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃編制、審批與下發(fā)？5.《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》是否覆蓋了部門和全部條款，且沒有審