拍賣師操作規(guī)范

拍賣師操作規(guī)范拍賣師操作規(guī)范拍賣師操作規(guī)范xxx公司拍賣師操作規(guī)范文件編號：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準審核制定方案設計，管理制度1

《拍賣師操作規(guī)范》范圍本標準規(guī)定注冊拍賣師在執(zhí)業(yè)活動中的操作原則、主要程序和基本要求。本標準適用于各類經(jīng)營性拍賣活動。網(wǎng)絡拍賣或以網(wǎng)絡為輔助手段的拍賣活動可參照使用。

2

規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

SB/Txxxxx

拍賣術語

3

術語及定義

SB/Txxxxx

界定的以及下列術語和定義適用于本文件。拍賣活動the

auction以公開競價的形式，將特定物品或財產(chǎn)權利轉(zhuǎn)讓給最高應價者的交易活動。注：專指拍賣師主持的拍賣會。拍賣活動當事人the

party

concerned參與拍賣活動的拍賣人、委托人、競買人、買受人。報價the

offer在拍賣競價過程中，拍賣師或競買人表示的價格。定向拍賣

conditional

auction

for

buyers對競買人附加限制性條件的拍賣方式。優(yōu)先購買權人the

bidder

with

priority在同等條件下具有優(yōu)先購買權利的公民、法人或其他組織。

4

基本原則

拍賣師應遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則。

拍賣師的主持，應符合有利于維護拍賣秩序，有利于保護拍賣活動各方當事人合法權益的原則。

5

準備工作

拍賣師應參與拍賣會前的各項準備工作，確定拍賣方案。5.1.1

拍賣師應熟悉拍賣標的，核對拍賣資料。5.1.2

必要時，拍賣師應對拍賣標的進行現(xiàn)場查驗或勘驗，了解標的外觀（或位置）、瑕疵等注意事項。

拍賣師應查看拍賣企業(yè)是否具有拍賣資質(zhì),查看拍賣標的是否符合該拍賣企業(yè)的經(jīng)營范圍。

拍賣師主持前，應備妥執(zhí)業(yè)資格證書、執(zhí)業(yè)注冊記錄原件和拍賣槌等必備用品。

6

行為規(guī)范

拍賣師不應拍賣未予公開拍賣信息或未經(jīng)公開展示的拍賣標的。

拍賣師主持拍賣會，應同時持有執(zhí)業(yè)資格證書和執(zhí)業(yè)注冊記錄；

拍賣師應在拍賣前宣布拍賣規(guī)則、注意事項以及其他應予公開的拍賣信息，不應泄露應予保守的商業(yè)機密。

暫停執(zhí)業(yè)資格期間、未按時年檢注冊或未通過年檢注冊的拍賣師，不應主持拍賣會。

7

主持

工作語言拍賣師應以普通話為拍賣主持的主要工作語言。亦可根據(jù)競買人情況酌情輔用少數(shù)民族語言、方言或外語。

開場致辭7.2.1

拍賣會開始，拍賣師應作簡要的開場致辭，或以其他公開方式與競買人就競價規(guī)則進行說明。致辭內(nèi)容包括：――自我介紹；――宣布拍賣方式；――介紹競買人應價、報價和舉牌的方式；――宣布競價幅度；――介紹落槌或其他表示買定的方式；――宣布簽約的時間和方式；――宣布拍賣活動的紀律及其他需要約定的事項等。7.2.2

拍賣規(guī)則中已經(jīng)完成的事項，拍賣師不必復述。

報價和報號牌7.3.1

拍賣師報價應準確，聲音清晰、宏亮。7.3.2

拍賣師報出起拍價時，宜包含以下內(nèi)容：――宣布起拍價；――邀請競買人應價；――確認應價競買人的價格及其號牌。7.3.3

競價過程中，拍賣師宜以“先報價格再報號牌”形式報價。競價激烈時，拍賣師應快速報價，可不報號牌。7.3.4

競價停止時，拍賣師應確認價格及號牌。

競價幅度7.4.1

拍賣師應根據(jù)實際情況制定競價幅度。7.4.2

拍賣師應公平引導競價，并視情況變化調(diào)整競價幅度。7.4.3

競買人報價小于競價幅度時，拍賣師可以接受或拒絕。7.4.4

拍賣師接受競買人小于競價幅度報價時，也應接受其他競買人以相同的幅度競價。

舉牌應價7.5.1

拍賣師不應無故拒絕符合競買資格的競買人的應價及競價。7.5.2

競買人應價時，拍賣師宜要求競買人以舉牌方式表示。7.5.3

若無他人競價而競買人舉牌不放或再行舉牌的，拍賣師征詢意見后可為其繼續(xù)加價。

保留價7.6.1

拍賣標的無保留價的，拍賣師應在拍賣前予以說明。拍賣標的有保留價的，競買人的最高應價未達到保留價時，該應價不發(fā)生效力，拍賣師應停止拍賣標的的拍賣。7.6.2

拍賣標的有保留價且委托人要求保密的，拍賣師不應在保密期內(nèi)公開保留價。7.6.3

拍賣標的有保留價的，拍賣師應核實競買人的最高應價不低于保留價。

成交表示7.7.1

競買人的最高應價經(jīng)拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認后，拍賣成交。7.7.2

買定方式為落槌的，拍賣師落槌時應關注其他競買人的舉動，確保落槌的成交價是競買人的最高應價。7.7.3

拍賣師不應接受以落槌或其他方式表示買定后的競價要求。7.7.4

8

主持程序

一般操作程序8.1.1

拍賣師應按程序主持拍賣會。一般程序可包括：――宣布拍賣規(guī)則和注意事項；――簡要介紹拍賣標的情況和瑕疵狀況；――說明拍賣標的是否設有保留價的情況；――報出起拍價；――競買人舉牌應價或者報價；――確認該應價或者報價后繼續(xù)競價；――連續(xù)三次宣布同一應價或者報價而沒有再應價或者報價的，落槌表示拍賣成交；――宣布最高應價或者報價者為買受人。――拍賣標的全部拍賣完畢后，宣布拍賣會結束。8.1.2

拍賣資料（或圖錄）中有拍賣標的順序調(diào)整、撤拍或印刷內(nèi)容錯誤情形的，拍賣師應予以說明。8.1.3

拍賣師認為有必要幫助競買人熟悉拍賣程序及操作方法的，可在競買人競價開始前增加模擬操作程序。8.1.4

拍賣師不應隨意中斷拍賣程序。若有影響正常拍賣秩序的突發(fā)狀況發(fā)生時，拍賣師可中止拍賣程序。影響拍賣秩序的因素消除后，拍賣師應恢復拍賣程序。8.1.5

拍賣師宜記錄每個標的的成交價和買受人牌號。8.1.6

拍賣會結束后，拍賣師應在拍賣人制作的拍賣筆錄上簽名。

拍賣會中止、終止操作程序拍賣會出現(xiàn)須中止、終止拍賣情形時，拍賣師應按下列程序主持拍賣活動：――自我介紹，并出示執(zhí)業(yè)資格證書和執(zhí)業(yè)注冊記錄；――說明須中止、終止拍賣的理由；――宣布中止、終止拍賣會。

有優(yōu)先購買權人的操作程序8.3.1

拍賣標的有優(yōu)先購買權人參加競買的，拍賣師應按下列操作程序主持拍賣會：――拍賣開始前，除應說明優(yōu)先購買權人參加競買的拍賣規(guī)則外，還應告知其所處的位置及號牌號碼；――拍賣開始后，應產(chǎn)生最高價格；――優(yōu)先購買權人表示以最高價格買受的，應拍歸優(yōu)先購買權人；――有其他競買人表示更高價格，而優(yōu)先購買權人不作買受表示的，則拍歸表示最高價格的競買人。8.3.2

順序不同的多個優(yōu)先購買權人同時表示買受的，順序在先者得。8.3.3

順序相同的多個優(yōu)先購買權人同時表示買受的，拍賣師應先落槌確定成交價，再以抽簽方式?jīng)Q定買受人。國家行使優(yōu)先購買權時除外。

法律法規(guī)對拍賣主持程序有特殊要求的，拍賣師應按照相關規(guī)定執(zhí)行。

9

拍賣方式

增價拍賣方式9.1.1

拍賣師應掌握增價拍賣方式，并按下列步驟主持：――報出起拍價，邀請競買人應價；――按增價幅度再邀請競買人競價；――產(chǎn)生最高價格；――以落槌或其他方式表示買定前，還應給予競買人最后加價的機會；――加價機會過后再無人加價且不低于保留價時，以落槌或其他方式宣布成交；低于保留價的，則宣布不成交。9.1.2

競價過程中，對競買人表示的同一價格可以辨別出價先后的，拍賣師應確認先出價者的價格；難分先后的，由拍賣師從中指定。9.1.3

拍賣師應說明最后的報價方式，宜以“三聲報價”方式表示，宜采用：――“第一次”、“第二次”、“最后一次”；――兩次報價后宣布“最后一次”。9.1.4

拍賣師宣布“最后一次”后要稍作停留，經(jīng)確認再無人作價格表示后才能落槌。9.1.5

拍賣師報出起拍價后若無人應價時，應提示競買人最后應價的機會，宜以“三聲報價”作表示。9.1.6

拍賣師宣布不成交時不應落槌。

減價拍賣方式9.2.1

拍賣師應掌握減價拍賣方式，并按下列步驟主持：――多次報出起拍價，并邀請競買人舉牌應價：――無人應價，按降價幅度多次勻速報出降低的價格，邀請競買人舉牌應價：――有人應價，且價格不低于保留價的，立即以落槌或其他方式宣布成交；――達保留價后仍無人應價，則宣布不成交。9.2.2

以落槌方式表示買定的，拍賣師應自始至終提槌報價。一旦有人應價，拍賣師應立即落槌以示成交。9.2.3

拍賣師在報價前，應向競買人說明報價的次數(shù)與速度。每個價格的報價次數(shù)不宜少于三次，頻率不宜快于三秒。9.2.4

舉牌的應價者為二人或以上且難分先后的，拍賣師還應以宣布的方式確定買受人。以增價拍賣方式確定的，轉(zhuǎn)為增價拍賣；以抽簽方式確定的，轉(zhuǎn)為抽簽確定。9.2.5

轉(zhuǎn)為增價拍賣方式的，拍賣師應以該應價為拍賣的起始價。9.2.6

增價拍賣的競價應在已作價格表示的且難分先后的競買人之間進行。9.2.7

宣布不成交時，拍賣師不應落槌。

投標拍賣方式9.3.1

拍賣師應掌握投標拍賣方式，并按下列步驟主持：――競標人于投標截止時間前將報價的競標書投入密封的標箱；――按照公告的時間、地點當眾開標；――在不低于保留價的有效競標書中確定最高價格；――以落槌或其他表示買定的方式宣布成交價格和競標人的號牌號碼；――所有競標書中的報價均低于保留價時，則宣布不成