3078特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則

積分卡使用細(xì)則DB37ICS23.020.10J74DB37山 東 省 地 方 標(biāo)DB37/T3078—2023特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則Detailedruleforthemanagementandcontrolsystemofspecialequipmentsafetyriskclassification2023-12-20公布 2023-01-20實(shí)施山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 發(fā)布頁(yè)腳內(nèi)容1積分卡使用細(xì)則積分卡使用細(xì)則頁(yè)腳內(nèi)容頁(yè)腳內(nèi)容\*ROMANII前前言本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)GB/T1.1-2023給出的規(guī)章起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)視局提出。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：山東省特種設(shè)備協(xié)會(huì)。德、田家鵬、賈萬(wàn)里、韓孜君、佟永帥、熊興榮。引引言本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定及山東省地方標(biāo)現(xiàn)代安全治理理念和特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)治理技術(shù)和閱歷，融合職業(yè)安康安全治理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省特種設(shè)備使用治理現(xiàn)狀編制而成。工作，有效管控風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或削減各種隱患，最大限度地削減特種設(shè)備事故。積分卡使用細(xì)則積分卡使用細(xì)則頁(yè)腳內(nèi)容頁(yè)腳內(nèi)容20特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則范圍序、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)、檔案記錄、分級(jí)管控、持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。制工作。標(biāo)準(zhǔn)性引用文件〔包括全部的修改單〕適用于本文件。TSG03-2023特種設(shè)備事故報(bào)告和調(diào)查處理導(dǎo)則特種設(shè)備使用治理規(guī)章TSGR4001-2023 氣瓶充裝許可規(guī)章TSGR4002-2023 移動(dòng)式壓力容器充裝許可規(guī)章TSGZF001-2023 安全閥安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程DB37/T2882-2023 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則國(guó)家質(zhì)檢總局《關(guān)于修訂<特種設(shè)備名目>的公告》〔2023年第114號(hào)〕術(shù)語(yǔ)與定義DB37/T2882-2023界定的以及以下術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1特種設(shè)備special equipment特種設(shè)備是指國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的特種設(shè)備名目確定的對(duì)人身和財(cái)產(chǎn)安全有較大危急性的〔含氣瓶〕、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施、場(chǎng)〔廠〕內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛等。3.2承壓類特種設(shè)備specialpressureequipment〔含氣瓶〕、壓力管道及其附屬的安全附件、安全保護(hù)裝置和與安全保護(hù)裝置相關(guān)的設(shè)施的統(tǒng)稱。3.3機(jī)電類特種設(shè)備mechanic-electricalspecialequipment〔廠〕內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛及其附屬的安全附件、安全保護(hù)裝置和與安全保護(hù)裝置相關(guān)的設(shè)施的統(tǒng)稱。3.4特種設(shè)備使用單位usingunitofspecialequipment特種設(shè)備使用單位〔以下簡(jiǎn)稱使用單位〕是指具有特種設(shè)備使用治理權(quán)的單位〔注〕或者具有完全民事行為力氣的自然人，一般是特種設(shè)備的產(chǎn)權(quán)單位(產(chǎn)權(quán)全部人)，也可以是產(chǎn)權(quán)單位通過(guò)符合法律規(guī)定的合同關(guān)系確立的特種設(shè)備實(shí)際使用治理者。特種設(shè)備屬于共其規(guī)定或者商定。注1：?jiǎn)挝话ü?、子公司、機(jī)關(guān)事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等具有法人資格的單位和具有營(yíng)業(yè)執(zhí)照的分公司、個(gè)體工商戶等。注2：電梯使用治理單位，依據(jù)以下方式確定：自行治理的，全部權(quán)人為電梯使用治理單位；b)

托付物業(yè)效勞單位或者其他單位治理的，受托付為電梯使用治理單位；應(yīng)當(dāng)商定電梯使用治理單位；未商定的，出租、出借方為電梯使用治理單位。注3：氣瓶的使用單位一般是指充裝單位，車用氣瓶、非重復(fù)充裝氣瓶、呼吸器用氣瓶的使用單位是產(chǎn)權(quán)單位。3.5特種設(shè)備安全治理機(jī)構(gòu)specialequipmentsafetymanagementorganization特種設(shè)備安全治理機(jī)構(gòu)是指使用單位中擔(dān)當(dāng)特種設(shè)備安全治理職責(zé)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。3.6公眾聚攏場(chǎng)所publicassemblyoccupancies機(jī)構(gòu)等。3.7特種設(shè)備作業(yè)人員specialequipmentoperator特種設(shè)備作業(yè)人員是指鍋爐、壓力容器(含氣瓶)、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施、場(chǎng)(廠)內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛等特種設(shè)備的作業(yè)人員及其相關(guān)治理人員。3.8特種設(shè)備安全治理負(fù)責(zé)人specialequipmentsafetymanagementpersonincharge治理的人員。3.9特種設(shè)備安全治理員specialequipmentsafetyadministrator特種設(shè)備安全治理員是指具體負(fù)責(zé)特種設(shè)備使用安全治理的人員。3.10風(fēng)險(xiǎn)risk大事〕發(fā)生的概率。嚴(yán)峻性，是指事故〔大事〕一旦發(fā)生后，將造成的人員損害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)峻程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)峻性。3.11風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksiteofspecialequipment施的伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有時(shí)亦稱為風(fēng)險(xiǎn)源。注4：特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)伴隨的特種設(shè)備及其伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，如鍋爐、〔廠〕內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛，移動(dòng)式壓力容器充裝、氣瓶充裝等。3.12危急源hazard危急源是指可能導(dǎo)致人身?yè)p害和〔或〕安康損害和〔或〕財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危急源可稱為危急有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和治理因素四類。其中，根源是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體；狀態(tài)是指設(shè)備的治理行為以及作業(yè)行為。4 根本要求系統(tǒng)治理的行業(yè)、領(lǐng)域已將特種設(shè)備確定為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的，也應(yīng)當(dāng)符合本細(xì)則風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求。落實(shí)主體責(zé)任使用單位是特種設(shè)備安全的責(zé)任主體。使用單位應(yīng)明確特種設(shè)備危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控的主管部門或機(jī)構(gòu)，明技術(shù)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員。特種設(shè)備危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作；特種設(shè)備安全治理負(fù)責(zé)”的原則，實(shí)施危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作。編寫體系文件分析〔SCL+LS〕評(píng)價(jià)記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等有關(guān)記錄文件。實(shí)施全員培訓(xùn)使用單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)打算，并納入本單位年度安全培訓(xùn)打算，分層次、分階段組織員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使其把握本單位風(fēng)險(xiǎn)類別、危急源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、風(fēng)安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)要求。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則使用單位應(yīng)當(dāng)以在用的單臺(tái)〔套〕特種設(shè)備及其作業(yè)活動(dòng)為辨識(shí)單元進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃險(xiǎn)點(diǎn)劃分為：——鍋爐，如承壓蒸汽鍋爐、承壓熱水鍋爐、有機(jī)熱載體鍋爐；——壓力容器，如固定式壓力容器、移動(dòng)式壓力容器、氧艙；——壓力管道，如長(zhǎng)輸管道、公用管道、工業(yè)管道；——電梯，如曳引與強(qiáng)制驅(qū)動(dòng)電梯、液壓驅(qū)動(dòng)電梯、自動(dòng)扶梯與自動(dòng)人行道、其他類型電梯；——起重機(jī)械，如橋式起重機(jī)、門式起重機(jī)、塔式起重機(jī)、流淌式起重機(jī)、門座起重機(jī)、升降機(jī)、纜索式起重機(jī)、桅桿式起重機(jī)、機(jī)械式停車設(shè)備；——客運(yùn)索道，如客運(yùn)架空索道、客運(yùn)纜車、客運(yùn)拖牽索道；——大型游樂(lè)設(shè)施，如觀覽車類、滑行車類、架空巡游車類、陀螺類、飛行塔類、動(dòng)力游樂(lè)設(shè)施；——場(chǎng)〔廠〕內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛，如機(jī)開工業(yè)車輛、非大路用旅游觀光車輛。常規(guī)和格外規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對(duì)于充裝前檢查、充裝過(guò)程、充裝后檢查等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)峻后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)展重點(diǎn)考慮。注5：理使用登記的特種設(shè)備〔如：D級(jí)鍋爐、深冷裝置中非獨(dú)立的壓力容器、超高壓管式反響器、簡(jiǎn)潔壓力容器等〕風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查使用單位應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)、安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)要求組織對(duì)本單位特種設(shè)備使用〔特種設(shè)備〕〔A.1〕，為下一步進(jìn)展危急源辨識(shí)分析做好預(yù)備?！渤溲b作業(yè)〕名稱、作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容、崗位/地點(diǎn)、活動(dòng)頻率等根本信息的《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬-充裝作業(yè)》〔A.2〕。危急源辨識(shí)分析危急源辨識(shí)害因素特性的過(guò)程。一預(yù)案”和正確操作、細(xì)心維護(hù)的要求，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)?！惨晕募男问矫鞔_〕；——兩有證：特種設(shè)備有《特種設(shè)備使用登記證》、特種設(shè)備作業(yè)人員有《特種設(shè)備作業(yè)人員證》；一檢驗(yàn)：特種設(shè)備依法檢驗(yàn)；一預(yù)案：制定特種設(shè)備專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案并定期演練。危急源辨識(shí)內(nèi)容識(shí)，并重點(diǎn)考慮溫度、壓力、介質(zhì)、容積、高度、速度、載荷等不同因素帶來(lái)的影響。辨識(shí)范圍應(yīng)考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和治理因素四個(gè)方面，其中：————物的因素應(yīng)包括設(shè)備狀況、安全附件或安全保護(hù)裝置、設(shè)備附帶裝置及工具、設(shè)備檢驗(yàn)狀況等；——環(huán)境因素應(yīng)包括作業(yè)環(huán)境、自然環(huán)境等；——安全技術(shù)檔案等。危急源引發(fā)的事故特征及后果危急源引發(fā)的事故特征是指與導(dǎo)致事故最嚴(yán)峻后果對(duì)應(yīng)的設(shè)備失效形式或者致害壓、失控、故障或者受困〔滯留〕等。工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。危急源辨識(shí)的方法位實(shí)際，依據(jù)確定的辨識(shí)方法，全方位、全過(guò)程辨識(shí)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和治理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全面、無(wú)遺漏?！睸CL〕法進(jìn)展危急源辨識(shí)。應(yīng)依據(jù)設(shè)備功能或構(gòu)造劃B。對(duì)于充裝作業(yè)，進(jìn)展危急源辨識(shí)時(shí)不限于以上方法。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法對(duì)于辨識(shí)出的危急源，宜承受風(fēng)險(xiǎn)矩陣(LS)評(píng)價(jià)法〔參見附錄C〕評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)，并填寫安全檢查表分析〔SCL+LS〕評(píng)價(jià)記錄〔參見附錄A.3〕。使用單位也可依據(jù)自身實(shí)際狀況承受其他風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則使用單位在進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮人、設(shè)備和財(cái)產(chǎn)等三方面存在的可能性和后果嚴(yán)峻程度的影響，并結(jié)合單位實(shí)際，明確后果〔事故〕發(fā)生的可能性、嚴(yán)峻性和風(fēng)險(xiǎn)度取〔參照附錄C中表C.4〕，〔附錄C中人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失狀況僅供參考，可依據(jù)各使用單位風(fēng)險(xiǎn)可承受程度進(jìn)展相應(yīng)調(diào)整?！城螅骸嘘P(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；——本單位的安全治理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；——本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；——相關(guān)方的訴求等。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)〔套〕特種設(shè)備或充裝活動(dòng)的全部危急源中辨識(shí)結(jié)果最高的等級(jí)確定；危急源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法來(lái)進(jìn)展判定。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依據(jù)從高到5級(jí)：1、2、3、4、5，其中，1級(jí)為最高風(fēng)險(xiǎn)，5級(jí)為最低風(fēng)險(xiǎn)。級(jí)。以下情形的危急源，其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)直接判定為1級(jí)。——超過(guò)特種設(shè)備的規(guī)定參數(shù)范圍使用的；——缺少安全附件、安全裝置或者安全附件、安全裝置失靈而連續(xù)使用的；——經(jīng)檢驗(yàn)檢測(cè)判定為不合格而連續(xù)使用的；——其他情形〔D〕。風(fēng)險(xiǎn)把握措施使用單位應(yīng)依據(jù)DB37/T2882規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)把握措施類別和根本原則，結(jié)合設(shè)備特點(diǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)把握措施。〔或工程把握〕措施、治理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識(shí)別并評(píng)估現(xiàn)有把握措施的有效性。假設(shè)現(xiàn)有把握措施缺乏以把握此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)提出建議或改進(jìn)的把握措施。風(fēng)險(xiǎn)把握措施應(yīng)考慮安全性、牢靠性、可行性、先進(jìn)性及經(jīng)濟(jì)合理性。重大風(fēng)險(xiǎn)把握措施應(yīng)符合DB37/T 2882第6.5.3要求不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際實(shí)行一種或多種措施進(jìn)展把握，直至風(fēng)險(xiǎn)可以承受。風(fēng)險(xiǎn)把握措施在實(shí)施前應(yīng)依據(jù)DB37/T 2882第6.5.2.2要求組織評(píng)審。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控落實(shí)到公司、車間、班組、崗位，制定和實(shí)行具體嚴(yán)密的安全管控措施。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求性。存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實(shí)改進(jìn)措施，有效管控風(fēng)險(xiǎn)。一級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施?？亍Ｊ褂脝挝粦?yīng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置狀況，合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。表1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)危急程度管控要求1級(jí)〔不行容許當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降至可承受或可容許程度后，風(fēng)險(xiǎn)〕才能開頭或連續(xù)工作。表1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求〔續(xù)〕風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)危急程度管控要求2級(jí)高度危急應(yīng)制定措施進(jìn)展把握治理〔公司或廠)及特種設(shè)備安全治理員依據(jù)職責(zé)分工承受或可容許程度后才能開頭或連續(xù)工作。〔處〕室級(jí)〔車間上級(jí)單位，特種設(shè)備安全治理員負(fù)責(zé)把握管級(jí) 顯著危急 度、規(guī)定進(jìn)展把握，努力降低風(fēng)險(xiǎn),在性和是否需要改進(jìn)的把握措施。車間級(jí)應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危急源的管級(jí) 輕度危急 理負(fù)責(zé)把握治理特種設(shè)備作業(yè)人員解決方案或不增加額外本錢的改進(jìn)措解決方案或不增加額外本錢的改進(jìn)措現(xiàn)狀，保存記錄。5級(jí)〔可無(wú)視風(fēng)在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來(lái)確定是否制險(xiǎn)〕的納入風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施A.5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)黃藍(lán)”四種顏色表示，實(shí)施分級(jí)管控。重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定原則依據(jù)特種設(shè)備使用治理的特點(diǎn)，除5.3中分析判定的重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)外，屬于以下情形之一的，直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，用紅色標(biāo)識(shí)，公司級(jí)管控。——非法生產(chǎn)的；——超過(guò)設(shè)計(jì)壽命的；——發(fā)生過(guò)特種設(shè)備事故的；——負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)視治理職責(zé)的部門認(rèn)定為重大危急源的。編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單〔參見附錄A.4〕，逐級(jí)匯總、評(píng)審、修訂、審核、公布、培訓(xùn)，并按規(guī)定準(zhǔn)時(shí)更。使用單位應(yīng)當(dāng)主動(dòng)依據(jù)以下狀況變化，準(zhǔn)時(shí)更風(fēng)險(xiǎn)信息：——國(guó)家、地方和行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的轉(zhuǎn)變；——同類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或者相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故災(zāi)難，對(duì)事故、大事或其他信息有的生疏；——組織機(jī)構(gòu)或治理體系發(fā)生重大調(diào)整；——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)周邊環(huán)境發(fā)生較大變化；——工藝系統(tǒng)或工作條件轉(zhuǎn)變；——設(shè)備的構(gòu)造、把握系統(tǒng)、重要材料轉(zhuǎn)變；——辨識(shí)出的危急源；——風(fēng)險(xiǎn)程度或者風(fēng)險(xiǎn)把握措施變化。風(fēng)險(xiǎn)告知風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、危急源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息。管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危急源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。文件治理險(xiǎn)分級(jí)管把握度、安全檢查表分析〔SCL+LS〕評(píng)價(jià)記錄以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及紅色〔1級(jí)〕、橙色〔2級(jí)〕風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)把握措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔治理。分級(jí)管控的效果通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：——每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過(guò)增加的管控措施提高安全牢靠性；——高；——保證風(fēng)險(xiǎn)把握措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控力氣得到加強(qiáng)；——依據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)把握措施，完善隱患排查工程清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性；——特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控，使用安全得到有效保障。持續(xù)改進(jìn)DB37/T2882-2023“9持續(xù)改進(jìn)”內(nèi)容適用于本文件。附錄附錄A〔標(biāo)準(zhǔn)性附錄〕〔標(biāo)準(zhǔn)性附錄〕分析記錄表格分析記錄表格風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬-特種設(shè)備〔記錄受控號(hào)〕單位： №：序號(hào)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔特稱種類類別品種型號(hào)位號(hào)/所在部位是否為公所備注1壓力容加氫反響器器固定式器容器--否-填表人： 日期： 審核人： 填表說(shuō)明：1、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔特種設(shè)備〕名稱：參照特種設(shè)備臺(tái)賬填寫；2、種類、類別、品種，按《特種設(shè)備名目》要求填寫；3、對(duì)于本單位同一裝置或者單元內(nèi)的同一型號(hào)特種設(shè)備，可做合并處理，需在備注欄注明設(shè)備數(shù)量。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬-充裝作業(yè)〔記錄受控號(hào)〕單位： №：序號(hào)序號(hào)業(yè)〕名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注1瓶充裝充裝前檢查-每天-填表人： 日期： 審核人： 日期：填表說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔充裝作業(yè)〕名稱：依據(jù)《氣瓶充裝許可規(guī)章》和《移動(dòng)式壓力容+氣瓶/移動(dòng)式壓力容器品種的形式填寫，如液化石油氣氣瓶充裝、壓縮自然氣長(zhǎng)管拖車充裝等。安全檢查表分析〔SCL+LS〕評(píng)價(jià)記錄〔記錄受控號(hào)〕單位： 崗位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔區(qū)域/裝置/設(shè)備〕名稱：No：序檢查檢查序檢查檢查號(hào)工程要求不符合要求狀況、特征及后果評(píng)施L S R價(jià)級(jí)別管控級(jí)別建議增措施備注分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 填表說(shuō)明：1、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱：參照5.1.1風(fēng)險(xiǎn)劃分原則，依據(jù)區(qū)域/裝置/設(shè)備名稱進(jìn)展填寫；2、檢查工程：又稱辨識(shí)對(duì)象，指辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)涉及的人的因素、物的因素、環(huán)境因素以及治理因素等，可依據(jù)5.2.2危急源辨識(shí)內(nèi)容填寫。3、檢查要求：針對(duì)每個(gè)檢查工程〔辨識(shí)對(duì)象〕，法律、法規(guī)、安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及操作規(guī)程要求的正確行為或者狀態(tài)。4、事故特征及后果，參照5.2.3 危急源引發(fā)的事故特征及后果填寫。5、現(xiàn)有把握措施：應(yīng)涵蓋工程技術(shù)措施、治理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等五個(gè)方面。、6、L、S、R值：表內(nèi)L、S、R的取值參照附錄C。7、評(píng)價(jià)級(jí)別：運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法以及重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。8、管控級(jí)別：依據(jù)附錄A.5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)比照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。9、分析人為實(shí)際填表人，審核人為特種設(shè)備安全治理員，審定人為特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單檢查項(xiàng)檢查項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管目 可能導(dǎo)致的檢查評(píng)價(jià)管控 控管控責(zé)任責(zé)任備事故特征及要求級(jí)別級(jí)別措層級(jí)單位人注編名序名后果類型 施號(hào) 稱號(hào)稱設(shè)備1/充12裝作業(yè)3和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必需具體和具體，內(nèi)容應(yīng)涵蓋工程技術(shù)措施、治理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)比照表判定方法判定方法管控級(jí)別重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)〔LS〕法1級(jí)2級(jí)3級(jí)4級(jí)5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)色度紅色橙色黃色藍(lán)色藍(lán)色附錄附錄B〔資料性附錄〕〔資料性附錄〕安全檢查表法〔安全檢查表法〔SCL〕方法概述潛在危急有害因素進(jìn)展判別檢查。包括編制安全檢查表、進(jìn)展危急源辨識(shí)等步驟。編制依據(jù)包括：——特種設(shè)備有關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定；——國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故狀況；——系統(tǒng)分析確定的危急部位及防范措施；——分析人員的閱歷和牢靠的參考資料；——有關(guān)爭(zhēng)論成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。編制工作包括：——確定編制人員：包括特種設(shè)備安全治理員、作業(yè)人員等各方面人員；——能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施；——收集資料：收集有關(guān)特種設(shè)備安全法律、法規(guī)、安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及設(shè)備及相關(guān)工藝系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事故大事資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；——編制表格：確定檢查工程、標(biāo)準(zhǔn)要求、事故特征及后果、安全把握措施、措施有效性評(píng)價(jià)、措施實(shí)施責(zé)任人等要素〔參照附錄A.3、A.4相關(guān)欄目?jī)?nèi)容，也可單獨(dú)編制或直接承受該表〕。安全檢查表分析評(píng)價(jià)分析評(píng)價(jià)步驟如下：——-〔見附錄A.1〕《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬-充裝作業(yè)》〔A.2〕；——依據(jù)臺(tái)賬內(nèi)容，劃分為假設(shè)干危急源，比照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害；——對(duì)每個(gè)危急源，依據(jù)《安全檢查表分析〔SCL+LS〕評(píng)價(jià)記錄》〔見附錄A.3〕進(jìn)行全過(guò)程的系統(tǒng)分析和記錄。附錄附錄C〔資料性附錄〕〔資料性附錄〕風(fēng)險(xiǎn)矩陣〔風(fēng)險(xiǎn)矩陣〔LS〕評(píng)價(jià)法風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法〔簡(jiǎn)稱LS〕，R=L×S，其中R是危急性〔也稱風(fēng)險(xiǎn)度〕，事故發(fā)生的可能性與大事后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)峻性；R值越大，說(shuō)明該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危急性大、風(fēng)險(xiǎn)大。表C.1事故發(fā)生的可能性〔L〕推斷準(zhǔn)則等級(jí)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)違反法律、法規(guī)、安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有實(shí)行防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、5把握措施，或危害的發(fā)生不能被覺(jué)察〔沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，或常常發(fā)生此類事故或大事。危害的發(fā)生不簡(jiǎn)潔被覺(jué)察，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè)，4或在現(xiàn)場(chǎng)有把握措施，但未有效執(zhí)行或把握措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期狀況下發(fā)生沒(méi)有保護(hù)措施〔如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等，或未嚴(yán)格按操3作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生簡(jiǎn)潔被覺(jué)察〔現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或大事。危害一旦發(fā)生能準(zhǔn)時(shí)覺(jué)察，并定期進(jìn)展監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范把握措施，危害一旦發(fā)生能準(zhǔn)時(shí)覺(jué)察，并定期進(jìn)展監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范把握措施，2并能有效執(zhí)行，或過(guò)去間或發(fā)生事故或大事。有充分、有效的防范、把握、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全意識(shí)相當(dāng)高，1嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不行能發(fā)生事故或大事。表C.2 大事后果嚴(yán)峻性〔S〕判別準(zhǔn)則等直接經(jīng)濟(jì)損企業(yè)形規(guī)及其 人員 其他級(jí) 失 象他要求鍋爐、壓力容器、壓力管道爆炸的；壓力容器、壓力管道有毒介質(zhì)泄漏，造成1違反法100萬(wàn)元以重大國(guó)5萬(wàn)人以下轉(zhuǎn)移的；5死亡上際影響和標(biāo)準(zhǔn)起重機(jī)械整體傾覆的；客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施高空滯留人員12小時(shí)以上的。4潛在違喪失50萬(wàn)元以上行業(yè)壓力容器、壓力管道有毒介質(zhì)泄漏，造成反法規(guī)勞動(dòng)內(nèi)、省5001萬(wàn)人以下轉(zhuǎn)移的；和標(biāo)準(zhǔn) 力氣 內(nèi)影響電梯轎廂滯留人員2小時(shí)以上的；構(gòu)墜落的；客運(yùn)索道高空滯留人員3.5小時(shí)以上12小時(shí)以下的；大型游樂(lè)設(shè)施高空滯留人員1小時(shí)以上12小時(shí)以下的；3業(yè)的安

聽力

壓力容器、壓力管道有毒介質(zhì)泄漏，造成500人以下轉(zhuǎn)移的；地區(qū)影