合同管理理論與方法（控制）

***大學工程項目管理研究所所長***教授二OO二年四月合同管理理論與方法第八講合同控制方法1。合同實施保證體系的建立2。合同實施控制（監(jiān)督、跟蹤、診斷、變更和索賠管理）3。合同變更管理；一、合同實施保證體系的建立（1）合同分析和交底為了保證合同管理的連續(xù)性和一致性（2）將各種合同事件的責任分解落實到各工程小組或分包商。（3）在合同實施前與其他相關的各方面，如業(yè)主、監(jiān)理工程師、承包商溝通，召開協(xié)調會議，落實各種安排。（4）在合同實施過程中還必須進行經(jīng)常性的檢查、監(jiān)督，對合同作解釋。（5）合同責任的完成必須通過其他經(jīng)濟手段來保證。二、合同工程師的工作：合同監(jiān)督：對自己，對分包商，對對方按照計劃和合同實施工程，預定的工程范圍；預定的質量要求；預定的合同責任。承包商的預警責任、對明顯的錯誤的責任；監(jiān)督作為控制的基本工作。涉及項目管理系統(tǒng)中合同管理子系統(tǒng)的工作程序：(l)檢查合同實施進度和各種計劃落實情況；(2)協(xié)調各方面的工作，對后期工作作安排；(3)討論和解決目前已經(jīng)發(fā)生的和以后可能發(fā)生的各種問題，并作出相應的決議；(4)討論合同變更問題，作出合同變更決議，落實變更措施，決定合同變更的工期和費用補償數(shù)量等。（5）其他如圖紙批準程序，工程變更程序，分包商的索賠程序，分包商的帳單審查程序，材料、設備、隱蔽工程、已完工程的檢查驗收程序，工程進度付款帳單的審查批準程序，工程問題的請示報告程序等。跟蹤；對比分析，尋找差異與合同規(guī)定；與計劃（工程范圍、工期、質量）；與預算；與合同確定的假設條件（包括環(huán)境因素）。診斷：問題分析、責任分析、趨向分析。對業(yè)主的告知責任，溝通責任。措施（變更）。在合同實施控制是多層次的：工程范圍；質量；工期；價格；承包商/業(yè)主責任；工程管理程序（帳單審查、驗收、結算、變更、索賠等）的執(zhí)行。這方面的問題的處理和控制內容豐富多彩。三、合同變更(一)FIDC合同對工程變更的范圍的擴大：（1）FIDIC合同擴大了工程變更的范圍。它包括對工程的任何更改，經(jīng)工程師指示或批準作為變更。（1.1.6.9）1）承包商為業(yè)主的人員、業(yè)主的其他承包商、任何合法的公共當局的人員提供適當?shù)姆?、承包商的設備和臨時工程，導致不可預見的費用增加。（4.6）2）工程現(xiàn)場遇到不可預見的物質條件，承包商執(zhí)行工程師的任何導致工程變更的處理指示。（4.12）3）工程師指定分包商。（5.1）(一)FIDC合同對工程變更的范圍的擴大：4）由于非承包商責任，工程師改變合同所規(guī)定的試驗的位置或細節(jié)，或指示承包商進行附加試驗，（7.4）或指示承包商提供附加樣品。（7.2）5）承包商預測將來可能會發(fā)生對工程造成不利影響、增加合同價格、延誤工期的事件或情況，向工程師發(fā)出通知，工程師要求承包商提出這些影響的估計和處理建議。如果工程師批準承包商的處理建議，則產(chǎn)生變更。（8.3）6）工程師指令暫停超過84天，承包商要求復工。在要求提出后28天工程師沒有給出許可，承包商可將暫停所影響的工程部分作為刪減項目，引起變更。（8.11）7）在缺陷通知期，承包商修補非承包商責任的缺陷引起變更。（11.2）(一)FIDC合同對工程程變更的范范圍的擴大大：8）工程師要要求承包商商調查任何何缺陷的原原因，而這這些缺陷非非承包商責責任和應承承擔的風險險。（11.8）9）工程師指指令工程變變更，包括括：任何工作內內容的數(shù)量量的改變；；任何工作內內容的質量量或其他特特性的改變變；任何部分工工程的標高高、位置或或尺寸的改改變；任何工作作的刪減減，但業(yè)業(yè)主不能能將刪減減的工工程在交交他人實實施。永久工程程所需要要的任何何附加工工作、生生產(chǎn)設備備、材料料或服務務；實施工程程的順序序或時間間的改變變等。除了得到到工程師師指示或或批準了了變更，，承包商商不得對對永久工工程作任任何改變變或修改改。(一)FIDC合同對工工程變更更的范圍圍的擴大大：10）承包商商提出價價值工程程。承包包商可隨隨時向工工程師提提交書面面建議，，提出可可以加快快竣工，，降低業(yè)業(yè)主工程程施工、、維護或或運行的的費用，，或提供供竣工工工程的效效率或價價值，或或給業(yè)主主帶來其其他利益益的建議議。承包商應應自費地地編制該該建議書書，如經(jīng)經(jīng)過工程程師批準準，則形形成變更更。如果果已批準準的建議議書中包包括永久久性工程程的改變變，則承承包商負負責相關關設計，，并承擔擔相應的的合同責責任。如如果此項項改變導導致合同同價值的的減少，，工程師師應商定定或決定定將其中中的一半半計入合合同價格格中。（2）變更程程序1）要求承承包商提提出一份份建議書書，承包包商應盡盡快作出出書面答答復：或或提出他他不能照照辦的理理由，或或提交變變更建議議，包括括：對建議完完成工作作的說明明，以及及實施的的進度計計劃；對原進度度計劃和和竣工時時間作出出必要的的修改建建議；對變更估估價的建建議。2）工程師師在收到到建議書書后應盡盡快作出出答復，，批準、、不批準準、或提提出意見見。3）由工程程師向承承包商發(fā)發(fā)出執(zhí)行行每項變變更的指指示。（3）變更價價格的調調整應按照合合同規(guī)定定的測量量和估價價的條款款進行估估價。在在如下情情況下，，應對相相關的費費率或價價格進行行調整：：1）對非““固定費費率項目目”，如如果：工作量的的變化量量超過工工程量表表中所列列數(shù)量的的10％；此數(shù)量變變化與該該項工作作規(guī)定的的費率乘乘積，超超過中標標合同金金額的0.01％；此數(shù)量變變化直接接改變該該項工作作的單位位成本超超過1％。2）合同中中沒有規(guī)規(guī)定該項項工作的的費率或或價格；；3）由于工工作性質質不同，，或在與與合同中中任何工工作不同同的條件件下實施施，未規(guī)規(guī)定適宜宜的費率率或價格格。新的費率率或價格格應對合合同中相相關工作作的費率率或價格格加以合合理的調調整后得得出。如沒有相相關的費費率或價價格可供供推算，，應根據(jù)據(jù)該工作作的合理理成本和和利潤，，并考慮慮其他相相關事項項后得出出。工程項目目中合同同變更的的種類和和邏輯關關系業(yè)主要求設計實施組織與方法實施過程工期和成本合同責任環(huán)境變化各種變更更之間有有如下關關系：1．環(huán)境變變化會導導致所有有方面的的變化；；2．業(yè)主要要求的變變化會導導致：設設計的修修改、施施工組織織和實施施方法的的修改，，合同責責任的變變化。3.設計的修修改會導導致組織織實施方方式的修修改；4.實施組織織和方式式的修改改會導致致實施過過程的修修改等。。通常反向向是很少少的。(三)工程變更更責任分分析工程變更更量最大大、最頻頻繁，在在索賠中中占的份份額最大大。1．設計變變更設計變更更會引起起工程量量的增加加、減少少，新增增或刪除除工程分分項，工工程質量量和進度度的變化化，實施施方案的的變化。。它的起起因可能能有：(1)由于業(yè)主主要求、、政府城城建環(huán)保保部門的的要求、、環(huán)境變變化（如如地質條條件變化化）、不不可抗力力、原設設計錯誤誤等，必必須由業(yè)業(yè)主承擔擔責任。。(2)承包商施施工過程程、施工工方案出出現(xiàn)錯誤誤、疏忽忽而導致致設計的的修改，，必須由由承包商商負責。。例如在在某橋梁梁由于鉆鉆頭脫落落，無法法取出，，樁孔報報廢。重重新設計計，改在在原樁兩兩邊各打打一個小小樁承受受上部荷荷載。(3)承包商承承擔設計計。承包包商設計計文件必必須經(jīng)過過工程師師批準。。對不符符合招標標文件中中業(yè)主要要求的設設計，工工程師有有權不認認可。這這種不認認可不屬屬于索賠賠事件。。(三)工程變更更責任分分析2．施工方方案的變變更(1)在投標文文件中，，承包商商的施工工組織設設計不作作為合同同文件的的一部分分。對此此有如下下問題應應注意：：1）但它也也有約束束力。業(yè)業(yè)主向承承包商授授標就表表示對這這個方案案的認可可。它必必須符合合業(yè)主的的目標，，業(yè)主需需要對它它配合，，如供應應圖紙、、場地、、資金等等。2）合同規(guī)規(guī)定，承承包商應應對所有有現(xiàn)場作作業(yè)和施施工方法法的完備備、安全全、穩(wěn)定定負全部部責任。。這一責責任表示示在通常常情況下下由于承承包商自自身原因因（如失失誤或風風險）修修改施工工方案所所造成的的損失由由承包商商負責。。3）它又隱隱含著承承包商對對決定和和修改施施工方案案具有相相應的權權利：業(yè)業(yè)主不能能隨便干干預承包包商施工工方案；；為了更更好地完完成合同同目標（（如縮短短工期）），或在在不影響響合同目目標的前前提下承承包商有有權采用用更為科科學和經(jīng)經(jīng)濟合理理的施工工方案，，業(yè)主不不得隨便便干預。。(三)工程變更更責任分分析2．施工方方案的變變更《案例》按合同規(guī)規(guī)定的總總工期計計劃，應應于××年×月×日開始現(xiàn)現(xiàn)場攪拌拌混凝土土。因承承包商的的混凝土土拌和設設備遲遲遲運不上上工地，，承包商商決定使使用商品品混凝土土，但為為業(yè)主否否決。而而在承包包合同中中未明確確規(guī)定使使用何種種混凝土土。承包包商不得得已，只只有繼續(xù)續(xù)組織設設備進場場，由此此導致施施工現(xiàn)場場停工、、工期拖拖延和費費用增加加。對此此承包商商提出工工期和費費用索賠賠。而業(yè)業(yè)主以如如下兩點點理由否否定承包包商的索索賠要求求：（1）已批準準的施工工進度計計劃中確確定承包包商用現(xiàn)現(xiàn)場攪拌拌混凝土土，承包包商應遵遵守。（2）拌和設設備運不不上工地地是承包包商的失失誤，他他無權要要求賠償償。(三)工程變更更責任分分析2．施工方方案的變變更《案例》最終將爭爭執(zhí)提交交調解人人。調解解人認為為：因為合同同中未明明確規(guī)定定一定要要用工地地現(xiàn)場攪攪拌的混混凝土（（施工方方案不是是合同文文件），，則商品品混凝土土只要符符合合同同規(guī)定的的質量標標準也可可以使用用，不必必經(jīng)業(yè)主主批準。。因為按按照慣例例，實施施工程的的方法由由承包商商負責。。他在不不影響或或為了更更好地保保證合同同總目標標的前提提下，可可以選擇擇更為經(jīng)經(jīng)濟合理理的施工工方案。。業(yè)主不不得隨便便干預。。在這前前提下，，業(yè)主拒拒絕承包包商使用用商品混混凝土，，是一個個變更指指令，對對此可以以進行工工期和費費用索賠賠。但該該項索賠賠必須在在合同規(guī)規(guī)定的索索賠有效效期內提提出。當然承包包商不能能對此要要求業(yè)主主補償任任何費用用。最終承包包商獲得得了工期期和費用用補償。。(三)工程變更更責任分分析2．施工方方案的變變更4）在工程程中承包包商采用用或修改改實施方方案都要要經(jīng)過工工程師的的批準或或同意(或同意)。如果工工程師無無正當理理由不同同意可能能會導致致一個變變更指令令。這里里的正當當理由通通常有：：①工程師有有證據(jù)證證明或認認為，使使用這種種方案承承包商不不能圓滿滿完成合合同責任任。如不不能保證證質量和和工期。。②承包商要要求變更更方案（（如變更更施工次次序、縮縮短工期期），而而業(yè)主無無法完成成合同規(guī)規(guī)定的配配合責任任。例如如，無法法按這個個方案及及時提供供圖紙、、場地、、資金、、設備，，則有權權要求承承包商執(zhí)執(zhí)行原定定方案。。(2)重大的設設計變更更常常會會導致施施工方案案的變更更。如果果設計變變更應由由業(yè)主承承擔責任任，則相相應的施施工方案案的變更更也由業(yè)業(yè)主負責責。反之之，則由由承包商商負責。。(三)工程變更更責任分分析2．施工方方案的變變更(３)對不利異異常的地地質條件件所引起起的施工工方案的的變更，，一般作作為業(yè)主主的責任任。一方方面這是是一個有有經(jīng)驗的的承包商商無法預預料現(xiàn)場場氣候條條件除外外的障礙礙或條件件，另一一方面業(yè)業(yè)主負責責地質勘勘察和提提供地質質報告，，則他應應對報告告的正確確性和完完備性承承擔責任任。兩類地質條條件問題。。(三)工程變更責責任分析2．施工方案案的變更(4)施工進度的的變更。施施工進度的的變更是十十分頻繁的的：在招標標文件中，，業(yè)主給出出工程的總總工期目標標；承包商在投投標書中有有一個總進進度計劃(一般以橫道道圖形式表表示)；中標后承包包商還要提提出詳細的的進度計劃劃，由工程程師批準(或同意)；在工程開工工后，每月月都可能有有進度的調調整。通常常只要工程程師(或業(yè)主)批準(或同意)承包商的進進度計劃(或調整后的的進度計劃劃)，則新進度度計劃就成成為有約束束力的。如果業(yè)主不不能按照新新進度計劃劃完成按合合同應由業(yè)業(yè)主完成的的責任，如如及時提供供圖紙、施施工場地、、水電等，，則屬業(yè)主主的違約行行為。(三)工程變更責責任分析2．施工方案案的變更《案例》在某工程中中，業(yè)主在在招標文件件中提出工工期為24個月。在投投標書中，，承包商的的進度計劃劃也是24個月。中標標后承包商商向工程師師提交一份份詳細進度度計劃，說說明18個月即可竣竣工，并論論述了18個月工期的的可行性。。工程師認認可了承包包商的計劃劃。在工程中由由于業(yè)主原原因(設計圖紙拖拖延等)造成工程停停工，影響響了工期，，實際總工工期仍小于于24個月，但承承包商仍成成功地進行行了工期和和與工期相相關的費用用索賠，因因為18個月工期計計劃是有約約束力的。。(三)工程變更責責任分析2．施工方案案的變更問題分析：：(1)合同鼓勵承承包商提前前竣工（提提前竣工獎獎勵條款））。承包商商為了追求求最低費用用(或獎勵)可以進行工工期優(yōu)化，，這屬實施施方案，是是承包商的的權力，只只要他保證證不拖延合合同工期和和不影響工工程質量。。(2)承包商不能能因自身原原因采用新新的方案向向業(yè)主要求求追加費用用，但工期期獎勵除外外。(3)業(yè)主在作出出同意(批準，認可可)前要考慮到到對業(yè)主的的其它合同同，如供應應合同、其其它承包合合同、設計計合同的影影響。如果業(yè)主不不能或無法法做好協(xié)調調，則可以以不同意承承包商的方方案，要求求承包商按按原合同工工期執(zhí)行，，這不屬于于變更(三)工程變更責責任分析2．施工方案案的變更(5)其他情況。。《案例》在一房地產(chǎn)產(chǎn)開發(fā)項目目中，業(yè)