2022年期貨從業(yè)資格(期貨法律法規(guī))考試題庫(kù)高分預(yù)測(cè)300題附下載答案(湖南省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫(kù)

一,單選題(共200題，每題1分，選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意)

1、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

D.具有完全民事行為能力【答案】DCV1S4Q3U3P2C4R4HI8W8V8T8C3C4D10ZD7U10H6H1D8Y8C102、申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5【答案】BCD8J6J9V7C8D2M9HS10I9Y7F3T9C4P6ZB10G6R7V8I7Y4N13、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟【答案】CCR9K6S10R9N1Y5S6HS6A2N5T7O4K2I6ZD3M4L7B8I10O2N24、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的前2個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】BCW4P9H9X10T1A9R7HT9G7N8P4E4J7M5ZG9L4Z1A5K6I3V65、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況【答案】ACB3C4T9W6G8R8B8HK5H9W1O6R1C6J3ZI7G2U3L7E5D4P16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司【答案】BCC10B7M8J5P8X6J10HN8S2H1W5L6Y9Q9ZM10N1B4C5Y4N4C47、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】DCY1E5B7F4P9U3D1HP9F7S8S9U4J4W8ZO9N8G5P3M5C2U108、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王【答案】DCT5T8K6D2L4S4J3HL6K9W2D6S3I10H8ZO4D6D1G10J4B6H59、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.C1類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)【答案】CCO3O1C3L4G3O3P8HU2M9M8H1W6F1F8ZV8X7V7L10O4Z4B410、李某被某國(guó)有金融機(jī)構(gòu)派往某非國(guó)有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購(gòu)買股票，但由于李某操作不當(dāng)最終無(wú)力歸還。李某的行為構(gòu)成（）。

A.挪用資金罪

B.泄露內(nèi)幕信息罪

C.貪污罪

D.挪用公款罪【答案】DCZ6E4X9B6U1A2X3HL10E4G7U1F10K2F3ZR1J4L6T9I2W6T511、下列有關(guān)客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時(shí)間的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.在當(dāng)日收盤(pán)之前提出

B.立即提出

C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出

D.在下一個(gè)交易日開(kāi)盤(pán)前提出【答案】CCX9T1V2J9U5H9Q2HB4P1G8J3X6N8B2ZJ8M3F4T10W5G1E112、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACT3Q7N7N8L1F7D9HX6W8M3P3I1Y8E3ZO9U2L2H2H10N5R113、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待

D.投資者利益優(yōu)先【答案】ACN4V4P7E4R5V5B9HV5J7T8Y7B1H5H2ZC9S4J1X7B10S1C414、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)（）備案。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】DCM2Y8M7A8Y5I2P4HP7A1C6F9I3J3D4ZT9V6U3R8E4J2V115、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額【答案】BCR5V8V5G10U1Z7O2HU10C3A8U5O5X5Q5ZH9L1B2Y6C3F1H116、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于【答案】ACI8K6A9H3U8T9X4HP5W3D5H8Q9X8P5ZZ5T9X1Q2D4U2T817、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義【答案】BCX10E1P7J10W10F7O2HX2S9B4T3K4H7F8ZU4X4L10A1P5Q10R418、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】ACS7U1P4X3K5G10N4HU8S4Q9O5S9Q8W9ZA1M2Q9U8U9E9T619、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事【答案】ACO5Z7G10V8I5Q6A4HA3O9W5C1E10N10L1ZK8R9L3J10Y7Q2R120、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司監(jiān)事會(huì)

D.期貨公司董事會(huì)【答案】DCC10A2W10J6D4N9L9HP6R2T1L4K5T6W1ZV6R4S7S6K1L6S921、客戶孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)(按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)，

A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下

C.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開(kāi)平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構(gòu)成透支交易【答案】BCQ4N2V4D4U4U9F2HA3L6V8T10O4D5S10ZG3P9X9Z7T1G10X822、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開(kāi)

C.平等互利

D.回避【答案】ACG8U3C2K4S2V2H3HN6Y4Q6W5O7P9L2ZU6D10L2F8Q6D4A123、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷情況

C.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

D.客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案【答案】DCF3D10S10F4J10O4N7HA10H3H6S6L6J2G10ZD5H8F5K3G3F7X924、關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封.凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件【答案】BCE3A10R7L6Y10U8N8HH9T9D7V6E4P5V4ZG1U5V8P8E4R1L925、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實(shí)際產(chǎn)量為1000件，實(shí)際耗用材料4000千克，該材料的實(shí)際單價(jià)為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標(biāo)準(zhǔn)成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCU4F2I1T7E1H5H7HP9M3D4P2X6K5X1ZF2Z10G7B1Z4K5M326、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCV10T8D8W10G6Q8K2HY7D10S6H3F3I8G5ZW6K5W7M7T3S2X527、（）對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行【答案】ACF6W1A1C3Z6W1F8HR8W7S5X6U8G8V10ZZ3A2I1Y3T4Q2U828、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

B.個(gè)人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶【答案】DCK7E3V4U2D4D8T1HU9A4F5N3W4P6X3ZN10N1R5H6Y4D4E329、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

D.審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】CCV9I7A3M5T6W1V1HJ4A3B10H6L6J9X8ZG9Z8B8I3T4L6I430、以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計(jì)算作價(jià)。

A.結(jié)算價(jià)

B.最高價(jià)

C.最低價(jià)

D.平均價(jià)【答案】ACC4A10H10A10H1D5H1HX8N7X8G7H7M8L9ZK9R3U4W4M7L1O531、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬(wàn)元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為3000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬(wàn)元

B.12500萬(wàn)元

C.13200萬(wàn)元

D.12800萬(wàn)元【答案】DCZ3O2X5N3I2L9P1HW2T6E7X3O6S2M1ZB5R7H5A2I6Y7X532、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起正式實(shí)施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日【答案】CCX9N10I9G7M4Z8N2HU4O1H5D2E8G8T5ZC3L8R4G4N8N1D233、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】ACR6Y2K9S10O7U3J4HB4B3L6A1H7G5R10ZU7C7Q5H3C10I3W934、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易【答案】ACP8G8F7U8N2R9M8HT5C10M2P3A8L8R8ZH10C7H1U2J3U6L1035、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東【答案】ACI8H2D2G9B1E5I9HM6U3H2Z4I9F1D9ZP9A4P8Z6W7N5U536、（）可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)對(duì)境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACN7A4N7L1H2X10W8HW2B5H8N9H5Z1J10ZG3F5H5T6B8D1B1037、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.商務(wù)部【答案】BCT3D7Q2S7F8U8V1HZ1P8G1E2E5X1H9ZH7Y3A3X8Y2G10K638、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元

C.2000萬(wàn)元

D.2500萬(wàn)元【答案】BCB8V3S7S10T5D9Z4HT4L8U6W6A6I5R10ZA4D4G4V2H2C4E739、對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）.

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)【答案】BCY6Y9B10S10A7U5X6HZ3I2W4Y5P5P5S6ZW5G6J7W2H3N2D440、（）是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.持倉(cāng)證明

C.交易許可證

D.標(biāo)準(zhǔn)化合約【答案】ACB7T7K1O8M3D5K9HX8K2A6R3S5E10A2ZL3B8U10T3U6G4F241、期貨交易所實(shí)行（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度【答案】CCA8T2O8X1H9K9E4HO3I6G4M8Z8S4P8ZG5N10W3B2R10Z4B242、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下【答案】BCW2W9H3J6Z6Y1J5HL4Z9J6G1H7U6V1ZG3A6O3D8D2Z10R1043、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后甲公司違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷其證券業(yè)務(wù)資格，此時(shí)（）可責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】DCL8U10N8C2D2M1E8HM5T5T9E5K6C4U1ZH8S6V4M8N10N8L944、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)【答案】BCL5Y4X7E5J8M9V9HK3P9C7Q1M9U10L10ZM2L8E6R2I3W1G545、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（）不參加培訓(xùn)或者成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次【答案】BCP1Y3J3N10X1I3B9HW4B1Z8I3Y4G10E4ZM1H2M4D3L5K8F846、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCK7E9I10K7Y2R10E4HG9P10G4Q2G6X9E1ZL9M8X8H4R9W8Z647、境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并向（）提出申請(qǐng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理部門(mén)

D.財(cái)政部【答案】ACN5I9O3H7X9M2S6HE8P7K10O7A5D3A9ZO2O2V6X5D4B9U348、小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對(duì)于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說(shuō)法正確的是()。

A.由期貨交易所承擔(dān)

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任【答案】CCM7T8T6R10A3C7B8HL1D4S9F10G3V1O8ZU8Y1S10O10C8M6I1049、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.商務(wù)部【答案】BCP7O5Y1U10G6M1Q5HP5C8J3M1T6E9Q9ZG10D2L9D9E6C6M150、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.法院【答案】ACG7W9A3W7P10A3J3HW8R9M4W5S5B7Y2ZY4J1W3Y10O8A7Q951、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬(wàn)元的法人或者其他組織

B.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司

C.慈善基金

D.社會(huì)保障基金【答案】ACC10E1C2X4Y5O1V6HL8Y7U6J7O7M5R8ZH10O1J4G10B3W5O352、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.商務(wù)部【答案】BCA10M1T8P7B5Z10P8HQ6J7O6N5K6N9H7ZB2T4O5U10S2N3U653、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未讓其簽字確認(rèn)，2016年8月，王某在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易，累計(jì)虧損20萬(wàn)元。對(duì)于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

D.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)【答案】CCD8R1U7S2N4X9E5HU10I5I1H10F2C4H1ZA9F1Q10S9E10G1G654、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度【答案】DCK7H1B1A9R8V5A6HI10J2L5N5B4R8B10ZK5D5T10L2X2P2G855、期貨公司高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級(jí)管理人員應(yīng)遵循（）原則。

A.謹(jǐn)慎

B.穩(wěn)健

C.回避

D.誠(chéng)實(shí)【答案】CCD7I5B2C1F3C9P8HA10S5D3N3I9R10V10ZC2L8F7T10Q8W10E656、下列關(guān)于期貨公司的高級(jí)管理人員的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司的董事長(zhǎng).首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在近親屬關(guān)系

B.期貨公司應(yīng)建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離

C.期貨公司可以直接解聘高級(jí)管理人員的職務(wù)，不需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.期貨公司不可以設(shè)立獨(dú)立董事【答案】BCM4E4D10U8R8Y8K1HL1N5Z5A6F5H4W7ZQ4T7D10S1G4E5E757、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定，管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司【答案】ACH6K6K6J3K2J3W7HK9R7P1M9U4K9C6ZG5F1O5Q6W8P5O858、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。

A.500萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元

C.3000萬(wàn)元

D.2000萬(wàn)元【答案】CCX1K4V2O1H5C8T4HU5W5B1L4L6X7Z5ZU3D10O7L2Y8V7B359、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。

A.客戶

B.證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.證券交易所【答案】CCT2R8V9M8W4Z1M6HD4S9G3L5B1S1D3ZL6S5R6D5Q7Y5K160、下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨公司的保潔員

B.銀行從業(yè)人員

C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員【答案】DCL6D7P6K7X3S7R2HU1Q2Y7G3G5L4H1ZO9M1N2J2B10P8L1061、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開(kāi)【答案】ACL8V7B3E9D2N7V8HR10R8C3Q3Q8S6O5ZJ3Z10L3C7S6V9C862、普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以（）形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。

A.電話

B.書(shū)面

C.短信

D.微信【答案】BCE2L7H4I7M5I6F6HH6R7L3N3W2M1K5ZP5V7H8D7B3F7I563、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)300萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)600萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬(wàn)元，5年以上證券投資經(jīng)歷【答案】CCD1J2L5T9Y9T6L10HT8B6Z5P8H9O1Y10ZE10Q1B10C5H4P3P164、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)【答案】CCW10D2H10C4D3J8X2HL4G2R1X3W6B10F5ZI5R2Y4Y6S1G7Z965、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周【答案】BCX9S5T5Z8Q6W4T4HB6J10X7T2L1D8K8ZU8Z8O1G4V7K1O866、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作

C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議【答案】DCT9O2C5U5B10E6O7HD4M10I5I7L4O9S8ZW1I2E1E6S4E7E867、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2【答案】BCA6W3C5Z3T2X2X7HB1S7D5J8C2Q4A5ZO9K9T3I2Z6H8F368、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.僅對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

B.僅對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

C.無(wú)需

D.應(yīng)當(dāng)事前【答案】DCS8I10A4J9H4P1T6HL7H3C4G10R1Q1D10ZO3C6F3L3E1O5S969、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部【答案】ACY7H7I2M5A7Z2P6HL3L3S6T2X2L10O1ZS6J3A8N5L8Q6W670、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的公開(kāi)譴責(zé)【答案】CCH9R7T8L7J4C3C9HC2F5D5N2J2C1J6ZK10B3T10X2K6T8P471、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】BCN8A9T4Z2I9P8G3HU6P10B7C7L10X2T2ZW10Z7X6S10X4W2D672、會(huì)員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.理事長(zhǎng)

D.監(jiān)事長(zhǎng)【答案】BCU8F6O7X3D5V3Y2HT9H4N2R7X8U1S2ZG8W9S8Y3V7I6J773、連日來(lái)，強(qiáng)麥交易活躍，持倉(cāng)不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開(kāi)緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員韓某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會(huì)大跌。朱某得知消息后，立即賣空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施，第二天強(qiáng)麥期貨價(jià)梏果然暴跌，朱某平倉(cāng)獲利20萬(wàn)元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條

D.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條【答案】BCG8X9C5T3Y4O4T9HE6J9G6N10L9V2A4ZD4D9K3G3I5F9E474、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCO1E6L5I7E5L8G2HB5Y9M9X10P6Y1C2ZI3L5D1G9D3W6I375、連日來(lái)，強(qiáng)麥交易活躍，持倉(cāng)不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開(kāi)緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員韓某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會(huì)大跌。朱某得知消息后，立即賣空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施，第二天強(qiáng)麥期貨價(jià)梏果然暴跌，朱某平倉(cāng)獲利20萬(wàn)元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條

D.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條【答案】BCJ10N6Q1S8F8W10A4HI4L8S2E2Y7W5Z3ZM2P6I7F9D6U8H376、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開(kāi)【答案】ACV6L4T10B2I4V4M2HA7A4U5L9M2Q8Q2ZA5D3R3Y6L6X5T977、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

A.公開(kāi)、公平、公正

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效【答案】CCK8L4U8Q1C10F3B3HK4A6P2R9F4V5E10ZZ9P6Q1I6W7S10B778、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行【答案】ACR5A6A5T7A6Q2S5HZ1B4I1M2W3H5B1ZG8T3M4J10W3K7J779、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%【答案】BCM1X2W8O1P10S6E9HT4Q7V8O6R7W8R1ZY6J8N9L5Q8P9R880、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的條件是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急【答案】DCV8W5Y6Z2U1H6X6HQ7N3Q4D1O9H8E3ZN9C2O8I9G7Z10L481、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCO6M5X2F4M9X9H7HN4N1R7A5Q7C4Q3ZU7V4S3N10E1H4H982、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)該對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

C.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)【答案】DCN7A4Q7X6O3C3W8HG4W3H8Y10D3V3X4ZT7P4X9O3F7S10D583、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報(bào)告。

A.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會(huì)

D.公司監(jiān)事會(huì)【答案】ACU9C1T4P9N2O3Y2HM1G5U4Z3K4V6M5ZC7C3K9S5V9H6U984、某紡紗廠在期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）萬(wàn)元。

A.901

B.990

C.802

D.1000【答案】CCZ6K5Q4H2C5Q9Y4HX1X1E5A9X5B6P4ZQ9C8C7G8J7O9Z185、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)【答案】DCS4L5R5X9E5Q6A10HT5N7M4N8N10V10Y10ZB7J5D3S5P9M5K386、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40【答案】BCD1I5X8R4R10J8S6HV7E6G1N7Z3R9A10ZY7Z4D10O2F8K2R387、派出機(jī)構(gòu)因營(yíng)業(yè)部管理問(wèn)題對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

A.相關(guān)文件抄送

B.相關(guān)處罰資金報(bào)送

C.相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送

D.相關(guān)處罰人員移交【答案】ACT2G9Y3Z6E3I8S10HV1A10M8E2P5G8C8ZR7G7K10B5M8Y7M588、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】BCL2X9Y2L2J6J4C7HP3F2Z6L10W10J2Y2ZD6U1P1M6Y2U7C789、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶合法權(quán)益【答案】CCM9Z6H9Y4Q1L5F7HN10D3Q10G5C8Z2R2ZJ5F9L7M10G1O10Z1090、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCO1B4Q3A6T3F8P5HY4G3E5Z1D1W8T9ZC3X9H4C2Y4B3W191、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答問(wèn)題。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定【答案】ACY3W2K4X9I3K4I8HL4N10L4C3G4T6J3ZB7C5T1X4R2X9E692、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年【答案】BCC1Y9Z4W5O5A5V7HB7T2H7Y3M7F1N8ZP6U4M7F4E7Q6M993、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自（）之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.完成工商變更登記

B.股東會(huì)決議

C.董事會(huì)決議

D.變更后的法定代表人任職【答案】ACS2O10L4N8M6U9B10HU4P7F3J1F7J10A6ZV7N5B4A4O3F4M594、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCS4T3G1H5E2C10J6HN2N9K6G6N4S8D4ZR10W4G10D1M7R8W795、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生【答案】BCH3U6V1W1Z9V6C5HL4F10V8E3W3J9G8ZE5W3L9Y8A9O7C196、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.20個(gè)【答案】DCL8W10V7L9Z6Y1D8HV5H3W6D9M2R2V7ZA8N1V4F3D3Y10J1097、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨公司【答案】ACU4V3X1G8G3R3K6HL10R2Y8K3V6P5H2ZY7A3G3K3B2I2E398、為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】BCI9E10K7V9N7E1K10HW10Y7T4Z9R2G5F7ZC8U6R1V2I4M4D699、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果（）。

A.由客戶承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由政府承擔(dān)

D.由保險(xiǎn)公司承擔(dān)【答案】ACA8B9S8B3S4D8Y6HZ6G5D5G10Q8R6Q3ZO6K5H3B5I3I2J8100、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】BCB4N1G6E10C2S9Q6HE3V10F3H6F3S4U5ZM6A2H9O8F1W2T4101、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理【答案】DCQ10X4N6I3P3L3F4HD6Q8W9T3R10B8F5ZW6C2Q6J6I10P9L7102、中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCC6F9H10O6H9I7C6HA3T2J4W5X4I6Z6ZZ5O10U6X2I7V2P2103、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度【答案】DCI5I1S8Y4V9F6K3HW6K5G4I5W10B5L7ZC4Q2C3M6S1E8L9104、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶【答案】ACU5U2Q8H1Z10Q10T8HA2G9M6A9M5B2T5ZF3S7Y6E8Q2T3A4105、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實(shí)際產(chǎn)量為1000件，實(shí)際耗用材料4000千克，該材料的實(shí)際單價(jià)為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標(biāo)準(zhǔn)成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCU2G2B6R8X7F2M1HI10U9W9C5E4V2N6ZP3I3D4D6J2Y9X10106、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說(shuō)法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

C.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定【答案】CCJ1Q9O9P1U10S3A6HM10G3N1L7R4E4Y7ZQ8I7O1M4F6W8O7107、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門(mén)或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCU5A5G6P7T9N3W6HQ3Z2K10X1O9M7O6ZR7M9Y1G7W7B6I8108、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責(zé)。

A.遵紀(jì)守法

B.恪守誠(chéng)信

C.嚴(yán)于律己

D.嚴(yán)守秘密【答案】BCH3V10Y10O10P6R1M10HZ9P8T8H4D2Y2O8ZO2J8U9H9Z9E7C4109、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B.合理理賠

C.買賣自負(fù)

D.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)【答案】CCD2V6O5B6L9N10A10HI2O8X6C6H3Q4D9ZV1B1C8L4M6H8V1110、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCH7Y10X6M3F7K9O10HU8M5S7R1P2O2S7ZM5P9K4U7O2D7D2111、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所

B.實(shí)際控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】DCI9K8P8K2D6N8T10HN7D2J6C7J9P3R8ZH10V10J2H10M6H2P9112、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)【答案】BCE3M3C5L4V5R2Z3HE7A3F1C4T10R9X3ZX4Y5S1B6L4K6U3113、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACJ4L3L1D6I5M9S3HB5A2V2S5D7L3U5ZE7B3F9F5J1E10T10114、（）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工作報(bào)告的程序和方式。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】CCB7J2M5R8Y5Z5B3HE10V7E10B7F4F1T8ZE6N3V4V4W5C6A5115、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】BCT10B7P4E2F5C9F9HE7A9Q1A6X3R9B1ZM6I1T8C5J6G6X10116、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)【答案】CCE7O1L3G9X7G8H10HG3O5B7I1I4J10Q5ZH7Z4Y10Q10L10H9C6117、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)提示

C.電話通知

D.短信告知【答案】BCL8L1J2W3C4B3H7HB9R10J9Q2A3B3B7ZA1U3Z6C8K7D2A4118、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】DCK6F10P2F10J2W4S5HH6T7Q5J7V7Y9E2ZS9U10A9I5U6D5W8119、（）為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】BCN8L5L10I1K6B9B3HD9Y1N10I1X5B7N4ZW5C2M8W2D10L1M6120、某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒(méi)有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.以上都不是【答案】CCF7M3K1B7Q2O7F3HR7M2C2Z9P7N3G10ZO9P4O5B5B6B8E3121、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)（）次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】ACA9B6W5Q2E9R8F3HH5L1C6L6I5I6X6ZK6U1Q7O2C4H7I6122、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％【答案】DCE10J4C6P5O2Z10P9HE1F2H9Z3T6G5X10ZR3U10Q6C8R2O6D7123、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)【答案】BCX9I8S10H10M1X9I7HV1C4J2W4S7J6D7ZS8F7W7Y6F9L1F3124、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收?。ǎ?。

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金【答案】ACG6S4R1Y9I1W3Q7HE10R8Q2F10U2B10E9ZT6X3R2I7A6H2S7125、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30【答案】DCX9V3I1Q2K2X1J10HR2S6Y5G7V7T7J6ZD5R8T10R4W3T9G6126、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.報(bào)告期貨交易所

B.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】BCZ2V4Z1P4X8X5R2HA8V4R5L3L8Q6T5ZS5A6I6I8B7I4W8127、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開(kāi)戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司【答案】DCQ2X2U7U9G6Q4A7HW3Z2V10C4P4N10T10ZU1K9R7H5Z3W1V6128、下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理

C.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理【答案】ACE8O4Z4O1O4O4E3HG10S10P10K10A6J5B4ZN5G7Q4H9M9Y7Q8129、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過(guò)損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過(guò)損失的80％【答案】DCG7H7W10E1T9B1W1HK2V8X1N3W7I1N2ZD10B8E7O4D6B1P6130、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.指導(dǎo)和實(shí)施

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】DCG6Q2E2I10U7X3D4HZ5P2V6C8D1L10C6ZH2H8O4O8V6L9G3131、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。

A.商業(yè)

B.中國(guó)人民

C.專門(mén)從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管【答案】DCM2G10I6N6V7L2Q6HE3S1S3V3Q7Z10J2ZY4U6T5T4B3B8T5132、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬(wàn)元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCR3O2P6U10O1K6E7HB8B10B5I4G8J3M10ZE8W8T10R2E2I9V1133、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】BCD5T5T1A10I10K3S5HT10K10H4R9E4C9Z2ZC9J3Y2F9T9E3O1134、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨交易所【答案】ACW9C9V10E2O4K8I5HE3V3A5Q7F1Q5T10ZE7M3L1M7W3I7A7135、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（）。

A.由客戶承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分【答案】ACT7B5I4D10D6B1D3HZ2V3W6L3Y1S3H1ZT1M10W7Z2A3B3O7136、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】BCC10I1O2A3R2Q2W4HP2Z10A1P3K10X3L5ZX2A6E6I5I8R8V1137、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額【答案】BCV9M4T5J6V4Z8M6HO1E9L3X5D2M5N9ZM7C8U8B10W1H10K6138、（）對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行【答案】ACS4D4K6D4F2Q6P8HX4V8X4Y2U9Q9V10ZR3X7W4E7M5F6G3139、王某是上海期貨交易所的會(huì)員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價(jià)格的5%，王某需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。王某想用其擁有的國(guó)債充抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，王某用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是（）萬(wàn)元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800【答案】DCR9Z2A10P5H10D4I8HE8L4J8P6E5C4D8ZT3W4C9T4V2Q3Z8140、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４?/p>

B.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示

C.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

D.以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單【答案】DCQ1E1X6V4K7Q7S3HN6G3N10U6Q8T10G8ZD10D5L6X5I6B9T2141、非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，只能通過(guò)（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款【答案】ACB9Z5G1V5J1S6R8HC9Q4Y2X6Q1F6S3ZD1E2B3I7M10V8Y6142、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法中不正確的是（）。

A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

B.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人.副理事長(zhǎng)1～2人

C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次

D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體理事【答案】DCZ4H2V3S2A2C1H6HC4I6P9F9L5O4D3ZE10U7W9S8K5R10P3143、（）依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)期貨部【答案】ACG2B9S10O2O5I5O8HJ3B1D9G7M6A5X9ZS8U9W9G8Q9I4H9144、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人【答案】DCQ8O7B10J7I10X6H3HU6J10I4T8L4Y6Q8ZB7M8H8G10S9G8I3145、某證券公司擬申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】DCZ7S8S1V7F3H9N1HJ1U10A1I9U4K2J1ZK4X9H2M8B9U6L2146、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同【答案】BCJ9P3S9D6U3U1A2HG2U7U1E5A8S4P6ZB6V9N10Y1F3G8A5147、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個(gè)月

D.每個(gè)月【答案】ACK2N8C10A5Y8W9B4HQ7Y9Q3T6R8V10O2ZP9V9V5P4F10G5Q5148、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件

D.人員工資情況表【答案】DCE1Y1N10T3K7I1Z3HZ8Y4N5A9K3F4K9ZY5K8D5S6X9W7Q10149、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進(jìn)行期貨投資

D.購(gòu)置期貨交易監(jiān)控設(shè)備【答案】CCM4B10B1O5L4G1G7HR4F4G10S3N3I4D2ZK6P7F5H7U8Z4Q3150、注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%【答案】DCV8P6E1A1E6Z9I1HL7N10E10N10G6U4B1ZJ7V10S3B8R9O10G6151、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.當(dāng)事人在合同中的約定【答案】DCE2K6C3Q10H3H8C1HR1B2M10A9V6X6Y2ZM5B5T10B10S5G8C10152、若期貨交易所因?yàn)檎鲁桃?guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家工商總局【答案】BCY5F7N9S4Y1Q3Y7HB2K8F3I8T2R9R8ZM1L1F10T8B2G10E4153、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封【答案】DCJ1H6R8V3U5C5I7HS7X10H2Y9V7K7J9ZF9H8P3H10Z9N4Z9154、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理【答案】DCM7C3T6G1N7J6N10HP6G1S9H3V8D6D3ZK5T2H7I2R10L2X3155、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部【答案】CCH2L1V1G8Z4L5K10HJ5I7O4D3S2G6Q10ZM2W10I9W10X2B3E8156、期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.30日

C.3個(gè)月

D.2個(gè)月【答案】ACR3B6F9J6A10L1J10HP7Y7M1P9O7F7M8ZS5V9V6F8W3Q10B4157、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實(shí)際產(chǎn)量為1000件，實(shí)際耗用材料4000千克，該材料的實(shí)際單價(jià)為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標(biāo)準(zhǔn)成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCV9P1W5N4X1I2O10HK6S5S7G4K8H1O1ZS3X4V5Q2W9K3Z9158、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

A.誠(chéng)實(shí)信用原則

B.公開(kāi)原則

C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實(shí)際原則【答案】ACF7X9M10U1G9N8Y10HH10H9M9F3N6U1D2ZB4V5B2V7X9S2S7159、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開(kāi)譴責(zé)

C.罰款

D.批評(píng)【答案】BCO3Y2W3N9K5S1U6HZ10D3E5F1V6N10H7ZT1W8X3M6I9D3B2160、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。

A.當(dāng)日收盤(pán)前

B.下一交易日開(kāi)盤(pán)前

C.當(dāng)月結(jié)算前

D.期貨交易所規(guī)定的時(shí)間【答案】DCV8N5P2W6M6L5K1HV5R4V6D2U8T4F7ZA5T10Q2P2X3J6R10161、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.24個(gè)月

B.12個(gè)月

C.6個(gè)月

D.3個(gè)月【答案】CCB4T4P8P10M5U8O6HP7R7J3V8I6W6L7ZJ5S4H5Y5K3J9Z10162、可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所【答案】DCZ2L10D1J4C8Y3M2HR9K9I4L9W1U3T10ZO7F9U10E6B7R5I9163、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價(jià)格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把銅期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉(cāng)等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】ACG2X7B8I9X7D4N5HS4O5Q2S2C3J7A1ZV1R1P4T8V6A3E6164、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】DCK9M3M3U9R1G5F10HZ4W8Y6P7D9M1F2ZY10S8H10W5M9O3P1165、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）。

A.持倉(cāng)制度

B.交易制度

C.限倉(cāng)制度

D.保證金制度【答案】CCY5Q1A3B10W3E8Z9HD3Q2F2E1Y9Z4X7ZT3I6A6C9H3S8I3166、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.向期貨交易所報(bào)告

C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACF1C3X6Y6J7Y3P3HM2T2H5F2A1K7L8ZA8Y9V7E2V8D6U4167、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金【答案】ACM8S8B4G7N9L5F5HR2Y10O3V2T6S1J7ZB10Q8R5J5H7R2R2168、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)【答案】DCC10X9U3G2C6L10P4HV8Y2F3S1Y1J2G9ZL4V6B7K2O9Y3J3169、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCC7A7Y4F8S10M2M1HR6I9M8F10R4J2Z5ZI9O8D4B8T10M2V1170、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說(shuō)法正確的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明