HSE管理體系審核1課件

HSE管理體系審核

HSE管理體系審核

1健康、安全與環(huán)境（HSE/OSH）

管理體系審核

第一章基本概念第二章HSE管理體系審核第三章管理評(píng)審健康、安全與環(huán)境（HSE/OSH）

管理體系審核2第一章HSE審核的概念

1.1健康、安全與環(huán)境管理審核

客觀地獲取可驗(yàn)證證據(jù)并予以評(píng)價(jià)及獨(dú)立、系統(tǒng)地形成文件的過(guò)程。以確定：

--健康、安全與環(huán)境管理體系及其結(jié)果是否符合審核準(zhǔn)則；

--該體系是否被有效地實(shí)施；

--該體系是否適合健康、安全與環(huán)境的方針和目標(biāo)。

錄自SY/T62763.9第一章HSE審核的概念

1.1健康、安全與環(huán)境管理審核3

三種審核的對(duì)比：

三種審核4一、HSE審核的概念1.2審核準(zhǔn)則審核員用來(lái)同所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求，包括標(biāo)準(zhǔn)、指南、組織規(guī)定的要求或法律、法規(guī)要求等。1.3審核證據(jù)通過(guò)觀察、測(cè)量或?qū)嶒?yàn)獲得的，并且能夠被驗(yàn)證的健康安全與環(huán)境活動(dòng)或有關(guān)HSE(OSH)管理體系要素的實(shí)施和運(yùn)行的定性或定量的信息、記錄或陳述。特點(diǎn)：—可陳述的事實(shí)；—可驗(yàn)證的事實(shí)；—不含有推測(cè)和猜想。一、HSE審核的概念5一、HSE審核的概念1.4審核發(fā)現(xiàn)將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出得評(píng)價(jià)結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)使審核的評(píng)價(jià)結(jié)果，這種結(jié)果是依據(jù)審核準(zhǔn)則，在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上做出的，審核發(fā)現(xiàn)是編制審核報(bào)告的基礎(chǔ)。1.5審核的目的通過(guò)審核，判定受審核方所建立體系符合性：審核體系文件是否符合選定的標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家法律、法規(guī)的要求，有關(guān)活動(dòng)是否符合體系文件的要求；有效性：體系的運(yùn)行是否得到有效的實(shí)施，方針、目標(biāo)、指標(biāo)、方案的實(shí)施達(dá)到預(yù)期績(jī)效結(jié)果；適用性：審查管理體系所覆蓋的活動(dòng)是否適合于達(dá)到HSE（OSH）方案和目標(biāo)。一、HSE審核的概念6一、HSE審核的概念1.6審核的方法目前常用的審核路線和方法（編檢查表時(shí)就考慮到）1、自上而下（先到事件的總控制部門(mén)了解抽樣，再到分控制和實(shí)施部門(mén)核查，典型的文件的控制）；2、自下而上（先到實(shí)施單位抽樣，再到主管部門(mén)核證），以上方法要結(jié)合交叉適用；3、正向和逆向的審核方法（按工序，按產(chǎn)品的形成過(guò)程—合同、生產(chǎn)、銷(xiāo)售，按管理網(wǎng)絡(luò)，有正向或逆向）；4、按要素審核和按部門(mén)審核的方法（展開(kāi)）。一、HSE審核的概念71.7審核的原則系統(tǒng)性：按計(jì)劃、有組織地進(jìn)行；客觀性：審核結(jié)論要依據(jù)客觀事實(shí)；獨(dú)立性：審核應(yīng)由與被審核單位無(wú)直接責(zé)任地審核員進(jìn)行，確保審核的公正性；文件性：審核的全過(guò)程要予以文件化，保持客觀公正，使審核工作具有可追溯性。

1.7審核的原則81.8內(nèi)部審核的用途

A.HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；

B.管理層對(duì)體系運(yùn)行所采取的管理機(jī)制；

C.持續(xù)改進(jìn)的有力工具；

D.是避免意外事件和不符合的最佳手段。1.8內(nèi)部審核的用途

A.HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；

91.9不符合

不符合：不滿足規(guī)定的要求。

__不滿足標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、合同和社會(huì)要求的事項(xiàng)；

__不符合“規(guī)定.要求”的；

__“不符合”是對(duì)實(shí)際運(yùn)作與規(guī)定要求的相符程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)得出的結(jié)論

1.9不符合

不符合：不滿足規(guī)定的要求。

101.10可追溯性

可追溯性：根據(jù)記載的標(biāo)識(shí)追蹤某實(shí)體的歷史、應(yīng)用情況或所處場(chǎng)所的能力

__是一種能力

__這種能力通過(guò)“記載的標(biāo)識(shí)”來(lái)實(shí)現(xiàn)

__實(shí)現(xiàn)可追溯性是一系列精細(xì)管理活動(dòng)的結(jié)果

1.10可追溯性

可追溯性：根據(jù)記載的標(biāo)識(shí)追蹤某實(shí)體111.11預(yù)防措施

為消除潛在不符合和其它不期望情況的原因所采取的措施。

注：采取預(yù)防措施是為了防止不符合的發(fā)生。

1.12糾正措施

為消除已發(fā)生的不符合或其它不期望的原因采取的措施。

注：采取糾正措施是為了防止不符合的再發(fā)生。

1.11預(yù)防措施

為消除潛在不符合和其它不期望情況的12第二章HSE管理體系審核

第一節(jié)內(nèi)部審核的特點(diǎn)

第二節(jié)內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻度第三節(jié)內(nèi)部審核的步驟第四節(jié)審核的策劃和準(zhǔn)備

第五節(jié)現(xiàn)場(chǎng)審核

第六節(jié)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證第七節(jié)檢查表的編寫(xiě)第八節(jié)不符合報(bào)告的編寫(xiě)

第九節(jié)審核員

第十節(jié)審核技巧

第二章HSE管理體系審核第一節(jié)內(nèi)部審核的特點(diǎn)

第13第一節(jié)內(nèi)部審核的特點(diǎn)

_體系必須是正規(guī)的

_體系審核是規(guī)范化的活動(dòng)

_審核是一項(xiàng)抽樣過(guò)程第一節(jié)內(nèi)部審核的特點(diǎn)

_體系必須是正規(guī)的

_141.1被審核的健康、安全與環(huán)境體系必須是正規(guī)的

＿體系文件完整

＿體系文件處于受控狀態(tài)

＿運(yùn)作情況有記錄可追溯

1.1被審核的健康、安全與環(huán)境體系必須是正規(guī)的

＿體系文151.2體系審核是一項(xiàng)規(guī)范化的活動(dòng)

_必須按正式、特定的要求進(jìn)行

_按正式的書(shū)面程序和檢查表進(jìn)行

_健康、安全與環(huán)境審核結(jié)果要有正式的報(bào)告和記錄

_體系審核評(píng)定的依據(jù)是客觀證據(jù)

_審核由有資格，獨(dú)立的人員進(jìn)行

1.2體系審核是一項(xiàng)規(guī)范化的活動(dòng)

_必須按正式、特161.2.1必須按正式、特定的要求進(jìn)行

_SY/T6276-1997《石油、天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》；GB/T28001。

_合同要求

_管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及其他相關(guān)文件

_國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)

_根據(jù)第一、二、三方審核確定1.2.1必須按正式、特定的要求進(jìn)行

_SY/T62171.2.2按正式的書(shū)面程序和檢查表進(jìn)行

即：審核依據(jù)

_明確審核目的、范圍（要素、場(chǎng)所、活動(dòng)）

_制定正式審核計(jì)劃

_制定實(shí)施審核計(jì)劃的檢查表

_依據(jù)計(jì)劃和檢查表實(shí)施審核

1.2.2按正式的書(shū)面程序和檢查表進(jìn)行

即：審核181.2.3審核結(jié)果要有正式的報(bào)告和記錄

_提交審核報(bào)告（包括不符合報(bào)告）

_審核報(bào)告和記錄作為正式文件留存歸檔1.2.3審核結(jié)果要有正式的報(bào)告和記錄

_提交審191.2.4體系審核評(píng)定的依據(jù)是客觀證據(jù)

_客觀存在的證據(jù)（不受情緒或偏見(jiàn)影響）

_可陳述、可驗(yàn)證的事實(shí)

_可定性或可定量的事實(shí)

_可形成文件的陳述

1.2.4體系審核評(píng)定的依據(jù)是客觀證據(jù)

_客觀存201.2.5審核由有資格，獨(dú)立的人員進(jìn)行

_內(nèi)審時(shí)，有資格的內(nèi)審員，與被審核的工作無(wú)直接責(zé)任關(guān)系

_外審時(shí)，必須是國(guó)家、行業(yè)注冊(cè)審核員或評(píng)審員

1.2.5審核由有資格，獨(dú)立的人員進(jìn)行

_內(nèi)審時(shí)，211.3審核是一項(xiàng)抽樣過(guò)程

_體系審核的局限性

_體系審核的風(fēng)險(xiǎn)性

1.3審核是一項(xiàng)抽樣過(guò)程

_體系審核的局限性

_體系審221.3.1體系審核的局限性

_只在某一特定時(shí)刻進(jìn)行，不能跟蹤全過(guò)程

_只涉及體系的主要部分，不可能遍及整個(gè)體系

_只能調(diào)查具有代表性的人和事，不可能人人事事都審查

1.3.1體系審核的局限性

_只在某一特定時(shí)刻進(jìn)23

1.3.2體系審核的風(fēng)險(xiǎn)性

_抽樣進(jìn)行，具有隨機(jī)性，有風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)力求公正、客觀

_樣本應(yīng)有代表性

_應(yīng)著重去發(fā)現(xiàn)有關(guān)系統(tǒng)失效的真憑實(shí)據(jù)

_尋找客觀證據(jù)，不是“非查找到不符合項(xiàng)不可”

_任何審核都不能證明體系的完美無(wú)缺1.3.2體系審核的風(fēng)險(xiǎn)性

_抽樣進(jìn)行，具有隨24第二節(jié)內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻度1.體系文件發(fā)布后，運(yùn)行一段時(shí)間組織第一次內(nèi)審；2.第一次內(nèi)審后，問(wèn)題整改一段時(shí)間，組織第二次內(nèi)審；3.兩次內(nèi)審后，組織管理評(píng)審；4.體系正常運(yùn)行后，根據(jù)運(yùn)行狀況適時(shí)組織內(nèi)審（有年度計(jì)劃）；例行的常規(guī)審核；5.內(nèi)審的頻度根據(jù)體系運(yùn)行狀況，由公司確定，在年度審核計(jì)劃中明確；6.內(nèi)審分常規(guī)審核和特殊情況的追加審核（法律、法規(guī)的變更、風(fēng)險(xiǎn)的變更及相關(guān)方的抱怨、建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)變更和機(jī)構(gòu)的變化，在第二、三方之前）。第二節(jié)內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻度1.體系文件發(fā)布后，運(yùn)行一段時(shí)間25第三節(jié)內(nèi)部審核的步驟

—審核策劃與準(zhǔn)備階段

-現(xiàn)場(chǎng)審核階段

-糾正措施的跟蹤驗(yàn)證階段第三節(jié)內(nèi)部審核的步驟

—審核策劃與準(zhǔn)備階段

-現(xiàn)場(chǎng)審核階26第四節(jié)審核的策劃和準(zhǔn)備

4.1確定審核范圍

4.2組建審核組

4.3制定審核計(jì)劃

4.4編制審核工作文件

4.5不符合項(xiàng)分布表（附件-1）

4.6不符類(lèi)型分布表（附件-2）

47不符合報(bào)告（附件-3）第四節(jié)審核的策劃和準(zhǔn)備

4.1確定審核范圍

4.2組建審27

4.1確定審核范圍

審核范圍：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對(duì)哪些要素、場(chǎng)所和活動(dòng)進(jìn)行審核。

確定審核范圍應(yīng)考慮的因素：

要素

場(chǎng)所（部門(mén)、單位）

活動(dòng)（項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)）4.1確定審核范圍

審核范圍：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)284.2組建審核組

_確定審核組規(guī)模

_選派審核組長(zhǎng)

_選擇審核員

4.2組建審核組

_確定審核組規(guī)模

_選派審核組294.3編制審核計(jì)劃

審核計(jì)劃的內(nèi)容:

_審核目的

_審核范圍

_審核準(zhǔn)則

_審核組成員

_審核日期

_審核日程安排

_被審核單位和職能部門(mén)名稱(chēng)

_重點(diǎn)審核的部門(mén)和單位

_重點(diǎn)審核的要素

_管理者代表（或經(jīng)理）批準(zhǔn)4.3編制審核計(jì)劃

審核計(jì)劃的內(nèi)容:

_審核目的

_審核范304.4編制審核文件

審核文件的類(lèi)型:

_審核計(jì)劃

_檢查表

_日程安排表(分工表)

_首末次會(huì)議簽到表

_審核記錄

_不符合報(bào)告

_不符合項(xiàng)分布表

_審核報(bào)告4.4編制審核文件

審核文件的類(lèi)型:

_審核計(jì)劃

_檢314.5不符合項(xiàng)分布表（附件）4.6不符合類(lèi)型分布表（附件）4.5不符合項(xiàng)分布表（附件）32第五節(jié)現(xiàn)場(chǎng)審核

現(xiàn)場(chǎng)審核包括的活動(dòng)：

_召開(kāi)首次會(huì)議

_實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核

_確定不符合項(xiàng)并編寫(xiě)不合格報(bào)告

_審核結(jié)果的匯總分析

_編寫(xiě)審核報(bào)告

_召開(kāi)末次會(huì)議，宣布審核結(jié)果第五節(jié)現(xiàn)場(chǎng)審核

現(xiàn)場(chǎng)審核包括的活動(dòng)：

_召開(kāi)首次會(huì)議33

5.1首次會(huì)議的目的（內(nèi)容）

—介紹審核組成員

_宣讀審核計(jì)劃（確認(rèn)審核的目的、范圍、審核日程安排等）

—介紹審核的方法和程序

-確認(rèn)末次會(huì)日期和時(shí)間

—澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容

—確認(rèn)審核組所需的資源、條件

—確認(rèn)陪同人員

-提出對(duì)迎審的要求

-必要時(shí)向?qū)徍私M介紹現(xiàn)場(chǎng)安全和應(yīng)急程序

-首次會(huì)由審核組長(zhǎng)主持；時(shí)間一般不超過(guò)半小時(shí)；公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)參加首次會(huì)議

5.1首次會(huì)議的目的（內(nèi)容）

—介紹審核組成員

_宣讀審345.2實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核

首次會(huì)之后立即轉(zhuǎn)入現(xiàn)場(chǎng)審核，現(xiàn)場(chǎng)審核是審核員尋找客觀證據(jù)的過(guò)程。需注意：

_審核組長(zhǎng)要控制審核的全過(guò)程（控制內(nèi)容：計(jì)劃、進(jìn)度、氣氛、客觀性、紀(jì)律、審核結(jié)果）。

_選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機(jī)抽樣。

—要依靠檢查表，偏離檢查表要謹(jǐn)慎。

_要從問(wèn)題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)。

—當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，要調(diào)查到必要的深度。

-向被審核方負(fù)責(zé)人確認(rèn)不符合事實(shí)。

-保持客觀、公正、有禮貌。

5.2實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核

首次會(huì)之后立即轉(zhuǎn)入現(xiàn)場(chǎng)審核，現(xiàn)場(chǎng)審355.2.1收集客觀證據(jù)的方式：

-與受審核方人員面談

-查閱資料和記錄

-對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的觀察（旁站觀察）

-對(duì)實(shí)際活動(dòng)及結(jié)果的驗(yàn)證5.2.1收集客觀證據(jù)的方式：

-與受審核方人員面談

-查365.2.2客觀證據(jù)的形式：

-存在的客觀事實(shí)

-被訪問(wèn)人員（當(dāng)事人或責(zé)任人員）的口述

-現(xiàn)存的文件和記錄5.2.2客觀證據(jù)的形式：

-存在的客觀事實(shí)

-被訪問(wèn)人員375.3審核結(jié)果的匯總分析

_從發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)匯總分析

_從發(fā)展的歷史和趨勢(shì)分析

_從對(duì)健康、安全與環(huán)境問(wèn)題的影響分析

5.3審核結(jié)果的匯總分析

_從發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)匯總分析

_從385.3.1從發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)匯總分析:

_在不符合總數(shù)中，體系性、實(shí)施性、效果性不符合的數(shù)量和比率

_統(tǒng)計(jì)各部門(mén)不符合項(xiàng)的數(shù)量和比率

_統(tǒng)計(jì)各要素發(fā)生不符合的數(shù)量和比率

以此說(shuō)明那些部門(mén)或哪些要素是薄弱環(huán)節(jié)5.3.1從發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)匯總分析:

_在不符合總395.3.2從發(fā)展的歷史和趨勢(shì)來(lái)分析:

_從上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及其構(gòu)成與本次進(jìn)行比較

_對(duì)上次審核后糾正措施完成情況和有效性進(jìn)行比較

以此說(shuō)明進(jìn)步或不足5.3.2從發(fā)展的歷史和趨勢(shì)來(lái)分析:

_從上次審核405.3.3從對(duì)健康、安全與環(huán)境問(wèn)題的影響來(lái)分析:

_兩次審核期間健康、安全與環(huán)境情況的變化和改進(jìn)

_部門(mén).領(lǐng)導(dǎo)對(duì)這些問(wèn)題的態(tài)度，改進(jìn)措施及其效果5.3.3從對(duì)健康、安全與環(huán)境問(wèn)題的影響來(lái)分析:

415.3.4如何評(píng)價(jià)體系運(yùn)行的有效性

1.HSE體系運(yùn)行持續(xù)滿足SY/T6276.GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和體系文件的要求。

2.風(fēng)險(xiǎn)控制有效，各類(lèi)事故逐年減少，HSE目標(biāo)得到實(shí)現(xiàn)。

3.各種監(jiān)測(cè)結(jié)果證實(shí)各項(xiàng)HSE管理指標(biāo)事宜。

4.規(guī)定的表現(xiàn)準(zhǔn)則和判別準(zhǔn)則事宜，績(jī)效得到提高。5.HSE意識(shí)提高，有良好的企業(yè)文化氛圍。6.保持和完善HSE管理體系運(yùn)行的機(jī)制已經(jīng)形成。7.員工和相關(guān)方滿意率提高。企業(yè)效益提高。5.3.4如何評(píng)價(jià)體系運(yùn)行的有效性

1.HSE體系運(yùn)行持續(xù)425.4編寫(xiě)審核報(bào)告

審核報(bào)告是說(shuō)明審核結(jié)果的正式文件，是體系評(píng)定的依據(jù)。

審核報(bào)告一般由組長(zhǎng)編寫(xiě)，或在審核組長(zhǎng)指導(dǎo)下由審核員編寫(xiě)。審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。5.4編寫(xiě)審核報(bào)告

審核報(bào)告是說(shuō)明審核結(jié)果的正式文43審核報(bào)告應(yīng)包含如下內(nèi)容：

審核目的和范圍

審核組成員

審核日期

審核依據(jù)的文件

不符合項(xiàng)及主要問(wèn)題（全部不合格報(bào)告作為附件）

體系運(yùn)行適用性、有效性的結(jié)論性意見(jiàn)

體系與準(zhǔn)則的符合性

體系是否得到正確的實(shí)施和保持

審核組對(duì)今后體系運(yùn)行的建議

審核報(bào)告應(yīng)包含如下內(nèi)容：

審核目的和范圍

審44

5.5召開(kāi)末次會(huì)議

末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，會(huì)議簽到表及記錄應(yīng)保存歸檔。時(shí)間一般不超過(guò)1小時(shí)。

末次會(huì)議目的（內(nèi)容）：

—介紹審核的基本過(guò)程

—宣讀不符合報(bào)告

—說(shuō)明不符合項(xiàng)數(shù)量和分類(lèi)

—說(shuō)明審核的抽樣局限性5.5召開(kāi)末次會(huì)議

末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，會(huì)45—組長(zhǎng)宣讀審核報(bào)告，對(duì)體系有效性作出結(jié)論

—提出糾正措施要求

—公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)不符合整改和體系運(yùn)行提出要求

—審核組長(zhǎng)致謝

—受審核方負(fù)責(zé)人認(rèn)可不符合事實(shí)（也可在末次會(huì)前進(jìn)行）—組長(zhǎng)宣讀審核報(bào)告，對(duì)體系有效性作出結(jié)論

—46第六節(jié)糾正措施的跟蹤

6.1糾正措施的制定

責(zé)任部門(mén)單位收集信息，分析現(xiàn)狀，調(diào)查原因，制訂相對(duì)應(yīng)的措施

6.2措施的認(rèn)可與審批

審核組認(rèn)可措施的可行性及有效性，管代審批

6.3措施計(jì)劃的實(shí)施

短期計(jì)劃，針對(duì)直接原因，立即采取措施；長(zhǎng)期，對(duì)潛在原因采取預(yù)防措施，防止發(fā)生可能出現(xiàn)的不符合。

第六節(jié)糾正措施的跟蹤

6.1糾正措施的制定

責(zé)476.4糾正措施的跟蹤原則

_審核組提出采取糾正措施的時(shí)間要求

_審核組根據(jù)不符合項(xiàng)的性質(zhì)和程度,確定跟蹤驗(yàn)證的方式

_責(zé)任部門(mén)制定實(shí)施糾正措施,并自行驗(yàn)證有效

_審核員對(duì)糾正措施有效性驗(yàn)證并記錄6.4糾正措施的跟蹤原則

_審核組提出采取糾正措施的時(shí)間要486.5驗(yàn)證時(shí)的注意事項(xiàng)1、針對(duì)不符合項(xiàng)的原因2、防止類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生3、引起文件修改，要符合文件要求4、在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成6.5驗(yàn)證時(shí)的注意事項(xiàng)496.6糾正措施跟蹤的目的

_糾正措施是保證體系審核效果的重要手段，是維持、改進(jìn)體系的有效手段；

_審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是改進(jìn)的重要方面，力求徹底糾正發(fā)現(xiàn)的不符合,達(dá)到持續(xù)完善；

_所有的糾正措施的完成必須得到驗(yàn)證；

_重在落實(shí)以預(yù)防為主的原則；

_對(duì)潛在的不符合應(yīng)采取預(yù)防措施。6.6糾正措施跟蹤的目的

_糾正措施是保證體系審50第七節(jié)檢查表的編寫(xiě)

7.1檢查表的作用

7.2檢查表的編制

7.3檢查表的性質(zhì)第七節(jié)檢查表的編寫(xiě)

7.1檢查表的作用

7.251

7.1檢查表的作用

_使審核員保持明確的審核目標(biāo)；

-確保審核工作的系統(tǒng)和完整；

-保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性；

-確保審核的正規(guī)化；

-作為重要的審核記錄。

7.1檢查表的作用

_使審核員保持明確的審核目標(biāo)52不符合符合評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù)檢查方法與內(nèi)容SY/T6276對(duì)應(yīng)章節(jié)內(nèi)審檢查表編碼:受審核部門(mén)：安全部審核組長(zhǎng)：XXX審核員：XXX審核日期：2001.02.10樣表21、查培訓(xùn)科2000年特殊工種的培訓(xùn)計(jì)劃。提供2000年培訓(xùn)計(jì)劃，其中包含特殊工種培訓(xùn)內(nèi)容。V2、抽查2000年12月參加培訓(xùn)的三名焊工的培訓(xùn)記錄。未能提供有關(guān)的證據(jù)。V5.3.4.2不符合符合評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù)檢查方法與內(nèi)容SY/T6537.2檢查表的編制

明確：查什么-去哪查—找誰(shuí)查-怎么查

_對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和體系的要求

_選擇典型的健康、安全和環(huán)境問(wèn)題

_結(jié)合受審核部門(mén)的特點(diǎn)

_抽樣應(yīng)有代表性

_時(shí)間要留有余地

_檢查表應(yīng)有可操作性

●按部門(mén)編制的檢查表要考慮涉及的要素

按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門(mén)7.2檢查表的編制

明確：查什么-去哪查—找誰(shuí)查-怎么查

547.3檢查表的性質(zhì)

是審核員為方便審核而使用的工具，審核員簽字，審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)。不用受審核方同意，也沒(méi)有展示的必要，更不能預(yù)先提供受審核方準(zhǔn)備，指使其改變現(xiàn)狀。

7.3檢查表的性質(zhì)55檢查表示例1：5.5.5應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃1.需要應(yīng)急的突發(fā)事件是否確定,是否經(jīng)過(guò)評(píng)審分析；2.是否針對(duì)突發(fā)事件制定應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃（內(nèi)容、審批）；3.查應(yīng)急計(jì)劃發(fā)放記錄(組長(zhǎng)、應(yīng)急辦主任、項(xiàng)目經(jīng)理)；4.查應(yīng)急計(jì)劃的培訓(xùn)記錄；5.查應(yīng)急演習(xí)記錄；6.查應(yīng)急設(shè)備物資的儲(chǔ)備；7.查針對(duì)某起應(yīng)急事件的應(yīng)急記錄；8.查應(yīng)急計(jì)劃的評(píng)審修訂。檢查表示例1：5.5.5應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃1.需要應(yīng)急的突發(fā)事件56第八節(jié)不符合報(bào)告的編寫(xiě)

8.1不符合項(xiàng)的確定

通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核（按檢查表進(jìn)行）尋找客觀證據(jù)，確認(rèn)不符合事實(shí)，判定不符合標(biāo)準(zhǔn)或程序文件法規(guī)及要求的某條款，然后確定不符合性質(zhì)和類(lèi)型，并以不符合報(bào)告單的形式下達(dá)有關(guān)責(zé)任部門(mén)和單位進(jìn)行糾正。第八節(jié)不符合報(bào)告的編寫(xiě)

8.1不符合項(xiàng)的確定

通過(guò)578.2不符合的確定原則

＿嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)

＿有爭(zhēng)議的問(wèn)題可通過(guò)協(xié)商、重新確認(rèn)或重新審核來(lái)決定

8.2不符合的確定原則

＿嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)

＿有爭(zhēng)議的588.3不符合的類(lèi)型和性質(zhì)

1.體系性/實(shí)施性/效果性不符合

體系性不符合＿HSE體系文件與約定標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)、合同的要求不符

實(shí)施性不符合＿未按體系文件規(guī)定實(shí)施或執(zhí)行不符合體系文件的規(guī)定

效果性不符合＿按體系文件實(shí)施，但不認(rèn)真或偶發(fā)原因達(dá)不到規(guī)定要求

2.不符合性質(zhì)--嚴(yán)重/輕微(一般)不符合/觀察項(xiàng)8.3不符合的類(lèi)型和性質(zhì)

1.體系性/實(shí)施性/效果性不符合59嚴(yán)重不符合:

與HSE管理體系的要求嚴(yán)重不符合，導(dǎo)致體系失效，出現(xiàn)以下情況之一可判定嚴(yán)重不符合：

_缺少要素或未執(zhí)行必要的程序

_體系與約定的標(biāo)準(zhǔn)的要求不符

_造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不合格,需由多個(gè)一般不符合來(lái)說(shuō)明

_可造成嚴(yán)重后果的不符合

嚴(yán)重不符合:

與HSE管理體系的要求嚴(yán)重不符合，導(dǎo)致體系失60輕微(一般)不符合:

_個(gè)別的、偶然的、孤立的事件

_文件偶而未被遵守，造成后果不太嚴(yán)重

_對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不符合

輕微(一般)不符合:

_個(gè)別的、偶然的、孤立的事件

_文61觀察項(xiàng):

_證據(jù)稍不足，估計(jì)存在問(wèn)題，需提醒

_發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，但未構(gòu)成不符合，發(fā)展下去可能構(gòu)成不符合

_其他需提醒的事項(xiàng)觀察項(xiàng):

_證據(jù)稍不足，估計(jì)存在問(wèn)題，需提醒

_62

8.4不符合報(bào)告的內(nèi)容

_受審核部門(mén)及負(fù)責(zé)人（陪同人）姓名

_審核員姓名

_審核依據(jù)

_不符合事實(shí)的陳述

_不符合結(jié)論

_不符合類(lèi)型

_擬采取的糾正措施計(jì)劃

_糾正措施計(jì)劃完成情況及驗(yàn)證

8.4不符合報(bào)告的內(nèi)容

_63

8.5不符合報(bào)告的編寫(xiě)

不符合報(bào)告的要求：

完整正確

清楚簡(jiǎn)潔

—不符合事實(shí)的陳述：

—什么地方？發(fā)現(xiàn)了什么？誰(shuí)在場(chǎng)？只寫(xiě)職務(wù)不寫(xiě)人名

—結(jié)論：違反了標(biāo)準(zhǔn)的哪個(gè)條款

—類(lèi)型：體系、實(shí)施、效果

—性質(zhì)：嚴(yán)重、一般8.5不符合報(bào)告的編寫(xiě)

不64示例1：審核記錄：

在生產(chǎn)協(xié)調(diào)部，索查石油工程合格分承包方清單，有主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)簽字。抽第二鉆井公司合格分承包方評(píng)定資料，未見(jiàn)該公司認(rèn)可大港公司健康、安全與環(huán)境管理體系的書(shū)面文件。市場(chǎng)科許科長(zhǎng)說(shuō)，該公司是質(zhì)量體系確認(rèn)的合格分承包方，在貫徹健康、安全與環(huán)境管理體系時(shí)，已發(fā)函通知并出示留存復(fù)印件，時(shí)間為1998年8月12日。該公司沒(méi)有回函，不能提供認(rèn)可的書(shū)面文件。示例1：審核記錄：

在生產(chǎn)協(xié)調(diào)部，索查石油工程合格65

不符合事實(shí)的陳述：

在生產(chǎn)協(xié)調(diào)部，從有效的石油工程合格分承包方清單中，抽樣索查第二鉆井公司合格分承包方評(píng)定資料，要求提供該公司認(rèn)可大港公司健康、安全與環(huán)境管理體系的書(shū)面文件。生產(chǎn)協(xié)調(diào)部不能提供該文件。不符合事實(shí)的陳述：

在生產(chǎn)協(xié)調(diào)部，從有效的石66

不合格條款及性質(zhì)判定:

不符合SY/T6276-19975.3.5“公司應(yīng)保證其承包方按照本標(biāo)準(zhǔn)指南的要求和條款運(yùn)作，并與公司的健康、安全與環(huán)境管理體系一致”的規(guī)定，也不符合大港公司01/HSE3.74.2.6“不認(rèn)可大港公司健康、安全與環(huán)境管理體系的分承包方不能確定為合格分承包方”的規(guī)定。

屬實(shí)施性不符合（一般不符合）不合格條款及性質(zhì)判定:

不符合SY/T627667示例2：審核記錄：在勞動(dòng)工資部，審核二000年對(duì)焊工的能力評(píng)價(jià)工作時(shí)，劉主任出示了一九九九年對(duì)20名焊工的能力評(píng)價(jià)記錄表，均合格。審核員問(wèn)，公司多長(zhǎng)時(shí)間對(duì)焊工進(jìn)行一次能力評(píng)價(jià)，劉主任說(shuō)沒(méi)有文件規(guī)定，程序文件中也沒(méi)有說(shuō)明。查能力評(píng)價(jià)的依據(jù)，劉主任也未能提供書(shū)面文件。示例2：審核記錄：在勞動(dòng)工資部，審核二0068

示例2:不符合報(bào)告

查勞動(dòng)工資部二000年對(duì)焊工的能力評(píng)價(jià)，僅出示了一九九九年的評(píng)價(jià)記錄。對(duì)焊工進(jìn)行能力評(píng)價(jià)的周期和能力評(píng)價(jià)的依據(jù)，均未提供書(shū)面文件。不符合公司“能力評(píng)價(jià)管理程序”4.1關(guān)于“勞動(dòng)工資部制定各工種能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并確定評(píng)價(jià)周期”的規(guī)定。也不符合SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)5.3.6關(guān)于“要對(duì)員工完成任務(wù)的能力進(jìn)行定期的評(píng)審和評(píng)價(jià)”的規(guī)定。屬于實(shí)施性，一般不符合。示例2:不符合報(bào)告查勞動(dòng)工資部二0069

示例3：審核記錄：

查安全環(huán)保部2000年的HSE監(jiān)測(cè)管理工作，提供了“2000年HSE監(jiān)測(cè)計(jì)劃”，抽其對(duì)北京項(xiàng)目部的“引起風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)備進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)”的監(jiān)督檢查記錄時(shí)，安全環(huán)保部主任說(shuō)，人太少，忙不過(guò)來(lái)，沒(méi)有進(jìn)行監(jiān)督檢查。示例3：審核記錄：查安全環(huán)保部70示例3：不符合報(bào)告

查安全環(huán)保部2000年對(duì)北京項(xiàng)目部“引起風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)備進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)”的監(jiān)督檢查記錄，未能提供。不符合公司HSE20.1“監(jiān)測(cè)管理程序”4.1關(guān)于“安全環(huán)保部負(fù)責(zé)檢查、監(jiān)督機(jī)關(guān)和基層單位對(duì)公司年度HSE監(jiān)測(cè)計(jì)劃的執(zhí)行情況”的規(guī)定。不符合SY/T6272-19975.6.2公司應(yīng)監(jiān)測(cè)HSE的有關(guān)情況，建立和保存相應(yīng)結(jié)果的記錄的要求。屬于實(shí)施性，一般不符合。示例3：不符合報(bào)告查安全環(huán)保部20071示例4：審核記錄：

在大清河管道施工現(xiàn)場(chǎng)，審核員發(fā)現(xiàn)正在進(jìn)行管道試壓，審核員請(qǐng)操作出示該項(xiàng)目的“管道試壓方案”，操作者提供了編號(hào)為06號(hào)的“大清河管道試壓方案”，蓋有“受控”標(biāo)識(shí)，也進(jìn)行了審批簽字。但審核員發(fā)現(xiàn)該方案中沒(méi)有安全措施、搶險(xiǎn)設(shè)備等規(guī)定。操作者說(shuō)：“這發(fā)生不了什么事故，我保證”。示例4：審核記錄：在大清河管道施工現(xiàn)72

示例4：不符合報(bào)告

查大清河管道施工現(xiàn)場(chǎng)，正在進(jìn)行管道試壓，操作者執(zhí)行的管道試壓方案中，沒(méi)有安全措施、搶險(xiǎn)設(shè)施的配置等規(guī)定。不符合公司YGG/HSECX-16.3-0-A“管道和設(shè)備試壓安全程序”5.2.2試壓方案包括:d)“安全措施、人員配制、機(jī)械設(shè)備、車(chē)輛、搶險(xiǎn)設(shè)施的配制、材料配制”的規(guī)定。屬于體系性，一般不符合。示例4：不符合報(bào)告查大清河管道施工73第九節(jié)審核員

9.1審核員應(yīng)具備的工作能力

_制訂計(jì)劃和審核準(zhǔn)備工作

_實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核

_編寫(xiě)審核報(bào)告

_跟蹤和監(jiān)督第九節(jié)審核員

9.1審核員應(yīng)具備的工作能力

_制訂計(jì)劃和749.2審核員應(yīng)具備的知識(shí)

_國(guó)家的政策、方針、法律、法規(guī)

_常用審核規(guī)則

_標(biāo)準(zhǔn)

_審核評(píng)定技術(shù)

_審核組織管理知識(shí)

-必要的專(zhuān)業(yè)知識(shí)9.2審核員應(yīng)具備的知識(shí)

_國(guó)家的政策、方針、法律、法規(guī)759.3審核員應(yīng)具備的素質(zhì)

_交流的能力

_合作的能力

_分析判斷的能力

_獨(dú)立工作的能力

_善于學(xué)習(xí)的能力

_應(yīng)變的能力9.3審核員應(yīng)具備的素質(zhì)

_交流的能力

_合作的能力

_分769.4審核員的道德和修養(yǎng)

_正直、誠(chéng)實(shí)、守信

-客觀、公正

_尊重對(duì)方、尊重別人

_冷靜、穩(wěn)重、自信

_堅(jiān)韌、頑強(qiáng)的精神

-組織管理能力，良好的領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)9.4審核員的道德和修養(yǎng)

_正直、誠(chéng)實(shí)、守信

-客觀、公779.5審核員的行為準(zhǔn)則

_忠于職守,準(zhǔn)確公正

_努力提高審核技能和聲譽(yù)

_主動(dòng)幫助其他審核員

_不介入沖突和利益競(jìng)爭(zhēng)

_未經(jīng)授權(quán),不得披露有關(guān)審核的信息

_不接受任何組織和個(gè)人的好處

_不有意傳達(dá)任何錯(cuò)誤的、易產(chǎn)生誤解的信息

—不得對(duì)受審核方既咨詢又認(rèn)證

-接受監(jiān)督9.5審核員的行為準(zhǔn)則

_忠于職守,準(zhǔn)確公正

_努力提高審789.6審核員職業(yè)戒律

謹(jǐn)慎勤勉嫻熟明斷9.6審核員職業(yè)戒律

謹(jǐn)慎勤勉嫻熟明799.7審核組長(zhǎng)的職責(zé):

_與公司領(lǐng)導(dǎo)確定審核范圍

_獲得實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料

_文件審查

_協(xié)調(diào)組建審核組

_組織編制審核文件

_主持首末次會(huì)議

_對(duì)體系有效性、符合性作出評(píng)價(jià)

_與領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通

_組織不符合跟蹤9.7審核組長(zhǎng)的職責(zé):

_與公司領(lǐng)導(dǎo)確定審核范圍

_809.8審核員職責(zé):

_服從組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo),支持組長(zhǎng)工作

_參加審核會(huì)議

_編制審核文件

_完成審核任務(wù)

_將個(gè)人審核發(fā)現(xiàn)形成文件

9.8審核員職責(zé):

_服從組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo),支持組長(zhǎng)工作

_參加81第十節(jié)審核技巧

技巧來(lái)自于積累，個(gè)人形成了各自的風(fēng)格,現(xiàn)場(chǎng)審核的主要手段是看、問(wèn)、聽(tīng)和分析。

_少講、多看、多問(wèn)、多聽(tīng)

_選擇正確的對(duì)象提問(wèn)

_針對(duì)要了解的問(wèn)題提問(wèn)

_封閉式提問(wèn)和開(kāi)放式提問(wèn)相結(jié)合

_注意觀察易被遺忘的角落

_創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛第十節(jié)審核技巧

技巧來(lái)自于積累，個(gè)人形成了各自的風(fēng)8210.1開(kāi)放式提問(wèn)開(kāi)放式提問(wèn)：需要通過(guò)說(shuō)明、解釋來(lái)展示答案的提問(wèn)，通?？刹捎?W1H之類(lèi)的提問(wèn)方式。共7種類(lèi)型：-帶主題的問(wèn)題。監(jiān)測(cè)儀器如何校準(zhǔn)？—擴(kuò)展式問(wèn)題你為什么覺(jué)得有必要？-討論性問(wèn)題污水處理的方法是什么？-調(diào)查性問(wèn)題此項(xiàng)工作你覺(jué)得應(yīng)作到什么程度？-重復(fù)式提問(wèn)你不認(rèn)為應(yīng)有一個(gè)工作計(jì)劃書(shū)嗎？—假設(shè)式提問(wèn)如果停電了怎么辦？—驗(yàn)證性提問(wèn)請(qǐng)拿出證據(jù)？10.1開(kāi)放式提問(wèn)開(kāi)放式提問(wèn)：需要通過(guò)說(shuō)明、解8310.2封閉式提問(wèn)封閉式提問(wèn)：用簡(jiǎn)單的“是”或“否”就可以回答問(wèn)題。用于獲取專(zhuān)門(mén)信息，節(jié)約時(shí)間，但信息量小。10.2封閉式提問(wèn)封閉式提問(wèn)：用簡(jiǎn)單的“是”或84

第三章管理評(píng)審

第一節(jié)管理評(píng)審的概念

第二節(jié)管理評(píng)審的目的、特點(diǎn)

第三節(jié)管理評(píng)審的策劃準(zhǔn)備和實(shí)施

第三章管理評(píng)審

第一節(jié)管理評(píng)審的概念85第一節(jié)管理評(píng)審的概念

1.1健康、安全與環(huán)境管理評(píng)審

高層管理者對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系的適應(yīng)性及其執(zhí)行情況進(jìn)行的正式評(píng)審。該評(píng)審包括有關(guān)健康、安全與環(huán)境的問(wèn)題、方針、法規(guī)以及因外部條件改變而提出的新目標(biāo)。

錄自SY/T6276-19973.11

第一節(jié)管理評(píng)審的概念

1.1健康、安全與環(huán)境管理評(píng)審861.1.1評(píng)審內(nèi)容的要求

適應(yīng)性--管理體系是否適應(yīng)企業(yè)內(nèi)外部條件，包括方針目標(biāo)的修訂。

有效性--管理體系的運(yùn)行和HSE工作計(jì)劃書(shū)的執(zhí)行是否持續(xù)有效

充分性：充分滿足標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)要求。

1.1.1評(píng)審內(nèi)容的要求

適應(yīng)性--管理體系是否871.1.2評(píng)審方式的要求

系統(tǒng)性--按程序，有計(jì)劃，有步驟。

獨(dú)立性--由高層管理者評(píng)審。層次高，是戰(zhàn)略決策。

1、由最高管理者組織進(jìn)行，包括對(duì)內(nèi)審結(jié)果的評(píng)定；

2、一項(xiàng)正式活動(dòng)，有計(jì)劃、有實(shí)施，應(yīng)提交有關(guān)結(jié)果、結(jié)論和建議的書(shū)面報(bào)告；

3、評(píng)審結(jié)果應(yīng)實(shí)現(xiàn)管理體系的改進(jìn)；

4、評(píng)審過(guò)程的文件、記錄應(yīng)予保存。1.1.2評(píng)審方式的要求

系統(tǒng)性--按程序，88第二節(jié)管理評(píng)審的目的、特點(diǎn)

2.1管理評(píng)審的目的

—評(píng)價(jià)體系的適應(yīng)性、充分性和有效性。

—了解體系的現(xiàn)狀，檢查體系的薄弱環(huán)節(jié)，識(shí)別

改進(jìn)的需求；

—檢查HSE方針目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，確保企業(yè)持續(xù)不斷地滿足顧客、員工和社會(huì)的期望和要求；

—評(píng)估HSE體系因外部條件變化而需改進(jìn)的需求；

—在體系發(fā)生重大變更后，評(píng)價(jià)體系的有效性和適應(yīng)性。

第二節(jié)管理評(píng)審的目的、特點(diǎn)

2.1管理評(píng)審的目的

—評(píng)892.2管理評(píng)審的特點(diǎn)

—堅(jiān)持管理評(píng)審制度是最高管理者HSE意識(shí)的表現(xiàn)之一；

—管理評(píng)審由最高管理者主持，高層管理者和部門(mén)負(fù)責(zé)人參加評(píng)審；

—由最高管理者批準(zhǔn)，定期進(jìn)行，按程序，有計(jì)劃，有充分準(zhǔn)備；

—高層管理者應(yīng)對(duì)體系的適宜性、充分性、有效性作出結(jié)論。對(duì)存在的問(wèn)題提出改進(jìn)意見(jiàn)；

—問(wèn)題的整改情況要跟蹤驗(yàn)證。2.2管理評(píng)審的特點(diǎn)

—堅(jiān)持管理評(píng)審制度是最高管理者H90第三節(jié)管理評(píng)審策劃準(zhǔn)備和實(shí)施

3.1管理評(píng)審的策劃

_評(píng)審時(shí)機(jī)

_評(píng)審形式

_評(píng)審組織

_評(píng)審內(nèi)容第三節(jié)管理評(píng)審策劃準(zhǔn)備和實(shí)施

3.1管理評(píng)審的策劃

_913.2管理評(píng)審的準(zhǔn)備

—擬訂管理評(píng)審計(jì)劃

—確定本次管理評(píng)審的日期、地點(diǎn)

—需評(píng)審的事項(xiàng)

—確定評(píng)審的形式和組織

—要求參加管理評(píng)審的人員作好充分準(zhǔn)備（匯報(bào)材料）3.2管理評(píng)審的準(zhǔn)備

—擬訂管理評(píng)審計(jì)劃

—確定本次管923.3管理評(píng)審的內(nèi)容

選擇以下內(nèi)容中的部分作為管理評(píng)審的內(nèi)容：

—內(nèi).外部HSE體系審核的結(jié)果

—HSE承諾、方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況及適宜性

—資源分配是否充分

—現(xiàn)行文件化體系的適宜性

—評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理、預(yù)防措施、應(yīng)急管理效果

3.3管理評(píng)審的內(nèi)容

選擇以下內(nèi)容中的部分作為管理評(píng)審的內(nèi)93

—健康、安全與環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)及達(dá)標(biāo)情況

—顧客、以及上次管理評(píng)審決定的改進(jìn)措施的執(zhí)行情況

—趨勢(shì)分析和風(fēng)險(xiǎn)削減措施能力分析

--員工及社會(huì)的投訴和意見(jiàn)

—現(xiàn)行組織機(jī)構(gòu)的適宜性

—是否充分實(shí)施文件及標(biāo)準(zhǔn)要求

可分別形成幾個(gè)文件由管理者代表和專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)向管理評(píng)審會(huì)議報(bào)告—健康、安全與環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)及達(dá)標(biāo)情況

—顧客、以及上次943.4管理評(píng)審實(shí)施

_與會(huì)者簽到

_最高管理者主持管理評(píng)審會(huì)議

_管理者代表匯報(bào)體系運(yùn)行情況

_部門(mén)專(zhuān)題匯報(bào)

_高層管理者討論評(píng)審

_最高管理者總結(jié)，形成結(jié)論

_作好會(huì)議記錄

_會(huì)后整理，形成管理評(píng)審報(bào)告，由最高管理者批準(zhǔn)、發(fā)放3.4管理評(píng)審實(shí)施

_與會(huì)者簽到

_最高管理者主持管理評(píng)953.5管理評(píng)審報(bào)告

管理評(píng)審報(bào)告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

_評(píng)審的日期

_評(píng)審過(guò)程，包括由誰(shuí)主持，參加管理評(píng)審的人員，評(píng)審內(nèi)容等。

—對(duì)每一個(gè)評(píng)審項(xiàng)目給予簡(jiǎn)要描述及形成結(jié)論

—對(duì)HSE管理體系的有效性和適應(yīng)性給予總體評(píng)價(jià)

—若有改進(jìn)事項(xiàng)，應(yīng)確定責(zé)任部門(mén)并規(guī)定實(shí)施和驗(yàn)證的日期3.5管理評(píng)審報(bào)告

管理評(píng)審報(bào)告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

_963.6評(píng)審提出問(wèn)題的跟蹤驗(yàn)證

_將有關(guān)管理評(píng)審的資料收集、整理、保存

_對(duì)管理評(píng)審提出的問(wèn)題分析原因

_責(zé)任部門(mén)制定實(shí)施糾正、預(yù)防措施

_對(duì)糾正、預(yù)防措施的實(shí)施有效性跟蹤驗(yàn)證

3.6評(píng)審提出問(wèn)題的跟蹤驗(yàn)證

_將有關(guān)管理評(píng)審的資料收集97HSE管理體系審核

HSE管理體系審核

98健康、安全與環(huán)境（HSE/OSH）

管理體系審核

第一章基本概念第二章HSE管理體系審核第三章管理評(píng)審健康、安全與環(huán)境（HSE/OSH）

管理體系審核99第一章HSE審核的概念

1.1健康、安全與環(huán)境管理審核

客觀地獲取可驗(yàn)證證據(jù)并予以評(píng)價(jià)及獨(dú)立、系統(tǒng)地形成文件的過(guò)程。以確定：

--健康、安全與環(huán)境管理體系及其結(jié)果是否符合審核準(zhǔn)則；

--該體系是否被有效地實(shí)施；

--該體系是否適合健康、安全與環(huán)境的方針和目標(biāo)。

錄自SY/T62763.9第一章HSE審核的概念

1.1健康、安全與環(huán)境管理審核100

三種審核的對(duì)比：

三種審核101一、HSE審核的概念1.2審核準(zhǔn)則審核員用來(lái)同所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求，包括標(biāo)準(zhǔn)、指南、組織規(guī)定的要求或法律、法規(guī)要求等。1.3審核證據(jù)通過(guò)觀察、測(cè)量或?qū)嶒?yàn)獲得的，并且能夠被驗(yàn)證的健康安全與環(huán)境活動(dòng)或有關(guān)HSE(OSH)管理體系要素的實(shí)施和運(yùn)行的定性或定量的信息、記錄或陳述。特點(diǎn)：—可陳述的事實(shí)；—可驗(yàn)證的事實(shí)；—不含有推測(cè)和猜想。一、HSE審核的概念102一、HSE審核的概念1.4審核發(fā)現(xiàn)將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出得評(píng)價(jià)結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)使審核的評(píng)價(jià)結(jié)果，這種結(jié)果是依據(jù)審核準(zhǔn)則，在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上做出的，審核發(fā)現(xiàn)是編制審核報(bào)告的基礎(chǔ)。1.5審核的目的通過(guò)審核，判定受審核方所建立體系符合性：審核體系文件是否符合選定的標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家法律、法規(guī)的要求，有關(guān)活動(dòng)是否符合體系文件的要求；有效性：體系的運(yùn)行是否得到有效的實(shí)施，方針、目標(biāo)、指標(biāo)、方案的實(shí)施達(dá)到預(yù)期績(jī)效結(jié)果；適用性：審查管理體系所覆蓋的活動(dòng)是否適合于達(dá)到HSE（OSH）方案和目標(biāo)。一、HSE審核的概念103一、HSE審核的概念1.6審核的方法目前常用的審核路線和方法（編檢查表時(shí)就考慮到）1、自上而下（先到事件的總控制部門(mén)了解抽樣，再到分控制和實(shí)施部門(mén)核查，典型的文件的控制）；2、自下而上（先到實(shí)施單位抽樣，再到主管部門(mén)核證），以上方法要結(jié)合交叉適用；3、正向和逆向的審核方法（按工序，按產(chǎn)品的形成過(guò)程—合同、生產(chǎn)、銷(xiāo)售，按管理網(wǎng)絡(luò)，有正向或逆向）；4、按要素審核和按部門(mén)審核的方法（展開(kāi)）。一、HSE審核的概念1041.7審核的原則系統(tǒng)性：按計(jì)劃、有組織地進(jìn)行；客觀性：審核結(jié)論要依據(jù)客觀事實(shí)；獨(dú)立性：審核應(yīng)由與被審核單位無(wú)直接責(zé)任地審核員進(jìn)行，確保審核的公正性；文件性：審核的全過(guò)程要予以文件化，保持客觀公正，使審核工作具有可追溯性。

1.7審核的原則1051.8內(nèi)部審核的用途

A.HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；

B.管理層對(duì)體系運(yùn)行所采取的管理機(jī)制；

C.持續(xù)改進(jìn)的有力工具；

D.是避免意外事件和不符合的最佳手段。1.8內(nèi)部審核的用途

A.HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；

1061.9不符合

不符合：不滿足規(guī)定的要求。

__不滿足標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、合同和社會(huì)要求的事項(xiàng)；

__不符合“規(guī)定.要求”的；

__“不符合”是對(duì)實(shí)際運(yùn)作與規(guī)定要求的相符程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)得出的結(jié)論

1.9不符合

不符合：不滿足規(guī)定的要求。

1071.10可追溯性

可追溯性：根據(jù)記載的標(biāo)識(shí)追蹤某實(shí)體的歷史、應(yīng)用情況或所處場(chǎng)所的能力

__是一種能力

__這種能力通過(guò)“記載的標(biāo)識(shí)”來(lái)實(shí)現(xiàn)

__實(shí)現(xiàn)可追溯性是一系列精細(xì)管理活動(dòng)的結(jié)果

1.10可追溯性

可追溯性：根據(jù)記載的標(biāo)識(shí)追蹤某實(shí)體1081.11預(yù)防措施

為消除潛在不符合和其它不期望情況的原因所采取的措施。

注：采取預(yù)防措施是為了防止不符合的發(fā)生。

1.12糾正措施

為消除已發(fā)生的不符合或其它不期望的原因采取的措施。

注：采取糾正措施是為了防止不符合的再發(fā)生。

1.11預(yù)防措施

為消除潛在不符合和其它不期望情況的109第二章HSE管理體系審核

第一節(jié)內(nèi)部審核的特點(diǎn)

第二節(jié)內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻度第三節(jié)內(nèi)部審核的步驟第四節(jié)審核的策劃和準(zhǔn)備

第五節(jié)現(xiàn)場(chǎng)審核

第六節(jié)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證第七節(jié)檢查表的編寫(xiě)第八節(jié)不符合報(bào)告的編寫(xiě)

第九節(jié)審核員

第十節(jié)審核技巧

第二章HSE管理體系審核第一節(jié)內(nèi)部審核的特點(diǎn)

第110第一節(jié)內(nèi)部審核的特點(diǎn)

_體系必須是正規(guī)的

_體系審核是規(guī)范化的活動(dòng)

_審核是一項(xiàng)抽樣過(guò)程第一節(jié)內(nèi)部審核的特點(diǎn)

_體系必須是正規(guī)的

_1111.1被審核的健康、安全與環(huán)境體系必須是正規(guī)的

＿體系文件完整

＿體系文件處于受控狀態(tài)

＿運(yùn)作情況有記錄可追溯

1.1被審核的健康、安全與環(huán)境體系必須是正規(guī)的

＿體系文1121.2體系審核是一項(xiàng)規(guī)范化的活動(dòng)

_必須按正式、特定的要求進(jìn)行

_按正式的書(shū)面程序和檢查表進(jìn)行

_健康、安全與環(huán)境審核結(jié)果要有正式的報(bào)告和記錄

_體系審核評(píng)定的依據(jù)是客觀證據(jù)

_審核由有資格，獨(dú)立的人員進(jìn)行

1.2體系審核是一項(xiàng)規(guī)范化的活動(dòng)

_必須按正式、特1131.2.1必須按正式、特定的要求進(jìn)行

_SY/T6276-1997《石油、天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》；GB/T28001。

_合同要求

_管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及其他相關(guān)文件

_國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)

_根據(jù)第一、二、三方審核確定1.2.1必須按正式、特定的要求進(jìn)行

_SY/T621141.2.2按正式的書(shū)面程序和檢查表進(jìn)行

即：審核依據(jù)

_明確審核目的、范圍（要素、場(chǎng)所、活動(dòng)）

_制定正式審核計(jì)劃

_制定實(shí)施審核計(jì)劃的檢查表

_依據(jù)計(jì)劃和檢查表實(shí)施審核

1.2.2按正式的書(shū)面程序和檢查表進(jìn)行

即：審核1151.2.3審核結(jié)果要有正式的報(bào)告和記錄

_提交審核報(bào)告（包括不符合報(bào)告）

_審核報(bào)告和記錄作為正式文件留存歸檔1.2.3審核結(jié)果要有正式的報(bào)告和記錄

_提交審1161.2.4體系審核評(píng)定的依據(jù)是客觀證據(jù)

_客觀存在的證據(jù)（不受情緒或偏見(jiàn)影響）

_可陳述、可驗(yàn)證的事實(shí)

_可定性或可定量的事實(shí)

_可形成文件的陳述

1.2.4體系審核評(píng)定的依據(jù)是客觀證據(jù)

_客觀存1171.2.5審核由有資格，獨(dú)立的人員進(jìn)行

_內(nèi)審時(shí)，有資格的內(nèi)審員，與被審核的工作無(wú)直接責(zé)任關(guān)系

_外審時(shí)，必須是國(guó)家、行業(yè)注冊(cè)審核員或評(píng)審員

1.2.5審核由有資格，獨(dú)立的人員進(jìn)行

_內(nèi)審時(shí)，1181.3審核是一項(xiàng)抽樣過(guò)程

_體系審核的局限性

_體系審核的風(fēng)險(xiǎn)性

1.3審核是一項(xiàng)抽樣過(guò)程

_體系審核的局限性

_體系審1191.3.1體系審核的局限性

_只在某一特定時(shí)刻進(jìn)行，不能跟蹤全過(guò)程

_只涉及體系的主要部分，不可能遍及整個(gè)體系

_只能調(diào)查具有代表性的人和事，不可能人人事事都審查

1.3.1體系審核的局限性

_只在某一特定時(shí)刻進(jìn)120

1.3.2體系審核的風(fēng)險(xiǎn)性

_抽樣進(jìn)行，具有隨機(jī)性，有風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)力求公正、客觀

_樣本應(yīng)有代表性

_應(yīng)著重去發(fā)現(xiàn)有關(guān)系統(tǒng)失效的真憑實(shí)據(jù)

_尋找客觀證據(jù)，不是“非查找到不符合項(xiàng)不可”

_任何審核都不能證明體系的完美無(wú)缺1.3.2體系審核的風(fēng)險(xiǎn)性

_抽樣進(jìn)行，具有隨121第二節(jié)內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻度1.體系文件發(fā)布后，運(yùn)行一段時(shí)間組織第一次內(nèi)審；2.第一次內(nèi)審后，問(wèn)題整改一段時(shí)間，組織第二次內(nèi)審；3.兩次內(nèi)審后，組織管理評(píng)審；4.體系正常運(yùn)行后，根據(jù)運(yùn)行狀況適時(shí)組織內(nèi)審（有年度計(jì)劃）；例行的常規(guī)審核；5.內(nèi)審的頻度根據(jù)體系運(yùn)行狀況，由公司確定，在年度審核計(jì)劃中明確；6.內(nèi)審分常規(guī)審核和特殊情況的追加審核（法律、法規(guī)的變更、風(fēng)險(xiǎn)的變更及相關(guān)方的抱怨、建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)變更和機(jī)構(gòu)的變化，在第二、三方之前）。第二節(jié)內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻度1.體系文件發(fā)布后，運(yùn)行一段時(shí)間122第三節(jié)內(nèi)部審核的步驟

—審核策劃與準(zhǔn)備階段

-現(xiàn)場(chǎng)審核階段

-糾正措施的跟蹤驗(yàn)證階段第三節(jié)內(nèi)部審核的步驟

—審核策劃與準(zhǔn)備階段

-現(xiàn)場(chǎng)審核階123第四節(jié)審核的策劃和準(zhǔn)備

4.1確定審核范圍

4.2組建審核組

4.3制定審核計(jì)劃

4.4編制審核工作文件

4.5不符合項(xiàng)分布表（附件-1）

4.6不符類(lèi)型分布表（附件-2）

47不符合報(bào)告（附件-3）第四節(jié)審核的策劃和準(zhǔn)備

4.1確定審核范圍

4.2組建審124

4.1確定審核范圍

審核范圍：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對(duì)哪些要素、場(chǎng)所和活動(dòng)進(jìn)行審核。

確定審核范圍應(yīng)考慮的因素：

要素

場(chǎng)所（部門(mén)、單位）

活動(dòng)（項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)）4.1確定審核范圍

審核范圍：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)1254.2組建審核組

_確定審核組規(guī)模

_選派審核組長(zhǎng)

_選擇審核員

4.2組建審核組

_確定審核組規(guī)模

_選派審核組1264.3編制審核計(jì)劃

審核計(jì)劃的內(nèi)容:

_審核目的

_審核范圍

_審核準(zhǔn)則

_審核組成員

_審核日期

_審核日程安排

_被審核單位和職能部門(mén)名稱(chēng)

_重點(diǎn)審核的部門(mén)和單位

_重點(diǎn)審核的要素

_管理者代表（或經(jīng)理）批準(zhǔn)4.3編制審核計(jì)劃

審核計(jì)劃的內(nèi)容:

_審核目的

_審核范1274.4編制審核文件

審核文件的類(lèi)型:

_審核計(jì)劃

_檢查表

_日程安排表(分工表)

_首末次會(huì)議簽到表

_審核記錄

_不符合報(bào)告

_不符合項(xiàng)分布表

_審核報(bào)告4.4編制審核文件

審核文件的類(lèi)型:

_審核計(jì)劃

_檢1284.5不符合項(xiàng)分布表（附件）4.6不符合類(lèi)型分布表（附件）4.5不符合項(xiàng)分布表（附件）129第五節(jié)現(xiàn)場(chǎng)審核

現(xiàn)場(chǎng)審核包括的活動(dòng)：

_召開(kāi)首次會(huì)議

_實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核

_確定不符合項(xiàng)并編寫(xiě)不合格報(bào)告

_審核結(jié)果的匯總分析

_編寫(xiě)審核報(bào)告

_召開(kāi)末次會(huì)議，宣布審核結(jié)果第五節(jié)現(xiàn)場(chǎng)審核

現(xiàn)場(chǎng)審核包括的活動(dòng)：

_召開(kāi)首次會(huì)議130

5.1首次會(huì)議的目的（內(nèi)容）

—介紹審核組成員

_宣讀審核計(jì)劃（確認(rèn)審核的目的、范圍、審核日程安排等）

—介紹審核的方法和程序

-確認(rèn)末次會(huì)日期和時(shí)間

—澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容

—確認(rèn)審核組所需的資源、條件

—確認(rèn)陪同人員

-提出對(duì)迎審的要求

-必要時(shí)向?qū)徍私M介紹現(xiàn)場(chǎng)安全和應(yīng)急程序

-首次會(huì)由審核組長(zhǎng)主持；時(shí)間一般不超過(guò)半小時(shí)；公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)參加首次會(huì)議

5.1首次會(huì)議的目的（內(nèi)容）

—介紹審核組成員

_宣讀審1315.2實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核

首次會(huì)之后立即轉(zhuǎn)入現(xiàn)場(chǎng)審核，現(xiàn)場(chǎng)審核是審核員尋找客觀證據(jù)的過(guò)程。需注意：

_審核組長(zhǎng)要控制審核的全過(guò)程（控制內(nèi)容：計(jì)劃、進(jìn)度、氣氛、客觀性、紀(jì)律、審核結(jié)果）。

_選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機(jī)抽樣。

—要依靠檢查表，偏離檢查表要謹(jǐn)慎。

_要從問(wèn)題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)。

—當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，要調(diào)查到必要的深度。

-向被審核方負(fù)責(zé)人確認(rèn)不符合事實(shí)。

-保持客觀、公正、有禮貌。

5.2實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核

首次會(huì)之后立即轉(zhuǎn)入現(xiàn)場(chǎng)審核，現(xiàn)場(chǎng)審1325.2.1收集客觀證據(jù)的方式：

-與受審核方人員面談

-查閱資料和記錄

-對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的觀察（旁站觀察）

-對(duì)實(shí)際活動(dòng)及結(jié)果的驗(yàn)證5.2.1收集客觀證據(jù)的方式：

-與受審核方人員面談

-查1335.2.2客觀證據(jù)的形式：

-存在的客觀事實(shí)

-被訪問(wèn)人員（當(dāng)事人或責(zé)任人員）的口述

-現(xiàn)存的文件和記錄5.2.2客觀證據(jù)的形式：

-存在的客觀事實(shí)

-被訪問(wèn)人員1345.3審核結(jié)果的匯總分析

_從發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)匯總分析

_從發(fā)展的歷史和趨勢(shì)分析

_從對(duì)健康、安全與環(huán)境問(wèn)題的影響分析

5.3審核結(jié)果的匯總分析

_從發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)匯總分析

_從1355.3.1從發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)匯總分析:

_在不符合總數(shù)中，體系性、實(shí)施性、效果性不符合的數(shù)量和比率

_統(tǒng)計(jì)各部門(mén)不符合項(xiàng)的數(shù)量和比率

_統(tǒng)計(jì)各要素發(fā)生不符合的數(shù)量和比率

以此說(shuō)明那些部門(mén)或哪些要素是薄弱環(huán)節(jié)5.3.1從發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)匯總分析:

_在不符合總1365.3.2從發(fā)展的歷史和趨勢(shì)來(lái)分析:

_從上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及其構(gòu)成與本次進(jìn)行比較

_對(duì)上次審核后糾正措施完成情況和有效性進(jìn)行比較

以此說(shuō)明進(jìn)步或不足5.3.2從發(fā)展的歷史和趨勢(shì)來(lái)分析:

_從上次審核1375.3.3從對(duì)健康、安全與環(huán)境問(wèn)題的影響來(lái)分析:

_兩次審核期間健康、安全與環(huán)境情況的變化和改進(jìn)

_部門(mén).領(lǐng)導(dǎo)對(duì)這些問(wèn)題的態(tài)度，改進(jìn)措施及其效果5.3.3從對(duì)健康、安全與環(huán)境問(wèn)題的影響來(lái)分析:

1385.3.4如何評(píng)價(jià)體系運(yùn)行的有效性

1.HSE體系運(yùn)行持續(xù)滿足SY/T6276.GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和體系文件的要求。

2.風(fēng)險(xiǎn)控制有效，各類(lèi)事故逐年減少，HSE目標(biāo)得到實(shí)現(xiàn)。

3.各種監(jiān)測(cè)結(jié)果證實(shí)各項(xiàng)HSE管理指標(biāo)事宜。

4.規(guī)定的表現(xiàn)準(zhǔn)則和判別準(zhǔn)則事宜，績(jī)效得到提高。5.HSE意識(shí)提高，有良好的企業(yè)文化氛圍。6.保持和完善HSE管理體系運(yùn)行的機(jī)制已經(jīng)形成。7.員工和相關(guān)方滿意率提高。企業(yè)效益提高。5.3.4如何評(píng)價(jià)體系運(yùn)行的有效性

1.HSE體系運(yùn)行持續(xù)1395.4編寫(xiě)審核報(bào)告

審核報(bào)告是說(shuō)明審核結(jié)果的正式文件，是體系評(píng)定的依據(jù)。

審核報(bào)告一般由組長(zhǎng)編寫(xiě)，或在審核組長(zhǎng)指導(dǎo)下由審核員編寫(xiě)。審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。5.4編寫(xiě)審核報(bào)告

審核報(bào)告是說(shuō)明審核結(jié)果的正式文140審核報(bào)告應(yīng)包含如下內(nèi)容：

審核目的和范圍

審核組成員

審核日期

審核依據(jù)的文件

不符合項(xiàng)及主要問(wèn)題（全部不合格報(bào)告作為附件）

體系運(yùn)行適用性、有效性的結(jié)論性意見(jiàn)

體系與準(zhǔn)則的符合性

體系是否得到正確的實(shí)施和保持

審核組對(duì)今后體系運(yùn)行的建議

審核報(bào)告應(yīng)包含如下內(nèi)容：

審核目的和范圍

審141

5.5召開(kāi)末次會(huì)議

末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，會(huì)議簽到表及記錄應(yīng)保存歸檔。時(shí)間一般不超過(guò)1小時(shí)。

末次會(huì)議目的（內(nèi)容）：

—介紹審核的基本過(guò)程

—宣讀不符合報(bào)告

—說(shuō)明不符合項(xiàng)數(shù)量和分類(lèi)

—說(shuō)明審核的抽樣局限性5.5召開(kāi)末次會(huì)議

末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，會(huì)142—組長(zhǎng)宣讀審核報(bào)告，對(duì)體系有效性作出結(jié)論

—提出糾正措施要求

—公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)不符合整改和體系運(yùn)行提出要求

—審核組長(zhǎng)致謝

—受審核方負(fù)責(zé)人認(rèn)可不符合事實(shí)（也可在末次會(huì)前進(jìn)行）—組長(zhǎng)宣讀審核報(bào)告，對(duì)體系有效性作出結(jié)論

—143第六節(jié)糾正措施的跟蹤

6.1糾正措施的制定

責(zé)任部門(mén)單位收集信息，分析現(xiàn)狀，調(diào)查原因，制訂相對(duì)應(yīng)的措施

6.2措施的認(rèn)可與審批

審核組認(rèn)可措施的可行性及有效性，管代審批

6.3措施計(jì)劃的實(shí)施

短期計(jì)劃，針對(duì)直接原因，立即采取措施；長(zhǎng)期，對(duì)潛在原因采取預(yù)防措施，防止發(fā)生可能出現(xiàn)的不符合。

第六節(jié)糾正措施的跟蹤

6.1糾正措施的制定

責(zé)1446.4糾正措施的跟蹤原則

_審核組提出采取糾正措施的時(shí)間要求

_審核組根據(jù)不符合項(xiàng)的性質(zhì)和程度,確定跟蹤驗(yàn)證的方式

_責(zé)任部門(mén)制定實(shí)施糾正措施,并自行驗(yàn)證有效

_審核員對(duì)糾正措施有效性驗(yàn)證并記錄6.4糾正措施的跟蹤原則

_審核組提出采取糾正措施的時(shí)間要1456.5驗(yàn)證時(shí)的注意事項(xiàng)1、針對(duì)不符合項(xiàng)的原因2、防止類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生3、引起文件修改，要符合文件要求4、在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成6.5驗(yàn)證時(shí)的注意事項(xiàng)1466.6糾正措施跟蹤的目的

_糾正措施是保證體系審核效果的重要手段，是維持、改進(jìn)體系的有效手段；

_審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是改進(jìn)的重要方面，力求徹底糾正發(fā)現(xiàn)的不符合,達(dá)到持續(xù)完善；

_所有的糾正措施的完成必須得到驗(yàn)證；

_重在落實(shí)以預(yù)防為主的原則；

_對(duì)潛在的不符合應(yīng)采取預(yù)防措施。6.6糾正措施跟蹤的目的

_糾正措施是保證體系審147第七節(jié)檢查表的編寫(xiě)

7.1檢查表的作用

7.2檢查表的編制

7.3檢查表的性質(zhì)第七節(jié)檢查表的編寫(xiě)

7.1檢查表的作用

7.2148

7.1檢查表的作用

_使審核員保持明確的審核目標(biāo)；

-確保審核工作的系統(tǒng)和完整；

-保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性；

-確保審核的正規(guī)化；

-作為重要的審核記錄。

7.1檢查表的作用

_使審核員保持明確的審核目標(biāo)149不符合符合評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù)檢查方法與內(nèi)容SY/T6276對(duì)應(yīng)章節(jié)內(nèi)審檢查表編碼:受審核部門(mén)：安全部審核組長(zhǎng)：XXX審核員：XXX審核日期：2001.02.10樣表21、查培訓(xùn)科2000年特殊工種的培訓(xùn)計(jì)劃。提供2000年培訓(xùn)計(jì)劃，其中包含特殊工種培訓(xùn)內(nèi)容。V2、抽查2000年12月參加培訓(xùn)的三名焊工的培訓(xùn)記錄。未能提供有關(guān)的證據(jù)。V5.3.4.2不符合符合評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù)檢查方法與內(nèi)容SY/T61507.2檢查表的編制

明確：查什么-去哪查—找誰(shuí)查-怎么查

_對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和體系的要求

_選擇典型的健康、安全和環(huán)境問(wèn)題

_結(jié)合受審核部門(mén)的特點(diǎn)

_抽樣應(yīng)有代表性

_時(shí)間要留有余地

_檢查表應(yīng)有可操作性

●按部門(mén)編制的檢查表要考慮涉及的要素

按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門(mén)7.2檢查表的編制

明確：查什么-去哪查—找誰(shuí)查-怎么查

1517.3檢查表的性質(zhì)

是審核員為方便審核而使用的工具，審核員簽字，審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)。不用受審核方同意，也沒(méi)有展示的必要，更不能預(yù)先提供受審核方準(zhǔn)備，指使其改變現(xiàn)狀。

7.3檢查表的性質(zhì)152檢查表示例1：5.5.5應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃1.需要應(yīng)急的突發(fā)事件是否確定,是否經(jīng)過(guò)評(píng)審分析；2.是否針對(duì)突發(fā)事件制定應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃（內(nèi)容、審批）；3.查應(yīng)急計(jì)劃發(fā)放記錄(組長(zhǎng)、應(yīng)急辦主任、項(xiàng)目經(jīng)理)；4.查應(yīng)急計(jì)劃的培訓(xùn)記錄；5.查應(yīng)急演習(xí)記錄；6.查應(yīng)急設(shè)備物資的儲(chǔ)備；7.查針對(duì)某起應(yīng)急事件的應(yīng)急記錄；8.查應(yīng)急計(jì)劃的評(píng)審修訂。檢查表示例1：5.5.5應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃1.需要應(yīng)急的突發(fā)事件153第八節(jié)不符合報(bào)告的編寫(xiě)

8.1不符合項(xiàng)的確定

通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核（按檢查表進(jìn)行）尋找客觀證據(jù)，確認(rèn)不符合事實(shí)，判定不符合標(biāo)準(zhǔn)或程序文件法規(guī)及要求的某條款，然后確定不符合性質(zhì)和類(lèi)型，并以不符合報(bào)告單的形式下達(dá)有關(guān)責(zé)任部門(mén)和單位進(jìn)行糾正。第八節(jié)不符合報(bào)告的編寫(xiě)

8.1不符合項(xiàng)的確定

通過(guò)1548.2不符合的確定原則

＿嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)

＿有爭(zhēng)議的問(wèn)題可通過(guò)協(xié)商、重新確認(rèn)或重新審核來(lái)決定

8.2不符合的確定原則

＿嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)

＿有爭(zhēng)議的1558.3不符合的類(lèi)型和性質(zhì)

1.體系性/實(shí)施性/效果性不符合

體系性不符合＿HSE體系文件與約定標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)、合同的要求不符

實(shí)施性不符合＿未按體系文件規(guī)定實(shí)施或執(zhí)行不符合體系文件的規(guī)定

效果性不符合＿按體系文件實(shí)施，但不認(rèn)真或偶發(fā)原因達(dá)不到規(guī)定要求

2.不符合性質(zhì)--嚴(yán)重/輕微(一般)不符合/觀察項(xiàng)8.3不符合的類(lèi)型和性質(zhì)

1.體系性/實(shí)施性/效果性不符合156嚴(yán)重不符合:

與HSE管理體系的要求嚴(yán)重不符合，導(dǎo)致體系失效，出現(xiàn)以下情況之一可判定嚴(yán)重不符合：

_缺少要素或未執(zhí)行必要的程序

_體系與約定的標(biāo)準(zhǔn)的要求不符

_造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不合格,需由多個(gè)一般不符合來(lái)說(shuō)明

_可造成嚴(yán)重后果的不符合

嚴(yán)重不符合:

與HSE管理體系的要求嚴(yán)重不符合，導(dǎo)致體系失157輕微(一般)不符合:

_個(gè)別的、偶然的、孤立的事件

_文件偶而未被遵守，造成后果不太嚴(yán)重

_對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不符合

輕微(一般)不符合:

_個(gè)別的、偶然的、孤立的事件

_文158觀察項(xiàng):

_證據(jù)稍不足，估計(jì)存在問(wèn)題，需提醒

_發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，但未構(gòu)成不符合，發(fā)展下去可能構(gòu)成不符合

_其他需提醒的事項(xiàng)觀察項(xiàng):

_證據(jù)稍不足，估計(jì)存在問(wèn)題，需提醒

_159

8.4不符合報(bào)告的內(nèi)容

_受審核部門(mén)及負(fù)責(zé)人（陪同人）姓名

_審核員姓名

_審核依據(jù)

_不符合事實(shí)的陳述

_不符合結(jié)論

_不符合類(lèi)型

_擬采取的糾正措施計(jì)劃

_糾正措施計(jì)劃完成情況及驗(yàn)證

8.4不符合報(bào)告的內(nèi)容

_160

8.5不符合報(bào)告的編寫(xiě)

不符合報(bào)告的要求：

完整正確

清楚簡(jiǎn)潔

—不符合事實(shí)的陳述：

—什么地方？發(fā)現(xiàn)了什么？誰(shuí)在場(chǎng)？只寫(xiě)職務(wù)不寫(xiě)人名

—結(jié)論：違反了標(biāo)準(zhǔn)的哪個(gè)條款

—類(lèi)型：體系、實(shí)施、效果

—性質(zhì)：嚴(yán)重、一般8.5不符合報(bào)告的編寫(xiě)

不161示例1：審核記錄：

在生產(chǎn)協(xié)調(diào)部，索查石油工程合格分承包方清單，有主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)簽字。抽第二鉆井公司合格分承包方評(píng)定資料，未見(jiàn)該公司認(rèn)可大港公司健康、安全與環(huán)境管理體系的書(shū)面文件。市場(chǎng)科許科長(zhǎng)說(shuō)，該公司是質(zhì)量體系確認(rèn)的合格分承包方，在貫徹健康、安全與環(huán)境管理體系時(shí)，已發(fā)函通知并出示留存復(fù)印件，時(shí)間為1998年8月12日。該公司沒(méi)有回函，不能提供認(rèn)可的書(shū)面文件。示例1：審核記錄：

在生產(chǎn)協(xié)調(diào)部，索查石油工程合格162

不符合事實(shí)的陳述：

在生產(chǎn)協(xié)調(diào)部，從有效的石油工程合格分承包方清單中，抽樣索查第二鉆井公司合格分承包方評(píng)定資料，要求提供該公司認(rèn)可大港公司健康、安全與環(huán)境管理體系的書(shū)面文件。生產(chǎn)協(xié)調(diào)部不能提供該文件。不符合事實(shí)的陳述：

在生產(chǎn)協(xié)調(diào)部，從有效的石163

不合格條款及性質(zhì)判定:

不符合SY/T6276-19975.3.5“公司應(yīng)保證其承包方按照本標(biāo)準(zhǔn)指南的要求和條款運(yùn)作，并與公司的健康、安全與環(huán)境管理體系一致”的規(guī)定，也不符合大港公司01/HSE3.74.2.6“不認(rèn)可大港公司健康、安全與環(huán)境管理體系的分承包方不能確定為合格分承包方”的規(guī)定。

屬實(shí)施性不符合（一般不符合）不合格條款及性質(zhì)判定:

不符合SY/T6276164示例2：審核記錄：在勞動(dòng)工資部，審核二000年對(duì)焊工的能力評(píng)價(jià)工作時(shí)，劉主任出示了一九九九年對(duì)20名焊工的能力評(píng)價(jià)記錄表，均合格。審核員問(wèn)，公司多長(zhǎng)時(shí)間對(duì)焊工進(jìn)行一次能力評(píng)價(jià)，劉主任說(shuō)沒(méi)有文件規(guī)定，程序文件中也沒(méi)有說(shuō)明。查能力評(píng)價(jià)的依據(jù)，劉主任也未能提供書(shū)面文件。示例2：審核記錄：在勞動(dòng)工資部，審核二00165

示例2:不符合報(bào)告

查勞動(dòng)工資部二000年對(duì)焊工的能力評(píng)價(jià)，僅出示了一九九九年的評(píng)價(jià)記錄。對(duì)焊工進(jìn)行能力評(píng)價(jià)的周期和能力評(píng)價(jià)的依據(jù)，均未提供書(shū)面文件。不符合公司“能力評(píng)價(jià)管理程序”4.1關(guān)于“勞動(dòng)工資部制定各工種能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并確定評(píng)價(jià)周期”的規(guī)定。也不符合SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)5.3.6關(guān)于“要對(duì)員工完成任務(wù)的能力進(jìn)行定期的評(píng)審和評(píng)價(jià)”的規(guī)定。屬于實(shí)施性，一般不符合。示例2:不符合報(bào)告查勞動(dòng)工資部二00166

示例3：審核記錄：

查安全環(huán)保部2000年的HSE監(jiān)測(cè)管理工作，提供了“2000年HSE監(jiān)測(cè)計(jì)劃”，抽其對(duì)北京項(xiàng)目部的“引起風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)備進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)”的監(jiān)督檢查記錄時(shí)，安全環(huán)保部主任說(shuō)，人太少，忙不過(guò)來(lái)，沒(méi)有進(jìn)行監(jiān)督檢查。示例3：審核記錄：查安全環(huán)保部167示例3：不符合報(bào)告

查安全環(huán)保部2000年對(duì)北京項(xiàng)目部“引起風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)備進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)”的監(jiān)督檢查記錄，未能提供。不符合公司HSE20.1“監(jiān)測(cè)管理程序”4.1關(guān)于“安全環(huán)保部負(fù)責(zé)檢查、監(jiān)督機(jī)關(guān)和基層單位對(duì)公司年度HSE監(jiān)測(cè)計(jì)劃的執(zhí)行情況”的規(guī)定。不符合SY/T6272-19975.6.2公司應(yīng)監(jiān)測(cè)HSE的有關(guān)情況，建立和保存相應(yīng)結(jié)果的記錄的要求。屬于實(shí)施性，一般不符合。示例3：不符合報(bào)告查安全環(huán)保部200168示例4：審核記錄：

在大清河管道施工現(xiàn)場(chǎng)，審核員發(fā)現(xiàn)正在進(jìn)行管道試壓，審核員請(qǐng)操作出示該項(xiàng)目的“管道試壓方案”，操作者提供了編號(hào)為06號(hào)的“大清河管道試壓方案”，蓋有“受控”標(biāo)識(shí)，也進(jìn)行了審批簽字。但審核員發(fā)現(xiàn)該方案中沒(méi)有安全措施、搶險(xiǎn)設(shè)備等規(guī)定。操作者說(shuō)：“這發(fā)生不了什么事故，我保證”。示例4：審核記錄：在大清河管道施工現(xiàn)169

示例4：不符合報(bào)告

查大清河管道施工現(xiàn)場(chǎng)，正在進(jìn)行管道試壓，操作者執(zhí)行的管道試壓方案中，沒(méi)有安全措施、搶險(xiǎn)設(shè)施的配置等規(guī)定。不符合公司YGG/HSECX-16.3-0-A“管道和設(shè)備試壓安全程序”5.2.2試壓方案包括:d)“安全措施、人員配制、機(jī)械設(shè)備、車(chē)輛、搶險(xiǎn)設(shè)施的配制、材料配制”的規(guī)定。屬于體系性，一般不符合。示例4：不符合報(bào)告查大清河管道施工170第九節(jié)審核員

9.1審核員應(yīng)具備的工作能力

_制訂計(jì)劃和審核準(zhǔn)備工作

_實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核

_編寫(xiě)審核報(bào)告

_跟蹤和監(jiān)督第九節(jié)審核員

9.1審核員應(yīng)具備的工作能力

_制訂計(jì)劃和1719.2審核員應(yīng)具備的知識(shí)

_國(guó)家的政策、方針、法律、法規(guī)

_常用審核規(guī)則

_標(biāo)準(zhǔn)

_審核評(píng)定技術(shù)

_審核組織管理知識(shí)

-必要的專(zhuān)業(yè)知識(shí)9.2審核員應(yīng)具備的知識(shí)

_國(guó)家的政策、方針、法律、法規(guī)1729.3審核員應(yīng)具備的素質(zhì)

_交流的能力

_合作的能力

_分析