港口設(shè)施保安設(shè)備設(shè)施配置及技術(shù)要求送審稿編制說明

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)附件2船舶港口服務(wù)業(yè)監(jiān)督檢查指南(試行)（送審稿）2016年8月船舶港口服務(wù)業(yè)監(jiān)督檢查指南范圍本指南規(guī)定了對船舶港口服務(wù)企業(yè)實施監(jiān)督檢查人員職責、檢查方式和頻次、檢查程序、檢查內(nèi)容、相關(guān)要求等。本指南適用于寧波市行政區(qū)域范圍內(nèi)港口管理部門對依法取得港口經(jīng)營許可證的船舶港口服務(wù)企業(yè)實施監(jiān)督檢查的活動。檢查要求和職責要求掌握國家和行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章、標準規(guī)范，具備有效的行政執(zhí)法資格。外聘參與監(jiān)督檢查工作的專家從專家?guī)熘谐檫x。職責堅持原則，秉公執(zhí)法，認真履行監(jiān)督檢查職責，正確行使監(jiān)督檢查權(quán)限。按照檢查計劃、檢查方案實施監(jiān)督檢查，如實記錄檢查的時間、地點、內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及其處理情況等。對被檢查單位違反安全生產(chǎn)和港口經(jīng)營法律法規(guī)、規(guī)章制度、標準規(guī)范的情況提出處理意見及建議，跟蹤督促企業(yè)落實整改措施。根據(jù)監(jiān)督檢查情況，編寫并提交監(jiān)督檢查報告。監(jiān)督檢查過程中，對發(fā)現(xiàn)的違章行為，責令改正；對發(fā)現(xiàn)的事故隱患，依法責令整改，在整改前無法保證安全的，依法責令暫時停止作業(yè)或者停工。遵守被監(jiān)督檢查單位的有關(guān)規(guī)章制度，不得影響被檢查單位的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動，現(xiàn)場監(jiān)督檢查過程中發(fā)生突發(fā)事件時，應(yīng)執(zhí)行被監(jiān)督檢查單位的應(yīng)急預(yù)案。監(jiān)督檢查對涉及應(yīng)保守被檢查單位的技術(shù)秘密和業(yè)務(wù)秘密。方式和頻次檢查方式對船舶港口服務(wù)企業(yè)的監(jiān)督檢查主要為綜合檢查，按檢查方法可分為明查和暗訪。監(jiān)督檢查采用現(xiàn)場檢查的方式，可會同其他負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門實行聯(lián)合檢查，可聘請專家或委托第三方參與。檢查頻次根據(jù)《寧波市船舶港口服務(wù)質(zhì)量評定管理辦法》，按照分類分級管理原則，將船舶港口服務(wù)企業(yè)由高到低分為A、B、C、D四個類別。具體分類如表1。未取得服務(wù)質(zhì)量評定等級的，按照C類企業(yè)檢查要求執(zhí)行。不同類別企業(yè)，采用不同檢查頻次。A類和B類企業(yè)每年至少檢查一次，C類和D類企業(yè)每半年至少檢查一次。具體如表1。不同等級企業(yè)的監(jiān)督檢查頻次類別質(zhì)量評定得分服務(wù)質(zhì)量情況綜合檢查頻次A類90分以上服務(wù)質(zhì)量好每年至少一次B類80～89分服務(wù)質(zhì)量良好C類70～79分服務(wù)質(zhì)量一般每6個月至少一次D類不滿70分服務(wù)質(zhì)量較差注：所在地港口行政管理部門可根據(jù)所轄船舶港口服務(wù)企業(yè)的實際情況，調(diào)整綜合檢查的頻次。檢查程序檢查準備按規(guī)定制定年度監(jiān)督檢查計劃，計劃內(nèi)容包括檢查分組、檢查時間安排、參加檢查人員、檢查主要內(nèi)容等。監(jiān)督檢查組根據(jù)年度檢查計劃制定檢查方案，檢查方案應(yīng)包括檢查對象、人員、時間、內(nèi)容等。根據(jù)檢查方案，編制現(xiàn)場檢查表，參照附錄1。準備相關(guān)法律法規(guī)及標準規(guī)范，熟悉被檢查單位的情況。現(xiàn)場檢查檢查人員出示有效證件，對照現(xiàn)場檢查表進行檢查，如實記錄檢查情況及發(fā)現(xiàn)的問題等。檢查人員應(yīng)會同被檢查單位對檢查結(jié)果予以確認，檢查表由監(jiān)督檢查人員和被檢查單位的負責人共同簽字；被檢查單位的負責人拒絕簽字的，監(jiān)督檢查人員應(yīng)當將情況記錄在案，并向單位負責人報告。結(jié)果處理根據(jù)現(xiàn)場檢查記錄，檢查組填寫監(jiān)督檢查報告，提出整改意見，責令企業(yè)整改，并進行跟蹤監(jiān)督管理。對檢查中發(fā)現(xiàn)的港口經(jīng)營違法行為，當場予以糾正或要求限期改正；對依法應(yīng)當給予行政處罰的行為，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定作出行政處罰決定；對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，應(yīng)及時報告同級人民政府或上級港口管理部門，實行掛牌督辦，并依法作出處理決定。跟蹤督查港口管理部門對監(jiān)督檢查出的事故隱患的整改措施、責任、資金、時限、預(yù)案的落實情況進行跟蹤督查，督促企業(yè)上報事故隱患整改情況報告，并對隱患整改結(jié)果進行復核，對已經(jīng)整改到位的事故隱患予以確認；對整改不到位的事故隱患再次督促企業(yè)整改，對整改不力的企業(yè)要進行通報；對拒不執(zhí)行整改措施的企業(yè)，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并依法進行處理。重大事故隱患排除后，經(jīng)復核同意，企業(yè)方可恢復生產(chǎn)經(jīng)營和使用。檢查內(nèi)容經(jīng)營資質(zhì)與文件企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、港口經(jīng)營許可證等相關(guān)資質(zhì)證書、文件有效期性，經(jīng)營范圍是否在許可范圍之內(nèi)。制定和公布船舶港口服務(wù)收費項目和標準情況。安全管理機構(gòu)與人員安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備專職、兼職安全生產(chǎn)管理人員情況。企業(yè)主要負責人、安全管理人員以及其他從業(yè)人員按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定考核合格或取得相應(yīng)的從業(yè)資格情況。企業(yè)主要負責人、安全管理人員安全生產(chǎn)知識和管理能力情況。5.2.3企業(yè)相關(guān)人員（海務(wù)、機務(wù)等）的勞動合同情況。安全管理制度和規(guī)程安全生產(chǎn)責任制。安全生產(chǎn)責任考核制度及考核記錄、獎懲記錄，對各部門、各級管理人員及從業(yè)人員安全生產(chǎn)職責的履行情況定期考核，以及獎懲情況。安全生產(chǎn)規(guī)章制度建立以及發(fā)生重大變更及時修訂情況。安全生產(chǎn)操作規(guī)程編制和修訂情況。各項安全管理制度和規(guī)程執(zhí)行和日常經(jīng)營臺賬、工作記錄情況。教育培訓按規(guī)定制定有年度安全生產(chǎn)教育培訓計劃，按照計劃對從業(yè)人員開展安全教育培訓，配套檔案建立，如實記錄教育培訓的時間、內(nèi)容、參加人員及考核結(jié)果等情況。依法應(yīng)持證上崗的人員，應(yīng)按規(guī)定經(jīng)過專門的安全作業(yè)培訓，取得相應(yīng)有效資格。設(shè)備設(shè)施設(shè)備設(shè)施臺賬、檔案建立，以及檢維修計劃、定期維護保養(yǎng)制定情況。按照國家標準、行業(yè)標準或者國家有關(guān)規(guī)定配備安全設(shè)備設(shè)施，經(jīng)常性維護、保養(yǎng)情況。安全投入與工傷保險企業(yè)按規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費用情況，建立安全生產(chǎn)費用臺帳，跟蹤、監(jiān)督安全生產(chǎn)費用使用情況。為從業(yè)人員辦理工傷保險情況。個體防護根據(jù)接觸危害的種類、強度，為從業(yè)人員提供符合國家標準或行業(yè)標準的個體防護用品和器具情況。個體防護用品管理臺帳建立情況。現(xiàn)場管理按照許可經(jīng)營范圍開展船舶港口服務(wù)情況。企業(yè)組織定期或不定期進行安全檢查情況。隱患排查治理定期組織事故隱患排查，排查有方案，對排查出的事故隱患，按事故隱患等級進行登記情況。對發(fā)現(xiàn)的事故隱患，是否及時組織隱患治理，做到定治理措施、定負責人、定資金來源、定治理期限，及時消除事故隱患。是否按規(guī)定將重大事故隱患的排查和處理情況報所在地港口行政管理部門備案。是否建立事故隱患排查治理檔案，及時向從業(yè)人員通報。每季度、每年編制事故隱患排查治理情況統(tǒng)計分析表。應(yīng)急管理是否按規(guī)定成立應(yīng)急救援組織，建立應(yīng)急救援指揮系統(tǒng)，配備專兼職應(yīng)急救援隊伍，明確人員職責。總體應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場處置方案的應(yīng)急預(yù)案體系是否建立，應(yīng)急預(yù)案是否每三年修訂至少一次，并根據(jù)應(yīng)急演練結(jié)果進行補充完善。必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備和物資配備和經(jīng)常性維護、保養(yǎng)情況。是否按規(guī)定組織應(yīng)急演練。事故/事件管理是否按規(guī)定及時上報發(fā)生的安全生產(chǎn)事故情況。配合事故調(diào)查，或成立事故調(diào)查組組織調(diào)查，按時提交事故調(diào)查報告，分析事故原因，落實整改措施情況。建立事故/事件檔案和事故/事件管理臺帳，對事故、事件進行統(tǒng)計分析，以及事故分類管理情況。誠信經(jīng)營管理是否誠實履行合同和服務(wù)承諾，遵守市場秩序，履行普遍服務(wù)義務(wù)。是否優(yōu)先為實施搶險、救災(zāi)和國防建設(shè)急需作業(yè)的船舶提供服務(wù)（如有）。相關(guān)要求檔案管理港口管理部門建立監(jiān)督檢查檔案，做到“一企一檔”。檔案內(nèi)容主要包括：檢查方案；現(xiàn)場檢查表；監(jiān)督檢查相關(guān)證據(jù)（包括圖片、視頻、書證等）；監(jiān)督檢查報告；企業(yè)針對事故隱患的書面報告及相關(guān)資料；受理舉報情況記錄（包括舉報內(nèi)容、調(diào)查核實情況、整改落實情況等）。監(jiān)督檢查檔案應(yīng)及時錄入港口安全監(jiān)管與應(yīng)急管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)紙質(zhì)和電子檔的雙重存檔。其他港口管理部門應(yīng)建立舉報制度，公開舉報電話、信箱或電子郵件地址，受理有關(guān)舉報；受理的舉報事項經(jīng)調(diào)查核實后，應(yīng)形成書面材料，并督促落實整改措施。港口管理部門應(yīng)加強與所轄區(qū)內(nèi)域海事、安監(jiān)、環(huán)保、消防等有關(guān)部門的合作，發(fā)現(xiàn)存在的安全問題應(yīng)由其他有關(guān)部門進行處理的，應(yīng)及時移送其他有關(guān)部門并形成記錄備查，接受其他部門移送的安全問題應(yīng)及時進行處理。附錄1：船舶港口服務(wù)企業(yè)檢查內(nèi)容檢查項目檢查事項檢查內(nèi)容檢查依據(jù)存在問題1.資質(zhì)條件1.1營業(yè)執(zhí)照1、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》開展核準的經(jīng)營范圍以內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營活動；2、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》有效期查看《營業(yè)執(zhí)照》，核查企業(yè)名稱、經(jīng)營范圍、法人代表、執(zhí)照有效期等。1.2港口經(jīng)營許可證1、所經(jīng)營的項目在港口經(jīng)營許可證許可的范圍內(nèi)；2、港口經(jīng)營許可證在有效期內(nèi)查看《港口經(jīng)營許可證》，核查港口經(jīng)營人的名稱與辦公地址、法定代表人、經(jīng)營項目、經(jīng)營地域、主要設(shè)施設(shè)備、發(fā)證日期、許可證有效期等。2.安全管理機構(gòu)與人員資質(zhì)2.1安全生產(chǎn)管理機構(gòu)按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、配備專職安全生產(chǎn)管理人員。專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)不少于企業(yè)員工總數(shù)的2%（不足50人的企業(yè)至少配備1人）查看港口經(jīng)營人成立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)的文件；查看任命/聘用專職安全生產(chǎn)管理人員的文件；核查安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和人員設(shè)置是否符合要求。2.2人員資質(zhì)企業(yè)主要負責人、安全管理人員等按規(guī)定持證上崗。查看證書與其職務(wù)/崗位是否適任并處于有效期內(nèi)。2.3人員合同企業(yè)相關(guān)人員（海務(wù)、機務(wù)等）必備的勞動合同查看勞動合同簽訂情況3.安全管理制度和規(guī)程3.1安全生產(chǎn)責任制建立安全生產(chǎn)責任制、建立和落實安全責任監(jiān)督考核機制查看經(jīng)營人建立的安全生產(chǎn)責任制及相關(guān)職責是否落實到位；查看安全責任書簽訂情況；查看安全生產(chǎn)責任考核與獎懲制度；查閱考核記錄、獎懲記錄等。3.2安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程1、建立安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全生產(chǎn)操作規(guī)程的情況；2、制度、規(guī)程的修訂更新情況；3、制度、規(guī)程的執(zhí)行情況查看安全生產(chǎn)規(guī)章制度清單，查看規(guī)章制度是否充分、適用，查看規(guī)章制度是否及時修訂完善；查看安全生產(chǎn)操作規(guī)程清單，查閱規(guī)程是否充分、適用、符合作業(yè)實際；查看現(xiàn)場作業(yè)及管理人員對制度、規(guī)程的掌握情況。4教育培訓4.1培訓管理制定安全教育培訓計劃及其實施情況查看安全生產(chǎn)教育培訓制度和培訓計劃；查看安全教育培訓檔案或記錄，查看培訓時間、內(nèi)容、參加人員及考核結(jié)果等。4.2上崗人員教育培訓崗位人員資格有效性情況查看上崗人員安全教育培訓情況；現(xiàn)場上崗人員的證書有效性等。5.日常經(jīng)營情況5.1經(jīng)營臺賬和工作記錄1、臺賬和記錄的完善性；2、服務(wù)承諾、收費項目和標準、節(jié)能減排措施的制定和執(zhí)行情況。查看港口經(jīng)營人經(jīng)營臺賬和工作記錄。5.2收費情況制定和公布船舶港口服務(wù)收費及標準查看收費項目標準制定情況；查看收費項目和標準是否公示。5.3合同、承諾、普遍服務(wù)義務(wù)履行情況1、維護市場秩序；2、被投訴情況；3、優(yōu)先為實施搶險、救災(zāi)和國防建設(shè)急需作業(yè)的船舶提供服務(wù)。查看港口經(jīng)營人服務(wù)對象評議表和其他管理部門意見征求表。6.安全管理情況6.1安全臺賬和記錄1、安全檢查情況；2、安全檢查記錄。查看港口經(jīng)營人安全檢查臺賬和工作記錄。6.2設(shè)施設(shè)備檢維修情況1、檢維修臺賬建立情況；2、按規(guī)定維護保養(yǎng)情況。查看設(shè)施設(shè)備檢維修臺賬；設(shè)施設(shè)備的配備及使用管理情況。6.3安全投入與工傷保險1、安全生產(chǎn)經(jīng)費提取、使用情況；2、從業(yè)人員工傷保險情況。查看港口經(jīng)營人安全生產(chǎn)費用臺賬（是否足額提?。?；查看港口經(jīng)營人為從業(yè)人員辦理工傷保險相關(guān)臺賬。6.4個體防護用品1、個體防護用品配備和使用情況；2、個體防護用品管理情況。查看個體防護用品配備是否符合標準；查看個體防護用品使用臺帳。6.5隱患排查治理1、隱患排查；2、隱患治理；3、備案；4、隱患治理建檔。查看隱患排查制度及臺賬；查看隱患整改情況；查看重大事故隱患上報、備案情況；查看隱患排查治理檔案。6.6應(yīng)急管理1、應(yīng)急組織；2、應(yīng)急預(yù)案；3、應(yīng)急物資；4、應(yīng)急演練。查看港口經(jīng)營人應(yīng)急救援組織組建及人員配備情況；查看應(yīng)急預(yù)案建立及補充完善情況；查看應(yīng)急器材、設(shè)備和物資配備及日常維護保養(yǎng)情況；查看應(yīng)急演練臺賬（可現(xiàn)場抽查）。6.7事故/事件管理1、事故上報；2、事故調(diào)查處理；3、事故建檔。查看安全生產(chǎn)事故上報情況（如有）；查看事故/事件調(diào)查報告、原因及責任認定情況，以及整改措施落實情況記錄等；查看事故/事件檔案記錄。附錄2船舶港口服務(wù)業(yè)監(jiān)督檢查報告港口經(jīng)營人名稱：法定代表人：當事人簽名：檢查內(nèi)容：檢查類別綜合檢查專項檢查代碼隱患描述處理意見