內(nèi)部調(diào)查培訓(xùn)教材課件

內(nèi)部調(diào)查培訓(xùn)

內(nèi)部調(diào)查培訓(xùn)1課程目標(biāo)了解舞弊行為的定義及表現(xiàn)形式掌握調(diào)查的定義及要素掌握調(diào)查基本原則，降低調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)掌握制訂調(diào)查計(jì)劃的方法與步驟，能根據(jù)實(shí)際案件情況，獨(dú)立制訂調(diào)查計(jì)劃掌握面談的基本要求與方法，在面談中，通過運(yùn)用面談技巧，進(jìn)一步獲得能推進(jìn)案件的證據(jù)掌握調(diào)查報(bào)告的撰寫要求，能準(zhǔn)確無誤地在調(diào)查報(bào)告中記錄案件的調(diào)查經(jīng)過課程目標(biāo)了解舞弊行為的定義及表現(xiàn)形式2主要內(nèi)容一、舞弊的概念及舞弊行為的表現(xiàn)形式二、內(nèi)部調(diào)查定義及要素

三、內(nèi)部調(diào)查原則

四、內(nèi)部調(diào)查流程五、調(diào)查計(jì)劃六、取證七、面談八、調(diào)查總結(jié)

主要內(nèi)容一、舞弊的概念及舞弊行為的表現(xiàn)形式3一、舞弊的概念和形式舞弊的概念舞弊，是指公司內(nèi)、外部人員采用欺騙等違法違規(guī)手段，謀取不正當(dāng)個人利益，損害公司正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益的行為；或謀取不當(dāng)?shù)墓窘?jīng)濟(jì)利益，同時可能為個人帶來不正當(dāng)利益的行為。舞弊的形式一、舞弊的概念和形式舞弊的概念舞弊的形式4調(diào)查就是調(diào)查人員依據(jù)已知的信息，通過專業(yè)和合法的調(diào)查方法，收集和分析相關(guān)證據(jù)，發(fā)現(xiàn)事實(shí)真相的過程。只有消除偏見、尊重事實(shí)的調(diào)查才是準(zhǔn)確而公正的無確鑿證據(jù)證明不誠實(shí)行為之前，應(yīng)視其沒有違規(guī)行為二、內(nèi)部調(diào)查的定義及要素調(diào)查就是調(diào)查人員依據(jù)已知的信息，通過專業(yè)和合法的調(diào)查方法，收5調(diào)查原則是調(diào)查應(yīng)依據(jù)的具體規(guī)定，是衡量調(diào)查人員的調(diào)查行為對與錯的標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查原則不因內(nèi)部調(diào)查的類型以及調(diào)查員的不同而不同通過調(diào)查原則，調(diào)查人員可以明確在內(nèi)部調(diào)查中哪些事能做、哪些事不能做違反調(diào)查原則的行為將受到相應(yīng)的紀(jì)律處分三、內(nèi)部調(diào)查原則及風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查原則是調(diào)查應(yīng)依據(jù)的具體規(guī)定，是衡量調(diào)查人員的調(diào)查行為對與6合法合規(guī)地進(jìn)行調(diào)查能保障被調(diào)查人員最基本的公民權(quán)利違背合法合規(guī)的原則，將使公司或個人面臨法律的風(fēng)險(xiǎn)，包括：勞動仲裁刑事或民事的訴訟及制裁合法合規(guī)尊重個人不能與當(dāng)事人有肢體接觸”指在調(diào)查中調(diào)查員應(yīng)盡一切可能避免發(fā)生與當(dāng)事人除正常禮節(jié)交往允許的范圍以外的肢體上的接觸國家法律的規(guī)定:

維護(hù)公民的人格尊嚴(yán)，禁止侵犯隱私權(quán)。私人場所主要指私人住宅及私人住宅所在的小區(qū)，私人住宅包括自己購買的、租賃的或借住的住宅或營業(yè)性客房調(diào)查員應(yīng)盡可能將調(diào)查行為局限在工作場所內(nèi)，以最大程度地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)國家法律的規(guī)定:

維護(hù)公民最基本的人身權(quán)利，禁止限制公民人身自由。限制人身自由指侵犯他人按照自己的意志支配自己身體活動的自由三、內(nèi)部調(diào)查原則及風(fēng)險(xiǎn)合法合規(guī)地進(jìn)行調(diào)查能保障被調(diào)查人員最基本的公民權(quán)利合法合規(guī)尊7合法合規(guī)尊重個人“尊重個人”的調(diào)查原則是基于“合法合規(guī)”的原則的要求，對當(dāng)事人權(quán)利的強(qiáng)調(diào)和延伸“尊重個人”指在調(diào)查中，應(yīng)平等地對待對方，尊重對方的意見和應(yīng)享有的權(quán)利，考慮對方的感受主要體現(xiàn)在與當(dāng)事人面談和收集證據(jù)的過程中三、內(nèi)部調(diào)查原則及風(fēng)險(xiǎn)合法合規(guī)尊重個人“尊重個人”的調(diào)查原則是基于“合法合規(guī)”的原8調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)具體表現(xiàn)當(dāng)事人合法權(quán)益受到侵犯身體接觸、語言侮辱、性騷擾、非法留置、非法搜查當(dāng)事人逃跑、自殺、行兇、病發(fā)公司面臨仲裁、訴訟違反法律法規(guī)規(guī)定，出現(xiàn)的不當(dāng)行為，非法取證、偽證等調(diào)查人員自身安全受到威脅或因違規(guī)失去職業(yè)發(fā)展調(diào)查人員受到人身傷害、遭受恐嚇威脅或發(fā)生意外事故；因違規(guī)操作導(dǎo)致解聘，失去職業(yè)發(fā)展調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)是指在調(diào)查過程中，因調(diào)查人員違反調(diào)查原則而可能導(dǎo)致調(diào)查人員、當(dāng)事人、公司等面臨的風(fēng)險(xiǎn)。調(diào)查人員應(yīng)通過規(guī)范自身的職業(yè)操守，在調(diào)查過程中積極地防范調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)如調(diào)查人員無法判斷哪些行為會造成調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時向主管上級咨詢調(diào)查人員違反調(diào)查原則，將會受到公司內(nèi)部紀(jì)律處分甚至解聘，違反國家法規(guī)將交由司法機(jī)關(guān)處理，包括但不限于以下:

未經(jīng)授權(quán)人員擅自進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查。調(diào)查證據(jù)使用不當(dāng)，造成泄密。調(diào)查過程違反國家法規(guī)及公司政策。調(diào)查過程不尊重個人給部門造成負(fù)面影響的。由于保管不當(dāng)，導(dǎo)致調(diào)查檔案資料遺失的。三、內(nèi)部調(diào)查原則及風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)具體表現(xiàn)當(dāng)事人合法權(quán)益受到侵犯身體接觸、語言侮辱、性9四、內(nèi)部調(diào)查流程定義：規(guī)范一個完整的內(nèi)部調(diào)查所需要經(jīng)歷的所有過程，包括：調(diào)查的內(nèi)容調(diào)查內(nèi)容的先后順序調(diào)查資源的分配調(diào)查流程是每一個調(diào)查人員應(yīng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)化的操作流程內(nèi)部調(diào)查流程的作用：可以指導(dǎo)和規(guī)范調(diào)查人員在工作中的行為，控制調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)按既定的流程操作，容易上手，有助于提高調(diào)查的效率通過過程控制結(jié)果，提升調(diào)查的效果內(nèi)部調(diào)查流程的定義及作用四、內(nèi)部調(diào)查流程定義：規(guī)范一個完整的內(nèi)部調(diào)查所需要經(jīng)歷的所有10四、內(nèi)部調(diào)查流程四、內(nèi)部調(diào)查流程11四、內(nèi)部調(diào)查流程案件來源指調(diào)查能夠依據(jù)的已知的信息途徑，包括：領(lǐng)導(dǎo)交辦案件部門移轉(zhuǎn)案件投訴舉報(bào)案件目的：從案件來源中篩選出需要調(diào)查的案件，合理安排時間，做到有序調(diào)查。策略：獲取信息后，經(jīng)分析整理出舉報(bào)對象、舉報(bào)事件以及事件發(fā)生的時間、涉及的范圍等基礎(chǔ)情況。根據(jù)舉報(bào)的線索，初步分析判斷案件性質(zhì)，即屬于違規(guī)、違紀(jì)類不當(dāng)行為還是屬于違法行為。根據(jù)舉報(bào)信息，初步搜集外圍資料（如從財(cái)務(wù)審計(jì)、工程審計(jì)等可信任部門處搜集），了解舉報(bào)信息中所提及人員、事件的大致情況。優(yōu)先級：領(lǐng)導(dǎo)交辦案件（重大+加急）>部門移轉(zhuǎn)案件（重大+緊急）>投訴舉報(bào)案件（視投訴舉報(bào)內(nèi)容分級）Ps：接到投訴后，應(yīng)記錄清晰投訴人基本情況、案件基本情況、投訴人聯(lián)系方式等，并在第一時間內(nèi)將信息轉(zhuǎn)至監(jiān)察審計(jì)部人員進(jìn)行處理。案件信息必須進(jìn)行登記后，在規(guī)定的時間內(nèi)，根據(jù)立案標(biāo)準(zhǔn)決定是否立案調(diào)查。決定立案調(diào)查的需確立調(diào)查計(jì)劃不調(diào)查應(yīng)相應(yīng)存檔或申報(bào)案件來源分析四、內(nèi)部調(diào)查流程案件來源指調(diào)查能夠依據(jù)的已知的信息途徑，包括12根據(jù)現(xiàn)有資源以及現(xiàn)有資料、信息，做出可行的調(diào)查、證據(jù)收集方案，包括人手分工、跟進(jìn)安排、進(jìn)度等；根據(jù)案件的大小，所做出的計(jì)劃詳盡程度、深度有所不同調(diào)查計(jì)劃是整個調(diào)查流程中最重要的一部分，調(diào)查計(jì)劃制定的好壞將直接影響整個調(diào)查工作的效果

四、內(nèi)部調(diào)查流程案件調(diào)查計(jì)劃的確立四、內(nèi)部調(diào)查流程案件調(diào)查計(jì)劃的確立13四、內(nèi)部調(diào)查流程案件調(diào)查取證調(diào)查取證的過程其實(shí)就是不斷取證去獲取事實(shí)的過程在取證階段，調(diào)查人員應(yīng)根據(jù)獲得的證據(jù)，對案件性質(zhì)做進(jìn)一步的判斷，在取證階段采取相應(yīng)的措施當(dāng)案件調(diào)查進(jìn)行到一定階段，需要重新分析獲取的證據(jù)，必要時重新調(diào)整計(jì)劃對于涉及面較大的一些案件，可能需要與小組跟進(jìn)成員每天進(jìn)行案件回顧，確定下步或第二天的工作當(dāng)取證完成，案件當(dāng)事人所涉及的事實(shí)已超出公司內(nèi)部處理的范疇，需要移交公安機(jī)關(guān)在一些案件中，視情況可能需要在取證初期就與當(dāng)?shù)鼐饺〉寐?lián)系調(diào)查中發(fā)現(xiàn)行為人的行為涉及到違法的，必須第一時間匯報(bào)領(lǐng)導(dǎo)按照領(lǐng)導(dǎo)指示，和案發(fā)所在地公安機(jī)關(guān)取得初步聯(lián)系并溝通案件基本情況根據(jù)警方提出的基礎(chǔ)資料要求，整理并調(diào)取相關(guān)材料，擬報(bào)案材料經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核后，將材料報(bào)至警方，保持和警方的密切聯(lián)系，跟進(jìn)案件進(jìn)展四、內(nèi)部調(diào)查流程案件調(diào)查取證調(diào)查取證的過程其實(shí)就是14完成調(diào)查報(bào)告。公正、客觀的草擬審計(jì)報(bào)告，反應(yīng)事件的本源情況。依據(jù)調(diào)查結(jié)果針對當(dāng)事人提出合規(guī)、合法的處理意見。依據(jù)調(diào)查結(jié)果，結(jié)合公司實(shí)際，提出切實(shí)可行補(bǔ)全性建議，彌補(bǔ)公司制度、流程漏洞，防范同類型事件的發(fā)生。溝通及跟進(jìn)調(diào)查結(jié)果。溝通中需要和被溝通方在事件定性結(jié)果上達(dá)成一致，并告知對方如對定性、結(jié)果存在異議，可按規(guī)定進(jìn)行申訴。對整改結(jié)果進(jìn)行核實(shí)，考核主責(zé)部門是否整改到位。整理案件相關(guān)資料，按照要求進(jìn)行組卷存檔。

四、內(nèi)部調(diào)查流程案件調(diào)查總結(jié)及結(jié)案完成調(diào)查報(bào)告。四、內(nèi)部調(diào)查流程案件調(diào)查總結(jié)及結(jié)15五、調(diào)查計(jì)劃根據(jù)現(xiàn)有資源以及現(xiàn)有資料、信息，做出可行的調(diào)查、證據(jù)收集方案是任何調(diào)查成功的關(guān)鍵在調(diào)查開始前制定指引調(diào)查的方向便于管理層監(jiān)督調(diào)查的進(jìn)程作為存檔的調(diào)查書面資料之一五、調(diào)查計(jì)劃根據(jù)現(xiàn)有資源以及現(xiàn)有資料、信息，做出可行的調(diào)查、16案例分析某店收到一個供應(yīng)商投訴，投訴該店的行政部經(jīng)理向其索要購物卡。供應(yīng)商在該店購買了一張面值1,000元的購物卡給了行政部經(jīng)理。請問：你將如何制定該案件的調(diào)查計(jì)劃？案例分析17問題1:員工是否向供應(yīng)商索要購物卡?問題2:供應(yīng)商是否確實(shí)在商店購買購物卡？問題3:行政部經(jīng)理是否接受供應(yīng)商所購買的購物卡？調(diào)查方向:員工是否收受供應(yīng)商購物卡？

問題1:員工是否向供應(yīng)商索要購物卡?調(diào)查方向:員工是否18政策依據(jù)：公司禮品與饋贈政策、公司員工行為準(zhǔn)則法律依據(jù)：刑法修正案關(guān)于商業(yè)賄賂的規(guī)定調(diào)查活動具備法律及政策依據(jù)調(diào)查計(jì)劃第二步法律依據(jù)/政策依據(jù)是什么政策依據(jù)：公司禮品與饋贈政策、公司員工行為準(zhǔn)則調(diào)查活動具備調(diào)19證據(jù)：員工檔案/工作職責(zé)、供應(yīng)商合同及業(yè)務(wù)情況、供應(yīng)商陳述、供應(yīng)商出示的索要購物卡的短信、電話錄音問題1:員工是否向供應(yīng)商索要購物卡?

所需證據(jù)調(diào)查方向:員工是否收受供應(yīng)商購物卡？思考證據(jù):購物卡購買登記表、購物卡銷售系統(tǒng)記錄問題2:供應(yīng)商是否確實(shí)在商店購買購物卡？

問題3:行政部經(jīng)理是否接受供應(yīng)商所購買的購物卡？證據(jù)：送購物卡的地點(diǎn)、交接購物卡的錄像/證人、使用購物卡的消費(fèi)記錄/電子日志、使用購物卡購物的錄像、員工陳述、涉案購物卡及金額證據(jù)：問題1:員工是否向供應(yīng)商索要購物卡?所需證據(jù)調(diào)查方向20所有能夠證明案件事實(shí)真實(shí)情況的一切事實(shí)，都是證據(jù)。證據(jù)是調(diào)查人員查明和認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)或憑證調(diào)查員認(rèn)定案件客觀事實(shí)的唯一途徑是深入調(diào)查、充分取證收集和分析證據(jù)是調(diào)查的重要組成要素客觀性要求作為定案根據(jù)的證據(jù)必須查證屬實(shí)，不具備客觀真實(shí)性的證據(jù)應(yīng)予以排除所提出的證據(jù)要證明的問題是什么？所提出的證據(jù)能否證明該問題？非法取得的不能作為證據(jù)，例如以威脅、引誘、欺騙等方法獲得的當(dāng)事人陳述能夠作為調(diào)查定案依據(jù)的證據(jù)必須是依法取得并經(jīng)過查證屬實(shí)，且與案件相關(guān)并能夠證明案件事實(shí)情況的事實(shí)證據(jù)的三大基本特性缺一不可，缺失了任何一個要素，都不能構(gòu)成證據(jù)在調(diào)查過程中，應(yīng)逐一審查證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性六、取證所有能夠證明案件事實(shí)真實(shí)情況的一切事實(shí)，都是證據(jù)?？陀^性要求21證據(jù)的種類識別證據(jù)種類的意義：拓寬思路，發(fā)現(xiàn)更多的證據(jù)。根據(jù)證據(jù)的外在表現(xiàn)形式，更全面地發(fā)現(xiàn)證據(jù)，不漏掉任何已經(jīng)存在的證據(jù)。六、取證證據(jù)的種類識別證據(jù)種類的意義：六、取證22正確提取和固定證據(jù)，確保合法性：提取和固定證據(jù)是指用適當(dāng)?shù)姆绞胶褪侄螌⒁呀?jīng)發(fā)現(xiàn)的證據(jù)固定下來，妥善保管，在證明、認(rèn)定案件真實(shí)時使用提取和固定證據(jù)是取證活動的重要環(huán)節(jié)提取和固定證據(jù)的一般原則：原物：應(yīng)提取原物或原件復(fù)制：只有在提取原物或原件有困難的情況下，才可以提供復(fù)制品或復(fù)印件應(yīng)與原物或原件核實(shí)無誤或經(jīng)鑒定證明真實(shí)的在復(fù)制物證和書證時，復(fù)制人應(yīng)不少于兩個人附說明復(fù)制過程及原物存放處的文字并由復(fù)制人簽章六、取證正確提取和固定證據(jù)，確保合法性：提取和固定證據(jù)的一般原則：六23七、面談面談培訓(xùn)的目的是為了支持調(diào)查過程所有面談都必須符合法律和公司政策的要求面談的要求和準(zhǔn)備面談的步驟面談的方法和突破點(diǎn)面談技巧不能替代調(diào)查。調(diào)查是發(fā)現(xiàn)事實(shí)，縮小涉案人員范圍，了解當(dāng)事人背景的關(guān)鍵。面談人的工作是在運(yùn)用了一定的調(diào)查技巧，獲取了一定證據(jù)的基礎(chǔ)上，與當(dāng)事人進(jìn)行面談，從而推進(jìn)案件調(diào)查的進(jìn)展。七、面談面談培訓(xùn)的目的是為了支持調(diào)查過程面談的要求和準(zhǔn)備面談24合法合規(guī)尊重個人房間陳設(shè)良好氣氛七、面談---面談的要求和準(zhǔn)備合法合規(guī)尊重個人房間陳設(shè)良好氣氛七、面談---面談的要求和25合法合規(guī)尊重個人房間陳設(shè)良好氣氛良好的房間陳設(shè)有利于當(dāng)事人消除緊張心里不要有引起反感的標(biāo)語、口號整潔干凈，不要陳列分散當(dāng)事人注意力的物品。避免電話、手機(jī)、BB機(jī)的影響避免打斷思路、影響注意力、時間戰(zhàn)、軟磨硬泡wISwSII=Interviewer面談?wù)遅=Witness證人S=Subject當(dāng)事人七、面談---面談的要求和準(zhǔn)備合法合規(guī)尊重個人房間陳設(shè)良好氣氛良好的房間陳設(shè)有利于當(dāng)事人26儀表端莊大方、精神飽滿、良好的形象態(tài)度既要嚴(yán)肅，又要體現(xiàn)出教育、救助的誠懇消除心理障礙，使其消極心理轉(zhuǎn)向良性化，主動陳述事實(shí)七、面談---面談的要求和準(zhǔn)備合法合規(guī)尊重個人房間陳設(shè)良好氣氛七、面談---面談的要求和準(zhǔn)備合法合規(guī)尊重個人房間陳設(shè)良好27七、面談---面談計(jì)劃在開始你的每一次面談之前，應(yīng)制訂一個書面的面談計(jì)劃，包括但不限于以下部分：簡要案情目的與要求面談步驟與重點(diǎn)面談中突破口的選擇策略方法、證據(jù)使用當(dāng)事人可能的辯解當(dāng)事人可能提出條件出現(xiàn)僵持局面的如何應(yīng)對考慮面談中與其他措施相配合緊急情況處理七、面談---面談計(jì)劃在開始你的每一次面談之前，應(yīng)制訂一個書28面談開場：目的：消除對立抵觸情緒；注入同情心，產(chǎn)生認(rèn)同和信任感做到專業(yè)介紹自已調(diào)整當(dāng)事人情緒緩和氣氛告知對方的權(quán)利與義務(wù)詢問其個人情況控制面談的方向和節(jié)奏觀察當(dāng)事人的舉止七、面談---面談步驟指控深入挖掘承認(rèn)與否分析判斷結(jié)束相持選擇性提問從背景問題開始非對質(zhì)性的主要為開放式問題由整體到細(xì)節(jié)來進(jìn)行小心地提出敏感問題觀察語言的和非語言的行為面談開場：七、面談---面談步驟指控深入挖掘承認(rèn)與否分析判斷29七、面談---面談步驟深入挖掘分析判斷結(jié)束相持選擇性提問指控承認(rèn)與否叫他的名字用手勢阻止告訴他所說的非常重要，慎重考慮七、面談---面談步驟深入挖掘分析判斷結(jié)束相持選擇性提問指控30當(dāng)事人否認(rèn)指控時，需使用恰當(dāng)?shù)拿嬲劮椒ù偈巩?dāng)事人承認(rèn)指控軟硬角色法事實(shí)方法情感方法及時針對當(dāng)事人的心理，結(jié)合使用證據(jù)，促其由矛盾抵抗心理向如實(shí)供述心理發(fā)展七、面談---面談步驟深入挖掘分析判斷結(jié)束相持選擇性提問指控承認(rèn)與否七、面談---面談步驟深入挖掘分析判斷結(jié)束相持選擇性提問指控31承認(rèn)表現(xiàn)語言：機(jī)會、從輕、不追究動作：哭泣、低頭、眼神回避對策：不可輕易允諾，趁對方防線松動時突破不承認(rèn)時對策重復(fù)同一指控時，避免相持進(jìn)入第二個問題指控七、面談---面談步驟深入挖掘分析判斷結(jié)束相持選擇性提問指控承認(rèn)與否七、面談---面談步驟深入挖掘分析判斷結(jié)束相持選擇性提問指控32通過選擇性的問話方式，松動被談話人防線，有技巧的打開僵局或深入問題

，如：你用這筆錢賭博還是零花了？事前做過詳細(xì)計(jì)劃還是沖動行事？你是之前是怎么操作的？將商品賣掉了還是送人了？七、面談---面談步驟深入挖掘分析判斷結(jié)束相持選擇性提問指控承認(rèn)與否通過選擇性的問話方式，松動被談話人防線，有技巧的打開僵局或深33改變提問的主題數(shù)據(jù)舉例判斷當(dāng)事人還會做什么核實(shí)陳述與事實(shí)取得之前不知道的事實(shí)詢問當(dāng)事人是否有任何問題提供聯(lián)系方式，以備當(dāng)事人回想起其它信息七、面談---面談步驟深入挖掘分析判斷結(jié)束相持選擇性提問指控承認(rèn)與否七、面談---面談步驟深入挖掘分析判斷結(jié)束相持選擇性提問指控34七、面談---突破口的選擇從當(dāng)事人心理上選擇從事實(shí)情節(jié)上選擇從當(dāng)事人自身特點(diǎn)選擇當(dāng)事人心里變化既得利益承受后果承認(rèn)事實(shí)不承認(rèn)事實(shí)不承認(rèn)事實(shí)七、面談---突破口的選擇從當(dāng)事人心理上選擇從事實(shí)情節(jié)上選擇35從當(dāng)事人最擔(dān)心的事情突破從當(dāng)事人認(rèn)為最保險(xiǎn)、最放心的事情突破從掌握的確鑿證據(jù)、事實(shí)突破從同伙的口中選擇突破口選擇調(diào)查過程中掌握的一些特殊情節(jié)從當(dāng)事人心理上選擇從事實(shí)情節(jié)上選擇從當(dāng)事人自身特點(diǎn)選擇七、面談---突破口的選擇從當(dāng)事人心理上選擇從事實(shí)情節(jié)上選擇從當(dāng)事人自身特點(diǎn)選擇七、面36從當(dāng)事人的性格突破從當(dāng)事人的信仰突破從當(dāng)事人的事業(yè)、家庭突破從當(dāng)事人的動作、行為突破七、面談---突破口的選擇從當(dāng)事人心理上選擇從事實(shí)情節(jié)上選擇從當(dāng)事人自身特點(diǎn)選擇七、面談---突破口的選擇從當(dāng)事人心理上選擇從事實(shí)情節(jié)上選擇37七、面談---證據(jù)的使用七、面談---證據(jù)的使用38七、面談---訪談結(jié)束訪談結(jié)束后，要求被訪談人對訪談記錄簽字確認(rèn)，或由訪談人書寫情況說明。加固當(dāng)事人的陳述，防止翻供要說明整個面談過程是合法的，沒有對當(dāng)事人進(jìn)行威逼利誘給當(dāng)事人打好預(yù)防針，防止翻供為后續(xù)的面談打好基礎(chǔ)不能泄露具體的事實(shí)情節(jié)，影響到陳述的真實(shí)性不能讓當(dāng)事人覺察到底細(xì)和意圖，從而考慮對策，增強(qiáng)抵抗心理七、面談---訪談結(jié)束訪談結(jié)束后，要求被訪談人對訪談記錄簽字39八、調(diào)查總結(jié)及結(jié)案調(diào)查總結(jié)：根據(jù)調(diào)查事實(shí)真相，按照調(diào)查報(bào)告的格式完成調(diào)查總結(jié)。根據(jù)案件類型，相應(yīng)地與相關(guān)管理層溝通調(diào)查結(jié)果。結(jié)案：根據(jù)案件的不同，以便結(jié)案進(jìn)一步跟進(jìn)調(diào)查的結(jié)果：人員處理結(jié)果跟進(jìn)并與相關(guān)管理層完善案件中所反映出來的管理例外或工作流程的漏洞整理案件相關(guān)資料，按照要求進(jìn)行組卷存檔八、調(diào)查總結(jié)及結(jié)案調(diào)查總結(jié)：40

11、人生的某些障礙，你是逃不掉的。與其費(fèi)盡周折繞過去，不如勇敢地攀登，或許這會鑄就你人生的高點(diǎn)。

12、有些壓力總是得自己扛過去，說出來就成了充滿負(fù)能量的抱怨。尋求安慰也無濟(jì)于事，還徒增了別人的煩惱。

13、認(rèn)識到我們的所見所聞都是假象，認(rèn)識到此生都是虛幻，我們才能真正認(rèn)識到佛法的真相。錢多了會壓死你，你承受得了嗎?帶，帶不走，放，放不下。時時刻刻發(fā)悲心，饒益眾生為他人。

14、夢想總是跑在我的前面。努力追尋它們，為了那一瞬間的同步，這就是動人的生命奇跡。

15、懶惰不會讓你一下子跌倒，但會在不知不覺中減少你的收獲;勤奮也不會讓你一夜成功，但會在不知不覺中積累你的成果。人生需要挑戰(zhàn)，更需要堅(jiān)持和勤奮!

16、人生在世：可以缺錢，但不能缺德;可以失言，但不能失信;可以倒下，但不能跪下;可以求名，但不能盜名;可以低落，但不能墮落;可以放松，但不能放縱;可以虛榮，但不能虛偽;可以平凡，但不能平庸;可以浪漫，但不能浪蕩;可以生氣，但不能生事。

17、人生沒有筆直路，當(dāng)你感到迷茫、失落時，找?guī)撞窟@種充滿正能量的電影，坐下來靜靜欣賞，去發(fā)現(xiàn)生命中真正重要的東西。

18、在人生的舞臺上，當(dāng)有人愿意在臺下陪你度過無數(shù)個沒有未來的夜時，你就更想展現(xiàn)精彩絕倫的自己。但愿每個被努力支撐的靈魂能吸引更多的人同行。

19、積極的人在每一次憂患中都看到一個機(jī)會，而消極的人則在每個機(jī)會中看到了某種憂患。莫找借口失敗，只找理由成功。

20、每一個成就和長進(jìn)，都蘊(yùn)含著曾經(jīng)受過的寂寞、灑過的汗水、流過的眼淚。許多時候不是看到希望才去堅(jiān)持，而是堅(jiān)持了才能看到希望。

1、有時候，我們活得累，并非生活過于刻薄，而是我們太容易被外界的氛圍所感染，被他人的情緒所左右。

2、身材不好就去鍛煉，沒錢就努力去賺。別把窘境遷怒于別人，唯一可以抱怨的，只是不夠努力的自己。

3、大概是沒有了當(dāng)初那種毫無顧慮的勇氣，才變成現(xiàn)在所謂成熟穩(wěn)重的樣子。

4、世界上只有想不通的人，沒有走不通的路。將帥的堅(jiān)強(qiáng)意志，就像城市主要街道匯集點(diǎn)上的方尖碑一樣，在軍事藝術(shù)中占有十分突出的地位。

5、世上最美好的事是：我已經(jīng)長大，父母還未老;我有能力報(bào)答，父母仍然健康。

6、沒什么可怕的，大家都一樣，在試探中不斷前行。

7、時間就像一張網(wǎng)，你撒在哪里，你的收獲就在哪里。紐扣第一顆就扣錯了，可你扣到最后一顆才發(fā)現(xiàn)。有些事一開始就是錯的，可只有到最后才不得不承認(rèn)。

8、世上的事，只要肯用心去學(xué)，沒有一件是太晚的。要始終保持敬畏之心，對陽光，對美，對痛楚。

9、別再去抱怨身邊人善變，多懂一些道理，明白一些事理，畢竟每個人都是越活越現(xiàn)實(shí)。

10、山有封頂，還有彼岸，慢慢長途，終有回轉(zhuǎn)，余味苦澀，終有回甘。

11、失敗不可怕，可怕的是從來沒有努力過，還怡然自得地安慰自己，連一點(diǎn)點(diǎn)的懊悔都被麻木所掩蓋下去。不能怕，沒什么比自己背叛自己更可怕。

12、跌倒了，一定要爬起來。不爬起來，別人會看不起你，你自己也會失去機(jī)會。在人前微笑，在人后落淚，可這是每個人都要學(xué)會的成長。

13、要相信，這個世界上永遠(yuǎn)能夠依靠的只有你自己。所以，管別人怎么看，堅(jiān)持自己的堅(jiān)持，直到堅(jiān)持不下去為止。

14、也許你想要的未來在別人眼里不值一提，也許你已經(jīng)很努力了可還是有人不滿意，也許你的理想離你的距離從來沒有拉近過......但請你繼續(xù)向前走，因?yàn)閯e人看不到你的努力，你卻始終看得見自己。

15、所有的輝煌和偉大，一定伴隨著挫折和跌倒；所有的風(fēng)光背后，一定都是一串串揉和著淚水和汗水的腳印。

16、成功的反義詞不是失敗，而是從未行動。有一天你總會明白，遺憾比失敗更讓你難以面對。

17、沒有一件事情可以一下子把你打垮，也不會有一件事情可以讓你一步登天，慢慢走，慢慢看，生命是一個慢慢累積的過程。

18、努力也許不等于成功，可是那段追逐夢想的努力，會讓你找到一個更好的自己，一個沉默努力充實(shí)安靜的自己。

19、你相信夢想，夢想才會相信你。有一種落差是，你配不上自己的野心，也辜負(fù)了所受的苦難。

20、生活不會按你想要的方式進(jìn)行，它會給你一段時間，讓你孤獨(dú)、迷茫又沉默憂郁。但如果靠這段時間跟自己獨(dú)處，多看一本書，去做可以做的事，放下過去的人，等你度過低潮，那些獨(dú)處的時光必定能照亮你的路，也是這些不堪陪你成熟。所以，現(xiàn)在沒那么糟，看似生活對你的虧欠，其實(shí)都是祝愿。11、人生的某些障礙，你是逃不掉的。與其費(fèi)盡周折繞過去，41

內(nèi)部調(diào)查培訓(xùn)

內(nèi)部調(diào)查培訓(xùn)42課程目標(biāo)了解舞弊行為的定義及表現(xiàn)形式掌握調(diào)查的定義及要素掌握調(diào)查基本原則，降低調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)掌握制訂調(diào)查計(jì)劃的方法與步驟，能根據(jù)實(shí)際案件情況，獨(dú)立制訂調(diào)查計(jì)劃掌握面談的基本要求與方法，在面談中，通過運(yùn)用面談技巧，進(jìn)一步獲得能推進(jìn)案件的證據(jù)掌握調(diào)查報(bào)告的撰寫要求，能準(zhǔn)確無誤地在調(diào)查報(bào)告中記錄案件的調(diào)查經(jīng)過課程目標(biāo)了解舞弊行為的定義及表現(xiàn)形式43主要內(nèi)容一、舞弊的概念及舞弊行為的表現(xiàn)形式二、內(nèi)部調(diào)查定義及要素

三、內(nèi)部調(diào)查原則

四、內(nèi)部調(diào)查流程五、調(diào)查計(jì)劃六、取證七、面談八、調(diào)查總結(jié)

主要內(nèi)容一、舞弊的概念及舞弊行為的表現(xiàn)形式44一、舞弊的概念和形式舞弊的概念舞弊，是指公司內(nèi)、外部人員采用欺騙等違法違規(guī)手段，謀取不正當(dāng)個人利益，損害公司正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益的行為；或謀取不當(dāng)?shù)墓窘?jīng)濟(jì)利益，同時可能為個人帶來不正當(dāng)利益的行為。舞弊的形式一、舞弊的概念和形式舞弊的概念舞弊的形式45調(diào)查就是調(diào)查人員依據(jù)已知的信息，通過專業(yè)和合法的調(diào)查方法，收集和分析相關(guān)證據(jù)，發(fā)現(xiàn)事實(shí)真相的過程。只有消除偏見、尊重事實(shí)的調(diào)查才是準(zhǔn)確而公正的無確鑿證據(jù)證明不誠實(shí)行為之前，應(yīng)視其沒有違規(guī)行為二、內(nèi)部調(diào)查的定義及要素調(diào)查就是調(diào)查人員依據(jù)已知的信息，通過專業(yè)和合法的調(diào)查方法，收46調(diào)查原則是調(diào)查應(yīng)依據(jù)的具體規(guī)定，是衡量調(diào)查人員的調(diào)查行為對與錯的標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查原則不因內(nèi)部調(diào)查的類型以及調(diào)查員的不同而不同通過調(diào)查原則，調(diào)查人員可以明確在內(nèi)部調(diào)查中哪些事能做、哪些事不能做違反調(diào)查原則的行為將受到相應(yīng)的紀(jì)律處分三、內(nèi)部調(diào)查原則及風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查原則是調(diào)查應(yīng)依據(jù)的具體規(guī)定，是衡量調(diào)查人員的調(diào)查行為對與47合法合規(guī)地進(jìn)行調(diào)查能保障被調(diào)查人員最基本的公民權(quán)利違背合法合規(guī)的原則，將使公司或個人面臨法律的風(fēng)險(xiǎn)，包括：勞動仲裁刑事或民事的訴訟及制裁合法合規(guī)尊重個人不能與當(dāng)事人有肢體接觸”指在調(diào)查中調(diào)查員應(yīng)盡一切可能避免發(fā)生與當(dāng)事人除正常禮節(jié)交往允許的范圍以外的肢體上的接觸國家法律的規(guī)定:

維護(hù)公民的人格尊嚴(yán)，禁止侵犯隱私權(quán)。私人場所主要指私人住宅及私人住宅所在的小區(qū)，私人住宅包括自己購買的、租賃的或借住的住宅或營業(yè)性客房調(diào)查員應(yīng)盡可能將調(diào)查行為局限在工作場所內(nèi)，以最大程度地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)國家法律的規(guī)定:

維護(hù)公民最基本的人身權(quán)利，禁止限制公民人身自由。限制人身自由指侵犯他人按照自己的意志支配自己身體活動的自由三、內(nèi)部調(diào)查原則及風(fēng)險(xiǎn)合法合規(guī)地進(jìn)行調(diào)查能保障被調(diào)查人員最基本的公民權(quán)利合法合規(guī)尊48合法合規(guī)尊重個人“尊重個人”的調(diào)查原則是基于“合法合規(guī)”的原則的要求，對當(dāng)事人權(quán)利的強(qiáng)調(diào)和延伸“尊重個人”指在調(diào)查中，應(yīng)平等地對待對方，尊重對方的意見和應(yīng)享有的權(quán)利，考慮對方的感受主要體現(xiàn)在與當(dāng)事人面談和收集證據(jù)的過程中三、內(nèi)部調(diào)查原則及風(fēng)險(xiǎn)合法合規(guī)尊重個人“尊重個人”的調(diào)查原則是基于“合法合規(guī)”的原49調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)具體表現(xiàn)當(dāng)事人合法權(quán)益受到侵犯身體接觸、語言侮辱、性騷擾、非法留置、非法搜查當(dāng)事人逃跑、自殺、行兇、病發(fā)公司面臨仲裁、訴訟違反法律法規(guī)規(guī)定，出現(xiàn)的不當(dāng)行為，非法取證、偽證等調(diào)查人員自身安全受到威脅或因違規(guī)失去職業(yè)發(fā)展調(diào)查人員受到人身傷害、遭受恐嚇威脅或發(fā)生意外事故；因違規(guī)操作導(dǎo)致解聘，失去職業(yè)發(fā)展調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)是指在調(diào)查過程中，因調(diào)查人員違反調(diào)查原則而可能導(dǎo)致調(diào)查人員、當(dāng)事人、公司等面臨的風(fēng)險(xiǎn)。調(diào)查人員應(yīng)通過規(guī)范自身的職業(yè)操守，在調(diào)查過程中積極地防范調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)如調(diào)查人員無法判斷哪些行為會造成調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時向主管上級咨詢調(diào)查人員違反調(diào)查原則，將會受到公司內(nèi)部紀(jì)律處分甚至解聘，違反國家法規(guī)將交由司法機(jī)關(guān)處理，包括但不限于以下:

未經(jīng)授權(quán)人員擅自進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查。調(diào)查證據(jù)使用不當(dāng)，造成泄密。調(diào)查過程違反國家法規(guī)及公司政策。調(diào)查過程不尊重個人給部門造成負(fù)面影響的。由于保管不當(dāng)，導(dǎo)致調(diào)查檔案資料遺失的。三、內(nèi)部調(diào)查原則及風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)具體表現(xiàn)當(dāng)事人合法權(quán)益受到侵犯身體接觸、語言侮辱、性50四、內(nèi)部調(diào)查流程定義：規(guī)范一個完整的內(nèi)部調(diào)查所需要經(jīng)歷的所有過程，包括：調(diào)查的內(nèi)容調(diào)查內(nèi)容的先后順序調(diào)查資源的分配調(diào)查流程是每一個調(diào)查人員應(yīng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)化的操作流程內(nèi)部調(diào)查流程的作用：可以指導(dǎo)和規(guī)范調(diào)查人員在工作中的行為，控制調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)按既定的流程操作，容易上手，有助于提高調(diào)查的效率通過過程控制結(jié)果，提升調(diào)查的效果內(nèi)部調(diào)查流程的定義及作用四、內(nèi)部調(diào)查流程定義：規(guī)范一個完整的內(nèi)部調(diào)查所需要經(jīng)歷的所有51四、內(nèi)部調(diào)查流程四、內(nèi)部調(diào)查流程52四、內(nèi)部調(diào)查流程案件來源指調(diào)查能夠依據(jù)的已知的信息途徑，包括：領(lǐng)導(dǎo)交辦案件部門移轉(zhuǎn)案件投訴舉報(bào)案件目的：從案件來源中篩選出需要調(diào)查的案件，合理安排時間，做到有序調(diào)查。策略：獲取信息后，經(jīng)分析整理出舉報(bào)對象、舉報(bào)事件以及事件發(fā)生的時間、涉及的范圍等基礎(chǔ)情況。根據(jù)舉報(bào)的線索，初步分析判斷案件性質(zhì)，即屬于違規(guī)、違紀(jì)類不當(dāng)行為還是屬于違法行為。根據(jù)舉報(bào)信息，初步搜集外圍資料（如從財(cái)務(wù)審計(jì)、工程審計(jì)等可信任部門處搜集），了解舉報(bào)信息中所提及人員、事件的大致情況。優(yōu)先級：領(lǐng)導(dǎo)交辦案件（重大+加急）>部門移轉(zhuǎn)案件（重大+緊急）>投訴舉報(bào)案件（視投訴舉報(bào)內(nèi)容分級）Ps：接到投訴后，應(yīng)記錄清晰投訴人基本情況、案件基本情況、投訴人聯(lián)系方式等，并在第一時間內(nèi)將信息轉(zhuǎn)至監(jiān)察審計(jì)部人員進(jìn)行處理。案件信息必須進(jìn)行登記后，在規(guī)定的時間內(nèi)，根據(jù)立案標(biāo)準(zhǔn)決定是否立案調(diào)查。決定立案調(diào)查的需確立調(diào)查計(jì)劃不調(diào)查應(yīng)相應(yīng)存檔或申報(bào)案件來源分析四、內(nèi)部調(diào)查流程案件來源指調(diào)查能夠依據(jù)的已知的信息途徑，包括53根據(jù)現(xiàn)有資源以及現(xiàn)有資料、信息，做出可行的調(diào)查、證據(jù)收集方案，包括人手分工、跟進(jìn)安排、進(jìn)度等；根據(jù)案件的大小，所做出的計(jì)劃詳盡程度、深度有所不同調(diào)查計(jì)劃是整個調(diào)查流程中最重要的一部分，調(diào)查計(jì)劃制定的好壞將直接影響整個調(diào)查工作的效果

四、內(nèi)部調(diào)查流程案件調(diào)查計(jì)劃的確立四、內(nèi)部調(diào)查流程案件調(diào)查計(jì)劃的確立54四、內(nèi)部調(diào)查流程案件調(diào)查取證調(diào)查取證的過程其實(shí)就是不斷取證去獲取事實(shí)的過程在取證階段，調(diào)查人員應(yīng)根據(jù)獲得的證據(jù)，對案件性質(zhì)做進(jìn)一步的判斷，在取證階段采取相應(yīng)的措施當(dāng)案件調(diào)查進(jìn)行到一定階段，需要重新分析獲取的證據(jù)，必要時重新調(diào)整計(jì)劃對于涉及面較大的一些案件，可能需要與小組跟進(jìn)成員每天進(jìn)行案件回顧，確定下步或第二天的工作當(dāng)取證完成，案件當(dāng)事人所涉及的事實(shí)已超出公司內(nèi)部處理的范疇，需要移交公安機(jī)關(guān)在一些案件中，視情況可能需要在取證初期就與當(dāng)?shù)鼐饺〉寐?lián)系調(diào)查中發(fā)現(xiàn)行為人的行為涉及到違法的，必須第一時間匯報(bào)領(lǐng)導(dǎo)按照領(lǐng)導(dǎo)指示，和案發(fā)所在地公安機(jī)關(guān)取得初步聯(lián)系并溝通案件基本情況根據(jù)警方提出的基礎(chǔ)資料要求，整理并調(diào)取相關(guān)材料，擬報(bào)案材料經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核后，將材料報(bào)至警方，保持和警方的密切聯(lián)系，跟進(jìn)案件進(jìn)展四、內(nèi)部調(diào)查流程案件調(diào)查取證調(diào)查取證的過程其實(shí)就是55完成調(diào)查報(bào)告。公正、客觀的草擬審計(jì)報(bào)告，反應(yīng)事件的本源情況。依據(jù)調(diào)查結(jié)果針對當(dāng)事人提出合規(guī)、合法的處理意見。依據(jù)調(diào)查結(jié)果，結(jié)合公司實(shí)際，提出切實(shí)可行補(bǔ)全性建議，彌補(bǔ)公司制度、流程漏洞，防范同類型事件的發(fā)生。溝通及跟進(jìn)調(diào)查結(jié)果。溝通中需要和被溝通方在事件定性結(jié)果上達(dá)成一致，并告知對方如對定性、結(jié)果存在異議，可按規(guī)定進(jìn)行申訴。對整改結(jié)果進(jìn)行核實(shí)，考核主責(zé)部門是否整改到位。整理案件相關(guān)資料，按照要求進(jìn)行組卷存檔。

四、內(nèi)部調(diào)查流程案件調(diào)查總結(jié)及結(jié)案完成調(diào)查報(bào)告。四、內(nèi)部調(diào)查流程案件調(diào)查總結(jié)及結(jié)56五、調(diào)查計(jì)劃根據(jù)現(xiàn)有資源以及現(xiàn)有資料、信息，做出可行的調(diào)查、證據(jù)收集方案是任何調(diào)查成功的關(guān)鍵在調(diào)查開始前制定指引調(diào)查的方向便于管理層監(jiān)督調(diào)查的進(jìn)程作為存檔的調(diào)查書面資料之一五、調(diào)查計(jì)劃根據(jù)現(xiàn)有資源以及現(xiàn)有資料、信息，做出可行的調(diào)查、57案例分析某店收到一個供應(yīng)商投訴，投訴該店的行政部經(jīng)理向其索要購物卡。供應(yīng)商在該店購買了一張面值1,000元的購物卡給了行政部經(jīng)理。請問：你將如何制定該案件的調(diào)查計(jì)劃？案例分析58問題1:員工是否向供應(yīng)商索要購物卡?問題2:供應(yīng)商是否確實(shí)在商店購買購物卡？問題3:行政部經(jīng)理是否接受供應(yīng)商所購買的購物卡？調(diào)查方向:員工是否收受供應(yīng)商購物卡？

問題1:員工是否向供應(yīng)商索要購物卡?調(diào)查方向:員工是否59政策依據(jù)：公司禮品與饋贈政策、公司員工行為準(zhǔn)則法律依據(jù)：刑法修正案關(guān)于商業(yè)賄賂的規(guī)定調(diào)查活動具備法律及政策依據(jù)調(diào)查計(jì)劃第二步法律依據(jù)/政策依據(jù)是什么政策依據(jù)：公司禮品與饋贈政策、公司員工行為準(zhǔn)則調(diào)查活動具備調(diào)60證據(jù)：員工檔案/工作職責(zé)、供應(yīng)商合同及業(yè)務(wù)情況、供應(yīng)商陳述、供應(yīng)商出示的索要購物卡的短信、電話錄音問題1:員工是否向供應(yīng)商索要購物卡?

所需證據(jù)調(diào)查方向:員工是否收受供應(yīng)商購物卡？思考證據(jù):購物卡購買登記表、購物卡銷售系統(tǒng)記錄問題2:供應(yīng)商是否確實(shí)在商店購買購物卡？

問題3:行政部經(jīng)理是否接受供應(yīng)商所購買的購物卡？證據(jù)：送購物卡的地點(diǎn)、交接購物卡的錄像/證人、使用購物卡的消費(fèi)記錄/電子日志、使用購物卡購物的錄像、員工陳述、涉案購物卡及金額證據(jù)：問題1:員工是否向供應(yīng)商索要購物卡?所需證據(jù)調(diào)查方向61所有能夠證明案件事實(shí)真實(shí)情況的一切事實(shí)，都是證據(jù)。證據(jù)是調(diào)查人員查明和認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)或憑證調(diào)查員認(rèn)定案件客觀事實(shí)的唯一途徑是深入調(diào)查、充分取證收集和分析證據(jù)是調(diào)查的重要組成要素客觀性要求作為定案根據(jù)的證據(jù)必須查證屬實(shí)，不具備客觀真實(shí)性的證據(jù)應(yīng)予以排除所提出的證據(jù)要證明的問題是什么？所提出的證據(jù)能否證明該問題？非法取得的不能作為證據(jù)，例如以威脅、引誘、欺騙等方法獲得的當(dāng)事人陳述能夠作為調(diào)查定案依據(jù)的證據(jù)必須是依法取得并經(jīng)過查證屬實(shí)，且與案件相關(guān)并能夠證明案件事實(shí)情況的事實(shí)證據(jù)的三大基本特性缺一不可，缺失了任何一個要素，都不能構(gòu)成證據(jù)在調(diào)查過程中，應(yīng)逐一審查證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性六、取證所有能夠證明案件事實(shí)真實(shí)情況的一切事實(shí)，都是證據(jù)?？陀^性要求62證據(jù)的種類識別證據(jù)種類的意義：拓寬思路，發(fā)現(xiàn)更多的證據(jù)。根據(jù)證據(jù)的外在表現(xiàn)形式，更全面地發(fā)現(xiàn)證據(jù)，不漏掉任何已經(jīng)存在的證據(jù)。六、取證證據(jù)的種類識別證據(jù)種類的意義：六、取證63正確提取和固定證據(jù)，確保合法性：提取和固定證據(jù)是指用適當(dāng)?shù)姆绞胶褪侄螌⒁呀?jīng)發(fā)現(xiàn)的證據(jù)固定下來，妥善保管，在證明、認(rèn)定案件真實(shí)時使用提取和固定證據(jù)是取證活動的重要環(huán)節(jié)提取和固定證據(jù)的一般原則：原物：應(yīng)提取原物或原件復(fù)制：只有在提取原物或原件有困難的情況下，才可以提供復(fù)制品或復(fù)印件應(yīng)與原物或原件核實(shí)無誤或經(jīng)鑒定證明真實(shí)的在復(fù)制物證和書證時，復(fù)制人應(yīng)不少于兩個人附說明復(fù)制過程及原物存放處的文字并由復(fù)制人簽章六、取證正確提取和固定證據(jù)，確保合法性：提取和固定證據(jù)的一般原則：六64七、面談面談培訓(xùn)的目的是為了支持調(diào)查過程所有面談都必須符合法律和公司政策的要求面談的要求和準(zhǔn)備面談的步驟面談的方法和突破點(diǎn)面談技巧不能替代調(diào)查。調(diào)查是發(fā)現(xiàn)事實(shí)，縮小涉案人員范圍，了解當(dāng)事人背景的關(guān)鍵。面談人的工作是在運(yùn)用了一定的調(diào)查技巧，獲取了一定證據(jù)的基礎(chǔ)上，與當(dāng)事人進(jìn)行面談，從而推進(jìn)案件調(diào)查的進(jìn)展。七、面談面談培訓(xùn)的目的是為了支持調(diào)查過程面談的要求和準(zhǔn)備面談65合法合規(guī)尊重個人房間陳設(shè)良好氣氛七、面談---面談的要求和準(zhǔn)備合法合規(guī)尊重個人房間陳設(shè)良好氣氛七、面談---面談的要求和66合法合規(guī)尊重個人房間陳設(shè)良好氣氛良好的房間陳設(shè)有利于當(dāng)事人消除緊張心里不要有引起反感的標(biāo)語、口號整潔干凈，不要陳列分散當(dāng)事人注意力的物品。避免電話、手機(jī)、BB機(jī)的影響避免打斷思路、影響注意力、時間戰(zhàn)、軟磨硬泡wISwSII=Interviewer面談?wù)遅=Witness證人S=Subject當(dāng)事人七、面談---面談的要求和準(zhǔn)備合法合規(guī)尊重個人房間陳設(shè)良好氣氛良好的房間陳設(shè)有利于當(dāng)事人67儀表端莊大方、精神飽滿、良好的形象態(tài)度既要嚴(yán)肅，又要體現(xiàn)出教育、救助的誠懇消除心理障礙，使其消極心理轉(zhuǎn)向良性化，主動陳述事實(shí)七、面談---面談的要求和準(zhǔn)備合法合規(guī)尊重個人房間陳設(shè)良好氣氛七、面談---面談的要求和準(zhǔn)備合法合規(guī)尊重個人房間陳設(shè)良好68七、面談---面談計(jì)劃在開始你的每一次面談之前，應(yīng)制訂一個書面的面談計(jì)劃，包括但不限于以下部分：簡要案情目的與要求面談步驟與重點(diǎn)面談中突破口的選擇策略方法、證據(jù)使用當(dāng)事人可能的辯解當(dāng)事人可能提出條件出現(xiàn)僵持局面的如何應(yīng)對考慮面談中與其他措施相配合緊急情況處理七、面談---面談計(jì)劃在開始你的每一次面談之前，應(yīng)制訂一個書69面談開場：目的：消除對立抵觸情緒；注入同情心，產(chǎn)生認(rèn)同和信任感做到專業(yè)介紹自已調(diào)整當(dāng)事人情緒緩和氣氛告知對方的權(quán)利與義務(wù)詢問其個人情況控制面談的方向和節(jié)奏觀察當(dāng)事人的舉止七、面談---面談步驟指控深入挖掘承認(rèn)與否分析判斷結(jié)束相持選擇性提問從背景問題開始非對質(zhì)性的主要為開放式問題由整體到細(xì)節(jié)來進(jìn)行小心地提出敏感問題觀察語言的和非語言的行為面談開場：七、面談---面談步驟指控深入挖掘承認(rèn)與否分析判斷70七、面談---面談步驟深入挖掘分析判斷結(jié)束相持選擇性提問指控承認(rèn)與否叫他的名字用手勢阻止告訴他所說的非常重要，慎重考慮七、面談---面談步驟深入挖掘分析判斷結(jié)束相持選擇性提問指控71當(dāng)事人否認(rèn)指控時，需使用恰當(dāng)?shù)拿嬲劮椒ù偈巩?dāng)事人承認(rèn)指控軟硬角色法事實(shí)方法情感方法及時針對當(dāng)事人的心理，結(jié)合使用證據(jù)，促其由矛盾抵抗心理向如實(shí)供述心理發(fā)展七、面談---面談步驟深入挖掘分析判斷結(jié)束相持選擇性提問指控承認(rèn)與否七、面談---面談步驟深入挖掘分析判斷結(jié)束相持選擇性提問指控72承認(rèn)表現(xiàn)語言：機(jī)會、從輕、不追究動作：哭泣、低頭、眼神回避對策：不可輕易允諾，趁對方防線松動時突破不承認(rèn)時對策重復(fù)同一指控時，避免相持進(jìn)入第二個問題指控七、面談---面談步驟深入挖掘分析判斷結(jié)束相持選擇性提問指控承認(rèn)與否七、面談---面談步驟深入挖掘分析判斷結(jié)束相持選擇性提問指控73通過選擇性的問話方式，松動被談話人防線，有技巧的打開僵局或深入問題

，如：你用這筆錢賭博還是零花了？事前做過詳細(xì)計(jì)劃還是沖動行事？你是之前是怎么操作的？將商品賣掉了還是送人了？七、面談---面談步驟深入挖掘分析判斷結(jié)束相持選擇性提問指控承認(rèn)與否通過選擇性的問話方式，松動被談話人防線，有技巧的打開僵局或深74改變提問的主題數(shù)據(jù)舉例判斷當(dāng)事人還會做什么核實(shí)陳述與事實(shí)取得之前不知道的事實(shí)詢問當(dāng)事人是否有任何問題提供聯(lián)系方式，以備當(dāng)事人回想起其它信息七、面談---面談步驟深入挖掘分析判斷結(jié)束相持選擇性提問指控承認(rèn)與否七、面談---面談步驟深入挖掘分析判斷結(jié)束相持選擇性提問指控75七、面談---突破口的選擇從當(dāng)事人心理上選擇從事實(shí)情節(jié)上選擇從當(dāng)事人自身特點(diǎn)選擇當(dāng)事人心里變化既得利益承受后果承認(rèn)事實(shí)不承認(rèn)事實(shí)不承認(rèn)事實(shí)七、面談---突破口的選擇從當(dāng)事人心理上選擇從事實(shí)情節(jié)上選擇76從當(dāng)事人最擔(dān)心的事情突破從當(dāng)事人認(rèn)為最保險(xiǎn)、最放心的事情突破從掌握的確鑿證據(jù)、事實(shí)突破從同伙的口中選擇突破口選擇調(diào)查過程中掌握的一些特殊情節(jié)從當(dāng)事人心理上選擇從事實(shí)情節(jié)上選擇從當(dāng)事人自身特點(diǎn)選擇七、面談---突破口的選擇從當(dāng)事人心理上選擇從事實(shí)情節(jié)上選擇從當(dāng)事人自身特點(diǎn)選擇七、面77從當(dāng)事人的性格突破從當(dāng)事人的信仰突破從當(dāng)事人的事業(yè)、家庭突破從當(dāng)事人的動作、行為突破七、面談---突破口的選擇從當(dāng)事人心理上選擇從事實(shí)情節(jié)上選擇從當(dāng)事人自身特點(diǎn)選擇七、面談---突破口的選擇從當(dāng)事人心理上選擇從事實(shí)情節(jié)上選擇78七、面談---證據(jù)的使用七、面談---證據(jù)的使用79七、面談---訪談結(jié)束訪談結(jié)束后，要求被訪談人對訪談記錄簽字確認(rèn)，或由訪談人書寫情況說明。加固當(dāng)事人的陳述，防止翻供要說明整個面談過程是合法的，沒有對當(dāng)事人進(jìn)行威逼利誘給當(dāng)事人打好預(yù)防針，防止翻供為后續(xù)的面談打好基礎(chǔ)不能泄露具體的事實(shí)情節(jié)，影響到陳述的真實(shí)性不能讓當(dāng)事人覺察到底細(xì)和意圖，從而考慮對策，增強(qiáng)抵抗心理七、面談---訪談結(jié)束訪談結(jié)束后，要求被訪談人對訪談記錄簽字80八、調(diào)查總結(jié)及結(jié)案調(diào)查總結(jié)：根據(jù)調(diào)查事實(shí)真相，按照調(diào)查報(bào)告的格式完成調(diào)查總結(jié)。根據(jù)案件類型，相應(yīng)地與相關(guān)管理層溝通調(diào)查結(jié)果。結(jié)案：根據(jù)案件的不同，以便結(jié)案進(jìn)一步跟進(jìn)調(diào)查的結(jié)果：人員處理結(jié)果跟進(jìn)并與相關(guān)管理層完善案件中所反映出來的管理例外或工作流程的漏洞整理案件相關(guān)資料，按照要求進(jìn)行組卷存檔八、調(diào)查總結(jié)及結(jié)案調(diào)查總結(jié)：81

11、人生的某些障礙，你是逃不掉的。與其費(fèi)盡周折繞過去，不如勇敢地攀登，或許這會鑄就你人生的高點(diǎn)。

12、有些壓力總是得自己扛過去，說出來就成了充滿負(fù)能量的抱怨。尋求安慰也無濟(jì)于事，還徒