要素稟賦理論

第三章要素稟賦理論〔H－O模型〕國(guó)際貿(mào)易的主要理論模型主要理論模型主要理論貢獻(xiàn)者關(guān)鍵假設(shè)決定貿(mào)易模式的因素古典貿(mào)易理論絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論亞當(dāng).斯密1.勞動(dòng)是唯一的要素投入2.固定的產(chǎn)品邊際成本3.商品和要素市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)4.固定規(guī)模報(bào)酬(無(wú)規(guī)模經(jīng)濟(jì))5.不考慮需求生產(chǎn)技術(shù)絕對(duì)不同(絕對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率差)比較優(yōu)勢(shì)論大衛(wèi).李嘉圖生產(chǎn)技術(shù)相對(duì)不同(相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率差)新古典貿(mào)易理論H-O模型赫克歇爾俄林1.兩種或兩種以上要素投入2.邊際成本遞增3.商品和要素市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)4.固定規(guī)模報(bào)酬(無(wú)規(guī)模經(jīng)濟(jì))資源稟賦不同特定要素貿(mào)易模型保羅.薩繆爾森當(dāng)代貿(mào)易理論模型規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易模型保羅.克魯格曼1.產(chǎn)品生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)2.不完全競(jìng)爭(zhēng)的商品市場(chǎng)3.競(jìng)爭(zhēng)的要素市場(chǎng)生產(chǎn)規(guī)模不同產(chǎn)品周期貿(mào)易模型雷蒙.弗農(nóng)

生產(chǎn)技術(shù)的不同階段目錄一模型背景二

模型假設(shè)三基本概念四

主要內(nèi)容

4.1貿(mào)易模式：H-O定理

4.2要素收入：H-O-S定理五貿(mào)易與收入分配:SS定理六對(duì)H-O模型的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)七關(guān)于要素密集度逆轉(zhuǎn)發(fā)生的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)八要素稟賦論的評(píng)價(jià)教學(xué)目的和教學(xué)要求：赫-俄理論是現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論的主線，通過(guò)本章的學(xué)習(xí)要求學(xué)生圍繞著赫-俄理論這一主線，了解里昂惕夫反論及其解釋，并注重理論問(wèn)題和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的結(jié)合。學(xué)習(xí)重點(diǎn)和難點(diǎn)：赫-俄理論是國(guó)際貿(mào)易理論的重點(diǎn)，也是本章要求學(xué)生重點(diǎn)掌握的內(nèi)容。從要素稟賦的角度解釋比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生H-O定理及其拓展定理的內(nèi)容引言李嘉圖模型的一個(gè)含義：貿(mào)易是因?yàn)楦鞣絼趧?dòng)生產(chǎn)率有差異才得以展開(kāi)的。勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異主要是由生產(chǎn)技術(shù)的差異造成的。但是技術(shù)會(huì)趨同，那么貿(mào)易會(huì)消失嗎？在只有一種要素的情況下，比較優(yōu)勢(shì)只能來(lái)自勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異。但在現(xiàn)實(shí)世界中，比較優(yōu)勢(shì)可能還反映了國(guó)家之間的資源差異。并且在多要素的情況下,貿(mào)易有收入分配影響。這就是H-O模型告訴我們的?；舅悸罚?、不同的產(chǎn)品是用不同比例的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的；2、不同國(guó)家具有不同比例的要素稟賦。一模型背景

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸形成，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行分析的新古典貿(mào)易理論也隨之產(chǎn)生。本章將介紹新古典貿(mào)易理論的主要貢獻(xiàn)者赫克歇爾和俄林的資源稟賦理論：H-O貿(mào)易模型。通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，你可以了解到：要素稟賦、要素密集度

H-O模型、H-O定理要素價(jià)格均等化定理里昂惕夫之謎及其理論解釋理論的基本模型：H-O模型一模型背景BertilOhlin,1899-19791919年，赫克歇爾發(fā)表了題為?國(guó)際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響?的論文，對(duì)要素稟賦理論的核心思想——要素稟賦差異是國(guó)際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的?區(qū)域貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易?一書(shū)，書(shū)中對(duì)其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻(xiàn)，俄林與詹姆斯·米德分享了1977年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。EilHeckscher,1879-1952伊利·赫克歇爾

(，1879-1952)出生于瑞典斯德哥爾摩的一個(gè)猶太人家庭1907年在烏普薩拉大學(xué)獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，是瑞典著名的經(jīng)濟(jì)史學(xué)家將定量研究方法引入經(jīng)濟(jì)史分析在1919年發(fā)表的經(jīng)典文章?對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的影響?(TheEffectofForeignTradeontheDistributionofIncome)，標(biāo)志著現(xiàn)代赫克歇爾－俄林理論的誕生該應(yīng)用一般均衡分析方法對(duì)各國(guó)要素稟賦構(gòu)成與商品貿(mào)易方式之間的關(guān)系進(jìn)行了探討，并且認(rèn)為要素絕對(duì)價(jià)格的均等化是國(guó)際貿(mào)易的必然結(jié)果這些具有開(kāi)拓性的觀點(diǎn)，在其學(xué)生俄林的手中得到深化伯利蒂·俄林

〔，1899-1979〕瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家于1917年在隆德大學(xué)獲得數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)位1919年在在赫克歇爾的指導(dǎo)下獲得斯德哥爾摩大學(xué)工商管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)位1923年在陶西格與威廉斯的指導(dǎo)下獲得哈佛大學(xué)文科碩士學(xué)位1924年獲得斯德哥爾摩大學(xué)博士學(xué)位最杰出的貢獻(xiàn)在于為國(guó)際貿(mào)易理論提供的現(xiàn)代分析在20世紀(jì)30年代發(fā)表了?區(qū)際貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易?〔InterregionalandInternationalTrade,1933〕一書(shū)，對(duì)他的導(dǎo)師赫克歇爾要素稟賦理論做了清晰而全面的解釋1977年榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)集政府官員、政黨領(lǐng)袖、國(guó)會(huì)議員于一身模型——完善者一模型背景薩繆爾森：美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，研究領(lǐng)域非常廣泛。1948年出版的?經(jīng)濟(jì)學(xué)?是美國(guó)大學(xué)最受歡迎的經(jīng)濟(jì)學(xué)教材，每三、四年再版一次，目前已經(jīng)出到十七版,是繼穆勒?政治經(jīng)濟(jì)學(xué)?〔1848〕、馬歇爾?經(jīng)濟(jì)學(xué)原理?〔1890〕之后的第三部經(jīng)典教科書(shū)。凱恩斯宏觀+傳統(tǒng)微觀。1970年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。PaulA.Samuelson,1915最后一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)通才，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的幾乎所有領(lǐng)域都作出了開(kāi)拓性的貢獻(xiàn)“新古典綜合派〞獲得了一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所能獲得的所有榮譽(yù)：第一個(gè)克拉克獎(jiǎng)?wù)芦@得者；諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)要素稟賦理論的貢獻(xiàn)：一模型背景要素稟賦理論從兩個(gè)方面擴(kuò)展了比較優(yōu)勢(shì)理論：將比較優(yōu)勢(shì)的差異的原因歸結(jié)為各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦的差異，從而重新解釋了國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)；比較優(yōu)勢(shì)理論只給人們一種樂(lè)觀的利益共享的貿(mào)易前景，但并沒(méi)有確切地講這種貿(mào)易利益究竟會(huì)對(duì)貿(mào)易雙方的收入分配產(chǎn)生什么影響，要素稟賦理論那么深入分析了國(guó)際貿(mào)易對(duì)貿(mào)易雙方要素投入及分配的影響。埃利·赫克歇爾?對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的影響?兩國(guó)之間產(chǎn)生比較成本差異的前提條件：1.兩國(guó)的要素稟賦不一樣，2.不同產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中所使用的要素比例不一樣

貝蒂爾·俄林?區(qū)域貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易?提出了生產(chǎn)要素稟賦論，建立了H—O模型，開(kāi)創(chuàng)了國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)代理論二模型假設(shè)假設(shè)1：只有兩個(gè)國(guó)家〔A國(guó)和B國(guó)〕，兩種商品〔X和Y〕，兩種生產(chǎn)要素〔K和L〕；(要素稟賦理論的基本模型又稱為2×2×2模型〔兩個(gè)國(guó)家、兩種產(chǎn)品和兩種生產(chǎn)要素〕)假設(shè)2：兩國(guó)在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)。這樣，如果要素價(jià)格在兩國(guó)是相同的，那么兩國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)就會(huì)使用相同的勞動(dòng)和資本的比例；假設(shè)3：生產(chǎn)函數(shù)是線性齊次的，即生產(chǎn)過(guò)程中規(guī)模收益不變；假設(shè)4：兩國(guó)的商品和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的；假設(shè)5：兩國(guó)消費(fèi)者的需求偏好相同。即兩國(guó)無(wú)差異曲線的位置和形狀是完全相同的；假設(shè)6：在一國(guó)內(nèi)，生產(chǎn)要素可以自由流動(dòng)，但在國(guó)與國(guó)之間不能流動(dòng);假設(shè)7：兩國(guó)的生產(chǎn)資源都被充分利用；假設(shè)8：沒(méi)有運(yùn)輸成本和交易成本，也沒(méi)有任何限制貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。三基本概念等產(chǎn)量曲線要素稟賦要素密集度在建立要素稟賦理論的基本模型之前，先引入幾個(gè)重要概念：三基本概念等產(chǎn)量線是指在技術(shù)水平不變的條件下，可以生產(chǎn)相同產(chǎn)量的兩種生產(chǎn)要素各種組合點(diǎn)的連線。假設(shè)我們生產(chǎn)商品X時(shí)投入了兩種生產(chǎn)要素，即資本〔K〕和勞動(dòng)〔L〕，圖1即為一條性質(zhì)良好的等產(chǎn)量曲線。X1KLA(K1,L1)B(K2,L2)K1K2L1L2圖1邊際技術(shù)替代率遞減〔MRTS〕的等產(chǎn)量曲線等產(chǎn)量曲線等產(chǎn)量曲線與坐標(biāo)原點(diǎn)的距離大小表示產(chǎn)量水平的高低；任意兩條等產(chǎn)量曲線不能相交；凸向原點(diǎn)的。三基本概念兩種特殊的等產(chǎn)量曲線LA(K1,L1)B(K2,L2)X1KK1K2L1L2A(K1,L1)B(K2,L2)X1KLK1K2L1L2圖2MRTS不變的等產(chǎn)量曲線圖3MRTS為0的等產(chǎn)量曲線如果兩種生產(chǎn)要素按相同的比例相互替代，那么等產(chǎn)量線是向右下方傾斜的直線，如圖2所示；如果兩種生產(chǎn)要素完全不能相互替代，那么等產(chǎn)量線要么平行于橫軸，要么平行于縱軸，如圖3所示。E三基本概念要素豐裕度(FactorAbundance)要素豐裕度〔或要素稟賦〕是針對(duì)國(guó)家而言的。要素豐裕度是指一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。判斷一國(guó)要素豐裕度有兩種方法：〔1〕物質(zhì)定義法〔2〕價(jià)格定義法指一國(guó)擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)量比例，與擁有的絕對(duì)量無(wú)關(guān)。要素稟賦(TK/TL)A＞(TK/TL)B要素豐裕度(FactorAbundance)要素豐裕度的物質(zhì)定義法假設(shè)一國(guó)擁有的資本數(shù)量為T(mén)K，勞動(dòng)數(shù)量為T(mén)L，那么其要素豐裕度為〔TK/TL〕假設(shè)A國(guó)的要素豐裕度為(TK/TL)A，B國(guó)的要素豐裕度為(TK/TL)B，且有：那么稱A國(guó)是資本豐裕的國(guó)家，B國(guó)是勞動(dòng)豐裕國(guó)家。三基本概念要素豐裕度(FactorAbundance)注意：要素稟賦是一個(gè)相對(duì)的概念。資本勞動(dòng)比率通常用人均資本存量來(lái)估算。單位：美元/人要素?cái)?shù)量受自然條件、地理位置、歷史原因、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素的影響國(guó)與國(guó)之間要素稟賦的差異決定了產(chǎn)出的差異結(jié)論：一國(guó)的要素稟賦狀況取決于與誰(shuí)比較，與不同的國(guó)家比較，會(huì)得出不同的結(jié)論。發(fā)達(dá)國(guó)家1997年發(fā)展中國(guó)家1997年日本77429韓國(guó)26635德國(guó)61673智利17699加拿大61274墨西哥14030法國(guó)59602土耳其10780美國(guó)50233泰國(guó)8106意大利48943菲律賓6095西班牙38897印度3094英國(guó)30226肯尼亞14121997年一些國(guó)家的人均資本存量(1990年美元價(jià)格)三基本概念要素豐裕度(FactorAbundance)要素豐裕度的價(jià)格定義法如果一國(guó)勞動(dòng)力的價(jià)格〔即工資率〕為w，資本的價(jià)格〔即利率〕r，那么其要素豐裕度可以用勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格來(lái)表示，即：w/r;假設(shè)A國(guó)的要素豐裕度為(w/r)A，B國(guó)的要素豐裕度為(w/r)B，且有：(w/r)A＞(w/r)B。國(guó)家A的資本相對(duì)豐裕，國(guó)家B的勞動(dòng)相對(duì)豐裕。

判斷：哪個(gè)國(guó)家是資本相對(duì)豐富的國(guó)家？哪個(gè)國(guó)家是勞動(dòng)相對(duì)豐富的國(guó)家？要素稟賦A國(guó)B國(guó)勞動(dòng)1230資本4860例：下表為A、B兩國(guó)的資本和勞動(dòng)的分布情況A國(guó)為資本豐富的國(guó)家，B國(guó)那么為勞動(dòng)豐富的國(guó)家。三基本概念要素密集度(FactorIntensity)要素密集度是針對(duì)產(chǎn)品而言的。要素密集度是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比例;假設(shè)生產(chǎn)X產(chǎn)品的資本與勞動(dòng)投入比例為：(K/L)X，生產(chǎn)Y產(chǎn)品的資本與勞動(dòng)投入比例為：(K/L)Y，且有：(K/L)Y>(K/L)X那么Y就是資本密集型產(chǎn)品，X是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。在只有兩種商品(X和Y)、兩種要素(勞動(dòng)和資本)的情況下，如果Y商品生產(chǎn)中使用的資本和勞動(dòng)的比例大于X商品生產(chǎn)中的資本和勞動(dòng)的比例，那么稱Y商品為資本密集型產(chǎn)品，而稱X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。商品的要素密集度不隨要素相對(duì)價(jià)格變化而變化三基本概念要素密集度的圖示QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L)XKL(W/r)1QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L)XKL(W/r)2圖5A國(guó)商品X和Y的要素密集度圖6B國(guó)商品X和Y的要素密集度A國(guó)勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格為(w/r)1，B國(guó)勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格為(w/r)2，但是在兩國(guó)均有：(K/L)Y>(K/L)X，因此，不管在哪國(guó)產(chǎn)品Y均為資本密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品X均為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。四主要內(nèi)容H-O的要素稟賦定理的主要觀點(diǎn)一國(guó)應(yīng)當(dāng)專業(yè)化生產(chǎn)并出口密集使用本國(guó)相對(duì)豐裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用本國(guó)相對(duì)稀缺要素的產(chǎn)品。貿(mào)易基礎(chǔ)：相對(duì)要素豐裕度差異→相對(duì)要素價(jià)格差異→相對(duì)商品價(jià)格差異→比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易模式：“靠山吃山、靠水吃水〞貿(mào)易利得：貿(mào)易能夠增進(jìn)世界和各國(guó)福利貿(mào)易政策：自由貿(mào)易要素稟賦理論把國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因歸結(jié)為：兩國(guó)生產(chǎn)要素稟賦的比例不同和不同產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中使用的要素比例不同。俄林認(rèn)為：“在一種不太精確的意義上，我們可以說(shuō)生產(chǎn)要素配置的差異是貿(mào)易產(chǎn)生的原因。H-O模型的基本邏輯要素稟賦〔要素存量比率〕——要素供給——要素的相對(duì)豐裕程度——要素相對(duì)價(jià)格差異——生產(chǎn)成本差異

——產(chǎn)品價(jià)格差異——國(guó)際貿(mào)易生產(chǎn)要素豐裕度生產(chǎn)要素價(jià)格生產(chǎn)成本商品價(jià)格需求相同的條件下,要素稟賦決定一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì),一國(guó)應(yīng)生產(chǎn)和出口密集使用本國(guó)豐裕要素的產(chǎn)品,而進(jìn)口密集使用本國(guó)稀缺要素的產(chǎn)品.

貿(mào)易源于“上帝的恩賜〞TheGiftsGivenbytheNatureH-O理論的一般均衡框架商品價(jià)格（差異）要素價(jià)格要素的派生需求（相同）商品的最終需求（相同）技術(shù)（相同）要素供給（差異）消費(fèi)偏好（相同）生產(chǎn)要素所有權(quán)分配即收入分配（相同）比較優(yōu)勢(shì)國(guó)際貿(mào)易模式H-O理論的一般均衡框架:所有影響最終商品價(jià)格的因素

H-O理論所揭示的貿(mào)易基礎(chǔ)：國(guó)際要素稟賦差異商品價(jià)格差是國(guó)際貿(mào)易的直接原因；商品價(jià)格差是由要素價(jià)格和技術(shù)水平所決定；要素價(jià)格是由要素供需力量共同決定的；要素的需求是由消費(fèi)者對(duì)商品的最終需求派生出來(lái)的；商品的最終需求取決于一國(guó)的收入分配和消費(fèi)偏好。H-O理論關(guān)于貿(mào)易模式的確定要素稟賦和生產(chǎn)可能性曲線的形狀

要素豐裕度的國(guó)際差異以及要素密集度的產(chǎn)品差異導(dǎo)致生產(chǎn)可能性邊界的國(guó)際差異

A國(guó)：勞動(dòng)相對(duì)豐裕，PPF偏向于X軸B國(guó)：資本相對(duì)豐裕，PPF偏向于Y軸Ｙ：資本密集商品０Ｘ：勞動(dòng)密集商品Ｂ國(guó)ＰＰＦＡ國(guó)ＰＰＦ

A國(guó)的PPC比B國(guó)的PPC要平坦，而且在橫軸方向上擴(kuò)展較寬，這反映A國(guó)可以比B國(guó)生產(chǎn)相對(duì)更多的X，其原因?yàn)锳國(guó)是勞動(dòng)豐裕度國(guó)家，且X又是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。H-O理論-案例國(guó)家或地區(qū)資本熟練工人非熟練工人總資源美國(guó)20.819.42.65.6歐盟20.713.35.36.9日本10.58.01.62.9加拿大2.01.70.40.6經(jīng)合組織其他國(guó)家5.02.62.02.2墨西哥2.31.21.41.4拉丁美洲其他地區(qū)6.43.75.35.1中國(guó)內(nèi)地8.321.730.428.4印度3.07.115.313.7中國(guó)香港、韓國(guó)、臺(tái)灣和新加坡2.83.70.91.4亞洲其他地區(qū)3.45.39.58.7東歐（包括俄羅斯）6.23.88.47.6石油輸出國(guó)組織6.24.47.16.7世界其他地區(qū)2.54.010.08.9總計(jì)100.0100.0100.0100.0不同國(guó)家地區(qū)資源稟賦的占有率(%)不同國(guó)家或地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)國(guó)家或地區(qū)資本密集型技術(shù)密集型非技術(shù)密集型美國(guó)0.110.06-0.30歐盟0.030.01-0.06日本0.070.15-0.50加拿大0.19-0.25-0.03經(jīng)合組織其他國(guó)家0.00-0.010.01墨西哥-0.050.020.01拉丁美洲其他地區(qū)-0.16-0.230.47中國(guó)內(nèi)地-0.24-0.250.44印度-0.04-0.640.37中國(guó)香港、韓國(guó)、臺(tái)灣和新加坡-0.11-0.030.14亞洲其他地區(qū)-0.33-0.050.40東歐（包括俄羅斯）-0.08-0.310.36石油輸出國(guó)組織-0.09-0.290.45世界其他地區(qū)-0.17-0.180.40問(wèn)題在一個(gè)民主國(guó)家中，一個(gè)對(duì)廣大消費(fèi)者有害，而有利于少數(shù)人的貿(mào)易法案是不會(huì)被通過(guò)的。你認(rèn)為在中國(guó)和美國(guó)誰(shuí)是中國(guó)“入世〞的支持者，誰(shuí)是中國(guó)“入世〞的反對(duì)者？四H-O模型的擴(kuò)展之一要素價(jià)格均等化定理(簡(jiǎn)稱H-O-S定理):1948年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·薩謬爾森〔1976年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者〕在H－O定理的基礎(chǔ)上，得出了要素價(jià)格均等化的命題，并對(duì)此進(jìn)行了論證。由于它是H－O定理的擴(kuò)展，因此又被稱為H-O-S定理。PaulA.Samuelson,1915——國(guó)際貿(mào)易對(duì)要素價(jià)格的影響四H-O模型要素價(jià)格均等化定理(簡(jiǎn)稱H-O-S定理):主要介紹國(guó)際貿(mào)易對(duì)要素價(jià)格的影響，旨在說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易是如何通過(guò)商品價(jià)格的變動(dòng)引起生產(chǎn)要素的再配置，最終達(dá)成要素價(jià)格的均等化。對(duì)于同一種要素,自由貿(mào)易會(huì)使它在供應(yīng)豐裕的國(guó)家價(jià)格上漲,在供應(yīng)稀缺的國(guó)家價(jià)格下降,在生產(chǎn)要素不能在國(guó)家間自由流動(dòng)的假設(shè)前提下,產(chǎn)品的自由貿(mào)易會(huì)使兩國(guó)同一生產(chǎn)要素的價(jià)格逐漸趨于均等化。四H-O模型要素價(jià)格均等化定理(簡(jiǎn)稱H-O-S定理):主要含義：

自由貿(mào)易會(huì)使各國(guó)同質(zhì)要素的絕對(duì)和相對(duì)價(jià)格相等。

要素相對(duì)價(jià)格均等：(W/R)A=(W/R)B

要素絕對(duì)價(jià)格均等：WA=WB;RA=RB

貿(mào)易會(huì)縮小同質(zhì)要素收入的國(guó)際差異貿(mào)易會(huì)提高各國(guó)相對(duì)豐裕和價(jià)格便宜的要素的價(jià)格，降低各國(guó)相對(duì)稀缺和昂貴的要素的價(jià)格。一方面，勞動(dòng)豐裕的國(guó)家工資下降而利率上升；資本豐裕的國(guó)家工資上升而利率下降。另一方面，國(guó)際貿(mào)易使資本豐裕的國(guó)家勞動(dòng)的真實(shí)收入下降，資本所有者的真實(shí)收入上升。案例分析技術(shù)系數(shù)/要素比例要素價(jià)格成本/價(jià)格日本美國(guó)紡織品機(jī)器紡織品機(jī)器勞動(dòng)L資本C0.750.250.250.750.750.250.250.75工資W利息I40日元200日元40日元200日元1美元1美元1美元1美元P=L*W+C*I80日元160日元1美元1美元日本紡織品的相對(duì)價(jià)格是1/2，美國(guó)紡織品的相對(duì)價(jià)格是1日本的紡織品具有比較優(yōu)勢(shì)，美國(guó)的機(jī)器具有比較優(yōu)勢(shì)日本出口紡織品而進(jìn)口機(jī)器，美國(guó)出口機(jī)器而進(jìn)口紡織品日本的紡織品較多地使用了便宜的生產(chǎn)要素，即勞動(dòng)，而美國(guó)的機(jī)器較多地使用了便宜的生產(chǎn)要素，即資本要素價(jià)格均等化定理(簡(jiǎn)稱H-O-S定理):H-O-S定理的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋在沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易的條件下，B國(guó)商品X〔勞動(dòng)密集型〕的相對(duì)價(jià)格低于A國(guó)，因?yàn)锽國(guó)是勞動(dòng)豐裕的國(guó)家，其工資率較低。當(dāng)B國(guó)分工生產(chǎn)X并減少Y〔資本密集型產(chǎn)品〕時(shí)，對(duì)勞動(dòng)的相對(duì)需求就會(huì)上升，從而提高工資率，同時(shí)，對(duì)資本相對(duì)需求減少，從而降低利息率。而在A國(guó)所發(fā)生的一切正相反,即專業(yè)化生產(chǎn)Y并降低X的產(chǎn)量，對(duì)勞動(dòng)的需求下降，從而引起工資下降，對(duì)資本的需求增加，從而提高了利率。因此，貿(mào)易傾向于縮小兩國(guó)間工資與利率的差距。又稱：赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理〔H-O-S〕隨著B(niǎo)國(guó)工資率上升，利率下降，A國(guó)利率上升，工資率下降，兩國(guó)都有一股強(qiáng)大趨勢(shì)推動(dòng)要素價(jià)格趨向一個(gè)共同的水準(zhǔn)。要素價(jià)格均等化定理(簡(jiǎn)稱H-O-S定理):要素相對(duì)價(jià)格均衡的過(guò)程PX/PY(PX/PY)B(PX/PY)A(PX/PY)*BAEw/r(w/r)2(w/r)1(w/r)*B國(guó)分工生產(chǎn)X，提高了勞動(dòng)的相對(duì)需求，導(dǎo)致B國(guó)的w/r上升；A國(guó)分工生產(chǎn)Y，提高了資本的相對(duì)需求，導(dǎo)致A國(guó)的w/r下降。這種情況將持續(xù)下去直至點(diǎn)E為止，此時(shí)，兩國(guó)X的相對(duì)價(jià)格均為(Px/PY)*，兩國(guó)勞動(dòng)的相對(duì)均衡價(jià)格均為(w/r)*。要素價(jià)格均等化定理(簡(jiǎn)稱H-O-S定理):例如日本資本密集韓國(guó)勞動(dòng)密集出口資本密集品出口勞動(dòng)密集品勞動(dòng)資本價(jià)格均等工資低利率高工資高利率低資本需求增加，勞動(dòng)需求下降勞動(dòng)需求增加，資本需求下降工資下降利率上升工資上升利率下降法國(guó)土地豐富小麥便宜德國(guó)資本豐富汽車便宜出口小麥出口汽車增加德國(guó)對(duì)資本的需求，降低對(duì)土地的需求增加法國(guó)對(duì)土地的需求，降低對(duì)資本的需求德國(guó)資本價(jià)格上漲土地價(jià)格下降法國(guó)土地價(jià)格上漲資本價(jià)格下降兩國(guó)的土地價(jià)格趨于平衡兩國(guó)的資本價(jià)格也趨于平衡要素均等化定理—分析要素價(jià)格均等化定理(簡(jiǎn)稱H-O-S定理):要素價(jià)格均等化的實(shí)現(xiàn)情況——在部分國(guó)家出現(xiàn)均等化趨勢(shì)表：制造業(yè)平均每小時(shí)工資為美國(guó)工資的百分?jǐn)?shù)國(guó)家1959年1970年1983年1996年美國(guó)100100100100日本112451106意大利234262103法國(guó)27416298英國(guó)29355395德國(guó)295684131加拿大425775102平均數(shù)274363106案例國(guó)際貿(mào)易是否增加了美國(guó)的工資差別在過(guò)去的20年間，國(guó)際貿(mào)易是否增加工廠美國(guó)以及其他工業(yè)國(guó)家熟練工人和非熟練工人之間的工資差別？答案是肯定的，但是國(guó)際貿(mào)易也許并不是主要原因。首先我們來(lái)看一些事例。在1979-1993年間，美國(guó)高中畢業(yè)生和平均真實(shí)工資下降了20%多，大學(xué)畢業(yè)生的工資那么上漲了11%，這導(dǎo)致熟練工人和非熟練工人間真實(shí)工資差別的大幅度增加。根據(jù)另一項(xiàng)研究，1973-1996年間，美國(guó)大學(xué)畢業(yè)生和高中畢業(yè)生的起初工資差別增加了63%。我們的問(wèn)題是，國(guó)際貿(mào)易在多大程度上導(dǎo)致了這一差別的增加？案例國(guó)際貿(mào)易是否增加了美國(guó)的工資差別工資差異原因影響程度(%)技術(shù)改進(jìn)37.7貿(mào)易10.1停滯的最低工資7.2工會(huì)削弱4.4移民2.9無(wú)法解釋的原因37.7美國(guó)工資差異的原因要素價(jià)格均等化定理(簡(jiǎn)稱H-O-S定理):要素價(jià)格均等化理論的意義1.證明在各國(guó)要素價(jià)格存在差異，而且要素不能在國(guó)際間自由流動(dòng)的情況下，國(guó)際貿(mào)易可以替代要素國(guó)際流動(dòng)，間接實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)資源的最正確配置。2.說(shuō)明了貿(mào)易利益在一國(guó)內(nèi)部的分配問(wèn)題。要素價(jià)格均等化定理(簡(jiǎn)稱H-O-S定理):從全世界來(lái)看,均等化的實(shí)現(xiàn)似乎還很遙遠(yuǎn)現(xiàn)實(shí)與理論不完全一致的解釋：A.生產(chǎn)要素是非同質(zhì)的B.不同國(guó)家技術(shù)不同C.不完全競(jìng)爭(zhēng)D.存在運(yùn)輸成本E.存在貿(mào)易壁壘斯托爾珀-薩繆爾森定理(Stolper-SamuelsonTheorem，SS定理)四H-O模型的擴(kuò)展之二——國(guó)際貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)收入分配的影響〔1〕斯托爾帕-薩繆爾森定理的內(nèi)容：某一商品相對(duì)價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬那么下降。例如，如果勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格上升了，勞動(dòng)力的實(shí)際報(bào)酬會(huì)得到提高，而資本的實(shí)際報(bào)酬卻會(huì)因此而下降。另外，自由貿(mào)易會(huì)造成一國(guó)相對(duì)豐饒的要素的所有者的實(shí)際收入得到提高，而使相對(duì)稀缺的要素的所有者的收入下降，這意味著國(guó)際貿(mào)易盡管會(huì)提高一國(guó)整體的福利水平，但由于要素所有者收入分配格局會(huì)產(chǎn)生變化，因此這一福利水平的增長(zhǎng)率并不是所有人都可以同水平地分享。問(wèn)：為什么相對(duì)富裕要素的所有者往往是“自由貿(mào)易者〞，而相對(duì)稀缺要素的所有者喜歡貿(mào)易壁壘。國(guó)際貿(mào)易會(huì)使相對(duì)豐裕要素所有者收入提高，相對(duì)稀缺要素所有者收入降低.斯托帕—薩謬爾森定理四H-O模型的擴(kuò)展之二——國(guó)際貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)收入分配的影響〔1〕斯托爾珀-薩繆爾森定理的意義1、國(guó)際貿(mào)易會(huì)提高該國(guó)豐富要素所有者的實(shí)際收入，降低稀缺要素所有者的實(shí)際收入。國(guó)際貿(mào)易雖然改善了一國(guó)整體的福利水平，但是并非對(duì)每一個(gè)人都是有利的，國(guó)際貿(mào)易會(huì)對(duì)一國(guó)要素收入分配格局產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響2、關(guān)稅將增加在受到保護(hù)的商品生產(chǎn)中密集使用的要素的收入3、豐富要素所有者傾向于是“自由貿(mào)易的擁護(hù)者〞，稀缺要素所有者那么更傾向于支持貿(mào)易管制。斯托爾珀-薩繆爾森定理貿(mào)易對(duì)一個(gè)國(guó)家整體是有益的，但對(duì)不同的利益集團(tuán)其影響是不一樣的。在生產(chǎn)出口商品時(shí)，越是專門(mén)或集中使用某一生產(chǎn)要素，就越是能從貿(mào)易中獲得利益。反之，在生產(chǎn)可進(jìn)口商品時(shí)，越是集中使用某一生產(chǎn)要素，就越可能從貿(mào)易中受到損失。換言之，從自由貿(mào)易中很可能獲得更多利益的生產(chǎn)要素，是那些同可出口商品生產(chǎn)相聯(lián)系的生產(chǎn)要素，而不是與進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的生產(chǎn)相聯(lián)系的生產(chǎn)要素。貿(mào)易的確會(huì)損害國(guó)內(nèi)一些大集團(tuán)的利益。利益受到損害的大集團(tuán)就成為貿(mào)易保護(hù)主義的支持者。1、1999年世界貿(mào)易組織在西雅圖召開(kāi)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議，預(yù)啟動(dòng)千年回合，但卻因?yàn)槊绹?guó)大規(guī)模的游行示威而草草結(jié)束。為什么近幾年來(lái)美國(guó)社會(huì)中會(huì)出現(xiàn)這樣一種很強(qiáng)的反自由貿(mào)易傾向？2、為什么從李嘉圖時(shí)代開(kāi)始，關(guān)于自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易的爭(zhēng)論就從來(lái)沒(méi)有停止過(guò)？3、為什么說(shuō)“自由貿(mào)易決定利益創(chuàng)造，保護(hù)貿(mào)易決定利益分配，二者的結(jié)合決定貿(mào)易政策的現(xiàn)實(shí)狀況。〞相關(guān)問(wèn)題的解釋六對(duì)H-O模型的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)里昂惕夫之謎(TheLeontiefParadox)美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家七歲上大學(xué)，讀遍列寧格勒?qǐng)D書(shū)館的經(jīng)濟(jì)學(xué)書(shū)。1927離開(kāi)蘇朕，任哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。1953年經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫(1973年諾獎(jiǎng)得主)在美國(guó)?經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)雜志?上發(fā)表了一篇文章，利用美國(guó)1947年進(jìn)出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)H-O模型，其結(jié)果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭(zhēng)論。WassilyLeontief,1906-1999一國(guó)應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)和出口該國(guó)相對(duì)豐裕和便宜的要素密集型產(chǎn)品，進(jìn)口該國(guó)相對(duì)昂貴和稀缺的要素密集型產(chǎn)品里昂惕夫之謎實(shí)證檢驗(yàn)的邏輯如果H-O理論正確：即各國(guó)應(yīng)該出口密集使用其充裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品；那么美國(guó)作為資本豐裕的國(guó)家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。這意味著：美國(guó)出口行業(yè)的資本勞動(dòng)比率應(yīng)該大于進(jìn)口行業(yè)的資本勞動(dòng)比率，即：(K/L)X/(K/L)M>1戰(zhàn)后西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家利用經(jīng)驗(yàn)數(shù)字對(duì)這個(gè)模型進(jìn)行驗(yàn)證。試圖從實(shí)證角度證明這一理論的正確性1947年數(shù)據(jù)出口商品進(jìn)口替代品資本（美元）25507803091339勞動(dòng)（年勞動(dòng)人數(shù)）182170資本-勞動(dòng)比率（美元/人）1399118184美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)1百萬(wàn)美元出口商品與進(jìn)口替代品所需的資本與勞動(dòng)實(shí)證結(jié)果令人困惑：在1947年美國(guó)向其他國(guó)家出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口的是相對(duì)資本密集型產(chǎn)品，關(guān)鍵比率(K/L)X/(K/L)M只有，而根據(jù)H-O理論它應(yīng)遠(yuǎn)大于1。這一結(jié)論不僅與俄-赫定理相反，而且也有悖常理。這就是著名的“里昂惕夫〞之謎。里昂惕夫之謎----實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果：這個(gè)驗(yàn)證結(jié)果，與一般的感覺(jué)是不符合的。一般認(rèn)為，美國(guó)資本充足，科技發(fā)達(dá)，勞動(dòng)力相對(duì)不足(勞動(dòng)力成本較高)，因此美國(guó)在生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品方面應(yīng)有相對(duì)優(yōu)勢(shì)里昂惕夫之謎----實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果：表2－1H-O模型的實(shí)證檢驗(yàn)：美國(guó)數(shù)據(jù)學(xué)者數(shù)據(jù)年份(K/L)X/(K/L)M

(H-O預(yù)測(cè)：>1)Leontief,195319470.77Leontief,19561947-19510.94(或不包括自然資源行業(yè)，1.14)Whitney,196818991.12Baldwin,19711958-19620.79(或不包括自然資源行業(yè)，0.96)Sternand&Maskus,198119721.05(或不包括自然資源行業(yè)，1.08)資料來(lái)源：轉(zhuǎn)自海聞、P.林德特等?國(guó)際貿(mào)易?，P96，上海人民出版社，2003里昂惕夫之謎----實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果：對(duì)里昂惕夫之謎的解釋里昂惕夫之謎引起了當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的極大注意，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就此提出了很多不同解釋和意見(jiàn)。歸納起來(lái)，主要有兩類：一類是關(guān)于里昂惕夫?qū)嵶C結(jié)果的分析法的討論；另一類是對(duì)要素稟賦理論的檢討。在后一類討論中，有的學(xué)者側(cè)重于對(duì)要素稟賦理論的補(bǔ)充，即在原有要素稟賦理論的基礎(chǔ)上加入其他一些里昂惕夫未曾考慮的因素；有的學(xué)者那么干脆另辟蹊徑，從其他途徑去解釋國(guó)際貿(mào)易，有些甚至提出了新的國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)。比較有代表性的解釋有：美國(guó)參與國(guó)際分工是建立在勞動(dòng)密集型生產(chǎn)專業(yè)化基礎(chǔ)之上的。美國(guó)通過(guò)對(duì)外貿(mào)易節(jié)約資本和安排剩余勞動(dòng)力里昂惕夫之謎----實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果：對(duì)里昂惕夫之謎的解釋要素密集度逆轉(zhuǎn)關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘技能和人力資源不同勞動(dòng)熟練說(shuō)其他自然資源不同一是找出里昂惕夫在計(jì)算時(shí)忽視的因素二是對(duì)資本要素的內(nèi)涵進(jìn)行了擴(kuò)張對(duì)里昂惕夫之謎的解釋要素密集度逆轉(zhuǎn)(Factor-IntensityReversal)要素密集度逆轉(zhuǎn)是指一種給定的商品〔如X〕在勞動(dòng)豐裕的國(guó)家〔如A國(guó)〕是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而在資本豐裕的國(guó)家〔如B國(guó)〕卻是資本密集型產(chǎn)品。科技進(jìn)步會(huì)使產(chǎn)品的要素密集度變化即使同一時(shí)期，一種商品在不同國(guó)家要素密集度也會(huì)不同要素密集度逆轉(zhuǎn)發(fā)生的原因在要素替代彈性差異的大小:2種商品生產(chǎn)中勞動(dòng)對(duì)資本的替代彈性差異越大，要素密集度的顛倒就容易發(fā)生Jones認(rèn)為要素密集度逆轉(zhuǎn)是“迷〞的原因。美國(guó)是世界上最大的糧食出口國(guó)之一，但與同樣出口糧食的泰國(guó)相比，其糧食生產(chǎn)顯然是資本密集型的。因此從世界范圍看美國(guó)出口的是資本密集型商品，但從美國(guó)角度看它出口的卻是勞動(dòng)密集型商品。然而沒(méi)有證據(jù)說(shuō)明的要素密集度逆轉(zhuǎn)是一種普遍現(xiàn)象，因此這一解釋成了對(duì)美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口唯一解釋。美國(guó)進(jìn)口品在其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)時(shí)，屬于資本密集型產(chǎn)品。而在其出口國(guó)來(lái)說(shuō)，那么屬于勞動(dòng)密集型。如小麥，在發(fā)展中國(guó)家是勞動(dòng)密集型，在美國(guó)是資本密集型。美國(guó)其他國(guó)家資本密集型勞動(dòng)密集型美國(guó)進(jìn)口品勞動(dòng)密集型美國(guó)出口品資本密集型生產(chǎn)要素密集型轉(zhuǎn)化要素密集度對(duì)H-O定理的影響如果產(chǎn)品要素密集度發(fā)生逆轉(zhuǎn)，那么H-O定理就會(huì)被顛覆。比如玩具在中國(guó)是勞動(dòng)密集型的，如果要素密集度不逆轉(zhuǎn)，那么玩具在美國(guó)也應(yīng)該是勞動(dòng)密集型的，根據(jù)H-O定理中國(guó)應(yīng)該出口玩具，美國(guó)應(yīng)該進(jìn)口玩具。但是，如果要素密集度逆轉(zhuǎn)，即玩具在美國(guó)是資本密集型產(chǎn)品，在這種情況下，中國(guó)向美國(guó)出口玩具，對(duì)中國(guó)而言屬于出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而對(duì)美國(guó)而言那么屬于進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。從而也就解釋了所謂的“里昂惕夫之謎〞。要素密集度逆轉(zhuǎn)的檢驗(yàn)最著名的一次檢驗(yàn)是1962年Minhas完成的，他使用了美國(guó)和日本20個(gè)行業(yè)的中K/L比率，我們按照這一比率從大到小的順序來(lái)排列這些行業(yè)。在美國(guó)石油產(chǎn)品行業(yè)的資本密集度最高，煤制品排第三產(chǎn)業(yè)位，鋼鐵排第8位，紡織品排第11位，造船排第15位等。但日本的行業(yè)排序與美國(guó)不同，他們的相關(guān)系數(shù)僅為，這反映出在日本鋼鐵排第3位而不是第8位，造船排第7位而不是第15位。但一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出，雖有跡象說(shuō)明現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中存在要素密集度逆轉(zhuǎn)的現(xiàn)象，但可能其對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響并不那么重要。對(duì)里昂惕夫之謎的解釋關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘H-O理論是建立在完全自由競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)之上的，而現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易中存在著大量的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。美國(guó)的貿(mào)易政策是：限制高技術(shù)產(chǎn)品〔一般是資本密集型的〕的出口，阻礙勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口。一些研究說(shuō)明，美國(guó)進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品比進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品受到更嚴(yán)格的進(jìn)口壁壘限制。特別受到保護(hù)的是技術(shù)落后的產(chǎn)業(yè)和非熟練、半熟練的勞工集團(tuán)。美國(guó)通過(guò)對(duì)外貿(mào)易來(lái)節(jié)約資本、安排剩余勞動(dòng)力。對(duì)里昂惕夫之謎的解釋技能和人力資源不同

H-O模型中勞動(dòng)力是同質(zhì)的，即勞動(dòng)力的知識(shí)、技能是相同的。但現(xiàn)實(shí)中，各國(guó)勞動(dòng)力的質(zhì)有很大差別，美國(guó)勞動(dòng)力和