授權(quán)管理制度

授權(quán)管理制度總則第一條目的及依據(jù)為完善某學(xué)院（以下簡稱“學(xué)院”）的治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范和加強學(xué)院各部門管理，達(dá)到集中決策與適當(dāng)分權(quán)的合理平衡，滿足學(xué)院管理及經(jīng)營需要，結(jié)合學(xué)院章程及相關(guān)制度，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于學(xué)院各部門。第三條定義（一）本制度所稱的授權(quán)，是指由院長代表學(xué)院向各部門授權(quán)，部門負(fù)責(zé)人代表其部門接受授權(quán)，各部門必須在學(xué)院授權(quán)范圍內(nèi)依法進(jìn)行經(jīng)營管理活動；（二）各部門行使授權(quán)權(quán)限時，必須接受學(xué)院的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，遵守學(xué)院的各項規(guī)章制度；（三）授權(quán)分為基本授權(quán)及特別授權(quán)兩個類別：基本授權(quán)是指對各部門基本業(yè)務(wù)、財務(wù)管理及人事管理的授權(quán)，經(jīng)基本授權(quán)產(chǎn)生被授權(quán)部門的基本權(quán)限。基本授權(quán)的期限為1年；特別授權(quán)是指對超出基本授權(quán)范圍的某一特定事項或某項特殊業(yè)務(wù)的臨時性授權(quán)。經(jīng)特別授權(quán)產(chǎn)生被授權(quán)部門的特別權(quán)限。特別授權(quán)的期限在特別授權(quán)書中注明，也可為不定期，但無論定期與否最長不得超過1年。第一章授權(quán)管理體系第四條授權(quán)管理體系設(shè)計內(nèi)容范圍：人事授權(quán)、財務(wù)授權(quán)和業(yè)務(wù)授權(quán)；第五條授權(quán)管理體系管理原則：遵循“統(tǒng)一管理、區(qū)別授權(quán)、權(quán)責(zé)明確、嚴(yán)格監(jiān)管”。第六條授權(quán)管理體系業(yè)務(wù)管理模式是實施統(tǒng)一法人體制下的授權(quán)管理體系。第七條授權(quán)管理體系管理組織架構(gòu)院長根據(jù)管理需要向各部門進(jìn)行基本授權(quán)，除非對該部門的授權(quán)管理有特殊規(guī)定，接受學(xué)院基本授權(quán)的部門不得再轉(zhuǎn)授權(quán)。院長根據(jù)經(jīng)營需要可向各部門進(jìn)行特別授權(quán)，接受特別授權(quán)的部門不得再轉(zhuǎn)授權(quán)。第二章職責(zé)與權(quán)限第八條基本授權(quán)：由院長代表學(xué)院向各部門簽發(fā)授權(quán)書進(jìn)行授權(quán)，被授權(quán)人為各部門負(fù)責(zé)人。第九條特別授權(quán)：由院長代表院務(wù)會向該部門簽發(fā)《特別授權(quán)書》，被授權(quán)人為各部門負(fù)責(zé)人。第十條學(xué)院內(nèi)控審計部門定期或不定期對被授權(quán)部門行使授權(quán)權(quán)限的情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。第三章基本授權(quán)管理學(xué)院基本授權(quán)的范圍包括：人事授權(quán)、財務(wù)授權(quán)和業(yè)務(wù)授權(quán)，分別產(chǎn)生被授權(quán)部門的人事權(quán)限、財務(wù)權(quán)限和業(yè)務(wù)權(quán)限。第一節(jié)人事授權(quán)管理第十一條人事授權(quán)具體內(nèi)容包括：（一）人事調(diào)配；（二）人員考評、獎懲；（三）組織架構(gòu)及定崗定編；（四）教職工薪酬、福利的確定；（五）人事管理辦法的制訂；（六）支出費用審核。第二節(jié)財務(wù)授權(quán)管理第十二條財務(wù)授權(quán)的具體內(nèi)容包括：（一）預(yù)算編制及調(diào)整；（二）預(yù)算外支出的審批；（三）投融資業(yè)務(wù)；（四）合同付款計劃的制訂及審批；（五）財務(wù)管理辦法的制訂。第三節(jié)業(yè)務(wù)授權(quán)管理第十三條業(yè)務(wù)授權(quán)的具體內(nèi)容包括：（一）主要經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)經(jīng)營決策的制訂；（二）對外合同的簽訂。第四章基本授權(quán)變更管理第十四條基本授權(quán)須經(jīng)學(xué)院院長批準(zhǔn)通過，學(xué)院對各部門的基本授權(quán)應(yīng)與學(xué)院各部門的定崗定編相一致。第十五條當(dāng)被授權(quán)部門發(fā)生下列情況時，學(xué)院可變更對該部門的基本授權(quán)。（一）部門與授權(quán)有關(guān)的工作崗位設(shè)置發(fā)生變更；（二）被授權(quán)人發(fā)生重大越權(quán)行為；（三）因被授權(quán)人未能正確履行授權(quán)程序造成重大經(jīng)營風(fēng)險；（四）其他需要變更的情況。第十六條基本授權(quán)的變更程序是：由學(xué)院有關(guān)部門根據(jù)具體情況提出對授權(quán)的變更方案，重大變更方案報院務(wù)會批準(zhǔn)，一般變更方案報院長批準(zhǔn)。變更方案批準(zhǔn)后由學(xué)院辦公室下發(fā)文件。原件作為原授權(quán)管理規(guī)定的附屬文件，與原授權(quán)管理規(guī)定具有同等效力，隨原授權(quán)管理規(guī)定的終止而終止。第五章特別授權(quán)變更管理第十七條當(dāng)學(xué)院出現(xiàn)以下情況時，學(xué)院可以向各部門簽發(fā)特別授權(quán)：（一）在學(xué)院教職工需超出基本授權(quán)對外開展業(yè)務(wù)或訂立合同、協(xié)議時，經(jīng)教職工所在部門負(fù)責(zé)人申請，院長可向辦理該事務(wù)的教職工、律師顧問等人員出具專項事務(wù)的《授權(quán)委托書》，被授權(quán)人為處理前述事宜的學(xué)院經(jīng)辦人；（二）在學(xué)院發(fā)生訴訟或非訴訟糾紛時，為妥善處理糾紛，經(jīng)學(xué)院辦公室申請，院長可向處理該糾紛的教職工、律師顧問等人員出具專項事務(wù)的被授權(quán)人為處理前述事宜的學(xué)院經(jīng)辦人或?qū)W院聘請的處理糾紛的律師；（三）其他需要特別授權(quán)的事項由院長在授權(quán)范圍內(nèi)決定；（四）辦理本條上述授權(quán)時，經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)依照學(xué)院制定的《學(xué)院印鑒管理辦法》履行會簽程序；（五）院長有權(quán)根據(jù)情況變化變更已簽發(fā)的特別授權(quán)。學(xué)院辦公室應(yīng)將《授權(quán)變更通知書》下發(fā)被授權(quán)部門。授權(quán)變更通知書作為原授權(quán)書的附屬文件，與原授權(quán)書具有同等效力，隨原授權(quán)書的終止而終止；（六）在特別授權(quán)相關(guān)事項處理結(jié)束后，被授權(quán)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)立即向院長匯報授權(quán)的使用情況，該特別授權(quán)即行終止。第六章授權(quán)的終止管理第十八條授權(quán)因發(fā)生下列情況終止：（一）授權(quán)書中規(guī)定期限屆滿，如果院務(wù)會沒有發(fā)出授權(quán)展期的通知，則授權(quán)終止；（二）授權(quán)被撤銷；（三）被授權(quán)機(jī)構(gòu)被撤銷;（四）在授權(quán)期限內(nèi)，因變更事項需要重新制發(fā)授權(quán)書的，自變更后的授權(quán)書生效之日起，原授權(quán)書終止；（五）其他需要終止的情況。第七章授權(quán)辦法的檢查與監(jiān)督第十九條學(xué)院內(nèi)控審計部門應(yīng)當(dāng)定期或不定期對被授權(quán)部門行使授權(quán)權(quán)限的情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。被授權(quán)部門負(fù)責(zé)人有責(zé)任定期向?qū)W院匯報該部門管理人員行使授權(quán)權(quán)限的實際情況。第二十條學(xué)院內(nèi)控審計部門在審查中發(fā)現(xiàn)被授權(quán)部門有一般越權(quán)行為的，應(yīng)督促該部門限期改正；有重大越權(quán)行為的，應(yīng)上報院長決定對其做出處分決定，該重大越權(quán)行為給學(xué)院造成嚴(yán)重?fù)p失的，學(xué)院有權(quán)追究其相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。第二十一條前條所稱“一般越權(quán)行為”是指被授權(quán)人超越授權(quán)書中的授權(quán)權(quán)限但未造成嚴(yán)重后果的行為；“重大越權(quán)行為”指被授權(quán)人實施了授權(quán)書中授權(quán)人聲明禁止轉(zhuǎn)授權(quán)的權(quán)限，或超越授權(quán)權(quán)限造成嚴(yán)重后果的行為。第八章附則第二十二條本制度自院務(wù)會會議審議通過，院長簽發(fā)之日起生效。第二十三條本制度委托學(xué)院辦公室負(fù)責(zé)解釋。附件1：權(quán)責(zé)清單附件2：基本授權(quán)變更流程附件3：《授權(quán)委托書》責(zé)權(quán)清單序號管理事項學(xué)院辦公室審計部門各部門分管副院長院長院務(wù)會1授權(quán)管理建議監(jiān)督實施匯報審批審議2一般授權(quán)變更建議監(jiān)督實施匯報審批審議3特殊授權(quán)變更建議監(jiān)督實施匯報審批基本授權(quán)變更流程控制目標(biāo)闡述學(xué)院基本授權(quán)變更程序，旨在規(guī)范基本授權(quán)變更管理，對基本授權(quán)進(jìn)行有效控制。流程圖流程說明編號流程步驟責(zé)任部門/崗位控制編號流程步驟描述輸入/輸出文檔01提出授權(quán)變更各部門由學(xué)院有關(guān)部門根據(jù)具體情況提出對授權(quán)的變更方案輸入《授權(quán)委托書》02一般授權(quán)審批院長一般變更方案報院長批準(zhǔn)03特殊授權(quán)審批院務(wù)會C01重大變更方案報院務(wù)會批準(zhǔn)，04發(fā)文學(xué)院辦公室變更方案批準(zhǔn)后由學(xué)院辦公室下發(fā)文件輸出《授權(quán)委托文件》

4.風(fēng)險控制矩陣目標(biāo)編號控制目標(biāo)風(fēng)險編號風(fēng)險描述控制措施編號控制措施缺陷編號缺陷描述T01特殊授權(quán)審批R01重大授權(quán)未及時撤銷C01院長有權(quán)根據(jù)情況變化變更已簽發(fā)的特別授權(quán)。學(xué)院辦公室應(yīng)將《授權(quán)變更通知書》下發(fā)被授權(quán)部門。

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