產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學教案課件

第二章理論演變第三章企業(yè)第四章市場第五章競爭

第二篇產(chǎn)業(yè)組織第二章理論演變第二篇產(chǎn)業(yè)組織1第二章理論演變第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展第二章理論演變2一、產(chǎn)業(yè)組織的定義二、競爭機制與市場秩序三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源一、產(chǎn)業(yè)組織的定義第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源3經(jīng)濟學中的組織概念是由英國著名經(jīng)濟學家馬歇爾首先提出的。馬歇爾在其1890年出版的《經(jīng)濟學原理》一書中，把組織列為一種能夠強化知識作用的新的生產(chǎn)要素，其內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織、同一產(chǎn)業(yè)中各種企業(yè)間的組織、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等。產(chǎn)業(yè)組織（IndustrialOrganization)指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。這種市場關(guān)系包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。對產(chǎn)業(yè)組織研究主要是以競爭和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟的關(guān)系和矛盾為基本線索，對企業(yè)之間的這種現(xiàn)實市場關(guān)系進行具體描述和說明。一、產(chǎn)業(yè)組織的定義經(jīng)濟學中的組織概念是由英國著名經(jīng)濟學家馬歇爾首先提出的。馬歇4競爭是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進行經(jīng)濟實力較量和利益爭奪的一種關(guān)系，它使市場經(jīng)濟規(guī)律的內(nèi)在強制成為對商品生產(chǎn)者的外在強制而得到貫徹。競爭機制是市場經(jīng)濟條件下經(jīng)濟進步的最大動因，競爭活力被作為信條而成為市場經(jīng)濟賴以生存和發(fā)展的前提。二、競爭機制與市場秩序競爭是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進行經(jīng)濟實力較量和利益爭奪的一5亞當·斯密對競爭機制的描述：

競爭機制使每個人都無意識地參加到促進社會全體利益的發(fā)展中去，通過“看不見的手”的作用，創(chuàng)造出一個理想的市場秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟社會。這里的“看不見的手”，就是由競爭的力量來自發(fā)決定的價格體系。很長時間以來，許多西方經(jīng)濟學家認為，政府不應(yīng)過多地干預(yù)經(jīng)濟活動，只要市場接近于完全競爭狀態(tài)，就能自然而然地實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置和經(jīng)濟福利的最大化。亞當·斯密對競爭機制的描述：6完全競爭：所謂的完全競爭，通常是指下列條件占主導(dǎo)地位的市場狀況，即市場上存在大量的具有合理的經(jīng)濟行為的賣者和買者；產(chǎn)品是同質(zhì)的，可互相替代而無差別化；生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間可自由流動，不存在進入或退出障礙；賣者或買者對市場都不具有某種支配力或特權(quán)；賣者和或買者間不存在共謀、暗中配合行為；賣者和買者具有充分掌握市場信息的能力和條件，不存在不確定性。完全競爭：7帕累托最優(yōu)狀態(tài)：

在完全競爭條件下，由市場供求所形成的均衡價格，能夠引導(dǎo)社會資源實現(xiàn)有效配置，使任何兩種產(chǎn)品對于任何兩個消費者的邊際替代率都相等，任何兩種生產(chǎn)要素對任何兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)替代率都相等，從而達到任何資源的再配置都已不可能在不使任何人的處境變壞的同時，使一些人的處境變好。這就是所謂的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

帕累托最優(yōu)狀態(tài)：8“馬歇爾沖突”：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟喪失活力，從而扼殺自由競爭。三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭“馬歇爾沖突”：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性，使這些企業(yè)91932年，貝利和米恩斯發(fā)表了《近代股份公司與私有財產(chǎn)》一書，詳盡分析了20年代到30年代美國壟斷產(chǎn)業(yè)和寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)的實際情況，并對股份制的發(fā)展更易使資金集中到大企業(yè)手中，從而造成經(jīng)濟力集中等問題進行了實證分析，為以后產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成提供了許多有重要參考價值的研究成果。1933年，美國哈佛大學教授張伯倫和英國劍橋大學教授羅賓遜夫人同時出版了各自的專著《壟斷競爭理論》和《不完全競爭經(jīng)濟學》，不謀而合地提出糾正傳統(tǒng)自由競爭概念的所謂壟斷競爭理論。1932年，貝利和米恩斯發(fā)表了《近代股份公司與私有財產(chǎn)》一書10一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立二、哈佛學派的SCP分析框架第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成111940年克拉克提出有效競爭，對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系的建立產(chǎn)生了重大影響。所謂有效競爭，簡單說就是既有利于維護競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的競爭格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。但是，克拉克在理論上沒有解決有效競爭的評估標準和實現(xiàn)條件問題。梅森提出兩大類基本的有效競爭標準：一是將能夠維護有效競爭的市場結(jié)構(gòu)的形成的條件歸納為市場結(jié)構(gòu)標準；二是將從市場績效角度來判斷競爭有效性的標準歸為市場績效標準。一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立1940年克拉克提出有效競爭，對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系的建12繼梅森的研究之后，一些經(jīng)濟學家將有效競爭的標準從二分法擴展為三分法，即市場結(jié)構(gòu)標準、市場行為標準和市場績效標準，并采用三分法概括了判斷有效競爭的標準。雖然關(guān)于有效競爭標準的研究仍存在不少缺陷，但是這一研究至少有三方面的作用：第一，不再將不現(xiàn)實的完全競爭作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點；第二，注意從不同的方面提供判斷具體的有效競爭狀況標準，使理論研究和政策制定有了堅實的基礎(chǔ)；第三，這一標準體系有利于從不同角度對競爭是否有效進行更加全面的分析判斷。繼梅森的研究之后，一些經(jīng)濟學家將有效競爭的標準從二分法擴展為131959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書《產(chǎn)業(yè)組織》從而成為產(chǎn)業(yè)組織理論的集大成者。同年，經(jīng)濟學家凱森和法學家特納又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一書。此外，凱維斯、謝勒、謝菲爾德和科曼諾等人對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系也都作出了重要貢獻。由于這些研究主要是以哈佛大學為中心展開的，因此被稱為產(chǎn)業(yè)組織的哈佛學派。1959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的14市場結(jié)構(gòu)（Structure）市場行為（Conduct）市場績效（Performance）因果關(guān)系為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策（產(chǎn)業(yè)組織政策）來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。二、哈佛學派的SCP分析框架市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效因果關(guān)系15市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織的特征。決定市場結(jié)構(gòu)的因素：市場集中度、產(chǎn)品差異化程度和進入壁壘的高低。市場集中度指標：CRn、集中曲線和赫菲德爾—希曼指數(shù)。產(chǎn)品差異化程度：廣告密度。進入壁壘的原因：規(guī)模經(jīng)濟性、進入時的最低必要資本量、產(chǎn)品差別化和絕對費用等。市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組16市場行為：企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和與其他企業(yè)的關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。包括：價格策略、產(chǎn)品與廣告策略、研究開發(fā)、排擠競爭對手的行為、卡特爾、暗中默契行為。市場績效：在一定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運行的最終經(jīng)濟效果。評價標準：產(chǎn)業(yè)的資源配置效率和利潤率水平、與規(guī)模經(jīng)濟和過剩生產(chǎn)能力相關(guān)的生產(chǎn)相對效率、銷售費用的規(guī)模、技術(shù)進步狀況與X非效率、價格的伸縮性及產(chǎn)品的質(zhì)量水準、款式、變換頻度和多樣性等。市場行為：企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和與其他企業(yè)的關(guān)系的基17產(chǎn)業(yè)組織政策這種SCP分析框架所依據(jù)的微觀經(jīng)濟理論，是將完全競爭和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實的市場置于中間進行分析的自馬歇爾以來的新古典學派的價格理論。因而這一分析將市場中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對效率的改善程度的判定標準，認為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競爭狀況的接近基本就能實現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛學派將市場結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論的分析重點，因此信奉哈佛學派理論的人通常也被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。促進競爭政策：適用于大多數(shù)競爭性產(chǎn)業(yè)政府直接規(guī)制政策：適用于自然壟斷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)組織政策促進競爭政策：適用于大多數(shù)競爭性產(chǎn)業(yè)政府直接規(guī)制18“集中度—利潤率”假說：在具有寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過市場進入壁壘限制競爭的行為，削弱了市場的競爭性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率。因此主張必須對這些產(chǎn)業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場結(jié)構(gòu)的公共政策，以恢復(fù)和維護有效競爭的市場秩序。“集中度—利潤率”假說：在具有寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由19結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策從80年代逐漸失去了主導(dǎo)地位：一是因為反壟斷政策被認作是削弱美國產(chǎn)業(yè)競爭力的原因，二是大型反托拉斯案件帶來了巨額的訴訟費用和大量時間消耗，三是產(chǎn)業(yè)組織的芝加哥學派在理論上對結(jié)構(gòu)主義的哈佛學派展開了有利的批判。哈佛學派重要特征：在分析框架中突出市場結(jié)構(gòu)、在研究方法上偏重實證研究。結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策從80年代逐漸失去了主導(dǎo)地位：一是因為反20一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學派二、可競爭市場理論三、產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學派四、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學派第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展21代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布羅曾、波斯納等。芝加哥學派在理論上繼承了奈特以來芝加哥傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟思想，信奉自由市場經(jīng)濟中競爭機制的作用，強調(diào)新古典學派價格理論在產(chǎn)業(yè)活動分析中的適用性，堅持認為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問題仍然應(yīng)該通過價格理論的視角來研究，力圖重新把價格理論中完全競爭和壟斷這兩個傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問題的基本概念。一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學派代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布羅曾、波斯納等。一、產(chǎn)業(yè)組織22以施蒂格勒位代表的芝加哥學派認為，即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)在現(xiàn)實中也是能夠成立的。芝加哥學派甚至認為，即使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。在這里，芝加哥學派特別注重判斷集中及定價結(jié)果是否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競爭。以施蒂格勒位代表的芝加哥學派認為，即使市場中存在著某些壟斷勢23德姆塞茨等人通過大量的實證研究，批駁了哈佛學派的“集中度——利潤率”假說，指出高集中產(chǎn)業(yè)中的高利潤率是生產(chǎn)效率的結(jié)果。他們注重效率標準，堅信經(jīng)濟自由主義思想。由于芝加哥學派注重效率標準，因此信奉芝加哥學派理論的人通常被稱為“效率主義者”。芝加哥學派修改了進入壁壘理論，施蒂格勒認為進入壁壘是新進入企業(yè)必須負擔市場中的現(xiàn)存企業(yè)不需負擔的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔的成本。由于除了政府的進入規(guī)制以外，真正的進入壁壘在實際中幾乎不存在，因此市場中的現(xiàn)存企業(yè)都面臨著潛在進入者的競爭壓力。德姆塞茨等人通過大量的實證研究，批駁了哈佛學派的“集中度——24以施蒂格勒為代表的芝加哥學派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)，是徹底的經(jīng)濟自由主義思想。他們堅信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動的效率性、保證消費者福利最大化的基本條件。他們對政府在眾多領(lǐng)域的市場干預(yù)政策的必要性持懷疑態(tài)度，認為應(yīng)盡可能減少政府對產(chǎn)業(yè)活動的介入，以擴大企業(yè)和私人自由的經(jīng)濟活動范圍。反對政府以各種形式對市場結(jié)構(gòu)的干預(yù)。以施蒂格勒為代表的芝加哥學派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)，是徹底的經(jīng)濟251982年《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書的出版標志著該理論的形成。代表人物：鮑莫爾、帕恩查和韋利格該理論認為：良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，在傳統(tǒng)哈佛學派的理想的市場結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實現(xiàn)的，而無需眾多競爭企業(yè)的存在。可競爭市場理論是以完全可競爭市場及沉沒成本(Sunkcost)等概念的分析為中心，來推導(dǎo)可持續(xù)的有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢及其內(nèi)生的形成過程。二、可競爭市場理論

（TheoryofContestableMarkets）1982年《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書的出版標志著該理論26完全可競爭市場：市場內(nèi)的企業(yè)當其從該市場退出時完全不用負擔不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進入和退出完全自由的市場。一個完全競爭市場的重要標志是對快速進入缺乏阻止力。因此，完全可競爭市場條件下理想的競爭，可以作用于所有的市場結(jié)構(gòu)形態(tài)。市場是否是完全可競爭的，僅僅取決于是否存在沉沒成本，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的多少無關(guān)。沉沒成本：企業(yè)進入市場所投入的資本，當企業(yè)退出該市場時不能收回的部分。完全可競爭市場：市場內(nèi)的企業(yè)當其從該市場退出時完全不用負擔不27在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進入者為了追求利潤會迅速地進入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對進入作出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費特別的成本。這種進入形式通常被稱為“打了就跑”策略(Hitandrunentry)。潛在競爭壓力的存在迫使現(xiàn)存企業(yè)無論處在何種市場結(jié)構(gòu)形態(tài)中都只能遵循可維持定價原則，而完全可競爭市場的均衡，就是在現(xiàn)存企業(yè)的價格和市場地位的可持續(xù)(Sustainable)條件下達到的。這時，有效率的產(chǎn)業(yè)組織成為一種內(nèi)生的結(jié)果。在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進入者為了追28可競爭市場理論依據(jù)的也是新古典經(jīng)濟學的均衡分析方法，并強調(diào)長期分析。按照可競爭市場理論，在近似完全的可競爭市場中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。在鮑莫爾等人看來，政府的競爭政策與其說重視市場結(jié)構(gòu)，倒不如說重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本?？筛偁幨袌隼碚撘罁?jù)的也是新古典經(jīng)濟學的均衡分析方法，并強調(diào)長29產(chǎn)業(yè)組織的新奧地利學派在理論上的成就，是建立在門格爾（CarlMenger）、龐巴維克（EugenVonBohnbawark）始創(chuàng)的奧地利經(jīng)濟學派的傳統(tǒng)思想和方法之上。代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿門塔諾、羅斯巴德新奧地利學派注重個體行為的邏輯分析，在理解市場時著重過程分析，其研究目標是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞。三、產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學派產(chǎn)業(yè)組織的新奧地利學派在理論上的成就，是建立在門格爾（Car30重視對人類行為的研究，否定現(xiàn)代數(shù)學方法作為經(jīng)濟分析工具。反對傳統(tǒng)的哈佛學派的反壟斷政策，主張實行自由放任的政策。重視人類行為的研究，認為經(jīng)濟生活的手段和目的之間的關(guān)系要受有創(chuàng)造性的人的行為的制約，這種有創(chuàng)造性的作用定義為創(chuàng)造精神。市場競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，只要確保自由的進入機會，就能形成充分的競爭壓力，唯一能真正成為進入壁壘的就是政府的進入規(guī)制政策和行政壟斷。重視對人類行為的研究，否定現(xiàn)代數(shù)學方法作為經(jīng)濟分析工具。31新奧地利學派認為，社會福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學派強調(diào)的配置效率，只要不是依賴行政干預(yù)，壟斷企業(yè)實際上是生存下來的最有效率的企業(yè)，這導(dǎo)致新奧地利學派對大規(guī)模的企業(yè)組織持寬容的態(tài)度，認為市場競爭過程本來就是淘汰低效率企業(yè)的過程。新奧地利學派認為，社會福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學派強調(diào)32博弈論方法是20世紀70年代以后產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的重要研究方法，可以說，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學過去幾年來在理論方面的重大進展很大程度上是由于博弈論的廣泛應(yīng)用而取得的，同時，博弈論及機制設(shè)計、不完全合同理論的應(yīng)用也使得產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學的理論基礎(chǔ)大大加強。經(jīng)典教材是法國學者泰勒爾的《產(chǎn)業(yè)組織理論》。四、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用博弈論方法是20世紀70年代以后產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的重要研究方法，可33美國學者施馬蘭西認為博弈論在分析不完全競爭方面存在兩個不足。首先，在不完全信息條件下，即使簡單的多階段博弈也有多重精煉貝葉斯—納什均衡，但如何處理精煉貝葉斯—納什均衡的一般方法尚不清楚；其次，大量使用的非合作博弈模型的多重均衡結(jié)果對假設(shè)的細微變化都很敏感，使得均衡非常脆弱，對博弈論模型的檢驗也變得相當困難。美國學者施馬蘭西認為博弈論在分析不完全競爭方面存在兩個不足。34第二章理論演變第三章企業(yè)第四章市場第五章競爭

第二篇產(chǎn)業(yè)組織第二章理論演變第二篇產(chǎn)業(yè)組織35第二章理論演變第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展第二章理論演變36一、產(chǎn)業(yè)組織的定義二、競爭機制與市場秩序三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源一、產(chǎn)業(yè)組織的定義第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源37經(jīng)濟學中的組織概念是由英國著名經(jīng)濟學家馬歇爾首先提出的。馬歇爾在其1890年出版的《經(jīng)濟學原理》一書中，把組織列為一種能夠強化知識作用的新的生產(chǎn)要素，其內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織、同一產(chǎn)業(yè)中各種企業(yè)間的組織、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等。產(chǎn)業(yè)組織（IndustrialOrganization)指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。這種市場關(guān)系包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。對產(chǎn)業(yè)組織研究主要是以競爭和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟的關(guān)系和矛盾為基本線索，對企業(yè)之間的這種現(xiàn)實市場關(guān)系進行具體描述和說明。一、產(chǎn)業(yè)組織的定義經(jīng)濟學中的組織概念是由英國著名經(jīng)濟學家馬歇爾首先提出的。馬歇38競爭是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進行經(jīng)濟實力較量和利益爭奪的一種關(guān)系，它使市場經(jīng)濟規(guī)律的內(nèi)在強制成為對商品生產(chǎn)者的外在強制而得到貫徹。競爭機制是市場經(jīng)濟條件下經(jīng)濟進步的最大動因，競爭活力被作為信條而成為市場經(jīng)濟賴以生存和發(fā)展的前提。二、競爭機制與市場秩序競爭是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進行經(jīng)濟實力較量和利益爭奪的一39亞當·斯密對競爭機制的描述：

競爭機制使每個人都無意識地參加到促進社會全體利益的發(fā)展中去，通過“看不見的手”的作用，創(chuàng)造出一個理想的市場秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟社會。這里的“看不見的手”，就是由競爭的力量來自發(fā)決定的價格體系。很長時間以來，許多西方經(jīng)濟學家認為，政府不應(yīng)過多地干預(yù)經(jīng)濟活動，只要市場接近于完全競爭狀態(tài)，就能自然而然地實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置和經(jīng)濟福利的最大化。亞當·斯密對競爭機制的描述：40完全競爭：所謂的完全競爭，通常是指下列條件占主導(dǎo)地位的市場狀況，即市場上存在大量的具有合理的經(jīng)濟行為的賣者和買者；產(chǎn)品是同質(zhì)的，可互相替代而無差別化；生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間可自由流動，不存在進入或退出障礙；賣者或買者對市場都不具有某種支配力或特權(quán)；賣者和或買者間不存在共謀、暗中配合行為；賣者和買者具有充分掌握市場信息的能力和條件，不存在不確定性。完全競爭：41帕累托最優(yōu)狀態(tài)：

在完全競爭條件下，由市場供求所形成的均衡價格，能夠引導(dǎo)社會資源實現(xiàn)有效配置，使任何兩種產(chǎn)品對于任何兩個消費者的邊際替代率都相等，任何兩種生產(chǎn)要素對任何兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)替代率都相等，從而達到任何資源的再配置都已不可能在不使任何人的處境變壞的同時，使一些人的處境變好。這就是所謂的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

帕累托最優(yōu)狀態(tài)：42“馬歇爾沖突”：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟喪失活力，從而扼殺自由競爭。三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭“馬歇爾沖突”：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性，使這些企業(yè)431932年，貝利和米恩斯發(fā)表了《近代股份公司與私有財產(chǎn)》一書，詳盡分析了20年代到30年代美國壟斷產(chǎn)業(yè)和寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)的實際情況，并對股份制的發(fā)展更易使資金集中到大企業(yè)手中，從而造成經(jīng)濟力集中等問題進行了實證分析，為以后產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成提供了許多有重要參考價值的研究成果。1933年，美國哈佛大學教授張伯倫和英國劍橋大學教授羅賓遜夫人同時出版了各自的專著《壟斷競爭理論》和《不完全競爭經(jīng)濟學》，不謀而合地提出糾正傳統(tǒng)自由競爭概念的所謂壟斷競爭理論。1932年，貝利和米恩斯發(fā)表了《近代股份公司與私有財產(chǎn)》一書44一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立二、哈佛學派的SCP分析框架第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成451940年克拉克提出有效競爭，對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系的建立產(chǎn)生了重大影響。所謂有效競爭，簡單說就是既有利于維護競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的競爭格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。但是，克拉克在理論上沒有解決有效競爭的評估標準和實現(xiàn)條件問題。梅森提出兩大類基本的有效競爭標準：一是將能夠維護有效競爭的市場結(jié)構(gòu)的形成的條件歸納為市場結(jié)構(gòu)標準；二是將從市場績效角度來判斷競爭有效性的標準歸為市場績效標準。一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立1940年克拉克提出有效競爭，對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系的建46繼梅森的研究之后，一些經(jīng)濟學家將有效競爭的標準從二分法擴展為三分法，即市場結(jié)構(gòu)標準、市場行為標準和市場績效標準，并采用三分法概括了判斷有效競爭的標準。雖然關(guān)于有效競爭標準的研究仍存在不少缺陷，但是這一研究至少有三方面的作用：第一，不再將不現(xiàn)實的完全競爭作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點；第二，注意從不同的方面提供判斷具體的有效競爭狀況標準，使理論研究和政策制定有了堅實的基礎(chǔ)；第三，這一標準體系有利于從不同角度對競爭是否有效進行更加全面的分析判斷。繼梅森的研究之后，一些經(jīng)濟學家將有效競爭的標準從二分法擴展為471959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書《產(chǎn)業(yè)組織》從而成為產(chǎn)業(yè)組織理論的集大成者。同年，經(jīng)濟學家凱森和法學家特納又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一書。此外，凱維斯、謝勒、謝菲爾德和科曼諾等人對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系也都作出了重要貢獻。由于這些研究主要是以哈佛大學為中心展開的，因此被稱為產(chǎn)業(yè)組織的哈佛學派。1959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的48市場結(jié)構(gòu)（Structure）市場行為（Conduct）市場績效（Performance）因果關(guān)系為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策（產(chǎn)業(yè)組織政策）來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。二、哈佛學派的SCP分析框架市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效因果關(guān)系49市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織的特征。決定市場結(jié)構(gòu)的因素：市場集中度、產(chǎn)品差異化程度和進入壁壘的高低。市場集中度指標：CRn、集中曲線和赫菲德爾—希曼指數(shù)。產(chǎn)品差異化程度：廣告密度。進入壁壘的原因：規(guī)模經(jīng)濟性、進入時的最低必要資本量、產(chǎn)品差別化和絕對費用等。市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組50市場行為：企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和與其他企業(yè)的關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。包括：價格策略、產(chǎn)品與廣告策略、研究開發(fā)、排擠競爭對手的行為、卡特爾、暗中默契行為。市場績效：在一定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運行的最終經(jīng)濟效果。評價標準：產(chǎn)業(yè)的資源配置效率和利潤率水平、與規(guī)模經(jīng)濟和過剩生產(chǎn)能力相關(guān)的生產(chǎn)相對效率、銷售費用的規(guī)模、技術(shù)進步狀況與X非效率、價格的伸縮性及產(chǎn)品的質(zhì)量水準、款式、變換頻度和多樣性等。市場行為：企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和與其他企業(yè)的關(guān)系的基51產(chǎn)業(yè)組織政策這種SCP分析框架所依據(jù)的微觀經(jīng)濟理論，是將完全競爭和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實的市場置于中間進行分析的自馬歇爾以來的新古典學派的價格理論。因而這一分析將市場中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對效率的改善程度的判定標準，認為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競爭狀況的接近基本就能實現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛學派將市場結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論的分析重點，因此信奉哈佛學派理論的人通常也被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。促進競爭政策：適用于大多數(shù)競爭性產(chǎn)業(yè)政府直接規(guī)制政策：適用于自然壟斷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)組織政策促進競爭政策：適用于大多數(shù)競爭性產(chǎn)業(yè)政府直接規(guī)制52“集中度—利潤率”假說：在具有寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過市場進入壁壘限制競爭的行為，削弱了市場的競爭性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率。因此主張必須對這些產(chǎn)業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場結(jié)構(gòu)的公共政策，以恢復(fù)和維護有效競爭的市場秩序。“集中度—利潤率”假說：在具有寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由53結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策從80年代逐漸失去了主導(dǎo)地位：一是因為反壟斷政策被認作是削弱美國產(chǎn)業(yè)競爭力的原因，二是大型反托拉斯案件帶來了巨額的訴訟費用和大量時間消耗，三是產(chǎn)業(yè)組織的芝加哥學派在理論上對結(jié)構(gòu)主義的哈佛學派展開了有利的批判。哈佛學派重要特征：在分析框架中突出市場結(jié)構(gòu)、在研究方法上偏重實證研究。結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策從80年代逐漸失去了主導(dǎo)地位：一是因為反54一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學派二、可競爭市場理論三、產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學派四、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學派第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展55代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布羅曾、波斯納等。芝加哥學派在理論上繼承了奈特以來芝加哥傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟思想，信奉自由市場經(jīng)濟中競爭機制的作用，強調(diào)新古典學派價格理論在產(chǎn)業(yè)活動分析中的適用性，堅持認為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問題仍然應(yīng)該通過價格理論的視角來研究，力圖重新把價格理論中完全競爭和壟斷這兩個傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問題的基本概念。一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學派代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布羅曾、波斯納等。一、產(chǎn)業(yè)組織56以施蒂格勒位代表的芝加哥學派認為，即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)在現(xiàn)實中也是能夠成立的。芝加哥學派甚至認為，即使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。在這里，芝加哥學派特別注重判斷集中及定價結(jié)果是否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競爭。以施蒂格勒位代表的芝加哥學派認為，即使市場中存在著某些壟斷勢57德姆塞茨等人通過大量的實證研究，批駁了哈佛學派的“集中度——利潤率”假說，指出高集中產(chǎn)業(yè)中的高利潤率是生產(chǎn)效率的結(jié)果。他們注重效率標準，堅信經(jīng)濟自由主義思想。由于芝加哥學派注重效率標準，因此信奉芝加哥學派理論的人通常被稱為“效率主義者”。芝加哥學派修改了進入壁壘理論，施蒂格勒認為進入壁壘是新進入企業(yè)必須負擔市場中的現(xiàn)存企業(yè)不需負擔的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔的成本。由于除了政府的進入規(guī)制以外，真正的進入壁壘在實際中幾乎不存在，因此市場中的現(xiàn)存企業(yè)都面臨著潛在進入者的競爭壓力。德姆塞茨等人通過大量的實證研究，批駁了哈佛學派的“集中度——58以施蒂格勒為代表的芝加哥學派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)，是徹底的經(jīng)濟自由主義思想。他們堅信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動的效率性、保證消費者福利最大化的基本條件。他們對政府在眾多領(lǐng)域的市場干預(yù)政策的必要性持懷疑態(tài)度，認為應(yīng)盡可能減少政府對產(chǎn)業(yè)活動的介入，以擴大企業(yè)和私人自由的經(jīng)濟活動范圍。反對政府以各種形式對市場結(jié)構(gòu)的干預(yù)。以施蒂格勒為代表的芝加哥學派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)，是徹底的經(jīng)濟591982年《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書的出版標志著該理論的形成。代表人物：鮑莫爾、帕恩查和韋利格該理論認為：良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，在傳統(tǒng)哈佛學派的理想的市場結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實現(xiàn)的，而無需眾多競爭企業(yè)的存在。可競爭市場理論是以完全可競爭市場及沉沒成本(Sunkcost)等概念的分析為中心，來推導(dǎo)可持續(xù)的有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢及其內(nèi)生的形成過程。二、可競爭市場理論

（TheoryofContestableMarkets）1982年《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書的出版標志著該理論60完全可競爭市場：市場內(nèi)的企業(yè)當其從該市場退出時完全不用負擔不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進入和退出完全自由的市場。一個完全競爭市場的重要標志是對快速進入缺乏阻止力。因此，完全可競爭市場條件下理想的競爭，可以作用于所有的市場結(jié)構(gòu)形態(tài)。市場是否是完全可競爭的，僅僅取決于是否存在沉沒成本，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的多少無關(guān)。沉沒成本：企業(yè)進入市場所投入的資本，當企業(yè)退出該市場時不能收回的部分。完全可競爭市場：市場內(nèi)的企業(yè)當其從該市場退出時完全不用負擔不61在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進入者為了追求利潤會迅速地進入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對進入作出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費特別的成