煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作制度

PAGE9-安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作管理制度為落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方針，為保障安全生產(chǎn)組織開展的，對(duì)生產(chǎn)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險(xiǎn)、危害因素進(jìn)行超前辨識(shí)、分析、分級(jí)評(píng)估、管理控制的活動(dòng)，全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估，提升安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平，保障安全生產(chǎn)，特制定本管理制度。一、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍包括礦井所有區(qū)域、安全生產(chǎn)系統(tǒng)和各項(xiàng)工作任務(wù)。二、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法1、參照煤礦相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，結(jié)合二號(hào)煤礦安全生產(chǎn)實(shí)際情況，為保證危險(xiǎn)因素辨識(shí)的全面性和可行性，采用安全檢查表分析法（SCL）、工作危害分析法（JHA）對(duì)危險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識(shí)；采取風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2、安全檢查表分析法（SCL）是為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目，以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審，這種表就叫作安全檢查表。安全檢查表是進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)和查明各種危險(xiǎn)和隱患、監(jiān)督各項(xiàng)安全規(guī)章制度的實(shí)施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違章行為的一個(gè)有力工具。3、工作危害分析法是從作業(yè)活動(dòng)清單選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，辨識(shí)每個(gè)工作步驟潛在危害因素的一種方法。4、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法是辨識(shí)出可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并判定這種危害可能產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性及產(chǎn)生這種后果的可能性，分別賦予相應(yīng)的數(shù)值，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)值，然后依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=L×S。其中：R—風(fēng)險(xiǎn)值；L—發(fā)生事故的可能性；S—事故后果的嚴(yán)重性。發(fā)生事故的可能性極不可能很少可能有可能極有可能肯定發(fā)生L值12345表2-1發(fā)生事故的可能性（L）取值表事故后果的嚴(yán)重性輕微的較嚴(yán)重的嚴(yán)重的特別嚴(yán)重的災(zāi)難性的選取標(biāo)準(zhǔn)輕微傷，只需要簡(jiǎn)單處理需要醫(yī)院治療，缺工1人永久失能1人死亡或多人永久失能多人死亡S值12345表2-2事故后果的嚴(yán)重性（S）取值表風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：結(jié)合礦井實(shí)際情況，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值R的大小將風(fēng)險(xiǎn)分成四級(jí)，具體如表3。R=L×S=15～25：重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色風(fēng)險(xiǎn)），需要重點(diǎn)控制管理，由總經(jīng)理組織相關(guān)分管負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部室和區(qū)隊(duì)制定管控措施并實(shí)施，并有具體的工作方案。R=L×S=9～12：較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色風(fēng)險(xiǎn)），由分管負(fù)責(zé)人組織相關(guān)業(yè)務(wù)部室和區(qū)隊(duì)制定管控措施并實(shí)施。R=L×S=4～8：中等風(fēng)險(xiǎn)（黃色風(fēng)險(xiǎn)），由分管部室負(fù)責(zé)人組織相關(guān)業(yè)務(wù)人員和區(qū)隊(duì)制定管控措施并實(shí)施。R=L×S=1～3：一般風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)），由區(qū)隊(duì)、班組制定管控措施并實(shí)施。表2-3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表三、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控工作流程（一）總體工作流程安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控總體工作流程如下圖：圖3-1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控總體工作流程圖（二）安全檢查分析表法（SCL）辨識(shí)工作流程1、搜集與辨識(shí)對(duì)象有關(guān)的資料。1.1、辨識(shí)對(duì)象本身的屬性（性質(zhì)、參數(shù)等）。1.2、國(guó)家、地方的相關(guān)安全法規(guī)、規(guī)定、規(guī)程、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)、企業(yè)的規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)及安全操作規(guī)程。1.3、國(guó)內(nèi)外行業(yè)、企業(yè)事故統(tǒng)計(jì)案例，經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和事故防范措施。1.4、行業(yè)及企業(yè)安全生產(chǎn)的經(jīng)驗(yàn)，引發(fā)事故的各種潛在不安全因素及成功杜絕或減少事故發(fā)生的成功經(jīng)驗(yàn)，特別是礦井安全生產(chǎn)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。1.5、其他資料。2、遵循一定的順序列出檢查項(xiàng)目，并對(duì)照檢查標(biāo)準(zhǔn)辨識(shí)出危險(xiǎn)因素。3、分析存在危險(xiǎn)因素的情況下可能造成的后果。4、對(duì)辨識(shí)結(jié)果進(jìn)行復(fù)查，糾正錯(cuò)誤。（三）工作危害分析法（JHA）辨識(shí)工作流程1、列出作業(yè)活動(dòng)清單。2、從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，辨識(shí)每個(gè)工作步驟的潛在危害因素。3、分析存在危險(xiǎn)因素的情況下可能造成的后果。4、對(duì)辨識(shí)結(jié)果進(jìn)行復(fù)查，糾正錯(cuò)誤。（四）風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）評(píng)估工作流程1、根據(jù)辨識(shí)情況，確定發(fā)生事故的可能性（L值）和事故后果的嚴(yán)重性（S值）。2、計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)值。3、查表確定安全風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。4、對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行復(fù)查，糾正錯(cuò)誤。（五）安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作流程1、完成年度辨識(shí)評(píng)估后，由總經(jīng)理組織，安監(jiān)部牽頭編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并制定相應(yīng)的管控措施；完成專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估后，由分礦負(fù)責(zé)人組織相應(yīng)業(yè)務(wù)部室牽頭補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施。2、根據(jù)制定的管控措施，明確責(zé)任部門和各級(jí)責(zé)任人。3、由總經(jīng)理組織分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)部室、區(qū)隊(duì)實(shí)施重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，由相應(yīng)的業(yè)務(wù)部室牽頭制定具體的工作方案，確定相關(guān)人員、技術(shù)、資金等保障措施，并嚴(yán)格落實(shí)。4、由安全監(jiān)察部牽頭對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。5、由安監(jiān)部負(fù)責(zé)在候車室公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施等信息。6、組織干部職工學(xué)習(xí)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估結(jié)果和制定的管控措施，管理人員要全面掌握安全風(fēng)險(xiǎn)和管控措施，崗位操作人員重點(diǎn)掌握與本崗位相關(guān)的安全風(fēng)險(xiǎn)和管控措施。7、總經(jīng)理每月組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析，針對(duì)管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工。8、分管負(fù)責(zé)人每旬組織對(duì)分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施。9、落實(shí)好煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度和干部走動(dòng)式管理制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。10、根據(jù)實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)更新安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，改進(jìn)管控措施。四、相關(guān)要求1、按照《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（安委辦〔2016〕11號(hào)）要求，各級(jí)人員要堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、關(guān)口前移，高度重視安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，嚴(yán)格履行職責(zé)，確保工作質(zhì)量。2、為確保危險(xiǎn)因素（風(fēng)險(xiǎn)）辨識(shí)評(píng)估的全面性，在實(shí)際工作中可采用多種方法進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估，不限于本管理辦法列舉的方法。3、在辨識(shí)、評(píng)估過程中，“標(biāo)準(zhǔn)”的來源是多方面的，要盡可能的覆蓋全，包括行業(yè)和各級(jí)有關(guān)規(guī)定、規(guī)范和二號(hào)煤礦的相關(guān)規(guī)章制度，也可以根據(jù)經(jīng)驗(yàn)羅列。4、采用安全檢查分析表法進(jìn)行危險(xiǎn)因素辨識(shí)時(shí)，為使其在使用中能切合實(shí)際，真正起到全面系統(tǒng)地辨識(shí)危險(xiǎn)因素的作用，必須要保證安全檢查表的編制質(zhì)量。5、在評(píng)估過程中，確定可能性L值和嚴(yán)重性S值時(shí)，就高不就低。6、利用安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控隱患排查管理信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過程的信息化管理。7、總經(jīng)理每月組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，分管負(fù)責(zé)人每旬組織對(duì)分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行檢查分析，可召開專題會(huì)議或者和其他會(huì)議合并召開。8、在入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員安全培訓(xùn)內(nèi)容中增加年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。9、管理人員在編制年度生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案、盤區(qū)（或工作面）設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施時(shí)，要充分結(jié)合安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估結(jié)果和管控措施，使各項(xiàng)方案、措施等更加科學(xué)、合理。10、崗位操作人員在開展各項(xiàng)作業(yè)時(shí)，要主動(dòng)采取措施控制安全風(fēng)險(xiǎn)，確保安全作業(yè)。11、每年至少組織參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)。各部室、區(qū)隊(duì)管理、技術(shù)人員要加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估相關(guān)知識(shí)學(xué)習(xí)，不斷提高辨識(shí)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的能力。五、考核辦法1、未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)活動(dòng)的單位，處罰主管單位負(fù)責(zé)人500元，分管領(lǐng)導(dǎo)300元。2、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不認(rèn)真，辨識(shí)內(nèi)容不清晰的，管控措施不到位的，處罰主管單位負(fù)責(zé)人500元，分管領(lǐng)導(dǎo)300元。3、每月未組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況