科技成果轉(zhuǎn)化-上海國際人才網(wǎng)課件

1本市進(jìn)一步加大財政支持力度加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心

政策宣講2016年3月1本市進(jìn)一步加大財政支持力度加快建設(shè)具有全球影響力的科2主要內(nèi)容1、深化財政科技計劃改革完善財政科技投入機(jī)制2、完善科研經(jīng)費(fèi)管理辦法3、改革職務(wù)科技成果管理制度2主要內(nèi)容1、深化財政科技計劃改革完善財政科技投入機(jī)制3背景介紹中共中央、國務(wù)院《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（簡稱“創(chuàng)新驅(qū)動30條”）市委、市政府《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》（簡稱“科創(chuàng)22條”）3背景介紹中共中央、國務(wù)院《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實施創(chuàng)新42015年9月19日以市政府辦公廳名義印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加大財政支持力度加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的若干配套政策》（滬府發(fā)〔2014〕84號）簡稱《財政配套政策》42015年9月19日5《財政配套政策》的總體考慮1、進(jìn)一步加大財政投入力度，充分發(fā)揮財稅政策效應(yīng)，支撐和服務(wù)上?？萍紕?chuàng)新中心建設(shè)大局。2、正確處理政府、市場和社會的關(guān)系，著力構(gòu)建符合科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)規(guī)律的財政科技投入管理機(jī)制。3、改革和創(chuàng)新財政科技投入方式，全面激發(fā)各類創(chuàng)新主體的創(chuàng)新動力和創(chuàng)造活力。4、注重政策的可操作性，明確責(zé)任，分解任務(wù)，真抓實干，確保政策落地。5《財政配套政策》的總體考慮1、進(jìn)一步加大財政投入力度，充分6四個方面16條政策措施1、加大聚焦投入力度，改革財政科技資金管理2、尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，完善財政資金投入方式3、落實國家稅收政策，發(fā)揮財政政策引導(dǎo)效應(yīng)4、切實推進(jìn)簡政放權(quán)，激勵科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化6四個方面16條政策措施1、加大聚焦投入力度，改革財政科技資7四個辦法1、《關(guān)于改革和完善本市高等院校、科研院所職務(wù)科技成果管理制度的若干意見》2、《上海市科研計劃專項經(jīng)費(fèi)管理辦法》3、《上海市天使投資風(fēng)險補(bǔ)償管理暫行辦法》4、《上海市創(chuàng)新產(chǎn)品政府首購和訂購操作規(guī)程（試行）》7四個辦法1、《關(guān)于改革和完善本市高等院校、科研院所職務(wù)科技8深化財政科技計劃改革完善財政科技投入機(jī)制8深化財政科技計劃改革9背景介紹《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)〔2014〕64號），國家自然科學(xué)基金、國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項、基地和人才專項等五類科技計劃9背景介紹《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革10上海做法1、本市科技投入存在的主要問題2、本市財政科技投入聯(lián)動與統(tǒng)籌管理實施方案以制度改革為基礎(chǔ)，以信息化手段為支撐，用兩年時間基本建立起布局合理、功能清晰、信息公開、績效導(dǎo)向的財政科技投入管理體系

10上海做法1、本市科技投入存在的主要問題11財政科技投入聯(lián)動與統(tǒng)籌管理實施方案1、建立統(tǒng)一的市級財政科技投入信息管理平臺2、加強(qiáng)市級財政科技投入聯(lián)動管理將全市財政科技專項優(yōu)化整合為基礎(chǔ)前沿、科技創(chuàng)新支撐、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)、科技人才與環(huán)境、以及新設(shè)立的市級科技重大專項等五類。11財政科技投入聯(lián)動與統(tǒng)籌管理實施方案1、建立統(tǒng)一的市級財政121、基礎(chǔ)前沿類專項重點支持對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和科技進(jìn)步具有前瞻性、戰(zhàn)略性、全局性、帶動性等基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索項目，增強(qiáng)源頭創(chuàng)新能力。121、基礎(chǔ)前沿類專項重點支持對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和科技進(jìn)步具132、科技創(chuàng)新支撐類專項重點支持產(chǎn)業(yè)共性和關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、社會公益性研究以及科技服務(wù)、公共技術(shù)研發(fā)平臺建設(shè)等。132、科技創(chuàng)新支撐類專項重點支持產(chǎn)業(yè)共性和關(guān)鍵技術(shù)研143、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)類專項重點支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，充分發(fā)揮市場機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投入。143、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)類專項重點支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，充分發(fā)揮154、科技人才與環(huán)境類專項重點支持科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地服務(wù)能力建設(shè)、科技人才發(fā)展，提高科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)條件保障能力。154、科技人才與環(huán)境類專項重點支持科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地服165、市級科技重大專項重點支持能填補(bǔ)國家、本市空白、突破關(guān)鍵技術(shù)及重大科技基礎(chǔ)設(shè)施。165、市級科技重大專項重點支持能填補(bǔ)國家、本市空白、17財政科技投入聯(lián)動與統(tǒng)籌管理實施方案分類加強(qiáng)財政科技專項聯(lián)動管理，各牽頭部門主要牽頭制定分類聯(lián)動管理實施細(xì)則，組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門完善專項資金管理辦法。加強(qiáng)市級財政科技投入聯(lián)動管理依托統(tǒng)一信息平臺，組織開展專項指南研究、項目支持等工作協(xié)同，提高分類專項管理水平，避免項目重復(fù)支持。17財政科技投入聯(lián)動與統(tǒng)籌管理實施方案分類加強(qiáng)財政科技專項聯(lián)18財政科技投入聯(lián)動與統(tǒng)籌管理實施方案推動財政科技專項的優(yōu)化整合，研究新設(shè)立科技類專項的必要性和合理性，委托第三方專項機(jī)構(gòu)對分類專項聯(lián)動管理年度工作進(jìn)行評估，在對專項實施績效評價的基礎(chǔ)上，研究專項優(yōu)化整合建議。各專項管理部門應(yīng)充分依托具備一定條件的科技管理事業(yè)單位，或者相關(guān)資質(zhì)的專業(yè)項目管理機(jī)構(gòu)，開展專項項目管理工作。18財政科技投入聯(lián)動與統(tǒng)籌管理實施方案推動財政科技專項的優(yōu)化19完善科研經(jīng)費(fèi)管理辦法19完善科研經(jīng)費(fèi)管理辦法20背景介紹

2013年，我局與市科委聯(lián)合出臺了《上海市科研計劃專項經(jīng)費(fèi)管理辦法》（滬財教〔2013〕67號）2016年1月1日起，《上海市科研計劃專項經(jīng)費(fèi)管理辦法》（滬財教〔2015〕95號）

20背景介紹2013年，我局與市科委聯(lián)合出臺了《上海市科研21背景介紹1、落實國家有關(guān)政策的需要《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)11號文）“改進(jìn)項目結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金管理”、“規(guī)范直接費(fèi)用支出管理”等新要求2、創(chuàng)建科技創(chuàng)新中心的需要《財政配套政策》，提出要完善競爭性科研經(jīng)費(fèi)管理，進(jìn)一步落實科研項目預(yù)算調(diào)整審批權(quán)下放，提高科研項目人員經(jīng)費(fèi)比例，改進(jìn)科研項目結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金管理等要求。21背景介紹1、落實國家有關(guān)政策的需要2295號文的主要內(nèi)容激發(fā)活力、簡政放權(quán)、加強(qiáng)監(jiān)管整個95號文共5章31條2295號文的主要內(nèi)容激發(fā)活力、簡政放權(quán)、加強(qiáng)監(jiān)管23第一章總則科研計劃專項經(jīng)費(fèi)

在“市科委”部門預(yù)算中安排的支持科研活動的專項資金，主要用于支持在本市注冊登記的、具有獨立法人資格的單位開展基礎(chǔ)前沿類科技研發(fā)、科技創(chuàng)新支撐、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培育、創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)等各類科研活動，以及市委、市政府確定的其他科技創(chuàng)新工作。23第一章總則科研計劃專項經(jīng)費(fèi)24第二章支持方式與支出內(nèi)容1、支持方式主要有前補(bǔ)助、后補(bǔ)助

《國家科技計劃及專項資金后補(bǔ)助管理規(guī)定》的通知（財教〔2013〕433號），《民口科技重大專項后補(bǔ)助項目（課題）資金管理辦法》（財教〔2013〕443號）事前立項事后補(bǔ)助，事后立項事后補(bǔ)助、獎勵性后補(bǔ)助、共享服務(wù)后補(bǔ)助等后補(bǔ)助方式

24第二章支持方式與支出內(nèi)容1、支持方式主要有前補(bǔ)助、后25第二章支持方式與支出內(nèi)容2、支出內(nèi)容主要包括直接費(fèi)用和間接費(fèi)用

勞務(wù)費(fèi)：（1）與國家政策的區(qū)別：本市勞務(wù)費(fèi)開展范圍指在項目（課題）組成員、因科研項目（課題）需要引進(jìn)的人才以及臨時聘用人員的勞務(wù)性費(fèi)用。

中央勞務(wù)費(fèi)：在課題研究過程中支付給課題組成員中沒有工資性收入的相關(guān)人員（如在校研究生）和課題組臨時聘用人員等的勞務(wù)性費(fèi)用。

25第二章支持方式與支出內(nèi)容2、支出內(nèi)容主要包括直接費(fèi)用26第二章支持方式與支出內(nèi)容2、支出內(nèi)容主要包括直接費(fèi)用和間接費(fèi)用

勞務(wù)費(fèi)：（2）新修訂的內(nèi)容：一是提高勞務(wù)費(fèi)支出比例。二是提高了勞務(wù)費(fèi)支出標(biāo)準(zhǔn)。

26第二章支持方式與支出內(nèi)容2、支出內(nèi)容主要包括直接費(fèi)用27第二章支持方式與支出內(nèi)容2、間接費(fèi)用

（1）國家規(guī)定：《關(guān)于調(diào)整國家科技計劃和公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費(fèi)管理辦法若干規(guī)定》的通知（財教〔2011〕434號

績效支出：按不超過直接費(fèi)用扣除設(shè)備購置費(fèi)后的5%安排。應(yīng)當(dāng)在對科研工作進(jìn)行績效考核的基礎(chǔ)上，結(jié)合科研人員實績，由所在單位根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定統(tǒng)籌安排。

27第二章支持方式與支出內(nèi)容2、間接費(fèi)用28第二章支持方式與支出內(nèi)容2、間接費(fèi)用

（2）本市規(guī)定：績效支出不得超過專項經(jīng)費(fèi)資助總額的5%，這個政策與勞務(wù)費(fèi)是疊加。

28第二章支持方式與支出內(nèi)容2、間接費(fèi)用29第三章項目經(jīng)費(fèi)管理1、下放預(yù)算調(diào)整權(quán)限

（1）67號文規(guī)定一是項目總預(yù)算調(diào)整、設(shè)備費(fèi)預(yù)算調(diào)整等，應(yīng)當(dāng)報市科委批準(zhǔn)二是對于直接用于科研活動的材料費(fèi)、測試化驗加工費(fèi)等的預(yù)算調(diào)整權(quán)限交由承擔(dān)單位三是會議費(fèi)、差旅費(fèi)、國際合作交流費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)等預(yù)算一般不予調(diào)增，但可調(diào)減用于其他方面，預(yù)算調(diào)整權(quán)限也交由承擔(dān)單位。

29第三章項目經(jīng)費(fèi)管理1、下放預(yù)算調(diào)整權(quán)限30第三章項目經(jīng)費(fèi)管理1、下放預(yù)算調(diào)整權(quán)限

（2）95號文規(guī)定一是規(guī)定差旅費(fèi)、會議費(fèi)、國際合作與交流費(fèi)在不突破三項支出預(yù)算總額的情況下，三項之間可調(diào)劑使用二是進(jìn)一步下放對設(shè)備費(fèi)預(yù)算調(diào)整的權(quán)限，市科委只保留項目（課題）預(yù)算中設(shè)備費(fèi)預(yù)算總額調(diào)增、單臺/套/件價格在50萬元以上設(shè)備用途和數(shù)量發(fā)生調(diào)整的審批權(quán)。其他因項目（課題）研究需要調(diào)整設(shè)備費(fèi)預(yù)算的，由承擔(dān)單位負(fù)責(zé)審批。

30第三章項目經(jīng)費(fèi)管理1、下放預(yù)算調(diào)整權(quán)限31第三章項目經(jīng)費(fèi)管理2、改進(jìn)項目結(jié)余經(jīng)費(fèi)管理方式1、

項目完成任務(wù)目標(biāo)并通過驗收，且承擔(dān)單位信用評價好的，項目結(jié)余資金按規(guī)定在一定期限內(nèi)由單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接費(fèi)用支出，但不得用于有工資性收入人員的勞務(wù)費(fèi)，并將使用情況報市科委；2、未通過驗收和整改后通過驗收的項目，或承擔(dān)單位信用評價差的，結(jié)余資金按原渠道收回。

31第三章項目經(jīng)費(fèi)管理2、改進(jìn)項目結(jié)余經(jīng)費(fèi)管理方式32第四章監(jiān)督檢查1、強(qiáng)化了承擔(dān)單位的法人責(zé)任承擔(dān)單位做好單位內(nèi)控管理，需按照國家和本市有關(guān)規(guī)定強(qiáng)化結(jié)余經(jīng)費(fèi)、間接費(fèi)用以及績效支出的管理、嚴(yán)格執(zhí)行項目（課題）預(yù)算調(diào)整審批程序等。

32第四章監(jiān)督檢查1、強(qiáng)化了承擔(dān)單位的法人責(zé)任33第四章監(jiān)督檢查2、不得存在的9類違規(guī)違紀(jì)行為：（一）未對項目（課題）經(jīng)費(fèi)進(jìn)行單獨核算。（二）編報虛假預(yù)算、套取國家財政資金。（三）截留、擠占、挪用項目（課題）經(jīng)費(fèi)。（四）違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移項目（課題）經(jīng)費(fèi)。（五）未獲市科委批準(zhǔn)擅自變更項目（課題）承擔(dān)主體。（六）提供虛假財務(wù)會計信息，虛列支出。（七）虛假承諾配套資金、自籌資金不到位。（八）未按規(guī)定執(zhí)行和調(diào)整預(yù)算。（九）隨意調(diào)賬變動支出、隨意修改記賬憑證、以表代賬應(yīng)付財務(wù)審計和檢查。

33第四章監(jiān)督檢查2、不得存在的9類違規(guī)違紀(jì)行為：34第四章監(jiān)督檢查3、明確未通過驗收的項目，不再撥付項目尾款。

在項目管理中，明確由市科委對項目承擔(dān)單位開展信用評價工作，承擔(dān)單位信用評價差的項目承擔(dān)單位結(jié)余資金全額上繳市科委。通過加強(qiáng)監(jiān)管來約束項目承擔(dān)單位規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)使用。

34第四章監(jiān)督檢查3、明確未通過驗收的項目，不再撥付項目35改革職務(wù)科技成果管理制度35改革職務(wù)科技成果管理制度36背景介紹2014年3月，原武漢市長唐智良在《求是內(nèi)參》上發(fā)表了《高校職務(wù)科技成果制度亟待改革創(chuàng)新》

《關(guān)于改革和完善本市高等院校、科研院所職務(wù)科技成果管理制度的若干意見》（滬財教〔2014〕31號）

36背景介紹2014年3月，原武漢市長唐智良在《求是內(nèi)參37背景介紹《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》“允許高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化收益歸屬研發(fā)團(tuán)隊所得比例不低于70%”《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，其中最重要的修訂之一是加強(qiáng)了對不同轉(zhuǎn)化方式下完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)人員的激勵力度37背景介紹《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見38

《關(guān)于改革和完善本市高等院校、科研院所職務(wù)科技成果管理制度的若干意見》（滬財教〔2015〕87號）修訂的主要內(nèi)容1、進(jìn)一步明確取消科技成果使用和處置備案。

明確科技成果使用和處置不需再向行政主管部門備案，將科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)利完全賦予單位。

38《關(guān)于改革和完善本市高等院校、科研院所職務(wù)科技成果管理39修訂的主要內(nèi)容2、引入科技成果市場化定價機(jī)制。

允許引入?yún)f(xié)議定價、技術(shù)市場掛牌交易、拍賣等市場機(jī)制。對科技成果實行協(xié)議定價的，在本單位公示其名稱和擬交易價格，在此基礎(chǔ)上確定最終成交價格。

39修訂的主要內(nèi)容2、引入科技成果市場化定價機(jī)制。40修訂的主要內(nèi)容3、提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益獎勵比例。

（1）將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于70%的比例；（2）將該項職務(wù)科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應(yīng)當(dāng)在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后，從開始盈利的年度起連續(xù)五年，每年從實施該項科技成果所獲得凈收益中提取不低于70%的比例。

40修訂的主要內(nèi)容3、提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益獎勵比例。41修訂的主要內(nèi)容新修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校規(guī)定或與科技人員約定獎勵和報酬方式和數(shù)額應(yīng)當(dāng)符合如下標(biāo)準(zhǔn)：將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之五十的比例；

將職務(wù)科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應(yīng)當(dāng)在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)三至五年，每年從實施該項科技成果的營業(yè)利潤中提取不低于百分之五的比例。可以看到，本市優(yōu)惠力度大于國家的相關(guān)政策。

41修訂的主要內(nèi)容新修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》42其他相關(guān)政策1、實施科技成果轉(zhuǎn)化“投資損失”免責(zé)措施，消除高等院校、科研院所和科研人員的后顧之憂。

本市高等院校、科研院所采取對外投資方式轉(zhuǎn)化科技成果，已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)、經(jīng)審計確認(rèn)發(fā)生投資虧損的、由其行政主管部門審定后，不納入高等院校、科研院所對外投資保值增值考核范圍。

42其他相關(guān)政策1、實施科技成果轉(zhuǎn)化“投資損失”免責(zé)措施，消43其他相關(guān)政策2、創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化支持方式，營造有利于高等院校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的外部環(huán)境。

為高等院校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化提供再研究、再開發(fā)和系統(tǒng)集成等服務(wù)，打通研究開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化最后一公里

43其他相關(guān)政策2、創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化支持方式，營造有利于高等44其他相關(guān)政策3、改進(jìn)和完善科研管理和組織方式

項目主管部門應(yīng)分類建立科研項目立項和驗收評價體系，將市場技術(shù)創(chuàng)新需求、科技成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用、經(jīng)濟(jì)社會貢獻(xiàn)等作為應(yīng)用類科研項目立項、資金支持、項目驗收、績效考評的重要內(nèi)容和依據(jù)

44其他相關(guān)政策3、改進(jìn)和完善科研管理和組織方式45其他相關(guān)政策4、加大對科技成果轉(zhuǎn)化中間環(huán)節(jié)的支持力度。

完善技術(shù)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)扶持政策，培育科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)化隊伍，探索建立科技成果轉(zhuǎn)化的人才激勵機(jī)制；完善市場為主導(dǎo)的項目發(fā)現(xiàn)機(jī)制，推進(jìn)實施以科技成果轉(zhuǎn)化為主要考核指標(biāo)的“后補(bǔ)助”機(jī)制

45其他相關(guān)政策4、加大對科技成果轉(zhuǎn)化中間環(huán)節(jié)的支持力度。46其他相關(guān)政策5、各高校和科研院所還要注重科技成果管理。

各高校和科研院所應(yīng)建立健全科技成果轉(zhuǎn)化的工作體系和管理機(jī)制，明確內(nèi)部科技成果管理部門、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理部門和成果完成人的各自職責(zé)，建立符合科技成果轉(zhuǎn)化特點的崗位管理、考核評價和公開獎勵制度，優(yōu)化內(nèi)部管理流程和決策機(jī)制；主動對接企業(yè)創(chuàng)新需求，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，提供多層次科研服務(wù)，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)復(fù)合型人才培訓(xùn)，提升自身創(chuàng)新服務(wù)能力。

46其他相關(guān)政策5、各高校和科研院所還要注重科技成果管理。47近期政策《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》若干規(guī)定《國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵暫行辦法》（財資[2016]4號）47近期政策《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》若干規(guī)定謝謝大家Logohere謝謝大家Logohere49本市進(jìn)一步加大財政支持力度加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心

政策宣講2016年3月1本市進(jìn)一步加大財政支持力度加快建設(shè)具有全球影響力的科50主要內(nèi)容1、深化財政科技計劃改革完善財政科技投入機(jī)制2、完善科研經(jīng)費(fèi)管理辦法3、改革職務(wù)科技成果管理制度2主要內(nèi)容1、深化財政科技計劃改革完善財政科技投入機(jī)制51背景介紹中共中央、國務(wù)院《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（簡稱“創(chuàng)新驅(qū)動30條”）市委、市政府《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》（簡稱“科創(chuàng)22條”）3背景介紹中共中央、國務(wù)院《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實施創(chuàng)新522015年9月19日以市政府辦公廳名義印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加大財政支持力度加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的若干配套政策》（滬府發(fā)〔2014〕84號）簡稱《財政配套政策》42015年9月19日53《財政配套政策》的總體考慮1、進(jìn)一步加大財政投入力度，充分發(fā)揮財稅政策效應(yīng)，支撐和服務(wù)上?？萍紕?chuàng)新中心建設(shè)大局。2、正確處理政府、市場和社會的關(guān)系，著力構(gòu)建符合科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)規(guī)律的財政科技投入管理機(jī)制。3、改革和創(chuàng)新財政科技投入方式，全面激發(fā)各類創(chuàng)新主體的創(chuàng)新動力和創(chuàng)造活力。4、注重政策的可操作性，明確責(zé)任，分解任務(wù)，真抓實干，確保政策落地。5《財政配套政策》的總體考慮1、進(jìn)一步加大財政投入力度，充分54四個方面16條政策措施1、加大聚焦投入力度，改革財政科技資金管理2、尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，完善財政資金投入方式3、落實國家稅收政策，發(fā)揮財政政策引導(dǎo)效應(yīng)4、切實推進(jìn)簡政放權(quán)，激勵科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化6四個方面16條政策措施1、加大聚焦投入力度，改革財政科技資55四個辦法1、《關(guān)于改革和完善本市高等院校、科研院所職務(wù)科技成果管理制度的若干意見》2、《上海市科研計劃專項經(jīng)費(fèi)管理辦法》3、《上海市天使投資風(fēng)險補(bǔ)償管理暫行辦法》4、《上海市創(chuàng)新產(chǎn)品政府首購和訂購操作規(guī)程（試行）》7四個辦法1、《關(guān)于改革和完善本市高等院校、科研院所職務(wù)科技56深化財政科技計劃改革完善財政科技投入機(jī)制8深化財政科技計劃改革57背景介紹《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)〔2014〕64號），國家自然科學(xué)基金、國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項、基地和人才專項等五類科技計劃9背景介紹《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革58上海做法1、本市科技投入存在的主要問題2、本市財政科技投入聯(lián)動與統(tǒng)籌管理實施方案以制度改革為基礎(chǔ)，以信息化手段為支撐，用兩年時間基本建立起布局合理、功能清晰、信息公開、績效導(dǎo)向的財政科技投入管理體系

10上海做法1、本市科技投入存在的主要問題59財政科技投入聯(lián)動與統(tǒng)籌管理實施方案1、建立統(tǒng)一的市級財政科技投入信息管理平臺2、加強(qiáng)市級財政科技投入聯(lián)動管理將全市財政科技專項優(yōu)化整合為基礎(chǔ)前沿、科技創(chuàng)新支撐、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)、科技人才與環(huán)境、以及新設(shè)立的市級科技重大專項等五類。11財政科技投入聯(lián)動與統(tǒng)籌管理實施方案1、建立統(tǒng)一的市級財政601、基礎(chǔ)前沿類專項重點支持對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和科技進(jìn)步具有前瞻性、戰(zhàn)略性、全局性、帶動性等基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索項目，增強(qiáng)源頭創(chuàng)新能力。121、基礎(chǔ)前沿類專項重點支持對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和科技進(jìn)步具612、科技創(chuàng)新支撐類專項重點支持產(chǎn)業(yè)共性和關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、社會公益性研究以及科技服務(wù)、公共技術(shù)研發(fā)平臺建設(shè)等。132、科技創(chuàng)新支撐類專項重點支持產(chǎn)業(yè)共性和關(guān)鍵技術(shù)研623、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)類專項重點支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，充分發(fā)揮市場機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投入。143、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)類專項重點支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，充分發(fā)揮634、科技人才與環(huán)境類專項重點支持科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地服務(wù)能力建設(shè)、科技人才發(fā)展，提高科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)條件保障能力。154、科技人才與環(huán)境類專項重點支持科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地服645、市級科技重大專項重點支持能填補(bǔ)國家、本市空白、突破關(guān)鍵技術(shù)及重大科技基礎(chǔ)設(shè)施。165、市級科技重大專項重點支持能填補(bǔ)國家、本市空白、65財政科技投入聯(lián)動與統(tǒng)籌管理實施方案分類加強(qiáng)財政科技專項聯(lián)動管理，各牽頭部門主要牽頭制定分類聯(lián)動管理實施細(xì)則，組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門完善專項資金管理辦法。加強(qiáng)市級財政科技投入聯(lián)動管理依托統(tǒng)一信息平臺，組織開展專項指南研究、項目支持等工作協(xié)同，提高分類專項管理水平，避免項目重復(fù)支持。17財政科技投入聯(lián)動與統(tǒng)籌管理實施方案分類加強(qiáng)財政科技專項聯(lián)66財政科技投入聯(lián)動與統(tǒng)籌管理實施方案推動財政科技專項的優(yōu)化整合，研究新設(shè)立科技類專項的必要性和合理性，委托第三方專項機(jī)構(gòu)對分類專項聯(lián)動管理年度工作進(jìn)行評估，在對專項實施績效評價的基礎(chǔ)上，研究專項優(yōu)化整合建議。各專項管理部門應(yīng)充分依托具備一定條件的科技管理事業(yè)單位，或者相關(guān)資質(zhì)的專業(yè)項目管理機(jī)構(gòu)，開展專項項目管理工作。18財政科技投入聯(lián)動與統(tǒng)籌管理實施方案推動財政科技專項的優(yōu)化67完善科研經(jīng)費(fèi)管理辦法19完善科研經(jīng)費(fèi)管理辦法68背景介紹

2013年，我局與市科委聯(lián)合出臺了《上海市科研計劃專項經(jīng)費(fèi)管理辦法》（滬財教〔2013〕67號）2016年1月1日起，《上海市科研計劃專項經(jīng)費(fèi)管理辦法》（滬財教〔2015〕95號）

20背景介紹2013年，我局與市科委聯(lián)合出臺了《上海市科研69背景介紹1、落實國家有關(guān)政策的需要《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)11號文）“改進(jìn)項目結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金管理”、“規(guī)范直接費(fèi)用支出管理”等新要求2、創(chuàng)建科技創(chuàng)新中心的需要《財政配套政策》，提出要完善競爭性科研經(jīng)費(fèi)管理，進(jìn)一步落實科研項目預(yù)算調(diào)整審批權(quán)下放，提高科研項目人員經(jīng)費(fèi)比例，改進(jìn)科研項目結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金管理等要求。21背景介紹1、落實國家有關(guān)政策的需要7095號文的主要內(nèi)容激發(fā)活力、簡政放權(quán)、加強(qiáng)監(jiān)管整個95號文共5章31條2295號文的主要內(nèi)容激發(fā)活力、簡政放權(quán)、加強(qiáng)監(jiān)管71第一章總則科研計劃專項經(jīng)費(fèi)

在“市科委”部門預(yù)算中安排的支持科研活動的專項資金，主要用于支持在本市注冊登記的、具有獨立法人資格的單位開展基礎(chǔ)前沿類科技研發(fā)、科技創(chuàng)新支撐、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培育、創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)等各類科研活動，以及市委、市政府確定的其他科技創(chuàng)新工作。23第一章總則科研計劃專項經(jīng)費(fèi)72第二章支持方式與支出內(nèi)容1、支持方式主要有前補(bǔ)助、后補(bǔ)助

《國家科技計劃及專項資金后補(bǔ)助管理規(guī)定》的通知（財教〔2013〕433號），《民口科技重大專項后補(bǔ)助項目（課題）資金管理辦法》（財教〔2013〕443號）事前立項事后補(bǔ)助，事后立項事后補(bǔ)助、獎勵性后補(bǔ)助、共享服務(wù)后補(bǔ)助等后補(bǔ)助方式

24第二章支持方式與支出內(nèi)容1、支持方式主要有前補(bǔ)助、后73第二章支持方式與支出內(nèi)容2、支出內(nèi)容主要包括直接費(fèi)用和間接費(fèi)用

勞務(wù)費(fèi)：（1）與國家政策的區(qū)別：本市勞務(wù)費(fèi)開展范圍指在項目（課題）組成員、因科研項目（課題）需要引進(jìn)的人才以及臨時聘用人員的勞務(wù)性費(fèi)用。

中央勞務(wù)費(fèi)：在課題研究過程中支付給課題組成員中沒有工資性收入的相關(guān)人員（如在校研究生）和課題組臨時聘用人員等的勞務(wù)性費(fèi)用。

25第二章支持方式與支出內(nèi)容2、支出內(nèi)容主要包括直接費(fèi)用74第二章支持方式與支出內(nèi)容2、支出內(nèi)容主要包括直接費(fèi)用和間接費(fèi)用

勞務(wù)費(fèi)：（2）新修訂的內(nèi)容：一是提高勞務(wù)費(fèi)支出比例。二是提高了勞務(wù)費(fèi)支出標(biāo)準(zhǔn)。

26第二章支持方式與支出內(nèi)容2、支出內(nèi)容主要包括直接費(fèi)用75第二章支持方式與支出內(nèi)容2、間接費(fèi)用

（1）國家規(guī)定：《關(guān)于調(diào)整國家科技計劃和公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費(fèi)管理辦法若干規(guī)定》的通知（財教〔2011〕434號

績效支出：按不超過直接費(fèi)用扣除設(shè)備購置費(fèi)后的5%安排。應(yīng)當(dāng)在對科研工作進(jìn)行績效考核的基礎(chǔ)上，結(jié)合科研人員實績，由所在單位根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定統(tǒng)籌安排。

27第二章支持方式與支出內(nèi)容2、間接費(fèi)用76第二章支持方式與支出內(nèi)容2、間接費(fèi)用

（2）本市規(guī)定：績效支出不得超過專項經(jīng)費(fèi)資助總額的5%，這個政策與勞務(wù)費(fèi)是疊加。

28第二章支持方式與支出內(nèi)容2、間接費(fèi)用77第三章項目經(jīng)費(fèi)管理1、下放預(yù)算調(diào)整權(quán)限

（1）67號文規(guī)定一是項目總預(yù)算調(diào)整、設(shè)備費(fèi)預(yù)算調(diào)整等，應(yīng)當(dāng)報市科委批準(zhǔn)二是對于直接用于科研活動的材料費(fèi)、測試化驗加工費(fèi)等的預(yù)算調(diào)整權(quán)限交由承擔(dān)單位三是會議費(fèi)、差旅費(fèi)、國際合作交流費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)等預(yù)算一般不予調(diào)增，但可調(diào)減用于其他方面，預(yù)算調(diào)整權(quán)限也交由承擔(dān)單位。

29第三章項目經(jīng)費(fèi)管理1、下放預(yù)算調(diào)整權(quán)限78第三章項目經(jīng)費(fèi)管理1、下放預(yù)算調(diào)整權(quán)限

（2）95號文規(guī)定一是規(guī)定差旅費(fèi)、會議費(fèi)、國際合作與交流費(fèi)在不突破三項支出預(yù)算總額的情況下，三項之間可調(diào)劑使用二是進(jìn)一步下放對設(shè)備費(fèi)預(yù)算調(diào)整的權(quán)限，市科委只保留項目（課題）預(yù)算中設(shè)備費(fèi)預(yù)算總額調(diào)增、單臺/套/件價格在50萬元以上設(shè)備用途和數(shù)量發(fā)生調(diào)整的審批權(quán)。其他因項目（課題）研究需要調(diào)整設(shè)備費(fèi)預(yù)算的，由承擔(dān)單位負(fù)責(zé)審批。

30第三章項目經(jīng)費(fèi)管理1、下放預(yù)算調(diào)整權(quán)限79第三章項目經(jīng)費(fèi)管理2、改進(jìn)項目結(jié)余經(jīng)費(fèi)管理方式1、

項目完成任務(wù)目標(biāo)并通過驗收，且承擔(dān)單位信用評價好的，項目結(jié)余資金按規(guī)定在一定期限內(nèi)由單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接費(fèi)用支出，但不得用于有工資性收入人員的勞務(wù)費(fèi)，并將使用情況報市科委；2、未通過驗收和整改后通過驗收的項目，或承擔(dān)單位信用評價差的，結(jié)余資金按原渠道收回。

31第三章項目經(jīng)費(fèi)管理2、改進(jìn)項目結(jié)余經(jīng)費(fèi)管理方式80第四章監(jiān)督檢查1、強(qiáng)化了承擔(dān)單位的法人責(zé)任承擔(dān)單位做好單位內(nèi)控管理，需按照國家和本市有關(guān)規(guī)定強(qiáng)化結(jié)余經(jīng)費(fèi)、間接費(fèi)用以及績效支出的管理、嚴(yán)格執(zhí)行項目（課題）預(yù)算調(diào)整審批程序等。

32第四章監(jiān)督檢查1、強(qiáng)化了承擔(dān)單位的法人責(zé)任81第四章監(jiān)督檢查2、不得存在的9類違規(guī)違紀(jì)行為：（一）未對項目（課題）經(jīng)費(fèi)進(jìn)行單獨核算。（二）編報虛假預(yù)算、套取國家財政資金。（三）截留、擠占、挪用項目（課題）經(jīng)費(fèi)。（四）違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移項目（課題）經(jīng)費(fèi)。（五）未獲市科委批準(zhǔn)擅自變更項目（課題）承擔(dān)主體。（六）提供虛假財務(wù)會計信息，虛列支出。（七）虛假承諾配套資金、自籌資金不到位。（八）未按規(guī)定執(zhí)行和調(diào)整預(yù)算。（九）隨意調(diào)賬變動支出、隨意修改記賬憑證、以表代賬應(yīng)付財務(wù)審計和檢查。

33第四章監(jiān)督檢查2、不得存在的9類違規(guī)違紀(jì)行為：82第四章監(jiān)督檢查3、明確未通過驗收的項目，不再撥付項目尾款。

在項目管理中，明確由市科委對項目承擔(dān)單位開展信用評價工作，承擔(dān)單位信用評價差的項目承擔(dān)單位結(jié)余資金全額上繳市科委。通過加強(qiáng)監(jiān)管來約束項目承擔(dān)單位規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)使用。

34第四章監(jiān)督檢查3、明確未通過驗收的項目，不再撥付項目83改革職務(wù)科技成果管理制度35改革職務(wù)科技成果管理制度84背景介紹2014年3月，原武漢市長唐智良在《求是內(nèi)參》上發(fā)表了《高校職務(wù)科技成果制度亟待改革創(chuàng)新》

《關(guān)于改革和完善本市高等院校、科研院所職務(wù)科技成果管理制度的若干意見》（滬財教〔2014〕31號）

36背景介紹2014年3月，原武漢市長唐智良在《求是內(nèi)參85背景介紹《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》“允許高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化收益歸屬研發(fā)團(tuán)隊所得比例不低于70%”《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，其中最重要的修訂之一是加強(qiáng)了對不同轉(zhuǎn)化方式下完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)人員的激勵力度37背景介紹《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見86

《關(guān)于改革和完善本市高等院校、科研院所職務(wù)科技成果管理制度的若干意見》（滬財教〔2015〕87號）修訂的主要內(nèi)容1、進(jìn)一步明確取消科技成果使用和處置備案。

明確科技成果使用和處置不需再向行政主管部門備案，將科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)利完全賦予單位。

38《關(guān)于改革和完善本市高等院校、科研院所職務(wù)科技成果管理87修訂的主要內(nèi)容2、引入科技成果市場化定價機(jī)制。

允許引入?yún)f(xié)議定價、技術(shù)市場掛牌交易、拍賣等市場機(jī)制。對科技成果實行協(xié)議定價的，在本單位公示其名稱和擬交易價格，在此基礎(chǔ)上確定最終成交價格。

39修訂的主要內(nèi)容2、引入科技成果市場化定價機(jī)制。88修訂的主要內(nèi)容3、提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益獎勵比例。

（1）將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于