契約型私募投資分級基金合同

契約型私基金合同合同書編號：XXX錄§1前言§2聲明與承諾§3基金的基本情況§4基金份額的分級§5基金份額的初始銷售§6基金的備案§7基金存續(xù)期內(nèi)的參與和退出.§8基金的托管§9基金合同的當事人及權(quán)利義務(wù).§10基金的投資§11基金的財產(chǎn)§12基金財產(chǎn)的估值和會計政策.§13基金的費用和稅收§14基金的收益和分配§15信息披露§16基金合同的變更和終止.§17清算程序§18違約責(zé)任§19法律適用及爭議解決§20保密條款§21釋義及其他基金合同（分級）合同書編號：XX前言§1.1訂立本合同的目的訂立本基金合（以下或簡“本合同是為了保護投資人的合法權(quán)益明確本合同各方當事人的權(quán)利及義務(wù)同規(guī)本次基金的各項運作活動。§1.2訂立本合同的依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國公司法人民共和國合同法人民共和國證券投資基金法投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行及其他法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定訂立?！?.3訂立本合同的原則訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當事人的合法權(quán)益?！?.4特別說明本合同的當事人包括基金管理人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依本合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本合同的承認和接受。本合同是規(guī)定參與本合同的各方當事人之間權(quán)利及義務(wù)關(guān)系的基本法律文件他與基金相關(guān)的涉及本合同當事人之間權(quán)利及義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本合同相沖突，均以本合同為準。本合同將按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)（以下簡“基金業(yè)協(xié)會要求提請備案，但基金業(yè)協(xié)會接受本合同的備案并不表明其對本基金的價值和收益做出任何實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有任何風(fēng)險。本私募資基金的綜風(fēng)險等為：□低風(fēng)■中險□高風(fēng)險§聲明與承§2.1基金投資人的聲明與承諾基金投資人聲明認購本基金的資產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，其來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人進行投資管理，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人對該資產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金投資人聲明已充分理解本合同全文及本合同的全部附件，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，了解所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔相應(yīng)的投資風(fēng)險；基金投資人承諾其向基金管理人提供的基本資料及有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當及時書面告知基金管理人?；鹜顿Y人承諾，基金管理人未對投資本基金的收益狀況作出任何承諾或擔保。§2.2基金管理人的聲明與承諾基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向?qū)⒒鹜顿Y人說明了有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定和相關(guān)投資工具的運作市場及方式時揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解基金投資人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認知能力和風(fēng)險承受能力，對基金投資人的財務(wù)狀況進行了充分評估。基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)?；鸸芾砣瞬槐ＷC投資本基金的收益狀況，同時也不保證基金投資人的投資本金不受損失?！旎鸬幕闆r§3.1基金名稱濱海易安宏業(yè)天酬契約型私募投資基金?！?.2基金類別衍生品基金?！?.3基金的運作方式契約型，封閉式，本基金自成立后至終止始終封閉。除導(dǎo)致本基金終止的情況發(fā)生外，不接受優(yōu)先級份額持有人的退出。但本基金接受進取級份額持有人以增加基金凈值而不增加其持有的進取級份額為目的的追加投資資金的行為。§3.4基金的投資目標精選國內(nèi)各期貨交易所上市交易的，且具有投資價值的期貨交易合約，通過運用投機交易策略或套利交易策略，力求實現(xiàn)基金財產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)定增值。§3.5基金的存續(xù)期限除發(fā)生本合同約定的終止本基金的情況發(fā)生外，本基金的存續(xù)期限為年?！?.6基金的最低及最高募集份額總額本基金的最低募集份額總額為1,800萬份金募集金額不少于1萬元。本基金的最高募集份額總額為2,000萬份，基金募集金額不超過元?！?.7基金份額的初始銷售面值人民幣1.0000元?！旎鸱蓊~分級§4.1概要本基金根據(jù)合同終止后基金財產(chǎn)的收益分配原則不同，將基金投資人持有的基金份額分為優(yōu)先級與進取級兩類份額。其中：優(yōu)先級份額的風(fēng)險等級為：低風(fēng)險，進取級份額的風(fēng)險等級為中風(fēng)險。本基金在初始銷售時，兩類份額將按一定比例分別募集?！?.2優(yōu)先級份額與進取級份額的募集比例本基金募集時，優(yōu)先級份額與進取級份額的募集比例應(yīng)為5：1。原則上，本基金成立時，兩類份額的配比誤差率不超過?！旎鸱蓊~初始銷§5.1基金份額的募集期間、銷售方式、銷售對象§5.1.1基金份額的募集期間本基金的募集期間為10天，自2014年月8日起至2014年7月17日止?！?.1.2基金份額的銷售方式本基金份額由基金管理人以非公開募集的方式自行銷售?！?.1.3基金份額的銷售對象本基金份額的銷售對象為符合法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的，具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力的合格投資者?！?.2基金份額的認購§5.2.1基金投資人最低認購金額的限制基金投資人的初始認購金額不得低于100元（不含認購費用金投資人的認購款項應(yīng)以現(xiàn)金形式交付?！?.2.2基金份額的認購費用§5.2.2.1優(yōu)先級份額的認購費用基金管理人對認購優(yōu)先級份額的投資人按其認購份額資金總額的0.1%收取認購費用。計算公式如下：C1=A－A1A1=A／（1+認購費率C1優(yōu)先級份額的認購費用；A為認購優(yōu)先級份額的資金總額；A1優(yōu)先級份額的凈認購金額?！?.2.2.2進取級份額的認購費用基金管理人對認購進取級份額的投資人不收取認購費用。進取級份額的凈認購金額即為認購進取級份額的資金總額，計算公式如下：C2=B－B11=B／（1+認購費率2進取份額的認購費用；B為認購進取級份額的資金總額；B1進取級份額的凈認購金額?！?.2.2.3認購費用的用途認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于支付本基金募集期間發(fā)生的各項費用。§5.3基金認購份額的計算基金投資人認購份額=A1B1A1優(yōu)先級份額的凈認購金額；B1進取級份額的凈認購金額。

/份額初始面值?！?.4基金份額的初始面值每份基金份額的初始面值為1.0000元?！?.5募集期利息的處理方式基金投資人的有效認購款項在募集期形成的銀行存款利息將在本基金成立后，由基金管理人向基金投資人一次性發(fā)放?；鹜顿Y人存放于基金管理人開立的指定資金賬戶中的存款利率適用中國人民銀行公布的活期存款利率（如募集期內(nèi)遇法定利率調(diào)整基金投資人實際到款日時適用的利率為準式如下：基金投資人的募集期利息=A1B1×人民銀行公布的活期存款利率／365×實際存放天數(shù)1優(yōu)先級份額的凈認購金額；1進取級份額的凈認購金額。實際存放天數(shù)：是指自基金投資人的有效認購款項到達基金管理人的指定資金賬戶后一日起計算至本基金成立之日起前一日終止計算。示例：假設(shè)基金投資人的有效認購款項于11到達基金管理人的指定資金賬戶，基金于1月20成立。則實際存放天數(shù)為18天，自月2日開始計算至1月19日終止計算?！?.6初始銷售期間的認購程序基金投資人需到基金管理人的經(jīng)營場所辦理認購。辦理認購時，基金投資人應(yīng)出示身份證明文件及相關(guān)資料，并配合基金管理人完成風(fēng)險承受能力測試、風(fēng)險揭示及反洗錢教育等事項。認購申請一經(jīng)受理，不得撤銷?！?.7認購申請的確認基金管理人受理基金投資人的認購申請并不表示該申請已經(jīng)確認，而僅代表基金管理人確實收到了認購申請?；鹜顿Y人的認購申請是否有效及有效認購份額應(yīng)以基金管理人在本基金成立時出具的確認函為準。在本基金初始銷售結(jié)束后，若募集金額或投資人總數(shù)超過上限的，則將按時間優(yōu)先，金額優(yōu)先的原則依次進行確認，其余基金投資人的認購資金予以返還?！?.8初始銷售期間基金投資人資金的管理基金管理人應(yīng)當將本基金初始銷售期間基金投資人的資金存入專門銀行結(jié)算賬戶。在基金初始銷售行為結(jié)束前，任何機構(gòu)和個人不得動用。§基金的備§6.1基金備案的條件本基金初始銷售期限屆滿，符合下列條件的，基金管理人應(yīng)當按照基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進行備案：基金募集份額總額最低不少于1,800份，最高不超過份；基金募集金額最低不少于萬元，最高不超過2,000萬元；基金投資人人數(shù)最低不少于5人，最高不超過10人（基金業(yè)協(xié)會另有規(guī)定的除外基金募集達到基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當自達到基金備案條件之日起的20日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會提交資料辦理相關(guān)備案手續(xù)自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得基金業(yè)協(xié)會的書面確認之日起，本合同生效。否則，本合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏交饦I(yè)協(xié)會的書面確認文件的次日對本合同的生效事宜及基金投資人持有的基金份額予以公告。§6.2

基金銷售失敗的處理方式基金銷售期限屆滿，不能滿足本合同“§6.1基金備案的條件”中約定條件的，基金管理人應(yīng)當在確認基金銷售失敗后3個工作日內(nèi)返還客戶已繳納的款項（不含認購費用計銀行同期活期存款利息基投資人不得向基金管理人求取任何投資回報?！旎鸫胬m(xù)內(nèi)的參、退出和轉(zhuǎn)§7.1基金存續(xù)期內(nèi)的參與本基金因采用封閉式操作的運作模式，故存續(xù)期內(nèi)不開放參與。但基金管理人接受進取級份額持有人以增加基金凈值而不增加其持有的進取級份額為目的的追加投資資金的行為?！?.2基金存續(xù)期內(nèi)的退出本基金存續(xù)期內(nèi)，除發(fā)生本合同約定的終止基金的情況外，原則上不允許退出?！?.3基金份額的轉(zhuǎn)讓本基金存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人不得向任何第三方轉(zhuǎn)讓其持有的本基金份額。§基金的托本基金無第三方機構(gòu)托管。§基金合同事人及利義務(wù)§9.1基金份額持有人§9.1.1概要基金投資人持有本基金的基金份額的行為即視為對本合同的承認和接受，基金投資人自依據(jù)本合同取得基金份額，即成為本基金的基金份額持有人和本合同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為本合同當事人并不以其在本合同上書面簽字或蓋章為必要條件。持有同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益?！?.1.2基金投資人的信息以下為個人投資者填寫：姓名：身份證號碼：住所：聯(lián)系電話：銀行結(jié)算賬戶：以下為機構(gòu)投資者填寫：機構(gòu)名稱：營業(yè)執(zhí)照號碼：住址：法定代表人：聯(lián)系電話：銀行結(jié)算賬號：§9.1.3基金份額持有人的權(quán)利§9.1.3.1分享基金財產(chǎn)收益；§9.1.3.2按照本合同的約定參與和退出本基金；§9.1.3.3監(jiān)督基金管理人履行投資管理義務(wù)的情況；§9.1.3.4按照本合同約定的時間和方式獲得本基金的運作信息資料；§9.1.3.5對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起仲裁；§9.1.3.6國家有關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利?！?.1.4基金份額持有人的義務(wù)§9.1.4.1遵守國家法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的各項規(guī)定，認真閱讀并遵守本合同及本合同的附件；§9.1.4.2了解所投資的基金產(chǎn)品，及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況；§9.1.4.3向基金管理人提供法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人完成風(fēng)險承受能力測試、風(fēng)險揭示及反洗錢教育等事項；§9.1.4.4在本合同約定的時間內(nèi)，支付購買本基金份額的認購款項；§9.1.4.5按照本合同的約定繳納資產(chǎn)管理費、業(yè)績報酬以及因本基金財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用；§9.1.4.6根據(jù)實際持有基金的份額，對基金的虧損或終止承擔有限責(zé)任；§9.1.4.7不得違反本合同的約定干涉基金管理人的投資行為；§9.1.4.8不得從事任何有損本基金及其他投資人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；§9.1.4.9關(guān)注基金的信息披露；§9.1.4.10返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?；?.1.4.11國家有關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。§9.2基金管理人§9.2.1基金管理人的信息公司名稱：XX（XX）投資管理有限公司住所：XX市XX法定代表人：XX聯(lián)系人：XX聯(lián)系電話：XX傳真：XX§9.2.2基金管理人的權(quán)利§9.2.2.1依法募集基金；§9.2.2.2自本合同生效之日起，按照法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同的約定，獨立運作和管理基金財產(chǎn)；§9.2.2.3依照本合同的約定，收取基金管理費以及法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同約定的其他費用或報酬；§9.2.2.4制定和調(diào)整本基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則并獨立銷售基金份額；§9.2.2.5依照法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同的約定決定基金收益的分配方案；§9.2.2.6行使因投資本基金財產(chǎn)所衍生的各項權(quán)利；§9.2.2.7以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋弧?.2.2.8選擇、更換有關(guān)為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；§9.2.2.9在符合法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同約定的前提下，制定和調(diào)整配合基金運作過程的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；§9.2.2.10國家有關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。§9.2.3基金管理人的義務(wù)§9.2.3.1依法募集基金并及時辦理基金的備案手續(xù)；§9.2.3.2自本合同生效之日起，依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用本基金的財產(chǎn)；§9.2.3.3配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作本基金的財產(chǎn)；§9.2.3.4建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證本基金的財產(chǎn)與基金管理人的其他財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬，分別投資；§9.2.3.5除依據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定及本合同的有關(guān)約定外，不得為基金管理人自身及任何第三人謀取利益；§9.2.3.6依據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定及本合同的約定，接受基金份額持有人的監(jiān)督；§9.2.3.7采取適當合理的措施使計算基金份額的價格符合法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定及本合同的約定；§9.2.3.8按照本合同的約定向基金投資人報告基金份額凈值；§9.2.3.9根據(jù)本合同的約定，編制并向基金份額持有人報送本基金財產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)本基金財產(chǎn)的投資運作等情況做出說明；§9.2.3.10對本基金進行會計核算；§9.2.3.11按照本合同的約定確定基金收益分配方案及時向基金份額持有人分配基金收益；§9.2.3.12保守商業(yè)秘密，不得泄露本基金的投資計劃、投資意向等，國家法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的情況除外；§9.2.3.13保存本基金業(yè)務(wù)活動產(chǎn)生的全部會計資料并妥善保存有關(guān)的合同、合同、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限不少于年；§9.2.3.14確保需要向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出，并且保證基金份額持有人能夠按照本合同約定的時間和方式，查閱到與本基金有關(guān)的信息資料；§9.2.3.15及時、準確地完成基金財產(chǎn)的清算工作；§9.2.3.16面臨解散、依法被撤銷或者依法宣告破產(chǎn)時，及時通知基金份額持有人；§9.2.3.17公平對待所管理的不同財產(chǎn)不得從事任何有損本基金財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；§9.2.3.18國家有關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)?！旎鸬耐丁?0.1投資目標精選國內(nèi)各期貨交易所上市交易的，且具有投資價值的期貨交易合約，通過運用投機交易策略或套利交易策略，力求實現(xiàn)基金財產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)定增值?！?0.2投資范圍本基金的投資范圍僅包括現(xiàn)金銀行存款貨幣市場基金上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所以及中國金融交易所上市交易的商品期貨、股指期貨期權(quán)合約及未來國家法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)新增許可的其他金融衍生品。§10.3投資策略本計劃采用完全量化的方式投資于前述投資范圍內(nèi)的投資品種過多策略、多品種投資有效降低下跌風(fēng)險，追求風(fēng)險收益比的最優(yōu)回報。從投資標的持有期限的長短看來，本計劃的期貨投資策略分為日內(nèi)策略、短期策略。日內(nèi)策略日清日結(jié)，目標在于捕捉不同市場不同品種間的日內(nèi)波動性機會，該策略風(fēng)險較小，收益穩(wěn)定；短期策略的持有期限在一周以內(nèi)，由于這類策略要承擔較短時期的日間持倉風(fēng)險，因此風(fēng)險水平較高。但是由于持有期限增加后能夠跟蹤更長的短期趨勢，因此潛在收益也較高。不同策略間的動態(tài)調(diào)用和資金分配由本計劃使用的量化投資管理系統(tǒng)根據(jù)不同市場環(huán)境下的風(fēng)險收益狀況自動選擇實施，目的在于配置最優(yōu)的策略組合，為投資人實現(xiàn)最合理的風(fēng)險收益比?！?0.4投資限制§10.4.1投資比例的限制本基金投資于現(xiàn)金、銀行存款、貨幣市場基金占基金財產(chǎn)凈值的比例為0-100%；投資于期貨交易的保證金占基金財產(chǎn)凈值的比例為0-65%。資產(chǎn)管理人將具體投資比例分為日內(nèi)策略投資比例與短期策略投資比例兩類，兩類策略的投資限制如下：基金份額凈值M

交易時段投資比例限額

非交易時段投資比例限額M>1.10001.0800<M≤1.1000

65%45%60%40%1.0800<M≤1.10001.0600<M≤1.08001.0300<M≤1.06001.0000<M≤1.03000.9900<M≤1.00000.9800<M≤0.9900

55%50%45%40%35%30%

35%30%25%20%15%10%交易時段在本合同中特指上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所以及中國金融交易所開盤交易的時間段。具體交易時間以各交易所公告為準。非交易時段在本合同中特指除前述“交易時段”之外的任何時間段。基金管理人應(yīng)在每個交易時段終止交易前的分鐘內(nèi)以本合同約定非交易時段投資比例限額”標準，對投資比例進行調(diào)整?！?0.4.2預(yù)警線、止損線§10.4.2.1預(yù)警線在本基金運作期間內(nèi)，當某一自然日（T日）基金份額凈值的估值結(jié)果等于或低于0.9800元時則本基觸及預(yù)警線估值結(jié)果以基金管理人的計算結(jié)果為準。當本基金觸及預(yù)警線時，基金管理人向進取級份額持有人發(fā)出提示指令。進取級份額持有人可在收到基金管理人提示指令后的T日及T+1日內(nèi)按基金管理人的要求追加投資資金，進取級份額持有人追加的投資資金不計入其持有份額，直接歸入基金財產(chǎn)凈值。如進取級份額持有人未在T日及T+1日內(nèi)追加或未按基金管理人要求追加投資資金的，基金管理人將對本基金持有的全部非現(xiàn)金資產(chǎn)進行不可逆變現(xiàn)，直至基金財產(chǎn)全部變現(xiàn)為止?；鸸芾砣嗽趯嵤┎豢赡孀儸F(xiàn)后操作后，本基金財產(chǎn)將全部轉(zhuǎn)投資于貨幣市場基金，直至本合同期限屆滿為止?！?0.4.2.2止損線在本基金運作期間內(nèi)，當某一日然日（T日）基金份額凈值的估值結(jié)果等于或低于0.9700元時則本基觸及止損線估值結(jié)果以基金管理人的計算結(jié)果為準。當本基金觸及止損線時，基金管理人向進取級份額持有人發(fā)出提示指令。進取級份額持有人可在收到基金管理人提示指令后的T日內(nèi)按基金管理人的要求追加投資資金，進取級份額持有人追加的投資資金不計入其持有份額，直接歸入基金財產(chǎn)凈值。如進取級份額持有人未在T日內(nèi)追加或未按基金管理人要求追加投資資金的，基金管理人將對本基金持有的全部非現(xiàn)金資產(chǎn)進行不可逆變現(xiàn)，直至基金財產(chǎn)全部變現(xiàn)為止?；鸸芾砣嗽趯嵤┎豢赡孀儸F(xiàn)后操作后，本基金財產(chǎn)將全部轉(zhuǎn)投資于貨幣市場基金，直至本合同期限屆滿為止?！?0.4.2.3預(yù)警指令及止損指令的發(fā)出及送達基金管理人將同時通過電話及短信的方式向進取級份額持有人發(fā)出預(yù)警指令或止損指令。電話送達：基金管理人通過撥打進取級份額持有人在本合同中預(yù)留的聯(lián)絡(luò)電話，向其告知相應(yīng)的提示指令。電話接通即視為送達完成。短信送達：基金管理人通過向進取級份額持有人發(fā)送短信息告知其相應(yīng)的提示指令。短消息的送達端以進取級份額持有人在本合同中預(yù)留的聯(lián)絡(luò)電話為準。短信息的發(fā)出即視為送達完成。前述兩種送達方式滿足其中一種即視為資產(chǎn)管理人履行了送達義務(wù)。§10.4.2.4進取級追加資金的提取條件§基金的財§11.1基金財產(chǎn)總值基金財產(chǎn)總值是指基金擁有的各類期貨合約、銀行存款本息和基金應(yīng)收款項以及其他資產(chǎn)所形成的價值總和?！?1.2基金財產(chǎn)凈值基金財產(chǎn)凈值是指基金財產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。§11.3基金財產(chǎn)的賬戶基金財產(chǎn)的賬戶包括：基金管理人根據(jù)法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定和本合同約定，為本基金開立的資金賬戶以及投資所需的其他賬戶。本基金的各類專用賬戶與基金管理人的其他財產(chǎn)賬戶相互獨立?！?1.4基金財產(chǎn)的保管和處分本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人的其他財產(chǎn)，由基金管理人保管?；鸸芾砣艘云渥杂械呢敭a(chǎn)承擔其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)扣押或其他權(quán)利除法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定和本合同約定的處分情況外，基金財產(chǎn)不得被處分?；鸸芾砣艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其自有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵消；基金管理人管理運作的不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債券債務(wù)不得相互抵消。§基金財產(chǎn)估值和計政§12.1基金財產(chǎn)的估值§12.1.1估值目的基金財產(chǎn)估值目的是客觀、準確地反映基金財產(chǎn)的價值?！?2.1.2估值時間基金管理人將在每個會計期末對基金財產(chǎn)進行估值?！?2.1.3估值依據(jù)估值應(yīng)符合本合同企業(yè)會計準則》及其他法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，如法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)未做明確規(guī)定的，參照行業(yè)內(nèi)通行做法處理?！?2.1.4估值對象基金所擁有的銀行存款、期貨合約等資產(chǎn)及負債?！?2.1.5估值方法§12.1.5.1銀行存款根據(jù)銀行存款余額對賬單確定銀行存款實際價值?！?2.1.5.2期貨合約以估值日的結(jié)算價估值，若估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。§12.1.6基金份額凈值的確認用于向基金份額持有人報告的基金份額凈值及基金財產(chǎn)凈值由基金管理人負責(zé)計算?；鸱蓊~凈值計算保留到小數(shù)點后4，小數(shù)點后第位四舍五入。基金財產(chǎn)凈值保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3四舍五入?！?2.2基金的會計政策基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方?；鸬臅嬆甓葹楣珰v年度的1月1至月31日，如本合同生效日至1231日少于2個月，可以并入下一會計年度?；鸷怂阋匀嗣駧艦橛涃~本位幣，以人民幣元為記賬單位。會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度。本基金獨立建賬，獨立核算?！旎鸬馁M和稅收§13.1基金費用的種類，包括但不限于下列內(nèi)容：§13.1.1基金管理人的管理費；§13.1.2銷售服務(wù)費，即基金投資人繳納的認購費用；§13.1.3基金財產(chǎn)賬戶的開戶及交易費用；§13.1.4本合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；§13.1.5本合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和仲裁費等費用；§13.1.6按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定和本合同的約定以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用?！?3.2費用的計提方法、計提標準和支付方式§13.2.1基金管理人的管理費§13.2.1.1優(yōu)先級份額的管理費本基金，基金管理人不向優(yōu)先級份額收取基金管理費。§13.2.1.2進取級份額的管理費本基金基金管理人向進取級份額持有人收取的資產(chǎn)管理費的年費率為XX%，計算方法如下：H＝∑A×費率H為進取級份額需繳納的管理費；∑A為本基金成立時，認購優(yōu)先級份額的全部資金總額進取級份額需繳納的管理費自本基金成立之日起由基金管理人進行計提，具體計提方法如下：計提次數(shù)

計提時間本基金成立日的當日本基金成立的第180日

計提公式H×0.5H×0.5H為進取級份額需繳納的管理費。§13.2.2銷售服務(wù)費（參見本合同§5.2.2基金份額的認購費用的相關(guān)約定）§13.2.3前述13.1.3-§13.1.6所列示的其他費用，根據(jù)法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定和本合同的約定，按費用實際支出金額列入當期費用?！?3.2.4不列入基金業(yè)務(wù)費用的項目§13.2.4.1基金管理人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失；§13.2.4.2基金管理人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；§13.2.4.3本合同生效前的相關(guān)費用；§13.2.4.4其他根據(jù)法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的其他費用?！?3.2.5費用調(diào)整基金管理人可根據(jù)市場發(fā)展情況且與基金投資人協(xié)商一致的情況下，適當調(diào)整基金管理費和銷售服務(wù)費。§13.2.6相關(guān)稅收本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行基金投資人必須自行繳納相關(guān)稅款基金管理人不承擔代扣代繳的納稅義務(wù)?！旎鸬氖蘸头峙洹?4.1優(yōu)先級份額的收益分配規(guī)則優(yōu)先級份額僅享有基準收益。本基金優(yōu)先級份額的基準收益率為年化收益率XX%，優(yōu)先級份額的基準收益不做復(fù)利計算。優(yōu)先級份額持有人的本金與基準收益率之積，即為優(yōu)先級份額持有人的基準收益，計算公式如下：QQ/微信441635298優(yōu)先級份額持有人的基準收益=優(yōu)先級份額持有人持有的基金財產(chǎn)×基準收益率×持有天數(shù)／365優(yōu)先級份額持有人持有的基金財產(chǎn)=本基金終止時優(yōu)先級份額的單位凈值×優(yōu)先級份額持有人持有的份額原則上，本基金優(yōu)先級份額的面值始終為人民幣元。優(yōu)先級份額持有人的基準收益由進取級份額持有人支付?；鸸芾砣藢⒃诒净鸪闪⒑蟀丛聫幕鹭敭a(chǎn)中計提，按季度向優(yōu)先級份額持有人支付?！?4.2進取級份額的收益分配規(guī)則本基金終止時，本基金的凈資產(chǎn)扣除優(yōu)先級份額持有人的本金、基準收益、基金管理人的資產(chǎn)管理費、及本基金其他可列支的費用后的余額，為進取級份額的收益。§14.3優(yōu)先級份額的保護機制本基金終止時，優(yōu)先級份額持有人的本金及基準收益享有優(yōu)先分配權(quán)。如本基金終止后，剩余資產(chǎn)不足以支付優(yōu)先級份額持有人的本金及基準收益，進取級份額持有人必須另行追加資金以補足優(yōu)先級份額持有人的本金和基準收益?！煨畔⑴丁?5.1概要本基金的信息披露應(yīng)符合《中華人民共和國證券投資基金法投資基金信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定及本合同的約定，相關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變更時，本基金從其最新規(guī)定?！?5.2信息披露義務(wù)人本基金信息披露的義務(wù)人為基金管理人。信息披露義務(wù)人應(yīng)采用中文文本，以非公開的形式對相關(guān)信息進行披露息披露義務(wù)人保證所披露信息的真實性、準確性和完整性，并保證投資人能夠按照本合同約定的時間和方式查閱到披露的信息資料。§15.3信息披露的禁止性行為§15.3.1虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；§15.3.2對本基金的未來運作業(yè)績進行預(yù)測；§15.3.3違規(guī)承諾收益或者承擔損失；§15.3.4詆毀其他基金管理人或基金銷售結(jié)構(gòu)；§15.3.5登載任何自然人或其他組織的祝賀性維性或推薦性文字；§15.3.6法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定和本合同約定的其他禁止性行為?！?5.4信息披露的內(nèi)容§15.4.1基金合同的文本及其附件；§15.4.2基金合同的生效公告；§15.4.3基金財產(chǎn)凈值及基金份額凈值（分級）；§15.4.4基金運作的定期報告或不定期報告；§15.4.5法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定和本合同約定的其他需要披露的信息。§15.5信息披露的對象信息披露義務(wù)人僅對本基金的投資人進行信息披露?！?5.6信息披露的方式和送達基金管理人通過向基金份額持有人發(fā)送短信息的方式進行信息披露。短消息的送達端以基金份額持有人在本合同中預(yù)留的聯(lián)絡(luò)電話為準。短信息的發(fā)出即視為基金管理人履行了信息披露義務(wù)。§基金合同變更和止§16.1基金合同的變更除因法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定發(fā)生變更而導(dǎo)致本合同需要配合變更的情形發(fā)生外，本合同不得變更。§16.2基金合同的終止§16.2.1基金合同的提前終止§16.2.1.1經(jīng)全體基金投資人與基金管理人協(xié)商一致時，本基金可提前終止；§16.2.1.2基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；§16.2.1.3法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定和本合同約定的其他情形。§16.2.2基金合同的存續(xù)期間屆滿，基金合同自動終止。§清算程序本合同終止事由發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)，由基金管理人負責(zé)對本基金的財產(chǎn)進行清理、確認、評估和變現(xiàn)等事宜?；鸸芾砣饲逅阃戤吅?，需向全體基金投資人發(fā)布清算報告和剩余財產(chǎn)分配方案?；鸸芾砣藢⒃谌w基金投資人確認清算報告和剩余財產(chǎn)分配方案后3個工作日內(nèi)，向基金投資人支付清算財產(chǎn)?！爝`約責(zé)任合同當事人違反法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定或本合同約定的（不可抗力影響除外約方應(yīng)當承擔違約責(zé)任因違約方違反法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定或本合同約定（不可抗力影響除外合同其他當事人造成損失的違約方應(yīng)當承擔賠償責(zé)任；如屬本合同當事人雙方或多方當事人的違約，根據(jù)實際情況，由違約方分別承擔各自應(yīng)負的違約責(zé)任；因共同行為給其他當事人造成損害的，應(yīng)當承擔連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當事人應(yīng)當免責(zé)：基金管理人由于按照法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定和本合同約定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。§法律適用爭議解有關(guān)本合同的簽署和履行而產(chǎn)生的任何爭議及對本合同項下條款的解釋，均適用中華人民共和國現(xiàn)行法律、法規(guī)及司法解釋的相關(guān)規(guī)定。各方當事人同意，因本合同而產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的一切爭議，各方當事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，本合同各方當事人一致同意提交XX仲裁委員會仲裁解決裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。爭議處理期間，本合同各方當事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行本合同規(guī)定的義務(wù)，維護各方當事人的合法權(quán)益?！?/p>