某證券公司考核體系

歡迎您閱讀并下載本文檔，本文檔來源于互聯(lián)網(wǎng)，如有侵權(quán)請聯(lián)系刪除！我們將竭誠為您提供優(yōu)質(zhì)的文檔！中富證券有限責(zé)任公司績效指標(biāo)體系北京北大縱橫管理咨詢公司二零零四年一月中富證券有限責(zé)任公司績效指標(biāo)體系序號層面關(guān)鍵成功因素績效指標(biāo)評估對象評估頻率公司全體1財務(wù)層面1.提高凈資產(chǎn)收益率凈資產(chǎn)收益率2345財務(wù)層面1.1.增加利潤財務(wù)層面1.1.1.增加銷售收入財務(wù)層面息稅前利潤當(dāng)期利潤公司全體銷售收入新增客戶資產(chǎn)日均保證金余額營業(yè)部報表678交易量凈傭金收入市場營銷部資產(chǎn)管理9戶資產(chǎn)統(tǒng)計數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)部10分支機構(gòu)銷售收入分支機構(gòu)1.1.1.3.增加投資銀行業(yè)務(wù)銷售收入市場營銷部投資銀行統(tǒng)計數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)部財務(wù)層面1.1.2.提高投資收益率1.1.2.1.提高自營證券投自營證券投資收益實現(xiàn)的投資收益/投入證券投資部證券投資資收益率資金*100%清算數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)部1.1.2.2.提高客戶委托資客戶委托資產(chǎn)投資實現(xiàn)的投資收益/投入資產(chǎn)管理部資產(chǎn)管理產(chǎn)投資收益率收益率資金*100%清算數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)部財務(wù)層面率14財務(wù)層面-1-中富證券有限責(zé)任公司績效指標(biāo)體系序號層面關(guān)鍵成功因素評估對象評估頻率公司全體15財務(wù)層面1.1.3.降低成本費用1.1.3.1.降低職能部門管管理費用營業(yè)費用當(dāng)期管理費用當(dāng)期營業(yè)費用財務(wù)報表財務(wù)報表職能部門1.1.3.2.降低業(yè)務(wù)部門成財務(wù)層面本費用1.1.3.3.降低客戶委托資客戶委托資產(chǎn)資金客戶委托資產(chǎn)年利率是否按計劃完成開展和完成情況各部門各部門成本費用與預(yù)算差（實際發(fā)生額-預(yù)算初預(yù)算資產(chǎn)負(fù)債率財務(wù)報表財務(wù)層面1.2.控制合理的財務(wù)結(jié)構(gòu)流動比率凈資本率財務(wù)報表財務(wù)報表財務(wù)層面業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)、市場營銷部24客戶層面2.1.提高市場份額市場份額業(yè)務(wù)報表-2-中富證券有限責(zé)任公司績效指標(biāo)體系序號層面關(guān)鍵成功因素績效指標(biāo)信息來源評估對象評估頻率分支機構(gòu)25客戶層面滬深A(yù)股市場份額營業(yè)部報表2.1.1.提高業(yè)務(wù)細(xì)分市場份額客戶層面滬深總量市場份額營業(yè)部報表本期客戶資產(chǎn)流失額/客戶層面2.1.1.1.保留老客戶經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)本期新增客戶資產(chǎn)額/增長率資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶（本期客戶資產(chǎn)/上期市場營銷部資產(chǎn)增長率客戶資產(chǎn)-1）*100%統(tǒng)計數(shù)據(jù)投資銀行業(yè)務(wù)收入（本期收入/上期收入市場營銷部分支機構(gòu)增長率-1）*100%統(tǒng)計數(shù)據(jù)投行部市場營銷部有記錄的市場營銷部分支機構(gòu)潛在客戶拜訪家數(shù)拜訪家數(shù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)部門當(dāng)?shù)刈C券業(yè)滬深A(yù)股當(dāng)?shù)厥袌龇軦股交易量/當(dāng)?shù)厥袌隹蛻魧用鎱f(xié)會統(tǒng)計數(shù)分支機構(gòu)額A股交易總量*100%據(jù)當(dāng)?shù)刈C券業(yè)滬深總量當(dāng)?shù)厥袌霾块T交易總量/當(dāng)?shù)厥袇f(xié)會統(tǒng)計數(shù)分支機構(gòu)據(jù)份額場交易總量*100%-3-中富證券有限責(zé)任公司績效指標(biāo)體系序號層面關(guān)鍵成功因素評估對象評估頻率業(yè)務(wù)部門分支機構(gòu)業(yè)務(wù)部門分支機構(gòu)業(yè)務(wù)部門分支機構(gòu)市場營銷部34客戶層面2.2.提高客戶滿意度客戶層面2.2.1.降低客戶投訴次數(shù)客戶投訴次數(shù)意見反饋率品牌認(rèn)知度經(jīng)認(rèn)定的客戶投訴上級主管上級主管品牌調(diào)查2.2.2.及時反饋客戶提出2.3.建立良好的企業(yè)和品產(chǎn)品認(rèn)知度產(chǎn)品調(diào)查數(shù)客戶層面市場活動次數(shù)當(dāng)期市場活動的次數(shù)2.3.2.提高市場活動的質(zhì)40414243上級主管上級主管3.1.提高信息技術(shù)創(chuàng)新水內(nèi)部營運平3.1.1.充分滿足經(jīng)營管理信息技術(shù)需求滿足滿足的需求/認(rèn)定有效信息技術(shù)部內(nèi)部營運上級主管對信息技術(shù)的需求率的需求*100%-4-中富證券有限責(zé)任公司績效指標(biāo)體系序號層面績效指標(biāo)評估對象評估頻率44內(nèi)部營運新技術(shù)應(yīng)用個數(shù)3.1.3.提高信息技術(shù)開發(fā)信息技術(shù)開發(fā)項目完成的項目/應(yīng)完成的上級主管項目完成率完成率項目*100%率分水平業(yè)務(wù)部門對市場營銷部的評分市場營銷部3.3.提高客戶關(guān)系管理水平客戶檔案的數(shù)量客戶檔案的質(zhì)量客戶檔案的數(shù)量上級主管上級主管3.3.1.維護完備的客戶信息和市場信息525354客戶檔案質(zhì)量評級內(nèi)部營運3.4.提高產(chǎn)品創(chuàng)新水平3.4.1.提高推出新產(chǎn)品的內(nèi)部營運數(shù)量投入市場的新產(chǎn)品數(shù)量市場營銷業(yè)務(wù)部門新產(chǎn)品數(shù)量上級主管-5-中富證券有限責(zé)任公司績效指標(biāo)體系序號層面關(guān)鍵成功因素績效指標(biāo)指標(biāo)定義/公式信息來源評估對象評估頻率新產(chǎn)品市場銷售情新產(chǎn)品在市場中的銷市場營銷部市場營銷55內(nèi)部營運3.4.2.提高新產(chǎn)品的質(zhì)量況售情況銷售統(tǒng)計業(yè)務(wù)部門3.5.建立并持續(xù)改進公司內(nèi)部營運的流程和制度上級主管上級主管各部門各部門況度的改進情況內(nèi)部營運3.6.提高職能管理水平相關(guān)部門滿意度評分相關(guān)部門滿意度評分相關(guān)部門滿意度評分相關(guān)部門滿意度評分相關(guān)部門滿意度評分評分表評分表評分表評分表評分表度內(nèi)部營運3.6.1.提高職能服務(wù)的內(nèi)行政總務(wù)服務(wù)滿意部客戶滿意度度法律服務(wù)滿意度6566上級主管上級主管綜合管理部工作內(nèi)部營運檔案管理質(zhì)量檔案管理質(zhì)量評分-6-中富證券有限責(zé)任公司績效指標(biāo)體系序號層面關(guān)鍵成功因素績效指標(biāo)評估對象評估頻率67內(nèi)部營運招聘工作質(zhì)量686970717273747576內(nèi)部營運內(nèi)部營運內(nèi)部營運內(nèi)部營運內(nèi)部營運內(nèi)部營運內(nèi)部營運內(nèi)部營運內(nèi)部營運考核工作質(zhì)量上級主管上級主管上級主管上級主管上級主管上級主管上級主管上級主管上級主管3.6.3.及時有效地開展人力資源活動薪酬體系質(zhì)量人事行政工作完成人事行政工作完成率財務(wù)報表正確率財務(wù)報表及時提交已提交的財務(wù)報表/應(yīng)提交的財務(wù)報表*100%審計調(diào)整分錄的數(shù)審計中需調(diào)整的分錄率3.6.5.提交會計核算的準(zhǔn)量數(shù)量確性會計處理差錯次數(shù)清算工作完成及時是否及時完成清算工3.6.6.做好經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)清算性工作作經(jīng)認(rèn)定的清算工作中的差錯次數(shù)財務(wù)清算部清算工作差錯次數(shù)-7-中富證券有限責(zé)任公司績效指標(biāo)體系序號層面關(guān)鍵成功因素績效指標(biāo)指標(biāo)定義/公式評估對象評估頻率固定資產(chǎn)臺帳建立77內(nèi)部營運質(zhì)量3.6.7.加強公司固定資產(chǎn)固定資產(chǎn)帳實相符時性和質(zhì)量固定資產(chǎn)帳實相符總78內(nèi)部營運額/固定資產(chǎn)總額上級主管管理率*100%定期盤點完成率內(nèi)審報告質(zhì)量內(nèi)審報告評級上級主管上級主管稽核部上級主管上級主管發(fā)現(xiàn)率內(nèi)部營運3.7.提高項目管理水平3.7.1.提高投行項目按時投行項目按時完成已完成的項目/應(yīng)完成投行部完成率率的項目*100%3.7.2.提高投行項目運作業(yè)務(wù)總監(jiān)對項目的評分情況評分表評分表投行部投行部質(zhì)量評分內(nèi)部營運3.7.3.提高客戶滿意度客戶對項目的評分評分情況3.8.提高營業(yè)部后臺對前內(nèi)部營運臺的支持度3.8.1.提高后臺服務(wù)的滿前臺對后臺服務(wù)的營業(yè)部后臺88內(nèi)部營運評分情況評分表意度評分-8-中富證券有限責(zé)任公司績效指標(biāo)體系層面關(guān)鍵成功因素績效指標(biāo)指標(biāo)定義/公式評估對象評估頻率3.8.2.降低前后臺協(xié)調(diào)的經(jīng)認(rèn)定的前臺對后內(nèi)部營運經(jīng)認(rèn)定的有效投訴滿意度的投訴次數(shù)90內(nèi)部營運3.9.提高風(fēng)險控制水平被主管部門通報批營業(yè)部91內(nèi)部營運通報批評/處罰次數(shù)主管部門上級主管上級主管3.9.1.提高業(yè)務(wù)經(jīng)營依法、評/處罰的次數(shù)合規(guī)性為件重大突發(fā)事件處理重大突發(fā)事件處理的效率及時性上級主管應(yīng)急處理能力營業(yè)部重大突發(fā)事件處理是否有效的加以控制質(zhì)量并有效處理上級主管上級主管3.9.4.確保經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)按操發(fā)現(xiàn)的違反操作規(guī)現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的違營業(yè)部程的筆數(shù)規(guī)操作筆數(shù)內(nèi)部營運研究需求滿足率上級主管上級主管研究所研究所率99內(nèi)部營運3.10.2.提高研究報告質(zhì)量研究報告質(zhì)量評級評分表-9-中富證券有限責(zé)任公司績效指標(biāo)體系序號層面關(guān)鍵成功因素績效指標(biāo)評估對象評估頻率研究所3.10.3.提高業(yè)務(wù)部門對研研究部門服務(wù)滿意100內(nèi)部營運究部門服務(wù)滿意度4.1.持續(xù)提高員工技能水平度員工培訓(xùn)時間數(shù)培訓(xùn)滿意度上級主管上級主管學(xué)習(xí)成長4.1.2.組織有效培訓(xùn)學(xué)習(xí)成長4.2.積極創(chuàng)建企業(yè)文化培