科技管理與科技評估教材課件

連燕華中國科學院評估研究中心科技干部培訓講座

——科技管理與科技評估11/17/20221連燕華科技干部培訓講座

——科技管理與科技評估11/11/1.科技管理的有關定義與概念-11-1科學勞動的特點特殊性：目的、對象、動力、工具和成果探索性：發(fā)現(xiàn)，不確定性帶來的風險性創(chuàng)造性：發(fā)明，創(chuàng)新及其帶來的效益繼承性：積累，對各種知識的要求科學勞動的基本要素科學勞動者（科學家、科學團隊）科學活動條件（儀器設備、環(huán)境條件）科學技術信息（輸入信息與產(chǎn)出信息）科學技術管理（資源配置與組織協(xié)調(diào)）11/17/202221.科技管理的有關定義與概念-11-1科學勞動的特點11/所有的科學技術活動、科學技術與社會相聯(lián)系的活動，以及這些活動涉及到的各種資源科學技術活動涉及管理體制、組織形式、資源籌集與配置、產(chǎn)出管理、人才管理、組織機構(gòu)設置與管理等，以及科學技術活動機構(gòu)與其他社會組織之間的合作1-2科研管理的對象11/17/20223所有的科學技術活動、科學技術與社會相聯(lián)系的活動，以及這些活動1-3-1科學門類結(jié)構(gòu)（科學結(jié)構(gòu)與技術結(jié)構(gòu)）科學理論結(jié)構(gòu)包括基礎科學、技術科學和應用科學，技術科學結(jié)構(gòu)包括實驗技術、專業(yè)技術和生產(chǎn)技術，其中科學結(jié)構(gòu)中的基礎科學和技術結(jié)構(gòu)中的實驗技術處于科技發(fā)展的第一階段（科學階段），技術科學和專業(yè)技術處于第二階段（第二階段），應用科學和生產(chǎn)技術處于第三階段（生產(chǎn)階段）1-3科學的結(jié)構(gòu)11/17/202241-3科學的結(jié)構(gòu)11/11/202241-3-2科學學科結(jié)構(gòu)（單一學科與科學體系）目前在科學體系中已經(jīng)包含了2000多個小學科和專業(yè)領域，每個學科都在科學體系中具有自己特定的地位和作用，都在人類對自然界和人類社會發(fā)展規(guī)律的認識上作出了貢獻同時，門類日益繁多的各門學科已經(jīng)形成了一個統(tǒng)一的完整的科學體系1-3科學的結(jié)構(gòu)11/17/202251-3-2科學學科結(jié)構(gòu)（單一學科與科學體系）1-3科學的1-3-3科學知識結(jié)構(gòu)（知識單元/定理與范式）科學知識不僅是一個逐步認識客觀規(guī)律的過程，也是一個逐步深化的過程，從一般性的認識形成定量化的知識單元，一定數(shù)量的知識單元又組合成為各種定理和定律，形成各個學科的知識體系，從而成為科學知識的內(nèi)核。知識單元是按一定規(guī)范凝聚起來的，因此知識體系的內(nèi)核一般說是相對穩(wěn)定的，形成科學的范式。當新知識單元不斷產(chǎn)生和積累，并且對原有的規(guī)范形成挑戰(zhàn)，直至規(guī)范發(fā)生革命性變革（科學革命）1-3科學的結(jié)構(gòu)11/17/202261-3-3科學知識結(jié)構(gòu)（知識單元/定理與范式）1-3科學1-3-4科學體系結(jié)構(gòu)（樹型結(jié)構(gòu)與網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)）科學的發(fā)展使得科學體系得到不斷地完善從一個學科的局部看，一個具體學科經(jīng)常表現(xiàn)出來的是一種樹型結(jié)構(gòu)，不斷增長的樹梢就象不斷發(fā)展著的學科前沿從科學體系的宏觀上分析，學科發(fā)展中除了存在繼承性特征外，還存在著相互交叉融合的特征，科學體系中存在著大量的交叉學科、橫斷學科，這種交叉和融合既可以表現(xiàn)在小學科之間，也可以表現(xiàn)在自然科學、工程技術和人文社會科學之間科學體系具有復雜的，縱橫交錯的網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)1-3科學的結(jié)構(gòu)11/17/202271-3-4科學體系結(jié)構(gòu)（樹型結(jié)構(gòu)與網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)）1-3科學的認識職能（人類對自然過程和人類社會發(fā)展過程的認識主要來源于科學研究，認識功能又派生出預測功能）生產(chǎn)職能（科學技術是生產(chǎn)力的重要組成部分，促進著人類的生產(chǎn)活動）社會職能（科學是社會的進步力量，推動人類社會的不斷進步）調(diào)節(jié)職能（科學提供了人類調(diào)節(jié)自然和人類社會本身的能力）1-4科學的職能11/17/20228認識職能（人類對自然過程和人類社會發(fā)展過程的認識主要來源于科積累與突破（科學技術都是在前人的基礎上發(fā)展的，量變到質(zhì)變）分支與交叉（各個學科的不斷向前發(fā)展和各學科之間的交叉與融合）協(xié)調(diào)發(fā)展（科學技術在按照自身的規(guī)律發(fā)展的同時，也必須遵循社會發(fā)展的規(guī)律，與經(jīng)濟社會互相作用、協(xié)調(diào)發(fā)展）1-5科學發(fā)展的規(guī)律與趨勢11/17/20229積累與突破（科學技術都是在前人的基礎上發(fā)展的，量變到質(zhì)變）1科學發(fā)展的趨勢與特點科學研究的規(guī)模日益擴大科學研究的速度越來越快科學研究活動日益全球化學科之間的交叉融合強化科學與社會發(fā)展緊密結(jié)合1-5科學發(fā)展的規(guī)律與趨勢11/17/202210科學發(fā)展的趨勢與特點1-5科學發(fā)展的規(guī)律與趨勢11/11科學技術活動的層次性決定了科技管理的組織體系具有層次性的特征國家層次（國家與國際）區(qū)域?qū)哟危ㄐ姓^(qū)域與特定區(qū)域）領域?qū)哟危▽W科領域與行業(yè)領域）獨立組織（科學研究的執(zhí)行機構(gòu)）內(nèi)部組織（機構(gòu)內(nèi)部的各類組織）1-6科學技術活動的層次性11/17/202211科學技術活動的層次性決定了科技管理的組織體系具有層次性的特征黨中央國務院人大政協(xié)國家科技教育領導小組國家計委科技部經(jīng)貿(mào)委科工委教育部財政部中國科學院中國工程院基金會科研院所高校國防科研企業(yè)轉(zhuǎn)制院所11/17/202212黨中央國務院人大政協(xié)國家科技教育領導小組國家計委科技部經(jīng)貿(mào)委科技管理的層次性科學研究組織的層次性決定了科技管理組織體系的層次性我國科學技術管理體制的體系框架國家層次（決策：國務院科技教育領導小組；監(jiān)督咨詢：全國人大教科文衛(wèi)委員會、全國政協(xié)科技委員會；管理：國家科技部、國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委、國防科工委、財政部、人事部等；執(zhí)行：中國科學院、國家自然科學基金委員會、教育部等）1-6科學技術活動的層次性11/17/202213科技管理的層次性1-6科學技術活動的層次性11/11/201-7-1科學研究與技術開發(fā)機構(gòu)國立科研院所（國家目標）高等學校（基礎研究、科學教育）企業(yè)（創(chuàng)新體系、技術中心）非營利研究機構(gòu)（公共產(chǎn)品與服務）1-7科學研究與技術創(chuàng)新活動執(zhí)行主體11/17/2022141-7-1科學研究與技術開發(fā)機構(gòu)1-7科學研究與技術創(chuàng)新1-7-2科學研究與技術創(chuàng)新支撐體系科技情報文獻機構(gòu)人才引進、培訓服務機構(gòu)風險投資機構(gòu)儀器設備服務機構(gòu)會計、審計、評估、咨詢機構(gòu)國際交流合作服務機構(gòu)其他中介服務機構(gòu)1-7科學研究與技術創(chuàng)新活動執(zhí)行主體11/17/2022151-7-2科學研究與技術創(chuàng)新支撐體系1-7科學研究與技術1-7-3國立科研機構(gòu)的管理問題國立科研機構(gòu)的組織目標國立科研機構(gòu)的設置原則國立科研機構(gòu)的組織方式（領導體制）國立科研機構(gòu)的資源配置國立科研機構(gòu)的考核標準1-7科學研究與技術創(chuàng)新活動執(zhí)行主體11/17/2022161-7-3國立科研機構(gòu)的管理問題1-7科學研究與技術創(chuàng)新1-7-4科研機構(gòu)組織的設置三種基本模式一是按層次設置，如基礎/應用/試驗發(fā)展/中試/推廣二是按學科設置，如物理/化學/醫(yī)藥/冰箱/電視等三是按問題設置，如環(huán)境保護/荒漠化/健康/軍品這三種模式也是科學研究活動的三個維度，一個科研機構(gòu)的組織設計中，常常需要同時兼顧這三種模式，常見的是以一種模式為主要模式，再以特殊方式（如開放實驗室/中試基地/工程中心/虛擬組織/以問題為導向的項目/跨學科的聯(lián)席會議等形式照顧到科學研究活動對其他組織模式的需要1-7科學研究與技術創(chuàng)新活動執(zhí)行主體11/17/2022171-7-4科研機構(gòu)組織的設置1-7科學研究與技術創(chuàng)新活動1-8-1“經(jīng)濟人”與物本管理以經(jīng)濟人為基礎和前提的物本管理人是經(jīng)濟人，是經(jīng)濟動物，主要是為金錢而工作，為物質(zhì)生活而生存。只要滿足人對金錢和物質(zhì)的需求，就能調(diào)動人的積極性。特點：見物不見人，重物輕人，把人當作工具，當作物來管理，人是機器的附屬物，人要適應機器，對人主要依靠物質(zhì)刺激和金錢激勵。1-8西方管理理論發(fā)展的新趨勢（三階段）11/17/2022181-8-1“經(jīng)濟人”與物本管理1-8西方管理理論發(fā)展的新1-8-2“社會人”與人本管理以社會人為假設為基礎和前提的人本管理三種理論基礎：人群關系學、行為科學和以人為本理論。人群關系學：強調(diào)工人獲得集體的承認和安全比物質(zhì)刺激更重要，心理因素和社會地位行為科學：重視人的因素以及人和社會的關系，重視人的外在關系行為，強調(diào)協(xié)調(diào)組織目標和個人目標，激發(fā)人的內(nèi)在動力，促進人自愿發(fā)揮出力量。以人為本：認為企業(yè)不再是單純的經(jīng)濟組織，人也不單純是創(chuàng)造財富的工具，人是企業(yè)最大的資本、資產(chǎn)、資源和財富，人是企業(yè)的主體，對物的管理要通過對人的管理來實現(xiàn)。1-8西方管理理論發(fā)展的新趨勢（三階段）11/17/2022191-8-2“社會人”與人本管理1-8西方管理理論發(fā)展的新1-8-3“能力人”與能本管理以能力人為基礎和前提的能本管理人的最高需要是自我實現(xiàn)，關注人的創(chuàng)造能力強調(diào)發(fā)揮人的創(chuàng)造力和智力，挖掘人的潛力，把人塑造成能力人。未來企業(yè)管理的重要任務就是大力開發(fā)人力資源、充分調(diào)動人的智力因素、發(fā)揮人的創(chuàng)造能力、營造一個有利發(fā)揮創(chuàng)造能力的環(huán)境。這是企業(yè)技術中心制度建設的目標。1-8西方管理理論發(fā)展的新趨勢（三階段）11/17/2022201-8-3“能力人”與能本管理1-8西方管理理論發(fā)展的新1-9-1計劃與項目的必要性科學研究從科學家個人的研究活動轉(zhuǎn)變?yōu)榭茖W家群體共同合作開展的研究活動科研項目是科學研究活動最主要的組織方式，因此，項目管理是科研管理中最重要的內(nèi)容。不同學科的科學研究活動在組織形式上存在許多差異，但通常都用科研項目來實施研究活動。1-9科技計劃與項目11/17/2022211-9-1計劃與項目的必要性1-9科技計劃與項目11/11-9-2項目的基本要素項目目標（準備達到的指標和要求）技術路線（科學研究的思路與方法）項目周期（階段目標、整體周期）項目經(jīng)費（經(jīng)費來源、支出結(jié)構(gòu)）承擔人員（主要人員、輔助人員）項目成果（實物、論文/專利、資料）1-9科技計劃與項目11/17/2022221-9-2項目的基本要素1-9科技計劃與項目11/11/1-9-3規(guī)范的計劃具有的要素國家、地區(qū)、組織為完成某種目標而組織實施的項目的集合目標（下屬項目的總目標）周期（以總目標完成計算周期）隊伍（各項目研究力量的總和）經(jīng)費（完成總目標的總投入）成果（主要成果和派生成果）1-9科技計劃與項目11/17/2022231-9-3規(guī)范的計劃具有的要素1-9科技計劃與項目11/1-9-4我國的若干重要科技計劃973計劃、攀登計劃、重點實驗室建設計劃、知識創(chuàng)新工程863計劃、火炬計劃、產(chǎn)業(yè)化示范計劃攻關計劃、星火計劃、新成果推廣計劃、技術創(chuàng)新工程、產(chǎn)學研合作計劃、工程研究中心計劃等國防科研與試制計劃國際科技合作計劃1-9科技計劃與項目11/17/2022241-9-4我國的若干重要科技計劃1-9科技計劃與項目11科技政策是國家干預科學技術活動，引導社會行為，以保證國家整體利益得以實現(xiàn)的手段?？萍颊呖梢源致缘胤譃榭萍及l(fā)展政策和科技改革政策。世界各主要國家的科技政策主要集中在發(fā)展政策方面，而我國則是改革與發(fā)展政策并舉。1-10科技政策11/17/202225科技政策是國家干預科學技術活動，引導社會行為，以保證國家整體科技政策反映了國家科技發(fā)展戰(zhàn)略的精神和政府對科學技術活動的期望和要求。科技政策連同其他相關的政策法規(guī)是科學技術活動和科研管理活動的重要的外部環(huán)境之一，政策法規(guī)環(huán)境，是科研管理工作中必須時刻關注的環(huán)境因素?？萍颊邔萍蓟顒拥挠绊懯侨矫娴摹?-10科技政策11/17/202226科技政策反映了國家科技發(fā)展戰(zhàn)略的精神和政府對科學技術活動的期科技政策措施的分類人才政策（引進、使用、培養(yǎng)、考評）投資政策（鼓勵企業(yè)投資、合理配置、知識創(chuàng)新工程、大科學工程、基礎性工作）學科與技術政策（引進、自主創(chuàng)新、重點科技領域選擇、技術轉(zhuǎn)移）結(jié)構(gòu)調(diào)整政策（分流重組、研究所轉(zhuǎn)制）1-10科技政策11/17/202227科技政策措施的分類1-10科技政策11/11/2022272.科技評估概論2-1評價的基本概念人類活動的目的：

發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造、實現(xiàn)和享用價值人類認識活動分類:A:以揭示事物本來面目和客觀規(guī)律以及如何改造和利用為目的的認識活動B:以揭示事物的價值和意義為目的的認識活動評估：發(fā)現(xiàn)價值、揭示價值評估活動：是人們把握客體對主體的意義、價值的一種觀念性活動評估具有判斷、預測、選擇和導向等基本功能11/17/2022282.科技評估概論2-1評價的基本概念11/11/20222科技評估：發(fā)現(xiàn)、揭示科技活動及其影響的價值科技評估是科技管理和科技管理研究的重要內(nèi)容由于科技活動的復雜性，科技評估對科技發(fā)展與科技管理的影響越來越大，使得科技評估活動也日益復雜科技評估活動不能隨意開展，必須進行認真的設計、嚴格地執(zhí)行和科學的評估2-2科技評價的基本概念11/17/202229科技評估：發(fā)現(xiàn)、揭示科技活動及其影響的價值2-2科技評價的科技評估可以有各種不同的分類從客體上分：項目評估、計劃評估、人才評估、機構(gòu)評估、政策評估從主體上分：內(nèi)部評估、外部評估、同行評估、社會評估從目標上分：績效評估、診斷評估、狀態(tài)評估、戰(zhàn)略評估同任何其他評估一樣，科技評估也存在一些基本的要素。對這些要素進行分析，是評估活動設計的基本內(nèi)容這些基本要素主要包括：主體系統(tǒng)、客體系統(tǒng)、目標系統(tǒng)、參照系統(tǒng)2-2科技評價的基本概念11/17/202230科技評估可以有各種不同的分類2-2科技評價的基本概念11/評估活動設計的基本要素分析模型主體系統(tǒng)客體系統(tǒng)目標系統(tǒng)參照系統(tǒng)11/17/202231評估活動設計的基本要素分析模型主體系統(tǒng)客體系統(tǒng)目標系統(tǒng)參照系時間維層次維類型維客體系統(tǒng)分析以科技計劃為例計劃實施的進度：制定、實施、驗收、事后計劃的定位：戰(zhàn)略、局部/指令、指導國際合作國家級部門/行業(yè)地方企業(yè)產(chǎn)學研11/17/202232時間維層次維類型維客體系統(tǒng)分析計劃實施的進度：計劃的定位：價值取向價值描述指標體系信息保證信息處理例：目標系統(tǒng)分解后的一個子目標的價值取向為獲得具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術等發(fā)明專利且越多越好，確定不同價值取向間的關系使用發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量指標，并用權(quán)重等手段體現(xiàn)不同價值取向間的關系自報專利數(shù)/專利局檢索。。。數(shù)據(jù)可靠性與及時性等采用何種計算方法與分析方法參照系統(tǒng)分析11/17/202233價值取向價值描述指標體系信息保證信息處理例：目標系統(tǒng)分解后的2-3科技評估活動分析科技評估的基本目標是對科學技術活動及其產(chǎn)生的社會影響給不同主體帶來的利益進行分析和判斷科技評估的客體主要包含科學技術活動本身，和由于科學技術活動而帶來的各種影響科技評估要根據(jù)科學技術活動的規(guī)律和對社會產(chǎn)生影響的規(guī)律開展評估活動11/17/2022342-3科技評估活動分析科技評估的基本目標是對科學技術活動及2-3科技評估活動分析評估主體價值主體：全人類、全國、科學共同體、科學組織、區(qū)域、學科等等評估主體：科學共同體、社會機構(gòu)、政府等等價值客體：具有價值的科技活動形式評估客體：科技活動的意義11/17/2022352-3科技評估活動分析評估主體11/11/2022352-3科技評估活動分析科技評估的層次性國際、國家、區(qū)域、學科、組織、小組、個人科技評估的階段性以項目評估為例：事前、立項、過程、驗收、事后科技評估的目的性戰(zhàn)略評估、績效評估、診斷評估等11/17/2022362-3科技評估活動分析科技評估的層次性11/11/20222-3科技評估活動分析科技評估的分類計劃評估（國家、部門、組織）項目評估（單一/組合，不同層次類型）機構(gòu)評估（不同類型機構(gòu)）人才評估（不同類型人才，單人/小組）政策評估（不同政策工具，單一/組合）11/17/2022372-3科技評估活動分析科技評估的分類11/11/20223科技人才評估是科學技術活動中時刻進行著的基本評估活動之一根據(jù)科學技術發(fā)展對科技人才評估的不同需要，存在著不同的人才評估活動要根據(jù)不同的評估目標，選擇人才評估的價值主體、評估主體、價值客體、評估客體、評估指標和評估方法2-4科技人才評估概論11/17/202238科技人才評估是科學技術活動中時刻進行著的基本評估活動之一2-人才評估可以分為多種類型從一個科研組織進行人才管理的角度分類可以分為：招聘人才時的評估（包括引進人才的評估、上崗人員的評估）聘任期限內(nèi)的評估聘任期滿時的評估向外部推薦人才時的評估2-4科技人才評估概論11/17/202239人才評估可以分為多種類型2-4科技人才評估概論11/11/按不同的評估主體進行分類：無組織的科學共同體評估（學術成果引用）有組織的科學共同體評估（職稱、院士、杰出科學家等）主管部門的評估內(nèi)部職工的評估多主體結(jié)合評估（上崗）2-4科技人才評估概論11/17/202240按不同的評估主體進行分類：2-4科技人才評估概論11/11按不同的評估客體可以分為：科學家個體評估主要評估人才個人在某些方面的水平、能力和績效科學團隊評估主要評估一個科學團隊整體的水平、能力和績效2-4科技人才評估概論11/17/202241按不同的評估客體可以分為：2-4科技人才評估概論11/112-4科技人才評估概論按不同的評估目的可以分為：上崗任職評估（主要評估人才的水平能力與崗位要求的吻合程度）學術水平評估（對某人的某項研究結(jié)果的水平進行評估）科研能力評估（對某人在某領域科研能力的綜合評估）綜合績效評估（根據(jù)組織目標和崗位目標評估某人某階段工作的績效）11/17/2022422-4科技人才評估概論按不同的評估目的可以分為：11/11此外，根據(jù)科技人才管理工作的需要，科技人才評估還會有不同的形式。例如：在職稱評定中，如果每年有一定的名額限制，在對申請晉升者的評估就可能或多或少地帶有選優(yōu)的因素，而在評聘真正分開時，則可能只是根據(jù)職稱水平和能力的要求評估申請者。在多人競爭某一個崗位或稱號時，除了考慮某個人的條件外，還要對申請者進行比較。2-4科技人才評估概論11/17/202243此外，根據(jù)科技人才管理工作的需要，科技人才評估還會有不同的形科技人才評估中應當注意的問題明確評估目的（為什么要評估）確定評估標準（不同的人、不同的崗位和不同性質(zhì)的工作應當有不同的標準）特別要注意評估的導向，國立科研機構(gòu)應當把國家目標、組織目標和學術目標結(jié)合起來，避免產(chǎn)生錯誤的價值導向合理的評估主體（能夠把握價值關系）明確的評估指標和準確的基礎信息2-4科技人才評估概論11/17/202244科技人才評估中應當注意的問題2-4科技人才評估概論11/1人才管理與評估中應當注意的價值觀一是人力資本的增值涉及到組織目標與個人目標的結(jié)合如果個人目標得不到尊重，個人的人力資本得不到增值，談何凝聚力和積極性二是中國科學院的用人觀涉及到創(chuàng)新工程的目標設置問題和科技人才的社會價值問題使大多數(shù)從我院流出的人得到增值，即我院人才流動的增值出口，使我院、流出人才個人和全社會實現(xiàn)多贏2-4科技人才評估概論11/17/202245人才管理與評估中應當注意的價值觀2-4科技人才評估概論11中國科學院科技評估體系就是要根據(jù)中國科學院關于社會功能、組織結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新目標的三大定位的要求，擔負起重要的職能，主要表現(xiàn)在如下幾方面：作為宏觀管理的重要環(huán)節(jié)，監(jiān)測中國科學院整體運行情況和各下屬單位的運行情況，及時發(fā)現(xiàn)問題，提出問題，向領導決策層提供組織發(fā)展的重要信息；作為微觀管理的重要內(nèi)容，通過評估活動向各下屬單位提供各種評估信息，為微觀組織的正常運行服務；作為知識創(chuàng)新工程管理系統(tǒng)的組成部分，作為中國科學院科技重要思想庫的組成部分，向政府和社會公眾提供科學共同體對科技發(fā)展、經(jīng)濟發(fā)展和生態(tài)環(huán)境方面的一些重大問題提供思想和信息。2-5中科院科技評估體系建設11/17/202246中國科學院科技評估體系就是要根據(jù)中國科學院關于社會功能、組織中國科學院科技評估體系的基本宗旨就是要保證中國科學院三大定位和總體發(fā)展目標的實現(xiàn)，其基本目標是通過幾年的努力，形成由科技評估組織系統(tǒng)、評估基礎數(shù)據(jù)與信息系統(tǒng)、專家網(wǎng)絡與專家系統(tǒng)、專職和兼職相結(jié)合的評估專家隊伍，以及評估理論與方法研究系統(tǒng)等構(gòu)成的科學、規(guī)范、系統(tǒng)和高效的科技評估體系。2-5中科院科技評估體系建設11/17/202247中國科學院科技評估體系的基本宗旨就是要保證中國科學院三大定位中國科學院科技評估體系是中國科學院組織體系的重要組成部分，根據(jù)中國科學院的組織定位與發(fā)展目標，科技評估體系的基本結(jié)構(gòu)包括如下要點：價值取向：以國家和中科院的宏觀戰(zhàn)略與目標為依據(jù)評估主體：由院業(yè)務管理部門、各基層單位管理部門、科學技術專家以及專業(yè)評估機構(gòu)作為評估主體評估客體：以組織、項目、人才、政策、環(huán)境、條件、成果，以及科技與市場和社會的互動關系為評估客體系統(tǒng)構(gòu)成：由院級和所級評估系統(tǒng)兩級系統(tǒng)構(gòu)成基礎平臺：以評估專用數(shù)據(jù)庫、專家?guī)旌驮何墨I情報和網(wǎng)絡系統(tǒng)為基礎平臺2-5中科院科技評估體系建設11/17/202248中國科學院科技評估體系是中國科學院組織體系的重要組成部分，根

國家和中國科學院的發(fā)展戰(zhàn)略中國科學院科技評估系統(tǒng)的基礎平臺數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、專家系統(tǒng)、方法系統(tǒng)院、所兩級管理系統(tǒng)評估研究中心組織、項目、人才、成果、財務、政策、環(huán)境、條件等；科技與經(jīng)濟、科技與社會、科技與自然、科技與安全等2-5中科院科技評估體系建設11/17/202249國家和中國科學院的發(fā)展戰(zhàn)略中國科學院科技評估系統(tǒng)的基礎平臺2-6中科院研究所評估簡介中國科學院開展研究所評估已經(jīng)多年，目前主要有兩種面向研究所的評估。一是中國科學院研究所評價（藍皮書），對象是我院全部研究所，評估主體是獨立的評估組，評估方法是定量評估，基本特點是對研究所綜合績效和若干狀態(tài)的評估。而是知識創(chuàng)新工程試點單位評估（白皮書），這一評估綜合了計劃評估和機構(gòu)評估兩種不同類型的評估活動。11/17/2022502-6中科院研究所評估簡介中國科學院開展研究所評估已經(jīng)多年2-6中科院研究所評估簡介白皮書評估主要由目標完成度評估和三性貢獻評估兩部分組成。具體內(nèi)容有：科技目標完成度依據(jù)創(chuàng)新工程試點任務書中關于創(chuàng)新目標的規(guī)定由試點單位提交各個具體創(chuàng)新目標最具代表性的工作,如論文、報告、實驗由評估中心指定的專家對這些代表性工作的完成程度，以及創(chuàng)新程度、社會經(jīng)濟意義、國內(nèi)外地位等作出判斷11/17/2022512-6中科院研究所評估簡介白皮書評估主要由目標完成度評估和管理目標完成度主要包括三部分內(nèi)容：隊伍結(jié)構(gòu)、經(jīng)費結(jié)構(gòu)和制度建設情況隊伍指標：年齡結(jié)構(gòu)、崗位結(jié)構(gòu)、人員流動經(jīng)費指標：外爭經(jīng)費、經(jīng)費使用、人均經(jīng)費、設備購置政策貫徹：分流轉(zhuǎn)崗、離崗位率、后勤剝離、公司轉(zhuǎn)制2-6中科院研究所評估簡介11/17/202252管理目標完成度2-6中科院研究所評估簡介11/11/202超前戰(zhàn)略部署情況75%的創(chuàng)新經(jīng)費由各研究所掌握研究所要擔負起超前戰(zhàn)略部署的責任超前戰(zhàn)略部署主要考察三個方面：超前戰(zhàn)略性項目：經(jīng)費（專項經(jīng)費的10%）超前戰(zhàn)略性部署：人才（基地人員的10%）超前戰(zhàn)略性部署：質(zhì)量（同行專家評議）2-6中科院研究所評估簡介11/17/202253超前戰(zhàn)略部署情況2-6中科院研究所評估簡介11/11/20創(chuàng)新文化建設評估創(chuàng)新文化是知識創(chuàng)新工程的五大任務之一本年度評估重點在三個方面：園區(qū)環(huán)境與形象表示（4分）行為規(guī)范與制度建設（3分）價值導向與精神氛圍（3分）評估方法是評估組實地考評2-6中科院研究所評估簡介11/17/202254創(chuàng)新文化建設評估2-6中科院研究所評估簡介11/11/20三性貢獻評估戰(zhàn)略性重點任務科學論文（SCI一區(qū)論文、國際會議大會報告*）科技人才（首席科學家、杰出基金、優(yōu)秀論文）科技獎勵（主席獎、國家獎、國際獎）經(jīng)濟效益（轉(zhuǎn)讓技術、企業(yè)孵化、專利授權(quán)）社會效益（重大咨詢、實驗室評估）新增指標（創(chuàng)新群體、新藥新品種）2-6中科院研究所評估簡介11/17/202255三性貢獻評估2-6中科院研究所評估簡介11/11/2022評估方法1-多元方法集成2-定量定性結(jié)合3-通信評估與實地考察結(jié)合具體方法：1-同行評議法（科技目標完成度）2-評估組實地考察（創(chuàng)新文化建設）3-管理部門綜合評估（制度建設與軍工目標）4-計量評估法（定量指標與三性貢獻）2-6中科院研究所評估簡介11/17/202256評估方法2-6中科院研究所評估簡介11/11/2022562-5中科院科技評估體系建設兩年度評估結(jié)果比較

2001年度2000年度參加評估單位數(shù)：59個36個評估平均總分：127.15分123.02分目標完成度得分：78.38分86.66分三性貢獻得分：48.75分36.36分當年度最高分：215.25分193.77分當年度最低分：58.73分88.05分目標完成度最高：82.85分95.96分目標完成度最低：53.95分75.96分三性貢獻最高：132.41分109.08分

三性貢獻最低：3.13分1.00分

11/17/2022572-5中科院科技評估體系建設兩年度評估結(jié)果比較11/11/11/17/20225811/11/20225811/17/20225911/11/202259今后評估的設想二期工程組織布局基本完成，重大創(chuàng)新戰(zhàn)略布局也已經(jīng)開始，實現(xiàn)新的辦院方針，建設世界一流研究所成為重要的任務研究所評估也將做較大的調(diào)整藍皮書系統(tǒng)將不再作為單獨的評估系統(tǒng)發(fā)布排序結(jié)果，而成為我院研究所發(fā)展狀態(tài)的監(jiān)測系統(tǒng)白皮書系統(tǒng)將進行調(diào)整以適應創(chuàng)新工程新階段宏觀管理的需要。2-6中科院研究所評估簡介11/17/202260今后評估的設想2-6中科院研究所評估簡介11/11/202今后評估的重點將有所調(diào)整加強與院宏觀戰(zhàn)略管理的關聯(lián)性加強對研究所管理的信息支撐各種評估活動都將努力為研究所反饋信息例如研究所監(jiān)測系統(tǒng)、創(chuàng)新文化建設評估中將能收集到許多同行專家的意見，這些都是寶貴的信息研究所不僅僅是上報信息，也能得到很多有用的信息，以監(jiān)測自身的發(fā)展，提高管理水平2-6中科院研究所評估簡介11/17/202261今后評估的重點將有所調(diào)整2-6中科院研究所評估簡介11/12-6中科院研究所評估簡介評估目標1-研究所完成創(chuàng)新工程的情況2-研究所重大創(chuàng)新貢獻的產(chǎn)出3-研究所發(fā)展的基本態(tài)勢監(jiān)測評估主體：獨立的評估機構(gòu)、同行專家、有關管理部門及其各類支撐機構(gòu)評估客體：進入創(chuàng)新工程的研究單位評估周期：每年進行監(jiān)測、二年評估一次11/17/2022622-6中科院研究所評估簡介評估目標11/11/2022622-6中科院研究所評估簡介評估內(nèi)容1-重大創(chuàng)新貢獻2-創(chuàng)新管理評估創(chuàng)新文化建設（最重要的管理目標）其他管理目標（人員流動率和外爭經(jīng)費比）3-科學技術產(chǎn)出（科技目標/三性貢獻）4-機構(gòu)基本實力（項目/隊伍/條件等基本狀態(tài)）5-機構(gòu)發(fā)展態(tài)勢（發(fā)展速度/投入產(chǎn)出）11/17/2022632-6中科院研究所評估簡介評估內(nèi)容11/11/2022632-6中科院研究所評估簡介評估方法1-重大創(chuàng)新貢獻（同行評議）2-創(chuàng)新管理評估：創(chuàng)新文化建設（實地評估）其他管理目標（定量監(jiān)測）3-科學技術產(chǎn)出：科技目標（同行評議）三性貢獻（定量監(jiān)測）4-機構(gòu)基本實力（定量監(jiān)測）5-機構(gòu)發(fā)展態(tài)勢（以定量評估為主的綜合評估）11/17/2022642-6中科院研究所評估簡介評估方法11/11/2022642-6中科院研究所評估簡介評估中的難點價值觀（國家/科學/機構(gòu)/個人/長遠/近期）科學性（規(guī)律/方法）1-重大創(chuàng)新貢獻（什么是重大創(chuàng)新/形式/什么人評？）2-創(chuàng)新管理評估創(chuàng)新文化建設（不同學科的差異/評估的科學性）其他管理目標（社會保障體系與外部環(huán)境變化）3-科學技術產(chǎn)出（科技目標模糊/不確定性）（不同學科三性貢獻的多樣性）4-機構(gòu)基本實力（不同學科對資源的需求與依賴度）5-機構(gòu)發(fā)展態(tài)勢（原始狀態(tài)與投入產(chǎn)出的不直接對應）11/17/2022652-6中科院研究所評估簡介評估中的難點11/11/2022結(jié)束語科技評估是科技發(fā)展的內(nèi)在機制科技評估是科技管理的重要工具，科技評估是各級科技管理部門都應當采用的管理方法科技評估必須做到合規(guī)律性和合目的性，要符合科技發(fā)展的規(guī)律和科技管理的目的科技評估是政策性很強的活動，對科研機構(gòu)、科技人才和科技活動影響很大科技評估本身有許多理論與方法問題需要研究，要有個逐步科學和完善的過程評估中心愿意和全院各單位密切合作，共同探討科技發(fā)展和科技評估的規(guī)律11/17/202266結(jié)束語科技評估是科技發(fā)展的內(nèi)在機制11/11/202266謝謝各位專家和領導11/17/202267謝謝各位11/11/20226711/17/20226811/11/202268

1、不是井里沒有水，而是你挖的不夠深。不是成功來得慢，而是你努力的不夠多。

2、孤單一人的時間使自己變得優(yōu)秀，給來的人一個驚喜，也給自己一個好的交代。

3、命運給你一個比別人低的起點是想告訴你，讓你用你的一生去奮斗出一個絕地反擊的故事，所以有什么理由不努力!

4、心中沒有過分的貪求，自然苦就少?？诶锊徽f多余的話，自然禍就少。腹內(nèi)的食物能減少，自然病就少。思緒中沒有過分欲，自然憂就少。大悲是無淚的，同樣大悟無言。緣來盡量要惜，緣盡就放。人生本來就空，對人家笑笑，對自己笑笑，笑著看天下，看日出日落，花謝花開，豈不自在，哪里來的塵埃!

5、心情就像衣服，臟了就拿去洗洗，曬曬，陽光自然就會蔓延開來。陽光那么好，何必自尋煩惱，過好每一個當下，一萬個美麗的未來抵不過一個溫暖的現(xiàn)在。

6、無論你正遭遇著什么，你都要從落魄中站起來重振旗鼓，要繼續(xù)保持熱忱，要繼續(xù)保持微笑，就像從未受傷過一樣。

7、生命的美麗，永遠展現(xiàn)在她的進取之中;就像大樹的美麗，是展現(xiàn)在它負勢向上高聳入云的蓬勃生機中;像雄鷹的美麗，是展現(xiàn)在它搏風擊雨如蒼天之魂的翱翔中;像江河的美麗，是展現(xiàn)在它波濤洶涌一瀉千里的奔流中。

8、有些事，不可避免地發(fā)生，陰晴圓缺皆有規(guī)律，我們只能坦然地接受;有些事，只要你愿意努力，矢志不渝地付出，就能慢慢改變它的軌跡。

9、與其埋怨世界，不如改變自己。管好自己的心，做好自己的事，比什么都強。人生無完美，曲折亦風景。別把失去看得過重，放棄是另一種擁有;不要經(jīng)常艷羨他人，人做到了，心悟到了，相信屬于你的風景就在下一個拐彎處。

10、有些事想開了，你就會明白，在世上，你就是你，你痛痛你自己，你累累你自己，就算有人同情你，那又怎樣，最后收拾殘局的還是要靠你自己。

11、人生的某些障礙，你是逃不掉的。與其費盡周折繞過去，不如勇敢地攀登，或許這會鑄就你人生的高點。

12、有些壓力總是得自己扛過去，說出來就成了充滿負能量的抱怨。尋求安慰也無濟于事，還徒增了別人的煩惱。

13、認識到我們的所見所聞都是假象，認識到此生都是虛幻，我們才能真正認識到佛法的真相。錢多了會壓死你，你承受得了嗎?帶，帶不走，放，放不下。時時刻刻發(fā)悲心，饒益眾生為他人。

14、夢想總是跑在我的前面。努力追尋它們，為了那一瞬間的同步，這就是動人的生命奇跡。

15、懶惰不會讓你一下子跌倒，但會在不知不覺中減少你的收獲;勤奮也不會讓你一夜成功，但會在不知不覺中積累你的成果。人生需要挑戰(zhàn)，更需要堅持和勤奮!

16、人生在世：可以缺錢，但不能缺德;可以失言，但不能失信;可以倒下，但不能跪下;可以求名，但不能盜名;可以低落，但不能墮落;可以放松，但不能放縱;可以虛榮，但不能虛偽;可以平凡，但不能平庸;可以浪漫，但不能浪蕩;可以生氣，但不能生事。

17、人生沒有筆直路，當你感到迷茫、失落時，找?guī)撞窟@種充滿正能量的電影，坐下來靜靜欣賞，去發(fā)現(xiàn)生命中真正重要的東西。

18、在人生的舞臺上，當有人愿意在臺下陪你度過無數(shù)個沒有未來的夜時，你就更想展現(xiàn)精彩絕倫的自己。但愿每個被努力支撐的靈魂能吸引更多的人同行。

19、積極的人在每一次憂患中都看到一個機會，而消極的人則在每個機會中看到了某種憂患。莫找借口失敗，只找理由成功。

20、每一個成就和長進，都蘊含著曾經(jīng)受過的寂寞、灑過的汗水、流過的眼淚。許多時候不是看到希望才去堅持，而是堅持了才能看到希望。

1、這世上，沒有誰活得比誰容易，只是有人在呼天搶地，有人在默默努力。

2、當熱誠變成習慣，恐懼和憂慮即無處容身。缺乏熱誠的人也沒有明確的目標。熱誠使想象的輪子轉(zhuǎn)動。一個人缺乏熱誠就象汽車沒有汽油。善于安排玩樂和工作，兩者保持熱誠，就是最快樂的人。熱誠使平凡的話題變得生動。

3、起點低怕什么，大不了加倍努力。人生就像一場馬拉松比賽，拼的不是起點，而是堅持的耐力和成長的速度。只要努力不止，進步也會不止。

4、如果你不相信努力和時光，那么時光第一個就會辜負你。不要去否定你的過去，也不要用你的過去牽扯你的未來。不是因為有希望才去努力，而是努力了，才能看到希望。

5、人生每天都要笑，生活的下一秒發(fā)生什么，我們誰也不知道。所以，放下心里的糾結(jié)，放下腦中的煩惱，放下生活的不愉快，活在當下。人生喜怒哀樂，百般形態(tài)，不如在心里全部淡然處之，輕輕一笑，讓心更自在，生命更恒久。積極者相信只有推動自己才能推動世界，只要推動自己就能推動世界。

6、人性本善，純?nèi)缜逑魉冬摖q。欲望與情緒如風沙襲擾，把原本如天空曠蔚藍的心蒙蔽。但我知道，每個人的心靈深處，不管烏云密布還是陰淤蒼茫，但依然有一道彩虹，亮麗于心中某處。

7、每個人的心里，都藏著一個了不起的自己，只要你不頹廢，不消極，一直悄悄醞釀著樂觀，培養(yǎng)著豁達，堅持著善良，只要在路上，就沒有到達不了的遠方！

8、不要活在別人眼中，更不要活在別人嘴中。世界不會因為你的抱怨不滿而為你改變，你能做到的只有改變你自己！

9、欲戴王冠，必承其重。哪有什么好命天賜，不都是一路披荊斬棘才換來的。

10、放手如拔牙。牙被拔掉的那一刻，你會覺得解脫。但舌頭總會不由自主地往那個空空的牙洞里舔，一天數(shù)次。不痛了不代表你能完全無視，留下的那個空缺永遠都在，偶爾甚至會異常掛念。適應是需要時間的，但牙總是要拔，因為太痛，所以終歸還是要放手，隨它去。

11、這個世界其實很公平，你想要比別人強，你就必須去做別人不想做的事，你想要過更好的生活，你就必須去承受更多的困難，承受別人不能承受的壓力。

12、逆境給人寶貴的磨煉機會。只有經(jīng)得起環(huán)境考驗的人，才能算是真正的強者。自古以來的偉人，大多是抱著不屈不撓的精神，從逆境中掙扎奮斗過來的。

13、不同的人生，有不同的幸福。去發(fā)現(xiàn)你所擁有幸運，少抱怨上蒼的不公，把握屬于自己的幸福。你，我，我們大家都可以經(jīng)歷幸福的人生。

14、給自己一份堅強，擦干眼淚；給自己一份自信，不卑不亢；給自己一份灑脫，悠然前行。輕輕品，靜靜藏。為了看陽光，我來到這世上；為了與陽光同行，我笑對憂傷。

15、總不能流血就喊痛，怕黑就開燈，想念就聯(lián)系，疲憊就放空，被孤立就討好，脆弱就想家，不要被現(xiàn)在而蒙蔽雙眼，終究是要長大，最漆黑的那段路終要自己走完。

16、在路上，我們生命得到了肯定，一路上，我們有失敗也有成功，有淚水也有感動，有曲折也有坦途，有機遇也有夢想。一路走來，我們熟悉了陌生的世界，我們熟悉了陌生的面孔，遇人無數(shù)，匆匆又匆匆，有些成了我們忘不掉的背影，有些成了我們一生的風景。我笑，便面如春花，定是能感動人的，任他是誰。

17、努力是一種生活態(tài)度，與年齡無關。所以，無論什么時候，千萬不可放縱自己，給自己找懶散和拖延的借口，對自己嚴格一點兒，時間長了，努力便成為一種心理習慣，一種生活方式！

18、自己想要的東西，要么奮力直追，要么干脆放棄。別總是逢人就喋喋不休的表決心或者哀怨不斷，做別人茶余飯后的笑點。

19、即使不能像依米花那樣畫上完美的感嘆號，但我們可以歌詠最感人的詩篇；即使不能阻擋暴風雨的肆虐，但我們可以左右自己的心情；即使無法預料失敗的打擊，但我們可以把它當作成功的一個個驛站。

20、能力配不上野心，是所有煩擾的根源。這個世界是公平的，你要想得到，就得學會付出和堅持。每個人都是通過自己的努力，去決定生活的樣子。1、只要有堅強的意志力，就自然而然地會有能耐、機靈和知識。

2、你們應該培養(yǎng)對自己，對自己的力量的信心，百這種信心是靠克服障礙，培養(yǎng)意志和鍛煉意志而獲得的。

3、堅強的信念能贏得強者的心，并使他們變得更堅強。

4、天行健，君子以自強不息。

5、有百折不撓的信念的所支持的人的意志，比那些似乎是無敵的物質(zhì)力量有更強大的威力。

6、永遠沒有人力可以擊退一個堅決強毅的希望。

7、意大利有一句諺語：對一個歌手的要求，首先是嗓子、嗓子和嗓子……我現(xiàn)在按照這一公式拙劣地摹仿為：對一個要成為不負于高爾基所聲稱的那種“人”的要求，首先是意志、意志和意志。

8、執(zhí)著追求并從中得到最大快樂的人，才是成功者。

9、三軍可奪帥也，匹夫不可奪志也。

10、發(fā)現(xiàn)者，尤其是一個初出茅廬的年輕發(fā)現(xiàn)者，需要勇氣才能無視他人的冷漠和懷疑，才能堅持自己發(fā)現(xiàn)的意志，并把研究繼續(xù)下去。

11、我的本質(zhì)不是我的意志的結(jié)果，相反，我的意志是我的本質(zhì)的結(jié)果，因為我先有存在，后有意志，存在可以沒有意志，但是沒有存在就沒有意志。

12、公共的利益，人類的福利，可以使可憎的工作變?yōu)榭少F，只有開明人士才能知道克服困難所需要的熱忱。

13、立志用功如種樹然，方其根芽，猶未有干；及其有干，尚未有枝；枝而后葉，葉而后花。

14、意志的出現(xiàn)不是對愿望的否定，而是把愿望合并和提升到一個更高的意識水平上。

15、無論是美女的歌聲，還是鬢狗的狂吠，無論是鱷魚的眼淚，還是惡狼的嚎叫，都不會使我動搖。

16、即使遇到了不幸的災難，已經(jīng)開始了的事情決不放棄。

17、最可怕的敵人，就是沒有堅強的信念。

18、既然我已經(jīng)踏上這條道路，那么，任何東西都不應妨礙我沿著這條路走下去。

19、意志若是屈從，不論程度如何，它都幫助了暴力。

20、有了堅定的意志，就等于給雙腳添了一對翅膀。

21、意志堅強，就會戰(zhàn)勝惡運。

22、只有剛強的人，才有神圣的意志，凡是戰(zhàn)斗的人，才能取得勝利。

23、卓越的人的一大優(yōu)點是：在不利和艱難的遭遇里百折不撓。

24、疼痛的強度，同自然賦于人類的意志和剛度成正比。

25、能夠巋然不動，堅持正見，度過難關的人是不多的。

26、鋼是在烈火和急劇冷卻里鍛煉出來的，所以才能堅硬和什么也不怕。我們的一代也是這樣的在斗爭中和可怕的考驗中鍛煉出來的，學習了不在生活面前屈服。

27、只要持續(xù)地努力，不懈地奮斗，就沒有征服不了的東西。

28、立志不堅，終不濟事。

29、功崇惟志，業(yè)廣惟勤。

30、一個崇高的目標，只要不渝地追求，就會居為壯舉；在它純潔的目光里，一切美德必將勝利。1、不是井里沒有水，而是你挖的不夠深。不是成功來得慢，而69連燕華中國科學院評估研究中心科技干部培訓講座

——科技管理與科技評估11/17/202270連燕華科技干部培訓講座

——科技管理與科技評估11/11/1.科技管理的有關定義與概念-11-1科學勞動的特點特殊性：目的、對象、動力、工具和成果探索性：發(fā)現(xiàn)，不確定性帶來的風險性創(chuàng)造性：發(fā)明，創(chuàng)新及其帶來的效益繼承性：積累，對各種知識的要求科學勞動的基本要素科學勞動者（科學家、科學團隊）科學活動條件（儀器設備、環(huán)境條件）科學技術信息（輸入信息與產(chǎn)出信息）科學技術管理（資源配置與組織協(xié)調(diào)）11/17/2022711.科技管理的有關定義與概念-11-1科學勞動的特點11/所有的科學技術活動、科學技術與社會相聯(lián)系的活動，以及這些活動涉及到的各種資源科學技術活動涉及管理體制、組織形式、資源籌集與配置、產(chǎn)出管理、人才管理、組織機構(gòu)設置與管理等，以及科學技術活動機構(gòu)與其他社會組織之間的合作1-2科研管理的對象11/17/202272所有的科學技術活動、科學技術與社會相聯(lián)系的活動，以及這些活動1-3-1科學門類結(jié)構(gòu)（科學結(jié)構(gòu)與技術結(jié)構(gòu)）科學理論結(jié)構(gòu)包括基礎科學、技術科學和應用科學，技術科學結(jié)構(gòu)包括實驗技術、專業(yè)技術和生產(chǎn)技術，其中科學結(jié)構(gòu)中的基礎科學和技術結(jié)構(gòu)中的實驗技術處于科技發(fā)展的第一階段（科學階段），技術科學和專業(yè)技術處于第二階段（第二階段），應用科學和生產(chǎn)技術處于第三階段（生產(chǎn)階段）1-3科學的結(jié)構(gòu)11/17/2022731-3科學的結(jié)構(gòu)11/11/202241-3-2科學學科結(jié)構(gòu)（單一學科與科學體系）目前在科學體系中已經(jīng)包含了2000多個小學科和專業(yè)領域，每個學科都在科學體系中具有自己特定的地位和作用，都在人類對自然界和人類社會發(fā)展規(guī)律的認識上作出了貢獻同時，門類日益繁多的各門學科已經(jīng)形成了一個統(tǒng)一的完整的科學體系1-3科學的結(jié)構(gòu)11/17/2022741-3-2科學學科結(jié)構(gòu)（單一學科與科學體系）1-3科學的1-3-3科學知識結(jié)構(gòu)（知識單元/定理與范式）科學知識不僅是一個逐步認識客觀規(guī)律的過程，也是一個逐步深化的過程，從一般性的認識形成定量化的知識單元，一定數(shù)量的知識單元又組合成為各種定理和定律，形成各個學科的知識體系，從而成為科學知識的內(nèi)核。知識單元是按一定規(guī)范凝聚起來的，因此知識體系的內(nèi)核一般說是相對穩(wěn)定的，形成科學的范式。當新知識單元不斷產(chǎn)生和積累，并且對原有的規(guī)范形成挑戰(zhàn)，直至規(guī)范發(fā)生革命性變革（科學革命）1-3科學的結(jié)構(gòu)11/17/2022751-3-3科學知識結(jié)構(gòu)（知識單元/定理與范式）1-3科學1-3-4科學體系結(jié)構(gòu)（樹型結(jié)構(gòu)與網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)）科學的發(fā)展使得科學體系得到不斷地完善從一個學科的局部看，一個具體學科經(jīng)常表現(xiàn)出來的是一種樹型結(jié)構(gòu)，不斷增長的樹梢就象不斷發(fā)展著的學科前沿從科學體系的宏觀上分析，學科發(fā)展中除了存在繼承性特征外，還存在著相互交叉融合的特征，科學體系中存在著大量的交叉學科、橫斷學科，這種交叉和融合既可以表現(xiàn)在小學科之間，也可以表現(xiàn)在自然科學、工程技術和人文社會科學之間科學體系具有復雜的，縱橫交錯的網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)1-3科學的結(jié)構(gòu)11/17/2022761-3-4科學體系結(jié)構(gòu)（樹型結(jié)構(gòu)與網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)）1-3科學的認識職能（人類對自然過程和人類社會發(fā)展過程的認識主要來源于科學研究，認識功能又派生出預測功能）生產(chǎn)職能（科學技術是生產(chǎn)力的重要組成部分，促進著人類的生產(chǎn)活動）社會職能（科學是社會的進步力量，推動人類社會的不斷進步）調(diào)節(jié)職能（科學提供了人類調(diào)節(jié)自然和人類社會本身的能力）1-4科學的職能11/17/202277認識職能（人類對自然過程和人類社會發(fā)展過程的認識主要來源于科積累與突破（科學技術都是在前人的基礎上發(fā)展的，量變到質(zhì)變）分支與交叉（各個學科的不斷向前發(fā)展和各學科之間的交叉與融合）協(xié)調(diào)發(fā)展（科學技術在按照自身的規(guī)律發(fā)展的同時，也必須遵循社會發(fā)展的規(guī)律，與經(jīng)濟社會互相作用、協(xié)調(diào)發(fā)展）1-5科學發(fā)展的規(guī)律與趨勢11/17/202278積累與突破（科學技術都是在前人的基礎上發(fā)展的，量變到質(zhì)變）1科學發(fā)展的趨勢與特點科學研究的規(guī)模日益擴大科學研究的速度越來越快科學研究活動日益全球化學科之間的交叉融合強化科學與社會發(fā)展緊密結(jié)合1-5科學發(fā)展的規(guī)律與趨勢11/17/202279科學發(fā)展的趨勢與特點1-5科學發(fā)展的規(guī)律與趨勢11/11科學技術活動的層次性決定了科技管理的組織體系具有層次性的特征國家層次（國家與國際）區(qū)域?qū)哟危ㄐ姓^(qū)域與特定區(qū)域）領域?qū)哟危▽W科領域與行業(yè)領域）獨立組織（科學研究的執(zhí)行機構(gòu)）內(nèi)部組織（機構(gòu)內(nèi)部的各類組織）1-6科學技術活動的層次性11/17/202280科學技術活動的層次性決定了科技管理的組織體系具有層次性的特征黨中央國務院人大政協(xié)國家科技教育領導小組國家計委科技部經(jīng)貿(mào)委科工委教育部財政部中國科學院中國工程院基金會科研院所高校國防科研企業(yè)轉(zhuǎn)制院所11/17/202281黨中央國務院人大政協(xié)國家科技教育領導小組國家計委科技部經(jīng)貿(mào)委科技管理的層次性科學研究組織的層次性決定了科技管理組織體系的層次性我國科學技術管理體制的體系框架國家層次（決策：國務院科技教育領導小組；監(jiān)督咨詢：全國人大教科文衛(wèi)委員會、全國政協(xié)科技委員會；管理：國家科技部、國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委、國防科工委、財政部、人事部等；執(zhí)行：中國科學院、國家自然科學基金委員會、教育部等）1-6科學技術活動的層次性11/17/202282科技管理的層次性1-6科學技術活動的層次性11/11/201-7-1科學研究與技術開發(fā)機構(gòu)國立科研院所（國家目標）高等學校（基礎研究、科學教育）企業(yè)（創(chuàng)新體系、技術中心）非營利研究機構(gòu)（公共產(chǎn)品與服務）1-7科學研究與技術創(chuàng)新活動執(zhí)行主體11/17/2022831-7-1科學研究與技術開發(fā)機構(gòu)1-7科學研究與技術創(chuàng)新1-7-2科學研究與技術創(chuàng)新支撐體系科技情報文獻機構(gòu)人才引進、培訓服務機構(gòu)風險投資機構(gòu)儀器設備服務機構(gòu)會計、審計、評估、咨詢機構(gòu)國際交流合作服務機構(gòu)其他中介服務機構(gòu)1-7科學研究與技術創(chuàng)新活動執(zhí)行主體11/17/2022841-7-2科學研究與技術創(chuàng)新支撐體系1-7科學研究與技術1-7-3國立科研機構(gòu)的管理問題國立科研機構(gòu)的組織目標國立科研機構(gòu)的設置原則國立科研機構(gòu)的組織方式（領導體制）國立科研機構(gòu)的資源配置國立科研機構(gòu)的考核標準1-7科學研究與技術創(chuàng)新活動執(zhí)行主體11/17/2022851-7-3國立科研機構(gòu)的管理問題1-7科學研究與技術創(chuàng)新1-7-4科研機構(gòu)組織的設置三種基本模式一是按層次設置，如基礎/應用/試驗發(fā)展/中試/推廣二是按學科設置，如物理/化學/醫(yī)藥/冰箱/電視等三是按問題設置，如環(huán)境保護/荒漠化/健康/軍品這三種模式也是科學研究活動的三個維度，一個科研機構(gòu)的組織設計中，常常需要同時兼顧這三種模式，常見的是以一種模式為主要模式，再以特殊方式（如開放實驗室/中試基地/工程中心/虛擬組織/以問題為導向的項目/跨學科的聯(lián)席會議等形式照顧到科學研究活動對其他組織模式的需要1-7科學研究與技術創(chuàng)新活動執(zhí)行主體11/17/2022861-7-4科研機構(gòu)組織的設置1-7科學研究與技術創(chuàng)新活動1-8-1“經(jīng)濟人”與物本管理以經(jīng)濟人為基礎和前提的物本管理人是經(jīng)濟人，是經(jīng)濟動物，主要是為金錢而工作，為物質(zhì)生活而生存。只要滿足人對金錢和物質(zhì)的需求，就能調(diào)動人的積極性。特點：見物不見人，重物輕人，把人當作工具，當作物來管理，人是機器的附屬物，人要適應機器，對人主要依靠物質(zhì)刺激和金錢激勵。1-8西方管理理論發(fā)展的新趨勢（三階段）11/17/2022871-8-1“經(jīng)濟人”與物本管理1-8西方管理理論發(fā)展的新1-8-2“社會人”與人本管理以社會人為假設為基礎和前提的人本管理三種理論基礎：人群關系學、行為科學和以人為本理論。人群關系學：強調(diào)工人獲得集體的承認和安全比物質(zhì)刺激更重要，心理因素和社會地位行為科學：重視人的因素以及人和社會的關系，重視人的外在關系行為，強調(diào)協(xié)調(diào)組織目標和個人目標，激發(fā)人的內(nèi)在動力，促進人自愿發(fā)揮出力量。以人為本：認為企業(yè)不再是單純的經(jīng)濟組織，人也不單純是創(chuàng)造財富的工具，人是企業(yè)最大的資本、資產(chǎn)、資源和財富，人是企業(yè)的主體，對物的管理要通過對人的管理來實現(xiàn)。1-8西方管理理論發(fā)展的新趨勢（三階段）11/17/2022881-8-2“社會人”與人本管理1-8西方管理理論發(fā)展的新1-8-3“能力人”與能本管理以能力人為基礎和前提的能本管理人的最高需要是自我實現(xiàn)，關注人的創(chuàng)造能力強調(diào)發(fā)揮人的創(chuàng)造力和智力，挖掘人的潛力，把人塑造成能力人。未來企業(yè)管理的重要任務就是大力開發(fā)人力資源、充分調(diào)動人的智力因素、發(fā)揮人的創(chuàng)造能力、營造一個有利發(fā)揮創(chuàng)造能力的環(huán)境。這是企業(yè)技術中心制度建設的目標。1-8西方管理理論發(fā)展的新趨勢（三階段）11/17/2022891-8-3“能力人”與能本管理1-8西方管理理論發(fā)展的新1-9-1計劃與項目的必要性科學研究從科學家個人的研究活動轉(zhuǎn)變?yōu)榭茖W家群體共同合作開展的研究活動科研項目是科學研究活動最主要的組織方式，因此，項目管理是科研管理中最重要的內(nèi)容。不同學科的科學研究活動在組織形式上存在許多差異，但通常都用科研項目來實施研究活動。1-9科技計劃與項目11/17/2022901-9-1計劃與項目的必要性1-9科技計劃與項目11/11-9-2項目的基本要素項目目標（準備達到的指標和要求）技術路線（科學研究的思路與方法）項目周期（階段目標、整體周期）項目經(jīng)費（經(jīng)費來源、支出結(jié)構(gòu)）承擔人員（主要人員、輔助人員）項目成果（實物、論文/專利、資料）1-9科技計劃與項目11/17/2022911-9-2項目的基本要素1-9科技計劃與項目11/11/1-9-3規(guī)范的計劃具有的要素國家、地區(qū)、組織為完成某種目標而組織實施的項目的集合目標（下屬項目的總目標）周期（以總目標完成計算周期）隊伍（各項目研究力量的總和）經(jīng)費（完成總目標的總投入）成果（主要成果和派生成果）1-9科技計劃與項目11/17/2022921-9-3規(guī)范的計劃具有的要素1-9科技計劃與項目11/1-9-4我國的若干重要科技計劃973計劃、攀登計劃、重點實驗室建設計劃、知識創(chuàng)新工程863計劃、火炬計劃、產(chǎn)業(yè)化示范計劃攻關計劃、星火計劃、新成果推廣計劃、技術創(chuàng)新工程、產(chǎn)學研合作計劃、工程研究中心計劃等國防科研與試制計劃國際科技合作計劃1-9科技計劃與項目11/17/2022931-9-4我國的若干重要科技計劃1-9科技計劃與項目11科技政策是國家干預科學技術活動，引導社會行為，以保證國家整體利益得以實現(xiàn)的手段?？萍颊呖梢源致缘胤譃榭萍及l(fā)展政策和科技改革政策。世界各主要國家的科技政策主要集中在發(fā)展政策方面，而我國則是改革與發(fā)展政策并舉。1-10科技政策11/17/202294科技政策是國家干預科學技術活動，引導社會行為，以保證國家整體科技政策反映了國家科技發(fā)展戰(zhàn)略的精神和政府對科學技術活動的期望和要求?？萍颊哌B同其他相關的政策法規(guī)是科學技術活動和科研管理活動的重要的外部環(huán)境之一，政策法規(guī)環(huán)境，是科研管理工作中必須時刻關注的環(huán)境因素?？萍颊邔萍蓟顒拥挠绊懯侨矫娴摹?-10科技政策11/17/202295科技政策反映了國家科技發(fā)展戰(zhàn)略的精神和政府對科學技術活動的期科技政策措施的分類人才政策（引進、使用、培養(yǎng)、考評）投資政策（鼓勵企業(yè)投資、合理配置、知識創(chuàng)新工程、大科學工程、基礎性工作）學科與技術政策（引進、自主創(chuàng)新、重點科技領域選擇、技術轉(zhuǎn)移）結(jié)構(gòu)調(diào)整政策（分流重組、研究所轉(zhuǎn)制）1-10科技政策11/17/202296科技政策措施的分類1-10科技政策11/11/2022272.科技評估概論2-1評價的基本概念人類活動的目的：

發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造、實現(xiàn)和享用價值人類認識活動分類:A:以揭示事物本來面目和客觀規(guī)律以及如何改造和利用為目的的認識活動B:以揭示事物的價值和意義為目的的認識活動評估：發(fā)現(xiàn)價值、揭示價值評估活動：是人們把握客體對主體的意義、價值的一種觀念性活動評估具有判斷、預測、選擇和導向等基本功能11/17/2022972.科技評估概論2-1評價的基本概念11/11/20222科技評估：發(fā)現(xiàn)、揭示科技活動及其影響的價值科技評估是科技管理和科技管理研究的重要內(nèi)容由于科技活動的復雜性，科技評估對科技發(fā)展與科技管理的影響越來越大，使得科技評估活動也日益復雜科技評估活動不能隨意開展，必須進行認真的設計、嚴格地執(zhí)行和科學的評估2-2科技評價的基本概念11/17/202298科技評估：發(fā)現(xiàn)、揭示科技活動及其影響的價值2-2科技評價的科技評估可以有各種不同的分類從客體上分：項目評估、計劃評估、人才評估、機構(gòu)評估、政策評估從主體上分：內(nèi)部評估、外部評估、同行評估、社會評估從目標上分：績效評估、診斷評估、狀態(tài)評估、戰(zhàn)略評估同任何其他評估一樣，科技評估也存在一些基本的要素。對這些要素進行分析，是評估活動設計的基本內(nèi)容這些基本要素主要包括：主體系統(tǒng)、客體系統(tǒng)、目標系統(tǒng)、參照系統(tǒng)2-2科技評價的基本概念11/17/202299科技評估可以有各種不同的分類2-2科技評價的基本概念11/評估活動設計的基本要素分析模型主體系統(tǒng)客體系統(tǒng)目標系統(tǒng)參照系統(tǒng)11/17/2022100評估活動設計的基本要素分析模型主體系統(tǒng)客體系統(tǒng)目標系統(tǒng)參照系時間維層次維類型維客體系統(tǒng)分析以科技計劃為例計劃實施的進度：制定、實施、驗收、事后計劃的定位：戰(zhàn)略、局部/指令、指導國際合作國家級部門/行業(yè)地方企業(yè)產(chǎn)學研11/17/2022101時間維層次維類型維客體系統(tǒng)分析計劃實施的進度：計劃的定位：價值取向價值描述指標體系信息保證信息處理例：目標系統(tǒng)分解后的一個子目標的價值取向為獲得具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術等發(fā)明專利且越多越好，確定不同價值取向間的關系使用發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量指標，并用權(quán)重等手段體現(xiàn)不同價值取向間的關系自報專利數(shù)/專利局檢索。。。數(shù)據(jù)可靠性與及時性等采用何種計算方法與分析方法參照系統(tǒng)分析11/17/2022102價值取向價值描述指標體系信息保證信息處理例：目標系統(tǒng)分解后的2-3科技評估活動分析科技評估的基本目標是對科學技術活動及其產(chǎn)生的社會影響給不同主體帶來的利益進行分析和判斷科技評估的客體主要包含科學技術活動本身，和由于科學技術活動而帶來的各種影響科技評估要根據(jù)科學技術活動的規(guī)律和對社會產(chǎn)生影響的規(guī)律開展評估活動11/17/20221032-3科技評估活動分析科技評估的基本目標是對科學技術活動及2-3科技評估活動分析評估主體價值主體：全人類、全國、科學共同體、科學組織、區(qū)域、學科等等評估主體：科學共同體、社會機構(gòu)、政府等等價值客體：具有價值的科技活動形式評估客體：科技活動的意義11/17/20221042-3科技評估活動分析評估主體11/11/2022352-3科技評估活動分析科技評估的層次性國際、國家、區(qū)域、學科、組織、小組、個人科技評估的階段性以項目評估為例：事前、立項、過程、驗收、事后科技評估的目的性戰(zhàn)略評估、績效評估、診斷評估等11/17/20221052-3科技評估活動分析科技評估的層次性11/11/20222-3科技評估活動分析科技評估的分類計劃評估（國家、部門、組織）項目評估（單一/組合，不同層次類型）機構(gòu)評估（不同類型機構(gòu)）人才評估（不同類型人才，單人/小組）政策評估（不同政策工具，單一/組合）11/17/20221062-3科技評估活動分析科技評估的分類11/11/20223科技人才評估是科學技術活動中時刻進行著的基本評估活動之一根據(jù)科學技術發(fā)展對科技人才評估的不同需要，存在著不同的人才評估活動要根據(jù)不同的評估目標，選擇人才評估的價值主體、評估主體、價值客體、評估客體、評估指標和評估方法2-4科技人才評估概論11/17/2022107科技人才評估是科學技術活動中時刻進行著的基本評估活動之一2-人才評估可以分為多種類型從一個科研組織進行人才管理的角度分類可以分為：招聘人才時的評估（包括引進人才的評估、上崗人員的評估）聘任期限內(nèi)的評估聘任期滿時的評估向外部推薦人才時的評估2-4科技人才評估概論11/17/2022108人才評估可以分為多種類型2-4科技人才評估概論11/11/按不同的評估主體進行分類：無組織的科學共同體評估（學術成果引用）有組織的科學共同體評估（職稱、院士、杰出科學家等）主管部門的評估內(nèi)部職工的評估多主體結(jié)合評估（上崗）2-4科技人才評估概論11/17/2022109按不同的評估主體進行分類：2-4科技人才評估概論11/11按不同的評估客體可以分為：科學家個體評估主要評估人才個人在某些方面的水平、能力和績效科學團隊評估主要評估一個科學團隊整體的水平、能力和績效2-4科技人才評估概論11/17/2022110按不同的評估客體可以分為：2-4科技人才評估概論11/112-4科技人才評估概論按不同的評估目的可以分為：上崗任職評估（主要評估人才的水平能力與崗位要求的吻合程度）學術水平評估（對某人的某項研究結(jié)果的水平進行評估）科研能力評估（對某人在某領域科研能力的綜合評估）綜合績效評估（根據(jù)組織目標和崗位目標評估某人某階段工作的績效）11/17/20221112-4科技人才評估概論按不同的評估目的可以分為：11/11此外，根據(jù)科技人才管理工作的需要，科技人才評估還會有不同的形式。例如：在職稱評定中，如果每年有一定的名額限制，在對申請晉升者的評估就可能或多或少地帶有選優(yōu)的因素，而在評聘真正分開時，則可能只是根據(jù)職稱水平和能力的要求評估申請者。在多人競爭某一個崗位或稱號時，除了考慮某個人的條件外，還要對申請者進行比較。2-4科技人才評估概論11/17/2022112此外，根據(jù)科技人才管理工作的需要，科技人才評估還會有不同的形科技人才評估中應當注意的問題明確評估目的（為什么要評估）確定評估標準（不同的人、不同的崗位和不同性質(zhì)的工作應當有不同的標準）特別要注意評估的導向，國立科研機構(gòu)應當把國家目標、組織目標和學術目標結(jié)合起來，避免產(chǎn)生錯誤的價值導向合理的評估主體（能夠把握價值關系）明確的評估指標和準確的基礎信息2-4科技人才評估概論11/17/2022113科技人才評估中應當注意的問題2-4科技人才評估概論11/1人才管理與評估中應當注意的價值觀一是人力資本的增值涉及到組織目標與個人目標的結(jié)合如果個人目標得不到尊重，個人的人力資本得不到增值，談何凝聚力和積極性二是中國科學院的用人觀涉及到創(chuàng)新工程的目標設置問題和科技人才的社會價值問題使大多數(shù)從我院流出的人得到增值，即我院人才流動的增值出口，使我院、流出人才個人和全社會實現(xiàn)多贏2-4科技人才評估概論11/17/2022114人才管理與評估中應當注意的價值觀2-4科技人才評估概論11中國科學院科技評估體系就是要根據(jù)中國科學院關于社會功能、組織結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新目標的三大定位的要求，擔負起重要的職能，主要表現(xiàn)在如下幾方面：作為宏觀管理的重要環(huán)節(jié)，監(jiān)測中國科學院整體運行情況和各下屬單位的運行情況，及時發(fā)現(xiàn)問題，提出問題，向領導決策層提供組織發(fā)展的重要信息；作為微觀管理的重要內(nèi)容，通過評估活動向各下屬單位提供各種評估信息，為微觀組織的正常運行服務；作為知識創(chuàng)新工程管理系統(tǒng)的組成部分，作為中國科學院科技重要思想庫的組成部分，向政府和社會公眾提供科學共同體對科技發(fā)展、經(jīng)濟發(fā)展和生態(tài)環(huán)境方面的一些重大問題提供思想和信息。2-5中科院科技評估體系建設11/17/2022115中國科學院科技評估體系就是要根據(jù)中國科學院關于社會功能、組織中國科學院科技評估體系的基本宗旨就是要保證中國科學院三大定位和總體發(fā)展目標的實現(xiàn)，其基本目標是通過幾年的努力，形成由科技評估組織系統(tǒng)、評估基礎數(shù)據(jù)與信息系統(tǒng)、專家網(wǎng)絡與專家系統(tǒng)、專職和兼職相結(jié)合的評估專家隊伍，以及評估理論與方法研究系統(tǒng)等構(gòu)成的科學、規(guī)范、系統(tǒng)和高效的科技評估體系。2-5中科院科技評估體系建設11/17/2022116中國科學院科技評估體系的基本宗旨就是要保證中國科學院三大定位中國科學院科技評估體系是中國科學院組織體系的重要組成部分，根據(jù)中國科學院的組織定位與發(fā)展目標，科技評估體系的基本結(jié)構(gòu)包括如下要點：價值取向：以國家和中科院的宏觀戰(zhàn)略與目標為依據(jù)評估主體：由院業(yè)務管理部門、各基層單位管理部門、科學技術專家以及專業(yè)評估機構(gòu)作為評估主體評估客體：以組織、項目、人才、政策、環(huán)境、條件、成果，以及科技與市場和社會的互動關系為評估客體系統(tǒng)構(gòu)成：由院級和所級評估系統(tǒng)兩級系統(tǒng)構(gòu)成基礎平臺：以評估專用數(shù)據(jù)庫、專家?guī)旌驮何墨I情報和網(wǎng)絡系統(tǒng)為基礎平臺2-5中科院科技評估體系建設11/17/2022117中國科學院科技評估體系是中國科學院組織體系的重要組成部分，根

國家和中國科學院的發(fā)展戰(zhàn)略中國科學院科技評估系統(tǒng)的基礎平臺數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、專家系統(tǒng)、方法系統(tǒng)院、所兩級管理系統(tǒng)評估研究中心組織、項目、人才、成果、財務、政策、環(huán)境、條件等；科技與經(jīng)濟、科技與社會、科技與自然、科技與安全等2-5中科院科技評估體系建設11/17/2022118國家和中國科學院的發(fā)展戰(zhàn)略中國科學院科技評估系統(tǒng)的基礎平臺2-6中科院研究所評估簡介中國科學院開展研究所評估已經(jīng)多年，目前主要有兩種面向研究所的評估。一是中國科學院研究所評價（藍皮書），對象是我院全部研究所，評估主體是獨立的評估組，評估方法是定量評估，基本特點是對研究所綜合績效和若干狀態(tài)的評估。而是知識創(chuàng)新工程試點單位評估（白皮書），這一評估綜合了計劃評估和機構(gòu)評估兩種不同類型的評估活動。11/17/20221192-6中科院研究所評估簡介中國科學院開展研究所評估已經(jīng)多年2-6中科院研究所評估簡介白皮書評估主要由目標完成度評估和三性貢獻評估兩部分組成。具體內(nèi)容有：科技目標完成度依據(jù)創(chuàng)新工程試點任務