執(zhí)法風(fēng)險與防范課件

執(zhí)法風(fēng)險與防范2022年11月23日主要內(nèi)容風(fēng)險分類風(fēng)險表現(xiàn)風(fēng)險根源風(fēng)險防范第一部分風(fēng)險分類第一類：責(zé)任風(fēng)險（一）法律風(fēng)險——刑事責(zé)任（二）行政風(fēng)險——行政責(zé)任（三）賠償風(fēng)險——國家賠償法律風(fēng)險——刑事責(zé)任主要有兩種：玩忽職守罪、濫用職權(quán)罪玩忽職守罪是指國家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或者不認(rèn)真履行職責(zé)，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為。--------該作為的沒有作為。濫用職權(quán)罪是指國家機(jī)關(guān)工作人員違反法律規(guī)定的權(quán)限和程序，濫用職權(quán)，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為-----不該作為的濫作為法律風(fēng)險——刑事責(zé)任最高檢工作報告的一組數(shù)字2013年最高檢工作報告數(shù)字圖解高檢院召開發(fā)布會通報檢察機(jī)關(guān)第一季度查辦職務(wù)犯罪情況通過以上數(shù)字顯示：瀆職侵權(quán)案件僅僅是貪污受賄案件數(shù)量的四分之一（兩高關(guān)于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問題的解釋（一）出臺的指向性問題）“把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里”，重點打擊的目標(biāo)之一就是瀆職侵權(quán)犯罪央視經(jīng)濟(jì)半小時曝光山東公路“隱藏的處罰”就是在這背景下出臺的，直指權(quán)力濫用亂象。（看視頻最后總結(jié)）法律風(fēng)險——刑事責(zé)任山東省交通運輸系統(tǒng)：省廳監(jiān)察室主任

王體民主任“大事沒犯，小事沒斷”，重大的、在全國有影響的案件，我們現(xiàn)在還只能說是到目前為止還沒有發(fā)現(xiàn)，但每年檢察機(jī)關(guān)立案查處交通系統(tǒng)的案件也有數(shù)上百起之多（涉及100到150人），每年受到查處的干部職工都不在少數(shù)。全系統(tǒng)發(fā)案主要有交通工程建設(shè)、交通執(zhí)法、路政管理、交通基層管理、收費服務(wù)等幾個方面。2007年，交通行業(yè)共有143人被檢察機(jī)關(guān)立案，主要涉及貪污、受賄、瀆職等幾個方面。涉及處級干部10人，交通執(zhí)法近30人，其余的大部分是交通各級管理干部。

2008年，全行業(yè)共有119人被檢察機(jī)關(guān)立案，其中，市縣交通局、交管所（運管所）管理干部45人，交通稽查人員39人，公路系統(tǒng)32人（共116人）。主要涉及貪污、受賄、瀆職罪、濫用職權(quán)罪等。2009年，全行業(yè)共有66人被檢察機(jī)關(guān)立案。2010年，全系統(tǒng)2010年立案87人。2011年，全行業(yè)共有80人被立案。行政風(fēng)險——行政責(zé)任《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》第二條、第五條、第六條近期平邑事件就是按此規(guī)定處理的?！缎姓C(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》第六條、第七條第二類：安全風(fēng)險——人身安全在執(zhí)法過程中，執(zhí)法者與管理相對人情緒失控，發(fā)生肢體沖突甚至自殘致死，造成人身傷亡事故。河北武安執(zhí)法人員碾死車證視頻河北唐山三輪車司機(jī)自焚事件翻斗車逃避檢查執(zhí)法人員一死四傷羅莊大隊執(zhí)法人員被不法分子持槍恫嚇第三類：廉政風(fēng)險專題講座，不再細(xì)述第一類：執(zhí)法不當(dāng)違法事實認(rèn)定不當(dāng)——主要體現(xiàn)在違法事實的認(rèn)定不清，例如：危險化學(xué)品的認(rèn)定客車超限許可范圍的認(rèn)定出租汽車異地營運的認(rèn)定最重要的問題是：取證不清，導(dǎo)致認(rèn)定不當(dāng)?shù)谝活悾簣?zhí)法不當(dāng)執(zhí)法依據(jù)適用不當(dāng)應(yīng)以上位法為主，卻選擇了下位法，尤其是下位法與上位法有沖突的時候如：《山東省道路運輸條例》第34條、第71條第四款有對未隨車配備押運人員進(jìn)行規(guī)定和處罰的條款，與《危險化學(xué)品安全管理條例》第八十九條的規(guī)定沖突。解決的方法：貨物為危險化學(xué)品的，按《危險化學(xué)品安全管理條例》，我們不能處罰（2013年7月1日起實施的《道路危險貨物運輸管理規(guī)定》第四十條規(guī)定了應(yīng)隨車配備押運人員，但沒有處罰規(guī)定，為的是與《危險化學(xué)品安全管理條例》相適應(yīng)）；貨物為危險化學(xué)品以外的危險品的本省車輛，按《山東省道路運輸條例》第七十一條第四款，罰款3000至1萬。如果危險品車輛是外省車輛，途經(jīng)我市，沒有押運員，應(yīng)該怎么辦？應(yīng)以輕罰條款為證，卻選擇了重罰條款，或者反之，或者重復(fù)使用一處條款多次處罰第一類：執(zhí)法不當(dāng)（二）執(zhí)法程序不當(dāng)取證方式不當(dāng)隨貨通行磅單不能作為證據(jù)，卻作為了初檢證據(jù)告知程序未履行采取強制措施的理由依據(jù)未告知就直接扣押處罰時未告知陳述申辯聽證權(quán)就直接制作處罰決定書強制措施程序不當(dāng)應(yīng)采取證據(jù)保存，卻采用了強制扣押，或者反之（超限、改裝、揚撒各應(yīng)采取什么措施？）處罰程序不當(dāng)程序倒置，執(zhí)行在前，決定在后第一類：執(zhí)法不當(dāng)（三）執(zhí)法行為不當(dāng)執(zhí)法行為主要是指在執(zhí)法現(xiàn)場，執(zhí)法人員的言談舉止等行為，如果行為不當(dāng)，會激化加劇管理矛盾，造成不良影響。陜西一男子被交通執(zhí)法者“鎖喉”德州臨邑：超載處罰交一千可包月？[早安山東]濱州小營檢測站違章處理人員（視頻在3：00分鐘開始違章室工作人員）第二類:執(zhí)法不作為——玩忽職守一、該查的不查公路“三亂”頑疾難消的背后對投訴舉報的查處問題當(dāng)前投訴渠道很多，12345，96555，行風(fēng)熱線，網(wǎng)站，來訪，來信，網(wǎng)絡(luò)，等等。投訴的問題：熱點多，難點多對投訴問題的查處：取證難、查扣難、處理難因此，執(zhí)法人員對投訴舉報的查處避重就輕，這是一種執(zhí)法不作為案例：市局2011年對打擊黑出租實施有獎舉報人情車、關(guān)系車不查第二類:執(zhí)法不作為——玩忽職守

3《國道條》第六十二條：道路運輸管理機(jī)構(gòu)的工作人員在實施道路運輸監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)車輛超載行為的，應(yīng)當(dāng)立即予以制止，并采取相應(yīng)措施安排旅客改乘或者強制卸貨。強制卸貨：行政強制措施。超載與超限：超限車輛必然超載。（二）違規(guī)：《路政文明執(zhí)法管理工作規(guī)范》第三十二條：對車輛進(jìn)行超限檢測，應(yīng)當(dāng)遵守下列程序：（三）經(jīng)檢測發(fā)現(xiàn)車輛存在違法超限運輸情形的，責(zé)令當(dāng)事人采取卸載、分裝等改正措施，消除違法狀態(tài)，依法予以處罰；《山東省治理超限和超載運輸辦法》第二十六條：交通運輸部門對調(diào)查處理的超限運輸車輛，除運輸不可解體等物品外，必須責(zé)令承運人對超限部分的貨物進(jìn)行卸載或者分載，所需費用由運輸經(jīng)營者承擔(dān)；對拒不卸載的，應(yīng)當(dāng)強制其卸去超限部分的貨物。超限運輸車輛未消除違法狀態(tài)或者造成公路損害拒絕補償?shù)?，禁止在公路上行駛。第二?執(zhí)法不作為——玩忽職守為什么卸載不了？分析央視5月17日《經(jīng)濟(jì)半小時》節(jié)目主觀上：監(jiān)管缺失、決心不夠出現(xiàn)不卸載、假卸載這種現(xiàn)象，從操作層面上講，它的原因就是監(jiān)管不到位現(xiàn)場查扣——停車卸載——違章處理：現(xiàn)場查扣：執(zhí)法人員實施；違章處理：執(zhí)法人員實施停車卸載：本應(yīng)由執(zhí)法人員實施監(jiān)管的職責(zé)，卻外包給了停車場經(jīng)營管理人員，造成行政強制措施職能的異化。執(zhí)法人員為什么對卸載環(huán)節(jié)監(jiān)管不到位？實質(zhì)是一種“惰政”的表現(xiàn)怎么解決？——卸載不是技術(shù)問題，而是決心問題全程監(jiān)管：停車、初檢、卸載、轉(zhuǎn)運、復(fù)檢、放行全程專人監(jiān)管科技手段：停車卸貨場監(jiān)管平臺，數(shù)據(jù)、視頻實時傳輸?shù)诙?執(zhí)法不作為——玩忽職守三、該罰的不罰“月票”月票對誰有利？運輸業(yè)戶：交了月票的車輛，瘋狂超限運輸，掙取高額利益執(zhí)法單位：不用付出正常執(zhí)法成本，就能坐收高額罰款，成為部門斂財工具月票侵害了誰的權(quán)益？公共資源：道路橋梁迅速損毀，國家投入巨資修復(fù)公權(quán)力：公權(quán)被販賣，職能部門“黑社會化”，加促百姓對政府不信任感市場：市場運價扭曲，加速惡性競爭，必然導(dǎo)致市場非理性發(fā)展，高物流直接擠占了效益、擴(kuò)大了成本公眾：惡性交通事故頻發(fā)，人民生命財產(chǎn)受到嚴(yán)重威脅，最終讓整個社會買單結(jié)論：月票不僅讓“治超”變得毫無意義，而且走向反面，由“治超”變成“促超”，由執(zhí)法變成“販法”。第二類:執(zhí)法不作為——玩忽職守“月票”引發(fā)的責(zé)任：河北成安治超站長收取“月票式罰款”一審領(lǐng)罪《經(jīng)濟(jì)半小時》20131130河南永城：說不清的罰款（前7分鐘）分析一下永城開具的票據(jù)永城事件后果：追究刑事責(zé)任：依據(jù)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，將永城市公路局流動治超大隊7名執(zhí)法人員移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；追究行政責(zé)任：對永城市政府及交通系統(tǒng)16名相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人分別給予撤職、降級、記過等處分；責(zé)令永城市人民政府、河南省交通運輸廳分別向河南省人民政府寫出深刻檢查。促成交通綜合行政執(zhí)法局的成立第三類：執(zhí)法亂作為——濫用職權(quán)追車造成的交通事故如有證據(jù)表明該事故與執(zhí)法追車有關(guān)，則執(zhí)法車應(yīng)該負(fù)有一定責(zé)任。責(zé)任如何分配則需要根據(jù)現(xiàn)場的情況和事后各方的溝通情況。如無證據(jù)，則屬肇事車輛單方肇事，負(fù)全責(zé)。追車是否合法？《行政處罰法》第六十條行政機(jī)關(guān)違法實行檢查措施或者執(zhí)行措施，給公民人身或者財產(chǎn)造成損害、給法人或者其他組織造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法予以賠償，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。追車是在行使行政檢查權(quán)時采用的一種措施，前提是安全，在意識到追車會造成事故的前提下依然狂追不舍，結(jié)果造成交通事故就涉嫌濫用職權(quán)了。（檢察機(jī)關(guān)案例）對逃跑車輛的處理方式：根本方法在于形成治超網(wǎng)絡(luò)，建立黑名單制度，一地逃跑，多地查處。第四類：自由裁量權(quán)使用不當(dāng)自由裁量權(quán)低于下限帶來的風(fēng)險問題的提出：存在大量法律規(guī)定下限問題。國道條、公路安保條例都存在法律下限問題。實際執(zhí)行不到位：1、黑車處罰基本不到位；2、超限處罰標(biāo)準(zhǔn)高，也罰不位。執(zhí)行不到位的理由：1、與違法行為工具掛鉤，車不值錢——不成立；2、與違法行為當(dāng)事人收入掛鉤，當(dāng)事人太窮——不成立；3、罰多了，違法行為當(dāng)事人會有過激行為——成立。國務(wù)院有專門通知，執(zhí)法機(jī)關(guān)不能激化矛盾，導(dǎo)致當(dāng)事人有過激行為。第四類：自由裁量權(quán)使用不當(dāng)實際現(xiàn)行的變通辦法：一是降低標(biāo)準(zhǔn)。案例：應(yīng)罰三萬，實罰五千，法律依據(jù)為同一條款，但處罰決定卻寫成了罰五千。后當(dāng)事人到法院起訴，執(zhí)法機(jī)關(guān)敗訴。風(fēng)險：一是打官司，一打就敗。二是分期繳納。我們最常用的方法。風(fēng)險：1、審計部門：罰款屬于國有資產(chǎn)，降低處罰標(biāo)準(zhǔn)造成國有資產(chǎn)流失，應(yīng)當(dāng)予以追回；2、紀(jì)檢部門：隨意降低處罰標(biāo)準(zhǔn)，容易造成執(zhí)法交易，產(chǎn)生腐敗；3、檢察機(jī)關(guān)：降低處罰標(biāo)準(zhǔn)累計達(dá)20萬元以上，涉嫌濫用職權(quán)，即使降低處罰標(biāo)準(zhǔn)是執(zhí)法機(jī)關(guān)集體討論做出的處罰決定，但根據(jù)最新兩高司法解釋，仍要追究執(zhí)法機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人的法律責(zé)任。4、治超中違反省廳自由裁量權(quán)的，也被檢察機(jī)關(guān)計算在內(nèi)。（陳繼夢處長明確指出省廳的自由裁量權(quán)具有約束力，被司法機(jī)關(guān)認(rèn)可，違反省廳規(guī)定是不允許的。）第三部分風(fēng)險根源第一類：外因一、社會利益矛盾沖突（當(dāng)前社會心態(tài)，戾力情緒嚴(yán)重，暴力事件增多，反映出利益沖突加深，交通運輸行政執(zhí)法也不能置身事外）二、當(dāng)事人維權(quán)意識、法治意識增強王金伍三、法律法規(guī)滯后，有沖突超限超載之辨舊超限部令對超限認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的滯后第三部分風(fēng)險根源第二類：內(nèi)因一、體制沒有理順事業(yè)單位分類改革二、經(jīng)費沒有保障趨利執(zhí)法、以罰養(yǎng)人三、人員水平不高學(xué)歷：全行業(yè)40多萬行政執(zhí)法人員，大部分大專以下學(xué)歷，大學(xué)本科學(xué)歷僅占26%，法律專業(yè)的僅占23%素質(zhì)：程序意識、證據(jù)意識、時效意識、人權(quán)意識不強四、監(jiān)督?jīng)]有到位公安有督察條例，有專門的督察機(jī)構(gòu)2022/11/23第四部分風(fēng)險防范和化解一、盡職調(diào)查二、依法強制三、自由裁量四、案件轉(zhuǎn)移五、人身安全六、科技保障七、危機(jī)公關(guān)2022/11/23第四部分風(fēng)險防范和化解（一）盡職調(diào)查，認(rèn)真履職（盡職即免責(zé)原則）交通運輸部《交通運輸部安全生產(chǎn)事故責(zé)任追究辦法》涵義：盡職調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)并不是我們能否真正做到案件事實徹底查清而無遺漏，而是我們查清案件事實上是否盡到自己應(yīng)盡的職責(zé)。依照國家行政法律法規(guī)的規(guī)定，客觀、全面、合法地收集與所辦案件有關(guān)的一切資料和事實證據(jù)是我們應(yīng)盡的職責(zé)但是匆庸諱言，許多情況是我們盡職調(diào)查也無能為力的。例如：違法當(dāng)事人主體身份確實無法查清的，現(xiàn)場調(diào)查與事后調(diào)查都見不到事主，見到的只是雇傭民工或者其他辦事人員，這些人要么確實不知情，要么避而不談。再如違法事實無法查清的，違法現(xiàn)場有關(guān)事實和物件已被破壞或者被隱匿、轉(zhuǎn)移而無從查證等等。2022/11/23第四部分風(fēng)險防范和化解我們的執(zhí)法人員即使面對這類“無頭案”，也應(yīng)當(dāng)而且必須窮盡自己法定的調(diào)查職責(zé)和調(diào)查程序，并如實地將案件調(diào)查程序及有關(guān)情況記錄在卷，而不能因此中途罷槳，匆匆結(jié)案。認(rèn)真履職：查車臺賬、巡查記錄、上崗計劃、查車日志等基礎(chǔ)性資料就顯得十分重要了。2022/11/23第四部分風(fēng)險防范和化解（二）依法強制嚴(yán)格按《行政強制法》規(guī)定的程序，開具相關(guān)文書。實踐中，有關(guān)行政強制措施的實施存在的主要問題是強制不當(dāng)。暫時扣押與證據(jù)保存的區(qū)別《接受檢測告知書》的使用2022/11/23第四部分風(fēng)險防范和化解（三）自由裁量必須考慮到具體情況：一是在某一時限內(nèi)處理不同當(dāng)事人發(fā)生的同一類違法行為，在遵循法律法規(guī)規(guī)定的輕重幅度和裁量標(biāo)準(zhǔn)下，切實考慮當(dāng)事人違法行為的事實情節(jié)、后果和可否改正、挽救的情形；二是違法當(dāng)事人有關(guān)家庭背景和社會背景等方面的特殊情形；三是當(dāng)?shù)貍€別機(jī)關(guān)與領(lǐng)導(dǎo)過問案件進(jìn)展的情況；四是社會關(guān)注案件處理情況的程度與訴求等等。這四類情況可能會影響我們行政執(zhí)法的進(jìn)程與效果，應(yīng)該說都屬于主觀層面的因素，從執(zhí)法的嚴(yán)肅性上而言，本不應(yīng)予以考慮，但是現(xiàn)今社會，無論從依法行政或者社會穩(wěn)定的大局出發(fā)，還是維護(hù)行政執(zhí)法權(quán)威，盡量做到趨利避害。2022/11/23第四部分風(fēng)險防范和化解（四）案件移轉(zhuǎn)本機(jī)關(guān)依法管轄并介入處理的案件，未必真的由本機(jī)關(guān)依法定程序處理結(jié)案。鑒于上面提及的執(zhí)法風(fēng)險問題，我們在處理本機(jī)關(guān)有管轄權(quán)的行政執(zhí)法案件中，對于事態(tài)發(fā)展隨時可能擴(kuò)大并可能造成本機(jī)關(guān)負(fù)面影響而本機(jī)關(guān)可能無法操控的案件，我們就要未雨綢繆，及早提請其他機(jī)關(guān)管轄、易地管轄或者提請同級人民政府組織聯(lián)合執(zhí)法活動了。只有這樣，我們才能既不影響案件的依法公正處理，又能最大限度地化解執(zhí)法風(fēng)險，從而最大限度地保障本機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員的安全。典型做法：申請法院強制執(zhí)行（有主物）移交財政部門（無主物）妨礙、阻撓執(zhí)行公務(wù)，移送公安機(jī)關(guān)2022/11/23第四部分風(fēng)險防范和化解（五）人身安全行政執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中，往往成為“眾矢之的”，甚至成為社會特定人群或者不特定人群攻擊的對象，暴力抗法、職業(yè)報復(fù)、群體報復(fù)、人肉搜索甚至于人格丑化等人身侵害現(xiàn)象時有發(fā)生，行政執(zhí)法人員的人身安全屢屢受到不應(yīng)有的現(xiàn)實威脅。如何有效保障行政執(zhí)法權(quán)力的行使和行政執(zhí)法人員人身安全的不受侵害，應(yīng)當(dāng)引起我們各級行政機(jī)關(guān)直至黨和國家的高度重視。主要做法：心理輔導(dǎo)、人身安全保險、聯(lián)合執(zhí)法、以退為進(jìn)、科技保障2022/11/23第四部分風(fēng)險防范和化解（六）科技保障車載視頻停車卸貨監(jiān)管平臺違章處理天網(wǎng)電子眼提前預(yù)檢精確打擊，減少路面執(zhí)法的盲目性、撓民性、對抗性2022/11/23第四部分風(fēng)險防范和化解（七）危機(jī)公關(guān)公共危機(jī)管理的六大原則1、戰(zhàn)略先行危機(jī)管理原則進(jìn)行危機(jī)管理首要做的工作就是樹立危機(jī)意識，進(jìn)而形成危機(jī)觀念與危機(jī)思想。沒有危機(jī)意識就不會改變的動力，也不會有強大的執(zhí)行力。危機(jī)觀念是危機(jī)意識的整合和提升，危機(jī)思想是危機(jī)觀念的豐富以及體系化，形成足以指導(dǎo)危機(jī)管理實踐的思想體系。當(dāng)然不僅僅領(lǐng)導(dǎo)人要有危機(jī)意識、危機(jī)觀念以及危機(jī)思想，所有的社會成員都應(yīng)具備危機(jī)意識、危機(jī)觀念以及危機(jī)思想。2022/11/23第四部分風(fēng)險防范和化解2、制度保障危機(jī)管理原則危機(jī)管理的最高境界是讓危機(jī)不發(fā)生，而要想讓危機(jī)不發(fā)生，必須有一整套危機(jī)預(yù)防的制度；而要想讓危機(jī)來臨時很從容應(yīng)對，必須有危機(jī)應(yīng)對的流程與方式；要想在危機(jī)發(fā)生后很好修復(fù)企形象，必須有形象恢復(fù)管理的制度。這就引出了危機(jī)管理的第二個原則：制度保障原則。只有制度才能以不變應(yīng)萬變，危機(jī)來臨時有條不紊的應(yīng)對。很多管理者也知道危機(jī)管理的重要性，但并沒有落實到制度上。以至于學(xué)了很多危機(jī)管理知識，但在危機(jī)來臨時還是非常紊亂。2022/11/23第四部分風(fēng)險防范和化解

3、預(yù)防第一危機(jī)管理原則“凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢”“防微杜漸”“防范大于救災(zāi)”等古人的生存智慧對危機(jī)管理有著重要的借鑒意義。蔡桓公為什么死亡？最重要的原因就是沒有聽信扁鵲的話，患病初期沒有采取措施避免病情的進(jìn)一步惡化，存在僥幸心理。