公交資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃盡職調(diào)查報(bào)告-證券公司出具

PA/r/nGE/r/nXX/r/n公交資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃/r/n盡職調(diào)查報(bào)告/r/n計(jì)劃管理人、銷售機(jī)構(gòu)/r/nXX/r/n證券股份有限公司/r/n /r/n二零/r/nX/r/nX/r/n年/r/nX/r/nX/r/n月/r/n

/r/n目/r/n/r/n錄/r/nTOC\o"1-2"\h\z\u/r/n/r/n/r/n/r/n第一章/r/n/r/n原始權(quán)益人/r/n//r/n資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)/r/n /r/n/r/n1/r/n第/r/n一章原始權(quán)益人/資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)/r/n調(diào)查時(shí)間：/r/n20/r/nXX/r/n年/r/n7/r/n月/r/n1/r/n日-/r/n20/r/nXX/r/n年/r/n11/r/n月30日/r/n調(diào)查內(nèi)容：/r/n1、調(diào)查/r/n了/r/n原始權(quán)益人設(shè)立情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)及股權(quán)變動(dòng)情況/r/n；/r/n2、調(diào)查了原始權(quán)益人組織構(gòu)架及下屬子公司情況；/r/n3、調(diào)查了原始權(quán)益人公司治理情/r/n況及違法違規(guī)情況；/r/n4、調(diào)查了原始權(quán)益人/r/n所處行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及前景；/r/n5、調(diào)查了原始權(quán)益人/r/n主營(yíng)業(yè)務(wù)情況/r/n、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及發(fā)展規(guī)劃；/r/n6、調(diào)查了原始權(quán)益人財(cái)務(wù)狀況、授信情況及對(duì)外擔(dān)保情況；/r/n7、調(diào)查了原始權(quán)益人風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系及風(fēng)險(xiǎn)控制體系情況；/r/n8、調(diào)查了原始權(quán)/r/n益人作為資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)、法律依據(jù)、業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制情況/r/n。/r/n調(diào)查程序：/r/n1、現(xiàn)場(chǎng)查閱/r/n原始權(quán)益人/r/n/資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、主要工商變更資料、執(zhí)行報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等上述調(diào)查內(nèi)容涉及的文件資料；/r/n2/r/n、/r/n現(xiàn)場(chǎng)訪談原始權(quán)益人/資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)主/r/n要領(lǐng)導(dǎo)及核心員工，對(duì)上述調(diào)查內(nèi)容進(jìn)行深入了解與核實(shí)/r/n；/r/n3/r/n、/r/n搜索政府相關(guān)部門(mén)網(wǎng)站及其他網(wǎng)站，/r/n對(duì)/r/n前兩種/r/n調(diào)查/r/n程序/r/n進(jìn)行/r/n補(bǔ)充/r/n。/r/n調(diào)查結(jié)論：/r/n一、/r/n基本情況/r/n表1-1原始權(quán)益人概況/r/n（截至/r/n20XX/r/n年/r/n10/r/n月末）/r/n中文名稱：/r/n公司簡(jiǎn)稱：/r/n英文名稱：/r/n法定代表人/r/n：/r/n成立日期：/r/n注冊(cè)資本：/r/n注冊(cè)地址：/r/n歷史沿革和存續(xù)情況/r/n(/r/n略/r/n)/r/n（二）/r/n經(jīng)營(yíng)范圍和主營(yíng)業(yè)務(wù)/r/n(/r/n略/r/n)/r/n（三）股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)及下屬子公司情況/r/n1、股權(quán)結(jié)構(gòu)/r/nXX/r/n公交目前/r/n是/r/nXX/r/n交投/r/n的/r/n全資子公司/r/n，/r/n而/r/nXX/r/n交投由/r/nXX/r/n市/r/n國(guó)資委/r/n實(shí)際控制，/r/n故/r/nXX/r/n公交實(shí)際控制人為/r/nXX/r/n市國(guó)資委/r/n，/r/n即/r/nXX/r/n市人民政府/r/n。截至/r/n20XX/r/n年9月30日，/r/nXX/r/n公交的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下圖所示/r/n：/r/n圖1-1/r/nXX/r/n公交/r/n股權(quán)結(jié)構(gòu)情況/r/n2、/r/n母公司情況/r/n(/r/n略/r/n)/r/n3、人員及組織結(jié)構(gòu)情況/r/n截至/r/n20XX/r/n年10月，/r/nXX/r/n公交共有職工/r/n2,474人/r/n，其中以/r/n駕駛/r/n員/r/n、/r/n修理人員/r/n及其他/r/n輔助服務(wù)人員為主/r/n。/r/n截至/r/n20XX/r/n年/r/n9月30/r/n日/r/n，/r/nXX/r/n公交的組織結(jié)構(gòu)如下圖所示/r/n：/r/n圖1-2/r/nXX/r/n公交組織結(jié)構(gòu)情況/r/n4、下屬子公司情況/r/n截至/r/n20XX/r/n年9月末，/r/nXX/r/n公交無(wú)下屬子公司/r/n。/r/n（四）公司治理情況/r/n1、原始權(quán)益人公司治理情況調(diào)查/r/n為適應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的需要，規(guī)范公司的組織和行為，界定公司各組織機(jī)構(gòu)的職能和權(quán)限，/r/n根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和有關(guān)規(guī)定，制定公司章程/r/n。經(jīng)過(guò)多次股權(quán)變動(dòng)、公司更名等工商變更，最新公司章程約定如下：/r/n（1）股東/r/n股東/r/n是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：/r/n①/r/n/r/n決定/r/n公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；/r/n②/r/n/r/n委派和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；/r/n③/r/n/r/n委/r/n派和更換監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；/r/n④/r/n/r/n批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；/r/n⑤/r/n/r/n批準(zhǔn)監(jiān)事的報(bào)告；/r/n⑥/r/n/r/n批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；/r/n⑦/r/n/r/n批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損的方案；/r/n⑧/r/n/r/n對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決定；/r/n⑨/r/n/r/n對(duì)發(fā)行公司債券作出決定；/r/n⑩/r/n/r/n對(duì)公司合并、/r/n分立，變更公司形式，解散和清算等事項(xiàng)作出決定；/r/n?/r/n/r/n修改公司章程。/r/n（/r/n2/r/n）董事會(huì)/r/n公司設(shè)/r/n董事會(huì)/r/n，/r/n由五名董事組成，其中/r/n四名董事由股東委派，一名職工代表董事由職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。董事/r/n每屆任期三年，任期屆滿經(jīng)股東繼續(xù)委派或選舉可以連任。董事長(zhǎng)由股東在其委派的董事中指定，/r/n董事長(zhǎng)為公司法定代表人。/r/n董事會(huì)會(huì)議每半年召開(kāi)一次，董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集并主持，董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定其他董事召集和主持。三分之一以上董事提議可以召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；總經(jīng)理提議時(shí)，可以召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；監(jiān)事特別提議時(shí)，可以召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，/r/n應(yīng)于/r/n會(huì)議召開(kāi)十日前通知全體董事，并將需要經(jīng)董事會(huì)審議的/r/n有關(guān)事項(xiàng)以書(shū)面方式送達(dá)每位董事。董事會(huì)會(huì)議必須有二分之一以上的董事參加方可舉行。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事本人出席，董事因故不能出席的，可書(shū)面委托其他董事代/r/n為行使表決權(quán)，委托應(yīng)當(dāng)載明所委托的事項(xiàng)及委托時(shí)限。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)及其決定作成會(huì)議紀(jì)要，對(duì)重大事項(xiàng)應(yīng)單獨(dú)作出書(shū)面決議，出席會(huì)議的成員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議紀(jì)要和決議上簽名。董事會(huì)作出/r/n決/r/n議/r/n，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。如對(duì)所議事項(xiàng)有反對(duì)意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議紀(jì)要中作出記載。/r/n董事會(huì)/r/n對(duì)股東負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)/r/n：/r/n①/r/n/r/n執(zhí)行股東的決定/r/n；/r/n②/r/n/r/n制訂公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案、決算方案/r/n；/r/n③/r/n/r/n制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案/r/n；/r/n④/r/n/r/n制定公司的利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損方案/r/n；/r/n⑤/r/n/r/n制訂公司的增加或者減少資本的方案/r/n；/r/n⑥/r/n/r/n擬訂公司合并、分立、變更公司形式/r/n、解散的方案，確定設(shè)立分支機(jī)構(gòu)/r/n；/r/n⑦/r/n/r/n決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置/r/n；/r/n⑧/r/n/r/n聘請(qǐng)或者解聘公司總經(jīng)理，根據(jù)/r/n總經(jīng)理/r/n的提名，聘請(qǐng)或者解聘公司副總經(jīng)理，決定經(jīng)營(yíng)管理層的報(bào)酬事項(xiàng)/r/n；/r/n⑨/r/n/r/n批準(zhǔn)公司的基本管理制度和規(guī)章。/r/n（/r/n3/r/n）監(jiān)事/r/n公司設(shè)監(jiān)事/r/n會(huì)，由三名監(jiān)事組成，其中，/r/n兩/r/n名監(jiān)事由/r/n股東委派，/r/n一名/r/n為職工代表由職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)每屆任期三年，任期屆滿經(jīng)股東繼續(xù)委派或選舉可以連任/r/n。監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一名，/r/n監(jiān)事會(huì)選舉產(chǎn)生。董事、經(jīng)理管理層/r/n及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。/r/n監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議。/r/n監(jiān)事/r/n會(huì)/r/n行使/r/n下列/r/n職權(quán)：/r/n①/r/n/r/n檢查公司財(cái)務(wù)；/r/n②/r/n/r/n對(duì)董事、/r/n經(jīng)理管理層執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督/r/n，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程/r/n或者股東決定/r/n的董事、/r/n經(jīng)理管理層提出罷免的建議/r/n；/r/n③/r/n/r/n當(dāng)董事、/r/n經(jīng)理管理層的行為損害公司的利益時(shí)/r/n，要/r/n求董事、/r/n經(jīng)理管理層予以糾正/r/n；/r/n④/r/n/r/n公司股東規(guī)定的其他職權(quán)。/r/n（/r/n4/r/n）經(jīng)營(yíng)管理層/r/n公司/r/n實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。/r/n經(jīng)營(yíng)管理層/r/n設(shè)/r/n總經(jīng)理一/r/n人，/r/n副總經(jīng)理/r/n若干/r/n。/r/n經(jīng)營(yíng)管理層/r/n由董事會(huì)聘任或解聘，任期三年，經(jīng)董事會(huì)續(xù)聘，可以連任。/r/n總經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理工作，副總經(jīng)/r/n理人數(shù)及具體職權(quán)范圍由董事會(huì)決議決定。經(jīng)營(yíng)管理層均應(yīng)認(rèn)真履行其職責(zé)，不得在其他公司兼職。經(jīng)營(yíng)管/r/n理層有營(yíng)私舞弊或嚴(yán)重失職的，經(jīng)董事會(huì)會(huì)議決議可隨時(shí)撤換。公司的部門(mén)設(shè)置由總經(jīng)理制定方案，由董事會(huì)決議決定。/r/n總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，/r/n行使下列職權(quán)/r/n：/r/n①/r/n/r/n主持公司的/r/n生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，組織實(shí)施董事會(huì)決議；/r/n②/r/n/r/n組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；/r/n③/r/n/r/n擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；/r/n④/r/n/r/n擬訂公司的基本管理制度和規(guī)章/r/n；/r/n⑤/r/n/r/n聘任或/r/n解聘除應(yīng)由董事會(huì)/r/n聘任或者解聘/r/n的人員之/r/n外的/r/n其他/r/n人員；/r/n⑥/r/n/r/n公司章程和董事會(huì)授予的其他職/r/n權(quán)。/r/n2/r/n、原始權(quán)益人內(nèi)部控制制度/r/n /r/n公司基本建立了健全的內(nèi)部控制管理體系，已全面推行制度化的規(guī)范管理，制定了包括/r/n計(jì)劃/r/n財(cái)務(wù)管理制度、物資/r/n供應(yīng)管理/r/n制度、/r/n營(yíng)運(yùn)/r/n管理制度、安全/r/n生產(chǎn)/r/n管理制度等一系列管理制度。/r/n（1）/r/n計(jì)劃/r/n財(cái)務(wù)管理制度/r/n /r/n為提高企業(yè)整體管理水平，保證公司實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代/r/n化公交/r/n企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，按現(xiàn)代企業(yè)管理制度的要求，財(cái)務(wù)管理是企業(yè)管理的核心，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，必須建立內(nèi)部會(huì)計(jì)監(jiān)督機(jī)制。/r/n根據(jù)《會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》、《運(yùn)輸企業(yè)財(cái)務(wù)制度》的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況和管理需要，/r/n公司/r/n制定了《/r/nXX/r/n市公共交通有限公司計(jì)劃/r/n財(cái)務(wù)管理制度》/r/n。/r/n /r/n計(jì)劃/r/n財(cái)務(wù)管理制度的內(nèi)容主要包括：/r/n公司各職能部門(mén)在財(cái)務(wù)管理方面的權(quán)責(zé)，資金籌集管理/r/n、/r/n貨幣資金/r/n及外來(lái)戶結(jié)算管理/r/n、/r/n存貨/r/n管理/r/n、固定資產(chǎn)/r/n管理/r/n、在建工程/r/n管理/r/n、無(wú)形資產(chǎn)/r/n管理/r/n、對(duì)外投資/r/n管理/r/n、/r/n成本費(fèi)用/r/n管理/r/n、銷售收入/r/n管理、利潤(rùn)分/r/n配管理、會(huì)計(jì)報(bào)表管理、財(cái)務(wù)報(bào)銷/r/n和發(fā)票管理等制度。/r/n /r/n（2）物資/r/n供應(yīng)管理/r/n制度/r/n /r/n為保障公司的生產(chǎn)需求，及時(shí)準(zhǔn)確采購(gòu)各類汽車(chē)配件，并做好油料供應(yīng)工作，公司制定了《/r/nXX/r/n市公共交通有限公司/r/n物資供應(yīng)/r/n管理制度》。/r/n本制度要求，/r/n要加強(qiáng)辦公場(chǎng)所、油庫(kù)、加油車(chē)的安全管理，做好防火防盜工作；根據(jù)月度材料、油料庫(kù)存情況、及時(shí)調(diào)整材料庫(kù)存結(jié)構(gòu)，壓縮非生產(chǎn)材料的/r/n庫(kù)存量，認(rèn)真執(zhí)行采購(gòu)準(zhǔn)入制度；加強(qiáng)信息溝通，廣泛聽(tīng)取、吸收各職能部門(mén)的意見(jiàn)，保證營(yíng)運(yùn)生產(chǎn)的材料、油料供應(yīng)，積極組織，保障有力；/r/n對(duì)應(yīng)部門(mén)負(fù)責(zé)/r/n提供全年的工作計(jì)劃編制和各種數(shù)據(jù)報(bào)表，/r/n做好月度、年度的各類材料、油料的盤(pán)點(diǎn)工作。/r/n /r/n物資供應(yīng)管理制度的主要內(nèi)容包括：物資供應(yīng)管理崗位/r/n相關(guān)人員/r/n的職責(zé)，各類物資及油料采購(gòu)、報(bào)銷和領(lǐng)用管理制度，以及/r/n油庫(kù)、加油車(chē)等/r/n物資/r/n的安全管理規(guī)定。/r/n /r/n（3）營(yíng)運(yùn)管理/r/n制度/r/n為/r/n滿足/r/n城市建設(shè)需要，按照客流變化規(guī)律，科學(xué)合理地布置線網(wǎng)，調(diào)配車(chē)輛，組織運(yùn)行，把車(chē)輛、勞力和工時(shí)三者有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，達(dá)/r/n到不斷提高企業(yè)社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的目的，/r/n公司制定了/r/n《/r/nXX/r/n市/r/n公共交通有限公司/r/n營(yíng)運(yùn)管理制度》。/r/n營(yíng)運(yùn)管理的組織機(jī)構(gòu)，按照統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理的原則，實(shí)行總公司、營(yíng)運(yùn)分公司二級(jí)管理制。營(yíng)運(yùn)服/r/n務(wù)處代表總公司主管營(yíng)運(yùn)業(yè)務(wù)，在經(jīng)理室分管經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作；營(yíng)運(yùn)分公司調(diào)度組主管本部門(mén)的營(yíng)運(yùn)業(yè)務(wù)，在分公司經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展/r/n工作，并接受營(yíng)運(yùn)服務(wù)處的業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)。所有的調(diào)度部門(mén)和行車(chē)人員必須服從各級(jí)營(yíng)運(yùn)管理部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)一指揮。/r/n（4/r/n）/r/n安全生產(chǎn)管理制度/r/n為貫徹執(zhí)行安/r/n全生產(chǎn)法規(guī)，落實(shí)/r/n“/r/n安全第一，預(yù)防/r/n為主/r/n”/r/n安全工作方針，進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)生產(chǎn)中的安全管理，以促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的提高，保障職工的安全和健康，公司制定了《/r/nXX/r/n市/r/n公共交通有限公司安全生產(chǎn)管理制度》。/r/n該制度明確了/r/n公司高級(jí)管理層的職責(zé)以及相關(guān)部門(mén)的職責(zé)，制定/r/n了安全管理的組織機(jī)構(gòu)、安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全檢查/r/n規(guī)定、安全用火用電管理規(guī)定、/r/n安全操作流程/r/n等/r/n方面的內(nèi)容。/r/n（五）近三年違法違規(guī)情況/r/n經(jīng)調(diào)查，未發(fā)現(xiàn)原始權(quán)益人最近三年因違反證券法規(guī)受到處罰、或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)公開(kāi)批評(píng)或被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的情況。/r/n經(jīng)調(diào)查，未發(fā)現(xiàn)原始權(quán)益人最近三年內(nèi)有/r/n其他/r/n重大違法違規(guī)行為。/r/n二、/r/n主營(yíng)業(yè)務(wù)概況/r/n（一）原始權(quán)益人所處行業(yè)情況/r/n1、/r/n我國(guó)城市公/r/n共交通行業(yè)發(fā)展情況/r/n/r/n城市公共交通/r/n是由公共汽車(chē)、電車(chē)、/r/n/r/n軌道交/r/n通/r/n、/r/n/r/n出租汽車(chē)/r/n、輪渡等交通方式組成的公共客運(yùn)/r/n/r/n交通系/r/n統(tǒng)，是重要的/r/n/r/n城市基礎(chǔ)設(shè)施/r/n。/r/n城市/r/n公共交通運(yùn)輸工具主要由公共汽車(chē)、公共電車(chē)以及老式的有軌電車(chē)/r/n和/r/n軌道交通/r/n組成，/r/nHYPE/r/nRLINK"/search?word=%E5%87%BA%E7%A7%9F%E6%B1%BD%E8%BD%A6&fr=qb_search_exp&ie=utf8"/r/n出租汽車(chē)/r/n、輪渡/r/n等則作為/r/n輔助公共交通/r/n工具。/r/n（/r/n1/r/n）我國(guó)城市公共交通的發(fā)展?fàn)顩r/r/n①/r/n城市公共交通運(yùn)營(yíng)線路總長(zhǎng)度增長(zhǎng)迅速/r/n2006年~2012年間，我國(guó)城市公共交通運(yùn)營(yíng)線路總長(zhǎng)度/r/n（/r/n公里/r/n）/r/n從2006年末的/r/n125/r/n,/r/n857/r/n公里增長(zhǎng)至2012年末的/r/n551/r/n,/r/n794/r/n公里，年均增長(zhǎng)率高達(dá)27/r/n.93%。其中，城市公共汽電車(chē)運(yùn)營(yíng)線路總長(zhǎng)度從2006年末的/r/n125/r/n,/r/n236/r/n公里增長(zhǎng)至2012年末的/r/n549/r/n,/r/n736/r/n公里，年均增長(zhǎng)率高達(dá)27.96%；軌道交通運(yùn)營(yíng)線路總長(zhǎng)度則從2006年末的621公里增長(zhǎng)至2013年末的2,408公里，年均增長(zhǎng)率高達(dá)21.36%。從同期運(yùn)營(yíng)線路總長(zhǎng)度的增速來(lái)看，公共汽電車(chē)和軌道交通基本同步快速增長(zhǎng)。/r/n②/r/n城市公共交通運(yùn)營(yíng)工具數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)/r/n2004年~2012年間，我國(guó)城市公共交通車(chē)輛運(yùn)營(yíng)數(shù)從2004年末的281,516輛增長(zhǎng)至2012年末的432,021輛/r/n，年均增長(zhǎng)率為5.50/r/n%。其中，城市公共汽電車(chē)運(yùn)營(yíng)數(shù)量從2004年末的279,620輛增長(zhǎng)至2012年末的/r/n4/r/n1/r/n9/r/n,410輛，年均增長(zhǎng)率為5.20%；軌道交通運(yùn)營(yíng)數(shù)則從2004年末的1,896輛增長(zhǎng)至2013年末的14,224輛，年均增長(zhǎng)率高達(dá)25.10%。從同期運(yùn)營(yíng)工具的增長(zhǎng)率情況來(lái)看，軌道交通的車(chē)輛數(shù)量增速遠(yuǎn)高于公共汽電車(chē)的增速，年均增速高出近20個(gè)百分點(diǎn)。/r/n③/r/n城市公共交通完成客運(yùn)總量穩(wěn)定增長(zhǎng)/r/n2004年~2013年間，我國(guó)城市公共交通完成客運(yùn)總量從2004年末的4,272,898萬(wàn)人次增長(zhǎng)至20/r/n13年末的8,803,600/r/n萬(wàn)人次，年均增長(zhǎng)率為8.36%。其中，城市公共汽電車(chē)完成客運(yùn)總量從2004年末的4,140,077萬(wàn)人次增長(zhǎng)至2013年末的7,711,700萬(wàn)人次，年均增長(zhǎng)率為7.16%；軌道交通完成客運(yùn)總量則從2004年末的132,821萬(wàn)人次增長(zhǎng)至2013年末的1,091,900萬(wàn)人次，年均增長(zhǎng)率高達(dá)26.37%。從同期完成客運(yùn)總量的增長(zhǎng)率情況來(lái)看，軌道交通完成客運(yùn)總量的增速遠(yuǎn)高公共汽電車(chē)的增速，年均增速高出19個(gè)百分點(diǎn)。且軌道交通完成城市客運(yùn)總量所占比重持續(xù)提高，從2004年的3.11%增高至2013年12.40%/r/n。在軌道交通完成客運(yùn)總量取得高速增長(zhǎng)的同時(shí)，城市公共汽電車(chē)完成客運(yùn)總量同期仍取得較高的整體增長(zhǎng)。/r/n（/r/n2/r/n）城市公共交通行業(yè)發(fā)展需求/r/n①/r/n國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng)，促進(jìn)城市公共交通行業(yè)的大發(fā)展/r/n我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長(zhǎng)。2013年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值/r/n568/r/n,/r/n845/r/n億元，比上年增長(zhǎng)/r/n7.7%/r/n。其中，第一產(chǎn)業(yè)增加值/r/n56/r/n,/r/n957/r/n億元，增長(zhǎng)/r/n4.0%/r/n；第二產(chǎn)業(yè)增加值/r/n249/r/n,/r/n684/r/n億元，增長(zhǎng)/r/n7.8%/r/n；第三產(chǎn)業(yè)增加值/r/n262/r/n,/r/n204/r/n億元，增長(zhǎng)/r/n8.3%/r/n。第一產(chǎn)業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生/r/n產(chǎn)總值的比重為/r/n10.0%/r/n，第二產(chǎn)業(yè)增加值比重為/r/n43.9%/r/n，第三產(chǎn)業(yè)/r/n增加值比重為/r/n46.1%/r/n，第三產(chǎn)業(yè)增加值占比首次超過(guò)第二產(chǎn)業(yè)。2009年~2013年間，我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值及其增長(zhǎng)情況見(jiàn)下圖。/r/n隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，/r/n城鎮(zhèn)居民人均可支配收入持續(xù)增加，城鎮(zhèn)居民的出行需求與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值從統(tǒng)計(jì)學(xué)上來(lái)看，這兩者的線性相關(guān)性較顯著。國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng)往往伴隨著城鎮(zhèn)居民的出行需求持續(xù)增長(zhǎng)。/r/n圖/r/n1-32009-2013/r/n年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值及其增長(zhǎng)速度/r/n②/r/n城鎮(zhèn)化率的提高不斷增加我國(guó)城市居民的出行需求/r/n隨著我國(guó)城鎮(zhèn)化的/r/n進(jìn)程不斷推進(jìn)，我國(guó)城鎮(zhèn)人口持續(xù)快速增長(zhǎng)。我國(guó)城鎮(zhèn)人口從2004年的/r/n5/r/n4/r/n,/r/n283/r/n萬(wàn)人穩(wěn)定增長(zhǎng)至2013年的/r/n73/r/n,/r/n111/r/n萬(wàn)人，期間城鎮(zhèn)人口年均增長(zhǎng)超過(guò)2,000萬(wàn)人，并在2011年首次超過(guò)了農(nóng)村人口；我國(guó)城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎貜?004年的41.76%穩(wěn)定增長(zhǎng)至2013年的53.73%。/r/n我國(guó)城鎮(zhèn)人口的穩(wěn)定增長(zhǎng)，城鎮(zhèn)居民的出行需求也必將穩(wěn)定增長(zhǎng)。這在我國(guó)城市公共交通完成客運(yùn)總量增長(zhǎng)上得到很好的體現(xiàn)。/r/n③/r/n緩解城市交通擁堵，綠色出行的環(huán)保要求也對(duì)城市公共交通業(yè)的發(fā)展提出更高要求/r/n國(guó)內(nèi)外一些先進(jìn)城市在治理交通擁堵上的經(jīng)驗(yàn)表明，公交優(yōu)先是/r/n緩解城市交通擁堵的根本出路。目前發(fā)達(dá)國(guó)家城市公/r/n共交通占整個(gè)城市交通的比例為50%至70%，而我/r/n國(guó)/r/n大多數(shù)城市公交分擔(dān)率不到30%，這說(shuō)明我們的公交發(fā)展水平離真正的優(yōu)先還有很/r/n大的距離/r/n。通過(guò)提升交通服務(wù)的質(zhì)量來(lái)吸引更多的乘客，從而減少私家車(chē)的出行，提高公交出行分擔(dān)率，并最終緩解日益嚴(yán)重的城市交通病癥/r/n——/r/n交通擁堵、空氣污染等問(wèn)題。國(guó)家明確了/r/n“/r/n優(yōu)先發(fā)展公共交通/r/n”/r/n的方針，確立了/r/n“/r/n以人為本，公交優(yōu)先/r/n”/r/n的發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步明確了公共交通在城市交通中的主體地位，把發(fā)展壯大城市公共交通作為提高交通資源利用效率、解決城市交通擁堵和人們出行難等問(wèn)題，/r/n也是構(gòu)建/r/n資源節(jié)約型、環(huán)境友好/r/n型社會(huì)的重要一環(huán)/r/n的重要一環(huán)。公交優(yōu)先發(fā)展，提高公交出行的分擔(dān)率，必將促進(jìn)城鎮(zhèn)居民的公交出行需求進(jìn)一步增長(zhǎng)。/r/n2/r/n、/r/n區(qū)域城市公共交通行業(yè)發(fā)展情況/r/n/r/n（/r/n1/r/n）江蘇省城市公共交通行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r/r/n①/r/n江蘇省城市公共交通運(yùn)營(yíng)工具數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)/r/n2004年~2012年間，江蘇省城市公共交通車(chē)輛運(yùn)營(yíng)較快增長(zhǎng)。從2004年末的19,079輛增長(zhǎng)至2012年末的30,956輛，年均增長(zhǎng)率為6.24%。江蘇省城市公共交通車(chē)輛數(shù)量增速高于全國(guó)同期年均增速的5.50%。輔助交通工具的出租車(chē)數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)，期間年均增長(zhǎng)率為1.87%/r/n，略高于全國(guó)年均增速的1.61%。/r/n②/r/n江蘇省城市公共交通完成客運(yùn)總量較快增長(zhǎng)/r/n圖/r/n1-4/r/n江蘇省城市公共交通客流量增長(zhǎng)情況/r/n2004年~2012年間，江蘇省城市公共交通完成客運(yùn)總量從2004年末的263,088萬(wàn)人次增長(zhǎng)至2012年末的470,233萬(wàn)人次，期間年均增長(zhǎng)率為7.53%，略低于同期全國(guó)年均增速的7.96%。其中，公共汽電車(chē)完成客運(yùn)總量從2004年末的263,088萬(wàn)人次增長(zhǎng)至2012年末的427,578萬(wàn)人次，期間年均增長(zhǎng)率為6.26%，略低于同期全國(guó)年均增速的6.81%；客流量差額/r/n則由軌道交通完成。江蘇省城市近幾年城市公共交通完成客運(yùn)總量變化情況見(jiàn)上圖。/r/n③/r/n城市公共交通線路長(zhǎng)度/r/n2006年~2012年間，江蘇省城市公共交通線路長(zhǎng)度較快增長(zhǎng)。從2006年末的12,466公里增長(zhǎng)至2012年末的49,903公里，年均增長(zhǎng)率為26.01%。江蘇省城市公共交通線路長(zhǎng)度增速略低于全國(guó)同期年均增速的27.93%。/r/n④/r/n江蘇省城市公共交通完成客運(yùn)總量增長(zhǎng)的因素/r/n江蘇省近年城鎮(zhèn)化率持續(xù)上升，城鎮(zhèn)人口穩(wěn)定增加，這是城市公交客運(yùn)總量持續(xù)增長(zhǎng)的內(nèi)生動(dòng)力。城鎮(zhèn)化率從2005年的50.50%增長(zhǎng)至20/r/n12年63.00%，八年內(nèi)城鎮(zhèn)化率增長(zhǎng)了近13個(gè)百分點(diǎn)。江蘇省總?cè)丝趶?005年末的7,468萬(wàn)人增長(zhǎng)至2012年的7,920萬(wàn)人，期間城鎮(zhèn)人口增加452萬(wàn)人。其中，城鎮(zhèn)人口從2005年末的3,742萬(wàn)人增長(zhǎng)至2012年的4,990萬(wàn)人，期間城鎮(zhèn)人口增加1,248萬(wàn)人，農(nóng)村人員則呈負(fù)增長(zhǎng)。城市化水平提升，大中城市擁堵問(wèn)題日益嚴(yán)重，要求深入落實(shí)公交優(yōu)先戰(zhàn)略，加快發(fā)展城市軌道交通和快速公交，促進(jìn)各種交通方式順暢銜接，顯著提升公共交通的服務(wù)能力和水平，增強(qiáng)城市公交吸引力。/r/n江蘇省國(guó)民經(jīng)濟(jì)水平的快速增長(zhǎng)推動(dòng)城鎮(zhèn)居民/r/n收入水平不斷提高，進(jìn)而增加城市居民的出行需求/r/n。/r/n200/r/n6/r/n-2013年/r/n江蘇/r/n省生產(chǎn)總值/r/n變化情況見(jiàn)下圖：/r/n圖/r/n1-5/r/n江蘇省區(qū)域生產(chǎn)總值變化情況（億元）/r/n2008-2013年/r/n江蘇/r/n省城鎮(zhèn)居民人均可支配收入及增長(zhǎng)速度/r/n見(jiàn)下圖：/r/n圖/r/n1-6/r/n人均可支配增長(zhǎng)變動(dòng)情況（元）/r/n（/r/n2/r/n）/r/nXX/r/n市城市公共交通行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r/r/n①/r/n十一五/r/n期間/r/nXX/r/n市城市公共交通行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r/r/n“/r/n十一五/r/n”/r/n期間，全市共新辟公交線路24條，線路總數(shù)從/r/n“/r/n十一五/r/n”/r/n期初的44條增加到目前72條，線路長(zhǎng)度從/r/n643.6公里/r/n增加到1/r/n,/r/n115公里，線路網(wǎng)密度由/r/n“/r/n十五/r/n”/r/n期末的/r/n1.53公里/r/n/平方公里，提高到/r/n3.58公里/r/n/平方公里。先后建立和逐步完善了/r/nXX/r/n新區(qū)、丹徒新城公交線路服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，實(shí)施70周歲以上老年人免費(fèi)乘車(chē)服務(wù)，落實(shí)科技人才、傷殘警察、現(xiàn)役軍人等各種免費(fèi)和優(yōu)惠乘車(chē)任務(wù)，使便民條件有了較大的改善。/r/n“/r/n十一五/r/n”/r/n期間，全市購(gòu)進(jìn)公交車(chē)456輛，公交車(chē)輛總數(shù)達(dá)到801輛，除去報(bào)廢車(chē)輛，凈增218量，城市萬(wàn)人擁有公交車(chē)達(dá)到12標(biāo)臺(tái)。建成江蘇大學(xué)、江蘇科技大學(xué)西校區(qū)、丹徒新城（米芾廣場(chǎng)）3座公交樞紐站和11個(gè)首末站和回車(chē)場(chǎng)；南徐新城、丹徒新城、/r/nXX/r/n新區(qū)3座新的公交停車(chē)場(chǎng)正在建設(shè)當(dāng)中/r/n。/r/n全市出租汽車(chē)經(jīng)營(yíng)業(yè)戶數(shù)由/r/n“/r/n十五/r/n”/r/n期間多、散、小、弱狀態(tài)，初步優(yōu)化整合到現(xiàn)在的387戶，擁有2400輛出租汽車(chē)；全市出租車(chē)萬(wàn)人擁有量為8.89輛，低于全省16.1輛的平均數(shù)。出租汽車(chē)的類型和等級(jí)也相應(yīng)提高，服務(wù)品質(zhì)得到了提升。/r/n客運(yùn)企業(yè)由/r/n“/r/n十五/r/n”/r/n期末的76戶整合為14戶，省際旅游企業(yè)9戶，其中專營(yíng)4戶?？瓦\(yùn)線路公司化經(jīng)營(yíng)率達(dá)75%。全市車(chē)輛大中小結(jié)構(gòu)趨于合理，高、中級(jí)客車(chē)比重由/r/n“/r/n十五/r/n”/r/n期末的40%上升到80%。旅游客車(chē)從十五期末的97輛增加到184輛，旅游客運(yùn)企業(yè)客車(chē)已占旅行社用車(chē)量的80%。/r/n通過(guò)/r/n“/r/n十一/r/n五/r/n”/r/n不懈努力，公交出行比重有所上升，從/r/n“/r/n十五/r/n”/r/n期間的13%提高到目前的17.64%，但與/r/n“/r/n十一五/r/n”/r/n目標(biāo)20%相比仍有差距。公交車(chē)平均運(yùn)營(yíng)速度始終保持在/r/n16公里/r/n/小時(shí)左右，郊區(qū)線路有所提高，但市區(qū)主要線路運(yùn)營(yíng)速度在高峰時(shí)段只有/r/n10公里/r/n/小時(shí)。城市公交基礎(chǔ)設(shè)施不足，現(xiàn)有公交車(chē)輛應(yīng)配建停車(chē)場(chǎng)19萬(wàn)余平方米，而實(shí)際在用的只有6./r/n8萬(wàn)平方米/r/n；應(yīng)配套公交首末站、樞紐站8萬(wàn)余平方米，實(shí)際僅有4.53萬(wàn)平方米，造成租地停車(chē)、借地停車(chē)。公交線路有回車(chē)場(chǎng)地的首末站僅占50%。/r/n②/r/nXX/r/n市城/r/n市公共交通設(shè)施持續(xù)改善/r/n2013/r/n年末/r/n市區(qū)擁有公交線路112條，當(dāng)年優(yōu)化線路16條，改造大站快線1條，新辟小巴循環(huán)3條，完成206個(gè)公交站臺(tái)智能化改造工程。年末擁有公共交通車(chē)輛運(yùn)營(yíng)數(shù)1/r/n,/r/n443/r/n標(biāo)臺(tái)，比上年增加225標(biāo)臺(tái)，城市居民公交出行分擔(dān)率22.3%，比上年提高2個(gè)百分點(diǎn)。全年市區(qū)新增出租車(chē)76輛，總計(jì)1/r/n,/r/n323輛。/r/nXX/r/n市在完成舊車(chē)淘汰的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)營(yíng)運(yùn)車(chē)輛數(shù)快速增長(zhǎng)。標(biāo)準(zhǔn)營(yíng)運(yùn)車(chē)輛折合標(biāo)臺(tái)數(shù)從2002年的437標(biāo)臺(tái)，增長(zhǎng)至2013年末的1,443標(biāo)臺(tái)，實(shí)現(xiàn)年均增長(zhǎng)率11.47%，高出江蘇省平均增長(zhǎng)率5個(gè)多百分點(diǎn)。同期，出租車(chē)從2002/r/n年的1,258輛增長(zhǎng)至2013年末的1,323輛，年均增長(zhǎng)率僅為0.46%。/r/nXX/r/n市城市公交營(yíng)運(yùn)線路網(wǎng)長(zhǎng)度（公里）從2002年的398公里增長(zhǎng)至2013年末的1,927公里，期間年均增長(zhǎng)率高達(dá)15.42%，但明顯低于江蘇省的平均增長(zhǎng)率。/r/n③/r/nXX/r/n市城市公共交通需求增長(zhǎng)的因素/r/nXX/r/n市近些年來(lái)戶籍人口持續(xù)增長(zhǎng)，戶籍人口從2001年末的266.58萬(wàn)人增長(zhǎng)至2013年的271.80萬(wàn)人。其中城鎮(zhèn)人口，同期從2001年的99.58萬(wàn)人增長(zhǎng)至103.30萬(wàn)人。/r/nXX/r/n市國(guó)民經(jīng)濟(jì)水平不斷提高，人民出行需要/r/n也隨之提高，進(jìn)而/r/n增加城市居民的出行需求/r/n。/r/n200/r/n2/r/n-2013年/r/nXX/r/n市/r/n生產(chǎn)總值/r/n增長(zhǎng)情況見(jiàn)下圖：/r/n圖/r/n1-/r/n7/r/nXX/r/n市區(qū)域生產(chǎn)總值增長(zhǎng)情況（億元）/r/n2002年~2013年/r/nXX/r/n市人均GDP變動(dòng)情況見(jiàn)下圖：/r/n圖/r/n1-8/r/nXX/r/n市區(qū)域人均/r/nGDP變動(dòng)情況（萬(wàn)元）/r/nXX/r/n市人民經(jīng)濟(jì)水平不斷提高，居民的出行需求整體呈上升趨勢(shì)。/r/nXX/r/n市城市公交客運(yùn)總量從2002年的7,086萬(wàn)人次增長(zhǎng)至2013年末的12,724萬(wàn)人次，期間年均增長(zhǎng)率為5.47%，略低于同期江蘇省的平均增長(zhǎng)率6.26%。/r/n2010年之后年度/r/nXX/r/n市城市公共交通客流統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)/r/n與/r/nXX/r/n市公交公司的客流量數(shù)據(jù)相一致。隨著/r/n“/r/n十一五/r/n”/r/n期間/r/nXX/r/n市完成對(duì)客運(yùn)企業(yè)的整合，/r/nXX/r/n市公交公司已成為/r/nXX/r/n市城市公交業(yè)務(wù)的專營(yíng)商。/r/n圖/r/n1-9/r/nXX/r/n市城市公共交通客流量（萬(wàn)人次）/r/n③/r/nXX/r/n市交通運(yùn)輸/r/n“/r/n十二五/r/n”/r/n規(guī)劃中城市客運(yùn)相關(guān)內(nèi)容介紹/r/nXX/r/n市開(kāi)通城市公交營(yíng)運(yùn)線路達(dá)到105-1/r/n15條（其中大運(yùn)量公交干線12-15條），線路長(zhǎng)/r/n度達(dá)到/r/n1500公里/r/n，線路網(wǎng)長(zhǎng)度/r/n600公里/r/n，其中/r/n“/r/n十二五/r/n”/r/n期間新增營(yíng)運(yùn)線路30-40條左右，線路網(wǎng)密度從目前的/r/n3.58公里/r/n/平方公里提高到/r/n4公里/r/n/平方公里。/r/n“/r/n十二五/r/n”/r/n期間每年新增1/r/n00輛公共汽車(chē)，到2015年公共汽車(chē)增加到1300輛（其中需補(bǔ)充報(bào)廢公共汽車(chē)400輛），萬(wàn)人擁有公共客運(yùn)車(chē)輛15標(biāo)臺(tái)；進(jìn)一步提升公共汽車(chē)檔次，逐步增加空調(diào)車(chē)、低地板車(chē)等中高檔公共汽車(chē)。/r/n/r/n“/r/n十二五/r/n”/r/n期末城市公交總出行比重爭(zhēng)取達(dá)到20%。全市/r/n300米/r/n公交站點(diǎn)覆蓋率建成區(qū)大于50%，中心城區(qū)大于70%；公交平均運(yùn)營(yíng)速度達(dá)到/r/n20公里/r/n/小時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)；線路重復(fù)系/r/n數(shù)從目前2.89下降到2.5以下。/r/n（二）近三年各項(xiàng)主營(yíng)業(yè)務(wù)情況/r/n公司營(yíng)業(yè)收入主要來(lái)自于公交營(yíng)運(yùn)，票款收入是公交運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)收入的主要來(lái)源。由于車(chē)輛折舊及人工成本的上漲，公司成/r/n本逐年上升；同時(shí)，公交票價(jià)受政府嚴(yán)格管制，定價(jià)機(jī)制市場(chǎng)化程度低，加之價(jià)格優(yōu)惠政策的實(shí)行，公交營(yíng)運(yùn)業(yè)務(wù)政策性虧損規(guī)模不斷擴(kuò)大。/r/n表/r/n1/r/n-2/r/n2011/r/n-/r/n2013年及/r/n20XX/r/n年1/r/n-/r/n9月公司營(yíng)業(yè)收入/r/n情況/r/n（單位：億元/r/n）/r/n項(xiàng)目/r/n20XX/r/n年1/r/n-/r/n9月/r/n2013年/r/n2012年/r/n2011年/r/n營(yíng)業(yè)收入/r/n0.76/r/n1.08/r/n1.32/r/n1.36/r/n營(yíng)業(yè)成本/r/n2.32/r/n2.85/r/n2.45/r/n2.07/r/n管理費(fèi)用/r/n0.51/r/n0.61/r/n0.54/r/n0.46/r/n財(cái)務(wù)費(fèi)用/r/n0.07/r/n0.12/r/n0.15/r/n0.1/r/n營(yíng)業(yè)利潤(rùn)/r/n-2.15/r/n-2.51/r/n-1.85/r/n-1.32/r/n營(yíng)業(yè)外收入/r/n1.28/r/n0.02/r/n0.08/r/n0.08/r/n政府補(bǔ)助/r/n1.26/r/n2.83/r/n2/r/n1.23/r/n利潤(rùn)總額/r/n-0.87/r/n0.25/r/n0.07/r/n-0.17/r/n凈利潤(rùn)/r/n-0.87/r/n0.25/r/n0.07/r/n-0.17/r/n毛利率/r/n（/r/n%）/r/n-205.8/r/n-165.16/r/n-85.81/r/n-52.75/r/n總資產(chǎn)報(bào)酬率/r/n（/r/n%）/r/n-/r/n6.27/r/n5.36/r/n-2.91/r/n2011-2013年度，以及/r/n20XX/r/n年1-9月，公司營(yíng)業(yè)收入分別為1.36億元、1.32億元、1.08億元和0.64億元，公司營(yíng)業(yè)收入和毛利/r/n率均有所下降，政府對(duì)公交票價(jià)的管制和一系列惠民政策的實(shí)施是主要的原因。公司期間費(fèi)用中管理費(fèi)用占比最大，2011-2013年的管理費(fèi)用分別為0.46億元，0.54億元和0.61億元；其次財(cái)務(wù)費(fèi)用占比也較大。/r/n公共汽車(chē)出租、廣告和其他業(yè)務(wù)收入是公司營(yíng)業(yè)收入的重要補(bǔ)充。2011-2013年，公共汽車(chē)出租和廣告業(yè)務(wù)收入較為穩(wěn)定，其他業(yè)務(wù)收入逐年增加，其他業(yè)務(wù)主要為修理、駕駛員培訓(xùn)等。/r/n政府補(bǔ)貼是公交公司彌補(bǔ)虧損的最主要收入來(lái)源，2011-2013年，公司分別獲得政府補(bǔ)助1.23億元、2.00億元和2.83億元，主要/r/n為燃油補(bǔ)貼、惠民補(bǔ)貼、新能源汽車(chē)示范推廣補(bǔ)貼和老年人免費(fèi)乘車(chē)補(bǔ)貼等，彌補(bǔ)了公司部分政策性虧損。/r/n（三）行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位比較分析/r/n1、/r/n公司市場(chǎng)占有率高，具有很強(qiáng)的區(qū)域?qū)I(yíng)優(yōu)勢(shì)/r/nXX/r/n公交/r/n是/r/nXX/r/n市最大的地面交通運(yùn)輸企業(yè)，在/r/nXX/r/n市市區(qū)范圍內(nèi)（含京口區(qū)、潤(rùn)州區(qū)、丹徒區(qū)及經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)）享有特許的城市公共交通客運(yùn)的經(jīng)營(yíng)權(quán)和收費(fèi)權(quán)，具有很強(qiáng)的區(qū)域?qū)I(yíng)優(yōu)勢(shì)。截/r/n至/r/n20XX/r/n年10月/r/n，公司/r/n共有職工2,474人，其中以駕駛員、修理人員和其他輔助服務(wù)人員為主，現(xiàn)有運(yùn)營(yíng)公交線路103條，運(yùn)營(yíng)公交車(chē)輛1,008輛，線路長(zhǎng)度達(dá)到1,9/r/n27.30公里，在用公交場(chǎng)站74個(gè)，其中停保場(chǎng)5個(gè)，面積合計(jì)288,139.90萬(wàn)平方米。2013年全年實(shí)現(xiàn)客運(yùn)量1.28億人次，/r/n20XX/r/n年1-10月客運(yùn)量達(dá)到1.10億人次，市區(qū)公交出行分擔(dān)率達(dá)到22.4%/r/n。/r/n2、/r/n政府在資金、土地及稅費(fèi)等方面長(zhǎng)期予以大力支持/r/nXX/r/n公交作為/r/nXX/r/n市重點(diǎn)公共交通運(yùn)營(yíng)企業(yè)，具有較強(qiáng)的公益性特點(diǎn)，政府為支持其發(fā)展，每年都會(huì)給予穩(wěn)定的財(cái)政補(bǔ)貼，而且政府補(bǔ)貼的金額呈逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)/r/n。根據(jù)近幾年實(shí)際補(bǔ)貼情況，年度實(shí)際補(bǔ)貼額往往超過(guò)年初計(jì)劃補(bǔ)貼額。穩(wěn)定增長(zhǎng)的財(cái)政補(bǔ)貼將有效地提高公交公司未來(lái)債務(wù)/r/n的償還能力。/r/n3、公司具有規(guī)?；?jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)/r/nXX/r/n公交通過(guò)規(guī)?；⑹袌?chǎng)化經(jīng)營(yíng)，在車(chē)輛購(gòu)置、配件購(gòu)買(mǎi)和燃料購(gòu)買(mǎi)/r/n等方面擁有談判優(yōu)勢(shì)，可以節(jié)約大量成本。汽車(chē)配件采購(gòu)方面，由于合作供應(yīng)商數(shù)量較多，議價(jià)能力也較強(qiáng)。汽車(chē)燃料采購(gòu)方面，公交公司采購(gòu)量大，購(gòu)買(mǎi)成本相對(duì)較低/r/n。/r/n4、公交低票價(jià)優(yōu)勢(shì)/r/n5、/r/n內(nèi)部管理優(yōu)勢(shì)/r/nXX/r/n公交具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)，擁有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓芾碇贫群蛢?nèi)控制度，明確了公司總部和分公司之間的管理關(guān)系和權(quán)力分配，建立了較為完善的公司管理體系，具有較強(qiáng)的整體運(yùn)營(yíng)和/r/n效益能力。由于堅(jiān)持收入待遇向一線傾斜和實(shí)施了科學(xué)的薪酬激勵(lì)約束制度改革，一線/r/n員工隊(duì)伍相對(duì)穩(wěn)定，企業(yè)凝聚力較強(qiáng)。/r/n6、公司融資能力較強(qiáng)，融資成本低/r/nXX/r/n公交信用較好，與多家銀行建立了穩(wěn)定的合作關(guān)系，獲得的授信額度/r/n較大。公司較強(qiáng)的融資能力和較低的融資成本為其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)提供了有力的資金保障。/r/n（四）原始權(quán)益人未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略及規(guī)劃/r/n公司的整體戰(zhàn)略目標(biāo)/r/n是圍繞/r/n“/r/n公交現(xiàn)代化提升策略/r/n”/r/n的中心，進(jìn)一步深化改革、強(qiáng)化管理、推進(jìn)發(fā)展、/r/n提升水平，努力打造成為市民滿意、職工信賴、文明/r/n和諧的現(xiàn)代化公交企業(yè)。為此，公司將著力做好以下幾方面的工作/r/n：/r/n第一/r/n是繼續(xù)貫徹/r/n“/r/n惠民公交/r/n”/r/n的各/r/n項(xiàng)工作要求/r/n，加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進(jìn)一步提升服務(wù)能力，努力為廣大市民提供更好更優(yōu)的服務(wù)。/r/n這方面將著重做好以下四點(diǎn)：加快車(chē)輛更新?lián)Q代，科學(xué)優(yōu)化線網(wǎng)布局，推進(jìn)場(chǎng)站設(shè)施建設(shè)，推進(jìn)智能公交建設(shè)/r/n。/r/n第二是堅(jiān)持以改革促發(fā)展，/r/n深化改革，/r/n加快建立高效運(yùn)作的新機(jī)制，進(jìn)一步釋放企業(yè)活力。/r/n為此，公司將進(jìn)一步完善績(jī)效考核機(jī)制，實(shí)施處室機(jī)構(gòu)改革，并強(qiáng)化/r/n三產(chǎn)經(jīng)營(yíng)考核機(jī)制。/r/n第三是進(jìn)一步夯實(shí)管理基礎(chǔ)，/r/n促進(jìn)服務(wù)升級(jí)，提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)水平，為企業(yè)改革發(fā)展創(chuàng)造內(nèi)在條件/r/n。公司將著重/r/n強(qiáng)/r/n化以下幾點(diǎn)/r/n：強(qiáng)化安全生產(chǎn)管理，/r/n強(qiáng)化服務(wù)質(zhì)量管理，強(qiáng)化機(jī)務(wù)技術(shù)管理，修訂完善規(guī)章/r/n制度。/r/n第四是開(kāi)展?fàn)幭葎?chuàng)優(yōu)活動(dòng)，深入推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)/r/n，強(qiáng)化職工培訓(xùn)，關(guān)心職工生產(chǎn)生活/r/n，/r/n促進(jìn)職工隊(duì)伍素質(zhì)的整體提升和窗口形象的明顯改善。/r/n三、財(cái)務(wù)狀況/r/nXX/r/n公交聘請(qǐng)/r/nXX/r/n會(huì)計(jì)師事務(wù)所/r/n（特殊普通合伙）/r/n河北分所/r/n（/r/n簡(jiǎn)稱/r/n“/r/nXX/r/n”/r/n）/r/n依據(jù)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則對(duì)公司/r/n2011年12月31日、2012年12月31日、2013年12月31日的資產(chǎn)負(fù)債表，2011年度、2012年度、/r/n2013年度的利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表進(jìn)行了審計(jì)。/r/nXX/r/n會(huì)計(jì)師事務(wù)所/r/n（特殊普通合伙）/r/n河北分所出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告/r/n（/r/nX/r/n號(hào)/r/n）。未經(jīng)特別說(shuō)明，盡職調(diào)查報(bào)告中/r/n原始權(quán)益人/r/n2011年、2012年、2013年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均引自上述經(jīng)審計(jì)的財(cái)/r/n務(wù)報(bào)表，/r/n20XX/r/n年1-9月的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)引自/r/n原始權(quán)益人/r/n未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。/r/n（一）近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表/r/n1、資產(chǎn)負(fù)債表/r/n表1-/r/n3/r/n/r/n鎮(zhèn)交公交最近三年及一期資產(chǎn)負(fù)債表/r/n單位：元/r/n項(xiàng)目/r/n20XX/r/n年/r/n9/r/n月末/r/n2013/r/n年末/r/n2012/r/n年末/r/n2011/r/n年末/r/n資產(chǎn)/r/n/r/n/r/n/r/n/r/n貨幣資金/r/n應(yīng)收賬款/r/n減：應(yīng)收賬款壞賬準(zhǔn)備/r/n應(yīng)收賬款/r/n凈額/r/n預(yù)付款項(xiàng)/r/n其他應(yīng)收款/r/n減：其他/r/n應(yīng)收款壞賬準(zhǔn)備/r/n其他應(yīng)收款凈額/r/n存貨/r/n減：存貨跌價(jià)準(zhǔn)備/r/n存貨凈額/r/n其他流動(dòng)資產(chǎn)/r/n流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)/r/n長(zhǎng)期股權(quán)投資/r/n減：長(zhǎng)期股權(quán)投資減值準(zhǔn)備/r/n長(zhǎng)期股權(quán)投資凈額/r/n固定資產(chǎn)/r/n減：累計(jì)折舊/r/n減：固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備/r/n固定資產(chǎn)凈額/r/n在建工程/r/n減：在建工程減值準(zhǔn)備/r/n在建工程/r/n凈額/r/n固定資產(chǎn)清理/r/n長(zhǎng)期待攤費(fèi)用/r/n非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)/r/n資產(chǎn)總計(jì)/r/n負(fù)債/r/n短期借款/r/n應(yīng)付賬款/r/n預(yù)收款項(xiàng)/r/n應(yīng)/r/n付職工薪酬/r/n應(yīng)交稅費(fèi)/r/n其他應(yīng)付款/r/n流動(dòng)負(fù)債合計(jì)/r/n長(zhǎng)期應(yīng)付款/r/n專項(xiàng)應(yīng)付款/r/n非流動(dòng)負(fù)債合計(jì)/r/n負(fù)債合計(jì)/r/n所有者權(quán)益/r/n實(shí)收資本/r/n資本公積/r/n未分配利潤(rùn)/r/n歸屬于母公司所有者權(quán)益合計(jì)/r/n所有者權(quán)益合計(jì)/r/n負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì)/r/n2、利潤(rùn)表/r/n表1-/r/n4/r/n/r/nXX/r/n公交最近三年及一期利潤(rùn)表/r/n/r/n/r/n單位：元/r/n項(xiàng)目/r/n20XX/r/n年1-9月/r/n2013年末/r/n2012年末/r/n2011年末/r/n一、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入/r/n減：主營(yíng)業(yè)務(wù)成本/r/n主營(yíng)營(yíng)業(yè)稅金及附加/r/n二、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)（虧損/r/n以“－”號(hào)填列）/r/n加：其他業(yè)務(wù)利潤(rùn)/r/n減：管理費(fèi)用/r/n財(cái)務(wù)費(fèi)用/r/n三、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)（虧損以“－”號(hào)填列）/r/n加：投資收益（損失以“－”號(hào)填列）/r/n補(bǔ)貼收入/r/n營(yíng)業(yè)外收入/r/n減：營(yíng)業(yè)外支出/r/n四、利潤(rùn)總額（虧損以“－”號(hào)填列）/r/n五、凈利潤(rùn)（虧損以“－”號(hào)填列）/r/n3/r/n、現(xiàn)金流量表/r/n表1-/r/n5/r/n/r/nXX/r/n公交最近三年現(xiàn)金流量表/r/n單位：元/r/n項(xiàng)目/r/n2013年末/r/n2012年末/r/n2011年末/r/n一、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生/r/n的現(xiàn)金流量：/r/n銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金/r/n收到其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金/r/n經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì)/r/n購(gòu)買(mǎi)商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金/r/n支付給職工/r/n以及為職工支付的現(xiàn)金/r/n支付的各項(xiàng)稅費(fèi)/r/n支付其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金/r/n經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì)/r/n經(jīng)營(yíng)/r/n活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~/r/n（損失以“-”號(hào)填列）/r/n二、投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：/r/n處置固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額/r/n投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì)/r/n購(gòu)建固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金/r/n投資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì)/r/n投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~/r/n（損失以“-”號(hào)填列）/r/n三、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：/r/n吸收投資收到的現(xiàn)金/r/n取得借款收到的現(xiàn)金/r/n收到其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金/r/n籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì)/r/n償還債務(wù)支付的現(xiàn)金/r/n分配股利、利潤(rùn)或償付利息支付的現(xiàn)金/r/n支付其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金/r/n籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì)/r/n籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~/r/n（損失以“-”號(hào)填列）/r/n四、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額/r/n（損失以“-”號(hào)填列）/r/n注：/r/nXX/r/n公交暫無(wú)/r/n2019年1/r/n-/r/n9月/r/n的現(xiàn)金流量表/r/n（二）主要財(cái)務(wù)指標(biāo)分析/r/n1、資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)分析/r/n（1）資產(chǎn)構(gòu)成及變動(dòng)情況/r/n單位：/r/n萬(wàn)/r/n元/r/n項(xiàng)目/r/n20XX/r/n年9/r/n月30日/r/n2013年12月31日/r/n2012年12月31日/r/n2011年12月31日/r/n金額/r/n占比/r/n金額/r/n占比/r/n金額/r/n占比/r/n金額/r/n占比/r/n流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)/r/n非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)/r/n資產(chǎn)總計(jì)/r/nXX/r/n公交近年來(lái)發(fā)展迅速，/r/n總資產(chǎn)規(guī)模逐年增長(zhǎng)/r/n，2012年/r/n固定資產(chǎn)總額/r/n比2011年增長(zhǎng)/r/n54.88%，2013年固定資產(chǎn)總額比2012/r/n年增長(zhǎng)/r/n55.18%/r/n。/r/n截至201/r/n3/r/n年/r/n12/r/n月/r/n31日/r/n，總資產(chǎn)/r/n達(dá)到/r/n58,148.70/r/n萬(wàn)元，是201/r/n1/r/n年/r/n總資產(chǎn)規(guī)模的/r/n2.40/r/n倍。/r/n①/r/n/r/n流動(dòng)資產(chǎn)分析/r/n2011/r/n年-/r/n20XX/r/n年9月末，流動(dòng)資/r/n產(chǎn)構(gòu)成如下表：/r/n單位：/r/n萬(wàn)/r/n元/r/n項(xiàng)目/r/n20XX/r/n年9月30日/r/n2013年12月31日/r/n2012年12月31日/r/n2011年12月31日/r/n流動(dòng)資產(chǎn)：/r/n金額/r/n占比/r/n金額/r/n金額/r/n金額/r/n占比/r/n金額/r/n占比/r/n貨幣資金/r/n應(yīng)收賬款/r/n預(yù)付款項(xiàng)/r/n其他應(yīng)收款/r/n存貨/r/n其他流動(dòng)資產(chǎn)/r/n流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)/r/n2011年末、/r/n2012年末、2013年末、/r/n20XX/r/n年9月末，/r/nXX/r/n公交/r/n流動(dòng)資產(chǎn)占比/r/n分別/r/n為/r/n11.34%/r/n、/r/n21.31/r/n%、/r/n35.68/r/n%和/r/n28.85/r/n%。/r/n2011-2013年，/r/n流動(dòng)資產(chǎn)/r/n的總值快速/r/n增加，/r/n其中2012年比2011年增長(zhǎng)191.03%，2013年比201/r/n2年增長(zhǎng)159.85%。/r/n其他應(yīng)收款占流動(dòng)資產(chǎn)的比例最高，這與/r/nXX/r/n公交在此期間開(kāi)展大量業(yè)務(wù)有關(guān)，2013年末其他應(yīng)收款金額為15/r/n,845.16萬(wàn)元，占/r/n流動(dòng)資產(chǎn)的76.36%。/r/n除此之外，貨幣資金也占流動(dòng)資產(chǎn)較大比例。/r/n需要注意的是，/r/n由于/r/n原始權(quán)益人/r/n20XX/r/n年1-9月未經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表使用會(huì)計(jì)科目與前三年審計(jì)報(bào)告不一致，導(dǎo)致相關(guān)數(shù)據(jù)不具備可比性。/r/n②/r/n/r/n非流動(dòng)資產(chǎn)分析/r/n2011/r/n年/r/n-/r/n20XX/r/n年9月末，非流動(dòng)資產(chǎn)構(gòu)成如下表：/r/n單位：/r/n萬(wàn)/r/n元/r/n項(xiàng)目/r/n20XX/r/n年9月30日/r/n2013年12月31日/r/n2012年12月31日/r/n2011年12月31日/r/n非流動(dòng)資產(chǎn)：/r/n金額/r/n占比/r/n金額/r/n占比/r/n金額/r/n占比/r/n金額/r/n占比/r/n固定資產(chǎn)/r/n在建工程/r/n固定資產(chǎn)清理/r/n長(zhǎng)期待攤費(fèi)用/r/n非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)/r/n2011/r/n年末、/r/n2012年末、2013年末、/r/n20XX/r/n年9月末，/r/nXX/r/n公交非流動(dòng)資產(chǎn)占資產(chǎn)總額的比例依次為/r/n88.66%/r/n、/r/n78.69/r/n%/r/n、/r/n64.32%/r/n和/r/n71.15%/r/n。/r/n在非流動(dòng)資產(chǎn)中，固定資產(chǎn)所占比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他資產(chǎn)。2013/r/n年，由于公司大量購(gòu)置車(chē)輛，使得在建工程總額所占比例不同于/r/n其他年份/r/n，/r/n所占比例/r/n達(dá)到25.11%。/r/n（2）負(fù)債構(gòu)成及變/r/n動(dòng)情況/r/n2011/r/n年-/r/n20XX/r/n年9月末，負(fù)債構(gòu)成如下表：/r/n單位：/r/n萬(wàn)/r/n元/r/n項(xiàng)目/r/n20XX/r/n年9月30日/r/n2013年12月31日/r/n2012年12月31日/r/n2011年12月31日/r/n金額/r/n占比/r/n金額/r/n占比/r/n金額/r/n占比/r/n金額/r/n占比/r/n流動(dòng)負(fù)債合計(jì)/r/n非流動(dòng)負(fù)債合計(jì)/r/n負(fù)債合計(jì)/r/n2011年末、/r/n2012年末、2013年末/r/n，/r/nXX/r/n公交的負(fù)債總額增幅較大/r/n，分別為/r/n23,868.68/r/n萬(wàn)元、/r/n33,961./r/n00/r/n萬(wàn)元/r/n和/r/n42,155.00/r/n萬(wàn)元/r/n。/r/n2013年末，公司負(fù)債總額交2012年/r/n增加/r/n8,194.00萬(wàn)元，增幅為24.13%/r/n；201/r/n2/r/n年末公司負(fù)債/r/n總額/r/n較201/r/n1/r/n年末增加/r/n10,092.32/r/n萬(wàn)元，增幅為/r/n42.28%/r/n。/r/n20XX/r/n年9月末，公司負(fù)債總額/r/n較2013年末下降4,992.57萬(wàn)元，降幅為11.84%，公司負(fù)債情況有所改善。/r/n①/r/n/r/n流動(dòng)負(fù)債分析/r/n2011/r/n年-/r/n20XX/r/n年9月末，/r/nXX/r/n公交流動(dòng)負(fù)債的構(gòu)成如下/r/n：/r/n/r/n單位：/r/n萬(wàn)/r/n元/r/n項(xiàng)目/r/n20XX/r/n年9月30日/r/n2013年12月31日/r/n2012年12月31日/r/n2011年12月31日/r/n流動(dòng)負(fù)債：/r/n金額/r/n占比/r/n金額/r/n占比/r/n金額/r/n占比/r/n金額/r/n占比/r/n短期借款/r/n應(yīng)付賬款/r/n預(yù)收款項(xiàng)/r/n應(yīng)付職工薪酬/r/n應(yīng)交稅費(fèi)/r/n其他應(yīng)付款/r/n流動(dòng)負(fù)債合計(jì)/r/n從公司流動(dòng)負(fù)債的構(gòu)成來(lái)看，/r/n自2011年至/r/n20XX/r/n年9月末，短期借款、應(yīng)付賬款/r/n和其他應(yīng)付款/r/n始終是/r/n流動(dòng)負(fù)債的主要組成部分/r/n，共占流動(dòng)負(fù)債總額的90%左右/r/n。/r/n截至/r/n20XX/r/n年9月末，/r/n公司/r/n短期借款為4,700.00萬(wàn)元，/r/n應(yīng)付賬款為7,133.96萬(wàn)元，其他應(yīng)付款為7,562.52/r/n萬(wàn)元/r/n。/r/n②/r/n/r/n非流動(dòng)負(fù)債分析/r/n單位：/r/n萬(wàn)/r/n元/r/n項(xiàng)目/r/n20XX/r/n年9月30日/r/n201/r/n3/r/n年12月31日/r/n2012年12月31日/r/n201/r/n1/r/n年12月31日/r/n非流動(dòng)負(fù)債：/r/n金額/r/n占比/r/n金額/r/n占比/r/n金額/r/n占比/r/n金額/r/n占比/r/n長(zhǎng)期應(yīng)付款/r/n專項(xiàng)應(yīng)付款/r/n非流動(dòng)負(fù)債合計(jì)/r/nXX/r/n公交/r/n的非流動(dòng)資產(chǎn)以長(zhǎng)期/r/n應(yīng)付款/r/n為主，/r/n2011年至2013年公司的非流動(dòng)負(fù)債全部為長(zhǎng)期應(yīng)付款。/r/n2013年長(zhǎng)期應(yīng)付款總額為17,349.14萬(wàn)元，/r/n比2012年增加/r/n5,938.92萬(wàn)/r/n元，/r/n增幅為52.05%；2012年長(zhǎng)期應(yīng)付款比2011年增加/r/n1,750.56萬(wàn)元，增幅為18.12%。/r/n20XX/r/n年9月末，長(zhǎng)期/r/n應(yīng)付款/r/n從2013年末的/r/n17,349.14/r/n萬(wàn)元/r/n減/r/n至/r/n14,950.88/r/n萬(wàn)元，/r/n但另增加專項(xiàng)應(yīng)付款18.57萬(wàn)元/r/n。/r/n2、盈利能力分析/r/nXX/r/n公交盈利水平逐年上升/r/n，2013年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)/r/n2,482.24萬(wàn)/r/n元/r/n。下表為盈利能力相關(guān)主要數(shù)據(jù)/r/n（由于/r/nXX/r/n公交相關(guān)收入需要在年度末計(jì)入，故/r/n20XX/r/n年1-9月的數(shù)據(jù)不具有可比性）/r/n：/r/n單位：/r/n萬(wàn)/r/n元/r/n項(xiàng)目/r/n20XX/r/n年1-9月/r/n2013年/r/n度/r/n2012年/r/n度/r/n2011年/r/n度/r/n營(yíng)業(yè)收入/r/n營(yíng)業(yè)成本/r/n營(yíng)業(yè)利潤(rùn)/r/n投資收益/r/n補(bǔ)貼收入/r/n營(yíng)業(yè)外收入/r/n營(yíng)業(yè)外支出/r/n利潤(rùn)總額/r/n凈利潤(rùn)/r/n2011-2013年，/r/nXX/r/n公交/r/n扭虧為盈，凈利潤(rùn)持續(xù)/r/n大幅度/r/n增長(zhǎng)/r/n，凈利潤(rùn)/r/n分別為/r/n-1,701.60/r/n萬(wàn)元、/r/n686.25/r/n萬(wàn)元和/r/n2,482.24/r/n萬(wàn)元/r/n。2012年凈利潤(rùn)增加2,387.85萬(wàn)元，凈利潤(rùn)/r/n由負(fù)轉(zhuǎn)正；2013年凈/r/n利潤(rùn)增加1,795.99萬(wàn)元，增幅為261.71%/r/n，這顯示出/r/nXX/r/n公交良好的盈利能力。/r/n3、現(xiàn)金流量分析/r/n 2011-2013年，/r/nXX/r/n公交的現(xiàn)金流量構(gòu)成如下表：/r/n單位：/r/n萬(wàn)/r/n元/r/n項(xiàng)目/r/n2013年/r/n2012年/r/n2011年/r/n經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~/r/n投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~/r/n籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~/r/n現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加/r/n額/r/n（/r/n1/r/n）經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量分析/r/n2011年度、2012年度/r/n和/r/n2013年度/r/n，/r/nXX/r/n公交經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流依次分別為6,135.51/r/n萬(wàn)元、/r/n3,915.02/r/n萬(wàn)元/r/n和7,991.62/r/n萬(wàn)元/r/n。由于2012年/r/nXX/r/n市/r/n公交票價(jià)調(diào)整，公交票價(jià)整體下調(diào)，使得/r/nXX/r/n公交的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流/r/n有所降低，但2013年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流比2012年增加/r/n4,076.60萬(wàn)元，增幅為104.13%/r/n，/r/n說(shuō)明/r/nXX/r/n公交業(yè)務(wù)/r/n發(fā)展迅/r/n速，具有較強(qiáng)的盈利能力。/r/n（2）投資活動(dòng)現(xiàn)金流量分析/r/n2011年度、2012年度/r/n和/r/n2013年度/r/n，/r/nXX/r/n公交/r/n投資活動(dòng)現(xiàn)金流依/r/n次分別為/r/n-7,674.02/r/n萬(wàn)元、/r/n-5,887.51/r/n萬(wàn)元/r/n和-12,071.73/r/n萬(wàn)元/r/n，2013年相比前兩年投資性現(xiàn)金流凈額負(fù)值/r/n大幅度/r/n增加/r/n的主要/r/n原因/r/n是/r/n2013年公交公司大量購(gòu)置車(chē)輛并修建公交停車(chē)場(chǎng)站。/r/n（3）籌資活動(dòng)現(xiàn)金流量分析/r/n2011年度、2012年度/r/n和/r/n2013年度/r/n，/r/nXX/r/n公交籌資活動(dòng)現(xiàn)金流依次分別為/r/n32/r/n4.38/r/n萬(wàn)元、/r/n3,209.20/r/n萬(wàn)元/r/n和6,584.22/r/n萬(wàn)元/r/n，/r/n體現(xiàn)出/r/nXX/r/n公交良好的外部融資能力/r/n。/r/n4、流動(dòng)性分析/r/n公交公司一般由于擁有大量的公交車(chē)輛/r/n，/r/n固定資產(chǎn)/r/n占比較大，/r/n流動(dòng)資產(chǎn)相比較低，對(duì)公司籌措資金、償付債務(wù)/r/n造成/r/n一定的困難。/r/n為此，/r/nXX/r/n公交極為重視負(fù)債期限結(jié)構(gòu)的管理/r/n。/r/nXX/r/n公交穩(wěn)步拓寬融資渠道/r/n，擴(kuò)大長(zhǎng)期資金來(lái)源，優(yōu)化資金來(lái)源結(jié)構(gòu)，綜合平衡安全性、流動(dòng)性和盈利性，保障業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展。/r/n2011年至2013年，/r/nXX/r/n公交的流動(dòng)比率和速動(dòng)比率逐年提升，/r/n公司的/r/n流動(dòng)性/r/n大幅度改善。/r/n20XX/r/n年流動(dòng)/r/n比率/r/n和速動(dòng)比率/r/n下降是由于/r/n原始權(quán)益人/r/n20XX/r/n年1-9月未經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表中/r/n使用的科目/r/n與前三年審計(jì)報(bào)告/r/n口徑/r/n不一致，導(dǎo)致相關(guān)數(shù)據(jù)不具備可比性。/r/n單位：%/r/n項(xiàng)目/r/n20XX/r/n年9月末/r/n2013年末/r/n2012年末/r/n2011年末/r/n流動(dòng)比率/r/n62.36/r/n84.33/r/n35.41/r/n19.31/r/n速動(dòng)比率/r/n60.53/r/n82.19/r/n32.14/r/n17.62/r/n資產(chǎn)負(fù)債率/r/n77.48/r/n72.50/r/n90.63/r/n98.66/r/n5、償債能力分析/r/n2011-201/r/n3年末及/r/n20XX/r/n年9月末，/r/nXX/r/n公交資產(chǎn)負(fù)債率分別為98.66/r/n%、/r/n90.63/r/n%、/r/n72.50/r/n%和/r/n77.48/r/n%/r/n，公司的資產(chǎn)負(fù)債率/r/n基本處于下降的趨勢(shì)，公司的債務(wù)結(jié)構(gòu)有了大幅度的改善，償債能力大大增強(qiáng)/r/n。/r/n（/r/n三/r/n）近三年資本市場(chǎng)公開(kāi)融資情況/r/nXX/r/n公交近三年未進(jìn)行資本市場(chǎng)公開(kāi)融資/r/n。/r/n（/r/n四/r/n）主要債務(wù)情況及授信使用狀況/r/nXX/r/n公交近年來(lái)負(fù)債規(guī)模逐年增長(zhǎng)/r/n，2011-2013年末，總負(fù)債分別為/r/n23,868.68萬(wàn)/r/n元、/r/n33,961.00/r/n萬(wàn)/r/n元和/r/n42,155.00/r/n萬(wàn)/r/n元，/r/nXX/r/n公交/r/n的負(fù)債主要為短期借款、/r/n應(yīng)付賬款、/r/n其他應(yīng)付款和長(zhǎng)期應(yīng)付款/r/n，/r/n其中長(zhǎng)期應(yīng)付款占比較大/r/n。截至2013年末，公司短期借款/r/n6,495.00萬(wàn)/r/n元，/r/n主要以銀行貸款為/r/n主/r/n，/r/n應(yīng)付賬款9,907.22萬(wàn)元，其他應(yīng)付款5,541.63萬(wàn)元，長(zhǎng)期應(yīng)付款/r/n17,349.14萬(wàn)元/r/n。截至/r/n20XX/r/n年9月末，公司負(fù)債合計(jì)為/r/n37,162.43萬(wàn)/r/n元，其中長(zhǎng)期/r/n應(yīng)付款/r/n為/r/n14,950.88萬(wàn)/r/n元，占比/r/n40.23/r/n%/r/n。/r/n截至/r/n20XX/r/n年9月末，共計(jì)/r/n3/r/n家金融機(jī)構(gòu)給予公司總額為/r/n5,700/r/n萬(wàn)/r/n元的授信額度，公司已使用授信額度為/r/n5,700/r/n萬(wàn)/r/n元，剩余授信余額為/r/n零/r/n。公司取得的/r/n上述銀行授信以流動(dòng)資金貸款授信為主，/r/n為/r/n公司/r/n的日常經(jīng)營(yíng)和/r/n業(yè)務(wù)發(fā)展提供了很好的資金保障，降低了風(fēng)險(xiǎn)。截至/r/n20XX/r/n年9月末，公司的融資余額為/r/n20/r/n650.87/r/n萬(wàn)/r/n元，主要通過(guò)銀行貸款、/r/n融資租賃/r/n等方式融資/r/n。/r/n根據(jù)報(bào)告日期為/r/n20XX/r/n年9月/r/n17/r/n日的中國(guó)人民銀行征信管理系統(tǒng)《企業(yè)基本信用信息報(bào)告》，/r/nXX/r/n公交/r/n不存在未結(jié)清的不良貸款信息/r/n，資信情況良好。/r/n（五）對(duì)外擔(dān)保情況/r/n截至/r/n20XX/r/n年9月末，公司無(wú)對(duì)外擔(dān)保。/r/n四、與基/r/n礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)情況/r/n（一）原始權(quán)益人與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)情況/r/n原始權(quán)益人與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)情況參/r/n見(jiàn)本章/r/n“/r/n二、主營(yíng)業(yè)務(wù)概況/r/n”/r/n部/r/n分內(nèi)容。/r/n（/r/n二/r/n）/r/n原始權(quán)益人的/r/n內(nèi)部控制管理體系/r/n公司基本建立了健全的內(nèi)部控制管理體系，已全面推行制度化的規(guī)范管理，制定了包括計(jì)劃財(cái)務(wù)管理制度、物資供應(yīng)/r/n管理/r/n制度、營(yíng)運(yùn)管理制度、安全生產(chǎn)管理制度等一系列管理制度。/r/n（/r/n1/r/n）計(jì)劃財(cái)務(wù)管理制度/r/n 為提高企業(yè)整體管理水平，保證公司實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化公交企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，按現(xiàn)代企業(yè)管理制度的要求，財(cái)務(wù)管理是企業(yè)管理的核心，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，必須/r/n建立內(nèi)部會(huì)計(jì)監(jiān)督機(jī)制。根據(jù)《會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》、《運(yùn)輸企業(yè)財(cái)務(wù)制度》的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況和管理需要，公司制定了《/r/nXX/r/n市公共交通有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)管理制度》。/r/n 計(jì)劃財(cái)務(wù)管理制度的內(nèi)容主要包括：公司各職能部門(mén)在財(cái)務(wù)管理方面的權(quán)責(zé)，資金籌集管理、貨幣資金及外來(lái)戶結(jié)算管理、存貨管理、固定資產(chǎn)管理、在建工程管理、無(wú)形資產(chǎn)管理、對(duì)外投資管理、成本費(fèi)用管理、銷售收/r/n入管理、利潤(rùn)分配管理、會(huì)計(jì)報(bào)表管理、財(cái)務(wù)報(bào)銷和發(fā)票管理等制度。/r/n （2）物資供應(yīng)管理制度/r/n 為保障公司的生產(chǎn)需求，及時(shí)準(zhǔn)確采購(gòu)各類汽車(chē)配件，并做好/r/n油料供應(yīng)工作，公司制定了《/r/nXX/r/n市公共交通有限公司物資供應(yīng)管理制度》。本制度要求，要加強(qiáng)辦公場(chǎng)所、油庫(kù)、加油車(chē)的安全管理，做好防火防盜工作；根據(jù)月度材料、油料庫(kù)存情況、及時(shí)調(diào)整材料庫(kù)存結(jié)構(gòu)，壓縮非生產(chǎn)材料的庫(kù)存量，認(rèn)真執(zhí)行采購(gòu)準(zhǔn)入制度；加強(qiáng)信息溝通，廣泛聽(tīng)取、吸收各職能部門(mén)的意見(jiàn)，保證營(yíng)運(yùn)生產(chǎn)的材料、油料供應(yīng)，積極組織，保障有力；對(duì)應(yīng)部門(mén)負(fù)責(zé)提供全年的工作計(jì)劃編制和各種數(shù)據(jù)報(bào)表，做好月度、年度的各類材料、油料的盤(pán)點(diǎn)工作。/r/n 物資供應(yīng)管理制度的主要內(nèi)容包括：物資供應(yīng)管理崗位相關(guān)人員的職責(zé)，各類物資及油料采購(gòu)、報(bào)/r/n銷和領(lǐng)用管理制度，以及油庫(kù)、加油車(chē)等物資的安全管理規(guī)定。/r/n （3）營(yíng)運(yùn)管理制度/r/n為滿足城市建設(shè)需要，按照客流變化規(guī)律，科學(xué)合理地布置線網(wǎng)，調(diào)配車(chē)輛，組織運(yùn)行，把車(chē)輛、勞力和工時(shí)三者有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，達(dá)到不斷提高企業(yè)社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的目的，公司制定了《/r/nXX/r/n市公共交通有限公司營(yíng)運(yùn)管理制/r/n度》。/r/n營(yíng)運(yùn)管理的組織機(jī)構(gòu)，按照統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理的原則，實(shí)行總公司、營(yíng)運(yùn)分公司二級(jí)管理制。營(yíng)運(yùn)服務(wù)處代表總公司主管營(yíng)運(yùn)業(yè)務(wù)，在經(jīng)理室分管經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作；營(yíng)運(yùn)分公司調(diào)度組主管本部門(mén)的營(yíng)運(yùn)業(yè)務(wù)，在分公司經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，并接受/r/n營(yíng)運(yùn)服務(wù)處的業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)。所有的調(diào)度部門(mén)和行車(chē)人員必須服從各級(jí)營(yíng)運(yùn)管理部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)一指揮。/r/n（4）安全生產(chǎn)管理制度/r/n為貫徹執(zhí)行安全生產(chǎn)法規(guī)，落實(shí)“安全第一，預(yù)防為主”安全工作方針，進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)生產(chǎn)中的安全管理，以促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的提高，保障職工的安全和健康，公司制定了《/r/nXX/r/n市公共交通有限公司安全生產(chǎn)管理制度》。/r/n該制度明確了公司高級(jí)管理層的職責(zé)以及相關(guān)部門(mén)的職責(zé)，制定了安全管理的組織機(jī)構(gòu)、安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全檢查規(guī)定、安全用火用電管理規(guī)定、安全操作流程等方面的內(nèi)容。/r/n五、/r/n資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)/r/n與基礎(chǔ)資產(chǎn)管理相關(guān)的業(yè)務(wù)情況/r/n由于本項(xiàng)目基礎(chǔ)資產(chǎn)的特點(diǎn)，資產(chǎn)服務(wù)的職能不易與原始權(quán)益人相分離，/r/n本期產(chǎn)品的資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)仍為/r/nXX/r/n公交/r/n。/r/nXX/r/n公交/r/n于/r/n1983年11月24日/r/n在江蘇省/r/nXX/r/n市工商行政管理局登記/r/n成立/r/n，由/r/nXX/r/n市交通運(yùn)輸局/r/n全額/r/n出資/r/n，/r/n是以經(jīng)營(yíng)城市公共交通為主的國(guó)有企業(yè)/r/n。/r/n自成立以來(lái)，/r/nXX/r/n公交合法經(jīng)營(yíng)/r/n，沒(méi)有受到主要執(zhí)法機(jī)關(guān)的重大行政處罰，具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力。/r/nXX/r/n公交主要從事公共汽車(chē)營(yíng)運(yùn)業(yè)務(wù)，在/r/nXX/r/n市區(qū)范圍內(nèi)（含京口區(qū)、潤(rùn)州區(qū)、丹徒區(qū)及/r/n經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)）享有特許的城市公共交通客運(yùn)的運(yùn)營(yíng)權(quán)和收費(fèi)權(quán)，具有很強(qiáng)的區(qū)域經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)。/r/n目前，以城市地面公共交通客運(yùn)主業(yè)為依托，/r/nXX/r/n公交已發(fā)展成為集市內(nèi)公共汽車(chē)、出租汽車(chē)、公交廣告、駕駛培訓(xùn)為一體，多元化投資、多種經(jīng)濟(jì)類型并存的公益性公交企業(yè)。/r/n由此可見(jiàn)，/r/n原始權(quán)益人業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性較強(qiáng)。/r/n根據(jù)本項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)，在每個(gè)收入歸集日16:00時(shí)前，資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)/r/n應(yīng)當(dāng)將公交收入歸集賬戶中的基礎(chǔ)資產(chǎn)回收款/r/n全部劃轉(zhuǎn)到其在監(jiān)管銀行處開(kāi)立的資金歸集賬戶或?qū)⑵涫盏降幕A(chǔ)資產(chǎn)回收款直接全部繳存至資金歸集賬戶/r/n。/r/n在每一個(gè)/r/n現(xiàn)金流/r/n劃轉(zhuǎn)日/r/n16:00時(shí)前，/r/n監(jiān)管/r/n銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)《監(jiān)管協(xié)議》項(xiàng)下/r/n原始權(quán)益人/r/n的授權(quán)將資金歸集賬戶中的資金劃轉(zhuǎn)至專項(xiàng)計(jì)劃賬戶；直至每一年的現(xiàn)金流劃轉(zhuǎn)日向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃賬戶劃付的所在特定期間的累積劃轉(zhuǎn)金額達(dá)到該特定期間對(duì)應(yīng)的必備金額時(shí)為止（若不足必備金額則將先后啟動(dòng)原始權(quán)益人差額支付機(jī)制及擔(dān)保人擔(dān)保機(jī)制予以補(bǔ)足）。/r/n資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)將在資金歸集賬戶中歸集的基礎(chǔ)資產(chǎn)回收款劃轉(zhuǎn)至專項(xiàng)計(jì)劃賬戶：當(dāng)評(píng)/r/n級(jí)機(jī)構(gòu)給予資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的/r/n主體長(zhǎng)期信用等級(jí)高于或等于【A+】時(shí)，現(xiàn)金流劃轉(zhuǎn)日為專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日起每個(gè)兌付日（R+1日）所對(duì)應(yīng)的R-12日及R-78日；當(dāng)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)給予資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的主體長(zhǎng)期信用等級(jí)等于【A】時(shí)，現(xiàn)金流劃轉(zhuǎn)日為專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日起每個(gè)兌付日（R+1日）所對(duì)應(yīng)的R-12日、R-34日、R-56日、R-78日、R-100日及R-122日；當(dāng)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)給予資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的主體長(zhǎng)期信用等級(jí)低于【A】時(shí)，資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)每日直接將基礎(chǔ)資產(chǎn)回收款從公交收入歸集賬戶劃轉(zhuǎn)至專項(xiàng)計(jì)劃賬戶，現(xiàn)金流劃轉(zhuǎn)日系指公交收入歸集賬戶收到基礎(chǔ)/r/n資產(chǎn)回收款的當(dāng)日。/r/n前述賬戶監(jiān)管的安排將有助于計(jì)劃管理人實(shí)現(xiàn)對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金/r/n流的控制，在一定程度上避免因原始權(quán)益人不按時(shí)、足額劃付/r/n資金/r/n、原始權(quán)益人挪用該等資