內(nèi)蒙古2017年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題

內(nèi)蒙古2017年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題內(nèi)蒙古2017年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題內(nèi)蒙古2017年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題資料僅供參考文件編號：2022年4月內(nèi)蒙古2017年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題版本號：A修改號：1頁次：1.0審核：批準:發(fā)布日期：內(nèi)蒙古2017年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。

A．理事會

B．董事會

C．會員大會

D．職工代表大會2、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．5B．10C．20D．303、某投資者在5月份以美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。

A．美元/盎司

B．美元/盎司

C．50美元/盎司

D．美元/盎司4、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監(jiān)會B．財政部C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)D．期貨投資者5、某投資者在2月份以500點的權(quán)利金買進一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看漲期權(quán)，同時又以300點的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看跌期權(quán)。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。

A．12800點，13200點

B．12700點，13500點

C．12200點，13800點

D．12500點，13300點6、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。

A．會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格

B．會員由期貨公司會員組成

C．期貨交易所對會員結(jié)算

D．會員對其受托的客戶結(jié)算7、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金

D．風(fēng)險準備金8、期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）年。

A．3

B．5

C．10

D．209、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。

A．買日元期貨買權(quán)

B．賣歐洲日元期貨

C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)10、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生

11、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當（）。

A．支持丁某的主張

B．支持期貨公司的主張

C．親自重新調(diào)取證據(jù)

D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷12、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。

A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

D．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系13、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保B．代客戶下達交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易14、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當對期貨公（）負責。

A．董事會

B．股東大會

C．監(jiān)事會

D．風(fēng)險管理部門15、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。

A．100點

B．1000點

C．2000點

D．3000點16、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。

A．不準許該副總經(jīng)理兼職

B．可以批準該副總經(jīng)理兼職

C．無權(quán)批準該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進行兼職17、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。

A．交易完成15日

B．交易完成30日

C．收到結(jié)算報告的當天

D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間18、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結(jié)算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。

A．76320元

B．76480元

C．152640元

D．152960元19、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。

A．資產(chǎn)

B．營業(yè)成本

C．資本金

D．負債20、我國期貨交易所會員必須是（）。

A．自然人

B．事業(yè)單位

C．境內(nèi)企業(yè)法人

D．境外企業(yè)法人21、下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令調(diào)整有關(guān)部門負責人員22、結(jié)算準備金余額的計算公式應(yīng)為__。A．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)B．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額-上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)C．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)D．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額-上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)23、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人B．國有企業(yè)C．投機客戶D．期貨交易所會員24、下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（）。A．非結(jié)算會員名單及其變化情況B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C．非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況25、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（）制度。A．配額B．依法征稅C．許可證D．審核二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、以下說法錯誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵守的原則

B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當退還

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應(yīng)當退還

D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律2、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。A．期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準B．期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度C．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D．期貨交易所會員不能是個人3、期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當履行下列（）職責。

A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

B．研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

D．審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達3年B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格5、期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。

A．周報表

B．月報表

C．季度報表

D．年報表6、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施

B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示

C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用7、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。

A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的

C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的8、期貨合約的價格形成方式有__。

A．公開喊價方式

B．配對交易方式

C．連續(xù)競價方式

D．計算機撮合成交方式9、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。

A．買進看漲期權(quán)

B．買進看跌期權(quán)

C．賣出看漲期權(quán)

D．賣出看跌期權(quán)10、期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A．訓(xùn)誡

B．公開譴責

C．暫停從業(yè)資格

D．撤銷從業(yè)資格

11、在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。

A．分散資金投入方向

B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi)

C．保留一部分資金，以備不時之需

D．滿倉交易12、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當（）。

A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)13、下列選項中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有__。A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀80年代后期D．2001年1月29日，美國OneChicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易14、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的（）職務(wù)。

A．董事長

B．經(jīng)理層人員

C．總經(jīng)理

D．監(jiān)事會主席15、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。

A．高于客戶指令價格賣出

B．高于客戶指令價格買入

C．低于客戶指令價格賣出

D．低于客戶指令價格買入16、期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險。

A．會員報告情況

B．客戶報告情況

C．談話提醒

D．發(fā)布風(fēng)險提示函17、未決仲裁等或有負債的（）。

A．性質(zhì)

B．涉及金額

C．可能發(fā)生的損失

D．預(yù)計損失的會計處理情況18、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A．國有企業(yè)

B．國有控股企業(yè)

C．金融機構(gòu)

D．事業(yè)單位19、期貨交易所的職責包括（）。

A．提供交易的場所

B．設(shè)計期貨合約

C．監(jiān)督期貨交易

D．按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理20、商品投資基金的類型有__。

A．公募期貨基金

B．私募期貨基金

C．個人管理期貨賬戶

D．集體管理期貨賬戶21、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到億元，于是該期貨公司開始申請金融