金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南

..金屬非金屬地下開采礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南2016年5月1范圍本指南規(guī)定了金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)〔以下簡(jiǎn)稱企業(yè)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作各項(xiàng)要求的指南及指導(dǎo)性方法和實(shí)施建議。旨在通過實(shí)施"關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)"的管理理念和要求,使企業(yè)切實(shí)落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任,持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平,遏制各類較大及以上事故。本指南適用于各種金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)〔包括礦石開采、礦石洗選及尾礦庫(kù)管理,不論其規(guī)模、類型、位置和成熟程度。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本〔包括所有的修改單適用于本文件。中華人民XX國(guó)安全生產(chǎn)法中華人民XX國(guó)職業(yè)病防治法中華人民XX國(guó)特種設(shè)備安全法〔國(guó)家主席令〔20144號(hào)XX省安全生產(chǎn)條例XX省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定〔省政府260號(hào)令XX省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知〔魯政辦字201636號(hào)文XX省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知〔魯安發(fā)﹝2016﹞16號(hào)關(guān)于印發(fā)《加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作方案》的通知〔魯安辦發(fā)〔2016〕10號(hào)關(guān)于推薦安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)標(biāo)桿企的通知〔魯安辦發(fā)〔2016〕11號(hào)關(guān)于開展重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見〔安監(jiān)管協(xié)調(diào)字[2004]56號(hào)GB6441企業(yè)傷亡事故分類GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)AQ/T9006企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范AQ2007.1金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范地下礦山實(shí)施指南金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法GBl6423金屬非金屬礦山安全規(guī)程AQ2006尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程GB18152選礦安全規(guī)程GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系要求GB/T28002職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施指南GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼3.術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本指南。3.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能導(dǎo)致人身傷害或健康損害、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為,或其組合。注：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也被稱為危險(xiǎn)源。3.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或有暴露的可能性,與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的組合。3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。3.4重大風(fēng)險(xiǎn)指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果,或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。3.5金屬非金屬地下開采礦山以平硐、斜井、斜坡道、豎井等作為出人口,深入地表以下,采出供建筑業(yè)、工業(yè)或加工業(yè)用的金屬或非金屬礦物的采礦場(chǎng)及其附屬設(shè)施。3.6選礦利用不同礦物的物理、物理化學(xué)或化學(xué)性質(zhì)上的差異,在特定的工藝設(shè)備條件下使礦石中的有用礦物與脈石礦物分離,或使共生的各種有用礦物彼此分離,得到一種或幾種相對(duì)富集的有用礦物的作業(yè)過程。3.6選礦廠包括具有獨(dú)立法人的選礦廠和隸屬于礦山企業(yè)的選礦車間,系指被用作或可以被用作選礦的土地、建筑物和作業(yè)場(chǎng)所。3.8尾礦庫(kù)筑壩攔截谷口或圍地構(gòu)成的、用以貯存金屬非金屬礦山進(jìn)行礦石選別后排出尾礦或其他工業(yè)廢渣的場(chǎng)所。3.9文件信息及其承載媒體。注1：媒體可以是紙張,計(jì)算機(jī)磁盤或其他電子媒體,照片或樣件,或他們的組合。3.10記錄闡明所取得的結(jié)果或提供活動(dòng)執(zhí)行證據(jù)的文件。3.11相關(guān)方關(guān)注組織安全及職業(yè)健康績(jī)效或受其影響的工作場(chǎng)所之內(nèi)或之外的個(gè)人或團(tuán)體。3.12安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通過建立安全生產(chǎn)責(zé)任制,制定安全管理制度和操作規(guī)程,排查治理隱患和監(jiān)控重大危險(xiǎn)源,建立預(yù)防機(jī)制,規(guī)范生產(chǎn)行為,使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求,人、機(jī)、物、環(huán)處于良好的生產(chǎn)狀態(tài),并持續(xù)改進(jìn),不斷加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化建設(shè)。3.13職業(yè)健康安全影響或可能影響工作場(chǎng)所中員工、暫時(shí)性工作人員、承包商人員、參觀者以及其他人員的健康和安全的條件與因素。注：組織可能有法律要求對(duì)直接工作場(chǎng)所以外人員的健康和安全,或接觸工作場(chǎng)所活動(dòng)的人員的健康和安全進(jìn)行管理。3.14職業(yè)健康安全管理體系組織管理體系的一部分,用來制定和實(shí)施職業(yè)健康安全管理方針和管理其職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。注1：一個(gè)管理體系是用以建立方針與目標(biāo)并達(dá)成這些目標(biāo)的相關(guān)要素的組合。注2：一個(gè)管理體系包括組織機(jī)構(gòu)、策劃活動(dòng)〔如包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和設(shè)定目標(biāo)、職責(zé)、實(shí)務(wù)、程序、過程和資源。3.15系統(tǒng)具備某項(xiàng)獨(dú)立功能的相互關(guān)聯(lián)、相互作用的一組要素組成的有機(jī)體。注：根據(jù)實(shí)現(xiàn)功能的不同,系統(tǒng)可能再細(xì)分子系統(tǒng)。如尾礦處理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)尾礦處理功能?？赡馨治驳V輸送系統(tǒng)、尾礦堆存系統(tǒng)〔初期壩及堆積壩、尾礦排洪系統(tǒng)、尾礦回水系統(tǒng)、尾礦水凈化系統(tǒng)、庫(kù)水位控制和防洪、在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)等子系統(tǒng)。3.16內(nèi)部審核為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。4與其他安全管理體系或要求的關(guān)系4.1我國(guó)現(xiàn)有的安全管理要求及運(yùn)行現(xiàn)狀目前國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織<ISO>及中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)均制定發(fā)布了《職業(yè)健康安全管理體系要求》,作為一個(gè)推薦性的標(biāo)準(zhǔn),運(yùn)用PDCA模式〔見圖4-1和過程方法〔見圖4-2對(duì)企業(yè)的職業(yè)健康安全管理提出系統(tǒng)性要求和管理思路。目前在同規(guī)模、不同類型的金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)均有實(shí)施并結(jié)合企業(yè)實(shí)際取得了良好的效果。國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局也根據(jù)我國(guó)國(guó)情和安全現(xiàn)狀在各行業(yè)包括金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)推行安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。主要通過建立安全生產(chǎn)責(zé)任制,制定安全管理制度和操作規(guī)程,排查治理隱患和監(jiān)控重大危險(xiǎn)源,使企業(yè)各活動(dòng)符合安全相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求,人、機(jī)、物、環(huán)處于良好的生產(chǎn)狀態(tài),推進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化建設(shè)。目前我國(guó)在地下非煤領(lǐng)導(dǎo)作用領(lǐng)導(dǎo)作用支持和運(yùn)行策劃績(jī)效評(píng)價(jià)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系職業(yè)健康安全績(jī)效合規(guī)性義務(wù)組織及其所處環(huán)境相關(guān)方的需求及期望目標(biāo)合規(guī)性要求策劃實(shí)施檢查行動(dòng)圖4-1職業(yè)健康安全管理體系PDCA模式起點(diǎn)起點(diǎn)終點(diǎn)此前過程輸入源活動(dòng)物質(zhì)能量信息如風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、評(píng)價(jià)等級(jí)、法律法規(guī)要求輸入物質(zhì)能量信息如制度、規(guī)程或決策后續(xù)過程輸出接收方輸出用于監(jiān)視和測(cè)量安全績(jī)效的可能的控制和檢查點(diǎn)圖4-2職業(yè)健康安全管理體系過程方法礦山企業(yè)推進(jìn)實(shí)施了金屬與非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化及尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),并取得了顯著成效。目前,國(guó)家又根據(jù)新的安全形勢(shì)推廣風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系,以實(shí)現(xiàn)通過實(shí)施"關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)"的管理理念和要求,使企業(yè)切實(shí)落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任,持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平,遏制各類較大及以上事故。4.2各項(xiàng)安全管理要求之間的關(guān)系及建議職業(yè)健康安全管理體系是針對(duì)職業(yè)健康安全管理使用過程方法,并結(jié)合采用PDCA循環(huán)和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維,從源頭控制危險(xiǎn)源,提供一個(gè)全面的、系統(tǒng)的安全管理思路。但未明確具體的針對(duì)各行業(yè)的操作方法。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化從側(cè)重操作細(xì)節(jié)符合性管理,側(cè)重消除事故發(fā)生的直接隱患,從而遏制事故發(fā)生。缺乏源頭治理的有效思考及系統(tǒng)的思維。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙體系作為安全系統(tǒng)管理的兩個(gè)核心環(huán)節(jié),在職業(yè)健康安全管理體系、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中均有明確要求,并作為其基礎(chǔ)關(guān)鍵環(huán)節(jié)存在。其核心理念也是運(yùn)用PDCA模式與過程方法,系統(tǒng)的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控措施的確定,并對(duì)各個(gè)過程制定規(guī)則、原則,進(jìn)行過程控制并做到持續(xù)改進(jìn)。在前期的職業(yè)健康安全管理體系建設(shè)、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、職業(yè)衛(wèi)生管理制度系統(tǒng)等各類事項(xiàng)的處理過程中,因操作和指導(dǎo)水平等多方面原因,企業(yè)可能不同程度的形成了"安全管理多層皮"現(xiàn)象,引發(fā)抱怨并影響了效果。同時(shí),"兩個(gè)體系建設(shè)"抓住了安全管理的核心,如果不能一并促進(jìn)包括人力資源、文件管理、安全文化等在內(nèi)的其他措施的建設(shè)強(qiáng)化,可能會(huì)出現(xiàn)"兩個(gè)體系建設(shè)"事倍功半、長(zhǎng)效機(jī)制形成不良的結(jié)局。另外,作為安全管理輔助環(huán)節(jié)的人力資源管理、設(shè)施設(shè)備管理、安全文化、法律法規(guī)辨識(shí)融入、企業(yè)自我評(píng)審、更新控制等等,能夠從系統(tǒng)上保證"風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理"兩個(gè)體系的有效建設(shè)和長(zhǎng)效實(shí)施。不少企業(yè)在職業(yè)健康安全管理體系和標(biāo)準(zhǔn)化的建設(shè)中已經(jīng)對(duì)這些輔助環(huán)節(jié)做了一定程度的處理。同時(shí),危險(xiǎn)源〔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和相關(guān)管控措施的"動(dòng)態(tài)性"管理不足,導(dǎo)致"風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系"及"隱患排查治理體系"的長(zhǎng)效機(jī)制效果打折?？偵戏治?本指南建議,對(duì)于已經(jīng)完成職業(yè)健康安全管理體系、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的金屬非金屬地下開采礦山企業(yè),盡量將本次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)作為已經(jīng)成型的企業(yè)內(nèi)部安全管理的促進(jìn)深化。在落實(shí)"風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系"時(shí),強(qiáng)調(diào)有關(guān)輔助環(huán)節(jié)的一并建設(shè)或者強(qiáng)化優(yōu)化。在"風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系"的落地過程中,強(qiáng)調(diào)制定和完善動(dòng)態(tài)管理措施,及時(shí)控制因設(shè)施變更、人員狀態(tài)變化、外界條件變化等各種變化所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)和相關(guān)管控措施的"動(dòng)態(tài)性"管理需求,不應(yīng)只強(qiáng)調(diào)"定期調(diào)整"。5準(zhǔn)備5.1總則建議金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)在建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系之前對(duì)所需的組織、資源、知識(shí)進(jìn)行保障,對(duì)相關(guān)的人員能力進(jìn)行確認(rèn)、提供及保證,對(duì)必要的信息進(jìn)行搜集,必要時(shí),對(duì)企業(yè)安全管理的現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)審。5.2組織保障5.2.1組建團(tuán)隊(duì)建議各企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建立前,首先成立以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)或小組。并抽調(diào)分管領(lǐng)導(dǎo)、車間〔科室負(fù)責(zé)人、安全管理人員、各系統(tǒng)〔采掘、提升、排水、運(yùn)輸、供電、通風(fēng)、充填、選礦、尾礦處理等專業(yè)人員、本崗位員工、工會(huì)人員〔不懂專業(yè)的人從另外角度發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),通過解讀政策、統(tǒng)一思想以及明確工作方法和步驟、提供技術(shù)支持的方式指導(dǎo)所有相關(guān)系統(tǒng)、各個(gè)崗位、各種作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)及管控。確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面,定位準(zhǔn)確,評(píng)價(jià)得當(dāng)。此領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)或小組應(yīng)向公司安全管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。5.2.2職能分配企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的有效性承擔(dān)根本的責(zé)任。其主要職能應(yīng)包括：〔1確?？色@得建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測(cè)工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財(cái)務(wù)資源?！?確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責(zé)與責(zé)任,授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險(xiǎn)管控管理。建議結(jié)合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理形成安全生產(chǎn)責(zé)任制。〔3確保體系變更時(shí),維持體系完整性?！?確保團(tuán)隊(duì)或小組其他人員履行其職責(zé)。〔5確保全員參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。其他負(fù)責(zé)人按照制定的職責(zé)與權(quán)限在體系運(yùn)行有效性方面做出承諾。責(zé)任制需明確全員參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的職責(zé)與權(quán)限,主要體現(xiàn)在所屬系統(tǒng)、所屬崗位可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的辨識(shí)、評(píng)價(jià)與管控措施的策劃。5.2.3紀(jì)律保障建議企業(yè)依據(jù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的安全生產(chǎn)責(zé)任制及相關(guān)獎(jiǎng)懲制度對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立、實(shí)施、保持及持續(xù)改進(jìn)進(jìn)行過程及績(jī)效管控考核。建議公司安全管理機(jī)構(gòu)根據(jù)各部門、車間、人員風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)活動(dòng)開展情況、完成的質(zhì)量情況進(jìn)行考核,進(jìn)行適當(dāng)獎(jiǎng)懲。5.3資源保障主要負(fù)責(zé)人需確認(rèn)、提供并維護(hù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)所需的人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測(cè)工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財(cái)務(wù)等資源。5.3.1人員與能力保證確保參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的各級(jí)人員充足且具備相應(yīng)的管理或?qū)I(yè)能力。建議明確各級(jí)人員的能力需求,采取針對(duì)性培訓(xùn)、招聘、調(diào)崗等方法滿足相關(guān)能力。其中,主要負(fù)責(zé)人需具備以下能力：熟練掌握國(guó)家政策、安全及行業(yè)有關(guān)的、法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程。熟練掌握適用的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)方法。團(tuán)隊(duì)或小組成員需具備以下能力：〔1熟練掌握安全及行業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程?！?熟練掌握適用的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)方法。〔3熟練掌握分管部門或?qū)I(yè)的專業(yè)知識(shí)。具體參與辨識(shí)人員需具備以下能力：具備高中或以上文化水平或同等學(xué)力。熟練掌握安全或行業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程。熟練掌握本部門、本系統(tǒng)、本崗位的操作規(guī)程、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等。5.3.2方法與知識(shí)企業(yè)需確定適用本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及相關(guān)管控措施并對(duì)其進(jìn)行管理?？赏ㄟ^行業(yè)交流、標(biāo)準(zhǔn)獲取、經(jīng)驗(yàn)積累、外部指導(dǎo)等方式獲取。同時(shí)應(yīng)通過安全和職業(yè)衛(wèi)生的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及其他信息的收集共享,以及內(nèi)外部、各層次的安全培訓(xùn),確保相關(guān)人員能及時(shí)獲取到這些知識(shí)。企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)來源可包括〔但不限于以下內(nèi)容：安全和職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范；各專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)；安全常識(shí)；內(nèi)外部培訓(xùn)及各類安全培訓(xùn)教材；規(guī)章制度、操作規(guī)程；設(shè)備資料及技術(shù)說明書；產(chǎn)品規(guī)范、化學(xué)品安全說明書〔MSDS事故案例；本企業(yè)以往的事故、事件；安全、職業(yè)衛(wèi)生評(píng)價(jià)及檢測(cè)報(bào)告；特種設(shè)備檢測(cè)報(bào)告；本企業(yè)的平面布置、管網(wǎng)圖、物料清單等基礎(chǔ)資料。金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)涉及法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目錄〔參考見附錄G。5.3.3監(jiān)測(cè)工具或儀器企業(yè)需確認(rèn)、提供并維護(hù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法及相關(guān)管控措施有關(guān)的監(jiān)測(cè)工具或儀器,如距離測(cè)量、電阻測(cè)試、電壓測(cè)試、疲勞測(cè)試、強(qiáng)度測(cè)試、噪聲測(cè)試、照度測(cè)試等儀器或工具。并按相關(guān)要求對(duì)儀器進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。5.3.4信息系統(tǒng)為了方便風(fēng)險(xiǎn)信息采集、處理、傳輸、反饋,利于風(fēng)險(xiǎn)分類,利于企業(yè)診斷,便于領(lǐng)導(dǎo)決策,必要時(shí),有條件的企業(yè)可根據(jù)企業(yè)安全戰(zhàn)略及實(shí)際情況建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。可以作為事故隱患預(yù)警指標(biāo)量化的基礎(chǔ),有利于使風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)有效運(yùn)行。可根據(jù)系統(tǒng)建立信息系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫(kù)：〔1地下礦山〔不含基建項(xiàng)目、不含地面構(gòu)筑物：分提升系統(tǒng)、運(yùn)輸系統(tǒng)、行人系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、供水系統(tǒng)、供風(fēng)系統(tǒng)、通風(fēng)防塵系統(tǒng)、防排水系統(tǒng)、充填系統(tǒng)、應(yīng)急救援系統(tǒng)、采掘系統(tǒng)〔含爆破器材管理、生產(chǎn)輔助系統(tǒng)〔化驗(yàn)、機(jī)修、倉(cāng)儲(chǔ)等子系統(tǒng)?！?選礦廠：分破碎系統(tǒng)、磨礦系統(tǒng)、浮選系統(tǒng)、壓濾系統(tǒng)等子系統(tǒng)?！?尾礦庫(kù)：分尾礦輸送系統(tǒng)、尾礦堆存系統(tǒng)〔初期壩及堆積壩、尾礦排洪系統(tǒng)、尾礦回水系統(tǒng)、尾礦水凈化系統(tǒng)、庫(kù)水位控制和防洪、在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)等子系統(tǒng)。企業(yè)在系統(tǒng)分類時(shí),參考以上分類標(biāo)準(zhǔn),具體要根據(jù)本單位實(shí)際情況進(jìn)行。5.4信息收集建議在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)之前收集相關(guān)必要的信息。為全面辨識(shí)、評(píng)價(jià)及管控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)打下基礎(chǔ),包括：〔1企業(yè)平面圖〔包括各個(gè)采區(qū)、選廠、尾礦庫(kù)、辦公區(qū)及周邊環(huán)境；〔2各大系統(tǒng)圖；〔3組織架構(gòu)圖；〔4安全、職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)的法律、法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程清單；〔5在用設(shè)備清單〔特種設(shè)備可單列；〔6采、選、尾礦管理的詳細(xì)的工藝流程；〔7原材、輔材、過程、最終物料清單；〔8外協(xié)或外包的類型〔如采掘、土建、設(shè)備大修等；〔9已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔危險(xiǎn)源識(shí)別清單、重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔危險(xiǎn)源清單,對(duì)應(yīng)的措施〔可能在危險(xiǎn)源清單中體現(xiàn)；〔10風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)及控制程序文件或制度；〔11安全管理制度匯編；〔12安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程；〔13應(yīng)急預(yù)案文本〔14隱患排查表〔包括日常巡查、專項(xiàng)檢查、節(jié)假日、季節(jié)、綜合檢查表；〔15各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；〔16特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺(tái)賬；〔17采礦許可證；〔18安全專篇；注：所有需提供資料的范圍需涵蓋采礦、選礦和尾礦庫(kù)。6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控6.1.總則風(fēng)險(xiǎn)分機(jī)管控的基本內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)管控措施確定。圖6-1示出了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的基本步驟。系統(tǒng)分類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃〔如有必要評(píng)審措施計(jì)劃的充分性圖6-1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的基本步驟6.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔危險(xiǎn)源辨識(shí)6.2.1總則目前主要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法主要有安全檢查表法、專家評(píng)議法、危險(xiǎn)指數(shù)法、危險(xiǎn)性預(yù)先分析方法、故障假設(shè)分析方法、故障假設(shè)分析/檢查表分析方法、危險(xiǎn)和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、人員可靠性分析、安全檢查表法、工作危害分析法〔JHA、專家評(píng)定法等,可選用其中一種或多種方法結(jié)合的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別。其中"安全檢查表法"適用于國(guó)家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)程比較成熟的系統(tǒng)或功能模塊。"工作危害分析法〔JHA"適用于流程性強(qiáng)的方面或情況。"專家評(píng)定法"適用于臨時(shí)的、孤立的、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低的方面或情況。金屬非金屬地下開采礦山可能涵蓋采礦、選礦廠、尾礦庫(kù)及輔助系統(tǒng)等四大系統(tǒng)的一種或幾種。其中采礦過程可能涵蓋提升系統(tǒng)、供風(fēng)系統(tǒng)、通風(fēng)防塵系統(tǒng)、防排水系統(tǒng)、生產(chǎn)輔助系統(tǒng)等子系統(tǒng)。選礦廠可能涵蓋破碎系統(tǒng)、磨礦系統(tǒng)、浮選系統(tǒng)、壓濾系統(tǒng)等子系統(tǒng)。尾礦庫(kù)可能涵蓋尾礦輸送系統(tǒng)、尾礦堆存系統(tǒng)〔初期壩及堆積壩、尾礦排洪系統(tǒng)、尾礦回水系統(tǒng)、尾礦水凈化系統(tǒng)、庫(kù)水位控制和防洪、在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)等子系統(tǒng)。輔助系統(tǒng)可能劃分為化驗(yàn)、機(jī)修、倉(cāng)儲(chǔ)、辦公、后勤、宿舍等子系統(tǒng)。以上四大系統(tǒng)中,采礦、尾礦庫(kù)系統(tǒng)中存在各類子系統(tǒng)并行的情況,流程性較弱。而選礦系統(tǒng)的各子系統(tǒng)流程性較強(qiáng)。另外,各子系統(tǒng)中可能存在分項(xiàng)系統(tǒng)并行或流程性較強(qiáng)情況。鑒于金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn),建議選取的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法不能孤立或單獨(dú)的選用。建議選用工作危害分析法〔JHA和"安全檢查表法"相結(jié)合的"系統(tǒng)-工作危害分析法〔S-JHA",具體見附錄B。6.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔危險(xiǎn)源辨識(shí)的主要范圍風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔危險(xiǎn)源與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中,應(yīng)對(duì)如下方面存在的危險(xiǎn)和有害因素進(jìn)行辨識(shí)與分析,圖6-2。〔1礦區(qū)、選廠、尾礦庫(kù)選址及環(huán)境條件從礦區(qū)、選廠及尾礦庫(kù)的工程地質(zhì)、地形、自然災(zāi)害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險(xiǎn)救災(zāi)支持條件等方面進(jìn)行分析。〔2礦區(qū)、廠區(qū)、尾礦庫(kù)平面布局1總圖：功能分區(qū)〔生產(chǎn)、管理、輔助生產(chǎn)、生活區(qū)布置；高溫、有害物質(zhì)、噪聲、輻射、易燃、易爆、危險(xiǎn)化學(xué)品設(shè)施布置；工藝流程布置；建筑物、構(gòu)筑物布置；風(fēng)向、安全距離、職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)距離等。2井下、井上運(yùn)輸線路：廠區(qū)道路、危險(xiǎn)品裝卸區(qū)。廠址及環(huán)境條件廠區(qū)平面布局建〔構(gòu)筑物生產(chǎn)工藝過程或系統(tǒng)生產(chǎn)設(shè)備裝置圖6-2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)范圍〔3建〔構(gòu)筑物結(jié)構(gòu)、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運(yùn)輸、〔操作、安全、運(yùn)輸、檢修通道、開門,生產(chǎn)衛(wèi)生設(shè)施。〔4生產(chǎn)工藝過程物料〔毒性、腐蝕性、燃爆性、溫度、壓力、速度、作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)?！?生產(chǎn)設(shè)備、裝置1提升、通風(fēng)、排水、運(yùn)輸設(shè)備、裝置：意外墜落、脫軌、振動(dòng)、關(guān)鍵部位的備用設(shè)備、控制、操作、檢修和故障、失誤時(shí)的緊急異常情況。2機(jī)械設(shè)備：運(yùn)動(dòng)零部件和工件、檢修作業(yè)、誤運(yùn)轉(zhuǎn)和誤操作。3電氣設(shè)備：斷電、觸電、火災(zāi)、爆炸、誤運(yùn)轉(zhuǎn)和誤操作,靜電、雷電。4危險(xiǎn)性較大設(shè)備、高處作業(yè)設(shè)備。5特殊單體設(shè)備、裝置：變配電室、鍋爐房、乙炔站、空壓機(jī)房、柴油站庫(kù)、危險(xiǎn)品庫(kù)等。6粉塵、毒物、噪聲、振動(dòng)、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。7管理工作設(shè)施、事故應(yīng)急搶救設(shè)施和輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設(shè)施。8勞動(dòng)組織、生理、心理因素、人機(jī)工程學(xué)因素等。6.2.3系統(tǒng)或單元?jiǎng)澐纸ㄗh將金屬非金屬地下開采礦山分為采礦、選礦廠、尾礦庫(kù)及輔助系統(tǒng)等四大系統(tǒng)。按照生產(chǎn)工序流程或所實(shí)現(xiàn)的具體功能可將四大系統(tǒng)細(xì)分子系統(tǒng),子系統(tǒng)可能細(xì)分為分項(xiàng)或區(qū)域。其中,其中采礦過程可能劃分為提升系統(tǒng)、運(yùn)輸系統(tǒng)、行人系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、供水系統(tǒng)、供風(fēng)系統(tǒng)、通風(fēng)防塵系統(tǒng)、防排水系統(tǒng)、充填系統(tǒng)、應(yīng)急救援系統(tǒng)、采掘系統(tǒng)〔含爆破器材管理、等子系統(tǒng)。選礦廠可能劃分為破碎系統(tǒng)、磨礦系統(tǒng)、浮選系統(tǒng)、壓濾系統(tǒng)等子系統(tǒng)。尾礦庫(kù)可能分尾礦輸送系統(tǒng)、尾礦堆存系統(tǒng)〔初期壩及堆積壩、尾礦排洪系統(tǒng)、尾礦回水系統(tǒng)、尾礦水凈化系統(tǒng)、庫(kù)水位控制和防洪、在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)等子系統(tǒng)。輔助系統(tǒng)可能劃分為化驗(yàn)、機(jī)修、倉(cāng)儲(chǔ)、辦公、后勤、宿舍等子系統(tǒng)。各子系統(tǒng)可能根據(jù)工序流程或?qū)崿F(xiàn)主體功能的作用再細(xì)分分項(xiàng)。工序性強(qiáng)的子系統(tǒng)繼續(xù)按流程細(xì)化分項(xiàng)。如,化驗(yàn)科可分為取樣、破碎、磨礦、浮選、壓濾、化驗(yàn)等分項(xiàng)或活動(dòng)。子系統(tǒng)流程性不強(qiáng)的可按區(qū)域或活動(dòng)再細(xì)分,如倉(cāng)儲(chǔ)可細(xì)分油庫(kù)、?；穾?kù)、一般倉(cāng)庫(kù)管理等活動(dòng)。6.2.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔危險(xiǎn)源辨識(shí)6.2.4.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類根據(jù)危險(xiǎn)在事故發(fā)生發(fā)展過程中的作用,安全科學(xué)理論把能量釋放的危害劃分為兩大類?！?第一類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)根據(jù)能量意外釋放理論,生產(chǎn)過程中存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量或危險(xiǎn)源物質(zhì)稱作第一類危害。正常情況下,生產(chǎn)過程中的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)到約束或限制,不會(huì)發(fā)生意外釋放,即不會(huì)發(fā)生事故,一旦這些約束或限制能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的措施遭到破壞或失效,則將發(fā)生事故,常見的第一類危害,如圖6-3所示。第一類危害具有的能量越多或包含的危險(xiǎn)物質(zhì)越多,一旦發(fā)生事故危險(xiǎn)性就越大。〔2第二風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)導(dǎo)致約束或限制能量措施失效或破壞的各種不安全因素稱作第二類危害,它通常包括人的失誤、物的故障和作業(yè)條件三個(gè)方面的因素。第二類危害,如圖6-4所示。人的失誤是指人的行為結(jié)果偏離了被要求的標(biāo)準(zhǔn),即沒有完成規(guī)定功能現(xiàn)象。人的不安全行為也屬于人的失誤。人的失誤會(huì)造成能量或危險(xiǎn)物質(zhì)控制系統(tǒng)故障,使屏蔽破壞或失效,從而導(dǎo)致事故發(fā)生。物的故障是指機(jī)械設(shè)備、裝置、元部件等由于性能低下而不能實(shí)現(xiàn)預(yù)定的功能的現(xiàn)象。從安全功能的角度,物的不安全狀態(tài)也是物的故障。物的故障可能是固有的,由設(shè)計(jì)、制造缺陷造成；也可能由于維修、使用不當(dāng),或磨損、腐蝕、老化等原因造成。人和物存在的環(huán)境,即生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的溫度、濕度、噪聲、振動(dòng)、照明或通風(fēng)換氣第一類危害產(chǎn)生、供給能量的裝置、設(shè)備〔如壓力容器等使人體或物體具有較高勢(shì)能的裝置設(shè)備場(chǎng)所〔如提升機(jī)等一旦失控可能產(chǎn)生巨大能量的裝置、設(shè)備、場(chǎng)所〔如尾礦庫(kù)、油庫(kù)等有毒、有害、易燃、易爆等危險(xiǎn)物質(zhì)〔如危險(xiǎn)化學(xué)品等能量載體〔如壓縮氣體、地壓等圖6-3第一類危害第二類危害人的因素人的失誤物的因素物的故障環(huán)境因素作業(yè)條件圖6-4第二類危害等方面的問題,會(huì)促使人的失誤或物的故障發(fā)生。第二類危害往往是一些圍繞第一類危害隨機(jī)發(fā)生的現(xiàn)象,它們出現(xiàn)的情況決定事故發(fā)生的可能性。一起事故的發(fā)生常常是第一類危害和第二類危害共同作用的結(jié)果,第一類危害是事故發(fā)生的能量主體,決定事故后果的嚴(yán)重程度；第二類危害是第一類危害造成事故的必要條件,決定了事故發(fā)生的可能性。兩類危害互相關(guān)聯(lián)、互相依存。6.2.4.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)建議金屬非金屬地下開采礦山各企業(yè)選用工作危害分析法〔JHA和"安全檢查表法"相結(jié)合的"系統(tǒng)-工作危害分析法〔S-JHA",具體見附錄B。其中主要的使用表格為附錄B.1《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、管控措施表》。方法主要規(guī)則及流程如下：按照6.2.2要求劃分系統(tǒng)、子系統(tǒng)等。將各子系統(tǒng)按照區(qū)域或活動(dòng)再分分項(xiàng)<可能具體細(xì)化到區(qū)域設(shè)備系統(tǒng)或涉及的活動(dòng)>。分項(xiàng)劃分的原則是：第一,按照子系統(tǒng)內(nèi)存在的活動(dòng)劃分,如采礦子系統(tǒng)可能再細(xì)分爆破、運(yùn)輸、鏟運(yùn)、維修等；第二,也可按照區(qū)域劃分,如供電子系統(tǒng)可能再分變電、輸送、配電等分項(xiàng),而每個(gè)分子還會(huì)有存在停電、送電、檢修等活動(dòng)。第三,劃分的分子至少包含第一類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。按劃分的結(jié)果將劃分系統(tǒng)、子系統(tǒng)、分項(xiàng)等信息填寫在《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、管控措施表》。〔4根據(jù)GB/T13861《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》的規(guī)定,將生產(chǎn)或其他活動(dòng)過程中的危險(xiǎn)和有害因素分為6類〔見附錄C,從物理性危險(xiǎn)和有害因素、化學(xué)性危險(xiǎn)和有害因素、生物性危害和有害因素、心理生理性危害和有害因素、行為性危險(xiǎn)和有害因素和其他方面進(jìn)行第二類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別。在"風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)"一列中將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述清楚。根據(jù)能量意外釋放理論識(shí)別兩類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)結(jié)合理解,需要說明是何種第二類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔人的不安全行為、物的安全狀態(tài)、管理缺陷、環(huán)境因素等或組合觸發(fā)了何種第一類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔電能、勢(shì)能、能量裝置、?；?、水壓、地壓等導(dǎo)致了哪種后果。要明確活動(dòng)過程、風(fēng)險(xiǎn)根源,如,"維修水泵時(shí),未掛牌、未上鎖及無(wú)監(jiān)視,發(fā)生意外送電的誤操作,導(dǎo)致維修工觸電"中,"維修水泵"屬于活動(dòng)過程,"未掛牌、未上鎖及無(wú)監(jiān)視又意外送電"屬于風(fēng)險(xiǎn)根源,"維修工觸電"屬于導(dǎo)致結(jié)果。在子系統(tǒng)或分項(xiàng)中識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)要注意按照工作流程所發(fā)生的活動(dòng)識(shí)別,防止識(shí)別順序混亂導(dǎo)致識(shí)別不充分。在某些子系統(tǒng)、分項(xiàng)中一些系統(tǒng)性的工序、特殊設(shè)備等國(guó)家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程比較成熟的方面或情況?？梢越柚?安全檢查表法"的思路識(shí)別第二類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。如,提升機(jī)、配電室、油庫(kù)等均可參照相關(guān)安全規(guī)程或設(shè)計(jì)規(guī)范進(jìn)行識(shí)別。作為"系統(tǒng)-工作危害分析法〔S-JHA"的補(bǔ)充。建議充分利用原有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔危險(xiǎn)源識(shí)別的資料。將原有識(shí)別資料按照GB/T13861《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》規(guī)定的6類危險(xiǎn)和有害因素分類識(shí)別,再補(bǔ)充識(shí)別、完善。根據(jù)GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》〔見附錄F,綜合考慮起因物、致害物、傷害方式、不安全狀態(tài)、不安全行為等,將危險(xiǎn)因素分為20類。在"可能導(dǎo)致的后果"欄中說明危害類型,如"觸電",需注意,后果也包括"財(cái)產(chǎn)損失"。具體示例見表6-1：6.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.3.1總則主要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法主要有安全檢查表法、專家評(píng)議法、危險(xiǎn)指數(shù)法、危險(xiǎn)性預(yù)先分析方法、故障假設(shè)分析方法、故障假設(shè)分析/檢查表分析方法、危險(xiǎn)和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、人員可靠性分析、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法等。其中,安全檢查表法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法等較簡(jiǎn)易的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法是在金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)較常用的方法。從方便推廣和使用角度,建議采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法〔LEC〔見附錄D作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法〔LEC或風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法〔見附錄E風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法。本指南就作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法做應(yīng)用說明。作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法將作業(yè)條件的危險(xiǎn)性作為因變量<D>,事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性<L>、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率<E>及危險(xiǎn)嚴(yán)重程度<C>作為自變量,確定了它們之間的函數(shù)式：D=L×E×C。根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)方法給出了3個(gè)自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值,采取對(duì)所評(píng)價(jià)的對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、管控措施表辨識(shí)模塊：地下礦山系統(tǒng)名稱尾礦庫(kù)系統(tǒng)單元?jiǎng)澐诛L(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制子系統(tǒng)分項(xiàng)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能導(dǎo)致的后果LECD風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)典型控制措施備注尾礦堆積系統(tǒng)設(shè)計(jì)1承擔(dān)尾礦庫(kù)的勘察、設(shè)計(jì)、施工及施工監(jiān)理單位不具有相應(yīng)資質(zhì)條件。初期壩壩基坐落在不適的工程地質(zhì)層上,投入使用后隨著尾礦量的不斷增加其所受壓力逐漸增強(qiáng),壩體出現(xiàn)較大沉降與位移；潰壩滑坡61402402承擔(dān)尾礦庫(kù)的勘察、設(shè)計(jì)、施工及施工監(jiān)理單位應(yīng)具有相應(yīng)資質(zhì)條件。初期壩壩基選址要經(jīng)論證,初期壩要符合設(shè)計(jì)安全要求；放礦2尾礦排放筑壩過程中在庫(kù)側(cè)、庫(kù)后排放,不按照設(shè)計(jì)文件要求均勻排放；沉積灘面出現(xiàn)側(cè)坡、扇形坡,使礦泥在灘面上大面積沉積形成不透水夾層,影響尾礦正常滲透,導(dǎo)致壩體浸潤(rùn)線不規(guī)則變化,發(fā)生局部浸潤(rùn)線出逸；滑坡62151802尾礦排放筑壩過程中按照設(shè)計(jì)文件要求均勻排放；......尾礦回水系統(tǒng)回水1當(dāng)回水與尾礦庫(kù)安全灘長(zhǎng)和安全超高有矛盾時(shí)影響壩體安全167424保證灘長(zhǎng)和安全超高,及時(shí)回水......庫(kù)水位控制和防洪水位控制1洪水導(dǎo)致庫(kù)內(nèi)水位超過限制的最高洪水位時(shí)洪水浸頂潰壩61402402做好排洪系統(tǒng)日常巡檢,保持干灘長(zhǎng)度、安全超高,做好應(yīng)急救援預(yù)案......在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)浸潤(rùn)線1排滲設(shè)施失靈導(dǎo)致浸潤(rùn)線出溢,光纜老化和傳感器失靈壩體不穩(wěn)滑坡潰壩167424及時(shí)維護(hù)......表6-1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔危險(xiǎn)源辨識(shí)表-示例根據(jù)情況進(jìn)行"打分"的辦法,然后根據(jù)公式計(jì)算出其危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值,再按危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值劃分的危險(xiǎn)程度等級(jí)表,查出其危險(xiǎn)程度的一種評(píng)價(jià)方法。這是一種簡(jiǎn)單易行的評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的方法。6.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及分級(jí)根據(jù)選用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法將識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí),按照分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大小〔意味著危害程度,將風(fēng)險(xiǎn)劃分不同等級(jí),根據(jù)不同等級(jí)采取不同的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,實(shí)現(xiàn)最終降低風(fēng)險(xiǎn)的目的。風(fēng)險(xiǎn)劃分層級(jí)會(huì)因企業(yè)的認(rèn)知結(jié)果差異而不同,一般會(huì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法劃分為5個(gè)等級(jí),將5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)并入4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)一列為4級(jí)管控。分級(jí)的原則是,一類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的數(shù)量、規(guī)?；蛱N(yùn)藏的能量大小,可能造成的財(cái)產(chǎn)損失或傷亡人數(shù),直接觸發(fā)一類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的第二類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)于一類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),可根據(jù)《關(guān)于開展重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見》〔安監(jiān)管協(xié)調(diào)字[2004]56號(hào)和《危險(xiǎn)化學(xué)品重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)》<GB18218>判斷是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),如存在,按照法規(guī)要求登記備案重點(diǎn)管控。針對(duì)作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法〔LEC,按照附錄D-作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法〔LEC介紹的方法對(duì)事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性<L>、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率<E>及危險(xiǎn)嚴(yán)重程度<C>進(jìn)行打分,算出風(fēng)險(xiǎn)值D。然后對(duì)照附錄D介紹中的《風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表》進(jìn)行分級(jí)。當(dāng)然,企業(yè)也可以自行制定分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)。舉例如表6-2某企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及應(yīng)對(duì)措施,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)將風(fēng)險(xiǎn)分析的的結(jié)果進(jìn)行評(píng)級(jí),對(duì)于不同的級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)制定不同的管控措施,交由不同層級(jí)管理。等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)管控措施備注一級(jí)特別重大A多人傷亡50萬(wàn)元及以上經(jīng)濟(jì)損失立即停產(chǎn)、撤人,做好應(yīng)急公司二級(jí)重大B1人以上死亡10萬(wàn)元及以上經(jīng)濟(jì)損失立即采取措施,做好應(yīng)急公司三級(jí)較大C重傷1萬(wàn)元及以上經(jīng)濟(jì)損失制定整改方案車間四級(jí)一般D一般傷害1萬(wàn)元以下經(jīng)濟(jì)損失下達(dá)整改指令立即提醒、改進(jìn)班組崗位表6-2某企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控措施6.4.風(fēng)險(xiǎn)管控6.4.1總則風(fēng)險(xiǎn)管控措施包括：〔1工程控制；〔2管理〔行政控制；〔3個(gè)體防護(hù)控制；〔4應(yīng)急控制。其中工程控制包括：〔1消除或減弱危害——通過對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來實(shí)施；〔2密閉——對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；〔3隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開；〔4移開或改變方向——如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。管理〔行政控制包括：〔1制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；〔2減少暴露時(shí)間〔如異常溫度或有害環(huán)境；〔3監(jiān)測(cè)監(jiān)控〔尤其是使用高毒物料的使用；〔4警報(bào)和警示信號(hào)；〔5安全互助體系；〔6培訓(xùn)；〔7風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移〔共擔(dān)。個(gè)體防護(hù)包括：〔1個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡防、護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；〔2當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí),均應(yīng)采取防護(hù)措施；〔3當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí),應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；〔4當(dāng)發(fā)生變更,但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒有及時(shí)到位時(shí),應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。應(yīng)急控制：〔1應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)的控制屬于"現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)"控制,是風(fēng)險(xiǎn)控制中難度最大的一類,關(guān)鍵原因在于"急","急"到無(wú)法進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)分析,"急"到人容易判斷和決策失誤；〔2做好應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)的控制,重要的是對(duì)自身可能發(fā)生的應(yīng)急事件進(jìn)行事前的分析和應(yīng)急準(zhǔn)備；〔3編制應(yīng)急預(yù)案的目的重在"防"。確認(rèn)和提高應(yīng)急事件所在位人員的應(yīng)急能力；現(xiàn)場(chǎng)處置方案是應(yīng)急預(yù)案體系中非常重要的環(huán)節(jié)。6.4.2第二類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別推薦使用的"系統(tǒng)-工作危害分析法〔S-JHA"的原則要求,可以邏輯性的認(rèn)為在附錄B.1《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、管控措施表》中識(shí)別出的"風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)"即是觸發(fā)第一類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的第二類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。因此,將"風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)"中的第二類觸發(fā)因素消除就是對(duì)應(yīng)的典型控制措施,在表格的"典型控制措施"行填入即可。如,"風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)"為"維修水泵時(shí),未掛牌、未上鎖、無(wú)監(jiān)視二產(chǎn)生意外送電的誤操作,導(dǎo)致觸電",那么"典型控制措施"可以是"維修水泵時(shí)需掛牌、上鎖或監(jiān)視,防止誤操作。"6.4.3第一類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控可通過工藝改進(jìn)的方式以消除、替代的措施管控第一類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。6.4.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的分級(jí)結(jié)果,將風(fēng)險(xiǎn)按嚴(yán)重程度分為一、二、三、四四個(gè)級(jí)別,將按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)方法劃分的第五級(jí)并入第四級(jí)統(tǒng)一管理。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的不同采取不同的管控措施,交由不同層級(jí)管控。如一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)可能交由公司或礦級(jí)直接管控；三級(jí)可能交由車間級(jí)管控；四級(jí)可能交由班組或崗位管控或因風(fēng)險(xiǎn)較小可直接忽略。具體的金屬非金屬地下開采礦山風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制措施實(shí)施案例見附錄H.6.4.5典型風(fēng)險(xiǎn)管控措施典型風(fēng)險(xiǎn)管控措施是指,針對(duì)特定行業(yè)的典型風(fēng)險(xiǎn),考慮法律法規(guī)要求、經(jīng)驗(yàn)、安全管理技術(shù)、常規(guī)控制措施和行業(yè)發(fā)展水平,制定與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及行業(yè)發(fā)展相適應(yīng)管控措施?？赡芸赡苡晒こ炭刂啤⒐芾怼残姓刂?、個(gè)體防護(hù)控制或應(yīng)急控制等措施中的一種或幾種組成。金屬非金屬地下開采礦山的典型風(fēng)險(xiǎn)管控措施示例如表6-2金屬非金屬地下開采礦山的典型風(fēng)險(xiǎn)管控措施示例所示。序

號(hào)系統(tǒng)子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)傷害方式及后果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)典型風(fēng)險(xiǎn)管控措施作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)性LECD1采掘系統(tǒng)采礦作業(yè)通風(fēng)不良、有害氣體超標(biāo)中毒100.540200二安裝設(shè)備設(shè)施必須先通風(fēng)后作業(yè)2采掘系統(tǒng)采礦作業(yè)巖石節(jié)理發(fā)育冒頂100.540200二及時(shí)支護(hù)加強(qiáng)排查3壓風(fēng)系統(tǒng)壓風(fēng)作業(yè)空壓機(jī)安全裝置失靈爆炸100.540200二按規(guī)程操作本體及安全附件檢定4采掘系統(tǒng)鑿巖作業(yè)打殘眼爆炸100.540200二禁止邊鑿巖邊裝藥制定應(yīng)急預(yù)案5運(yùn)輸系統(tǒng)皮帶運(yùn)輸皮帶核子秤計(jì)量礦量發(fā)生放射物質(zhì)泄漏〔或放射源丟失輻射傷害6140240二制定放射源管理制度,周邊作業(yè)人員佩戴放射計(jì)量筆,監(jiān)視測(cè)量制定應(yīng)急預(yù)案6選礦系統(tǒng)磨礦分級(jí)旋流器給礦、溢流濃度計(jì)監(jiān)測(cè)濃度放射物質(zhì)發(fā)生泄漏〔或放射源丟失輻射6140240二13充填系統(tǒng)充填作業(yè)濃度計(jì)監(jiān)測(cè)濃度放射物質(zhì)發(fā)生泄漏〔或放射源丟失輻射6140240二7尾礦庫(kù)系統(tǒng)尾礦庫(kù)放礦與設(shè)計(jì)不符、遇特大暴雨,尾礦庫(kù)排水不暢、壩體潰壩淹溺61100600一尾礦排放按照設(shè)計(jì)文件要求均勻排放；做好排洪系統(tǒng)日常巡檢,保持干灘長(zhǎng)度、安全超高,監(jiān)視測(cè)量8輔助系統(tǒng)鍋爐壓力表安全閥失靈爆炸火災(zāi)1640240二級(jí)按規(guī)程檢定加強(qiáng)監(jiān)視檢測(cè)制定應(yīng)急措施9輔助系統(tǒng)油庫(kù)油庫(kù)起火火災(zāi)1640240二級(jí)符合設(shè)計(jì)規(guī)范操作規(guī)程監(jiān)視測(cè)量應(yīng)急預(yù)案11提升系統(tǒng)提升作業(yè)錯(cuò)打信號(hào)高處墜落機(jī)械傷害3614252二級(jí)加強(qiáng)責(zé)任心相互監(jiān)督嚴(yán)禁疲勞上崗12輔助系統(tǒng)變電站維修電器電盤短路觸電、引起火災(zāi)火災(zāi)觸電2615180二級(jí)遵守安全規(guī)程個(gè)人防護(hù)制定應(yīng)急預(yù)案表6-2金屬非金屬地下開采礦山的典型風(fēng)險(xiǎn)管控措施示例6.4.6風(fēng)險(xiǎn)管控措施的確定將最終形成的《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、管控措施表》按照系統(tǒng)或子系統(tǒng)匯總。結(jié)合企業(yè)實(shí)施的職業(yè)健康安全管理體系中的程序文件或安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的安全規(guī)章制度匯編、操作規(guī)程匯編、應(yīng)急預(yù)案策劃。對(duì)照相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求結(jié)合現(xiàn)有的程序文件、規(guī)章制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、工程措施、個(gè)體防護(hù)等進(jìn)行補(bǔ)充、修改、優(yōu)化、完善。建議各企業(yè)編制以下安全管理制度：安全生產(chǎn)責(zé)任制安全生產(chǎn)檢查制度；安全例會(huì)制度安全教育培訓(xùn)制度；重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度；隱患排查治理制度；危險(xiǎn)物品管理制度；應(yīng)急管理制度職業(yè)危害防治管理制度；安全生產(chǎn)費(fèi)用提取與使用制度特種作業(yè)管理制度；事故和事件管理制度；設(shè)備設(shè)施安全管理制度；安全生產(chǎn)檔案管理制度；安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度。領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度設(shè)計(jì)管理制度采礦工藝管理制度提升運(yùn)輸系統(tǒng)管理制度提升運(yùn)輸系統(tǒng)管理制度供配電系統(tǒng)管理制度通風(fēng)系統(tǒng)管理制度防排水系統(tǒng)管理制度防滅火系統(tǒng)管理制度安全避險(xiǎn)"六大系統(tǒng)"系統(tǒng)管理制度變化管理制度作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理制度緊急撤離管理制度；頂板分級(jí)管理制度；采空區(qū)管理制度；地表塌陷區(qū)管理制度；井巷、硐室維護(hù)與報(bào)廢管理制度；照明管理制度；爆破器材庫(kù)管理制度；安全警示標(biāo)志管理制度。鑿巖作業(yè)過程管理制度爆破作業(yè)過程管理制度；提升與運(yùn)輸作業(yè)過程管理制度；通風(fēng)作業(yè)過程管理制度；支護(hù)作業(yè)過程管理制度；勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度尾礦庫(kù)建設(shè)安全管理制度尾礦庫(kù)回采管理制度尾礦濃縮設(shè)施安全管理制度；尾礦輸送安全管理制度；筑壩安全管理制度；排放安全管理制度；環(huán)保監(jiān)測(cè)安全管理制度水位控制安全管理制度滲流控制和排滲設(shè)施安全管理制度尾礦庫(kù)防震與抗震安全管理制度電力線路管理制度；危險(xiǎn)地段安全警示標(biāo)志管理制度；尾礦壩安全檢查制度防洪安全檢查制度尾礦庫(kù)庫(kù)區(qū)安全檢查制度7變更管理當(dāng)發(fā)生下列情形之一時(shí),企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí),必要時(shí),修改管控措施：a>新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；b>"四新"變化,新工藝、新材料、新設(shè)備、新技術(shù)；c>有新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目建設(shè)投產(chǎn)后。d>本企業(yè)方式事故后,結(jié)合事故案例〔通報(bào)或日常隱患排查情況,必要時(shí),應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)。8持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行評(píng)審。建議企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系評(píng)審時(shí)間安排和頻次：——法律法規(guī)的變化；——新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的相應(yīng)需求；——企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求；——外部因素；——檢查、事故事件、緊急情況或應(yīng)急程序測(cè)試結(jié)果的反饋影響；——控制技術(shù)的進(jìn)步。當(dāng)表明現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管控措施依然有效時(shí),則無(wú)必要實(shí)施新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。反之,必須及時(shí)更新。如無(wú)重大變化可結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核或安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)一起進(jìn)行。9其他要求9.1總則建議各企業(yè)對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系策劃、建立、實(shí)施、保持以及持續(xù)改進(jìn)過程中所必要的文件、記錄、信息交流進(jìn)行管理,確保體系運(yùn)行有效。9.2文件管理建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的文件管理程序,或按照安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的文檔管理制度,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系產(chǎn)生的文件進(jìn)行管理。如風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、評(píng)估分級(jí)方法,作為管控措施的制度、規(guī)程等進(jìn)行管理。做到：〔1在文件發(fā)布前得到批準(zhǔn),以確保其適宜性；〔2文件得到評(píng)審且必要時(shí)進(jìn)行修改并再次得到批準(zhǔn)；〔3確保識(shí)別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài),〔4確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本〔5確保文件保持清晰和易于識(shí)別,〔6確保對(duì)策劃和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控管理體系所需的來自外部的文件得到識(shí)別和控制其分發(fā),并防止作廢文件的誤用,若因任何原因而保留作廢文件時(shí),對(duì)這些文件加以適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。9.3記錄管理記錄結(jié)果并將記錄結(jié)果形成文件。至少應(yīng)保留以下記錄：——生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位基本信息；——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)記錄；——與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)的評(píng)價(jià)分級(jí)記錄；——控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所采取措施的描述或引用；建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控檔案〔或電子版檔案,形成"一企一冊(cè)"。建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的記錄管理程序,或按照安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的文檔管理制度,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進(jìn)行管理。確保記錄或文檔的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、保存和處置受控。記錄應(yīng)字跡清楚,標(biāo)識(shí)明確,具備可追溯性。9.4信息交流9.4.1交流管理企業(yè)應(yīng)明確需交流、公布、警示的內(nèi)容、對(duì)象及時(shí)機(jī)。建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的信息、溝通與協(xié)商有關(guān)的程序文件或制度執(zhí)行。9.4.2公告警示企業(yè)需要將主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施和應(yīng)急措施予以公布,讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本情況及防范、應(yīng)急對(duì)策。在安全風(fēng)險(xiǎn)崗位設(shè)置告知卡,職業(yè)危害崗位設(shè)置職業(yè)危害告知書,同時(shí)將本企業(yè)的一、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的有關(guān)信息及應(yīng)急處理措施告知相鄰企業(yè)、單位。9.4.2信息系統(tǒng)為了將辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行有效管理,充分辨識(shí)、及時(shí)更新公司的風(fēng)險(xiǎn)并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行相應(yīng)管控,真正做到危險(xiǎn)預(yù)知預(yù)控。建議企業(yè)可以根據(jù)自身作業(yè)性質(zhì)選擇建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)或風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息平臺(tái)。結(jié)合《冶金等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)預(yù)警系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)〔實(shí)行》和項(xiàng)目建設(shè)方案的要求,建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)作為事故隱患預(yù)警指標(biāo)量化的基礎(chǔ)。建議按系統(tǒng)、子系統(tǒng)及時(shí)錄入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、評(píng)估結(jié)果及管控措施。及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。附錄A安全檢查表法〔SCLA.1辨識(shí)分析單元?jiǎng)澐忠攒囬g〔中心和職能部門為基礎(chǔ)單元,按照主要區(qū)域和設(shè)施設(shè)備,編制設(shè)施設(shè)備清單。上述辨識(shí)分析單元〔設(shè)備劃分的結(jié)果須經(jīng)所在車間〔中心或職能部門領(lǐng)導(dǎo)審核確定。a> 統(tǒng)計(jì)、分析,并編制本單位的設(shè)備設(shè)施清單；b> 在統(tǒng)計(jì)過程中注意相同或類似性能、功能的設(shè)備設(shè)施可以合并。A.2安全檢查表的編制2.1可借鑒、引用本行業(yè)〔或本單位的設(shè)備安全檢查表。2.2無(wú)相應(yīng)的安全檢查表則應(yīng)按如下要求編制安全檢查表。a>使用的檢查表應(yīng)以專業(yè)性檢查表為原則〔專業(yè)檢查用,補(bǔ)充相應(yīng)的日常安全檢查表的內(nèi)容；b>檢查項(xiàng)目應(yīng)依據(jù)單位的工作場(chǎng)所、區(qū)域做一級(jí)劃分,如配電室、尾礦庫(kù)等；c>如果是重點(diǎn)設(shè)備、大型關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施,也可劃分為一級(jí)檢查項(xiàng)目,如提升裝置、油品儲(chǔ)罐等；d>關(guān)于檢查點(diǎn)的劃分,應(yīng)在該工作場(chǎng)所、區(qū)域內(nèi)的設(shè)備設(shè)施進(jìn)行二級(jí)劃分。e檢查點(diǎn)的劃分應(yīng)針對(duì)該設(shè)備設(shè)施的各主要部件、閥門、輔助設(shè)施等逐項(xiàng)明確；f>檢查點(diǎn)的劃分可借鑒現(xiàn)行的安全檢查表,如無(wú)則借鑒設(shè)備檢查表；g>檢查標(biāo)準(zhǔn)可借鑒現(xiàn)行的檢查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn),發(fā)現(xiàn)不足進(jìn)行及時(shí)增補(bǔ)；h>如無(wú)檢查標(biāo)準(zhǔn)則應(yīng)按照編制檢查表的方式進(jìn)行檢查標(biāo)準(zhǔn)制定,概略描述就是"由遠(yuǎn)及近、由上及下,由外及里"。A.3設(shè)備設(shè)施本質(zhì)安全排查部門組織設(shè)備設(shè)施維護(hù)和管理人員,根據(jù)設(shè)備安全檢查表導(dǎo)出可能存在的偏差〔即違背安全檢查表中相關(guān)檢查標(biāo)準(zhǔn)、要求的內(nèi)容,此即為物的不安全狀態(tài)。a>針對(duì)上述辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),明確其可能產(chǎn)生的危害后果,主要是事故、設(shè)備、財(cái)產(chǎn)損失,具體按照國(guó)家有關(guān)事故分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行描述；b>查證對(duì)應(yīng)該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的相應(yīng)安全管理、控制措施,其中重點(diǎn)從安全管理標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及制度體系文件中查找相應(yīng)的明確條款,從而了解可能存在的相應(yīng)漏洞或未明確的地方；c>根據(jù)以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)情況,編制完成本部門、車間〔中心的安全檢查表。采用安全檢查表法逐項(xiàng)討論,識(shí)別設(shè)備設(shè)施本質(zhì)安全風(fēng)險(xiǎn),辨識(shí)結(jié)果填入部門《安全檢查表〔SCL分析記錄表》。表A.1安全檢查表〔SCL分析記錄表序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)附錄B系統(tǒng)-工作危害分析法〔S-JHAB.1確定需辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的存在范圍〔1廠區(qū)選址及環(huán)境條件；平面布局；〔3建〔構(gòu)筑物；〔4生產(chǎn)工藝過程；〔5生產(chǎn)設(shè)備、裝置；B.2系統(tǒng)或單元?jiǎng)澐謱⒔M織按照生產(chǎn)流程或功能劃分為若干系統(tǒng)。按照生產(chǎn)工序流程或所實(shí)現(xiàn)的具體功能可將主要系統(tǒng)細(xì)分子系統(tǒng),子系統(tǒng)可能細(xì)分為分項(xiàng)。子系統(tǒng)流程性不強(qiáng)的可按區(qū)域或活動(dòng)在細(xì)分分項(xiàng),如倉(cāng)儲(chǔ)可細(xì)分油庫(kù)、?；穾?kù)、一般倉(cāng)庫(kù)管理等活動(dòng)。B.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)主要規(guī)則及流程如下：〔1按照功能劃分系統(tǒng),系統(tǒng)根據(jù)實(shí)現(xiàn)功能不同或再分子系統(tǒng)?！?將各子系統(tǒng)按照區(qū)域或活動(dòng)再分分項(xiàng)<可能具體細(xì)化到區(qū)域設(shè)備系統(tǒng)或涉及的活動(dòng)>。分項(xiàng)劃分的原則是：第一,按照子系統(tǒng)內(nèi)存在的活動(dòng)劃分,如采礦子系統(tǒng)可能再細(xì)分爆破、運(yùn)輸、鏟運(yùn)、維修等；第二,也可按照區(qū)域劃分,如供電子系統(tǒng)可能再分變電、輸送、配電等分項(xiàng),而每個(gè)分子還會(huì)有存在停電、送電、檢修等活動(dòng)。第三,劃分的分子至少包含第一類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)?！?按劃分的結(jié)果將劃分系統(tǒng)、子系統(tǒng)、分項(xiàng)等信息填寫在表1《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、管控措施表》?！?根據(jù)GB/T13861《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》的規(guī)定,將生產(chǎn)或其他活動(dòng)過程中的危險(xiǎn)和有害因素分為6類。從物理性危險(xiǎn)和有害因素、化學(xué)性危險(xiǎn)和有害因素、生物性危害和有害因素、心理生理性危害和有害因素、行為性危險(xiǎn)和有害因素和其他方面進(jìn)行第二類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別。在"風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)"一列中將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述清楚。根據(jù)能量意外釋放理論識(shí)別兩類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)結(jié)合理解,需要說明是何種第二類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔人的不安全行為、物的安全狀態(tài)、管理缺陷、環(huán)境因素等或組合觸發(fā)了何種第一類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔電能、勢(shì)能、能量裝置、危化品、水壓、地壓等導(dǎo)致了哪種后果。在子系統(tǒng)或分項(xiàng)中識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)要注意按照工作流程所發(fā)生的活動(dòng)識(shí)別,防止識(shí)別順序混亂導(dǎo)致識(shí)別不充分。在某些子系統(tǒng)、分項(xiàng)中一些系統(tǒng)性的工序、特殊設(shè)備等國(guó)家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程比較成熟的方面或情況?？梢越柚?安全檢查表法"的思路識(shí)別第二類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。如,提升機(jī)、配電室、油庫(kù)等均可參照相關(guān)安全規(guī)程或設(shè)計(jì)規(guī)范進(jìn)行識(shí)別。作為"系統(tǒng)-工作危害分析法〔S-JHA"的補(bǔ)充。根據(jù)GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》,綜合考慮起因物、致害物、傷害方式、不安全狀態(tài)、不安全行為等,將危險(xiǎn)因素分為20類。在"可能導(dǎo)致的后果"欄中說明危害類型,如"觸電",需注意,后果也包括"財(cái)產(chǎn)損失"。表B.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、管控措施表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、管控措施表辨識(shí)模塊：系統(tǒng)名稱單元?jiǎng)澐诛L(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制子系統(tǒng)分項(xiàng)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能導(dǎo)致的后果LECD風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)典型控制措施備注1234567891011121314151617181920附錄C按生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類根據(jù)GB/T13861-1992《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》的規(guī)定,將生產(chǎn)過程中的危險(xiǎn)和有害因素分為6類,此種分類方法所列危險(xiǎn)和有害因素具體、詳細(xì)、科學(xué)合理,適用于各用人單位有規(guī)劃、設(shè)計(jì)和組織生產(chǎn)時(shí),對(duì)危險(xiǎn)和有害因素的辨識(shí)和分析。物理性危險(xiǎn)和有害因素〔1設(shè)備、設(shè)施缺陷〔強(qiáng)度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、應(yīng)力集中、外形缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件、制動(dòng)器缺陷、控制器缺陷、設(shè)備設(shè)施其他缺陷；〔2防護(hù)缺陷〔無(wú)防護(hù)、防護(hù)裝置和設(shè)施缺陷、防護(hù)不當(dāng)、支撐不當(dāng)、防護(hù)距離不夠、其他防護(hù)缺陷；〔3電危害〔帶電部位裸露、漏電、雷電、電火花、其他電危害；〔4噪聲危害〔機(jī)械性噪聲、電磁性噪聲、流體動(dòng)力性噪聲、其他噪聲；〔5振動(dòng)危害〔機(jī)械性振動(dòng)、電磁性振動(dòng)、流體動(dòng)力性振動(dòng)、其他振動(dòng)；〔6電磁輻射〔電離輻射；X射線、γ射線、α粒子、β粒子、質(zhì)子、中子、高有電子束等；非電離輻射；紫外線、激光、射頻輻射、超高壓電場(chǎng)；〔7運(yùn)動(dòng)物危害〔固體拋射物、液休飛濺物、反彈物、巖土滑動(dòng)、堆料垛滑動(dòng)、氣流卷動(dòng)、沖擊波、其他運(yùn)動(dòng)物危害；〔8明火；〔9能造成灼傷的高溫物質(zhì)〔高溫氣體、高溫固體、高溫液體、其他高溫物質(zhì)；能造成凍傷的低溫物質(zhì)〔低溫固體、低溫液體、其他低溫物質(zhì)；〔10粉塵與氣溶膠〔不包括爆炸、有毒性粉塵與氣溶膠；〔11作業(yè)環(huán)境不良〔作業(yè)環(huán)境不良、基礎(chǔ)下沉、安全過道缺陷、采光照明不良、有害光照、通風(fēng)不良、缺氧、空氣質(zhì)量不良、給排水不良、涌水、強(qiáng)迫體位、氣溫過高、氣溫過低、氣壓過高、氣壓過低、高溫高濕、自然災(zāi)害、其他作業(yè)環(huán)境不良；〔12信號(hào)缺陷〔無(wú)信號(hào)設(shè)施、信號(hào)位置不當(dāng)、信號(hào)顯示不準(zhǔn)、其他信號(hào)缺陷；〔13標(biāo)志缺陷〔無(wú)標(biāo)志、標(biāo)志不清楚、標(biāo)志不規(guī)范、標(biāo)志選用不當(dāng)、標(biāo)志位置缺陷、其他標(biāo)志缺陷；〔14其他物理性危險(xiǎn)和有害因素；化學(xué)性危險(xiǎn)和有害因素〔1易燃易爆性物質(zhì)〔易燃易爆性氣體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)；〔2自燃性物質(zhì)；〔3有毒物質(zhì)〔有毒氣體、有毒液體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)；〔4腐蝕性物質(zhì)〔腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)；〔5其他化學(xué)性危險(xiǎn)和有害因素；生物性危險(xiǎn)和有害因素〔1致病微生物〔細(xì)菌、病毒、其他致病微生物；〔2傳染病媒介物；〔3致害動(dòng)物；〔4致害植物；〔5其他生物性危險(xiǎn)和有害因素；心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素〔1負(fù)荷超限〔體力負(fù)荷超限、聽力負(fù)荷超限、視力負(fù)荷超限、其他負(fù)荷超限；〔2健康狀況異常；〔3從事禁忌作業(yè)；〔4心理異?！睬榫w異常、冒險(xiǎn)心理、過度緊張、其他心理異常；〔5辨識(shí)功能缺陷〔感知延遲、辨識(shí)錯(cuò)誤、其他辨識(shí)功能缺陷；〔6其他心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素；行為性危險(xiǎn)有害因素〔1指揮錯(cuò)誤〔指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯(cuò)誤；〔2操作失誤〔誤操作、違章作業(yè)、其他操作失誤；〔3監(jiān)護(hù)失誤；〔4其他錯(cuò)誤；其他危險(xiǎn)和有害因素附錄D作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法〔LEC基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法：D=LEC式中：D——風(fēng)險(xiǎn)值L——發(fā)生事故的可能性大小E——暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小〔L時(shí),絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而,從系統(tǒng)安全角度考慮,絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的,所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1,而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10,介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值,如表D.1表D.1事故發(fā)生的可能性〔L分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10631完全可能預(yù)料相當(dāng)可能可能,但不經(jīng)?？赡苄孕?完全意外0.50.20.1很不可能,可能設(shè)想極不可能實(shí)際不可能當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度〔E時(shí),人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多,則危險(xiǎn)性越大,規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為10,而非常罕見地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5,介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值,如表D.2。表D.2暴露于危險(xiǎn)填平的頻繁程度〔E分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度1063連續(xù)暴露每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每周一次,或偶然暴露210．5每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果〔C,由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大,因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100,把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1,把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100,其他情況的數(shù)值均為1與100之間,如表D.3.表D.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果〔C分?jǐn)?shù)值后果分?jǐn)?shù)值后果1004015大災(zāi)難,許多人死亡災(zāi)難,數(shù)人死亡非常嚴(yán)重,一人死亡731重傷輕傷引人關(guān)注,不利于基本的安全衛(wèi)生要求風(fēng)險(xiǎn)值D求出之后,關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值,而這個(gè)界限值并不是長(zhǎng)期固定不變,在不同時(shí)期,組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值,以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。表D.4內(nèi)容可作為確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的參考。表D.4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分D值危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)＞320極度危險(xiǎn)1160～320高度危險(xiǎn)270～160顯著危險(xiǎn)320～70一般危險(xiǎn)4＜20稍有危險(xiǎn)5企業(yè)根據(jù)表D.4的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分原則,對(duì)辨識(shí)出來的危險(xiǎn)逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),列出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表,見表D.5。企業(yè)歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識(shí)的危險(xiǎn)源加以匯總,列出本企業(yè)的危險(xiǎn)源清單并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)〔表D.5。表D.5危險(xiǎn)源清單及評(píng)價(jià)一覽表序號(hào)危險(xiǎn)源活動(dòng)/場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)責(zé)任部門危險(xiǎn)源類別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)備注LECD附錄E風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。1、確定危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度〔S對(duì)照表E.1從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對(duì)企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面對(duì)后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)取值,取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值。表E.1危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度〔S等級(jí)人員傷害情況財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽(yù)影響1一般無(wú)損傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下完全符合基本無(wú)影響本崗位或作業(yè)點(diǎn)21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000元及以上,1萬(wàn)元以下不符合公司規(guī)章制度要求設(shè)備、設(shè)施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬(wàn)元及以上,10萬(wàn)元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)受影響引起省級(jí)媒體報(bào)道,一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴(yán)重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬(wàn)元及以上,100萬(wàn)元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國(guó)家主流媒體報(bào)道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國(guó)際主流媒體報(bào)道2、確定危害事件發(fā)生的可能性〔L對(duì)照表E.2從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個(gè)方面對(duì)危害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)價(jià)取值,取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值。表E.2危害事件發(fā)生的可能性〔L賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度〔意識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)控制措施〔監(jiān)控、聯(lián)鎖、報(bào)警、應(yīng)急措施5每次作業(yè)或每月發(fā)生無(wú)檢查〔作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查〔作業(yè)無(wú)操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任〔無(wú)上崗資格證、無(wú)任何培訓(xùn)、無(wú)操作技能無(wú)任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無(wú)應(yīng)急措施。4每季度都有發(fā)生檢查〔作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查〔作業(yè)操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任〔有上崗資格證、但沒有接受有效培訓(xùn)、操作技能差有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求,措施部分投用或有時(shí)投用；有應(yīng)急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查〔作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)修訂或多數(shù)時(shí)候不按標(biāo)準(zhǔn)檢查〔作業(yè)發(fā)生變更后未及時(shí)修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任〔有上崗資格證、接受培訓(xùn)、但經(jīng)驗(yàn)、技能不足,曾多次出錯(cuò)監(jiān)控措施能滿足控制要求,但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時(shí)恢復(fù)；有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更及時(shí)修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任〔有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、技能較好,但偶爾出錯(cuò)監(jiān)控措施能滿足控制要求,但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動(dòng)作；有應(yīng)急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全,嚴(yán)格執(zhí)行并有記錄高度勝任〔有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)豐富,技能、安全意識(shí)強(qiáng)監(jiān)控措施能滿足控制要求,供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動(dòng)作；有應(yīng)急措施每年至少演練二次。3、確定了S和L值后,根據(jù)R=L×S計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度R的值,依據(jù)表E.3的風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)?！沧ⅲ猴L(fēng)險(xiǎn)度R值的界限值,以及L和S定義不是一成不變的,可依據(jù)具體情況加以修訂,至少不能低于國(guó)家或地方法規(guī)要求。根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分為以下五級(jí)：R=L×S=17～25：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)〔Ⅰ級(jí),需要立即停止作業(yè)；R=L×S=13～16：重要風(fēng)險(xiǎn)〔Ⅱ級(jí),需要消減的風(fēng)險(xiǎn)；R=L×S=8～12：中度風(fēng)險(xiǎn)〔Ⅲ級(jí),需要特別控制的風(fēng)險(xiǎn)；R=L×S=4～7：低度風(fēng)險(xiǎn)〔Ⅳ級(jí),需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)；R=L×S=1～3：輕微風(fēng)險(xiǎn)〔Ⅴ級(jí),可接受或可容許風(fēng)險(xiǎn)。表E.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣〔R嚴(yán)重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025附錄F事故類別分類參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》,綜合考慮起因物、致害物、傷害方式、不安全狀態(tài)、不安全行為等,將危險(xiǎn)因素分為20類。1、物體打擊,是指物體在重力或其他的外力的作用下產(chǎn)生運(yùn)動(dòng),打擊人體造成人身傷亡事故,不包括因機(jī)械設(shè)備、車輛、起重機(jī)械、坍塌等引發(fā)的物體打擊。如去施工現(xiàn)場(chǎng)未戴安全帽,操作機(jī)床工件緊固不牢,堆物超高,吊扇墜落等。2、車輛傷害,是指企業(yè)機(jī)動(dòng)車輛在行駛中引起的人體傷害和物體倒塌、飛落、擠壓傷亡事故,不包括起重設(shè)備提升、牽引車輛和車輛停駛時(shí)發(fā)生的事故。如超載、超速、道路有障礙物、酒后駕駛、無(wú)證駕駛。3、機(jī)械傷害,是指機(jī)械設(shè)備運(yùn)動(dòng)〔靜止部件、工具、加工件直接與人體接觸引起的夾擊、碰撞、剪切、卷入、絞、碾、割、刺、等傷害,不包括車輛、起重機(jī)械引起的機(jī)械傷害。如操作旋轉(zhuǎn)機(jī)床戴手套,空壓機(jī)防護(hù)罩破損,刀具缺陷,超長(zhǎng)料伸出機(jī)床尾端缺保護(hù),用手代替工具操作,操作沖床時(shí)手伸進(jìn)沖壓模等。4、起重傷害,是指使用起重機(jī)械〔行車、引鉤、葫蘆等進(jìn)行吊運(yùn)時(shí)發(fā)生的傷害事故。如吊鉤缺陷,超負(fù)荷吊運(yùn),吊索具缺陷,歪拉斜吊,限位失靈,吊物重心偏離,吊物缺口未墊物,配合失誤,指揮信號(hào)錯(cuò)誤,人在起吊物下作業(yè)、停留等。5、觸電,包括雷擊傷亡事故。如電線裸露,電器設(shè)備接地不良,超越高電壓安全防護(hù)區(qū)域,電器箱框未封閉,電焊機(jī)絕緣不良,移動(dòng)電焊機(jī)未切斷電源,手持電動(dòng)工具無(wú)漏電保護(hù)裝置,停電作業(yè)未掛"禁止合閘,有人工作"標(biāo)示牌,建筑物防雷接地失效等。6、淹溺,包括高處墜落淹溺,不包括礦山、井下透水淹弱。如發(fā)生暴雨等特殊氣候造成的人員淹溺,景觀湖無(wú)防護(hù)措施人員不慎落水等。7、灼燙,是指火焰燒傷、高溫物體燙傷、化學(xué)灼傷〔酸、堿、鹽、有機(jī)物引起的體內(nèi)外灼傷、物理灼傷〔光、放射性物質(zhì)引起的體內(nèi)外灼傷,不包括電灼傷和火災(zāi)引起的燒傷,如蒸汽閥門泄露、蒸汽管道破裂,焊割火星飛濺、焚燒爐操作不當(dāng),硫酸泄漏,打開過熱爐時(shí)人正對(duì)觀察孔等。8、火災(zāi)。如涂裝區(qū)域明火,違反動(dòng)火作業(yè)規(guī)程,危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏,木工間遇明火,電線短路,電器設(shè)備過載,在危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)〔或油庫(kù)附近吸煙等。9、高處墜落,是指在高處作業(yè)中發(fā)生墜落造成的傷亡事故,不包括觸電墜落事故,如登高作業(yè)未系安全帶,安全帶系在不牢靠物件上,活動(dòng)梯構(gòu)件破損,深坑無(wú)護(hù)欄,升降機(jī)護(hù)欄缺損,登高作業(yè)無(wú)人監(jiān)護(hù)等。10、坍塌,是指物體在外力或重力作用下,超過自身的強(qiáng)度極限或因結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性破壞而造成的事故,如挖溝時(shí)的土石塌方、腳手架坍塌、堆置物倒塌,不適用于礦山冒頂片幫和車輛、起重機(jī)械、爆破引起的坍塌。11、冒頂片幫,指礦山、井下、坑道作業(yè)中發(fā)生的傷亡事故。12、透水,同上。13、放炮,是指爆破作業(yè)中發(fā)生的傷亡事故。14、火藥爆炸,是指火藥、炸藥及其制品在生產(chǎn)、加工、運(yùn)輸、儲(chǔ)存中發(fā)生的爆炸事故。15、瓦斯爆炸,指礦山、井下作業(yè)中瓦斯突然發(fā)生爆炸事故。16、鍋爐爆炸,如壓力表失靈,安全閥失靈,水位儀故障,鍋爐用水不符合標(biāo)準(zhǔn)要求,違章操作鍋爐等。17、容器爆炸,如儲(chǔ)氣罐、計(jì)量糟、油分離器等容器設(shè)備缺陷、受熱、操作失誤等而引起的爆炸。18、其他爆炸。19、中毒和窒息,包括中毒、缺氧窒息、中毒性窒息。如煤氣泄漏,入罐檢修等。20、其他傷害,是指上述以外的危險(xiǎn)因素,如摔、扭、挫、刺、割傷等。附錄G金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)兩體系建設(shè)涉法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目錄〔參考一、法律、法規(guī)中華人民XX國(guó)安全生產(chǎn)法中華人民XX國(guó)勞動(dòng)法中華人民XX國(guó)職業(yè)病防治法中華人民XX國(guó)消防法中華人民XX國(guó)特種設(shè)備安全法〔國(guó)家主席令〔20144號(hào)安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定〔安監(jiān)總局〔200716號(hào)XX省安全生產(chǎn)條例XX省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定〔省政府260號(hào)令XX省防御和減輕雷電災(zāi)害管理規(guī)定〔XX省人民政府令第134號(hào)XX省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦法〔XX省人民政府令第213號(hào)XX省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知〔魯政辦字〔2016〕36號(hào)文XX省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知〔魯安發(fā)﹝2016﹞16號(hào)關(guān)于印發(fā)《加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作方案的通知〔魯安辦發(fā)〔2016〕10號(hào)關(guān)于推薦安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)標(biāo)桿企的通知〔魯安辦發(fā)〔2016〕11號(hào)企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法財(cái)企[2012]16號(hào)關(guān)于開展重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見安監(jiān)管協(xié)調(diào)字[2004]56號(hào)等倉(cāng)庫(kù)防火安全管理規(guī)則<公安部令第6號(hào)>危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例危險(xiǎn)化學(xué)品目錄〔2015版國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局公告2015年第5號(hào)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范地下礦山實(shí)施指南金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法二、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)GBl6423-2006金屬非金屬礦山安全規(guī)程GB18152-2000選礦安全規(guī)程AQ2006-2005尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程AQ/T9006－2010企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范AQ3009-2007危險(xiǎn)場(chǎng)所電氣防爆安全規(guī)范AQ/T6108-2008安全鞋、防護(hù)鞋和職業(yè)鞋的選擇、使用和維護(hù)AQT6108-2008安全鞋、防護(hù)鞋和職業(yè)鞋的選擇、使用和維護(hù)DB37/1922-2011XX省勞動(dòng)防護(hù)用品配備標(biāo)準(zhǔn)GA95-2007滅火器維修與報(bào)廢規(guī)程GB13495.1-2015消防安全標(biāo)志第1部分：標(biāo)志GB13960.1-2008可移式電動(dòng)工具的安全第一部分：通用要求GB14784-2013帶式輸送機(jī)安全規(guī)范GB22207-2008容積式空氣壓縮機(jī)安全要求GB2890-2009呼吸防護(hù)自吸過濾式防毒面具GB2894-2008安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則GB4053-2009固定式鋼梯及平臺(tái)安全要求GB4387-2008工業(yè)企業(yè)廠內(nèi)鐵路、道路運(yùn)輸安全規(guī)程GB50034-2013建筑照明設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)GB50052-2009供配電系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范GB50054-2011低壓配電設(shè)計(jì)規(guī)范GB50140-2005建筑滅火器配置設(shè)計(jì)規(guī)范GB50169-2006電氣裝置安裝工程接地裝置施工及驗(yàn)收規(guī)范GB50601-2010建筑物防雷工程施工與質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范GB5226.1-2008機(jī)械電氣安全機(jī)械電氣設(shè)備第1部分：通用技術(shù)條件GB6095-2009安全帶GB7144-1999氣瓶顏色標(biāo)識(shí)GB/T11651-2008個(gè)體防護(hù)裝備選用規(guī)范GB/T13861-2009生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB/T13869-2008用電安全導(dǎo)則GB/T18831-2010機(jī)械安全帶防護(hù)裝置的聯(lián)鎖裝置設(shè)計(jì)和選擇原則GB/T29639-2013生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則GB/T4200-2008高溫作業(yè)分級(jí)GB/T11651-2008個(gè)體防護(hù)裝備選用規(guī)范GB/T12801-2008生產(chǎn)過程安全衛(wèi)生要求總則GB/T22696-2008電氣設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)降低第一部分總則GB/T28002-2011職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施指南GB/T29639-2013生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則GB/T5817-2009粉塵作業(yè)場(chǎng)所危害程度分級(jí)GB12158-2006防止靜電事故通用導(dǎo)則GB13690-2009化學(xué)品分類和危險(xiǎn)性公示_通則GB13869－2008用電安全導(dǎo)則GB18218-2009危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GB2893-2008安全色GB2894-2008安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則GB50011-2001建筑抗震設(shè)計(jì)規(guī)范GB50016-2006建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范GB50034-2004建筑照明設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)GB50052-2009供配電系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范GB50053-201320KV及以下變電所設(shè)計(jì)規(guī)范GB50054-2013低壓配電裝置設(shè)計(jì)規(guī)范GB50057-2010建筑物防雷設(shè)計(jì)規(guī)范GB50116-2013火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范GB50140-2005建筑滅火器配置設(shè)計(jì)規(guī)范GB50187-2012工業(yè)企業(yè)總平面設(shè)計(jì)規(guī)范GB6222-2005工業(yè)企業(yè)煤氣安全規(guī)程GB7231-2003工業(yè)管道的基本識(shí)別色、識(shí)別符號(hào)和安全標(biāo)識(shí)GBZ/T225-2010用人單位職業(yè)病防治指南GBZ1-2010工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GBZ158-2003工作場(chǎng)所職業(yè)病危害警示標(biāo)識(shí)GBZ2.1-2007工作場(chǎng)所有害因素職業(yè)接觸限值TSGR0004-2009固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程TSGD5001-2009壓力管道使用登記規(guī)則附錄H金屬非金屬地下開采礦山風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制措施實(shí)施案例風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)