投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控經(jīng)驗分享(100分)

投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控經(jīng)驗分享(100分)單選題（共2題，每題10分）1.根《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引要求證券公司應(yīng)當(dāng)自行或委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行全面評估部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于（）次。A.1B.2C.3D.4我的答案：A2.根《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引要求處于后續(xù)管理階段的投資銀行類業(yè)務(wù)，證券公司對外披露文件無需履行內(nèi)核程序的有（）。A.受托管理報告B.年度資產(chǎn)管理報告C.持續(xù)督導(dǎo)報告D.公司年報我的答案：D2.根據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》要求，證券公司擔(dān)任受托管理人應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審議通過。A.投行業(yè)務(wù)委員會B.投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人C.內(nèi)核機(jī)構(gòu)D.風(fēng)險管理委員會我的答案C多選題（共5題，每題10分）1.《關(guān)于<證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引&（征求意見稿的起草說明》對當(dāng)前證券公司投行類業(yè)務(wù)存在的主要問題進(jìn)行了梳理總結(jié)，包括（）。A.業(yè)務(wù)承做管理較為粗放，風(fēng)險管控讓位于業(yè)務(wù)發(fā)展B.對投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重視不夠，內(nèi)部控制建設(shè)良莠不齊C.合規(guī)風(fēng)控對投資銀行類業(yè)務(wù)介入的廣度和深度有所不足D.內(nèi)部控制執(zhí)行不到位，有效性有待提高我的答案：ABCD2.根《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引要求以下材料和文件對外提交、報送、出具或披露前，均應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)核程序。（）A.反饋意見回復(fù)報告B.發(fā)審委意見回復(fù)報告

C.舉報信核查報告D.會后事項專業(yè)意見E.對首次申報文件的補(bǔ)充披露我的答案：ABCDE3.根《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引要求證券公司應(yīng)當(dāng)建立投資銀行類業(yè)務(wù)三道內(nèi)部控制防線，其中第三道防線包括（）。A.業(yè)務(wù)部B.質(zhì)控C.內(nèi)核機(jī)構(gòu)D.合規(guī)部門E.風(fēng)險管理部門我的答案：CDE4.根《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引要求證券公司風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對處于后續(xù)管理階段項目的風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)風(fēng)險管理體職責(zé)包括但不限于以下內(nèi)容：（）。A.對存續(xù)期項目風(fēng)險實(shí)行動態(tài)監(jiān)測，對重大風(fēng)險事件進(jìn)行評估B.參與對重大風(fēng)險事件的處置工作C.牽頭業(yè)務(wù)部門制定存續(xù)期項目風(fēng)險排查方案年對存續(xù)期項目開展全面風(fēng)險排查，并完成排查工作報告我的答案：ABC5.根《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引要求證券公司建立投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的目標(biāo)包括（）。A.按照法律法規(guī)規(guī)章及其他規(guī)范性文件行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則公司內(nèi)部規(guī)章制度開展投資銀行類業(yè)務(wù)切實(shí)保證所有與投資銀行類業(yè)務(wù)相關(guān)的管理人員業(yè)務(wù)人員和其他人員誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)B.建立健全分工合理、權(quán)責(zé)明確、相互制衡、有效監(jiān)督的組織體系，形成科學(xué)、合理有效的投資銀行類業(yè)務(wù)決策執(zhí)行和監(jiān)督等機(jī)制防范投資銀行類業(yè)務(wù)風(fēng)險C.建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度工作流程和操作規(guī)范確信其所提交、報送、出具、披露的相關(guān)材料和文件符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定、自律規(guī)則的相關(guān)要求，內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整D.提高證券公司經(jīng)營效率和效果，提升投資銀行類業(yè)務(wù)質(zhì)量我的答案：ABCD1.根據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》要求，內(nèi)核表決應(yīng)當(dāng)至少滿足以下條件（）。A.參加內(nèi)核會議的委員人數(shù)不得少于5人B.參加內(nèi)核會議的委員人數(shù)不得少于7人C.來自投行業(yè)務(wù)部門的委員人數(shù)不得高于參會委員總?cè)藬?shù)的D.來自內(nèi)部控制部門的委員人數(shù)不得低于參會委員總?cè)藬?shù)的E.至少有1名合規(guī)管理人員參與投票表決

我的答案BDE4.證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的制定，希望實(shí)現(xiàn)三個統(tǒng)一，包括（）。A.統(tǒng)一行業(yè)認(rèn)識B.統(tǒng)一執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)C.統(tǒng)一監(jiān)管要求D.統(tǒng)一具體做法我的答案ABC判斷題（共3題，每題10分）1.根《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引要求投資銀行類業(yè)務(wù)終止后目組應(yīng)于30個工作日內(nèi)將終止信息報送質(zhì)量控制部門或團(tuán)隊入庫對錯我的答案：錯2.根《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引要求內(nèi)核程序是指可以由內(nèi)核部門等常設(shè)內(nèi)核機(jī)構(gòu)書面審核通過可以由內(nèi)核委員會等非常設(shè)內(nèi)核機(jī)構(gòu)集體表決通過。（）對錯我的答案：對3.根《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引要求投資銀行類業(yè)務(wù)的質(zhì)量控制履行對投資銀行類項目質(zhì)量把關(guān)和事前風(fēng)險管理等職責(zé)。（）對錯我的答案：錯1.根據(jù)《證券公司