加大變更與索賠扭虧為盈增效益

加大變更與索賠，扭虧為盈增效益

1前言

我處施工的渝長(zhǎng)高速公路L2合同段，工程規(guī)模大，地理環(huán)境差，技術(shù)含量高，工藝復(fù)雜，集橋、隧、涵、路基一體的“海、陸、空”工程。原投標(biāo)報(bào)價(jià)8200萬(wàn)元，實(shí)際中標(biāo)價(jià)格6527萬(wàn)元，其中包括監(jiān)理工程師設(shè)施、設(shè)備費(fèi)用50萬(wàn)元、預(yù)備及意外費(fèi)用851萬(wàn)元，實(shí)際工程總價(jià)僅5626萬(wàn)元。按進(jìn)場(chǎng)后的初步測(cè)算分析，預(yù)計(jì)該工程虧損額在2000萬(wàn)元左右。這個(gè)數(shù)字無(wú)論是對(duì)獨(dú)立核算的項(xiàng)目經(jīng)理部還是處，都將是一筆巨大的經(jīng)濟(jì)損失。在困難與壓力面前，我們首先是確保工程進(jìn)度、質(zhì)量，達(dá)到業(yè)主、監(jiān)理滿意，然后以工程實(shí)際發(fā)生費(fèi)用為理由，多次向業(yè)主借款累計(jì)達(dá)1200萬(wàn)元，并及時(shí)研究、分析解決資金短缺問(wèn)題的有效辦法。經(jīng)過(guò)處、公司、項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員反復(fù)細(xì)致的分析研討，決定從工程變更與索賠方面獲得合理的經(jīng)濟(jì)損失補(bǔ)償，因此成立了專門的變更與索賠攻關(guān)小組，全面收集和整理相關(guān)數(shù)據(jù)與資料，以充分的理由和證據(jù)得到業(yè)主和監(jiān)理的認(rèn)可，因而使該工程累計(jì)完成工程變更增加額1437萬(wàn)元，工程索賠額1390萬(wàn)元，加上材料調(diào)差等項(xiàng)目。總計(jì)為單位挽回經(jīng)濟(jì)損失2400萬(wàn)元。從而有效地保護(hù)了我方的合同利益，維護(hù)了企業(yè)的良好形象。下面將渝長(zhǎng)高速公路工程變更與索賠工作的一些簡(jiǎn)要做法介紹如下：

2熟悉圖紙，立足現(xiàn)場(chǎng)，找準(zhǔn)變更原因

2.1出現(xiàn)不利的自然條件，使現(xiàn)場(chǎng)施工條件惡化，引起一系列的工程變更。

例如：渝長(zhǎng)高速公路L2合同段，原設(shè)計(jì)YK53+228.95—53+460段231.05m為高填路基，路基擋墻基礎(chǔ)置于基巖上并埋入中風(fēng)化層以下不小于1.0m，其基底容許承載力不小于0.72Mpa?，F(xiàn)場(chǎng)施工時(shí)，擋墻基礎(chǔ)挖至設(shè)計(jì)標(biāo)高后，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師檢查，基底承載力達(dá)不到設(shè)計(jì)要求。按監(jiān)理工程師的指令局部下挖3—5m后仍不能滿足基底承載力要求，故我方及時(shí)向業(yè)主、監(jiān)理進(jìn)行了書面匯報(bào)，反映了此問(wèn)題。業(yè)主、監(jiān)理及設(shè)計(jì)院有關(guān)人員到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了實(shí)際考查，經(jīng)多次多方討論研究后，業(yè)主向我方發(fā)出了工程設(shè)計(jì)變更通知書，將御臨河大橋右線引橋原13—16m預(yù)應(yīng)力砼空心板橋增加為16—16m預(yù)應(yīng)力砼空心板橋，將原高填路基修改為10—16m預(yù)應(yīng)力砼空心板橋（K53+366.807大橋），同時(shí)增加左線右側(cè)ZK53+305—395段90m及右線右側(cè)K53+457.14—466.5段9.36m擋墻。因地質(zhì)情況的變化，使原有路基擋墻改為K53+366.807大橋，另增加左線擋墻，使原合同工程量清單中的工程數(shù)量發(fā)生了較大變化并超過(guò)原合同工程量的25%，依據(jù)合同條款第52.2款，我方對(duì)擋墻及引橋部分按當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行了重新報(bào)價(jià)。變更前預(yù)計(jì)虧損150萬(wàn)元，變更后贏利380萬(wàn)元。

2.2工程范圍發(fā)生變化，引起工程變更

渝長(zhǎng)高速公路L2合同段御臨河大橋的橋墩、橋臺(tái)原設(shè)計(jì)為漿砌塊石，工程數(shù)量較大（12000m3）。因現(xiàn)場(chǎng)石料緊缺且價(jià)格昂貴，工程的實(shí)際造價(jià)大于合同價(jià)，為按期完成任務(wù)，縮短工程建設(shè)工期，減少經(jīng)濟(jì)損失，在不改變?cè)O(shè)計(jì)的結(jié)構(gòu)尺寸，使用功能等前提下，我方提出了“橋墩由砌石改為C20砼，橋臺(tái)由砌石改為C15片石砼”的變更申請(qǐng)，經(jīng)項(xiàng)目監(jiān)理部研究決定同意此變更，這樣既減少了施工工藝，縮短了工期，同時(shí)增加合同價(jià)格198萬(wàn)元，使該項(xiàng)目自原預(yù)計(jì)虧損約50萬(wàn)元變?yōu)橛?0萬(wàn)元。

2.3業(yè)主或監(jiān)理工程師直接發(fā)出“工程變更指令”

進(jìn)行工程變更，應(yīng)依據(jù)工程變更指令實(shí)施。如果業(yè)主和監(jiān)理工程師出于某種考慮認(rèn)為有必要對(duì)工程中的某些項(xiàng)目進(jìn)行設(shè)計(jì)方案或其它方面的修改，業(yè)主將直接發(fā)出工程變更令。施工單位將根據(jù)此變更令直接進(jìn)行工程數(shù)量或單價(jià)的變更。如渝長(zhǎng)高速公路工程，橋梁伸縮縫由原設(shè)計(jì)無(wú)接縫伸縮縫變?yōu)殇摽p，路基護(hù)面墻的變更等，單價(jià)均普遍高于投標(biāo)價(jià)格。

3處處留心，靈活多變，注意收集和整理索賠證據(jù)

現(xiàn)今的施工管理形式，大多采用FIDIC管理模式，由業(yè)主、監(jiān)理工程師、施工單位之間形成三角形的合同關(guān)系。在施工階段，業(yè)主、監(jiān)理工程師和施工單位都在從自己的角度對(duì)合同進(jìn)行管理，以維護(hù)自己的利益和信譽(yù)，而工程的合同條件賦予施工單位進(jìn)行索賠的權(quán)利，可使施工單位獲得合同的經(jīng)濟(jì)損失補(bǔ)償，從而有效地保護(hù)其自身的合同利益。

發(fā)生索賠的原因主要有以下幾個(gè)方面：

3.1施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化

渝長(zhǎng)高速公路工程L2合同段，合同規(guī)定由業(yè)主提供進(jìn)場(chǎng)便道，其工程建設(shè)費(fèi)用由業(yè)主承擔(dān)，使用過(guò)程中的維修費(fèi)用由承包人承擔(dān)，進(jìn)場(chǎng)道路的加固措施費(fèi)用由業(yè)主承擔(dān)。在實(shí)施中，業(yè)主提供的進(jìn)場(chǎng)道路極差，嚴(yán)重阻礙了工程的順利建設(shè)，我方多次向業(yè)主、監(jiān)理反映。后經(jīng)業(yè)主、監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)踏勘，同意對(duì)其進(jìn)行大修，依據(jù)合同由業(yè)主承擔(dān)大修費(fèi)用總計(jì)52.6萬(wàn)元并交由我方具體實(shí)施。因便道已對(duì)我方的材料、機(jī)械設(shè)備運(yùn)輸?shù)仍斐闪藝?yán)重影響，我方依此向業(yè)主提出了合理的索賠要求，并遞交了相關(guān)的索賠資料，經(jīng)雙方多次分析研究，業(yè)主同意索賠金額276萬(wàn)元。

3.2工程范圍變更索賠

渝長(zhǎng)高速公路L2合同段，由于地質(zhì)條件與設(shè)計(jì)不符，原右線高填方路基變更為K53+366.807大橋，致使路基工程原利用方量4萬(wàn)方變?yōu)闂壏搅浚瑮壏搅吭黾邮箺壏綀?chǎng)地及棄方運(yùn)距發(fā)生了變化，工程費(fèi)用增加，故我方向業(yè)主提出了索賠增運(yùn)費(fèi)用的申請(qǐng)，經(jīng)雙方多次分析論辯后，業(yè)主同意索賠金額92萬(wàn)元。

3.3工程拖期索賠

渝長(zhǎng)高速公路L2合同段，合同文件規(guī)定業(yè)主應(yīng)于發(fā)布中標(biāo)通知書84日內(nèi)簽發(fā)開(kāi)工令，實(shí)際我方于97年4月30日收到中標(biāo)通知書，97年9月18日收到開(kāi)工通知書，兩者相距140天。由于業(yè)主的原因延誤開(kāi)工56天，造成我方人員及機(jī)械設(shè)備的窩工，我方向業(yè)主提出了工程拖期的索賠要求，業(yè)主經(jīng)研究后同意索賠金額為47萬(wàn)元。

3.4由于圖紙或勘測(cè)資料錯(cuò)誤造成損失引發(fā)索賠

渝長(zhǎng)高速公路工程御臨河大橋在施工過(guò)程中，我方發(fā)現(xiàn)施工圖紙有誤，橋軸線與路線設(shè)計(jì)線的間距在同一份圖紙中有兩個(gè)尺寸，我方及時(shí)上報(bào)監(jiān)理及業(yè)主。業(yè)主予以答復(fù)后，我方依此答復(fù)更改施工方案而施工，在施工過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)此答復(fù)將給工程帶來(lái)較大弊病，故上報(bào)監(jiān)理及業(yè)主，業(yè)主與設(shè)計(jì)單位聯(lián)系后確認(rèn)第一次答復(fù)錯(cuò)誤。此時(shí)我方右線中墩鉆孔樁已成孔兩個(gè)，給我方造成一定的經(jīng)濟(jì)損失且工期拖后，依此我方向業(yè)主提出了索賠申請(qǐng)，經(jīng)業(yè)主、監(jiān)理審批后同意索賠金額59萬(wàn)元。

3.5人力不可抗拒的自然因素影響引發(fā)索賠

渝長(zhǎng)高速公路工程御臨河大橋中墩的施工及施工便道、臨時(shí)房屋等受到98年特大暴雨、洪水的侵襲，對(duì)我方的工程材料、設(shè)備、臨時(shí)工棚、施工便道都造成嚴(yán)重的破壞和經(jīng)濟(jì)損失。我方就此向業(yè)主提出了索賠申請(qǐng)，經(jīng)業(yè)主及監(jiān)理工程師的認(rèn)真分析討論，同意此項(xiàng)索賠，索賠金額105萬(wàn)元。

4樹(shù)立良好的變更與索賠觀念

4.1變更索賠觀念

首先要正確地認(rèn)識(shí)變更索賠，變更索賠是工程承包施工合同雙方的權(quán)利，任何一方都有權(quán)主動(dòng)提出變更索賠要求，以維護(hù)自己正當(dāng)合理的經(jīng)濟(jì)效益。

4.2成本觀念

成本觀念，主要是指熟悉工程成本并嚴(yán)格控制工程成本的能力，其主要內(nèi)容為：嚴(yán)格控制工程成本，力爭(zhēng)工程項(xiàng)目在預(yù)算成本的款額內(nèi)建成竣工；善于掌握成本變化，力爭(zhēng)收回超出預(yù)算成本款額以外的開(kāi)支，保證工程項(xiàng)目的資金流動(dòng)處于良性循環(huán)。

4.3時(shí)間觀念

施工單位必須具有嚴(yán)格的時(shí)間觀念，使自己的一切業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格地按照合同規(guī)定或施工計(jì)劃進(jìn)行，“時(shí)間就是金錢”，“一寸光陰一寸金，寸金難買寸光陰，”這些時(shí)間觀念對(duì)于施工單位來(lái)說(shuō)，是不容忽視的。

5搞好變更索賠工作最基本的條件

5.1建好工程項(xiàng)目

施工變更索賠成功的首要條件是施工單位有能力按合同要求實(shí)施工程并努力把工程項(xiàng)目建設(shè)好，使業(yè)主和監(jiān)理工程師滿意。

經(jīng)驗(yàn)證明，如果施工單位認(rèn)真努力地實(shí)施合同，使施工質(zhì)量合格，施工進(jìn)度符合合同要求，并在施工過(guò)程中克服了重重困難，甚至發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)中不合理或錯(cuò)誤地方，提出了改進(jìn)建議，并為業(yè)主和監(jiān)理工程師采納，既節(jié)約了工程造價(jià)，又改善了工程項(xiàng)目的運(yùn)行條件，在這種情況下施工單位的變更索賠要求，一般均能得到適當(dāng)滿足，有時(shí)，甚至是難以實(shí)現(xiàn)的變更索賠要求，或在變更索賠程序上有所疏忽，都能取得業(yè)主和監(jiān)理工程師的諒解，使施工單位的變更索賠要求得到比較滿意的結(jié)果。

5.2做好合同管理

施工變更索賠管理工作，包括多方面的內(nèi)容，主要是做好下列工作：①熟悉通曉工程項(xiàng)目全部合同文件，能夠從變更索賠的角度解釋合同條款，不失去任何應(yīng)有的索賠機(jī)會(huì)。②從投標(biāo)報(bào)價(jià)階段開(kāi)始就仔細(xì)分析和掌握全部合同文件，了解合同中存在的各種隱蔽風(fēng)險(xiǎn)，并有預(yù)見(jiàn)地避開(kāi)一切可以防范的風(fēng)險(xiǎn)，把施工單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失減少到盡可能少的程度。③對(duì)合同規(guī)定的工作范圍了如指掌，隨時(shí)注意業(yè)主和監(jiān)理工程師發(fā)布的變更指令或口頭要求，一旦發(fā)現(xiàn)實(shí)際工程超出合同規(guī)定的工作范圍時(shí)，及時(shí)地提出變更索賠要求。④在編寫變更索賠報(bào)告文件和進(jìn)行變更索賠談判時(shí)，會(huì)運(yùn)用合同知識(shí)來(lái)解釋和維護(hù)自己的變更索賠權(quán)；會(huì)運(yùn)用正確的計(jì)價(jià)方法來(lái)提出自己應(yīng)得的工期延長(zhǎng)或經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

5.3做好成本管理

每個(gè)工程項(xiàng)目的成本管理工作，應(yīng)該從投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)開(kāi)始，貫穿整個(gè)施工階段。對(duì)于一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的工程施工單位來(lái)說(shuō)應(yīng)該懂得從招標(biāo)文件中探索施工變更索賠的可能機(jī)會(huì)，并在報(bào)價(jià)中寫入將來(lái)進(jìn)行施工變更索賠所必需的數(shù)據(jù)，應(yīng)熟悉工程項(xiàng)目合同文件中的經(jīng)濟(jì)條款，并利用這些經(jīng)濟(jì)條款取得施工單位應(yīng)有的資金收入，維護(hù)自己合理的經(jīng)濟(jì)利益。

5.4要善于進(jìn)行變更索賠

施工變更索賠工作通常要持續(xù)一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間，并通過(guò)反復(fù)的協(xié)商和談判，才能得到解決，在進(jìn)行變更索賠的過(guò)程中，除了編好變更索賠報(bào)告以外，也要善于進(jìn)行變更索賠談判，在談判中令談判雙方均應(yīng)信守一個(gè)原則，力爭(zhēng)通過(guò)協(xié)商和談判友好地解決變更索賠爭(zhēng)端，力戒把談判引入尖銳對(duì)抗的死胡同。

5.5要收集整理詳細(xì)的變更索賠資料

變更索賠應(yīng)按業(yè)主提供的統(tǒng)一的格式要求，并附上詳細(xì)的圖紙、計(jì)算式、照片、施工記錄、統(tǒng)計(jì)資料以及所依據(jù)的文件、會(huì)議紀(jì)要、合同條款等。

6施工變更索賠應(yīng)注意的方法、技巧

6.1應(yīng)正確對(duì)待變更索賠

在施工單位方面，有時(shí)出現(xiàn)兩種偏向，一是變更索賠成癖，二是報(bào)價(jià)太高，有的施工單位在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)壓低標(biāo)價(jià)，以求中標(biāo)，在施工管理中不嚴(yán)格控制工期和成本，形成虧損局面，他們往往不善于在經(jīng)營(yíng)管理上下功夫，而把希望寄托在施工變更索賠上。

在業(yè)主和監(jiān)理工程師方面，往往對(duì)施工單位的變更索賠要求持以反感，不能客觀公正地對(duì)待，遇到變更索賠要求時(shí)，或置之不理，或有意拖延。所以，變更索賠工作，尤其是大額索賠的報(bào)批，必須做到嚴(yán)謹(jǐn)、周密。

6.2友好協(xié)商地解決索賠問(wèn)題

在發(fā)生索賠事項(xiàng)后，合同雙方應(yīng)本著諒解求實(shí)的精神遵循工程項(xiàng)目的合同文件，務(wù)求通過(guò)友好協(xié)商解決索賠爭(zhēng)端。做到既心平氣和，但在原則、關(guān)鍵問(wèn)題上又要據(jù)理力爭(zhēng)。

6.3注意掌握變更、索賠工作技巧

（1）擇優(yōu)選人：盡可能選取工作認(rèn)真、仔細(xì)，責(zé)任心強(qiáng)、吃苦耐勞，懂技術(shù)，業(yè)務(wù)知識(shí)及社交能力均較強(qiáng)的同志擔(dān)任此項(xiàng)工作。

（2）融洽關(guān)系：除熟悉合同，做好項(xiàng)目施工及資料積累等工作外，與業(yè)主、監(jiān)理融洽關(guān)系也是必須具備的一個(gè)條件。甚至與業(yè)主、監(jiān)理部的非業(yè)務(wù)人員的關(guān)系均不可忽視（如司機(jī)、辦公室人員等），這樣可獲得業(yè)主、監(jiān)理人員的一致口碑，營(yíng)造一個(gè)良好的社交氛圍。

（3）把握時(shí)機(jī)：一般業(yè)主、監(jiān)理碰到變更尤其索賠問(wèn)題時(shí)比較敏感，應(yīng)注意選擇合適的時(shí)機(jī)，千萬(wàn)不能操之過(guò)急，不然反而會(huì)引起業(yè)主、監(jiān)理對(duì)我方的不滿，盡管FIDIC管理中有明確的時(shí)限要求，但針對(duì)目前國(guó)內(nèi)施工管理的具體特色，一般應(yīng)選擇在工程量完成至少60%以上，且進(jìn)度、質(zhì)量均被業(yè)主、監(jiān)理認(rèn)可時(shí)實(shí)施，況且應(yīng)由淺至深，先與有關(guān)人員口頭交換意見(jiàn)后再書面申報(bào)，以免顯