2022年7月基金從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)及答案解析（卷Ⅲ）

2022年7月基金從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法

規(guī)》考試題庫(kù)及答案解析（卷m）畢業(yè)院校：姓名：考場(chǎng)：考號(hào)：一、單選題1.下列選項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.不可以用貨幣估價(jià)并不可以依法轉(zhuǎn)讓的其他非貨幣財(cái)產(chǎn)D.可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的土地使用權(quán)答案：C知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第2節(jié)〉有限責(zé)任公司（掌握）教材頁(yè)碼：P14-19解析：股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。.關(guān)于非交易過(guò)戶的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.繼承、法人資格喪失所涉證券過(guò)戶的，由過(guò)出方作為申請(qǐng)人提交過(guò)戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)B.對(duì)于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件通過(guò)人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書C.對(duì)于離婚情形，證券權(quán)屬證明文件包括就財(cái)產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的生效離婚協(xié)議D.對(duì)于捐贈(zèng)情形，目前中國(guó)結(jié)算需申請(qǐng)方提交已在民政部提供的統(tǒng)一信息平臺(tái)——全國(guó)慈善信息公開平臺(tái)完成公示的證明材料答案：A知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第1節(jié)〉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)管理(熟悉)教材頁(yè)碼：P256-269解析：考點(diǎn)：繼承、法人資格喪失所涉證券過(guò)戶的，由過(guò)入方作為申請(qǐng)人提交過(guò)戶業(yè)務(wù)申請(qǐng);對(duì)于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件為以下三選一：(1)、通過(guò)人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書;(2)通過(guò)人民調(diào)解委員會(huì)達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，需提交調(diào)解協(xié)議和人民法院出具的確認(rèn)文書;(3)通過(guò)公證機(jī)構(gòu)公證的，需提交確認(rèn)證券權(quán)屬變更的公證文書。對(duì)于離婚情形，目前中國(guó)結(jié)算要求提交的證券權(quán)屬證明文件為以下三選一:(1)通過(guò)人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書;(2)通過(guò)公證機(jī)構(gòu)公證的，需提交確認(rèn)證券權(quán)屬變更的公證文書;(3)就財(cái)產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的生效離婚協(xié)議;對(duì)于捐贈(zèng)情形，目前中國(guó)結(jié)算需申請(qǐng)方提交已在民政部提供的統(tǒng)T言息平臺(tái)——全國(guó)慈善信息公開平臺(tái)完成公示的證明材料。.關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.托管是對(duì)無(wú)自我整改能力的證券公司，委托專門的托管機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理，保證正常交易，保護(hù)投資者利益B行政接管是監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)營(yíng)存在嚴(yán)重問(wèn)題的證券公司介入，全面接收和管理其債權(quán)債務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，防止其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步惡化的行政非強(qiáng)制措施U行政重組是對(duì)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組D.撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司，采取的市場(chǎng)退出措施答案：B知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第8節(jié)〉證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施教材頁(yè)碼：P150-156解析：考點(diǎn)：行政接管是監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)營(yíng)存在嚴(yán)重問(wèn)題的證券公司介入，全面接收和管理其債權(quán)債務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，防止其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步惡化的行政強(qiáng)制措施。.下列關(guān)于異常交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，要求相關(guān)投資者提交書面承諾C.證券交易所限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部父易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行答案：D知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第1節(jié)〉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)管理（熟悉）教材頁(yè)碼：P256-269解析：考點(diǎn)：本題考查對(duì)異常交易行為需采取的措施。如果相關(guān)人對(duì)限制相關(guān)證券賬戶交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，下列關(guān)于證券公司利益沖突管理說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶的原則B.證券公司已經(jīng)采取信息隔離墻等措施，仍難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)際存在的和潛在的利益沖突進(jìn)行充分披露C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立利益沖突管理機(jī)制。對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能產(chǎn)生的利益沖突進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和管理D.證券公司業(yè)務(wù)部門工作人員可以在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)答案：D知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第1節(jié)〉證券公司信息隔離墻制度（掌握）P188-196解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司利益沖突管理。證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)。.下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。A.違反規(guī)定為客戶開立賬戶B.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托C.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易D.與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理答案：C知識(shí)點(diǎn)：第3章》第1節(jié)〉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)及其防范(熟悉)教材頁(yè)碼：P278-282解析：考點(diǎn)：本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形。違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。.對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括()。①責(zé)令改正②出具警示函③責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告④責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告A.①②③.①②④C.①③④D.①②③④答案：D知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第2節(jié)〉法律責(zé)任和監(jiān)管措施(了解)教材頁(yè)碼：P312-315解析：對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施「情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。8.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交()材料，同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。①融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書②融資融券業(yè)務(wù)方案③董事會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議④負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件A.②③④.①②③④C.①②③D.①②④答案：D知識(shí)點(diǎn)：第3章>第5節(jié)〉融資融券業(yè)務(wù)（掌握）教材頁(yè)碼：P356-369解析：其中應(yīng)當(dāng)提交的是股東會(huì)（股東大會(huì)）關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。.產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（）。①存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)②產(chǎn)品或者服務(wù)的流動(dòng)變現(xiàn)能力，因無(wú)公開交易市場(chǎng)、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)③自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù)④產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場(chǎng)差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)⑤產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)A.①②③④⑤B.①②⑤C.①②③⑤D.①②④答案：A知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第3節(jié)〉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素（熟悉）教材頁(yè)碼：P224-225解析：產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：Q）存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)；（2）產(chǎn)品或者服務(wù)的流動(dòng)變現(xiàn)能力，因無(wú)公開交易市場(chǎng)、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)；（3）產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)；（4）產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)；（5）產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場(chǎng)差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù);（6）自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù);（7）其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險(xiǎn)的因素。.下列關(guān)于洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法正確的是（）。①證券公司應(yīng)當(dāng)在各子公司層面建立洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估制度，定期和不定期地開展洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估②證券公司在采用新技術(shù)、開辦新業(yè)務(wù)或者提供新產(chǎn)品、新服務(wù)前，或者其面臨的洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生顯著變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估③證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和已識(shí)別出的洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況，經(jīng)董事會(huì)或者高級(jí)管理層批準(zhǔn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策④證券公司洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估應(yīng)當(dāng)與本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和業(yè)務(wù)特征相適應(yīng)，充分考慮客戶、地域、業(yè)務(wù)、交易渠道等方面的風(fēng)險(xiǎn)要素類型及其變化情況A.①②④B.①②③④C.②③④D.①②③答案：C知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第4節(jié)〉洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理(掌握)教材頁(yè)碼：P231解析：考點(diǎn)：本題考查洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理。選項(xiàng)①證券公司應(yīng)當(dāng)在總部層面建立洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估制度，定期和不定期地開展洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。11.《證券投資基金法》的立法宗旨，體現(xiàn)在()①規(guī)范證券投資基金活動(dòng)②保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益③促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展④保證市場(chǎng)參與者獲得利益A.①③④B.②③④C.①②③D.①②③④答案：C知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第5節(jié)〉法規(guī)概述(熟悉)教材頁(yè)碼：P82-84解析：《證券投資基金法》的立法宗旨，體現(xiàn)在三個(gè)方面。1.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)2.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益3.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展.證券公司董事會(huì)對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)()。①審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、資本實(shí)力相一致②建立信息技術(shù)人力和資金保障方案③評(píng)估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率④中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任主體⑤公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)管理職責(zé)A.①②③B.①②④C.①④⑤D.①②③⑤答案：D知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第5節(jié)〉證券公司信息技術(shù)治理(熟悉)教材頁(yè)碼：P241-242解析：證券公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：1.審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、資本實(shí)力相一致；2.建立信息技術(shù)人力和資金保障方案；3.評(píng)估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率；4.公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。.依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列屬于專業(yè)投資者的是()。①商業(yè)銀行②信托公司③期貨公司子公司④社會(huì)保障基金⑤金融資產(chǎn)低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元的個(gè)人A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④答案：A知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第3節(jié)〉專業(yè)投資者的范圍(熟悉)教材頁(yè)碼：P222-223解析：金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元，為專業(yè)投資者.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立托管組，行使被托管證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，托管組自托管之日行使的職責(zé)有()。①保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常合規(guī)運(yùn)行，必要時(shí)依照規(guī)定墊付營(yíng)運(yùn)資金和客戶交易結(jié)算資金②采取有效措施維護(hù)托管期間客戶資產(chǎn)的安全③核杳證券公司存在的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告業(yè)務(wù)運(yùn)行中出現(xiàn)的緊急情況，并提出解決方案A.①②③B.①③C.②③D.①②答案：A知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第8節(jié)〉證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施教材頁(yè)碼：P150-156解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立托管組，行使被托管證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。托管組自托管之日行使下列職責(zé)：Q)保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常合規(guī)運(yùn)行，必要時(shí)依照規(guī)定墊付營(yíng)運(yùn)資金和客戶交易結(jié)算資金；(2)采取有效措施維護(hù)托管期間客戶資產(chǎn)的安全；(3)核查證券公司存在的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告業(yè)務(wù)運(yùn)行中出現(xiàn)的緊急情況，并提出解決方案;(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。15.證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議通過(guò)后實(shí)施。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理人員C.董事會(huì)D.審計(jì)委員會(huì)答案：C知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第1節(jié)〉證券公司合規(guī)管理(熟悉)教材頁(yè)碼：P180-188解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。16.下列對(duì)于公司章程的描述，正確的是()。A.公司登記機(jī)關(guān)可以先登記公司再讓公司報(bào)送章程B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對(duì)公司股東、高級(jí)管理人員有效D.公司章程與法律沖突的，以章程為準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第2節(jié)〉總論(熟悉)教材頁(yè)碼：P10-14解析：考點(diǎn)：本題考查公司章程。如果公司設(shè)立登記時(shí)沒(méi)有報(bào)送公司章程，公司登記機(jī)關(guān)將會(huì)拒絕登記。公司章程是公司組織或活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，它對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力。公司章程只能在強(qiáng)制性法規(guī)的范圍內(nèi)發(fā)生效力，違反了強(qiáng)制性法規(guī)的章程不具有約束力。.下列情形中不屬于變相公開發(fā)行的是()。A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票C.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)不超過(guò)200人D.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人答案：C知識(shí)點(diǎn)：第4章〉第1節(jié)〉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認(rèn)定及其法律責(zé)任(熟悉)教材頁(yè)碼：P482-484解析：變相公開發(fā)行包括但不限于以下幾種情形：Q)非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行；(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票；(3)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人。.下列關(guān)于委托指令的說(shuō)法，正確的是()。A.客戶在委托有效期內(nèi)不可以對(duì)未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷委托指令B.客戶委托指令成交與否以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收到的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，成交即時(shí)回報(bào)僅供參考C.證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單D.客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果存在異議答案：C知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第1節(jié)〉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)管理（熟悉）教材頁(yè)碼：P256-269解析：考點(diǎn)：本題考查委托指令。客戶在委托有效期內(nèi)可對(duì)未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷委托指令;客戶委托指令成交與否以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，成交即時(shí)回報(bào)僅供參考;客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無(wú)異議。.自（）年起，我國(guó)正式放開非現(xiàn)場(chǎng)開戶方式，中國(guó)結(jié)算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施暫行辦法》，對(duì)實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2010B.2012C.2013D.2015答案：C知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第1節(jié)〉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)管理（熟悉）教材頁(yè)碼：P256-269解析：考點(diǎn)：自2013年起，我國(guó)正式放開非現(xiàn)場(chǎng)開戶方式，中國(guó)結(jié)算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施暫行辦法》，對(duì)實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。.從業(yè)人員應(yīng)主動(dòng)倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅(jiān)持()投資、()投資導(dǎo)向，自覺(jué)弘揚(yáng)行業(yè)文化，加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會(huì)責(zé)任，遵守社會(huì)公德，服務(wù)社會(huì)和投資者。A.長(zhǎng)期;風(fēng)險(xiǎn)B.長(zhǎng)期;價(jià)值C短期;風(fēng)險(xiǎn)D.短期;價(jià)值答案：B知識(shí)點(diǎn)：第5章〉第4節(jié)〉證券業(yè)從業(yè)人員(掌握)教材頁(yè)碼：P539-545解析：考點(diǎn)：本題考查理性成熟的投資理念。從業(yè)人員應(yīng)主動(dòng)倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅(jiān)持長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資導(dǎo)向，自覺(jué)弘揚(yáng)行業(yè)文化，加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會(huì)責(zé)任，遵守社會(huì)公德，服務(wù)社會(huì)和投資者。.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集金額繳足之日起()個(gè)工作日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告。A3B.5C.7D.10答案：D知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第7節(jié)〉證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定（掌握）教材頁(yè)碼：P405-412解析：考點(diǎn)：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集金額繳足之日起10個(gè)工作日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告。.《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》對(duì)證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則作出的具體規(guī)定不包括（）。A.爰崗敬業(yè)，忠于職守B.持續(xù)精進(jìn)，追求卓越C.尊重包容，單獨(dú)發(fā)展D.關(guān)愛社會(huì)，益國(guó)利民答案：C知識(shí)點(diǎn)：第5章〉第4節(jié)〉證券業(yè)從業(yè)人員（掌握）P539-545解析：考點(diǎn)：本題考查證券從業(yè)人員職業(yè)道德具體規(guī)定。《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》對(duì)證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則作出的具體規(guī)定包括：①敬畏法律，遵紀(jì)守規(guī);②誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé);③守正篤實(shí)，嚴(yán)謹(jǐn)專業(yè);④審慎穩(wěn)健，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn);⑤公正清明，廉潔自律;⑥持續(xù)精進(jìn)，追求卓越;⑦愛崗敬業(yè)，忠于職守;⑧尊重包容，共同發(fā)展;⑨關(guān)爰社會(huì)，益國(guó)利民。23.我國(guó)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要渠道包括()。A.直接營(yíng)銷;委托證監(jiān)會(huì)B.間接營(yíng)銷;委托證監(jiān)會(huì)C.間接營(yíng)銷;委托證券經(jīng)紀(jì)人D.直接營(yíng)銷;委托證券經(jīng)紀(jì)人答案：D知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第1節(jié)〉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷管理(熟悉)教材頁(yè)碼：P253-256解析：考點(diǎn)：本題考查我國(guó)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要渠道。我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道包括通過(guò)證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員進(jìn)行直接營(yíng)銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。24.以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的是()。①承銷與保薦②上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)③公司債券受托管理④受托投資管理⑤非上市公司推薦⑥資產(chǎn)證券化A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥答案：D知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第1節(jié)〉證券公司內(nèi)部控制（熟悉）教材頁(yè)碼：P168-180解析：證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)包括：承銷與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)、公司債券受托管理、非上市公司推薦、資產(chǎn)證券化等其他具有投資銀行特性的業(yè)務(wù)。證券公司開展投資銀行類業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制體系和機(jī)制，保障內(nèi)部控制有效執(zhí)行。在對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)，杜絕虛假承銷行為。25.證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般包括（）①?gòu)氖伦C券交易的時(shí)間②賬戶狀態(tài)③信譽(yù)狀況④資產(chǎn)狀況⑤投資風(fēng)格⑥關(guān)聯(lián)關(guān)系A(chǔ).①②③④⑤⑥B.①②④⑤⑥C.①②③⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥答案：A知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第5節(jié)〉融資融券業(yè)務(wù)（掌握）教材頁(yè)碼：P356-369解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括以下幾個(gè)方面：Q）從事證券交易的時(shí)間客戶申請(qǐng)開立信用業(yè)務(wù)證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部及與其具有控制關(guān)系的其他證券公司營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶且從事證券交易的時(shí)間滿半年以上。（2）賬戶狀態(tài)客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常。（3）信譽(yù)狀況要求客戶信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄。（4）資產(chǎn)狀況最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬(wàn)元，具有符合要求的擔(dān)保品及較強(qiáng)的還款能力。（5）投資風(fēng)格具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，符合適當(dāng)性相關(guān)規(guī)定。（6）關(guān)聯(lián)關(guān)系不屬于本公司的股東（持有上市證券公司5%以下流通股份的股東除外）或關(guān)聯(lián)人。.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。其中一個(gè)條件是：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于（）億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。A.10;500B.10;1000C.20;500D.20;1000答案：B知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第7節(jié)〉合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資業(yè)務(wù)（了解）教材頁(yè)碼：P419-422解析：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。其中一個(gè)條件是：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。.直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。I國(guó)債n投資級(jí)公司債m證券投資基金iv集合資產(chǎn)管理計(jì)劃A.n、m、ivb.i、n、mc.i、川、IVd.i、n、m、iv答案：d解析：直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。28.下列屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有()。I檢查公司財(cái)務(wù)n提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議in向股東會(huì)會(huì)議提出提案IV罷免董事、高級(jí)管理人員a.i、m、ivB.n、m、ivI、n、ivi、口、m答案：d知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第2節(jié)〉有限責(zé)任公司(掌握)教材頁(yè)碼：P14-19解析：監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù);②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;④提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案;⑥依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。29.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書上簽字。保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容，包括()。①發(fā)行人的基本情況②保薦工作概述③履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況④對(duì)發(fā)行人配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)⑤對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)A.①③④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④答案：C知識(shí)點(diǎn)：第5章〉第4節(jié)〉保薦代表人(熟悉)教材頁(yè)碼：P555-562解析：保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書上簽字。保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：Q)發(fā)行人的基本情況;(2)保薦工作概述;(3)履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況;(4)對(duì)發(fā)行人配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià);(5)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)；(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所要求的其他事項(xiàng)30.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》基本內(nèi)容包含().①提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)②提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格③提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度④提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④答案：D知識(shí)點(diǎn)：第3章》第5節(jié)〉融資融券業(yè)務(wù)(掌握)教材頁(yè)碼：P356-369解析：考點(diǎn)：本題考查融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容，選項(xiàng)①②③④均正確。.下列關(guān)于指定交易的說(shuō)法中正確的有()。①在指定交易中，1個(gè)證券賬戶可以指定多個(gè)交易參與人②投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)③投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已制定的證券公司提出撤銷申請(qǐng)，由該證券公司申報(bào)撤銷指令④指定交易撤銷后，7日后方可重新申辦指定交易A.①②④B.②④C.②③D.①②③④答案：C知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第1節(jié)〉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)管理（熟悉）教材頁(yè)碼：P256-269解析：考點(diǎn)：本題考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一個(gè)證券賬戶只能指定1個(gè)交易參與人，選項(xiàng)①錯(cuò)誤;指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易，選項(xiàng)④錯(cuò)誤。.《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.20;30B.60;20C.20;60D.40;40答案：C知識(shí)點(diǎn)：第1章>第6節(jié)〉期貨公司(熟悉)教材頁(yè)碼：P113-U5解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條的規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：Q)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(2)變更業(yè)務(wù)范圍;(3)變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);(4)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。上述第(3)項(xiàng)、第(5)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;上述所列其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的()提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第5節(jié)〉轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)（了解）教材頁(yè)碼：P369-374解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對(duì)提取比例進(jìn)行調(diào)整。.證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元答案：D知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第2節(jié)〉證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理（掌握）教材頁(yè)碼：P203-207解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。（注意題干問(wèn)的是凈資本不是問(wèn)的注冊(cè)資本。）35.期貨公司辦理合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司答案：A知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第6節(jié)〉期貨公司（熟悉）教材頁(yè)碼：P113-115解析：期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);（2）變更業(yè)務(wù)范圍；（3）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);（4）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;（5）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。36.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息下列錯(cuò)誤的是（）oA.利益保證承諾B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第3節(jié)〉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息(熟悉)教材頁(yè)碼：P226-227解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：Q)可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng);(2)可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng);(3)因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；(4)因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；(5)限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容;(6)投資者適當(dāng)性匹配意見。37.以下哪些情形可以認(rèn)定為操縱證券、期貨市場(chǎng)罪()。①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣②在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約③不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報(bào)④利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易A.①②③④B.①②④C.②③④D.③④知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第6節(jié)〉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任(熟悉)教材頁(yè)碼：P391-393解析：考點(diǎn)：本題考查操縱證券、期貨市場(chǎng)的認(rèn)定。操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量：(1)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣;(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約的;(4)不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報(bào);(5)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易;(6)對(duì)證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，同時(shí)進(jìn)行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易;(7)以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。38.期貨交易出現(xiàn)同方向連續(xù)單邊市等可能引發(fā)市場(chǎng)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)狀況的情形，期貨交易所可以采取強(qiáng)制減倉(cāng)措施，屬于()制度A.強(qiáng)行平倉(cāng)B濫知亭板C.強(qiáng)制減倉(cāng)D.大戶報(bào)告答案：C知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第6節(jié)〉期貨交易的基本規(guī)則（了解）教材頁(yè)碼：P115-118解析：39.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）和客戶利益至上原則I啟愿n.公正山.公平IV.誠(chéng)實(shí)信用a.i、n、ivB.n、m、ivc.i、n、m、ivd.i、m、iv答案：d知識(shí)點(diǎn)：第3章＞第7節(jié)〉證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求（熟悉）教材頁(yè)碼：P402-403解析：證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)共同利益和他人合法權(quán)益。40.下列對(duì)法和法律關(guān)系的描述，正確的是()。A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)不變B.法律規(guī)范是動(dòng)態(tài)的，隨社會(huì)生活的變化而變化C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過(guò)程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)答案：A知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第1節(jié)〉法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成(了解)教材頁(yè)碼：P2-7解析：社會(huì)生活是不斷變化的，是動(dòng)態(tài)的。而法律規(guī)范則是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范不變，A項(xiàng)正確，B項(xiàng)錯(cuò)誤。法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范，法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過(guò)程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)，C、D兩項(xiàng)錯(cuò)誤。.證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個(gè)層次，不包括()A行為層B.組織層C.觀念層D.理想層答案：D知識(shí)點(diǎn)：第5章>第1節(jié)〉行業(yè)文化建設(shè)十要素（掌握）教材頁(yè)碼：P519-P523解析：證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個(gè)層次：一是行為層，二是組織層，三是觀念層。.（）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度。A.董事會(huì)B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門D.分支機(jī)構(gòu)答案：B知識(shí)點(diǎn)：第3章>第5節(jié)〉融資融券業(yè)務(wù)（掌握）教材頁(yè)碼：P356-369解析：考點(diǎn)：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系。業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員和部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的說(shuō)法，正確的是（）。A.個(gè)人可以作為期貨交易所會(huì)員B.有限責(zé)任公司不可以作為期貨交易所會(huì)員C.在境外注冊(cè)主要營(yíng)業(yè)地在中國(guó)的法人企業(yè)可以作為期貨交易所會(huì)員D.在境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織可以作為期貨交易所會(huì)員答案：D知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第6節(jié)〉期貨交易所（熟悉）教材頁(yè)碼：P110-113解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。.可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在證券交易所上市交易并經(jīng)證券交易所認(rèn)可的（）。I股票n債券m證券投資基金a.i、m、ivb.i、n、mc.i、nD.n、m、iv答案：b知識(shí)點(diǎn)：第3章》第5節(jié)〉融資融券業(yè)務(wù)（掌握）教材頁(yè)碼：P356-369解析：可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在證券交易所上市交易并經(jīng)證券交易所認(rèn)可的四大類證券，即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。.發(fā)生下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。I證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)n證券公司解散m證券公司破產(chǎn)iv證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)a.I、n、mb.i、ncm.ivd.i、n、m、iv答案：d知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第7節(jié)〉證券公司的設(shè)立與變更（了解）教材頁(yè)碼：P130-133解析：證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。46.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得開展或參與具有"資金池”性質(zhì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列關(guān)于資產(chǎn)管理"資金池”特征的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.分離定價(jià)B.滾動(dòng)發(fā)行C.集合運(yùn)作D.獨(dú)立核算答案：D知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第7節(jié)〉關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見（熟悉）P396-402解析：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不得開展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作、分離定價(jià)特征的資金池業(yè)務(wù)。47.非公開募集基金合格的單位投資者應(yīng)滿足的條件，下列不屬于的是（）。A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紺.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額D.凈資產(chǎn)不低于800萬(wàn)元答案：D知識(shí)點(diǎn)：第1章>第5節(jié)〉基金的公開募集與非公開募集（熟悉）教材頁(yè)碼：P90-95解析：合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬(wàn)元;合格的個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。48.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正「情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）的罰款。A.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下答案：B知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第7節(jié)〉法律責(zé)任(了解)教材頁(yè)碼：P142-149解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第85條的規(guī)定。證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正:情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。49.證券公司不得允許任何人在報(bào)告發(fā)布前接觸報(bào)告或?qū)?bào)告內(nèi)容產(chǎn)生影響，下列()情形除外。①公司內(nèi)部有關(guān)工作人員對(duì)報(bào)告進(jìn)行質(zhì)量管理、合規(guī)審查和按照正常業(yè)務(wù)流程參與報(bào)告制作發(fā)布的②研究對(duì)象和公司保密側(cè)業(yè)務(wù)工作人員為核實(shí)事實(shí)而僅接觸報(bào)告草稿有關(guān)內(nèi)容的③證券公司不應(yīng)在報(bào)告發(fā)布前向研究對(duì)象和公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門提供研究摘要、投資評(píng)級(jí)或目標(biāo)價(jià)格等內(nèi)容A.①②③B.①③C.②③D.①②答案：A知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第1節(jié)〉證券公司信息隔離墻制度（掌握）教材頁(yè)碼：P188-196解析：證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)尚未公開發(fā)布的證券研究報(bào)告采取保密措施。除下列情形外，證券公司不得允許任何人在報(bào)告發(fā)布前接觸報(bào)告或?qū)?bào)告內(nèi)容產(chǎn)生影響：①公司內(nèi)部有關(guān)工作人員對(duì)報(bào)告進(jìn)行質(zhì)量管理、合規(guī)審查和按照正常業(yè)務(wù)流程參與報(bào)告制作發(fā)布的；②研究對(duì)象和公司保密側(cè)業(yè)務(wù)工作人員為核實(shí)事實(shí)而僅接觸報(bào)告草稿有關(guān)內(nèi)容的;③證券公司不應(yīng)在報(bào)告發(fā)布前向研究對(duì)象和公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門提供研究摘要、投資評(píng)級(jí)或目標(biāo)價(jià)格等內(nèi)容。50.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下答案：B知識(shí)點(diǎn)：P28-31解析：考點(diǎn)：本題考查公司抽逃出資的法律責(zé)任。公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。51.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存信息系統(tǒng)()過(guò)程中產(chǎn)生的文檔，并根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況以及信息系統(tǒng)的重要程度建立與監(jiān)測(cè)工作相適應(yīng)的日志留痕機(jī)制，確保滿足應(yīng)急處置和審計(jì)需要。①開發(fā)②測(cè)試③上線④變更及運(yùn)維A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④答案：C知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第5節(jié)〉證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理(掌握)教材頁(yè)碼：P242-244解析：證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存信息系統(tǒng)開發(fā)、測(cè)試、上線、變更及運(yùn)維過(guò)程中產(chǎn)生的文檔，并根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況以及信息系統(tǒng)的重要程度建立與監(jiān)測(cè)工作相適應(yīng)的日志留痕機(jī)制，確保滿足應(yīng)急處置和審計(jì)需要。52.當(dāng)保薦代表人未及時(shí)報(bào)告或者未及時(shí)披露重大事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以在()個(gè)月到()個(gè)月內(nèi)不受理保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.3;6B.3;12C.6;12D.6;24答案：B知識(shí)點(diǎn)：第5章〉第4節(jié)〉保薦代表人(熟悉)教材頁(yè)碼：P555-562解析：考點(diǎn)：當(dāng)保薦代表人未及時(shí)報(bào)告或者未及時(shí)披露重大事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施「情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以在3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。53.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)符合以下從業(yè)管理要求：?jiǎn)为?dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有()名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有()名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有()名符合規(guī)定的證券投資咨詢從業(yè)條件。①1②5③10④15A.①②③B.②③①C.③②①D.④②①答案：B知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第2節(jié)〉證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員從業(yè)管理(掌握)教材頁(yè)碼：P286-287解析：考點(diǎn)：本題考杳證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備條件。(1)單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名符合規(guī)定的證券投資咨詢從業(yè)條件;(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本;(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;(4)有公司章程;(5)有健全的內(nèi)部管理制度;(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。符合設(shè)立條件的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公司亦可申請(qǐng)業(yè)務(wù)許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。54.證券公司應(yīng)在向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告的情形包括()。①明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的②嚴(yán)重危害國(guó)家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的③其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形④證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④答案：C知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第4節(jié)〉客戶身份識(shí)別、分類管理客戶身份資料與交易記錄保存基本要求(掌握)教材頁(yè)碼：P232-236解析：證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告。當(dāng)可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查：1.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的;2.嚴(yán)重危害國(guó)家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的；3.其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形。對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。55.證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。委托合同應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）①證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名②證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限③證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間④證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部⑤證券經(jīng)紀(jì)人的家庭情況A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②③答案：B知識(shí)點(diǎn)：第5章〉第4節(jié)〉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員（掌握）教材頁(yè)碼：P547-549解析：證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：Q）證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名；(2)證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限;⑶證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間;⑷證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部;(5)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍；(6)證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范；(7)證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式；(8)雙方權(quán)利義務(wù)；(9)違約責(zé)任。證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)。.根據(jù)《公司法》，下列選項(xiàng)中屬于股份有限公司組織機(jī)構(gòu)的有()。①股東大會(huì)②董事會(huì)③經(jīng)理④普通職工A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④答案：A知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第7節(jié)〉證券公司的組織機(jī)構(gòu)(熟悉)教材頁(yè)碼：P133-134解析：考點(diǎn)：股份有限公司組織機(jī)構(gòu)有股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)。.承銷機(jī)構(gòu)在承銷公司債券過(guò)程中，有下列行為()的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)承銷機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施「情節(jié)嚴(yán)重的，依照《證券法》第一百八十四條予以處①未勤勉盡責(zé)，違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十一條規(guī)定的行為②以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)③未按《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)定要求披露有關(guān)文件④未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為⑤未按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)定要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中相關(guān)資料A.①②③④⑤B.③④⑤C.①②⑤D.①③④答案：A知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第4節(jié)〉違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任（掌握）教材頁(yè)碼：P350-355解析：承銷機(jī)構(gòu)在承銷公司債券過(guò)程中，有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)承銷機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取本辦法第六十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，依照《證券法》第一百八十四條予以處罰。①未勤勉盡責(zé)，違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十一條規(guī)定的行為；②以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)；③從事《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十五條規(guī)定禁止的行為；④從事《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十七條規(guī)定禁止的行為；⑤未按《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)定要求披露有關(guān)文件；⑥未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為；⑦未按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)定要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中相關(guān)資料;⑧其他違反承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。58.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容應(yīng)包含()。①約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項(xiàng)②對(duì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中的"客戶證券擔(dān)保賬戶""客戶資金擔(dān)保賬戶""授信賬戶”與《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》中的"客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶""客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶""客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶"之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系作出解釋和說(shuō)明③載明甲乙雙方對(duì)主體資格、交易資產(chǎn)來(lái)源、身份證明材料的真實(shí)性等方面的聲明與保證④對(duì)融資融券交易的主要業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)加以約定⑤約定乙方強(qiáng)制平倉(cāng)的各類情形、平倉(cāng)開始與停止條件、平倉(cāng)順序等事項(xiàng)。合同還可以約定，如甲方逾期償還債務(wù)的，乙方將收取違約金，并明確違約金的計(jì)算方式A.①②③⑤B.①②③④C.①②③④⑤D.②③④⑤答案：C知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第5節(jié)〉融資融券業(yè)務(wù)（掌握）教材頁(yè)碼：P356-369解析：59.根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十五條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為，涉嫌下列哪些情形之一0,應(yīng)予立案追訴。①證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的②期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以下的③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的④證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以下的⑤期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的A.①③⑤B.①②③⑤C.②③④D.①②③④⑤答案：A知識(shí)點(diǎn)：第4章〉第2節(jié)〉誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認(rèn)定及法律責(zé)任（掌握）P499-501解析：考點(diǎn)：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十五條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：Q)證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的;(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的;(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的；(4)多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的;(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。60.根據(jù)《證券法》，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的行為包括()。①私下接受客戶委托買賣證券②經(jīng)客戶的委托，為客戶買賣證券③在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件④利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)⑤在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)A.①②③④⑤B.①②③④C.①④⑤D.①②③答案：C知識(shí)點(diǎn)：第5章〉第4節(jié)〉證券業(yè)從業(yè)人員（掌握）教材頁(yè)碼：P539-545解析：禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列行為：Q）直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券（實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃除外）；（2）利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；（3）私下接受客戶委托買賣證券；（4）在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)；（5）違背客戶的委托為其買賣證券；（6）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件;（7）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；（8）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（9）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。違反前款（5）—（9）項(xiàng)規(guī)定給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。61.融資融券業(yè)務(wù)的客戶征信內(nèi)容包括（）。①客戶身份②證券投資經(jīng)驗(yàn)③風(fēng)險(xiǎn)偏好④政治面貌A.①②B.②③④C.①③D.①②③答案：D知識(shí)點(diǎn)：第3章》第5節(jié)〉信用業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任（熟悉）教材頁(yè)碼：P383-384解析：考點(diǎn)：證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信合規(guī)記錄等情況，做好客戶適當(dāng)性管理工作，并以書面和電子方式予以記載、保存。.關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)予以特別注意的事項(xiàng)中，下列說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可與其所控制的證券公司開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)D.證券公司應(yīng)當(dāng)將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程答案：D知識(shí)點(diǎn)：第2章》第1節(jié)〉證券公司治理（熟悉）P161-168解析：證券公司的控股股東不得超越股東（大）會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（A錯(cuò)誤）;證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得違規(guī)要求證券公司為其或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保，或者強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保（B錯(cuò)誤）;證券公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)（C錯(cuò)誤）。.證券公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。①在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，組織起草、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施②建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機(jī)制，將各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中③支持本單位合規(guī)管理人員的工作，為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障④發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)按公司制度規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，提出整改措施，并督促整改落實(shí)⑤在本單位主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤答案：c知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第1節(jié)〉證券公司合規(guī)管理(熟悉)教材頁(yè)碼：P180-188解析：證券公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任：Q)在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，組織起草、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施;(2)建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機(jī)制，將各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中；(3)在本單位主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化;(4)積極配合合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的工作，認(rèn)真聽取并落實(shí)合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見；(5)為本單位配備合格合規(guī)管理人員，避免分配與其履行合規(guī)職責(zé)相沖突的工作；(6)支持本單位合規(guī)管理人員的工作，為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障，包括但不限于參與本單位重要會(huì)議、查閱本單位各類業(yè)務(wù)與管理文檔、充分尊重其獨(dú)立發(fā)表合規(guī)專業(yè)意見的權(quán)利等；(7)在業(yè)務(wù)開展前應(yīng)當(dāng)充分論證業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性，充分聽取本單位合規(guī)管理人員的合規(guī)審查意見，有效評(píng)估業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)避免開展存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)；(8)發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)按公司制度規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，提出整改措施，.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。A.5B.6C.4D.7答案：D知識(shí)點(diǎn)：第2章＞第2節(jié)〉證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理（掌握）教材頁(yè)碼：P203-207解析：本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的相關(guān)要求。證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起（）個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并說(shuō)明原因。在實(shí)施證券發(fā)行注冊(cè)制的板塊出現(xiàn)上述情形的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向證券交易所報(bào)告。A.3B.5C.7D.10答案：B知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第2節(jié)〉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定（掌握）教材頁(yè)碼：P297-301解析：考點(diǎn)：刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并說(shuō)明原因。在實(shí)施證券發(fā)行注冊(cè)制的板塊出現(xiàn)上述情形的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向證券交易所報(bào)告。.下列選項(xiàng)中屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施的是()。A.自保風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移C.接管D破產(chǎn)重組答案：C知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第8節(jié)〉法規(guī)概述(掌握)教材頁(yè)碼：P149-150解析：考點(diǎn)：證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷及破產(chǎn)清算和重整。.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起()個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。A.1C.6D.12答案：C知識(shí)點(diǎn)：第3章＞第2節(jié)〉發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定(掌握)教材頁(yè)碼：P287-297解析：考點(diǎn)：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。.考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點(diǎn)，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實(shí)施中的利弊得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至()。為盡快形成合理價(jià)格，新股上市后的前()個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制。A.20%;5B.10%;5C.10%;10D.20%;10答案：A知識(shí)點(diǎn)：第3章》第1節(jié)〉存托憑證與滬倫通(了解)P273-278解析：考點(diǎn)：考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點(diǎn)，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實(shí)施中的利弊得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。為盡快形成合理價(jià)格，新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制。.下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法正確的是()。A.未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券B.金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者和金融機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)C.金融債券只可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行D.金融債券定向發(fā)行的，不可免于信用評(píng)級(jí)答案：A知識(shí)點(diǎn)：第3章》第4節(jié)〉證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定(熟悉)教材頁(yè)碼：P328-336解析：考點(diǎn)：本題考查金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān);金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行或定向發(fā)行;金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購(gòu)人同意，可免于信用評(píng)級(jí)。.證券公司持續(xù)合規(guī)狀況的評(píng)價(jià)依據(jù)之一為()采取的行政處罰措施、行政監(jiān)管措施。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)人民銀行答案：C知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第1節(jié)〉證券公司分類監(jiān)管(掌握)教材頁(yè)碼：P197-203解析：證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施、行政監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分、自律管理措施等情況進(jìn)行評(píng)價(jià).基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()倍以上()倍以下罰款。A.l;3B.l;5C.3;10D.3;5答案：B知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第5節(jié)〉法律責(zé)任(了解)P95-107解析：考點(diǎn)：基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。.直接或者間接向投資者返還管理費(fèi)。9.以獲取傭金或者其他不當(dāng)利益為目的，使用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。10.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。.下列哪項(xiàng)行為不是從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為()。A.直接或者間接向投資者返還管理費(fèi)B.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為C.利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂D.購(gòu)買二級(jí)市場(chǎng)的股票答案：D知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第7節(jié)〉證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定(掌握)教材頁(yè)碼：P405-412解析：證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：1.利用資產(chǎn)管理計(jì)劃從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或者其他不當(dāng)、違法的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。2.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。3-為違法或者規(guī)避監(jiān)管的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利。.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十一條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司進(jìn)行接管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序組織專業(yè)人員成立接管組。接管組負(fù)責(zé)行使被接管證券公司()職權(quán)。A.法定代表人B.股東會(huì)C.董事會(huì)D.監(jiān)事會(huì)答案：A知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第8節(jié)〉證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施教材頁(yè)碼：P150-156解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司行政接管相關(guān)要求。根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十一條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司進(jìn)行接管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序組織專業(yè)人員成立接管組，行使被接管證券公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，接管組負(fù)責(zé)行使被接管證券公司法定代表人職權(quán)。.按照法律關(guān)系所依據(jù)的法律部門，可以將法律關(guān)系分為()。①憲法法律關(guān)系②民商事法律關(guān)系③行政法律關(guān)系④勞動(dòng)法律關(guān)系⑤訴訟法律關(guān)系B.①③④⑤C.①②③④⑤D.①②④⑤答案：C知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第1節(jié)〉法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成(了解)教材頁(yè)碼：P2-7解析：考點(diǎn)：按照法律關(guān)系所依據(jù)的法律部門，可以將法律關(guān)系分為憲法法律關(guān)系、民商事法律關(guān)系、行政法律關(guān)系、勞動(dòng)法律關(guān)系、訴訟法律關(guān)系等不同部門的法律關(guān)系。76.衍生品業(yè)務(wù)備案機(jī)構(gòu)首次開展業(yè)務(wù)之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)送的材料包括()。I.備案申請(qǐng)表n.承諾函田.場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)說(shuō)明書IV.場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度A.n、mb.i、n、mc.n、m、ivd.I、口、m、iv答案：D知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第9節(jié)〉場(chǎng)外衍生品(熟悉)教材頁(yè)碼：P476-478解析：衍生品業(yè)務(wù)備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)送的材料包括：備案申請(qǐng)表和承諾函;場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)說(shuō)明書;場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、投資者保護(hù)等制度;協(xié)會(huì)要求的其他材料。77.董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為:()8①挪用公司資金②將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)③合法履行工作職責(zé)④違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④答案：D知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第2節(jié)〉董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任(了解)教材頁(yè)碼：P26解析：董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：Q)挪用公司資金；(2)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；(5)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有;(7)擅自披露公司秘密;(8)違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。78.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的基本形式包括()。I.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)n.財(cái)務(wù)顧問(wèn)m.投資者教育IV.發(fā)布證券研究報(bào)告a.i、m、ivb.i、n、mI、IVD.n、iv知識(shí)點(diǎn)：第3章》第2節(jié)〉證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系(掌握)教材頁(yè)碼：P285-286解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式，也是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。79.下列說(shuō)法中，正確的是()。I.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券口.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)田.債務(wù)融資工具在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心登記、托管、結(jié)算IV中央國(guó)債登記結(jié)算有限制責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)a.i、n、ivb.i、口、mc.i、nI、口、m、iv答案：c知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第4節(jié)〉證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定（熟悉）教材頁(yè)碼：P328-336解析：選項(xiàng)C正確：債務(wù)融資工具在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。（m、iv新吳）80.證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r主要根據(jù)證券公司（）等方面的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。①經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)②機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)能力③信息技術(shù)管理④自律管理措施⑤財(cái)富管理能力A.①②③④B.①②③④⑤C.①②④D.①②③⑤答案：D知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第1節(jié)〉證券公司分類監(jiān)管（掌握）教材頁(yè)碼：P197-203解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法。證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、綜合實(shí)力、機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)能力、財(cái)富管理能力、境外業(yè)務(wù)、信息技術(shù)管理等方面的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。81.證券交易所履行自律管理職能，應(yīng)當(dāng)遵守社會(huì)公共利益優(yōu)先原則，維護(hù)市場(chǎng)的0.I.公平n有序m.透明IV.隱蔽a.i、n、m、ivb.i、n、mc.m、ivd.i、n、iv答案：b知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第4節(jié)〉證券交易場(chǎng)所(熟悉)教材頁(yè)碼：P68-70解析：證券交易所履行自律管理職能，應(yīng)當(dāng)遵守社會(huì)公共利益優(yōu)先原則，維護(hù)市場(chǎng)的公平、有序、透明。82.下列傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)法正確的有()。I.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異H.A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度m.B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取IV.A股、證券投資基金每筆交易傭金可以是收取3元A.n、m、ivb.i、m、ivc.i、n、ivd.i、n、m答案：d知識(shí)點(diǎn)：第3章>第1節(jié)〉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)管理(熟悉)教材頁(yè)碼：P256-269解析：傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異。A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行謖高上限向下浮動(dòng)制度。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。83.證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)登記為從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，在滿足基本要求基礎(chǔ)上，還應(yīng)當(dāng)必須具備下列條件()。I.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍n.具有完全民事行為能力m.品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德IV.未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰AU、IVb.i、n、ivc.i、n、m、ivd.I、n答案：c知識(shí)點(diǎn)：第5章>第4節(jié)〉證券投資咨詢?nèi)藛T（了解）教材頁(yè)碼：P551-555解析：證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)登記為從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，在滿足基本要求基礎(chǔ)上，還應(yīng)當(dāng)必須具備下列條件：1.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；2,具有完全民事行為能力;3.品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德;4.未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;5.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;6.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；7.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試;8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。84.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有0.I.守法合規(guī)m.忠實(shí)客戶利益IV.只提示客戶可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，不提示承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)可能獲得的收益a.i、n、mb.i、n、ivc.i、m、ivd.i、n、m、iv答案：a知識(shí)點(diǎn)：第3章＞第2節(jié)〉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定(掌握)教材頁(yè)碼：P297-301解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益。85.證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)包括()。I.評(píng)估合規(guī)管理有效性n.主動(dòng)在日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念m.組織制定公司規(guī)章制度iv.建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制b.h、mc.i、n、ivd.i、n、m、iv答案：b知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第1節(jié)〉證券公司合規(guī)管理（熟悉）教材頁(yè)碼：P180-188解析：證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：①組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施;②主動(dòng)在日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化.認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動(dòng)落實(shí)合規(guī)管理要求;③充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題時(shí)要求下屬各單位及其工作人員及時(shí)改進(jìn);④督導(dǎo)、提醒公司其他高級(jí)管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求;⑤支持合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障;⑥支持合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定.向董事會(huì)、監(jiān)管部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng);⑦在公司經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中，充分聽取合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的合規(guī)意見;⑧督促公司下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開展自查或配合公司調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)，并落實(shí)整改措施。I、IV是證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)。86.證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)符合《證券法》等法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的要求，品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。包括但不限于，滿足基本要求：（）等。I.品行端正，具有良好的職業(yè)道德n.最近2年未受過(guò)刑事處罰田.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期IV.通過(guò)相應(yīng)的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試a.i、n、mB.n、m、ivc.i、m、ivd.i、n、iv答案：c知識(shí)點(diǎn)：第5章>第4節(jié)〉證券業(yè)從業(yè)人員（掌握）教材頁(yè)碼：P539-545解析：證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)符合《證券法》等法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的要求，品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的