《國際經濟學》課件

第2部分國際貿易政策1第2部分國際貿易政策1

自由貿易已被證明對全球經濟是有利的,但從來沒有人證明過自由貿易對一個國家而言也是最好的經濟政策.

TibordeScitovszky,1924年

在國際貿易問題上,人們似乎都習慣于不理睬經濟學家的忠告/建議.經濟學們都幾乎無一例外的站在了反對貿易保護的立場上……而近年來美國貿易保護勢力的抬頭……更凸現(xiàn)出了經濟學家不具備對貿易政策的政治影響力.

RobertE.Baldwin,1998年22022/11/30自由貿易已被證明對全球經濟是有利的,但從來沒有國際貿易政策的含義和構成

國際貿易政策的含義

國際貿易政策的構成

國際貿易政策是各國政府基于本國某種利益上的考慮,對對外貿易活動所采取的干預或不干預的政策措施

對外貿易總政策

進出口商品政策

國別或地區(qū)政策根據(jù)定位,制定較長時間內發(fā)展對外貿易的基本方針和原則。根據(jù)實情,制定進出口商品的生產、銷售、采購等政策。根據(jù)對外政治經濟關系的需要制定的國別或地區(qū)政策。32022/11/30國際貿易政策的含義和構成國際貿易政策的含義國際貿易政策的國際貿易政策的目的

促進經濟發(fā)展與穩(wěn)定

促進生產力發(fā)展。鼓勵先進知識、技術、管理方法引入

實現(xiàn)經濟增長。優(yōu)化結構,提升競爭力，提高經濟福利

達到外部均衡。維持國際收支平衡

獲取良好的國際政治與經濟環(huán)境

一國貿易政策的選擇必須考慮到國際政治經濟環(huán)境的影響。42022/11/30國際貿易政策的目的促進經濟發(fā)展與穩(wěn)定促進生產力發(fā)展。鼓勵國際貿易政策的類型

自由貿易政策

保護貿易政策

政府利用各種限制進口的措施保護本國市場免受外國商品的競爭,并對本國出口商品給予優(yōu)待和補貼以鼓勵商品出口。

自由貿易政策是指國家對貿易行為不加任何干預,使商品自由進出口，在國際市場上自由競爭。52022/11/30國際貿易政策的類型自由貿易政策保護貿易政策國際貿易政策的歷史演變

重商主義——資本主義原始積累階段

自由貿易和保護貿易政策——資本主義自由競爭階段由于各國工業(yè)發(fā)展水平不同,采取不同的對外貿易政策。

主張采取嚴厲的貿易保護措施。

超保護貿易政策——資本主義壟斷階段

帶有明顯的侵略性與擴張性

貿易自由化——二戰(zhàn)后到20世紀70年代戰(zhàn)后經濟復蘇,放寬了進口限制。

新貿易保護主義——20世紀70年代以后

危機出現(xiàn)新的保護需求,形成連鎖反應。62022/11/30國際貿易政策的歷史演變重商主義——資本主義原始積累階段自發(fā)達國家對外貿易政策的趨勢

管理貿易成為主導內容

對外貿易政策與對外關系相結合的趨勢加強通過調整對外貿易政策的方式來調節(jié)對外關系。

加強政府介入,在勞動密集型、農產品和高科技領域。

“公平貿易”、“互惠主義”主宰貿易體制

支持開放,尋求公平的貿易機會，主張貿易互惠

以非關稅壁壘為主要手段各種新型的更靈活、更隱蔽的非關稅壁壘成主體

推動高科技發(fā)展和鼓勵出口

限制進口轉到鼓勵出口,獲取高額經濟利益。72022/11/30發(fā)達國家對外貿易政策的趨勢管理貿易成為主導內容對外貿易政貿易保護主義案例1、斯姆特—霍利關稅法

1930年6月,為了應對經濟危機，美國頒布該法案，將2000多種的進口商品關稅提升到歷史最高水平。該法案通過后，包括英國、法國、德國等許多國家對美國采取了報復性關稅措施，美歐之間貿易規(guī)模從1929年的歷史高位急遽衰退到1932年歷史低位。1929-1934年間，世界貿易規(guī)模萎縮了約66%。

8貿易保護主義案例1、斯姆特—霍利關稅法82、多哈回合談判

多哈回合貿易談判,原定于2005年前全面結束，但至今仍然無果。世貿組織各成員國特別是發(fā)達國家固守保護主義理念，是談判失敗的最重要原因之一。多次談判失敗，不但農產品、工業(yè)品以及服務領域的貿易喪失了發(fā)展的新機遇，可促進貧窮國家經濟增長和發(fā)展的更加強有力的貿易規(guī)則也無法完成。最嚴重的是，談判的破裂導致對發(fā)達國家農業(yè)補貼進行根本改革的多邊計劃無法達成，在造成經濟損失的同時，也造成了巨大的政治損失。

貿易保護主義案例92、多哈回合談判貿易保護主義案例93、美國201鋼鐵案

貿易保護主義案例

2002年3月,美國以歐盟、日本等8國出口的鋼鐵產品損害了美國鋼鐵業(yè)為由，動用“201條款”，宣布對多種鋼材加征為期3年的進口稅，稅率總水平達30%。為報復美國提高進口鋼材關稅，6月，歐盟對美國部分商品征收100%的關稅，墨西哥、日本、韓國等也紛紛提高關稅或采取緊急保障措施。雖然世貿組織最終裁定美國違反WTO規(guī)則，但鋼鐵貿易戰(zhàn)給雙方都帶來了巨大的損失，據(jù)估計，單是歐盟2002年就損失高達2.4億美元。而美國在承受近數(shù)億元損失的同時，更導致了7.4萬個鋼鐵消費者失業(yè)，弊大于利。103、美國201鋼鐵案貿易保護主義案例2002年4、韓美牛肉風波

貿易保護主義案例

2003年,因美國發(fā)生瘋牛病，韓國宣布禁止進口美國牛肉。2008年4月，為推動韓美簽署自由貿易協(xié)定，韓美達成放寬進口美國牛肉的協(xié)議。這一協(xié)議在韓國遭到強烈抗議和抵制，6月10日，約100萬韓國人在首爾街頭集會，抗議政府進口美國牛肉。19日，韓國總統(tǒng)李明博向韓國國民道歉。分析人士認為，韓美“牛肉風波”是傳統(tǒng)的經濟民族主義與全球自由貿易發(fā)展趨勢之間的一次強烈碰撞和較量。韓國經濟研究院的分析報告顯示，“牛肉風波”不僅給韓美兩國帶來了嚴重的政治危機，同時帶來了高達25億美元的經濟損失。

114、韓美牛肉風波貿易保護主義案例2003年,因美國

WTO的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,2009年全球40%的反傾銷案件、70%的反補貼案件都是針對中國的出口產品。今年一季度，全球新增反傾銷、反補貼和特保調查案件同比上升了18.8%，其中超過2/3涉及到中國的產品。12WTO的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,2009年全球40%的反

2001年底,江蘇申澄集團出口德國的一批針織服裝，因為沒有達到合同上約定的生態(tài)紡織品標準而被中間商處以16萬美元的罰款;

浙江一家專業(yè)從事女裝出口的制衣公司將一批成衣按訂單要求發(fā)往德國時，因小小的鈕扣出了大問題――不符合環(huán)保要求，卻被拒之門外。貿易保護主義案例——綠色貿易壁壘132001年底,江蘇申澄集團出口德國的一批針織

2002年,浙江舟山出口歐洲的凍蝦被歐盟檢驗部門檢測出10億分之0.2克氯霉素(請注意這個比例)，全部被退回，并導致隨后歐盟方面作出的暫時停止進口中國雞肉、兔肉、凍蝦等動物源性食品的決定;

1月4日至1月31日，日本政府決定對我國出口的蔬菜實行批批檢驗的臨時加嚴檢驗措施，結果，浙江臺州出口日本的西蘭花，在日本臨時加嚴的檢驗中部分被檢驗出農藥殘留超標，受此影響，臺州西蘭花的收購價格從每個1.6元猛跌至0.6元，14家相關企業(yè)和種植面積達10萬畝的數(shù)萬農民叫苦連天；

1月份，寧波的一批水產品出口企業(yè)因在出口到韓國、歐盟的水產品中被檢出有雜質而受到“暫停進口申報”。檢查結果發(fā)現(xiàn)，是漁民在搬運水產品時不小心夾帶了泥沙等雜質。但寧波的水產品出口卻因此受累，1―2月份，全市水產品的出口下跌二成多，其中出口歐盟市場下跌了97％以上。142002年,浙江舟山出口歐洲的凍蝦被歐盟檢驗

1998年9月,美國突然要求所有來自中國的木質包裝和木質鋪墊材料必須附有中國出入境檢驗檢疫機關出具的證書，證明木質包裝經過熱處理、熏蒸處理或防腐處理，違規(guī)貨物將整批禁止入境，這使我國1／3以上的對美出口受到影響。第二年，歐盟也仿效美國的做法，宣布對從中國離境產品的木質包裝采取緊急措施，實施新的檢疫標準，以防止帶有天牛蟲的木質包裝箱進入歐洲。據(jù)當時的估算，僅歐盟的這一決定就至少影響中國70多億美元的對歐出口貿易。151998年9月,美國突然要求所有來自中國的木碳關稅——美國為保護其國內企業(yè)針對發(fā)展中國家采取的措施將會是又一個主要的趨勢。16碳關稅——美國為保護其國內企業(yè)針對發(fā)展中國家采取的措施將會是第六章貿易保護政策:關稅17第六章貿易保護政策:關稅17

關稅是歷史上最重要的一類貿易保護政策,通過本章的學習，你可以了解:

關稅的概念、種類和征收方式

小國關稅效應、大國關稅效應

最優(yōu)關稅率、有效保護率關稅的總體均衡分析182022/11/30關稅是歷史上最重要的一類貿易保護政策,通過本章的學習（一）關稅的概念

關稅（tariff）是一國通過海關對進出口商品所課征的一種稅收。由于征收關稅提高了進出口商品的成本和價格,客觀上限制了進出口商品的數(shù)量，故又稱關稅壁壘。征收關稅的目的:

其一,增加政府的財政收入（財政關稅）;其二，保護本國的產品和市場（保護關稅）。一、關稅概述192022/11/30（一）關稅的概念關稅（tariff）是一國通過海（二）關稅的種類進口關稅:對進口商品課征的關稅;出口關稅：對出口商品課征的關稅；過境關稅：對途經本國關境,運往他國的外國商品課征的關稅。1、依據(jù)征稅商品的流向獲得財政收入和保護國內生產;有時出于干預市場的目的,會選擇一些關系到國民生活的敏感商品征收關稅。絕大多數(shù)國家不征收過境稅，只收取少量的行政管理費和服務費202022/11/30（二）關稅的種類進口關稅:對進口商品課征的關稅;1、依據(jù)征2、按征收關稅的依據(jù)正稅;進口附加稅；反補貼稅反傾銷稅差價稅（也稱做滑動關稅）

按照國內市場與國際市場的差價征收,如歐共體的農業(yè)關稅。212022/11/302、按征收關稅的依據(jù)212022/11/303、按征稅的優(yōu)惠程度普通稅最惠國稅中美最惠國待遇問題（1999年克林頓改為正常貿易關系）普遍優(yōu)惠制（GSP）特惠稅222022/11/303、按征稅的優(yōu)惠程度222022/11/30普遍優(yōu)惠制(GeneralizedSystemofPreferences)1968年,發(fā)達國家承諾對從發(fā)展中國家的進口商品，特別是制成品和半制成品，給予普遍的、非歧視的和非互惠的優(yōu)惠關稅待遇。中國與普惠制70年代起，我國開始利用普惠制，入世前，發(fā)達國家中，只有美國未給予中國GSP待遇。原產地原則與原產地證書（FORMA）競爭需要標準預定限額232022/11/30普遍優(yōu)惠制(GeneralizedSystemofPr“畢業(yè)”條款:

美國從1981年4月1日起率先采用的一種保護措施。即對一些受惠國家（或地區(qū)）,或對他們的某些產品，當其在國際市場上顯示出較強的競爭能力時，取消其享受優(yōu)惠的資格，稱其為“畢業(yè)”（GRADUATION）。1988年1月29日，美國政府宣布：從1989年1月1日起，取消新加坡、韓國、臺灣和香港出口至美國的產品享受普惠制待遇的資格，這是美國援用“畢業(yè)”條款的典型實例雙重聯(lián)合機制：

歐洲聯(lián)盟從1995年1月1日起實施的一種新的保護措施，它由二部分組成：一是對優(yōu)惠幅度的調整;二是與之相配套的緊急保護，即“畢業(yè)機制”。<<<242022/11/30“畢業(yè)”條款:242022/11/30特惠稅:針對某個國家或者地區(qū)進口的商品,給予優(yōu)惠的低關稅或者免稅，如洛美協(xié)定（LomeConvention)1975年2月28日,非洲、加勒比海和太平洋地區(qū)46個發(fā)展中國家（簡稱非加太地區(qū)國家）和歐洲經濟共同體9國在多哥首都洛美開會，簽訂貿易和經濟協(xié)定，全稱為《歐洲經濟共同體－非洲、加勒比和太平洋地區(qū)（國家）洛美協(xié)定》，簡稱“洛美協(xié)定”或“洛美公約”。252022/11/30特惠稅:252022/11/304、關稅的征收方式從價稅(Advaloremtariffs):按照進出口商品價值的一定比例征收;從量稅(Specifictariffs)：按照進出口商品的實物計量單位征收；選擇稅：對一種商品同時制定從價、從量兩種稅率,選擇其中稅額較高的一種征收；混合稅：同時采用從價、從量兩種方法征收。262022/11/304、關稅的征收方式從價稅(Advaloremtariff從價稅（％）貨品名稱最惠國稅率普通稅率鮮荔枝3680香水及花露水22.5150剃須刀30100真空吸塵器22.5130山地自行車17.8130高速攝像機1440從量稅整只凍雞1.6元/千克5.6元/千克啤酒3元/升7.5元/升石油原油085元/噸未曝光的窄長彩色膠卷16元/平方米232元/平方米混合稅

廣播級錄像機(1)每臺完稅價格低于或等于2000美元：執(zhí)行單一從價稅，稅率為36％；(2)每臺完稅價格高于2000美元：每臺征收從量稅，稅額5480元，加上3％的從價稅。(1)每臺完稅價格低于或等于2000美元：執(zhí)行單一從價稅，稅率為130％；(2)每臺完稅價格高于2000美元：每臺征收從量稅，稅額20600元，加上6％的從價稅。表6-1中國2002年部分產品進口關稅稅種和稅率272022/11/30從價稅（％）貨品名稱最惠國稅率普通稅率鮮荔枝3680香水及花

預備知識一:消費者剩余與生產者剩余消費者剩余是指消費者購買一定數(shù)量的產品愿意支付的價格與實際支付的價格之間的差額;生產者剩余是指企業(yè)銷售一定數(shù)量的商品愿意接受的價格與實際得到的價格之間的差額。消費者剩余生產者剩余EPPEQEQDSFG圖5-1消費者剩余與生產者剩余oQ1P1P2Q2P1’P2’二、關稅的局部均衡分析282022/11/30預備知識一:消費者剩余與生產者剩余消費者剩余是指消費者購買預備知識二:小國和大國

經濟學意義上的“小國”指的是該國在世界生產和貿易中所占的份額甚小,以至于其產量和貿易量的任何變化都不足以影響國際市場上商品的價格，它只能是世界價格的接受者。

經濟學意義上的“大國”指的是該國在世界生產和貿易中所占的份額甚大,以至于其產量和貿易量的任何變化都足以影響國際市場上商品的價格。292022/11/30預備知識二:小國和大國經濟學意義上的“小國（一）關稅的經濟效應

1、進口關稅對價格的影響——價格效應請問:一國征收關稅后,必然會引起進口商品的國際價格和國內價格的變動，從而影響到進口國和出口國商品的國際價格和國內價格的變動？30（一）關稅的經濟效應1、進口關稅對價格的影響——價格效應對進口品征收關稅進口品價格上升該商品價格上升該國是小國該國是大國國內市場的價格＝征收關稅前的世界市場價格（自由貿易下的價格）＋關稅本國國內市場價格上升

進口量的減少將促使世界市場價格下降國內市場價格＝征收關稅后的世界市場價格＋關稅由消費者承擔由消費者和國外出口商共同承擔31對進口品征收關稅進口品價格上升該商品價格上升該國是小國該國是32322、進口關稅對消費者的影響——消費效應自由貿易條件下:

消費者剩余為f+a+b+c+d;征收關稅后：消費者剩余為f,減少了a+b+c+d

0Q1Q2Q3Q4QPPtpwabcdDStf結論:進口關稅的征收使消費者的利益受到了損害。332、進口關稅對消費者的影響——消費效應自由貿易條件下:03、關稅對進口國生產者的影響——生產效應Q

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Q2

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關稅對消費者福利的影響

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自由貿易:生產者產量OQ1

結論:征稅有利于進口競爭品的生產者生產者剩余為e征稅后:生產者產量為0Q3生產者剩余為（a+e)343、關稅對進口國生產者的影響——生產效應Q a f e S 4、關稅對政府財政收入的影響——收入效應征收關稅所得的收入＝進口量×關稅率Q

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關稅對消費者福利的影響

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收入效應為C354、關稅對政府財政收入的影響——收入效應征收關稅所得的收入＝請問:征收關稅對進口國來說凈福利一定為負,請問這句話正確嗎？為什么？36請問:征收關稅對進口國來說凈福利一定為負,請問這5、關稅的貿易條件效應征收關稅會降低世界市場價格Pw

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關稅的貿易條件效應 a

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Pt大=Pw’+te為貿易條件效應本國進口商在世界市場上購買進口商品的價格要降低出口價格保持不變本國貿易條件的改善

對征稅國有利

小國情形下:Pt小=Pw+tPt小>Pt大世界市場價格下降部分抵消關稅對生產和消費的影響（大國）375、關稅的貿易條件效應征收關稅會降低Pw c 關稅的貿易條aS1（二）小國關稅的局部均衡效應的圖示小國關稅的局部均衡效應PwPtP*PES2D2D1Q0M10M2M1M2bcdSXDXPQ小國進口需求曲線AFHGKcJIBCDRTVb+dL

國外出口供給曲線（a）國內市場（b）進口市場征稅后出口供給曲線tDX382022/11/30aS1（二）小國關稅的局部均衡效應的圖示小國關稅的局部均衡效關稅對小國的經濟效應

關稅價格效應:由征稅導致進口商品的價格提高,即:Pt=Pw+t;

關稅消費效應:由關稅帶來的國內消費的減少,即:D1－D2;

關稅生產效應:由關稅導致的國內生產的增加,即:S2－S1;

關稅貿易效應:由關稅導致的進口的減少,即:M1－M2;

關稅收入效應:由關稅所導致的政府財政收入的增加,即:c。392022/11/30關稅對小國的經濟效應關稅價格效應:由征稅導致進口商品的價格關稅對小國福利的影響關稅的凈福利效應==a-（a+b+c+d）+c=-（b+d）生產者福利增加-消費者福利損失+政府財政收入小國自由貿易的選擇優(yōu)于實施關稅

關稅的消費者剩余效應:生產者剩余增加:a

關稅的生產者剩余效應:

關稅的凈福利效應:關稅導致小國福利凈損失:b+d消費者剩余減少:a+b+c+d稱為“保護成本”生產扭曲：b效率損失消費扭曲：d消費損失402022/11/30關稅對小國福利的影響關稅的凈福利效應==a-（a+b+（三）大國關稅的局部均衡效應的圖示SXS1S2D1D2DXM1M2國外出口供給曲線大國進口需求曲線tabcdeABCb+d

大國關稅的局部均衡效應（a）國內市場（b）進口市場M1M2EPWPW’PtfcePQPQ征稅后出口供給曲線412022/11/30（三）大國關稅的局部均衡效應的圖示SXS1S2D1D2DXM關稅對大國的經濟效應

關稅價格效應:

關稅消費效應:由關稅帶來的國內需求的減少,即:D1－D2

關稅生產效應:由關稅導致的國內生產的增加,即:S2－S1

關稅貿易效應:由關稅導致的進口的減少,即:M1－M2

關稅收入效應:由關稅所導致的政府財政收入的增加,即:c+e

關稅貿易條件效應:由征稅導致進口國改善,出口國惡化由征稅導致國際市場價格的價格降低，即：PwPw’422022/11/30關稅對大國的經濟效應關稅價格效應:關稅消費效應:由關稅帶關稅對大國的福利效應在大國情況下,關稅的凈福利效應是不確定的。關稅的凈福利效應==a-（a+b+c+d）+（c+e）生產者福利增加-消費者福利損失+政府財政收入=e-（b+d）=當e>（b+d）時，進口國社會福利增加當e<（b+d）時，進口國社會福利減少

關稅的消費者剩余效應:生產者剩余增加:a

關稅的生產者剩余效應:

關稅的凈福利效應:關稅導致大國福利凈損失:e-（b+d）消費者剩余減少:a+b+c+d432022/11/30關稅對大國的福利效應在大國情況下,關稅的凈福利效應是不確定的（一）小國進口關稅的一般均衡分析基本假設作為一個整體,一國對外按世界價格進行貿易。但是，對內按稅后價格進行生產和交換。政府獲得的關稅收入重新分配給國民，或者政府對內減少與關稅等額的國內稅收。三、關稅的一般均衡分析44（一）小國進口關稅的一般均衡分析基本假設三、關稅的一般均衡分小國進口關稅的一般均衡分析B、E是自由貿易時的生產和消費點;征收關稅后,生產點變?yōu)镕。由于存在關稅返還，因此消費點H'同時處于國內、國際兩條價格線上。討論:如果關稅增加到一定水平會發(fā)生什么情況？YX0H'Ⅱ'9555FPF=2658540A801406040100120BⅢEPw=1HG45小國進口關稅的一般均衡分析B、E是自由貿易時的生產和消費點;小國進口關稅的一般均衡分析禁止性關稅 使該國回到自給自足生產點時的關稅46小國進口關稅的一般均衡分析禁止性關稅46小國進口關稅的一般均衡分析結論

征收關稅后,可進口品的產量增加、可出口品的產量減少;分工專業(yè)化程度降低導致總消費量減少；社會福利水平下降。47小國進口關稅的一般均衡分析結論47小國進口關稅的一般均衡分析斯托爾帕-薩繆爾森定理

當商品相對價格上升時,會增加在該商品生產中密集使用的要素的回報率。資本豐裕的國家對勞動密集型商品征收進口關稅時，該國的工資水平會上升。48小國進口關稅的一般均衡分析斯托爾帕-薩繆爾森定理48斯托爾帕-薩繆爾森定理自給自足生產點B自由貿易下生產點AKKLLOXOY征收關稅后的生產點F資本豐裕的B國對勞動密集型商品X征收進口關稅后,X的相對價格上升，B國將生產更多的X和更少的Y。結果，征收關稅后的資本勞動比提高，這意味著勞動生產率的提高，因此勞動的報酬提高。49斯托爾帕-薩繆爾森定理自給自足生產點B自由貿易下生產點AKK（二）大國進口關稅的一般均衡分析定性描述征收關稅后,大國的貿易量有所下降。征收關稅后，大國進口商希望有足夠多的進口商品來支付關稅。由于大國能影響世界市場價格，因此貿易條件將得到改善。征收關稅后，大國的福利水平取決于以上兩種效應的對比。50（二）大國進口關稅的一般均衡分析定性描述50PW=1大國進口關稅的一般均衡分析B國征收100%關稅后,提供曲線變?yōu)?'。H'點反映了B國貿易量的減少;E'點反映了貿易條件的改善。比較兩種效應，B國福利水平提高了。YXPD=1.6PW'=0.82'0E1260601530HH'30255040DE'討論:A國福利水平怎樣變？51PW=1大國進口關稅的一般均衡分析B國征收100%關稅后,提最優(yōu)關稅與報復關稅最優(yōu)關稅

指的是這樣一種關稅率,它使一國貿易條件的改善相對于其貿易量減少的負面影響的凈所得最大化。52最優(yōu)關稅與報復關稅最優(yōu)關稅52PW=1最優(yōu)關稅YXPW'=0.82*0E126060255040DA國提供曲線與B國貿易無差異曲線的切點決定了最優(yōu)稅率,即征收關稅后的貿易均衡點必須在B國能達到的最高貿易無差異曲線上。E*TⅠ53PW=1最優(yōu)關稅YXPW'=0.82*0E126060255最優(yōu)關稅與報復關稅報復關稅

隨著最優(yōu)關稅的征收,一國貿易條件改善了，其貿易伙伴國的貿易條件卻惡化了，再加上貿易量的減少，貿易伙伴國的福利水平必然下降。因此，貿易伙伴國很可能會采取報復行動，也征收最優(yōu)關稅。54最優(yōu)關稅與報復關稅報復關稅54PW=1報復關稅YXPW'=0.82*0E1260605040征收最優(yōu)關稅使B國福利達到最大（E*點）,可能比自由貿易時還好（E點）。由于福利下降，A國也征收最優(yōu)關稅（E**點）。然后B國又可能采取報復行動，如此反復最終兩國會失去全部或大部分貿易利益。E*E**1*55PW=1報復關稅YXPW'=0.82*0E126060504最優(yōu)關稅與報復關稅注意最優(yōu)進口關稅與最優(yōu)出口關稅是等價的小國的最優(yōu)關稅是零一國征收最優(yōu)關稅,即使其貿易伙伴國不采取報復行動，征收關稅國家的所得也小于貿易伙伴國的所失。因此，全世界的福利水平就會下降。56最優(yōu)關稅與報復關稅注意56名義保護率(NominalRateofProtection,NRP)

名義保護率是相對于有效保護率提出的。定義是:“一種商品的名義保護率是由于實行保護而引起的國內市場價格超過國際市場價格的部分與國際市場價格的百分比”。計算公式：1.名義保護率的含義進口商品國內市場價格－國際市場價格

國際市場價格×100%名義保護率=

名義保護率衡量的是一國對某一類商品的保護程度。名義保護率越高,對本國同類商品的保護程度就越強烈。四、關稅結構理論572022/11/30名義保護率(NominalRateofProtecti2.有效保護率的含義

有效保護率（EffectiveRateofProtection）是相對于名義保護率而言的,所謂的名義保護率是指由進口的最終產品的關稅所決定的一種保護率，

而有效保護率其含義是指由進口的最終產品的關稅和進口的中間產品的關稅所共同決定的一種保護率，有效保護率反映了關稅對國內進口競爭產業(yè)生產者的實際保護水平。

名義保護率對消費者很重要,因為它表明了關稅導致的最終產品價格的增加量;有效保護率對生產者很重要，因為它表明了對與進口商品競爭的國內產品提供的保護程度。582022/11/302.有效保護率的含義有效保護率（Effectiv名義保護與有效保護的比較有效保護率名義保護率最終產品價格的增加量消費者生產者進口替代品的保護程度59名義保護與有效保護的比較有效保護率名義保護率最終產品價格的增3.有效保護率的測度

其中:

V′為征稅后單位產品的增加值（進口最終產品的價值－進口中間投入品的價值）,V為征稅前單位產品的增加值。有效保護率是指通過征稅所引起國內加工增加值同國外加工增加值的差額占國外加工增加值的百分比。如果最終產品在不征收關稅時的單位產品附加值為V,征收關稅后的附加值增加到V′，那么，有效保護率（ERP）為:由此可見:有效保護率測度了關稅使國內增加值增長的百分比。602022/11/303.有效保護率的測度其中:V′為征稅例1:假設對進口汽車征收25％的從價稅,每輛汽車價格為4000美元，其中原材料等成本價格為2000美元，求其有效保護率。（ERP＝50％）61例1:假設對進口汽車征收25％的從價稅,每輛汽車價格為400解例1:

因為,每輛汽車價格為4000美元，其中原材料等成本價格為2000美元.

則征稅前每兩汽車的附加值為（4000－2000）＝2000美元。

若對汽車征稅后，每兩汽車的價格變?yōu)?000×（1＋25％）＝5000美元，汽車的原材料為2000美元。因此，征收關稅后，每輛汽車的附加值變?yōu)?000－2000＝3000美元。根據(jù)有效保護率的計算公式，汽車的有效保護率ERP＝（3000－2000）/2000×100％＝50％。即對汽車的有效保護率為50％。62解例1:62例2:假設對進口汽車征收25％的從價稅,每輛汽車價格為4000美元，其中原材料等成本價格為2000美元，現(xiàn)假設對生產汽車的原材料征收10％的從價稅，求其有效保護率。（ERP=40％

）63例2:假設對進口汽車征收25％的從價稅,每輛汽車價格為400解例2:

因為,每輛汽車價格為4000美元，其中原材料等成本價格為2000美元.

則征稅前每兩汽車的附加值為（4000－2000）＝2000美元。

若對汽車征稅后，每兩汽車的價格變?yōu)?000×（1＋25％）＝5000美元。再對生產汽車的原材料征收10％的從價稅，則每輛汽車的原材料成本變?yōu)?000×（1＋10％）＝2200美元。因此，征收關稅后，每輛汽車的附加值變?yōu)?000－2200＝2800美元。根據(jù)有效保護率的計算公式，汽車的有效保護率ERP＝（2800－2000）/2000×100％＝40％。

對原材料征收稅收64解例2:64例3:假設對進口汽車征收25％的從價稅,每輛汽車價格為4000美元，其中原材料等成本價格為2000美元，現(xiàn)假設對生產汽車的原材料征收20％的從價稅，求其有效保護率。（ERP=30％）65例3:假設對進口汽車征收25％的從價稅,每輛汽車價格為400例4:假設對進口汽車征收25％的從價稅,每輛汽車價格為4000美元，其中原材料等成本價格為2000美元，現(xiàn)假設對生產汽車的原材料征收50％的從價稅，求其有效保護率。答案:（ERP=0%）66例4:假設對進口汽車征收25％的從價稅,每輛汽車價格為4004.結論

（1）有效保護率與名義保護率緊密相關當某產品名義關稅率>其原料進口名義關稅率，該產業(yè)有效保護率>名義保護率=

原料的進口名義關稅率,該產業(yè)有效保護率=名義保護率<原料的進口名義關稅率,該產業(yè)有效保護率<名義保護率672022/11/304.結論當某產品名義關稅率>其原料進口名義關稅率，該產業(yè)有效名義關稅率具有欺騙性68名義關稅率68負保護:由于對中間品征稅過高,導致最終產品實際進口關稅小于零。負保護相當于給于進口產品補貼。政策意義：如果關稅結構設計不合理，不加區(qū)別地對進口成品和原材料征收關稅，國內生產者在本國市場上將面臨不公平競爭。（2）負保護:不合理的關稅結構許多國家都有一個“瀑布式”的關稅結構

692022/11/30（2）負保護:不合理的關稅結構許多國家都有一個“瀑布式”的關發(fā)展中國家在征收關稅中的兩難如果對原料不征稅,對最終產品征稅，那么國內會出現(xiàn)大量的裝配線，進口原料組裝占領市場，而不去發(fā)展中間產品或資本品。如果對原料征稅，那么產品無競爭力，無法與進口品競爭，也無法轉換成出口型產業(yè)。70發(fā)展中國家在征收關稅中的兩難如果對原料不征稅,對最終產品征稅例:1990年以來我國稅率及其占名義關稅水平的比率年份進口總額關稅收入實際稅率實際稅率/名義稅率1990

2574.30

159.01

6.18

14

1991

3398.70

187.28

5.51

12.5

1992

4443.30

212.75

4.79

12

1993

5985.70

256.47

4.28

11.8

1994

9966.90

272.68

2.74

12

1995

11047.70

291.83

2.64

7.5

1996

11557.40

301.84

2.61

11.5

1997

11805.8

319.49

2.71

15.7資料來源：張曉靜、馮星光《淺談我國關稅的有效保護》《國際貿易問題》2003年第一期

我國關稅水平長期名不副實，對許多產業(yè)“負保護”。712022/11/30例:1990年以來我國稅率及其占名義關稅水平的比率年份進口1、請查閱資料了解加入WTO后,一國的平均關稅將要受到約束而不能任意提高的情況下，一國如何利用關稅來保護本國的相關產業(yè)。2、請查閱資料并了解美國金融危機是否會引發(fā)世界各國的貿易保護主義行為。Homework722022/11/30Homework722022/11/30ThankYou!732022/11/30ThankYou!732022/11/30第五章當代國際貿易理論74第五章當代國際貿易理論742022/11/3075/66國際貿易的主要理論模型主要理論模型主要理論貢獻者關鍵假設決定貿易模式的因素古典貿易理論絕對優(yōu)勢論亞當.斯密1.勞動是唯一的要素投入2.固定的產品邊際成本3.商品和要素市場完全競爭4.固定規(guī)模報酬(無規(guī)模經濟)5.不考慮需求生產技術絕對不同(絕對勞動生產率差)比較優(yōu)勢論大衛(wèi).李嘉圖生產技術相對不同(相對勞動生產率差)新古典貿易理論H-O模型赫克歇爾俄林1.兩種或兩種以上要素投入2.邊際成本遞增3.商品和要素市場完全競爭4.固定規(guī)模報酬(無規(guī)模經濟)資源稟賦不同特定要素貿易模型保羅.薩繆爾森當代貿易理論模型規(guī)模經濟貿易模型保羅.克魯格曼1.產品生產具有規(guī)模經濟2.不完全競爭的商品市場3.競爭的要素市場生產規(guī)模不同產品周期貿易模型雷蒙.弗農

生產技術的不同階段752022/11/3075/66國際貿易的主要理論模型古典貿易“李約瑟之謎”

為什么中國古代對人類科技發(fā)展作出了那么多重要貢獻,但科學和工業(yè)革命卻沒能在近代中國發(fā)生？中國在1500年前引領世界1000多年，四大發(fā)明的科技聞名于世;中國在1500年后卻落后于世界發(fā)展。WHY？？？？李約瑟（1900-1995）《中國科學技術史》“如果諾貝爾獎在中國的古代已經設立,各項獎金的得主，就會毫無爭議地全都屬于中國人。”——美國學者羅伯特·坦普爾，《中國，文明的國度》76“李約瑟之謎”為什么中國古代對人類科技發(fā)展作出了那李約瑟的解釋一是中國沒有具備宜于科學成長的自然觀;二是中國人太講究實用,很多發(fā)現(xiàn)滯留在了經驗階段；三是中國的科舉制度扼殺了人們對自然規(guī)律探索的興趣，思想被束縛在古書和名利上，“學而優(yōu)則仕”成了讀書人的第一追求。他在這部計有三十四分冊的系列巨著中,以浩瀚的史料、確鑿的證據(jù)向世界表明:“中國文明在科學技術史上曾起過從來沒有被認識到的巨大作用”，“在現(xiàn)代科學技術登場前十多個世紀，中國在科技和知識方面的積累遠勝于西方”。77李約瑟的解釋一是中國沒有具備宜于科學成長的自然觀;他

1.文化競爭模型:

中國小農經濟的資源限制和保守傾向,阻礙了勞動分工和科學文化的多樣發(fā)展。

2.政治，體制，經濟角度。

3.缺乏持續(xù)性發(fā)展

4.缺乏專利與股份

5.缺乏交流與交通6.社會結構，經濟結構，知識分子結構的不合理7.熵增原理的解釋

其他解釋781.文化競爭模型:中國小農經濟的資源限制和保守傾“權威的錯位配置”

古代的發(fā)明創(chuàng)造和科學技術主要依靠工匠、農夫的經驗和少數(shù)天才的敏銳觀察,中國因為人口眾多而占據(jù)優(yōu)勢，所以一度在科技和經濟上領先于世界。但是，近代以來發(fā)明創(chuàng)造和科學技術主要依靠科學試驗來獲得。根據(jù)我們的解釋，各個領域的權威錯置，導致中國缺乏獨立的大學、科研院所以及專業(yè)的科研人才，從而在技術進步方面落后于人。79“權威的錯位配置”古代的發(fā)明創(chuàng)造和科學

大部分學習國際貿易的學生很久以來都至少在私底下有過這樣的懷疑:傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢模型并不能自圓其說地解釋世界貿易的行為……我們很難將在制成品貿易中所看到的實際情況與標準的貿易理論所假設的情況統(tǒng)一起來。保羅.克魯格曼1983年80大部分學習國際貿易的學生很久以來都至少在私底2022/11/3081/66目錄國際貿易的新發(fā)展及對傳統(tǒng)貿易理論的挑戰(zhàn)基于不完全競爭和規(guī)模經濟的國際貿易理論基于產品生命周期論的國際貿易理論基于需求偏好差異的國際貿易理論812022/11/3081/66目錄812022/11/3082/66一、國際貿易的新發(fā)展及其對傳統(tǒng)國際貿易理論的挑戰(zhàn)

20世紀50年代以來,國際貿易出現(xiàn)了許多新的現(xiàn)象:(1)同類產品之間的貿易量大大增加;(2)發(fā)達國家之間的貿易量大大增加；(3)產業(yè)領先地位不斷轉移。

以上現(xiàn)象在古典和新古典的傳統(tǒng)國際貿易理論框架內難以得到解釋，這迫使經濟學家尋求新的貿易理論來解釋這些現(xiàn)象，經濟學家的這種努力促成了當代國際貿易理論的形成。822022/11/3082/66一、國際貿易的新發(fā)展及其對傳統(tǒng)2022/11/3083/66（一）挑戰(zhàn)之一

—同類產品間的貿易量大大增加

傳統(tǒng)貿易理論認為國際貿易的根源在于各國在產品生產方面的差異,包括技術差異（比較優(yōu)勢理論）、資源稟賦和產品要素密集度的差異（H-O模型），按照這些理論，各國之間的貿易主要是不同產品之間的貿易，即“產業(yè)間貿易（inter-industrytrade）”，但二戰(zhàn)后，國家間同類產品之間的貿易，即“產業(yè)內貿易（intra-industrytrade）”大大增加，這種現(xiàn)象突破了傳統(tǒng)貿易理論框架下的貿易模式，因此是對傳統(tǒng)貿易理論一個挑戰(zhàn)。832022/11/3083/66（一）挑戰(zhàn)之一

—同類產品2022/11/3084/66表5-1部分國家制造業(yè)部門的ITT（％）工業(yè)化國家197019871999發(fā)展中國家197019871999美國55.161.081.1印度22.337.088.0日本32.828.062.3巴西19.145.578.8德國59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法國78.183.897.7土耳其16.536.382.2英國64.380.091.9泰國5.230.294.8意大利61.063.386.0韓國19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平均56.865.385.5平均22.344.382.5數(shù)據(jù)來源:轉自海聞、P.林德特,王新奎：《國際貿易》，P161，上海人民出版社，2003。842022/11/3084/66表5-1部分國家制造業(yè)部門的2022/11/3085/66（二）挑戰(zhàn)之二

—發(fā)達工業(yè)國家間的貿易量大大增加

傳統(tǒng)國際貿易理論的資源稟賦論認為,國家間的資源稟賦的差異是國際貿易的重要原因，據(jù)此，國際貿易應主要發(fā)生在發(fā)達國家（資本豐裕國）與發(fā)展中國家（勞動力豐裕國）之間（即“南北貿易”），20世紀50年代之前的國際貿易的確大部分是屬于“南北貿易”，但是60年代后，發(fā)達國家之間的貿易（“北北貿易”）在國際貿易中所占的比率逐步上升，成為國際貿易的重要部分。那么國際貿易為什么會在相似的資源稟賦國家（即同類國家）之間進行呢？這一現(xiàn)象顯然是資源稟賦論所不能解釋的。852022/11/3085/66（二）挑戰(zhàn)之二

—發(fā)達工業(yè)國2022/11/3086/66表5-2工業(yè)化國家之間的貿易量占其總貿易的份額出口到工業(yè)化國家的比例從工業(yè)化國家進口的比例美國0.560.51英國0.810.76加拿大0.950.82日本0.510.39德國0.750.72意大利0.730.69法國0.770.80全部工業(yè)化國家0.700.70數(shù)據(jù)來源:根據(jù)IMF貿易方向統(tǒng)計季報（2002年3月）計算。862022/11/3086/66表5-2工業(yè)化國家之間的貿易2022/11/3087/66（三）挑戰(zhàn)之三

—產業(yè)領先地位不斷轉移

當代世界貿易的發(fā)展中,有許多產品曾經由少數(shù)發(fā)達國家生產和出口，然而，戰(zhàn)后這些產業(yè)的領先地位不斷發(fā)生變化，一些原來進口的發(fā)展中國家開始生產并出口這類產品，而最初的出口的發(fā)達國家反而需要進口。為什么在資源稟賦的模式基本不變的情況下，而某些制成品的比較優(yōu)勢會從發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉移呢？這一問題也是在傳統(tǒng)貿易理論的框架內難以找到答案的。872022/11/3087/66（三）挑戰(zhàn)之三

—產業(yè)領先2022/11/3088/66圖5-3日美韓三國轎車產量相對比重趨勢圖數(shù)據(jù)來源:海聞、P.林德特,王新奎：《國際貿易》，P163，上海人民出版社，2003。882022/11/3088/66圖5-3日美韓三國轎車產量相2022/11/3089/66主要代表人物:

克魯格曼于1953年出生在紐約市,1974年在耶魯大學獲學士學位。他天資聰穎，年僅24歲于1977年便在著名經濟學家巴格瓦蒂的指導下，獲得麻省理工學院獲得博士學位，現(xiàn)任麻省理工學院的經濟學教授。1983年他與麻省理工學院的訪問學者赫爾普曼（以色列特拉維夫大學教授）合著出版了《市場結構和對外貿易》，該書比較完整的體現(xiàn)了克魯格曼的國際貿易新理論，被理論界普遍認為是產業(yè)組織應用于國際貿易理論的序曲。他是當今最具影響力的國際經濟學家――其因新銳的學術觀點、流暢犀利的散文以及對1997年亞洲金融危機的準確預言在學術界與社會建立了不同凡響的影響力。PaulR.Krugman892022/11/3089/66主要代表人物:克魯格曼于2022/11/3090/66二、基于不完全競爭和規(guī)模經濟假設的國際貿易理論

無論是古典還是新古典的貿易理論,在分析國際貿易時都有兩個重要的假定:其一，產品市場是完全競爭的;其二，規(guī)模收益不變，即不存在規(guī)模經濟。正是通過修正傳統(tǒng)貿易理論這兩個假設前提，當代國際貿易理論解釋了在古典貿易理論框架內難以解釋的產業(yè)內貿易和同類國家間貿易的現(xiàn)象。902022/11/3090/66二、基于不完全競爭和規(guī)模經濟假2022/11/3091/66（一）基本概念1、不完全競爭的市場結構

不完全競爭是指同時存在壟斷和競爭兩種力量。完全壟斷市場

完全競爭市場

· A

· B商品具有同質性,即產品具有完全替代性;市場中廠商數(shù)量眾多，單個廠商在市場中對價格的影響微弱，都是市場價格的接受者，面臨一條水平的需求曲線；生產要素自由流動；信息充分。912022/11/3091/66（一）基本概念1、不完全競爭的2022/11/3092/66

所謂規(guī)模經濟（EconomiesofScale）是指生產過程中產出水平的增長比例要高于要素投入增加的比例,又稱規(guī)模收益遞增。2.規(guī)模經濟922022/11/3092/66所謂規(guī)模經濟（Ec2022/11/3093/66規(guī)模經濟的度量規(guī)模報酬遞增

規(guī)模報酬不變規(guī)模報酬遞減成本產量LAC圖5-4長期成本曲線與規(guī)模經濟變。不變，即為規(guī)模收益不增加，時，隨著當；遞增，即為規(guī)模不經濟增加，時，隨著當遞減，即為規(guī)模經濟；增加，時，隨著當來度量：性規(guī)模經濟可以用成本彈LACQLACLMCLACLMCELACQLACLMCELACLMCQCQCQQCCEEcccC==<><<===,,,)(111cELACQDDDD那請問怎么樣可以獲得規(guī)模經濟？932022/11/3093/66規(guī)模經濟的度量規(guī)模報酬遞增規(guī)2022/11/3094/66規(guī)模經濟的表現(xiàn)形式:內部規(guī)模經濟與外部規(guī)模經濟

內部規(guī)模經濟（InternalEconomies）:指由于企業(yè)自身規(guī)模的擴大（即產量的增加）而導致的企業(yè)長期平均成本下降的現(xiàn)象。這是通常意義上的規(guī)模經濟。

——成本降低

——專業(yè)化

——技術創(chuàng)新

——經驗積累

……

942022/11/3094/66規(guī)模經濟的表現(xiàn)形式:內部規(guī)模經2022/11/3095/66

外部規(guī)模經濟（ExternalEconomies）:指由于行業(yè)內企業(yè)數(shù)量的增加,行業(yè)規(guī)模的擴大，所導致的企業(yè)長期平均成本下降的現(xiàn)象。在外部規(guī)模經濟存在的情況下，企業(yè)的生產過程仍然是規(guī)模收益不變的，規(guī)模收益遞增只發(fā)生在產業(yè)層次上，即整個產業(yè)產出增加比例大于整個產業(yè)要素投入增加的比例。

——專業(yè)化的供應商

——勞動市場的共享

——知識外溢

……952022/11/3095/66外部規(guī)模經濟（Ex2022/11/3096/66內部規(guī)模經濟——存在于一個企業(yè)內外部規(guī)模經濟——存在于一個行業(yè)內

不完全競爭完全競爭962022/11/3096/66內部規(guī)模經濟——存在于一個企業(yè)2022/11/3097/66ACQP0圖5—5內部規(guī)模經濟CC1CC212廠商的數(shù)量（n1）P1P2Q1Q2成本（c）和價格圖5-6外部經濟972022/11/3097/66ACQP0圖5—5內部規(guī)模經2022/11/3098/66

案例

電腦城只有一家公司,每天出售一臺電腦。電腦生產基地開一輛車送貨，運費（運輸成本）100元。

——如果該公司增加銷售規(guī)模，每天出售10臺電腦，生產基地仍然開一輛車送貨，每臺電腦的運輸成本是10元，平均成本下降來源于內部規(guī)模經濟。

——如果有10家電腦公司聚集在電腦城，每家公司每天只出售1臺電腦，他們可以共同租用一輛車子運送電腦，每個公司的運輸成本是10元，平均成本的下降來源于外部規(guī)模經濟。

982022/11/3098/66案例982022/11/3099/663、差異產品

差異產品指的是同一產業(yè)或產業(yè)集團內的眾多企業(yè)生產的有差別的產品。

即產品具有基本相同功能,但有差異。如日本豐田汽車，美國通用汽車等都是汽車，但在性能、品牌、造型等方面相互間不能完全替代，消費者認為是不同的產品。992022/11/3099/663、差異產品差異產2022/11/30100/66

請問:如果兩個國家生產可能性曲線和社會無差異曲線完全相同,他們還能進行國際貿易呢？（二）外部規(guī)模經濟和國際貿易1002022/11/30100/66請問:如果兩個國2022/11/30101/66YxYmaxXmaxE1PPT曲線無差異曲線IPX/PT圖5-7規(guī)模經濟和PPT及生產模式

反映規(guī)模經濟的PPT是一條凸向原點的曲線,表明增加一種產品的機會成本是遞減的。圖5-7還假設兩國生產技術、資源稟賦和需求偏好相同，表現(xiàn)為兩國的PPT和I是完全相同的。在沒有貿易時，兩國的生產和消費均衡點為E，兩國各自生產自己所需的產品。Y1X1沒有國際貿易時的生產和消費模式1012022/11/30101/66YxYmaxXmaxE1PP2022/11/30102/66YxYmaxXmaxE1如國一國專門生產X,另一國家專門生產Y，在規(guī)模經濟的作用下，X和Y的生產成本都會下降，然后兩國再進行交換，則雙方的福利都會增加，在圖中表現(xiàn)為貿易后的均衡點E2比沒有分工和貿易前的均衡點E1所達到的效用水平更高。Y1X1展開國際貿易時的生產和消費模式I1I2E2PX/PTY2進口出口進口出口圖5-8基于外部規(guī)模經濟的國際貿易1、貿易基礎——外部規(guī)模經濟2、貿易利益3、貿易模式不確定1022022/11/30102/66YxYmaxXmaxE1如國2022/11/30103/66外部規(guī)模經濟與貿易模式外部規(guī)模經濟有利于形成“先發(fā)優(yōu)勢”。1032022/11/30103/66外部規(guī)模經濟與貿易模式外部規(guī)2022/11/30104/66ACS

ACt

1

2

每只手表的價格或成本

手表的供求量

O

C0

P1

P2

外部規(guī)模經濟與專業(yè)化生產 D

從瑞士和泰國的例子中我們看到,在歷史因素決定一國的生產模式中，外部規(guī)模經濟使一些已經形成的專業(yè)化模式繼續(xù)下去，即使這些國家已不再擁有比較優(yōu)勢。1042022/11/30104/66ACS ACt 1 2 每只2022/11/30105/66

美國的地毯制造商主要集中在佐治亞州的小鎮(zhèn)達爾頓及其周圍;半導體主要集中在加利福利亞州的硅谷附近；汽車制造商主要集中在以布法羅、辛辛那提和珍妮斯維爾衛(wèi)定點的三角區(qū)域內,其中又以底特律周圍地區(qū)為最集中；制藥廠商主要集中在東北的新澤西州、麥城一帶；一般航空企業(yè)主要在堪薩斯州的維其塔市；迷你電腦廠商主要集中在波士頓；著名的”制造業(yè)帶’雖只占國土面積的8％，但卻集中了美國一半的制造業(yè)。英國的拍賣業(yè)都集中在倫敦的幾條街，瑞士三大藥廠都集中在巴賽爾市。我國溫州市、諸暨市分別為鞋、襪集聚的專業(yè)區(qū)域。1052022/11/30105/66美國的地毯制造商主要2022/11/30106/66（三）壟斷競爭與國際貿易:差異產品產業(yè)內貿易1、壟斷競爭市場特征生產者追求壟斷利潤消費者追求差異產品規(guī)模經濟壟斷與競爭1062022/11/30106/66（三）壟斷競爭與國際貿易:差2022/11/30107/662、壟斷競爭市場的均衡分析封閉經濟均衡分析:qpDMRACMCEqEpE廠商決定產量的條件:MR=MC短期市場均衡:長期市場均衡:廠商利潤為零市場規(guī)模、廠商數(shù)目及廠商產量密切相關(RC曲線)1072022/11/30107/662、壟斷競爭市場的均衡分析封2022/11/30108/66qnRRCABqAnAqBnBqWnWB’A’開放經濟均衡分析:W貿易模式不確定國際貿易利益:價格效應產品多樣化效應假設A國是小國,B國是大國。1082022/11/30108/66qnRRCABqAnAqBn2022/11/30109/66B國

A國

工業(yè)品

食品

H－O模型下的貿易格局

規(guī)模經濟下的貿易格局

A國 B國

工業(yè)品

食品

凈出口

產業(yè)間貿易

產業(yè)內貿易

A國專業(yè)化生產食品B國專業(yè)化生產工業(yè)品假設工業(yè)品是個具有規(guī)模經濟的壟斷競爭部門一般均衡分析:規(guī)模經濟、要素稟賦與國際貿易A國為勞動豐富的國家B國為資本豐富的國家產業(yè)間貿易:要素稟賦差異產業(yè)內貿易：規(guī)模經濟1092022/11/30109/66B國 A國 工業(yè)品 食品 2022/11/30110/66請比較產業(yè)間貿易與產業(yè)內貿易？產業(yè)間貿易產業(yè)內貿易貿易形式貿易基礎貿易模式發(fā)達國家與不發(fā)達國家比較優(yōu)勢初級產品與制造品之間發(fā)達國家與發(fā)達國家規(guī)模經濟制造品之間1102022/11/30110/66請比較產業(yè)間貿易與產業(yè)內貿易2022/11/30111/66（四）寡頭壟斷與國際貿易:同質產品產業(yè)內貿易

寡頭市場,在西方也稱寡頭壟斷，是指一種商品的生產和銷售有少數(shù)幾家大廠商所控制的市場結構。

寡頭市場具有以下特征:

廠商數(shù)量少，廠商相互依存，價格穩(wěn)定，廠商進出不易。在現(xiàn)實經濟中，寡頭壟斷常見于重工業(yè)部門，如汽車，鋼鐵，造船，石油化工，有色冶金，飛機制造，航空運輸?shù)炔块T。1112022/11/30111/66（四）寡頭壟斷與國際貿易:同2022/11/30112/66古諾模型廠商行為模式是非合作型qPD(p)qFRDHMRHMCqh1122022/11/30112/66古諾模型廠商行為模式是非合作2022/11/30113/66反應曲線:

一個廠商的最佳產量選擇與對方各種可能產量之間的對應關系（P106-108）1132022/11/30113/66反應曲線:2022/11/30114/66寡頭壟斷與產業(yè)內貿易（P108-110）1142022/11/30114/66寡頭壟斷與產業(yè)內貿易（P102022/11/30115/66

產業(yè)內貿易指數(shù)(ITT)

（indexofintra-industrialtrade）是用來測量國家間在同一個產業(yè)（即同類產品）內進行貿易程度的指標:

其中：X和M分別為某行業(yè)（或同類產品）的出口值和進口值。ITT的取值范圍為0到1。

當一個國家只有進口或只有出口（即不存在產業(yè)內貿易）時,ITT=0;當某一類產品的進口等于出口時（即產業(yè)內貿易達到最大）時，ITT=1。一般情況下，T在0～1之間波動。ITT>0，則表明一國有產業(yè)內貿易，即一國會同時進口和出口同一類產品；ITT越大，產業(yè)內貿易程度越高。產業(yè)內貿易水平的衡量1152022/11/30115/66產業(yè)內貿易指數(shù)(IT2022/11/30116/66無機化工產品能源設備電器設備有機化工產品藥品及醫(yī)療設備辦公設備通信器材運輸機械鋼鐵服裝制鞋0.990.970.960.910.860.810.690.650.430.270.20表5-91993年美國工業(yè)的產業(yè)內貿易指數(shù)

由表可以看出,產品越是可以多樣化,技術要求越高的產業(yè),其產業(yè)內貿易的比重越大。1162022/11/30116/66無機化工產品能源電器有機化工2022/11/30117/66部分國家制造業(yè)部門的ITT（％）工業(yè)化國家197019871999發(fā)展中國家197019871999美國55.161.081.1印度22.337.088.0日本32.828.062.3巴西19.145.578.8德國59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法國78.183.897.7土耳其16.536.382.2英國64.380.091.9泰國5.230.294.8意大利61.063.386.0韓國19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平均56.865.385.5平均22.344.382.5數(shù)據(jù)來源:轉自海聞、P.林德特,王新奎：《國際貿易》，P161，上海人民出版社，2003。1172022/11/30117/66部分國家制造業(yè)部門的ITT2022/11/30118/66中國產業(yè)內貿易走勢圖1182022/11/30118/66中國產業(yè)內貿易走勢圖1182022/11/30119/66中國產業(yè)內貿易現(xiàn)狀1.我國仍以產業(yè)間貿易為主,1980—1997年的產業(yè)內貿易綜合指數(shù)均在0.4以下（若等于1則是完全的產業(yè)內貿易）。但是產業(yè)內貿易的份額在不斷上升。2.我國與發(fā)達國家進行的主要還是垂直型產業(yè)內貿易,水平性產業(yè)內貿易在總的產業(yè)內貿易中只占7-14%。3.垂直型的產業(yè)內貿易導致出口低質、低附加值商品，而進口高質、高附加值商品的產業(yè)內貿易的產生。4.導致我國產業(yè)內貿易的原因主要不是規(guī)模經濟，而是人力資源稟賦、加工貿易和外商的投資方式使我國產業(yè)內貿易主要表現(xiàn)為垂直型產業(yè)內貿易。1192022/11/30119/66中國產業(yè)內貿易現(xiàn)狀1.我國仍2022/11/30120/66

該理論從需求、產品差異、規(guī)模經濟等角度對國際貿易進行了考察,這一理論是對比較優(yōu)勢理論的補充和發(fā)展。其創(chuàng)新之處在于:

第一，揭示了原來靜態(tài)比較優(yōu)勢理論所掩蓋和忽視的問題。比較優(yōu)勢理論，特別是要素稟賦理論，強調的是貿易的互利性。產業(yè)內貿易理論認為，一國的規(guī)模經濟借助壟斷競爭的力量，占據(jù)較大的市場份額而獲得貿易利益，這種利益不會隨著國際貿易的發(fā)展而轉移。第二，產業(yè)內貿易理論將產業(yè)組織理論引入貿易理論。產業(yè)內貿易理論所提出的規(guī)模經濟優(yōu)勢，不是指一國的產業(yè)規(guī)模，而是指從事國際貿易主體的企業(yè)規(guī)模。通過企業(yè)創(chuàng)造出口優(yōu)勢，這是分析國際貿易競爭條件的新角度。對產業(yè)內貿易理論的評價1202022/11/30120/66該理論從需求、產品差異2022/11/30121/66產業(yè)內貿易理論的不足:該理論基本上是靜態(tài)分析。首先是在論述產業(yè)內貿易時所提到的產品差異性,指的是最終產品在質量和性能上的差異，沒有看到由于生產國際化的深化，產業(yè)內專業(yè)化分工的發(fā)展，越來越多的中間產品進入到國際貿易中，這也促進了產業(yè)內貿易的發(fā)展;其次，對規(guī)模經濟優(yōu)勢的作用，應規(guī)定在什么樣的范圍，產業(yè)內貿易理論沒有提及。1212022/11/30121/66產業(yè)內貿易理論的不足:該理論2022/11/30122/66三、基于產品生命周期論的國際貿易理論

對于產業(yè)內貿易和發(fā)達國家之間的貿易,不完全競爭和規(guī)模經濟的貿易理論作了很好