執(zhí)法案卷講評課件

第一實(shí)體要件方面實(shí)體要件也稱實(shí)質(zhì)要件，是指行政執(zhí)法行為內(nèi)容上具備的條件，主要包括主體合法、權(quán)限合法、內(nèi)容合法等。

第一實(shí)體要件方面11、實(shí)施處罰主體錯誤。行政執(zhí)法中存在著行政處罰主體不適格，個別單位存在執(zhí)法主體錯誤的問題。主要表現(xiàn)為應(yīng)當(dāng)是以局名義實(shí)施的具體行政行為，而實(shí)際由局所屬的“XX支隊(duì)”、“xx局辦公室”或“xx安辦”做出具體行政行為。如：X市在執(zhí)法文書上加蓋“xxx支隊(duì)”的印章。1、實(shí)施處罰主體錯誤。行政執(zhí)法中存在著行政處罰主體不適格，個22、行政相對人認(rèn)定不準(zhǔn)確。對行政相對人是法人還是自然人的主體認(rèn)定含糊，個別單位案卷甚至缺少行政相對人的身份證明材料，導(dǎo)致處罰對象身份證明不準(zhǔn)確。個別案卷，行政相對人名稱前后不一致，有的用不規(guī)范的簡稱，有的單位名稱或人名同音不同字等，無法確認(rèn)被處罰主體資格，導(dǎo)致被處罰主體不合法。當(dāng)事人是自然人的應(yīng)提供身份證，當(dāng)事人是法人的應(yīng)提供營業(yè)執(zhí)照和法定代表人身份證明，并提交復(fù)印件。部分案件被詢問人沒有把身份證復(fù)印件附在后面。2、行政相對人認(rèn)定不準(zhǔn)確。對行政相對人是法人還是自然人的主體33、違法事實(shí)認(rèn)定不清楚

違法事實(shí)認(rèn)定要清楚，以安全培訓(xùn)不到位為例，是培訓(xùn)內(nèi)容不合要求，還是培訓(xùn)時(shí)間不夠，還是考核不合格，還是完全沒有培訓(xùn)，還是培訓(xùn)機(jī)構(gòu)未按照統(tǒng)一的培訓(xùn)大綱組織培訓(xùn)等都要列清楚，處罰所依據(jù)的法律法規(guī)也要準(zhǔn)確。3、違法事實(shí)認(rèn)定不清楚44、部分法律適用錯誤或不夠準(zhǔn)確。有的未引用法律、法規(guī)全稱或未注明具體條、款、項(xiàng)、目;有的行政處罰告知書與決定書引用法律條文不一致;有的甚至錯誤引用法律條文；有的引用省局的文件作為處罰依據(jù)。4、部分法律適用錯誤或不夠準(zhǔn)確。55、自由裁量權(quán)使用不當(dāng)。有的《行政處罰告知書》上處罰金額只告知處罰幅度，沒有明確告知處罰金額。5、自由裁量權(quán)使用不當(dāng)。有的《行政處罰告知書》上處罰金額只告66、擅自不執(zhí)行并處條款。有的案件在適用“罰”、“沒”、“并處”等類似條款時(shí)只“罰”不“沒”，只“罰”不“并處”，只實(shí)施“并處罰款”，不吊銷相關(guān)證照，沒有說明相關(guān)理由，也沒有提供相關(guān)證據(jù)。6、擅自不執(zhí)行并處條款。有的案件在適用“罰”、“沒”、“并處77、減輕處罰沒有經(jīng)過集體討論，也沒有說明是否符合減輕的5個條件。7、減輕處罰沒有經(jīng)過集體討論，也沒有說明是否符合減輕的5個條8第二辦案程序方面有些執(zhí)法人員“重處罰，輕程序”，對行政處罰程序認(rèn)識不到位，將程序不合法視為行政處罰案件中的小瑕疵而不予重視。第二辦案程序方面有些執(zhí)法人員“重處罰，輕程序”，對行91、符合聽證條件的，沒有同時(shí)下達(dá)聽證告知書。根據(jù)15號令第32條及《四川省行政處罰聽證程序暫行規(guī)定》第3條之規(guī)定，應(yīng)同時(shí)下達(dá)聽證告知書。1、符合聽證條件的，沒有同時(shí)下達(dá)聽證告知書。根據(jù)15號令第3102、處罰告知書與處罰決定書時(shí)間為同一天，甚至處罰決定在告知之前。2、處罰告知書與處罰決定書時(shí)間為同一天，甚至處罰決定在告知之113、提請行政訴訟的法院錯誤。根據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》第13條的規(guī)定（基層人民法院管轄第一審行政案件），應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)所在地的基層人民法院提起行政訴訟。

3、提請行政訴訟的法院錯誤。根據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》124、集體討論存在的問題（1）符合集體討論的案件沒有集體討論記錄。根據(jù)行政處罰法第38條和15號令第28條第3款規(guī)定：“對嚴(yán)重安全生產(chǎn)違法行為給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停止施工、吊銷有關(guān)許可證、撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格或者崗位證書、3萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法開采的煤炭產(chǎn)品或者采掘設(shè)備價(jià)值3萬元以上的行政處罰的，應(yīng)當(dāng)由安全監(jiān)管監(jiān)察部門的負(fù)責(zé)人集體討論決定”。4、集體討論存在的問題（1）符合集體討論的案件沒有集體討論記13（2）集體討論時(shí)間不正確。應(yīng)在案件調(diào)查結(jié)束后，或組織聽證后，在下達(dá)行政處罰告知書前，由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人組織對案件的性質(zhì)、處理依據(jù)和內(nèi)容進(jìn)行的集體討論。（3）集體討論記錄沒有詳細(xì)記載參加人員依次發(fā)表的意見。對不同意見和保留意見，應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄。（4）集體討論記錄應(yīng)有所有參會人員的簽名，記錄可以電腦打印，但簽名不應(yīng)電腦打印，只能是參會人員親筆簽名。（2）集體討論時(shí)間不正確。應(yīng)在案件調(diào)查結(jié)束后，或組織聽證后，14針對行政處罰集體討論決定的適用，建議執(zhí)法機(jī)構(gòu)對適用一般程序的行政處罰案都需要在行政處罰告知前和行政處罰決定前制作行政處罰集體討論意見。行政處罰告知前集體討論重點(diǎn)就執(zhí)法主體是否合法，辦案程序是否得當(dāng)，違法事實(shí)是否成立，處罰依據(jù)是否準(zhǔn)確等提出初審意見。行政處罰決定前集體討論重點(diǎn)就企業(yè)陳述申辯、聽證理由是否成立，企業(yè)是否積極整改隱患努力消除危害后果，企業(yè)是否具備從輕或減輕處罰的情節(jié)，處罰應(yīng)當(dāng)適用怎樣的種類和幅度等提出意見。針對行政處罰集體討論決定的適用，建議執(zhí)法機(jī)構(gòu)對適15（5）一個案件可以有多次集體討論。處罰告知、聽證后，經(jīng)過相對人的陳述、申辯、聽證，處罰金額發(fā)生變化的也應(yīng)再次進(jìn)行集體討論。尤其是減輕處罰的情況，要慎重，必須經(jīng)過集體討論，要符合減輕的5個條件方可減輕處罰。（5）一個案件可以有多次集體討論。處罰告知、聽證后，經(jīng)過相對165、案件處理呈批表存在的問題案件處理呈批的時(shí)間不對。案件處理呈批表是下達(dá)行政處罰告知書后，經(jīng)當(dāng)事人充分陳述申辯或無陳述申辯，在下達(dá)處罰決定書之前由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)案件承辦人呈報(bào)負(fù)責(zé)人審批的內(nèi)部法律文書。5、案件處理呈批表存在的問題案件處理呈批的時(shí)間不對。案件處理176、送達(dá)執(zhí)行方面存在的問題（1）一個案件各類文書的送達(dá)，使用多份送達(dá)回執(zhí)。（2）送達(dá)文書名稱、文號及送達(dá)人使用電腦打印，送達(dá)人只有1個執(zhí)法人員簽名。（3）罰款收繳執(zhí)行不規(guī)范。有的案卷中有罰沒收據(jù)，無繳款憑證，未體現(xiàn)罰繳分離。有的一般程序?qū)嵤┑男姓幜P罰款收繳用《四川省行政執(zhí)法當(dāng)場處罰罰沒票據(jù)》，沒有銀行簽章。6、送達(dá)執(zhí)行方面存在的問題（1）一個案件各類文書的送達(dá)，使用187、有的案件未按法定期限結(jié)案，也未履行相應(yīng)的法律手續(xù)。

安生生產(chǎn)處罰案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起30日內(nèi)辦理完畢；由于客觀原因不能完成的，經(jīng)安全監(jiān)管監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人同意，可以延長，但不得超過90日；特殊情況需進(jìn)一步延長的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上一級安全監(jiān)管監(jiān)察部門批準(zhǔn)，可延長至180日。履行相應(yīng)的法律手續(xù)，應(yīng)有書面材料。7、有的案件未按法定期限結(jié)案，也未履行相應(yīng)的法律手續(xù)。198、下達(dá)整改指令書后沒有

復(fù)查意見。

復(fù)查意見書要與整改指令書相對應(yīng)，怎樣整改的、整改到達(dá)的程度要如實(shí)填寫，整改內(nèi)容已經(jīng)由相關(guān)部門復(fù)查的要寫明，并附相關(guān)證明，拍攝的照片要寫明拍攝現(xiàn)場情況，并由當(dāng)場人簽字、按手印確認(rèn)。對復(fù)查中新發(fā)現(xiàn)存在的問題，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)列明。8、下達(dá)整改指令書后沒有

復(fù)查意見。

復(fù)查意見書要與20第三文書規(guī)范制作方面1、立案審批表填寫不規(guī)范。案由填寫不規(guī)范。案由是對案件性質(zhì)的初步定性，可以按違法行為分類填寫。如安全生產(chǎn)行政許可類違法，安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育類違法等案件名稱填寫不規(guī)范。案件名稱應(yīng)當(dāng)簡潔描述，但要能夠反映案件的性質(zhì)，并在案件材料中保持前后一致。應(yīng)規(guī)范填寫成：違法主體+違法行為+案。如：xx公司未取得安全生產(chǎn)許可案

第三文書規(guī)范制作方面1、立案審批表填寫不規(guī)范。212、部分該使用的執(zhí)法文書未使用。詢問要有詢問通知書（在被詢問人家里或工作單位進(jìn)行詢問時(shí)可以不用），詢問通知書必須是一人一書。比如在執(zhí)法機(jī)構(gòu)辦公場所詢問，最好使用詢問通知書。在最后一句“如無法按時(shí)前來，請及時(shí)聯(lián)系”，建議補(bǔ)加一句：也可根據(jù)情況另行約定詢問時(shí)間和地點(diǎn)。有的該使用勘驗(yàn)筆錄的未使用，未及時(shí)對違法事實(shí)的現(xiàn)場或場所、物品等進(jìn)行檢查和勘驗(yàn)。該文書一般包括文字記錄、現(xiàn)場圖示和各種照片等內(nèi)容2、部分該使用的執(zhí)法文書未使用。詢問要有詢問通知書（在被詢問223、使用舊版執(zhí)法文書如：使用舊版的責(zé)令改正指令書》,應(yīng)該使用新版的《責(zé)任限期整改指令書》3、使用舊版執(zhí)法文書234、詢問筆錄填寫不規(guī)范，所涉及的項(xiàng)目未填寫完整，有空項(xiàng)。

要嚴(yán)格按照文書要求填寫，不得空白。在詢問調(diào)查結(jié)束時(shí)，應(yīng)當(dāng)將筆錄交被詢問人閱讀核對，被詢問人沒有閱讀能力的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀筆錄內(nèi)容。若發(fā)現(xiàn)筆錄有漏記、錯記的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)充或更正，并由被詢問人在補(bǔ)充或更正處按指紋確認(rèn)。被詢問人應(yīng)當(dāng)在筆錄上逐頁簽名，在筆錄末頁最后定格頂行寫明“以上筆錄已閱，情況記錄屬實(shí)”的字樣。若被詢問人拒絕簽名，應(yīng)當(dāng)注明情況，并由詢問人簽名。4、詢問筆錄填寫不規(guī)范，所涉及的項(xiàng)目未填寫完整，有空項(xiàng)。245、詢問人沒有表明身份，沒有告知有申請回避的權(quán)利。

詢問前詢問人要亮明身份，出示證件；要詢問是否需申請回避。在詢問記錄第一行就應(yīng)當(dāng)填寫“聽清楚了，明白”的字樣。第二行就要問：對于我們兩人的調(diào)查詢問，你是否需要申請我們兩人或其中一人回避？而不能一上來就直奔主題。5、詢問人沒有表明身份，沒有告知有申請回避的權(quán)利。25

6、詢問筆錄結(jié)尾空白處沒有處理。結(jié)尾空白處要注明“以下為空白”等字樣，并用斜線標(biāo)明。7、部分案卷擬作出的經(jīng)濟(jì)處罰，只填寫處罰金額阿拉伯?dāng)?shù)字，沒有填寫中文數(shù)字大寫（如：壹、貳等）。不應(yīng)填中文數(shù)字小寫，如一、二、三等。執(zhí)法案卷講評課件267、現(xiàn)場檢查記錄中“檢查場所”填寫不具體，內(nèi)容不明確。

要寫明具體檢查的部位，檢查的內(nèi)容也必須明確，不能大包圍；檢查記錄應(yīng)由被檢查單位現(xiàn)場負(fù)責(zé)人簽收，要求該負(fù)責(zé)人簽署“以上情況屬實(shí)”的意見。建議：在首行寫明：某月某日，在某公司某職務(wù)某人的配合下對某具體場所依法進(jìn)行了監(jiān)督檢查。在末行寫明：以上記錄與實(shí)際情況不一致，請予補(bǔ)正。若情況屬實(shí)，請簽字確認(rèn)。7、現(xiàn)場檢查記錄中“檢查場所”填寫不具體，內(nèi)容不明確。27現(xiàn)場檢查記錄是執(zhí)法人員現(xiàn)場檢查的記錄性文書，應(yīng)當(dāng)按照檢查過程客觀記錄檢查的內(nèi)容、方法、結(jié)果及與違法活動有關(guān)的其他情況等。檢查人員的分析、判斷、推理等不應(yīng)計(jì)入筆錄。切忌隨意附上不準(zhǔn)確甚至是違法的行政指令?，F(xiàn)場檢查記錄是執(zhí)法人員現(xiàn)場檢查的記錄性文書，應(yīng)當(dāng)按照檢查過程288、符號或字體使用不當(dāng)。執(zhí)法文書中年份括號應(yīng)當(dāng)使用六角號“〔〕”，而不應(yīng)使用方括號“［］”。8、符號或字體使用不當(dāng)。29第四證據(jù)搜集方面1、證據(jù)采集相對單一，不能形成有效的證據(jù)鏈。執(zhí)法中偏重采信調(diào)查(詢問)筆錄做為定案的主要依據(jù)，對相關(guān)證人證言等證據(jù)收集不夠全面，收集原始證據(jù)、直接證據(jù)缺乏證明力。第四證據(jù)搜集方面1、證據(jù)采集相對單一，不能形成有效的證據(jù)鏈。302、缺當(dāng)事人基本情況的證據(jù)當(dāng)事人基本情況的證據(jù)十分重要。如其組織形式，究竟是法人還是其他組織，是公司法人還是非公司法人，是合伙企業(yè)還是獨(dú)資企業(yè)，關(guān)系到能否獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任；又如當(dāng)事人的住所和現(xiàn)居所，關(guān)系到如何送達(dá)法律文書方為有效；再如，自然人違法時(shí)的年齡和精神狀況，關(guān)系到承擔(dān)行政法律責(zé)任能力，是否應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰。自然人是否是文盲，關(guān)系到制作詢問筆錄或送達(dá)法律文書是否應(yīng)當(dāng)向其宣讀并記錄在案。2、缺當(dāng)事人基本情況的證據(jù)當(dāng)事人基本情況的證據(jù)十分重要。如其313、缺違法行為是當(dāng)事人所為的證據(jù)3、缺違法行為是當(dāng)事人所為的證據(jù)324、缺案件來源證據(jù)。如《行政處罰決定書》稱，根據(jù)群眾舉報(bào)查處該案，可案卷中無舉報(bào)記錄，也無舉報(bào)登記表復(fù)印件。4、缺案件來源證據(jù)。如《行政處罰決定書》稱，根據(jù)群眾舉報(bào)查處335、證據(jù)無效或存在瑕疵復(fù)制件上無提取人、提供人簽名，或提取人只有一人簽名。復(fù)制件應(yīng)當(dāng)注明“經(jīng)核對與原件無異”的字樣和原始憑證存放的單位及時(shí)處所，并由出具證據(jù)的人員簽名或單位蓋章（15號令25條）。照片證據(jù)未注明拍攝時(shí)間、地點(diǎn)、拍攝人。5、證據(jù)無效或存在瑕疵34第五案卷歸檔方面1、文書歸檔順序不正確。根據(jù)《安全生產(chǎn)監(jiān)管檔案管理規(guī)定》第16條的規(guī)定，材料的排列順序，應(yīng)按照執(zhí)法程序的客觀進(jìn)程和形成文書時(shí)間的自然順序，兼顧文件之間的有機(jī)聯(lián)系進(jìn)行排列,正件在前、附件在后，打印件在前、草稿在后。

第五案卷歸檔方面1、文書歸檔順序不正確。根據(jù)《安全生產(chǎn)監(jiān)管檔352、案卷保存期限書寫有誤。根據(jù)《四川省安全生產(chǎn)行政執(zhí)法案卷管理辦法》第26條的規(guī)定，安全生產(chǎn)行政執(zhí)法案卷的保管期限，國家有規(guī)定的按照國家規(guī)定執(zhí)行。沒有規(guī)定的，適用簡易程序?qū)嵤┬姓幜P所形成的案卷，保存期為5年；適用一般程序?qū)嵤┬姓幜P所形成的案卷，保存期為15年；重大復(fù)雜的行政執(zhí)法案卷，保存期為20年；危及人體健康和人身安全的大案為永久保存卷；行政復(fù)議案卷、行政訴訟案卷應(yīng)視具體情況確定保存期限，最低不少于3年。2、案卷保存期限書寫有誤。根據(jù)《四川省安全生產(chǎn)行政執(zhí)法案卷管36但根據(jù)國家國家檔案局2019年12月18日頒布施行的《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》第6條的規(guī)定：“機(jī)關(guān)文書檔案的保管期限定為永久、定期兩種。定期一般分為30年、10年”。而行政處罰、處分、復(fù)議、國家賠償?shù)裙ぷ髦行纬傻奈募牧?，重要的永久保存，一般的保?0年。但根據(jù)國家國家檔案局2019年12月18日頒布施行的《機(jī)關(guān)373、案卷編頁和裝訂不規(guī)范。根據(jù)《歸檔文件整理規(guī)則》（DA/T22-2000）的規(guī)定，文件中有圖文的為一頁，在每頁材料正面的右上角、背面的左上角編寫頁號，沒有圖文的不編頁碼。采用左上角裝訂的，應(yīng)將左、上側(cè)對齊；采用左側(cè)裝訂的，應(yīng)將左、下側(cè)對齊。3、案卷編頁和裝訂不規(guī)范。根據(jù)《歸檔文件整理規(guī)則》（DA/T384、文件修裱不符合規(guī)定文件修裱要遵循盡量保持文件原貌的原則，一般是在文件有孔洞、殘缺或折疊處磨損的情況下需要加紙修補(bǔ)或托裱，文件裝訂線上有字跡的也要加邊托裱，但紙張規(guī)格大小不一致的情形則不需要托裱。4、文件修裱不符合規(guī)定文件修裱要遵循盡量保持文件原貌的原則，395、檔案盒不符合規(guī)定。根據(jù)《歸檔文件整理規(guī)則》（DA/T22-2000）的規(guī)定，檔案盒的外形尺寸為310mm×220mm(長×寬)，盒脊厚度可以根據(jù)需要設(shè)置為20mm、30mm、40mm等。6、備考表填寫不規(guī)范。有的將備考表裝訂在案卷目錄后面，有的根本沒有填寫。要填寫盒內(nèi)文件缺損、修改、補(bǔ)充、移出、銷毀等情況。明確整理人、檢查人的責(zé)任。5、檔案盒不符合規(guī)定。根據(jù)《歸檔文件整理規(guī)則》（DA/T240謝謝！謝謝！41執(zhí)法案卷講評課件42第一實(shí)體要件方面實(shí)體要件也稱實(shí)質(zhì)要件，是指行政執(zhí)法行為內(nèi)容上具備的條件，主要包括主體合法、權(quán)限合法、內(nèi)容合法等。

第一實(shí)體要件方面431、實(shí)施處罰主體錯誤。行政執(zhí)法中存在著行政處罰主體不適格，個別單位存在執(zhí)法主體錯誤的問題。主要表現(xiàn)為應(yīng)當(dāng)是以局名義實(shí)施的具體行政行為，而實(shí)際由局所屬的“XX支隊(duì)”、“xx局辦公室”或“xx安辦”做出具體行政行為。如：X市在執(zhí)法文書上加蓋“xxx支隊(duì)”的印章。1、實(shí)施處罰主體錯誤。行政執(zhí)法中存在著行政處罰主體不適格，個442、行政相對人認(rèn)定不準(zhǔn)確。對行政相對人是法人還是自然人的主體認(rèn)定含糊，個別單位案卷甚至缺少行政相對人的身份證明材料，導(dǎo)致處罰對象身份證明不準(zhǔn)確。個別案卷，行政相對人名稱前后不一致，有的用不規(guī)范的簡稱，有的單位名稱或人名同音不同字等，無法確認(rèn)被處罰主體資格，導(dǎo)致被處罰主體不合法。當(dāng)事人是自然人的應(yīng)提供身份證，當(dāng)事人是法人的應(yīng)提供營業(yè)執(zhí)照和法定代表人身份證明，并提交復(fù)印件。部分案件被詢問人沒有把身份證復(fù)印件附在后面。2、行政相對人認(rèn)定不準(zhǔn)確。對行政相對人是法人還是自然人的主體453、違法事實(shí)認(rèn)定不清楚

違法事實(shí)認(rèn)定要清楚，以安全培訓(xùn)不到位為例，是培訓(xùn)內(nèi)容不合要求，還是培訓(xùn)時(shí)間不夠，還是考核不合格，還是完全沒有培訓(xùn)，還是培訓(xùn)機(jī)構(gòu)未按照統(tǒng)一的培訓(xùn)大綱組織培訓(xùn)等都要列清楚，處罰所依據(jù)的法律法規(guī)也要準(zhǔn)確。3、違法事實(shí)認(rèn)定不清楚464、部分法律適用錯誤或不夠準(zhǔn)確。有的未引用法律、法規(guī)全稱或未注明具體條、款、項(xiàng)、目;有的行政處罰告知書與決定書引用法律條文不一致;有的甚至錯誤引用法律條文；有的引用省局的文件作為處罰依據(jù)。4、部分法律適用錯誤或不夠準(zhǔn)確。475、自由裁量權(quán)使用不當(dāng)。有的《行政處罰告知書》上處罰金額只告知處罰幅度，沒有明確告知處罰金額。5、自由裁量權(quán)使用不當(dāng)。有的《行政處罰告知書》上處罰金額只告486、擅自不執(zhí)行并處條款。有的案件在適用“罰”、“沒”、“并處”等類似條款時(shí)只“罰”不“沒”，只“罰”不“并處”，只實(shí)施“并處罰款”，不吊銷相關(guān)證照，沒有說明相關(guān)理由，也沒有提供相關(guān)證據(jù)。6、擅自不執(zhí)行并處條款。有的案件在適用“罰”、“沒”、“并處497、減輕處罰沒有經(jīng)過集體討論，也沒有說明是否符合減輕的5個條件。7、減輕處罰沒有經(jīng)過集體討論，也沒有說明是否符合減輕的5個條50第二辦案程序方面有些執(zhí)法人員“重處罰，輕程序”，對行政處罰程序認(rèn)識不到位，將程序不合法視為行政處罰案件中的小瑕疵而不予重視。第二辦案程序方面有些執(zhí)法人員“重處罰，輕程序”，對行511、符合聽證條件的，沒有同時(shí)下達(dá)聽證告知書。根據(jù)15號令第32條及《四川省行政處罰聽證程序暫行規(guī)定》第3條之規(guī)定，應(yīng)同時(shí)下達(dá)聽證告知書。1、符合聽證條件的，沒有同時(shí)下達(dá)聽證告知書。根據(jù)15號令第3522、處罰告知書與處罰決定書時(shí)間為同一天，甚至處罰決定在告知之前。2、處罰告知書與處罰決定書時(shí)間為同一天，甚至處罰決定在告知之533、提請行政訴訟的法院錯誤。根據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》第13條的規(guī)定（基層人民法院管轄第一審行政案件），應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)所在地的基層人民法院提起行政訴訟。

3、提請行政訴訟的法院錯誤。根據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》544、集體討論存在的問題（1）符合集體討論的案件沒有集體討論記錄。根據(jù)行政處罰法第38條和15號令第28條第3款規(guī)定：“對嚴(yán)重安全生產(chǎn)違法行為給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停止施工、吊銷有關(guān)許可證、撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格或者崗位證書、3萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法開采的煤炭產(chǎn)品或者采掘設(shè)備價(jià)值3萬元以上的行政處罰的，應(yīng)當(dāng)由安全監(jiān)管監(jiān)察部門的負(fù)責(zé)人集體討論決定”。4、集體討論存在的問題（1）符合集體討論的案件沒有集體討論記55（2）集體討論時(shí)間不正確。應(yīng)在案件調(diào)查結(jié)束后，或組織聽證后，在下達(dá)行政處罰告知書前，由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人組織對案件的性質(zhì)、處理依據(jù)和內(nèi)容進(jìn)行的集體討論。（3）集體討論記錄沒有詳細(xì)記載參加人員依次發(fā)表的意見。對不同意見和保留意見，應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄。（4）集體討論記錄應(yīng)有所有參會人員的簽名，記錄可以電腦打印，但簽名不應(yīng)電腦打印，只能是參會人員親筆簽名。（2）集體討論時(shí)間不正確。應(yīng)在案件調(diào)查結(jié)束后，或組織聽證后，56針對行政處罰集體討論決定的適用，建議執(zhí)法機(jī)構(gòu)對適用一般程序的行政處罰案都需要在行政處罰告知前和行政處罰決定前制作行政處罰集體討論意見。行政處罰告知前集體討論重點(diǎn)就執(zhí)法主體是否合法，辦案程序是否得當(dāng)，違法事實(shí)是否成立，處罰依據(jù)是否準(zhǔn)確等提出初審意見。行政處罰決定前集體討論重點(diǎn)就企業(yè)陳述申辯、聽證理由是否成立，企業(yè)是否積極整改隱患努力消除危害后果，企業(yè)是否具備從輕或減輕處罰的情節(jié)，處罰應(yīng)當(dāng)適用怎樣的種類和幅度等提出意見。針對行政處罰集體討論決定的適用，建議執(zhí)法機(jī)構(gòu)對適57（5）一個案件可以有多次集體討論。處罰告知、聽證后，經(jīng)過相對人的陳述、申辯、聽證，處罰金額發(fā)生變化的也應(yīng)再次進(jìn)行集體討論。尤其是減輕處罰的情況，要慎重，必須經(jīng)過集體討論，要符合減輕的5個條件方可減輕處罰。（5）一個案件可以有多次集體討論。處罰告知、聽證后，經(jīng)過相對585、案件處理呈批表存在的問題案件處理呈批的時(shí)間不對。案件處理呈批表是下達(dá)行政處罰告知書后，經(jīng)當(dāng)事人充分陳述申辯或無陳述申辯，在下達(dá)處罰決定書之前由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)案件承辦人呈報(bào)負(fù)責(zé)人審批的內(nèi)部法律文書。5、案件處理呈批表存在的問題案件處理呈批的時(shí)間不對。案件處理596、送達(dá)執(zhí)行方面存在的問題（1）一個案件各類文書的送達(dá)，使用多份送達(dá)回執(zhí)。（2）送達(dá)文書名稱、文號及送達(dá)人使用電腦打印，送達(dá)人只有1個執(zhí)法人員簽名。（3）罰款收繳執(zhí)行不規(guī)范。有的案卷中有罰沒收據(jù)，無繳款憑證，未體現(xiàn)罰繳分離。有的一般程序?qū)嵤┑男姓幜P罰款收繳用《四川省行政執(zhí)法當(dāng)場處罰罰沒票據(jù)》，沒有銀行簽章。6、送達(dá)執(zhí)行方面存在的問題（1）一個案件各類文書的送達(dá)，使用607、有的案件未按法定期限結(jié)案，也未履行相應(yīng)的法律手續(xù)。

安生生產(chǎn)處罰案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起30日內(nèi)辦理完畢；由于客觀原因不能完成的，經(jīng)安全監(jiān)管監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人同意，可以延長，但不得超過90日；特殊情況需進(jìn)一步延長的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上一級安全監(jiān)管監(jiān)察部門批準(zhǔn)，可延長至180日。履行相應(yīng)的法律手續(xù)，應(yīng)有書面材料。7、有的案件未按法定期限結(jié)案，也未履行相應(yīng)的法律手續(xù)。618、下達(dá)整改指令書后沒有

復(fù)查意見。

復(fù)查意見書要與整改指令書相對應(yīng)，怎樣整改的、整改到達(dá)的程度要如實(shí)填寫，整改內(nèi)容已經(jīng)由相關(guān)部門復(fù)查的要寫明，并附相關(guān)證明，拍攝的照片要寫明拍攝現(xiàn)場情況，并由當(dāng)場人簽字、按手印確認(rèn)。對復(fù)查中新發(fā)現(xiàn)存在的問題，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)列明。8、下達(dá)整改指令書后沒有

復(fù)查意見。

復(fù)查意見書要與62第三文書規(guī)范制作方面1、立案審批表填寫不規(guī)范。案由填寫不規(guī)范。案由是對案件性質(zhì)的初步定性，可以按違法行為分類填寫。如安全生產(chǎn)行政許可類違法，安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育類違法等案件名稱填寫不規(guī)范。案件名稱應(yīng)當(dāng)簡潔描述，但要能夠反映案件的性質(zhì)，并在案件材料中保持前后一致。應(yīng)規(guī)范填寫成：違法主體+違法行為+案。如：xx公司未取得安全生產(chǎn)許可案

第三文書規(guī)范制作方面1、立案審批表填寫不規(guī)范。632、部分該使用的執(zhí)法文書未使用。詢問要有詢問通知書（在被詢問人家里或工作單位進(jìn)行詢問時(shí)可以不用），詢問通知書必須是一人一書。比如在執(zhí)法機(jī)構(gòu)辦公場所詢問，最好使用詢問通知書。在最后一句“如無法按時(shí)前來，請及時(shí)聯(lián)系”，建議補(bǔ)加一句：也可根據(jù)情況另行約定詢問時(shí)間和地點(diǎn)。有的該使用勘驗(yàn)筆錄的未使用，未及時(shí)對違法事實(shí)的現(xiàn)場或場所、物品等進(jìn)行檢查和勘驗(yàn)。該文書一般包括文字記錄、現(xiàn)場圖示和各種照片等內(nèi)容2、部分該使用的執(zhí)法文書未使用。詢問要有詢問通知書（在被詢問643、使用舊版執(zhí)法文書如：使用舊版的責(zé)令改正指令書》,應(yīng)該使用新版的《責(zé)任限期整改指令書》3、使用舊版執(zhí)法文書654、詢問筆錄填寫不規(guī)范，所涉及的項(xiàng)目未填寫完整，有空項(xiàng)。

要嚴(yán)格按照文書要求填寫，不得空白。在詢問調(diào)查結(jié)束時(shí)，應(yīng)當(dāng)將筆錄交被詢問人閱讀核對，被詢問人沒有閱讀能力的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀筆錄內(nèi)容。若發(fā)現(xiàn)筆錄有漏記、錯記的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)充或更正，并由被詢問人在補(bǔ)充或更正處按指紋確認(rèn)。被詢問人應(yīng)當(dāng)在筆錄上逐頁簽名，在筆錄末頁最后定格頂行寫明“以上筆錄已閱，情況記錄屬實(shí)”的字樣。若被詢問人拒絕簽名，應(yīng)當(dāng)注明情況，并由詢問人簽名。4、詢問筆錄填寫不規(guī)范，所涉及的項(xiàng)目未填寫完整，有空項(xiàng)。665、詢問人沒有表明身份，沒有告知有申請回避的權(quán)利。

詢問前詢問人要亮明身份，出示證件；要詢問是否需申請回避。在詢問記錄第一行就應(yīng)當(dāng)填寫“聽清楚了，明白”的字樣。第二行就要問：對于我們兩人的調(diào)查詢問，你是否需要申請我們兩人或其中一人回避？而不能一上來就直奔主題。5、詢問人沒有表明身份，沒有告知有申請回避的權(quán)利。67

6、詢問筆錄結(jié)尾空白處沒有處理。結(jié)尾空白處要注明“以下為空白”等字樣，并用斜線標(biāo)明。7、部分案卷擬作出的經(jīng)濟(jì)處罰，只填寫處罰金額阿拉伯?dāng)?shù)字，沒有填寫中文數(shù)字大寫（如：壹、貳等）。不應(yīng)填中文數(shù)字小寫，如一、二、三等。執(zhí)法案卷講評課件687、現(xiàn)場檢查記錄中“檢查場所”填寫不具體，內(nèi)容不明確。

要寫明具體檢查的部位，檢查的內(nèi)容也必須明確，不能大包圍；檢查記錄應(yīng)由被檢查單位現(xiàn)場負(fù)責(zé)人簽收，要求該負(fù)責(zé)人簽署“以上情況屬實(shí)”的意見。建議：在首行寫明：某月某日，在某公司某職務(wù)某人的配合下對某具體場所依法進(jìn)行了監(jiān)督檢查。在末行寫明：以上記錄與實(shí)際情況不一致，請予補(bǔ)正。若情況屬實(shí)，請簽字確認(rèn)。7、現(xiàn)場檢查記錄中“檢查場所”填寫不具體，內(nèi)容不明確。69現(xiàn)場檢查記錄是執(zhí)法人員現(xiàn)場檢查的記錄性文書，應(yīng)當(dāng)按照檢查過程客觀記錄檢查的內(nèi)容、方法、結(jié)果及與違法活動有關(guān)的其他情況等。檢查人員的分析、判斷、推理等不應(yīng)計(jì)入筆錄。切忌隨意附上不準(zhǔn)確甚至是違法的行政指令?，F(xiàn)場檢查記錄是執(zhí)法人員現(xiàn)場檢查的記錄性文書，應(yīng)當(dāng)按照檢查過程708、符號或字體使用不當(dāng)。執(zhí)法文書中年份括號應(yīng)當(dāng)使用六角號“〔〕”，而不應(yīng)使用方括號“［］”。8、符號或字體使用不當(dāng)。71第四證據(jù)搜集方面1、證據(jù)采集相對單一，不能形成有效的證據(jù)鏈。執(zhí)法中偏重采信調(diào)查(詢問)筆錄做為定案的主要依據(jù)，對相關(guān)證人證言等證據(jù)收集不夠全面，收集原始證據(jù)、直接證據(jù)缺乏證明力。第四證據(jù)搜集方面1、證據(jù)采集相對單一，不能形成有效的證據(jù)鏈。722、缺當(dāng)事人基本情況的證據(jù)當(dāng)事人基本情況的證據(jù)十分重要。如其組織形式，究竟是法人還是其他組織，是公司法人還是非公司法人，是合伙企業(yè)還是獨(dú)資企業(yè)，關(guān)系到能否獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任；又如當(dāng)事人的住所和現(xiàn)居所，關(guān)系到如何送達(dá)法律文書方為有效；再如，自然人違法時(shí)的年齡和精神狀況，關(guān)系到承擔(dān)行政法律責(zé)任能力，是否應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰。自然人是否是文盲，關(guān)系到制作詢問筆錄或送達(dá)法律文書是否應(yīng)當(dāng)向其宣讀并記錄在案。2、缺當(dāng)事人基本情況的證據(jù)當(dāng)事人基本情況的證據(jù)十分重要。如其733、缺違法行為是當(dāng)事人所為的證據(jù)3、缺違法行為是當(dāng)事人所為的證據(jù)744、缺案件來源證據(jù)。如《行政處罰決定書》稱，根據(jù)群眾舉報(bào)查處該案，可案卷中無舉報(bào)記錄，也無舉報(bào)登記表復(fù)印件。4、缺案件來源證據(jù)。如《行政處罰決定書》稱，根據(jù)群眾舉報(bào)查處755、證據(jù)無效或存在瑕疵復(fù)制