香港證券與期貨從業(yè)員資格考試卷一教材講解第5章完整

香港證券與期貨從業(yè)員資格考試卷一教材講解第五章業(yè)務操守及客戶關系證監(jiān)會持牌人或注冊人操守準則（一般準則）基金經(jīng)理操守準則。企業(yè)融資顧問操守準則。股份登記機構操守準則。-1-九條一般原則誠實及公平：?誠實及公平原則適用r的情況。勤勉盡責：?勤勉盡責的一些實際情況。能力有關客戶的資料?有關客戶的資料，包括客戶身份（認識你的客戶）。但無需知悉管理基金的最終受益人；客戶協(xié)議：合約的要求；合約的基本內容要求；注意協(xié)議不能消除、排除或限制客戶的法定權利；為客戶建立具有特殊性質、須個別考慮的委托賬戶。委托帳戶的定義；對授權書的要求。；??-3-九條一般原則為客戶提供資料：?可應要求向客戶提供經(jīng)審計財務報表。利益沖突：??客戶獲優(yōu)先處理；對處理交易指示及記錄交易指示的要求；???對分配交易指示的要求；對非公開、重大的資料的要求；對回傭、非金錢利益及關聯(lián)交易的規(guī)定：操作委托帳戶的中介人可以接受由經(jīng)紀提供的物品或服務的情況；允許接收的物品和服務；禁止收受的物品與服務；對收取現(xiàn)金或金錢性質傭金的相關規(guī)定。遵守法規(guī)：????關于雇員的交易，中介人必須制定政策并以書面方式告知雇員的情況；中介人應對其雇員及代理人的作為或不作為負責；對中介人處理客戶投訴的規(guī)定；中介人應向證監(jiān)會發(fā)出通知的情況。-4-專業(yè)投資者專業(yè)投資者的定義。專業(yè)投資者可以被擅自造訪。第1類專業(yè)投資者包括哪些機構。屬于第2類專業(yè)投資者的機構或個人。在將個別人士視為第2類專業(yè)投資者之前，中介人的相應做法。就所有專業(yè)投資者，中介人可以豁免的活動。-6-基金經(jīng)理操守準則一般原則，與一般準則對比內容可有特殊。????誠實及公平（市場推廣資料需按證監(jiān)會規(guī)定得到認可）。勤勉盡責（基于其所能取得的最佳條件執(zhí)行客戶指示）。有關客戶的資料。為客戶提供資料（對全權委托服務有哪些特殊規(guī)定？對匯報及檢討有哪些規(guī)定）。?利益沖突（公平分配買賣盤、與關聯(lián)人士交易總額的上限、客戶戶口之間交易的規(guī)定、雇員私人戶口與客戶戶口之間交易的規(guī)定）。監(jiān)察事宜（基金經(jīng)理的雇員或董事進行私人戶口交易的規(guī)定）。高級管理層的責任。??-8-股份登記機構操守準則股份登記機構的職責。一般原則中關于企業(yè)融資顧問的特殊規(guī)定。????誠實及公平。勤勉盡責。為客戶提供資料（對收費有怎樣的規(guī)定）。遵守法規(guī)。-10-本章學習重點了解制定操守準則的基本理念，以反映中介人與客戶之間的受信關系，并且在起草文件時有更大彈性，符合客戶、中介人及市場的利益?！蹲C券及期貨事務監(jiān)察委員會持牌人或注冊人操守準則》清晰理解作為該《操守準則》基礎的一般原則。了解各項原則在中介人與其客戶之間的應用。注意到將載入客戶協(xié)議、客戶授權范圍、全權授權及其他證明中介人-客戶關系的文件的細節(jié)，及關于監(jiān)察雇員交易的事宜。了解專業(yè)投資者的特殊情況、如何確定專業(yè)投資者以及他們無需得到的資料。知悉關于特定受規(guī)管活動的風險披露規(guī)定。知悉于《操守準則》附件里面有關指定受規(guī)管活動如證券交易的額外規(guī)定。-11-本章學習重點《基金經(jīng)理操守準則》能夠全面了解《基金經(jīng)理操守準則》的特殊規(guī)定，分辨該等規(guī)定與《操守準則》的相近與相異之處?！镀髽I(yè)機構融資顧問操守準則》能夠全面了解《企業(yè)機構融資顧問操守準則》的特殊規(guī)定，分辨該等規(guī)定與《操守準則》的相近