證券發(fā)行人業(yè)務(wù)培訓(xùn)教程課件

證券發(fā)行人業(yè)務(wù)培訓(xùn)

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司發(fā)行人登記部2008年10月1證券發(fā)行人業(yè)務(wù)培訓(xùn)

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司內(nèi)容提要

一、股份發(fā)行登記二、未確認(rèn)持有人的股份登記三、證券發(fā)行人查詢四、代理發(fā)放股票權(quán)益業(yè)務(wù)五、限售流通股上市業(yè)務(wù)六、PROP論壇2內(nèi)容提要

一、股份發(fā)行登記2一、股份發(fā)行登記：概述

證券發(fā)行人在完成股份發(fā)行（包括首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股）后，應(yīng)向本公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。證券發(fā)行人在取得本公司出具的證券登記證明或者證券變更登記證明后，再到交易所辦理上市業(yè)務(wù)。通過(guò)交易所交易系統(tǒng)發(fā)行（以下稱網(wǎng)上發(fā)行）的證券，交易所向本公司傳送的認(rèn)購(gòu)結(jié)果視為證券發(fā)行人向本公司提供的初始登記申請(qǐng)材料之一，本公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，將證券登記到持有人名下；通過(guò)交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行（以下稱網(wǎng)下發(fā)行）的證券，本公司根據(jù)證券發(fā)行人或主承銷商或交易所提供的網(wǎng)下發(fā)行證券數(shù)據(jù)及相關(guān)申請(qǐng)材料辦理證券登記。3一、股份發(fā)行登記：概述

證券發(fā)行人在完成股份發(fā)行（包括首次公一、股份發(fā)行登記：所需提供的材料

1.證券（變更）登記表2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)股票發(fā)行的文件3.承銷協(xié)議4.驗(yàn)資報(bào)告或承諾函5.發(fā)行人股份結(jié)構(gòu)中含有國(guó)家持股、國(guó)有法人持股或境外法人（自然人）持股的，須提交國(guó)家有權(quán)部門的批文6.企業(yè)法人有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件，指定聯(lián)絡(luò)人身份證原件及復(fù)印件（首次公開發(fā)行時(shí)提供）；4一、股份發(fā)行登記：所需提供的材料

1.證券（變更）登記表4一、股份發(fā)行登記：所需提供的材料

7.對(duì)通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行方式發(fā)行的股票,證券發(fā)行人需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊(cè)清單及電子數(shù)據(jù)，證券持有人名冊(cè)應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、證券持有人的證券賬戶號(hào)碼、證券持有人身份證明文件號(hào)碼、本次登記的持有證券數(shù)量等內(nèi)容；如證券持有人持有的證券有限售條件，證券發(fā)行人還需申報(bào)有限售條件股份的限售期限以及證券持有人的類別；8.存在國(guó)有股東持股情況的，還需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門或其他有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件；涉及向外國(guó)戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份情況的，還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件；如果外國(guó)投資者在首次公開發(fā)行前即持有股份，發(fā)行人需出具關(guān)于外國(guó)投資者在首次公開發(fā)行前持有股份的證明；5一、股份發(fā)行登記：所需提供的材料

7.對(duì)通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行方式發(fā)行9.申報(bào)國(guó)有股東、外國(guó)投資者（含外國(guó)戰(zhàn)略投資者，下同）持股情況的，發(fā)行人需提供持有人類別標(biāo)識(shí)申報(bào)表；10.對(duì)股份涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押的情況，證券發(fā)行人可在核對(duì)司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)原始材料后，按照本公司規(guī)定的格式填制《關(guān)于協(xié)助辦理股份質(zhì)押登記、司法凍結(jié)的申請(qǐng)和承諾》，向本公司移交司法、質(zhì)押凍結(jié)歷史數(shù)據(jù)；11.本公司要求提供的其他材料。

一、股份發(fā)行登記：所需提供的材料

69.申報(bào)國(guó)有股東、外國(guó)投資者（含外國(guó)戰(zhàn)略投資者，下同）持股情證券發(fā)行人在管理部門批準(zhǔn)其首次公開發(fā)行申請(qǐng)后，即可以簽署以下協(xié)議：證券登記及服務(wù)協(xié)議、代理發(fā)放股票基金紅利協(xié)議、PROP用戶開通（或更名）申請(qǐng)書、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)協(xié)議（若發(fā)行人實(shí)施網(wǎng)下電子化發(fā)行的，還需簽署《證券登記及服務(wù)補(bǔ)充協(xié)議》)。在取得上述協(xié)議后請(qǐng)及時(shí)簽訂并將原件送交本公司。證券發(fā)行人在辦理增發(fā)或配股登記時(shí)，若事前已經(jīng)簽訂上述協(xié)議則不需再簽訂；證券發(fā)行人在辦理發(fā)行工作的同時(shí)即可向本公司提交股份發(fā)行登記申請(qǐng)材料；如有質(zhì)押、凍結(jié)情況，本公司根據(jù)發(fā)行人申請(qǐng)辦理相關(guān)質(zhì)押、凍結(jié)手續(xù)；完成登記后的下一個(gè)工作日，本公司向證券發(fā)行人提供登記證明材料及前十大持有人名冊(cè)；同時(shí)本公司向發(fā)行人出具PROP安裝通知，發(fā)行人及時(shí)辦理PROP安裝事宜。一、股份發(fā)行登記：辦理流程

7證券發(fā)行人在管理部門批準(zhǔn)其首次公開發(fā)行申請(qǐng)后，即可以簽署以下一、股份發(fā)行登記：收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)8一、股份發(fā)行登記：收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)8一、股份發(fā)行登記：注意事項(xiàng)

申報(bào)國(guó)有股東、外國(guó)投資者持股情況的，證券發(fā)行人需提供持有人類別標(biāo)識(shí)申報(bào)表和相關(guān)有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件，并保證相關(guān)批準(zhǔn)文件中的股東名稱及持股數(shù)量、持有人類別標(biāo)識(shí)申報(bào)表中的股東名稱及持股數(shù)量與擬登記股東賬戶在登記系統(tǒng)內(nèi)的名稱及擬登記數(shù)量保持一致，否則無(wú)法完成登記。除證券變更登記表、網(wǎng)下托管股東名冊(cè)、授權(quán)書需要原件外，其他文件可以是加蓋股份公司公章的復(fù)印件由于有些文件需要現(xiàn)場(chǎng)蓋章確認(rèn)，建議在辦理登記業(yè)務(wù)時(shí)帶上股份公司公章或經(jīng)授權(quán)的董事會(huì)公章9一、股份發(fā)行登記：注意事項(xiàng)

申報(bào)國(guó)有股東、外國(guó)投資者持股情況二、未確認(rèn)持有人的股份登記

初始發(fā)行登記時(shí)，對(duì)于發(fā)行人未明確持有人或發(fā)行人未聯(lián)系到股東開立證券賬戶的情況，可按照專戶登記方式處理：由發(fā)行人提交《未確認(rèn)持有人證券專用賬戶并進(jìn)行股份登記的申請(qǐng)》，并開設(shè)未確認(rèn)持有人證券專用賬戶，將未明確持有人的股份登記到專用賬戶中。由發(fā)行人辦理上述股份的持有人確認(rèn)工作后提交補(bǔ)登記申請(qǐng)，將上述股份從專用賬戶過(guò)戶到經(jīng)發(fā)行人確認(rèn)的實(shí)際持有人證券賬戶內(nèi)。待專用賬戶內(nèi)所有股份完成補(bǔ)登記后，注銷專用賬戶。

10二、未確認(rèn)持有人的股份登記10《證券登記申請(qǐng)表》；證券登記持有人名冊(cè)清單：一次登記記錄數(shù)10個(gè)以上的需按規(guī)定格式制作電子數(shù)據(jù)（具體格式要求參見股份發(fā)行登記的數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)），并在登記公司打印的書面清單上加蓋股份有限公司公章；申報(bào)國(guó)有股東、外國(guó)投資者持股情況的，證券發(fā)行人需提供持有人類別標(biāo)識(shí)申報(bào)表和相關(guān)有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件。如果外國(guó)投資者在首次公開發(fā)行前即持有股份，發(fā)行人需出具關(guān)于外國(guó)投資者在首次公開發(fā)行前持有股份的證明。二、未確認(rèn)持有人的股份登記：所需材料

11《證券登記申請(qǐng)表》；二、未確認(rèn)持有人的股份登記：所需材料

二、未確認(rèn)持有人的股份登記：注意事項(xiàng)申報(bào)的股份登記數(shù)量應(yīng)為持有人截止申報(bào)日實(shí)際應(yīng)持有的股份數(shù)量（即申報(bào)登記數(shù)量=原始數(shù)量+期間發(fā)生送股數(shù)量+期間實(shí)際配股數(shù)量）。如該股份存在質(zhì)押登記、司法凍結(jié)情況，則相關(guān)當(dāng)事人在完成登記后需立即到本公司辦理相關(guān)股份的質(zhì)押登記、司法凍結(jié)手續(xù)；如不及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)而導(dǎo)致相關(guān)當(dāng)事人利益受到損失，本公司不承擔(dān)責(zé)任。申報(bào)國(guó)有股東、外國(guó)投資者持股情況的，證券發(fā)行人需提供持有人類別標(biāo)識(shí)申報(bào)表和相關(guān)有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件，并保證相關(guān)批準(zhǔn)文件中的股東名稱及持股數(shù)量、持有人類別標(biāo)識(shí)申報(bào)表中的股東名稱及持股數(shù)量與擬登記股東賬戶在登記系統(tǒng)內(nèi)的名稱及擬登記數(shù)量保持一致，否則無(wú)法完成登記。12二、未確認(rèn)持有人的股份登記：注意事項(xiàng)12三、證券發(fā)行人查詢

PROP終端查詢已經(jīng)安裝PROP2000系統(tǒng)的發(fā)行人，可以通過(guò)該系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)持有人名冊(cè)預(yù)約查詢，股本結(jié)構(gòu)實(shí)時(shí)查詢，股東人數(shù)實(shí)時(shí)查詢，股份凍結(jié)實(shí)時(shí)查詢，股東營(yíng)業(yè)部分布情況、非流通股非交易過(guò)戶記錄實(shí)時(shí)查詢等,系統(tǒng)受理查詢申請(qǐng)的時(shí)間為每個(gè)交易日的8：00-17：00，從PROP2000系統(tǒng)下載查詢結(jié)果沒(méi)有時(shí)間限制。

前臺(tái)查詢對(duì)于尚未安裝PROP2000的發(fā)行人查詢持有人名冊(cè)，或者發(fā)行人希望獲得PROP系統(tǒng)以外的其他查詢服務(wù)，前臺(tái)查詢業(yè)務(wù)的受理時(shí)間為：每個(gè)交易日的9：00-11：30、13：00-15：00。13三、證券發(fā)行人查詢

13三、證券發(fā)行人查詢

持有人名冊(cè)查詢高管人員及關(guān)聯(lián)方持股及交易情況查詢大股東持股及凍結(jié)情況查詢股本結(jié)構(gòu)確認(rèn)查詢收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及發(fā)票事宜注意事項(xiàng)14三、證券發(fā)行人查詢

持有人名冊(cè)查詢14三、證券發(fā)行人查詢：持有人名冊(cè)

通過(guò)PROP2000查詢持有人名冊(cè)，都是采用預(yù)約方式進(jìn)行，一般是當(dāng)天申請(qǐng)，下一個(gè)工作日發(fā)送查詢結(jié)果。

發(fā)行人前臺(tái)查詢持有人名冊(cè)，應(yīng)向中國(guó)結(jié)算上海分公司提交《證券發(fā)行人查詢申請(qǐng)書》原件，申請(qǐng)書上須加蓋發(fā)行人公章。可以先通過(guò)傳真方式進(jìn)行申請(qǐng)，同時(shí)將原件寄出。15三、證券發(fā)行人查詢：持有人名冊(cè)

通過(guò)PROP2000查詢持有

三、證券發(fā)行人查詢：高管及關(guān)聯(lián)方持股交易情況《證券發(fā)行人查詢申請(qǐng)書》，并加蓋發(fā)行人公章?！陡呒?jí)管理人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)名單》，每頁(yè)加蓋發(fā)行人公章?！陡呒?jí)管理人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)名單》的電子數(shù)據(jù)（電子數(shù)據(jù)一般為*.xls、*.doc文件，可直接發(fā)送至中國(guó)結(jié)算上海分公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員電子信箱或提交數(shù)據(jù)磁盤）。16

三、證券發(fā)行人查詢：高管及關(guān)聯(lián)方持股交易情況《證券發(fā)行人查三、證券發(fā)行人查詢：大股東持股及凍結(jié)情況查詢《證券發(fā)行人查詢申請(qǐng)書》原件，加蓋發(fā)行人公章。《證券持有證明查詢申請(qǐng)附表》原件，加蓋發(fā)行人公章。17三、證券發(fā)行人查詢：大股東持股及凍結(jié)情況查詢《證券發(fā)行人查詢?nèi)⒆C券發(fā)行人查詢：股本結(jié)構(gòu)確認(rèn)查詢

因送股（轉(zhuǎn)增股）、債轉(zhuǎn)股等原因引起公司股本數(shù)量的變化，發(fā)行人可與中國(guó)結(jié)算上海分公司核對(duì)證券登記數(shù)據(jù)。

發(fā)行人申請(qǐng)核對(duì)證券登記數(shù)據(jù)，應(yīng)最遲于核對(duì)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日的下一交易日14:00前，向中國(guó)結(jié)算上海分公司提交規(guī)定格式的證券登記《協(xié)助查詢確認(rèn)函》。中國(guó)結(jié)算上海分公司核對(duì)確認(rèn)函上數(shù)據(jù)與其所登記數(shù)據(jù)一致的，出具發(fā)行人證券登記查詢證明。因送股（轉(zhuǎn)增股）申請(qǐng)股本數(shù)據(jù)核對(duì)的，免收查詢費(fèi)。18三、證券發(fā)行人查詢：股本結(jié)構(gòu)確認(rèn)查詢

因送股（轉(zhuǎn)增股）、債轉(zhuǎn)三、證券發(fā)行人查詢：收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

查詢項(xiàng)目自助查詢收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（元/每次）持有人名冊(cè)查詢1-100名300100名以上500股東營(yíng)業(yè)部分布情況查詢500高管人員持股查詢50股份凍結(jié)查詢50持股人數(shù)查詢50非流通股非交易過(guò)戶查詢50股本結(jié)構(gòu)查詢50紅利資金數(shù)據(jù)查詢費(fèi)用變動(dòng)查詢權(quán)益登記日股東名冊(cè)的自動(dòng)發(fā)送月末股東名冊(cè)補(bǔ)發(fā)免費(fèi)19三、證券發(fā)行人查詢：收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

查詢項(xiàng)目自助查詢收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（元/三、證券發(fā)行人查詢：收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

查詢項(xiàng)目前臺(tái)查詢收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)持股及變動(dòng)證明100元/頁(yè)大股東持股及凍結(jié)情況查詢20元/賬戶/次高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)交易明細(xì)記錄20元/賬戶/次拷盤100元/張光盤100元/張20三、證券發(fā)行人查詢：收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

查詢項(xiàng)目前臺(tái)查詢收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)高管人三、證券發(fā)行人查詢：發(fā)票事宜PROP年費(fèi)每年1000元查詢費(fèi)用以提前付款的方式支付，即上市公司在查詢前應(yīng)事先將相應(yīng)的查詢費(fèi)用匯入中國(guó)結(jié)算上海分公司指定的銀行賬號(hào)（工行上海分行）并在匯款單的用途一欄注明公司證券代碼及用途（查詢費(fèi)），中國(guó)結(jié)算上海分公司將根據(jù)上市公司付款金額在系統(tǒng)中為每一上市公司建立專戶，記錄該上市公司到帳資金的使用情況及余額，上市公司可通過(guò)PROP免費(fèi)查詢資金變動(dòng)記錄及資金余額。收到查詢費(fèi)后，即開具并郵寄發(fā)票。21三、證券發(fā)行人查詢：發(fā)票事宜21三、證券發(fā)行人查詢：注意事項(xiàng)歷史的S1名冊(cè)可以申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)，而且是免費(fèi)的。在前N名持有人名冊(cè)中，系統(tǒng)自動(dòng)將全稱和證件代碼一致的持有人持有記錄進(jìn)行合并；在全體持有人名冊(cè)中不作合并。正確填寫查詢申請(qǐng)表，查詢?cè)?、日期、加蓋股份公司公章、經(jīng)辦人員簽字、核對(duì)股東證券帳號(hào)、身份證號(hào)等相關(guān)信息。保證PROP帳戶內(nèi)有一定的余額，以免延誤預(yù)約查詢及手工查詢。如果股東人數(shù)較多，應(yīng)該用Foxpro程序打開股東名冊(cè)，若使用Excel則可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)缺失。22三、證券發(fā)行人查詢：注意事項(xiàng)歷史的S1名冊(cè)可以申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)，而且三、證券發(fā)行人查詢：注意事項(xiàng)23三、證券發(fā)行人查詢：注意事項(xiàng)23四、權(quán)益業(yè)務(wù)

權(quán)益申請(qǐng)方式送股、轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)代發(fā)紅利業(yè)務(wù)注意事項(xiàng)24四、權(quán)益業(yè)務(wù)

權(quán)益申請(qǐng)方式24傳真或現(xiàn)場(chǎng)提交申請(qǐng)材料

1、證券登記及服務(wù)協(xié)議（已簽訂的不需再提交）2、《送股（轉(zhuǎn)增股本）登記申請(qǐng)表》、《委托發(fā)放現(xiàn)金紅利申請(qǐng)表》并加蓋公司公章3、股東大會(huì)決議或公告并加蓋公司公章通過(guò)PROP權(quán)益電子化系統(tǒng)申報(bào)

四、權(quán)益業(yè)務(wù)：申請(qǐng)方式25傳真或現(xiàn)場(chǎng)提交申請(qǐng)材料

四、權(quán)益業(yè)務(wù)：申請(qǐng)方式25四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)

日期安排收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)注意事項(xiàng)26四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)

26四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)日期安排參考

A股送股登記日日程安排可參照如下：⑴申請(qǐng)材料送交日（T-5日前）⑵中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）⑶向上證所提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）⑷公告刊登日（T日）⑸股權(quán)登記日（T+3日，即R日/股權(quán)登記日）⑹送股新增股份上市日（R+2）27四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)日期安排參考

A股送股登記日日程安四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)日期安排參考B股送股登記日程安排可參照如下：⑴申請(qǐng)材料送交日（T-5日前）⑵中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）⑶向上證所提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）⑷公告刊登日（T日）⑸最后交易日（T+3日）⑹股權(quán)登記日（T+6日，即R日/股權(quán)登記日）⑺送股新增股份上市日（R+2）28四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)日期安排參考B股送股登記日程安排可四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

29四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

29四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)注意事項(xiàng)

本公司代理送股和轉(zhuǎn)增股登記，每股送股和轉(zhuǎn)增股比例最多保留到小數(shù)點(diǎn)后6位。公司簡(jiǎn)稱、公司代碼、公司全稱應(yīng)完整準(zhǔn)確?！端凸桑ㄞD(zhuǎn)增股本）登記申請(qǐng)表》中股本數(shù)應(yīng)以中國(guó)結(jié)算上海分公司登記數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，如有不一致應(yīng)向中國(guó)結(jié)算上海分公司進(jìn)行確認(rèn)。申請(qǐng)表必須蓋股份有限公司的公章。應(yīng)提交的申請(qǐng)表為打印稿。30四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)注意事項(xiàng)

本公司代理送股和轉(zhuǎn)增股登四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)注意事項(xiàng)

申請(qǐng)送股（轉(zhuǎn)增股）時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向中國(guó)結(jié)算上海分公司提交申請(qǐng)表之日至新增股份上市日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。送股過(guò)程中產(chǎn)生的不足1股的零碎股份，中國(guó)結(jié)算上海分公司按照數(shù)量大小順序排列，零碎股份數(shù)量相同的，由電子結(jié)算系統(tǒng)隨機(jī)排列。中國(guó)結(jié)算上海分公司按照排列順序，依次登記為1股，直至完成全部送股方案。31四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)注意事項(xiàng)

申請(qǐng)送股（轉(zhuǎn)增股）時(shí)，上四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)

日期安排收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)紅利所得稅注意事項(xiàng)32四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)

日期安排32四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)日期安排A股現(xiàn)金紅利發(fā)放日程安排可參照如下：⑴申請(qǐng)材料送交日（T-5日前）⑵中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）⑶向上證所提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）⑷公告刊登日（T日）⑸股權(quán)登記日（T+3日）⑹除權(quán)日（T+4）(7)發(fā)放日（T+8日）33四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)日期安排A股現(xiàn)金紅利發(fā)放日程安排可四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)日期安排B股現(xiàn)金紅利發(fā)放日程安排可參照如下：⑴申請(qǐng)材料送交日（T-5日前）⑵中國(guó)結(jié)算上海分公司公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）⑶向上證所提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）⑷公告刊登日（T日）⑸最后交易日（T+3日）⑹股權(quán)登記日（T+6日）⑺接收紅利資金確認(rèn)表并回傳回執(zhí)\接收股東名冊(cè)\劃付紅利資金(T+7日)(8)紅利資金到賬（T+9日）(9)中國(guó)結(jié)算上海分公司向紅利資金劃付券商(T+10日)(10)紅利發(fā)放日(T+11日)34四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)日期安排B股現(xiàn)金紅利發(fā)放日程安排可四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

除權(quán)日，發(fā)行人通過(guò)prop系統(tǒng)打印委托發(fā)放現(xiàn)金紅利確認(rèn)表，蓋章確認(rèn)后傳真到我公司業(yè)務(wù)人員，由業(yè)務(wù)人員確認(rèn)后，發(fā)行人立即安排匯款事宜。A、B股紅利手續(xù)費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：分紅派息手續(xù)費(fèi)按派現(xiàn)金總額的3‰收取，金額超過(guò)300萬(wàn)元以上部分予以免收；B股派現(xiàn)總額的1%，最低為1000美元。A、B股紅利款及手續(xù)費(fèi)劃付銀行賬戶同送股手續(xù)費(fèi)銀行帳戶。35四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

除權(quán)日，發(fā)行人通過(guò)pro四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)紅利所得稅

目前紅利稅率為10%一般機(jī)構(gòu)投資者（除證券投資基金賬戶外）按稅前現(xiàn)金紅利發(fā)放，個(gè)人投資者按稅后現(xiàn)金紅利發(fā)放。異地上市公司應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門的規(guī)定繳稅，并向中國(guó)結(jié)算上海分公司申報(bào)每股稅后紅利；上海地區(qū)的上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利的個(gè)人所得稅統(tǒng)一由中國(guó)結(jié)算上海分公司代扣代繳。36四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)紅利所得稅

目前紅利稅率為10%3四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)注意事項(xiàng)

A股個(gè)人所得稅繳納地的填寫應(yīng)按上市公司注冊(cè)地是否在上海地區(qū)或上海地區(qū)以外為填寫依據(jù)。注冊(cè)地是上海地區(qū)的，填寫“上?！保?cè)地不是上海地區(qū)的，填寫“異地”。本公司代理派發(fā)現(xiàn)金紅利，A股每股稅前、稅后紅利金額最多保留到小數(shù)點(diǎn)后5位。B股每股稅前稅后紅利金額最多保留到小數(shù)點(diǎn)后6位。派發(fā)年份應(yīng)以公司所派紅利（分紅派息）的年份為準(zhǔn)，而不是以申請(qǐng)實(shí)施派發(fā)方案的年份為準(zhǔn)。A股的紅利款項(xiàng)最遲于紅利發(fā)放日前第二個(gè)交易日下午16點(diǎn)前劃付到賬；B股的紅利款項(xiàng)最遲于紅利發(fā)放日前第二個(gè)交易日上午11點(diǎn)到賬。紅利確認(rèn)表中代發(fā)紅利金額是每個(gè)股東持股數(shù)乘以每股紅利后四舍五入再匯總得到，該金額與總股數(shù)乘以每股紅利得到的金額可能會(huì)存在差異，應(yīng)該以紅利確認(rèn)表中的金額為準(zhǔn)。37四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)注意事項(xiàng)

A股個(gè)人所得稅繳納地的填五、限售流通股上市業(yè)務(wù)有限售條件的流通股解除限售業(yè)務(wù)是指股權(quán)分置改革完成后，由股權(quán)分置改革前的非流通股轉(zhuǎn)換為有限售條件流通股的股份限售期滿，由證券發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)摬糠止煞萁獬奘鄣臉I(yè)務(wù)，有別于首發(fā)或定向增發(fā)限售股份的解禁。序號(hào)證券帳戶證券類別流通類型掛牌年份原持股份數(shù)量?jī)鼋Y(jié)數(shù)量?jī)鼋Y(jié)編號(hào)公司名稱本次上市數(shù)量剩余股份數(shù)量38五、限售流通股上市業(yè)務(wù)有限售條件的流通股解除限售業(yè)務(wù)是指股權(quán)五、限售流通股上市業(yè)務(wù)：辦理流程在向交易所申請(qǐng)辦理有限售條件的流通股解除限售業(yè)務(wù)前，證券發(fā)行人可以向本公司申請(qǐng)辦理限售流通股股東持股及凍結(jié)情況查詢證券發(fā)行人根據(jù)查詢結(jié)果填制《有限售條件的流通股上市流通申請(qǐng)表》，并以電子郵件方式發(fā)送給本公司相關(guān)經(jīng)辦人員。本公司收到上述申請(qǐng)表后，將在二個(gè)交易日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)表中的有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)，核對(duì)內(nèi)容僅包括證券賬戶、證券類別、流通類型、掛牌年份、原持有股份數(shù)量、凍結(jié)數(shù)量及凍結(jié)編號(hào)。核對(duì)完成后，本公司經(jīng)辦人員將申請(qǐng)表回傳給證券發(fā)行人。證券發(fā)行人對(duì)本公司回傳的申請(qǐng)表中的數(shù)據(jù)進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)無(wú)誤并蓋章后連同其它交易所要求的文件向交易所申請(qǐng)辦理限售流通股的解除限售手續(xù)。39五、限售流通股上市業(yè)務(wù)：辦理流程在向交易所申請(qǐng)辦理有限售條件五、限售流通股上市業(yè)務(wù)：注意事項(xiàng)1、本表必須為打印稿，手寫無(wú)效。表中所指股份均為“有限售條件的流通股”，如該股東還持有無(wú)限售條件的流通股，或因增持所持有的有限售條件的流通股數(shù)量不能計(jì)入；2、對(duì)于同一證券賬戶中持有股份分批上市流通的，如該證券賬戶中擬上市流通的有限售流通股包含不同證券類別、流通類型、掛牌年份的，需按照明細(xì)分別填寫上市數(shù)量；3、對(duì)于同一證券賬戶所持股份部分存在權(quán)利限制（包括但不限于司法凍結(jié)、質(zhì)押登記、臨時(shí)保管等）情況且需部分上市流通的，原則上對(duì)兩種不同狀態(tài)的股份按照其所占該賬戶原限售股份數(shù)量的比例確定不同的上市數(shù)量；如有不同上市要求的，應(yīng)由上市公司指定上市的具體數(shù)據(jù)及明細(xì)。對(duì)于存在司法輪候凍結(jié)（或已質(zhì)押登記的股權(quán)被司法凍結(jié))情況的，須先由相關(guān)司法機(jī)關(guān)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具確認(rèn)上市流通后要求司法輪候凍結(jié)（或凍結(jié)已質(zhì)押登記的股權(quán)）的數(shù)量及明細(xì)（包括具體指向的已流通證券及尚未流通證券）的司法文書后，上市公司方能提交申請(qǐng)。”40五、限售流通股上市業(yè)務(wù)：注意事項(xiàng)1、本表必須為打印稿，手寫無(wú)五、限售流通股上市業(yè)務(wù)：注意事項(xiàng)4、在上市前除發(fā)生司法輪候凍結(jié)以外，對(duì)于其他由于扣劃、凍結(jié)、解凍或股份性質(zhì)變更，導(dǎo)致表中上市證券類別、流通類型或凍結(jié)數(shù)量明細(xì)發(fā)生變化的，為確保上市流通，將繼續(xù)對(duì)原指定的證券進(jìn)行上市操作。5、如果本次申請(qǐng)中僅個(gè)別賬戶部分上市或不上市，為便于填寫，可先將部分上市或不上市的賬戶全部列出，對(duì)于其他全部上市的賬戶，可統(tǒng)一按以下方式填寫：“證券賬戶”填寫為“其他全部賬戶”，“原持有股份數(shù)量”填寫上述賬戶持有合計(jì)數(shù)量，“本次上市數(shù)量”即為“原持有股份數(shù)量”，“剩余股份數(shù)量”填寫為“0”。6、每個(gè)相關(guān)股東的上市數(shù)量不能超過(guò)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。7、股東持有多個(gè)證券賬戶須分別填寫持有記錄，如果股東數(shù)量多，此表可以分為多頁(yè)，每頁(yè)須蓋章。41五、限售流通股上市業(yè)務(wù)：注意事項(xiàng)4、在上市前除發(fā)生司法輪候凍通過(guò)PROP論壇提供培訓(xùn)服務(wù)

咨詢有關(guān)業(yè)務(wù)的辦理流程提出業(yè)務(wù)改進(jìn)意見和增值服務(wù)需求發(fā)票郵寄公告提交調(diào)查問(wèn)卷六、PROP論壇42六、PROP論壇42證券發(fā)行人業(yè)務(wù)培訓(xùn)

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司發(fā)行人登記部2008年10月43證券發(fā)行人業(yè)務(wù)培訓(xùn)

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司內(nèi)容提要

一、股份發(fā)行登記二、未確認(rèn)持有人的股份登記三、證券發(fā)行人查詢四、代理發(fā)放股票權(quán)益業(yè)務(wù)五、限售流通股上市業(yè)務(wù)六、PROP論壇44內(nèi)容提要

一、股份發(fā)行登記2一、股份發(fā)行登記：概述

證券發(fā)行人在完成股份發(fā)行（包括首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股）后，應(yīng)向本公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。證券發(fā)行人在取得本公司出具的證券登記證明或者證券變更登記證明后，再到交易所辦理上市業(yè)務(wù)。通過(guò)交易所交易系統(tǒng)發(fā)行（以下稱網(wǎng)上發(fā)行）的證券，交易所向本公司傳送的認(rèn)購(gòu)結(jié)果視為證券發(fā)行人向本公司提供的初始登記申請(qǐng)材料之一，本公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，將證券登記到持有人名下；通過(guò)交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行（以下稱網(wǎng)下發(fā)行）的證券，本公司根據(jù)證券發(fā)行人或主承銷商或交易所提供的網(wǎng)下發(fā)行證券數(shù)據(jù)及相關(guān)申請(qǐng)材料辦理證券登記。45一、股份發(fā)行登記：概述

證券發(fā)行人在完成股份發(fā)行（包括首次公一、股份發(fā)行登記：所需提供的材料

1.證券（變更）登記表2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)股票發(fā)行的文件3.承銷協(xié)議4.驗(yàn)資報(bào)告或承諾函5.發(fā)行人股份結(jié)構(gòu)中含有國(guó)家持股、國(guó)有法人持股或境外法人（自然人）持股的，須提交國(guó)家有權(quán)部門的批文6.企業(yè)法人有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件，指定聯(lián)絡(luò)人身份證原件及復(fù)印件（首次公開發(fā)行時(shí)提供）；46一、股份發(fā)行登記：所需提供的材料

1.證券（變更）登記表4一、股份發(fā)行登記：所需提供的材料

7.對(duì)通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行方式發(fā)行的股票,證券發(fā)行人需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊(cè)清單及電子數(shù)據(jù)，證券持有人名冊(cè)應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、證券持有人的證券賬戶號(hào)碼、證券持有人身份證明文件號(hào)碼、本次登記的持有證券數(shù)量等內(nèi)容；如證券持有人持有的證券有限售條件，證券發(fā)行人還需申報(bào)有限售條件股份的限售期限以及證券持有人的類別；8.存在國(guó)有股東持股情況的，還需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門或其他有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件；涉及向外國(guó)戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份情況的，還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件；如果外國(guó)投資者在首次公開發(fā)行前即持有股份，發(fā)行人需出具關(guān)于外國(guó)投資者在首次公開發(fā)行前持有股份的證明；47一、股份發(fā)行登記：所需提供的材料

7.對(duì)通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行方式發(fā)行9.申報(bào)國(guó)有股東、外國(guó)投資者（含外國(guó)戰(zhàn)略投資者，下同）持股情況的，發(fā)行人需提供持有人類別標(biāo)識(shí)申報(bào)表；10.對(duì)股份涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押的情況，證券發(fā)行人可在核對(duì)司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)原始材料后，按照本公司規(guī)定的格式填制《關(guān)于協(xié)助辦理股份質(zhì)押登記、司法凍結(jié)的申請(qǐng)和承諾》，向本公司移交司法、質(zhì)押凍結(jié)歷史數(shù)據(jù)；11.本公司要求提供的其他材料。

一、股份發(fā)行登記：所需提供的材料

489.申報(bào)國(guó)有股東、外國(guó)投資者（含外國(guó)戰(zhàn)略投資者，下同）持股情證券發(fā)行人在管理部門批準(zhǔn)其首次公開發(fā)行申請(qǐng)后，即可以簽署以下協(xié)議：證券登記及服務(wù)協(xié)議、代理發(fā)放股票基金紅利協(xié)議、PROP用戶開通（或更名）申請(qǐng)書、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)協(xié)議（若發(fā)行人實(shí)施網(wǎng)下電子化發(fā)行的，還需簽署《證券登記及服務(wù)補(bǔ)充協(xié)議》)。在取得上述協(xié)議后請(qǐng)及時(shí)簽訂并將原件送交本公司。證券發(fā)行人在辦理增發(fā)或配股登記時(shí)，若事前已經(jīng)簽訂上述協(xié)議則不需再簽訂；證券發(fā)行人在辦理發(fā)行工作的同時(shí)即可向本公司提交股份發(fā)行登記申請(qǐng)材料；如有質(zhì)押、凍結(jié)情況，本公司根據(jù)發(fā)行人申請(qǐng)辦理相關(guān)質(zhì)押、凍結(jié)手續(xù)；完成登記后的下一個(gè)工作日，本公司向證券發(fā)行人提供登記證明材料及前十大持有人名冊(cè)；同時(shí)本公司向發(fā)行人出具PROP安裝通知，發(fā)行人及時(shí)辦理PROP安裝事宜。一、股份發(fā)行登記：辦理流程

49證券發(fā)行人在管理部門批準(zhǔn)其首次公開發(fā)行申請(qǐng)后，即可以簽署以下一、股份發(fā)行登記：收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)50一、股份發(fā)行登記：收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)8一、股份發(fā)行登記：注意事項(xiàng)

申報(bào)國(guó)有股東、外國(guó)投資者持股情況的，證券發(fā)行人需提供持有人類別標(biāo)識(shí)申報(bào)表和相關(guān)有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件，并保證相關(guān)批準(zhǔn)文件中的股東名稱及持股數(shù)量、持有人類別標(biāo)識(shí)申報(bào)表中的股東名稱及持股數(shù)量與擬登記股東賬戶在登記系統(tǒng)內(nèi)的名稱及擬登記數(shù)量保持一致，否則無(wú)法完成登記。除證券變更登記表、網(wǎng)下托管股東名冊(cè)、授權(quán)書需要原件外，其他文件可以是加蓋股份公司公章的復(fù)印件由于有些文件需要現(xiàn)場(chǎng)蓋章確認(rèn)，建議在辦理登記業(yè)務(wù)時(shí)帶上股份公司公章或經(jīng)授權(quán)的董事會(huì)公章51一、股份發(fā)行登記：注意事項(xiàng)

申報(bào)國(guó)有股東、外國(guó)投資者持股情況二、未確認(rèn)持有人的股份登記

初始發(fā)行登記時(shí)，對(duì)于發(fā)行人未明確持有人或發(fā)行人未聯(lián)系到股東開立證券賬戶的情況，可按照專戶登記方式處理：由發(fā)行人提交《未確認(rèn)持有人證券專用賬戶并進(jìn)行股份登記的申請(qǐng)》，并開設(shè)未確認(rèn)持有人證券專用賬戶，將未明確持有人的股份登記到專用賬戶中。由發(fā)行人辦理上述股份的持有人確認(rèn)工作后提交補(bǔ)登記申請(qǐng)，將上述股份從專用賬戶過(guò)戶到經(jīng)發(fā)行人確認(rèn)的實(shí)際持有人證券賬戶內(nèi)。待專用賬戶內(nèi)所有股份完成補(bǔ)登記后，注銷專用賬戶。

52二、未確認(rèn)持有人的股份登記10《證券登記申請(qǐng)表》；證券登記持有人名冊(cè)清單：一次登記記錄數(shù)10個(gè)以上的需按規(guī)定格式制作電子數(shù)據(jù)（具體格式要求參見股份發(fā)行登記的數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)），并在登記公司打印的書面清單上加蓋股份有限公司公章；申報(bào)國(guó)有股東、外國(guó)投資者持股情況的，證券發(fā)行人需提供持有人類別標(biāo)識(shí)申報(bào)表和相關(guān)有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件。如果外國(guó)投資者在首次公開發(fā)行前即持有股份，發(fā)行人需出具關(guān)于外國(guó)投資者在首次公開發(fā)行前持有股份的證明。二、未確認(rèn)持有人的股份登記：所需材料

53《證券登記申請(qǐng)表》；二、未確認(rèn)持有人的股份登記：所需材料

二、未確認(rèn)持有人的股份登記：注意事項(xiàng)申報(bào)的股份登記數(shù)量應(yīng)為持有人截止申報(bào)日實(shí)際應(yīng)持有的股份數(shù)量（即申報(bào)登記數(shù)量=原始數(shù)量+期間發(fā)生送股數(shù)量+期間實(shí)際配股數(shù)量）。如該股份存在質(zhì)押登記、司法凍結(jié)情況，則相關(guān)當(dāng)事人在完成登記后需立即到本公司辦理相關(guān)股份的質(zhì)押登記、司法凍結(jié)手續(xù)；如不及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)而導(dǎo)致相關(guān)當(dāng)事人利益受到損失，本公司不承擔(dān)責(zé)任。申報(bào)國(guó)有股東、外國(guó)投資者持股情況的，證券發(fā)行人需提供持有人類別標(biāo)識(shí)申報(bào)表和相關(guān)有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件，并保證相關(guān)批準(zhǔn)文件中的股東名稱及持股數(shù)量、持有人類別標(biāo)識(shí)申報(bào)表中的股東名稱及持股數(shù)量與擬登記股東賬戶在登記系統(tǒng)內(nèi)的名稱及擬登記數(shù)量保持一致，否則無(wú)法完成登記。54二、未確認(rèn)持有人的股份登記：注意事項(xiàng)12三、證券發(fā)行人查詢

PROP終端查詢已經(jīng)安裝PROP2000系統(tǒng)的發(fā)行人，可以通過(guò)該系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)持有人名冊(cè)預(yù)約查詢，股本結(jié)構(gòu)實(shí)時(shí)查詢，股東人數(shù)實(shí)時(shí)查詢，股份凍結(jié)實(shí)時(shí)查詢，股東營(yíng)業(yè)部分布情況、非流通股非交易過(guò)戶記錄實(shí)時(shí)查詢等,系統(tǒng)受理查詢申請(qǐng)的時(shí)間為每個(gè)交易日的8：00-17：00，從PROP2000系統(tǒng)下載查詢結(jié)果沒(méi)有時(shí)間限制。

前臺(tái)查詢對(duì)于尚未安裝PROP2000的發(fā)行人查詢持有人名冊(cè)，或者發(fā)行人希望獲得PROP系統(tǒng)以外的其他查詢服務(wù)，前臺(tái)查詢業(yè)務(wù)的受理時(shí)間為：每個(gè)交易日的9：00-11：30、13：00-15：00。55三、證券發(fā)行人查詢

13三、證券發(fā)行人查詢

持有人名冊(cè)查詢高管人員及關(guān)聯(lián)方持股及交易情況查詢大股東持股及凍結(jié)情況查詢股本結(jié)構(gòu)確認(rèn)查詢收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及發(fā)票事宜注意事項(xiàng)56三、證券發(fā)行人查詢

持有人名冊(cè)查詢14三、證券發(fā)行人查詢：持有人名冊(cè)

通過(guò)PROP2000查詢持有人名冊(cè)，都是采用預(yù)約方式進(jìn)行，一般是當(dāng)天申請(qǐng)，下一個(gè)工作日發(fā)送查詢結(jié)果。

發(fā)行人前臺(tái)查詢持有人名冊(cè)，應(yīng)向中國(guó)結(jié)算上海分公司提交《證券發(fā)行人查詢申請(qǐng)書》原件，申請(qǐng)書上須加蓋發(fā)行人公章。可以先通過(guò)傳真方式進(jìn)行申請(qǐng)，同時(shí)將原件寄出。57三、證券發(fā)行人查詢：持有人名冊(cè)

通過(guò)PROP2000查詢持有

三、證券發(fā)行人查詢：高管及關(guān)聯(lián)方持股交易情況《證券發(fā)行人查詢申請(qǐng)書》，并加蓋發(fā)行人公章?！陡呒?jí)管理人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)名單》，每頁(yè)加蓋發(fā)行人公章。《高級(jí)管理人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)名單》的電子數(shù)據(jù)（電子數(shù)據(jù)一般為*.xls、*.doc文件，可直接發(fā)送至中國(guó)結(jié)算上海分公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員電子信箱或提交數(shù)據(jù)磁盤）。58

三、證券發(fā)行人查詢：高管及關(guān)聯(lián)方持股交易情況《證券發(fā)行人查三、證券發(fā)行人查詢：大股東持股及凍結(jié)情況查詢《證券發(fā)行人查詢申請(qǐng)書》原件，加蓋發(fā)行人公章。《證券持有證明查詢申請(qǐng)附表》原件，加蓋發(fā)行人公章。59三、證券發(fā)行人查詢：大股東持股及凍結(jié)情況查詢《證券發(fā)行人查詢?nèi)⒆C券發(fā)行人查詢：股本結(jié)構(gòu)確認(rèn)查詢

因送股（轉(zhuǎn)增股）、債轉(zhuǎn)股等原因引起公司股本數(shù)量的變化，發(fā)行人可與中國(guó)結(jié)算上海分公司核對(duì)證券登記數(shù)據(jù)。

發(fā)行人申請(qǐng)核對(duì)證券登記數(shù)據(jù)，應(yīng)最遲于核對(duì)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日的下一交易日14:00前，向中國(guó)結(jié)算上海分公司提交規(guī)定格式的證券登記《協(xié)助查詢確認(rèn)函》。中國(guó)結(jié)算上海分公司核對(duì)確認(rèn)函上數(shù)據(jù)與其所登記數(shù)據(jù)一致的，出具發(fā)行人證券登記查詢證明。因送股（轉(zhuǎn)增股）申請(qǐng)股本數(shù)據(jù)核對(duì)的，免收查詢費(fèi)。60三、證券發(fā)行人查詢：股本結(jié)構(gòu)確認(rèn)查詢

因送股（轉(zhuǎn)增股）、債轉(zhuǎn)三、證券發(fā)行人查詢：收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

查詢項(xiàng)目自助查詢收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（元/每次）持有人名冊(cè)查詢1-100名300100名以上500股東營(yíng)業(yè)部分布情況查詢500高管人員持股查詢50股份凍結(jié)查詢50持股人數(shù)查詢50非流通股非交易過(guò)戶查詢50股本結(jié)構(gòu)查詢50紅利資金數(shù)據(jù)查詢費(fèi)用變動(dòng)查詢權(quán)益登記日股東名冊(cè)的自動(dòng)發(fā)送月末股東名冊(cè)補(bǔ)發(fā)免費(fèi)61三、證券發(fā)行人查詢：收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

查詢項(xiàng)目自助查詢收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（元/三、證券發(fā)行人查詢：收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

查詢項(xiàng)目前臺(tái)查詢收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)持股及變動(dòng)證明100元/頁(yè)大股東持股及凍結(jié)情況查詢20元/賬戶/次高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)交易明細(xì)記錄20元/賬戶/次拷盤100元/張光盤100元/張62三、證券發(fā)行人查詢：收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

查詢項(xiàng)目前臺(tái)查詢收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)高管人三、證券發(fā)行人查詢：發(fā)票事宜PROP年費(fèi)每年1000元查詢費(fèi)用以提前付款的方式支付，即上市公司在查詢前應(yīng)事先將相應(yīng)的查詢費(fèi)用匯入中國(guó)結(jié)算上海分公司指定的銀行賬號(hào)（工行上海分行）并在匯款單的用途一欄注明公司證券代碼及用途（查詢費(fèi)），中國(guó)結(jié)算上海分公司將根據(jù)上市公司付款金額在系統(tǒng)中為每一上市公司建立專戶，記錄該上市公司到帳資金的使用情況及余額，上市公司可通過(guò)PROP免費(fèi)查詢資金變動(dòng)記錄及資金余額。收到查詢費(fèi)后，即開具并郵寄發(fā)票。63三、證券發(fā)行人查詢：發(fā)票事宜21三、證券發(fā)行人查詢：注意事項(xiàng)歷史的S1名冊(cè)可以申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)，而且是免費(fèi)的。在前N名持有人名冊(cè)中，系統(tǒng)自動(dòng)將全稱和證件代碼一致的持有人持有記錄進(jìn)行合并；在全體持有人名冊(cè)中不作合并。正確填寫查詢申請(qǐng)表，查詢?cè)颉⑷掌?、加蓋股份公司公章、經(jīng)辦人員簽字、核對(duì)股東證券帳號(hào)、身份證號(hào)等相關(guān)信息。保證PROP帳戶內(nèi)有一定的余額，以免延誤預(yù)約查詢及手工查詢。如果股東人數(shù)較多，應(yīng)該用Foxpro程序打開股東名冊(cè)，若使用Excel則可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)缺失。64三、證券發(fā)行人查詢：注意事項(xiàng)歷史的S1名冊(cè)可以申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)，而且三、證券發(fā)行人查詢：注意事項(xiàng)65三、證券發(fā)行人查詢：注意事項(xiàng)23四、權(quán)益業(yè)務(wù)

權(quán)益申請(qǐng)方式送股、轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)代發(fā)紅利業(yè)務(wù)注意事項(xiàng)66四、權(quán)益業(yè)務(wù)

權(quán)益申請(qǐng)方式24傳真或現(xiàn)場(chǎng)提交申請(qǐng)材料

1、證券登記及服務(wù)協(xié)議（已簽訂的不需再提交）2、《送股（轉(zhuǎn)增股本）登記申請(qǐng)表》、《委托發(fā)放現(xiàn)金紅利申請(qǐng)表》并加蓋公司公章3、股東大會(huì)決議或公告并加蓋公司公章通過(guò)PROP權(quán)益電子化系統(tǒng)申報(bào)

四、權(quán)益業(yè)務(wù)：申請(qǐng)方式67傳真或現(xiàn)場(chǎng)提交申請(qǐng)材料

四、權(quán)益業(yè)務(wù)：申請(qǐng)方式25四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)

日期安排收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)注意事項(xiàng)68四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)

26四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)日期安排參考

A股送股登記日日程安排可參照如下：⑴申請(qǐng)材料送交日（T-5日前）⑵中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）⑶向上證所提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）⑷公告刊登日（T日）⑸股權(quán)登記日（T+3日，即R日/股權(quán)登記日）⑹送股新增股份上市日（R+2）69四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)日期安排參考

A股送股登記日日程安四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)日期安排參考B股送股登記日程安排可參照如下：⑴申請(qǐng)材料送交日（T-5日前）⑵中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）⑶向上證所提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）⑷公告刊登日（T日）⑸最后交易日（T+3日）⑹股權(quán)登記日（T+6日，即R日/股權(quán)登記日）⑺送股新增股份上市日（R+2）70四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)日期安排參考B股送股登記日程安排可四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

71四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

29四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)注意事項(xiàng)

本公司代理送股和轉(zhuǎn)增股登記，每股送股和轉(zhuǎn)增股比例最多保留到小數(shù)點(diǎn)后6位。公司簡(jiǎn)稱、公司代碼、公司全稱應(yīng)完整準(zhǔn)確?！端凸桑ㄞD(zhuǎn)增股本）登記申請(qǐng)表》中股本數(shù)應(yīng)以中國(guó)結(jié)算上海分公司登記數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，如有不一致應(yīng)向中國(guó)結(jié)算上海分公司進(jìn)行確認(rèn)。申請(qǐng)表必須蓋股份有限公司的公章。應(yīng)提交的申請(qǐng)表為打印稿。72四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)注意事項(xiàng)

本公司代理送股和轉(zhuǎn)增股登四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)注意事項(xiàng)

申請(qǐng)送股（轉(zhuǎn)增股）時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向中國(guó)結(jié)算上海分公司提交申請(qǐng)表之日至新增股份上市日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。送股過(guò)程中產(chǎn)生的不足1股的零碎股份，中國(guó)結(jié)算上海分公司按照數(shù)量大小順序排列，零碎股份數(shù)量相同的，由電子結(jié)算系統(tǒng)隨機(jī)排列。中國(guó)結(jié)算上海分公司按照排列順序，依次登記為1股，直至完成全部送股方案。73四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)注意事項(xiàng)

申請(qǐng)送股（轉(zhuǎn)增股）時(shí)，上四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)

日期安排收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)紅利所得稅注意事項(xiàng)74四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)

日期安排32四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)日期安排A股現(xiàn)金紅利發(fā)放日程安排可參照如下：⑴申請(qǐng)材料送交日（T-5日前）⑵中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）⑶向上證所提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）⑷公告刊登日（T日）⑸股權(quán)登記日（T+3日）⑹除權(quán)日（T+4）(7)發(fā)放日（T+8日）75四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)日期安排A股現(xiàn)金紅利發(fā)放日程安排可四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)日期安排B股現(xiàn)金紅利發(fā)放日程安排可參照如下：⑴申請(qǐng)材料送交日（T-5日前）⑵中國(guó)結(jié)算上海分公司公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）⑶向上證所提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）⑷公告刊登日（T日）⑸最后交易日（T+3日）⑹股權(quán)登記日（T+6日）⑺接收紅利資金確認(rèn)表并回傳回執(zhí)\接收股東名冊(cè)\劃付紅利資金(T+7日)(8)紅利資金到賬（T+9日）(9)中國(guó)結(jié)算上海分公司向紅利資金劃付券商(T+10日)(10)紅利發(fā)放日(T+11日)76四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)日期安排B股現(xiàn)金紅利發(fā)放日程安排可四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

除權(quán)日，發(fā)行人通過(guò)prop系統(tǒng)打印委托發(fā)放現(xiàn)金紅利確認(rèn)表，蓋章確認(rèn)后傳真到我公司業(yè)務(wù)人員，由業(yè)務(wù)人員確認(rèn)后，發(fā)行人立即安排匯款事宜。A、B股紅利手續(xù)費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：分紅派息手續(xù)費(fèi)按派現(xiàn)金總額的3‰收取，金額超過(guò)300萬(wàn)元以上部分予以免收；B股派現(xiàn)總額的1%，最低為1000美元。A、B股紅利款及手續(xù)費(fèi)劃付銀行賬戶同送股手續(xù)費(fèi)銀行帳戶。77四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

除權(quán)日，發(fā)行人通過(guò)pro四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)紅利所得稅

目前紅利稅率為10%一般機(jī)構(gòu)投資者（除證券投資基金賬戶外）按稅前現(xiàn)金紅利發(fā)放，個(gè)人投資者按稅后現(xiàn)金紅利發(fā)放。異地上市公司應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門的規(guī)定繳稅，并向中國(guó)結(jié)算上海分公司申報(bào)每股稅后紅利；上海地區(qū)的上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利的個(gè)人所得稅統(tǒng)一由中國(guó)結(jié)算上海分公司代扣代繳。78四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)紅利所得稅

目前紅利稅率為10%3四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)注意事項(xiàng)

A股個(gè)人所得稅繳納地的填寫應(yīng)按上市公司注冊(cè)地是否在上海地區(qū)或上海地區(qū)以