安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施細(xì)則

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施細(xì)則目??錄TOC\o"1-3"\h\z\t"本件1.1.1,3"目??錄 I前??言 III引??言 IV1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)與定義 14基本要求 34.1成立組織機(jī)構(gòu) 34.2實(shí)施全員培訓(xùn) 34.3編寫(xiě)體系文件 35風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià) 45.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 45.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則 45.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查 45.2危險(xiǎn)源辨識(shí)分析 45.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí) 55.2.2危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍 55.2.3危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)施 55.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施 65.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 65.4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 65.4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 65.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 65.5.1管控原則 65.5.3重大風(fēng)險(xiǎn)判定 65.5.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施 65.5.5編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 66成果與應(yīng)用 66.1檔案記錄 66.2風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)用 67分級(jí)管控的效果 6附錄A（資料性附錄）分析記錄表 6附錄B（資料性附錄）工作危害分析法（JHA） 6附錄C（資料性附錄）安全檢查表法（SCL） 6附錄D（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)矩陣（LS）法 6前??言本細(xì)則按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本細(xì)則由xx提出。本細(xì)則起草單位：xx。本細(xì)則主要起草人：。引??言本細(xì)則是依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程，充分借鑒和吸收國(guó)際、國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和xx的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)）管理經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合x(chóng)x安全生產(chǎn)實(shí)際編制而成。本細(xì)則目的是規(guī)范和指導(dǎo)xx各倉(cāng)庫(kù)、辦公室開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種隱患，降低生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施細(xì)則1.范圍本細(xì)則規(guī)定了xx風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)的術(shù)語(yǔ)和定義、基本程序、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)、檔案記錄、分級(jí)管控效果、持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。本細(xì)則適用于xx風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的建設(shè)和實(shí)施。2.規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本細(xì)則的應(yīng)用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，僅注明日期的版本適用于本細(xì)則。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本細(xì)則。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T13861生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)1術(shù)語(yǔ)與定義3.1風(fēng)險(xiǎn)risk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件/發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。3.2可接受風(fēng)險(xiǎn)acceptablerisk根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。3.3重大風(fēng)險(xiǎn)majorrisk發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。3.4危險(xiǎn)源hazard可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注：在分析生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksite風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。3.6危險(xiǎn)源辨識(shí)hazardidentification識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過(guò)程。3.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)riskassessment對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。3.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)riskclassification通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。3.9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控riskclassificationmanagementandcontrol按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。3.10風(fēng)險(xiǎn)控制措施riskcontrolmeasure企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。3.11風(fēng)險(xiǎn)信息riskinformation風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。1基本要求1.1成立組織機(jī)構(gòu)安全環(huán)保組為我站危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控的歸口管理部門(mén)。站長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作；分管副站長(zhǎng)負(fù)責(zé)我站范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作。我站危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)成員包括安全、生產(chǎn)、設(shè)備等各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人和各倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)人及各類專業(yè)人員、崗位人員。1.2實(shí)施全員培訓(xùn)安全環(huán)保組制定我站風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)計(jì)劃，各部門(mén)、各倉(cāng)庫(kù)制定各自管轄范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段培訓(xùn)學(xué)習(xí)，掌握危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法，保留培訓(xùn)記錄。1.3編寫(xiě)記錄文件安全環(huán)保組負(fù)責(zé)組織各職能部門(mén)、各倉(cāng)庫(kù)編制各自范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄、安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表等有關(guān)記錄文件。1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則1.3對(duì)設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照儲(chǔ)運(yùn)裝置、儲(chǔ)存庫(kù)區(qū)、作業(yè)場(chǎng)所、生活場(chǎng)所等功能分區(qū)進(jìn)行。1.4對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋儲(chǔ)運(yùn)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對(duì)于檢維修、動(dòng)火、高處作業(yè)等操作難度大、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)考慮。1.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查1.6安全環(huán)保組組織對(duì)儲(chǔ)運(yùn)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬》（參見(jiàn)附錄A.1），為下一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析做好準(zhǔn)備。1.7風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按儲(chǔ)運(yùn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。1.8危險(xiǎn)源辨識(shí)分析1.9危險(xiǎn)源辨識(shí)危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，建立《作業(yè)活動(dòng)清單》（參見(jiàn)附錄A.2）及《設(shè)備設(shè)施清單》（參見(jiàn)附錄A.3）。宜采用以下幾種常用辨識(shí)方法：對(duì)于作業(yè)活動(dòng)，宜采用工作危害分析法（簡(jiǎn)稱JHA）進(jìn)行辨識(shí)，分析步驟和要求參見(jiàn)附錄B；對(duì)于設(shè)備設(shè)施，宜采用安全檢查表法（簡(jiǎn)稱SCL）進(jìn)行辨識(shí)，供應(yīng)站組織安全員確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),分析步驟和要求參見(jiàn)附錄C。2.0危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍應(yīng)包括：規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；事故及潛在的緊急情況；所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)施依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，對(duì)潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和管理缺陷等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。辨識(shí)危險(xiǎn)源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。2.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施安全環(huán)保組依據(jù)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別和基本原則，并結(jié)合我站生產(chǎn)特點(diǎn)組織各部門(mén)、各倉(cāng)庫(kù)分析制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)從工程技術(shù)（或工程控制）措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識(shí)別并評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性。現(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。2.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證。2.5設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：報(bào)警、聯(lián)鎖、溫度等控制措施和消防、檢查、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理措施。2.6作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。2.7不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。2.8風(fēng)險(xiǎn)控制措施在實(shí)施前應(yīng)予以評(píng)審。2.9風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)3.0風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法我站設(shè)施設(shè)備由供應(yīng)站組織安全員確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，作業(yè)活動(dòng)選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）（參見(jiàn)附錄D）方法，針對(duì)辨識(shí)的危險(xiǎn)源潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，并填寫(xiě)工作危害分析評(píng)價(jià)記錄（參見(jiàn)附錄A.4）和安全檢查表分析評(píng)價(jià)記錄（參見(jiàn)附錄A中表A5）3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則3.2在制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則時(shí)應(yīng)結(jié)合儲(chǔ)運(yùn)特點(diǎn)，并充分考慮以下要求：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；相關(guān)方的訴求等。3.3在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合生產(chǎn)特點(diǎn)和自身實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則（參見(jiàn)附錄D和附錄E），進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。3.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控3.5管控原則風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定時(shí)，應(yīng)對(duì)每項(xiàng)控制措施進(jìn)行評(píng)審，確定可行性、有效性。存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實(shí)改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，逐級(jí)落實(shí)具體措施。應(yīng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。3.6應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則。風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低分為5級(jí)：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中，1級(jí)或A級(jí)為最高風(fēng)險(xiǎn)，5級(jí)或E級(jí)為最低風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求參照下表：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)危險(xiǎn)程度管控要求A級(jí)\1級(jí)極其危險(xiǎn)（不可容許風(fēng)險(xiǎn)）應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降至可接受或可容許程度后，才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。B級(jí)\2級(jí)高度危險(xiǎn)應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理?？萍?jí)應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由專業(yè)職能部門(mén)根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降至可接受或可容許程度后才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。C級(jí)\3級(jí)顯著危險(xiǎn)需要控制整改。庫(kù)級(jí)應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管理，并負(fù)責(zé)控制管理，所屬部門(mén)具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。D級(jí)\4級(jí)輕度危險(xiǎn)庫(kù)級(jí)應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管理，并負(fù)責(zé)控制管理，所屬班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來(lái)確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。E級(jí)\5級(jí)稍有危險(xiǎn)（可忽略風(fēng)險(xiǎn)）員工應(yīng)引起注意，班組負(fù)責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來(lái)確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。1.1.1重大風(fēng)險(xiǎn)判定根據(jù)我站生產(chǎn)特點(diǎn)，除5.5.2中分析判定的風(fēng)險(xiǎn)外，屬于以下情況之一的，直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：——違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的。——發(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的?！鶕?jù)GB18218評(píng)估為重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存場(chǎng)所?！\(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)10人及以上的?！嚓P(guān)方投訴涉及事故隱患的。1.1.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施各部門(mén)、倉(cāng)庫(kù)選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)后，按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)識(shí)，實(shí)施分級(jí)管控。1.1.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單各部門(mén)、倉(cāng)庫(kù)選擇適當(dāng)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單并建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果清單，每年至少更新一次（參見(jiàn)附錄A.6、A8、A9、A10，包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)信息），逐級(jí)匯總、評(píng)審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)、實(shí)現(xiàn)信息有效傳遞。1成果與應(yīng)用1.1檔案記錄各部門(mén)、倉(cāng)庫(kù)選擇適當(dāng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源登記臺(tái)賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及紅色、橙色風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。1.2風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)用各部門(mén)、倉(cāng)庫(kù)選擇適當(dāng)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果將制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方。對(duì)員工應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人等信息；對(duì)相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施等。1分級(jí)管控的效果通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，各部門(mén)、倉(cāng)庫(kù)選擇適當(dāng)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性；完善重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。附錄A

（資料性附錄）

分析記錄表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬（記錄受控號(hào)）單位:No：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人：審核人：審核日期：年月日（此表是初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》填寫(xiě)。）作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號(hào)）單位:No：序號(hào)崗位/地點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)活動(dòng)頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)）單位:No：序號(hào)設(shè)備名稱類別/位號(hào)所在部位或區(qū)域備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（填表說(shuō)明：1.設(shè)備名稱按照規(guī)格、型號(hào)填寫(xiě)。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照單元進(jìn)行劃分，同一單元型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫(xiě)明數(shù)量。）工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄表4工作危害分析（JHA+LS）評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)）名稱：No：序號(hào)工作步驟危險(xiǎn)因素或潛在事件(人、物、作業(yè)環(huán)境、管理)主要后果控制措施LSR風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說(shuō)明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的巨大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和輕微或可接受風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)、綠”標(biāo)識(shí)。安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄表5安全檢查表分析（SCL+LS）評(píng)價(jià)記錄No：?jiǎn)挝唬荷a(chǎn)過(guò)程：設(shè)備設(shè)施：序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LSR風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議改進(jìn)措施備注分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說(shuō)明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的巨大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和輕微或可接受風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)、綠”標(biāo)識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單表6-1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源主要后果評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別管控措施（工程技術(shù)、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置）管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注112填表說(shuō)明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的巨大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和輕微或可接受風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)、綠”標(biāo)識(shí)。表6-2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)備設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)危險(xiǎn)源主要后果評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別管控措施（工程技術(shù)、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置）管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注編號(hào)類型序號(hào)名稱112填表說(shuō)明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的巨大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和輕微或可接受風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)、綠”標(biāo)識(shí)。A7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表判定方法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)巨大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)中等風(fēng)險(xiǎn)可接受風(fēng)險(xiǎn)輕微或可忽略風(fēng)險(xiǎn)采用LS法A級(jí)或1級(jí)B級(jí)或2級(jí)C級(jí)或3級(jí)D級(jí)或4級(jí)E級(jí)或5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)色度紅色橙色黃色藍(lán)色綠色A8中等風(fēng)險(xiǎn)及控制措施臺(tái)賬單位:統(tǒng)計(jì)時(shí)間：序號(hào)名稱后果LSR評(píng)價(jià)方法現(xiàn)有控制措施改進(jìn)措施評(píng)估負(fù)責(zé)人供應(yīng)站級(jí)負(fù)責(zé)人班組級(jí)負(fù)責(zé)人填表人：審核人：A9重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施臺(tái)賬單位:統(tǒng)計(jì)時(shí)間：序號(hào)名稱后果LSR評(píng)價(jià)方法現(xiàn)有控制措施改進(jìn)措施評(píng)估負(fù)責(zé)人供應(yīng)站級(jí)負(fù)責(zé)人班組級(jí)負(fù)責(zé)人填表人：審核人：A10風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果清單

分析方法風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)可接受風(fēng)險(xiǎn)中等風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)巨大風(fēng)險(xiǎn)工作危害分析法JHA安全檢查分析法SCL小計(jì)合計(jì)共個(gè)風(fēng)險(xiǎn)附錄B

（資料性附錄）

工作危害分析法（JHA）B.1方法概述通過(guò)對(duì)工作過(guò)程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識(shí)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一。適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。B.2作業(yè)活動(dòng)劃分按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／服務(wù)階段或部門(mén)劃分。包括但不限于：日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢；異常情況處理：停水、停電處理，設(shè)備故障處理；作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、等特殊作業(yè)；汽車裝卸車、庫(kù)房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)等危險(xiǎn)作業(yè)；場(chǎng)地清理及綠化保潔等其他作業(yè)；管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動(dòng)等；按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》（見(jiàn)附錄A2）。B.3工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)步驟將《作業(yè)活動(dòng)清單》中的每項(xiàng)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟。根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，辨識(shí)每一步驟的危險(xiǎn)源及潛在事件。根據(jù)GB6441規(guī)定，分析造成的后果。識(shí)別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，判定等級(jí)。將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄》（見(jiàn)附錄A4）中。

附錄C

（資料性附錄）

安全檢查表法（SCL）C.1方法概述依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行判別檢查。適用于對(duì)設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。C.2安全檢查表編制依據(jù)有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定；國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。C.3編制安全檢查表確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的班組長(zhǎng)、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員。熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。編制表格。確定檢查項(xiàng)目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措施等要素（參照附錄A5中相關(guān)欄目?jī)?nèi)容，可單獨(dú)編制或直接采用該表）。C.4安全檢查表分析評(píng)價(jià)列出《設(shè)備設(shè)施清單》（見(jiàn)附錄A3）；依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險(xiǎn)源，對(duì)照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害；對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源，按照《安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄》（見(jiàn)附錄A5）進(jìn)行全過(guò)程的系統(tǒng)分析和記錄。C.5檢查表分析要求綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害。識(shí)別順序：庫(kù)址、地形