第七章與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定課件

第七章與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定第七章與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定1教學(xué)目的和要求1.掌握與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的概念。2.了解《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》產(chǎn)生的背景及其過程。3.熟悉《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的適用范圍。教學(xué)目的和要求24.了解《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》有關(guān)國民待遇和禁止一般數(shù)量限制的規(guī)定。5.了解《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的例外規(guī)定。6.能夠?qū)α私狻杜c貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》作適當評價。4.了解《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》有關(guān)國民待遇和禁止一般3與貿(mào)易有關(guān)的投資措施是烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的三項新議題之一。烏拉圭回合談判達成的《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》（AgreementonTrade-RelatedInvestmentMeasures.簡稱TRIMs協(xié)定）。是迄今為止國際社會制定和實施的第一個與國際直接投資措施有關(guān)的多邊貨物貿(mào)易協(xié)定，對于進一步推動國際投資與貿(mào)易的開展具有重要意義。與貿(mào)易有關(guān)的投資措施是烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的三項新議題之一4第一節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的概念第二節(jié)《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的產(chǎn)生第三節(jié)《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的主要內(nèi)容第四節(jié)對《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的簡要述評第一節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的概念5第一節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的概念

一、投資措施的概念二、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的概念第一節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的概念

6一、投資措施的概念

投資措施（InvestmentMeasures）有狹義和廣義之分。關(guān)于投資措施投資措施的定義有廣義和狹義之分。狹義的投資措施是指資本輸入國（東道國）政府為貫徹本國的外資政策，針對外國直接投資的項目或企業(yè)所采取的各種法律和行政措施。而廣義的投資還包括資本輸出國（投資母國）為了保護本國投資的安全和利益而采取的各種投資保險措施。本章所說的投資措施僅限于狹義的投資措施，即東道國政府對外國直接投資所采取的措施。一、投資措施的概念

投資措施（InvestmentMeas7投資措施一般可分為鼓勵性措施和限制性措施兩大類。其中，鼓勵性措施主要包括關(guān)稅減免、加速折舊、提供優(yōu)惠貸款或直接給予資金補助、外匯方面給予的優(yōu)惠等，限制性措施主要包括外匯管制、外匯平衡要求、當?shù)爻煞忠?、當?shù)毓蓹?quán)要求、當?shù)劁N售要求、貿(mào)易平衡要求、出口要求、出口實績要求、許可證要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求、制造要求等。投資措施一般可分為鼓勵性措施和限制性措施兩大類。其中，鼓勵性8二、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的概念

無論是鼓勵性措施還是限制性措施，有些投資措施與貿(mào)易發(fā)展關(guān)系不大，有些則與國際貿(mào)易有直接或間接的關(guān)系。所謂“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施”（Trade-Related

InvestmentMeasures）,是指那些能夠?qū)H貿(mào)易產(chǎn)生扭曲或限制作用的投資措施，也就是改變了國際貿(mào)易的正常劉翔，或者阻礙了國際貿(mào)易的進行。二、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的概念

無論是鼓勵性措施還是限制性措9第二節(jié)《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的產(chǎn)生

第二節(jié)《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的產(chǎn)生

10二次大戰(zhàn)以后，尤其是20世紀70年代以來，以跨國公司為主體的國際直接投資活動日益活躍，直接投資流量和存量都在擴大，對各國經(jīng)濟與國際貿(mào)易產(chǎn)生了重要的影響。因此，各國特別是發(fā)展中國家對來自發(fā)達國家的直接投資采取各種管理措施。這些措施直接影響著一個國家獲取國際投資的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，以及國際投資者的利益。同時，這些措施不適當?shù)倪\用也會在某些情況下改變國際貿(mào)易和國際投資的正常流向，從而對國際貿(mào)易和國際投資產(chǎn)生扭曲和限制作用。為促進國際投資的健康發(fā)展，加強投資活動的國際協(xié)調(diào)與合作，1986年6月在美國等發(fā)達國家的提議下，國際投資問題被納入關(guān)稅總協(xié)定烏拉圭回合談判，并最終于1993年達成了《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》。該協(xié)定只適用于與貨物貿(mào)易有關(guān)的投資措施，而與服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易有關(guān)的投資措施則不在適用范圍之列。二次大戰(zhàn)以后，尤其是20世紀70年代以來，以跨國公司為主體的11第三節(jié)《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的主要內(nèi)容

一、TRIMs協(xié)定的適用范圍二、國民待遇和禁止一般數(shù)量限制三、例外規(guī)定四、對發(fā)展成員方的特殊安排五、通知與過渡安排六、透明度要求七、其他安排第三節(jié)《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的主要內(nèi)容

12TRIMs協(xié)定由序言、9個條款及1個附件組成。序言明確指出了協(xié)定的宗旨是禁止東道國政府頒布國內(nèi)法律、法規(guī)實施對貿(mào)易產(chǎn)生限制和扭曲作用的投資措施，以取消投資障礙，進而促進國際直接投資的發(fā)展。協(xié)定的主要內(nèi)容涉及適用范圍、國民待遇和數(shù)量限制、例外、發(fā)展中國家成員、通知和過渡安排、透明度、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會、磋商與爭端解決、貨物貿(mào)易理事會的審議等條款。TRIMs協(xié)定由序言、9個條款及1個附件組成。序言明確指出了13

TRIMs協(xié)定第1條明確規(guī)定，協(xié)定僅適用于與服務(wù)貿(mào)易有關(guān)的投資措施，而不適用于技術(shù)貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易。TRIMs協(xié)定的附件列出了具體的與貨物貿(mào)易有關(guān)的投資措施，主要包括：1、當?shù)爻煞忠螅匆笤谏a(chǎn)中使用一定價值量的當?shù)赝度胛铩?、貿(mào)易平衡要求，即要求進口等于一定比例的出口。3、外匯平衡要求，即規(guī)定進口所需外匯為該企業(yè)出口及其他來源所獲外匯收入的一定比例，或?qū)⒘悴考倪M口和其他產(chǎn)品的出口聯(lián)系起來。4、外匯管制，即限制外匯的使用以達到限制進口的目的。一、TRIMs協(xié)定的適用范圍

一、TRIMs協(xié)定的適用范圍

14

5、國內(nèi)銷售要求，即要求該企業(yè)將其一定比例的產(chǎn)品以低于世界市場的價格在東道國國內(nèi)銷售，價值上相當于限制出口的水平。6、制造要求，即投資者有義務(wù)生產(chǎn)特點的產(chǎn)品和零件。7、出口實績要求，即在投資初期，投資者必須承諾出口一定比例的產(chǎn)品。8、產(chǎn)品授權(quán)要求，即母公司必須授予子公司廣泛的管理權(quán)限，包括產(chǎn)品的研制、開發(fā)、設(shè)計、定價、營銷、生產(chǎn)和銷售服務(wù)。9、生產(chǎn)限制，即不允許跨國公司在東道國擁有特點產(chǎn)品生產(chǎn)線或生產(chǎn)特定產(chǎn)品。

15

10、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求，即要求投資者以非商業(yè)性條件轉(zhuǎn)讓特點的技術(shù)與工藝給當?shù)毓尽?1、許可要求，即要求外國投資者許可本國企業(yè)使用類似于外國企業(yè)在東道國使用的技術(shù)，甚至與外國企業(yè)在東道國使用的技術(shù)無關(guān)的技術(shù)。12、匯款限制，即限制外國投資者將利潤、資本貨其他投資收益匯回本國的權(quán)利。13、當?shù)毓煞菀?，即?guī)定企業(yè)一定比例的股份應(yīng)當由當?shù)赝顿Y者持有，排除了建立外商獨資企業(yè)的可能。14、鼓勵措施，主要包括直接支付、補貼、國內(nèi)稅收減免等會增加投資者收入或會減少其投資風(fēng)險的規(guī)定，但這些投資措施必須是會對貿(mào)易產(chǎn)生直接影響的。

16二、國民待遇和禁止一般數(shù)量限制TRIMs協(xié)定第2條規(guī)定，各成員方不得實施與《GATT1994》第3條“國民待遇”和第14條“一般取消數(shù)量限制”規(guī)定不相符的任何與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，包括國內(nèi)立法或行政命令下強制或可強制執(zhí)行的措施，或是為獲得優(yōu)惠所必須采取的措施。與國民待遇原則不符的措施包括：1、當?shù)爻煞忠蠛椭圃煲?，即要求企業(yè)購買或使用國內(nèi)產(chǎn)品，不論這種要求是規(guī)定特定產(chǎn)品的價值，還是規(guī)定購買與使用當?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量和價值比重。2、貿(mào)易平衡要求，即限制企業(yè)使用或購買進口產(chǎn)品的數(shù)量，或?qū)⑦M口量與其出口當?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量和價值相聯(lián)系。在實際執(zhí)行中，只要對本國企業(yè)也規(guī)定了同樣約束，則不能認為東道國違反了國民待遇原則。二、國民待遇和禁止一般數(shù)量限制TRIMs協(xié)定第2條規(guī)定，各成17與禁止一般數(shù)量限制原則不符的措施包括：1、貿(mào)易平衡要求，即限制外資企業(yè)進口其生產(chǎn)所使用的或與其生產(chǎn)有關(guān)的產(chǎn)品，或?qū)⑦M口量與企業(yè)出口當?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或價值相聯(lián)系。2、進口用匯規(guī)定，即通過對企業(yè)使用外匯的限制，限制企業(yè)進口其生產(chǎn)所使用的或與其生產(chǎn)有關(guān)的產(chǎn)品，也就是將企業(yè)使用外匯的額度與其出口業(yè)績相聯(lián)系。3、國內(nèi)銷售要求，即限制企業(yè)的出口或出口銷售某些產(chǎn)品，不論這種限制是規(guī)定具體產(chǎn)品、產(chǎn)品數(shù)量或價值，還是規(guī)定這些產(chǎn)品出口或出口銷售的數(shù)量或價值占當?shù)厣a(chǎn)中的比例。與禁止一般數(shù)量限制原則不符的措施包括：18三、例外規(guī)定TRIMs協(xié)定第3條為“例外條款”，規(guī)定《GATT1994》項下的所有例外規(guī)定均適用于本協(xié)定的規(guī)定，東道主可暫時采用的限制措施主要有：《GATT1994》第20條“一般例外”、第21條“安全例外”、第14條“非歧視原則例外”、第11條“數(shù)量限制”、第12條“國際收支保障例外”、第14條“外匯安排例外”、第19條“經(jīng)濟措施例外”，以及第24條“邊境、關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)例外”等。三、例外規(guī)定TRIMs協(xié)定第3條為“例外條款”，規(guī)定《GA19四、對發(fā)展中成員方的特殊安排TRIMs協(xié)定第4條規(guī)定，發(fā)展中成員方可以享有優(yōu)惠待遇，考慮到發(fā)展中成員方，特別是最不發(fā)達成員貿(mào)易發(fā)展和財政方面的實際情況和特殊需要，他們有權(quán)暫時背離上述關(guān)于投資措施方面的國民待遇和一般取消數(shù)量限制的義務(wù)。但是發(fā)展中成員方的背離不是永久性的，有一定的時間限制。據(jù)TRIMs協(xié)定第5條規(guī)定，發(fā)展中成員方與本協(xié)定規(guī)定不符的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施應(yīng)在《馬拉喀什建立WTO協(xié)定》生效后5年內(nèi)予以取消，最不發(fā)達成員方應(yīng)在7年內(nèi)予以取消；至于每一具體成員方的背離時間，應(yīng)當根據(jù)本國的國際收支情況來確定，但不應(yīng)超過上述最長期限。四、對發(fā)展中成員方的特殊安排TRIMs協(xié)定第4條規(guī)定，發(fā)展中20五、通知與過渡安排TRIMs協(xié)定第4條規(guī)定，世界貿(mào)易組織成員應(yīng)在《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》生效后的90天內(nèi)，將各自正在實施的與《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》不相符的一切與貿(mào)易有關(guān)的投資措施通知給貨物貿(mào)易理事會。上述投資措施要限期取消，這個期限及過渡期是：發(fā)達國家2年，發(fā)展中國家5年，最不發(fā)達國家成員7年。貨物貿(mào)易理事會應(yīng)發(fā)展中成員的要求，可以延長其過渡期，但要求發(fā)展中成員必須證明在實施該協(xié)議時的特殊困難。五、通知與過渡安排TRIMs協(xié)定第4條規(guī)定，世界貿(mào)易組織成員21在《馬拉喀什建立WTO協(xié)定》生效前180天內(nèi)開始實施且與本協(xié)定不符的措施不享受過渡期，并應(yīng)立即取消。而且，成員方不得修改上述已通知的投資措施，以免其進一步背離協(xié)定規(guī)定的國民待遇和禁止一般數(shù)量限制義務(wù)。在過渡氣內(nèi)，為了不使現(xiàn)有受上述已通知的任何投資措施約束的外資企業(yè)處于不利地位，可對新建的外資企業(yè)適用相同的投資措施，但這種適用必須符合兩個條件：第一，新建企業(yè)的產(chǎn)品與現(xiàn)有企業(yè)的產(chǎn)品同類；第二，該措施應(yīng)是為避免新建企業(yè)與現(xiàn)有企業(yè)之間的競爭條件扭曲所必須。此外，在以上兩種情況下采用的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施應(yīng)向貨物貿(mào)易理事會通報，并且對已建立企業(yè)的措施要和新建企業(yè)的措施一起取消。在《馬拉喀什建立WTO協(xié)定》生效前180天內(nèi)開始實施且與本協(xié)22六、透明度要求每一成員方應(yīng)公布與貿(mào)易有關(guān)的投資措施并通知秘書處，應(yīng)公布和通知的措施不僅是中央政府作出的，而且還包括地方政府或地方當局所適用的措施。此外，每一成員方對于另一成員方要求提供有關(guān)信息的要求，應(yīng)給予同情的考慮。當然，各成員對于會阻礙法律執(zhí)行或違背公共利益或妨礙特定企業(yè)（公有或私有）合法商業(yè)利益的資料，則無需披露。六、透明度要求每一成員方應(yīng)公布與貿(mào)易有關(guān)的投資措施并通知秘書23七、其他條款（一）與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會TRIMs協(xié)定第7條規(guī)定，決定建立一個與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會，并對所有WTO成員方開放。該委員會選舉自己的主席、副主席，每年至少召開一次會議，應(yīng)任一成員方的請求可以召開會議。委員會的主要職責(zé)是：管理TRIMs協(xié)定的運作與實施，并就此向貨物貿(mào)易理事會提交年度報告；向各成員方提供有關(guān)該協(xié)定運作和實施事項的磋商機會；履行貨物貿(mào)易理事會分配的其他職責(zé)。七、其他條款（一）與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會24（二）磋商與爭端解決TRIMs協(xié)定第7條規(guī)定，《GATT1994》第22條和第23條規(guī)定的爭端解決機制適用于本事項下的磋商與爭端解決。（三）貨物貿(mào)易理事會的審查TRIMs協(xié)定第9條規(guī)定，在不遲于建立WTO的協(xié)議生效之日起5年后，貨物貿(mào)易理事會應(yīng)審議本協(xié)議的運行情況，并視情況向部長會議提出修改本協(xié)議內(nèi)容的建議。在審議中，貨物貿(mào)易理事會應(yīng)考慮是否在本協(xié)議中增加有關(guān)投資政策和競爭政策的規(guī)定。（二）磋商與爭端解決25第四節(jié)對《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的簡要述評第四節(jié)對《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的簡要述評26

首先，TRIMs協(xié)定主要規(guī)范了資本輸入國即東道國對貿(mào)易產(chǎn)生不利影響的投資措施，而對于外國投資者的行為，卻并無相應(yīng)限制。其次，TRIMs協(xié)定對東道國與貿(mào)易有關(guān)的投資措施加以限制，但并未對其完全禁止。烏拉圭回合部長宣言指出，與貿(mào)易有關(guān)的投資措施談判所涉及的只是投資措施對貿(mào)易產(chǎn)生的影響，而非投資措施本身。再次，TRIMs協(xié)定考慮到了發(fā)展中國家的利益，對其規(guī)定了差別待遇，主要體現(xiàn)在過渡期方面更為優(yōu)惠的規(guī)定。另外，TRIMs協(xié)定還允許發(fā)展中國家以國際收支和培育特定產(chǎn)業(yè)為由，暫時性地背離協(xié)定。最后，作為WTO法律體系的一部分，TRIMs協(xié)定對世界各國特別是發(fā)展中國家的立法影響很大。

27

總之，作為烏拉圭回合的三項新議題之一，與貿(mào)易有關(guān)的投資措施談判既對東道國不利于貿(mào)易開展與擴大的各種投資措施予以限制與約束，一次促進國際直接投資于貿(mào)易的發(fā)展，同時又基于發(fā)展中成員方和最不發(fā)達成員方的現(xiàn)實及需要，對它們的經(jīng)濟利益進行了一定的保護。因此，總的來說，TRIMs協(xié)定是符合WTO的基本原則和宗旨的。

28復(fù)習(xí)思考題1.什么是投資措施？投資措施可分為哪兩大類？

2.什么是與貿(mào)易有關(guān)的投資措施？

3.在烏拉圭回合與貿(mào)易有關(guān)的投資措施談判中，各方有何分歧？

4.試述TRIMs協(xié)定附件列舉的各項與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。復(fù)習(xí)思考題1.什么是投資措施？投資措施可分為哪兩大類？

295.TRIMs協(xié)定的適用遵循什么原則？適用哪些例外規(guī)定？6.TRIMs協(xié)定對發(fā)展中成員方有何特殊安排？7.請簡要評價TRIMs協(xié)定。第七章與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定課件30第七章與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定第七章與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定31教學(xué)目的和要求1.掌握與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的概念。2.了解《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》產(chǎn)生的背景及其過程。3.熟悉《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的適用范圍。教學(xué)目的和要求324.了解《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》有關(guān)國民待遇和禁止一般數(shù)量限制的規(guī)定。5.了解《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的例外規(guī)定。6.能夠?qū)α私狻杜c貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》作適當評價。4.了解《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》有關(guān)國民待遇和禁止一般33與貿(mào)易有關(guān)的投資措施是烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的三項新議題之一。烏拉圭回合談判達成的《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》（AgreementonTrade-RelatedInvestmentMeasures.簡稱TRIMs協(xié)定）。是迄今為止國際社會制定和實施的第一個與國際直接投資措施有關(guān)的多邊貨物貿(mào)易協(xié)定，對于進一步推動國際投資與貿(mào)易的開展具有重要意義。與貿(mào)易有關(guān)的投資措施是烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的三項新議題之一34第一節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的概念第二節(jié)《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的產(chǎn)生第三節(jié)《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的主要內(nèi)容第四節(jié)對《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的簡要述評第一節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的概念35第一節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的概念

一、投資措施的概念二、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的概念第一節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的概念

36一、投資措施的概念

投資措施（InvestmentMeasures）有狹義和廣義之分。關(guān)于投資措施投資措施的定義有廣義和狹義之分。狹義的投資措施是指資本輸入國（東道國）政府為貫徹本國的外資政策，針對外國直接投資的項目或企業(yè)所采取的各種法律和行政措施。而廣義的投資還包括資本輸出國（投資母國）為了保護本國投資的安全和利益而采取的各種投資保險措施。本章所說的投資措施僅限于狹義的投資措施，即東道國政府對外國直接投資所采取的措施。一、投資措施的概念

投資措施（InvestmentMeas37投資措施一般可分為鼓勵性措施和限制性措施兩大類。其中，鼓勵性措施主要包括關(guān)稅減免、加速折舊、提供優(yōu)惠貸款或直接給予資金補助、外匯方面給予的優(yōu)惠等，限制性措施主要包括外匯管制、外匯平衡要求、當?shù)爻煞忠?、當?shù)毓蓹?quán)要求、當?shù)劁N售要求、貿(mào)易平衡要求、出口要求、出口實績要求、許可證要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求、制造要求等。投資措施一般可分為鼓勵性措施和限制性措施兩大類。其中，鼓勵性38二、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的概念

無論是鼓勵性措施還是限制性措施，有些投資措施與貿(mào)易發(fā)展關(guān)系不大，有些則與國際貿(mào)易有直接或間接的關(guān)系。所謂“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施”（Trade-Related

InvestmentMeasures）,是指那些能夠?qū)H貿(mào)易產(chǎn)生扭曲或限制作用的投資措施，也就是改變了國際貿(mào)易的正常劉翔，或者阻礙了國際貿(mào)易的進行。二、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的概念

無論是鼓勵性措施還是限制性措39第二節(jié)《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的產(chǎn)生

第二節(jié)《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的產(chǎn)生

40二次大戰(zhàn)以后，尤其是20世紀70年代以來，以跨國公司為主體的國際直接投資活動日益活躍，直接投資流量和存量都在擴大，對各國經(jīng)濟與國際貿(mào)易產(chǎn)生了重要的影響。因此，各國特別是發(fā)展中國家對來自發(fā)達國家的直接投資采取各種管理措施。這些措施直接影響著一個國家獲取國際投資的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，以及國際投資者的利益。同時，這些措施不適當?shù)倪\用也會在某些情況下改變國際貿(mào)易和國際投資的正常流向，從而對國際貿(mào)易和國際投資產(chǎn)生扭曲和限制作用。為促進國際投資的健康發(fā)展，加強投資活動的國際協(xié)調(diào)與合作，1986年6月在美國等發(fā)達國家的提議下，國際投資問題被納入關(guān)稅總協(xié)定烏拉圭回合談判，并最終于1993年達成了《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》。該協(xié)定只適用于與貨物貿(mào)易有關(guān)的投資措施，而與服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易有關(guān)的投資措施則不在適用范圍之列。二次大戰(zhàn)以后，尤其是20世紀70年代以來，以跨國公司為主體的41第三節(jié)《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的主要內(nèi)容

一、TRIMs協(xié)定的適用范圍二、國民待遇和禁止一般數(shù)量限制三、例外規(guī)定四、對發(fā)展成員方的特殊安排五、通知與過渡安排六、透明度要求七、其他安排第三節(jié)《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的主要內(nèi)容

42TRIMs協(xié)定由序言、9個條款及1個附件組成。序言明確指出了協(xié)定的宗旨是禁止東道國政府頒布國內(nèi)法律、法規(guī)實施對貿(mào)易產(chǎn)生限制和扭曲作用的投資措施，以取消投資障礙，進而促進國際直接投資的發(fā)展。協(xié)定的主要內(nèi)容涉及適用范圍、國民待遇和數(shù)量限制、例外、發(fā)展中國家成員、通知和過渡安排、透明度、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會、磋商與爭端解決、貨物貿(mào)易理事會的審議等條款。TRIMs協(xié)定由序言、9個條款及1個附件組成。序言明確指出了43

TRIMs協(xié)定第1條明確規(guī)定，協(xié)定僅適用于與服務(wù)貿(mào)易有關(guān)的投資措施，而不適用于技術(shù)貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易。TRIMs協(xié)定的附件列出了具體的與貨物貿(mào)易有關(guān)的投資措施，主要包括：1、當?shù)爻煞忠?，即要求在生產(chǎn)中使用一定價值量的當?shù)赝度胛铩?、貿(mào)易平衡要求，即要求進口等于一定比例的出口。3、外匯平衡要求，即規(guī)定進口所需外匯為該企業(yè)出口及其他來源所獲外匯收入的一定比例，或?qū)⒘悴考倪M口和其他產(chǎn)品的出口聯(lián)系起來。4、外匯管制，即限制外匯的使用以達到限制進口的目的。一、TRIMs協(xié)定的適用范圍

一、TRIMs協(xié)定的適用范圍

44

5、國內(nèi)銷售要求，即要求該企業(yè)將其一定比例的產(chǎn)品以低于世界市場的價格在東道國國內(nèi)銷售，價值上相當于限制出口的水平。6、制造要求，即投資者有義務(wù)生產(chǎn)特點的產(chǎn)品和零件。7、出口實績要求，即在投資初期，投資者必須承諾出口一定比例的產(chǎn)品。8、產(chǎn)品授權(quán)要求，即母公司必須授予子公司廣泛的管理權(quán)限，包括產(chǎn)品的研制、開發(fā)、設(shè)計、定價、營銷、生產(chǎn)和銷售服務(wù)。9、生產(chǎn)限制，即不允許跨國公司在東道國擁有特點產(chǎn)品生產(chǎn)線或生產(chǎn)特定產(chǎn)品。

45

10、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求，即要求投資者以非商業(yè)性條件轉(zhuǎn)讓特點的技術(shù)與工藝給當?shù)毓尽?1、許可要求，即要求外國投資者許可本國企業(yè)使用類似于外國企業(yè)在東道國使用的技術(shù)，甚至與外國企業(yè)在東道國使用的技術(shù)無關(guān)的技術(shù)。12、匯款限制，即限制外國投資者將利潤、資本貨其他投資收益匯回本國的權(quán)利。13、當?shù)毓煞菀?，即?guī)定企業(yè)一定比例的股份應(yīng)當由當?shù)赝顿Y者持有，排除了建立外商獨資企業(yè)的可能。14、鼓勵措施，主要包括直接支付、補貼、國內(nèi)稅收減免等會增加投資者收入或會減少其投資風(fēng)險的規(guī)定，但這些投資措施必須是會對貿(mào)易產(chǎn)生直接影響的。

46二、國民待遇和禁止一般數(shù)量限制TRIMs協(xié)定第2條規(guī)定，各成員方不得實施與《GATT1994》第3條“國民待遇”和第14條“一般取消數(shù)量限制”規(guī)定不相符的任何與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，包括國內(nèi)立法或行政命令下強制或可強制執(zhí)行的措施，或是為獲得優(yōu)惠所必須采取的措施。與國民待遇原則不符的措施包括：1、當?shù)爻煞忠蠛椭圃煲螅匆笃髽I(yè)購買或使用國內(nèi)產(chǎn)品，不論這種要求是規(guī)定特定產(chǎn)品的價值，還是規(guī)定購買與使用當?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量和價值比重。2、貿(mào)易平衡要求，即限制企業(yè)使用或購買進口產(chǎn)品的數(shù)量，或?qū)⑦M口量與其出口當?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量和價值相聯(lián)系。在實際執(zhí)行中，只要對本國企業(yè)也規(guī)定了同樣約束，則不能認為東道國違反了國民待遇原則。二、國民待遇和禁止一般數(shù)量限制TRIMs協(xié)定第2條規(guī)定，各成47與禁止一般數(shù)量限制原則不符的措施包括：1、貿(mào)易平衡要求，即限制外資企業(yè)進口其生產(chǎn)所使用的或與其生產(chǎn)有關(guān)的產(chǎn)品，或?qū)⑦M口量與企業(yè)出口當?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或價值相聯(lián)系。2、進口用匯規(guī)定，即通過對企業(yè)使用外匯的限制，限制企業(yè)進口其生產(chǎn)所使用的或與其生產(chǎn)有關(guān)的產(chǎn)品，也就是將企業(yè)使用外匯的額度與其出口業(yè)績相聯(lián)系。3、國內(nèi)銷售要求，即限制企業(yè)的出口或出口銷售某些產(chǎn)品，不論這種限制是規(guī)定具體產(chǎn)品、產(chǎn)品數(shù)量或價值，還是規(guī)定這些產(chǎn)品出口或出口銷售的數(shù)量或價值占當?shù)厣a(chǎn)中的比例。與禁止一般數(shù)量限制原則不符的措施包括：48三、例外規(guī)定TRIMs協(xié)定第3條為“例外條款”，規(guī)定《GATT1994》項下的所有例外規(guī)定均適用于本協(xié)定的規(guī)定，東道主可暫時采用的限制措施主要有：《GATT1994》第20條“一般例外”、第21條“安全例外”、第14條“非歧視原則例外”、第11條“數(shù)量限制”、第12條“國際收支保障例外”、第14條“外匯安排例外”、第19條“經(jīng)濟措施例外”，以及第24條“邊境、關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)例外”等。三、例外規(guī)定TRIMs協(xié)定第3條為“例外條款”，規(guī)定《GA49四、對發(fā)展中成員方的特殊安排TRIMs協(xié)定第4條規(guī)定，發(fā)展中成員方可以享有優(yōu)惠待遇，考慮到發(fā)展中成員方，特別是最不發(fā)達成員貿(mào)易發(fā)展和財政方面的實際情況和特殊需要，他們有權(quán)暫時背離上述關(guān)于投資措施方面的國民待遇和一般取消數(shù)量限制的義務(wù)。但是發(fā)展中成員方的背離不是永久性的，有一定的時間限制。據(jù)TRIMs協(xié)定第5條規(guī)定，發(fā)展中成員方與本協(xié)定規(guī)定不符的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施應(yīng)在《馬拉喀什建立WTO協(xié)定》生效后5年內(nèi)予以取消，最不發(fā)達成員方應(yīng)在7年內(nèi)予以取消；至于每一具體成員方的背離時間，應(yīng)當根據(jù)本國的國際收支情況來確定，但不應(yīng)超過上述最長期限。四、對發(fā)展中成員方的特殊安排TRIMs協(xié)定第4條規(guī)定，發(fā)展中50五、通知與過渡安排TRIMs協(xié)定第4條規(guī)定，世界貿(mào)易組織成員應(yīng)在《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》生效后的90天內(nèi)，將各自正在實施的與《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》不相符的一切與貿(mào)易有關(guān)的投資措施通知給貨物貿(mào)易理事會。上述投資措施要限期取消，這個期限及過渡期是：發(fā)達國家2年，發(fā)展中國家5年，最不發(fā)達國家成員7年。貨物貿(mào)易理事會應(yīng)發(fā)展中成員的要求，可以延長其過渡期，但要求發(fā)展中成員必須證明在實施該協(xié)議時的特殊困難。五、通知與過渡安排TRIMs協(xié)定第4條規(guī)定，世界貿(mào)易組織成員51在《馬拉喀什建立WTO協(xié)定》生效前180天內(nèi)開始實施且與本協(xié)定不符的措施不享受過渡期，并應(yīng)立即取消。而且，成員方不得修改上述已通知的投資措施，以免其進一步背離協(xié)定規(guī)定的國民待遇和禁止一般數(shù)量限制義務(wù)。在過渡氣內(nèi)，為了不使現(xiàn)有受上述已通知的任何投資措施約束的外資企業(yè)處于不利地位，可對新建的外資企業(yè)適用相同的投資措施，但這種適用必須符合兩個條件：第一，新建企業(yè)的產(chǎn)品與現(xiàn)有企業(yè)的產(chǎn)品同類；第二，該措施應(yīng)是為避免新建企業(yè)與現(xiàn)有企業(yè)之間的競爭條件扭曲所必須。此外，在以上兩種情況下采用的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施應(yīng)向貨物貿(mào)易理事會通報，并且對已建立企業(yè)的措施要和新建企業(yè)的措施一起取消。在《馬拉喀什建立WTO協(xié)定》生效前180天內(nèi)開始實施且與本協(xié)52六、透明度要求每一成員方應(yīng)公布與貿(mào)易有關(guān)的投資措施并通知秘書處，應(yīng)公布和通知的措施不僅是中央政府作出的，而且還包括地方政府或地方當局所適用的措施。此外，每一成員方對于另一成員方要求提供有關(guān)信息的要求，應(yīng)給予同情的考慮。當然，各成員對于會阻礙法律執(zhí)行或違背公共利益或妨礙特定企業(yè)（公有或私有）合法商業(yè)利益的資料，則無需披露。六、透明度要求每一成員方應(yīng)公布與貿(mào)易有關(guān)的投資措施并通知秘書53七、其他條款（一）與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會TRIMs協(xié)定第7條規(guī)定