證券從業(yè)資格考試2023年精選歷年真題

證券從業(yè)資格考試2023年精選歷年真題1.下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.

收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)B.

收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告C.

在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.

收購要約約定的收購期限，應(yīng)當(dāng)在30至60日期間【答案】:

C【解析】:C項(xiàng)，《證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A項(xiàng)，收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。B項(xiàng)，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。D項(xiàng)，收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。2.根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，以下說法正確的是（）。[2017年2月真題]Ⅰ．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以單獨(dú)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施，或者一并依法進(jìn)行行政處罰Ⅱ．共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場(chǎng)禁入措施的，對(duì)負(fù)次要責(zé)任的人員，可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施Ⅲ．中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利Ⅳ．被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，中國證監(jiān)會(huì)將通過中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布，并記入被認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的誠信檔案A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第六條，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以單獨(dú)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施，或者一并依法進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院，并可同時(shí)采取證券市場(chǎng)禁入措施。第八條規(guī)定，共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場(chǎng)禁入措施的，對(duì)負(fù)次要責(zé)任的人員，可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。第九條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。第十一條規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，中國證監(jiān)會(huì)將通過中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布，并記入被認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的誠信檔案。3.在我國，根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。[2015年3月真題]A.

80%B.

70%C.

50%D.

60%【答案】:

A【解析】:在我國，根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金；80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。4.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)達(dá)到（）萬元。[2015年11月真題]A.

100B.

500C.

300D.

1000【答案】:

B【解析】:根據(jù)《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件之一為：凈資產(chǎn)不少于500萬元。5.（）是指證券公司接受委托，按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。[2014年9月真題]A.

證券投資顧問業(yè)務(wù)B.

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.

財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】:

A【解析】:證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。6.股份有限公司發(fā)行優(yōu)先股的作用之一在于募集（）的公司股本。A.

中期B.

短期C.

中短期D.

長(zhǎng)期穩(wěn)定【答案】:

D【解析】:優(yōu)先股是股份有限公司發(fā)行的用來籌集公司股本的股票，它既有普通股無需償還本金的特點(diǎn)，也具有債券定期支付“定額股利”的特點(diǎn)?？紤]到優(yōu)先股融資無需償還本金，因而認(rèn)為其具有長(zhǎng)期穩(wěn)定的特點(diǎn)。7.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是（）。[2013年3月真題]A.

不以營利為目的的國有獨(dú)資企業(yè)B.

中國證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)C.

社會(huì)團(tuán)體法人D.

非法人單位【答案】:

C【解析】:證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是非營利性社會(huì)團(tuán)體法人。8.當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)后，（）。[2014年9月真題]A.

公司實(shí)收資本不變，總股增加B.

公司實(shí)收資本增加，總股份數(shù)不變C.

公司實(shí)收資本和總股份數(shù)增加D.

公司實(shí)收資本和總股份數(shù)不變【答案】:

C【解析】:當(dāng)可轉(zhuǎn)債持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票，公司收回并注銷發(fā)行的可轉(zhuǎn)債，同時(shí)發(fā)行新股。此時(shí)，公司的實(shí)收資本和股份總數(shù)增加。9.證券投資顧問向客戶提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括（）。[2014年11月真題]Ⅰ．投資的品種選擇Ⅱ．代客戶作投資決策Ⅲ．投資組合建議Ⅳ．理財(cái)規(guī)劃建議A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)（統(tǒng)稱證券公司）接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。10.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券監(jiān)督部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)管部門處（）的罰款。[2016年3月真題]A.

一萬元以上，五萬元以下B.

五萬元以上，八萬元以下C.

二萬元以上，五萬元以下D.

五萬元以上，十萬元以下【答案】:

A【解析】:根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十三條，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）處一萬元以上，五萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰。11.關(guān)于非公開募集基金，以下做法錯(cuò)誤的有（）。[2017年9月真題]Ⅰ．向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金Ⅱ．通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介Ⅲ．采取講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介Ⅳ．向合格投資者宣傳推介A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ【答案】:

A【解析】:根據(jù)《證券投資基金法》第九十二條，非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。12.2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意設(shè)立中小板市場(chǎng)，中小板市場(chǎng)的性質(zhì)屬于（）。A.

完全獨(dú)立于上海證券交易所和深圳證券交易所的主板市場(chǎng)B.

深圳證券交易所的主板市場(chǎng)C.

上海證券交易所的主板市場(chǎng)D.

二板市場(chǎng)【答案】:

B【解析】:2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。因此，中小板市場(chǎng)的性質(zhì)屬于深圳證券交易所的主板市場(chǎng)。13.關(guān)于客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信，以下說法正確的有（）。Ⅰ．客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個(gè)Ⅱ．客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的一級(jí)賬戶Ⅲ．證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對(duì)客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更Ⅳ．證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅲ、ⅣC.

Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:Ⅰ項(xiàng)，客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)；Ⅱ項(xiàng)，客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)賬戶。14.以下屬于香港交易所成員的是（）。Ⅰ．聯(lián)交所Ⅱ．期交所Ⅲ．香港中央結(jié)算有限公司Ⅳ．香港聯(lián)合交易所期權(quán)結(jié)算所有限公司A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:香港交易所全稱是“香港交易及結(jié)算所有限公司”，旗下成員包括香港聯(lián)合交易所有限公司（聯(lián)交所）、香港期貨交易所有限公司（期交所）、香港中央結(jié)算有限公司、香港聯(lián)合交易所期權(quán)結(jié)算所有限公司及香港期貨結(jié)算有限公司。15.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)主要包括（）。Ⅰ．客戶招攬Ⅱ．交易通道服務(wù)Ⅲ．信息咨詢服務(wù)Ⅳ．其他附加服務(wù)A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:客戶服務(wù)是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動(dòng)的始終。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)主要包括交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)等附加服務(wù)。16.證券公司為其子公司提供信息技術(shù)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)充分評(píng)估信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的支撐能力與冗余程度，并與子公司簽訂服務(wù)協(xié)議，明確合作雙方的權(quán)利義務(wù)以及建立（）機(jī)制，防范基礎(chǔ)設(shè)施共用產(chǎn)生的新增風(fēng)險(xiǎn)。Ⅰ．業(yè)務(wù)隔離Ⅱ．風(fēng)險(xiǎn)警示Ⅲ．日常協(xié)作Ⅳ．應(yīng)急管理A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

C【解析】:提供信息技術(shù)服務(wù)證券公司可以在安全、合規(guī)的前提下為子公司提供機(jī)房、通信網(wǎng)絡(luò)及其他信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，并協(xié)助開展相關(guān)運(yùn)維工作。證券公司為其子公司提供信息技術(shù)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)充分評(píng)估信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的支撐能力與冗余程度，并與子公司簽訂服務(wù)協(xié)議，明確合作雙方的權(quán)利義務(wù)以及建立日常協(xié)作、業(yè)務(wù)隔離和應(yīng)急管理機(jī)制，防范基礎(chǔ)設(shè)施共用產(chǎn)生的新增風(fēng)險(xiǎn)。17.關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理，以下說法正確的是（）。[2015年11月真題]A.

證券公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)B.

證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行分散管理C.

證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理D.

證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】:

D【解析】:ABC三項(xiàng)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。18.從事開放式基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行接受（）的委托從事基金份額的認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)。[2014年6月真題]A.

基金托管人B.

基金管理人C.

基金投資人D.

注冊(cè)登記人【答案】:

B【解析】:開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。19.對(duì)于采?。ǎ┓绞戒N售的公司債券，其銷售期最長(zhǎng)不得超過90日。A.

轉(zhuǎn)銷B.

包銷C.

直銷D.

助銷【答案】:

B【解析】:根據(jù)《證券法》，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過九十日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。20.相對(duì)于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益______，風(fēng)險(xiǎn)______。（）。A.

不穩(wěn)定，大B.

穩(wěn)定，小C.

穩(wěn)定，大D.

不穩(wěn)定，小【答案】:

B【解析】:優(yōu)先股的收益率相對(duì)較低，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，投資者投資優(yōu)先股的原因主要有：①其提供了比較穩(wěn)定的收益，擴(kuò)展了投資品類，滿足部分投資者的投資需求；②在許多國家，個(gè)人所得的優(yōu)先股股利要全額納稅，而企業(yè)所得的優(yōu)先股股利有相當(dāng)?shù)牟糠挚梢悦饫U所得稅。21.OTC交易的衍生工具的特點(diǎn)是（）。[2014年9月真題]Ⅰ．通過各種通訊方式進(jìn)行交易Ⅱ．實(shí)行集中的、一對(duì)多交易Ⅲ．通過集中的交易所進(jìn)行交易Ⅳ．實(shí)行分散的、一對(duì)一交易A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅲ、ⅣC.

Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:場(chǎng)外交易市場(chǎng)（簡(jiǎn)稱OTC）交易的衍生工具，是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具。22.某股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有（）。[2014年11月真題]Ⅰ．股票經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行Ⅱ．最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載Ⅲ．公開發(fā)行股份的比例達(dá)到25%以上Ⅳ．公開發(fā)行股份的比例達(dá)到10%以上A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

C【解析】:我國《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上。23.對(duì)于保證基金資產(chǎn)安全，以下表述正確的是（）。[2016年11月真題]A.

基金資產(chǎn)的債權(quán)與基金管理人的債務(wù)相互抵消B.

不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不可相互抵消C.

在基金信息公開披露前，基金托管人提前通知投資者D.

為保護(hù)基金持有人利益，基金托管人單獨(dú)處置基金資產(chǎn)【答案】:

B【解析】:《證券投資基金法》第六條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。24.金融債券的發(fā)行目的是（）。[2013年12月真題]Ⅰ．籌資用于某種特殊用途Ⅱ．改變金融機(jī)構(gòu)本身資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)Ⅲ．提高主動(dòng)負(fù)債Ⅳ．增加核心資本A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅲ、ⅣC.

Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，因此，金融債券往往也有良好的信譽(yù)：銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)是社會(huì)信用的中介，它們的資金主要來源于吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。它們發(fā)行債券的目的主要有：①籌資用于某種特殊用途；②改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)。25.按照《證券投資基金法》的要求，公開募集基金的基金管理人在收到準(zhǔn)予基金注冊(cè)文件的六個(gè)月后才開始募集基金的，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)______，發(fā)生實(shí)質(zhì)變化的，應(yīng)當(dāng)向______。（）A.

基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案；基金行業(yè)協(xié)會(huì)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)B.

證券行業(yè)協(xié)會(huì)備案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)C.

基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)D.

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)【答案】:

D【解析】:根據(jù)《證券投資基金法》第五十七條，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過六個(gè)月開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)。26.（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。Ⅰ．證券公司及其相關(guān)人員Ⅱ．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員Ⅲ．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員Ⅳ．代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員A.

Ⅰ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ【答案】:

C【解析】:《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第六十七條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反本細(xì)則規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。27.可以參與發(fā)行人的經(jīng)濟(jì)決策的是（）。[2016年10月真題]A.

期權(quán)持有者B.

股票所有者C.

證券投資基金持有者D.

債券持有者【答案】:

B【解析】:股票是一種所有權(quán)憑證，實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，同時(shí)也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。28.下列關(guān)于無記名股票的說法中，正確的是（）。[2015年11月真題]Ⅰ．無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)Ⅱ．我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)該記載其股票數(shù)量、編號(hào)、發(fā)行日期Ⅲ．無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票Ⅳ．存根聯(lián)分為兩部分，一是股票的主體，記載公司的有關(guān)事項(xiàng)；另一部分是股息票A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.

Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:無記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：①股票的主體，記載了公司的有關(guān)事項(xiàng)；②股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。我國發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。29.以下關(guān)于新股發(fā)行的表述，正確的有（）。[2014年3月真題]Ⅰ．推介和詢價(jià)可以在招股意向書刊登前進(jìn)行Ⅱ．推介活動(dòng)中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息可以不一致Ⅲ．發(fā)行信息要及時(shí)披露Ⅳ．發(fā)行價(jià)格可以通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅱ、ⅢC.

Ⅱ、ⅣD.

Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:Ⅰ項(xiàng)，首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人及其主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。Ⅱ項(xiàng)，推介活動(dòng)中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息必須一致。30.按照目前的投資者構(gòu)成，境內(nèi)上市外資股的投資者包括（）。Ⅰ．外國的自然人、法人和其他組織Ⅱ．我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織Ⅲ．定居在國外的中國公民Ⅳ．我國的境內(nèi)居民A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ【答案】:

A【解析】:境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國的自然人，法人和其他組織；我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織；定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開放B股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。31.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由（）制定。A.

董事會(huì)B.

會(huì)員大會(huì)C.

中國證監(jiān)會(huì)D.

監(jiān)察委員會(huì)【答案】:

B【解析】:會(huì)員大會(huì)是證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括：①制定和修改章程；②審議理事會(huì)工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告；③審議監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；④選舉和罷免會(huì)員理事、監(jiān)事；⑤決定會(huì)費(fèi)收繳標(biāo)準(zhǔn)；⑥決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止；⑦決定咨詢委員會(huì)的設(shè)立、注銷和更名；⑧決定其他應(yīng)由會(huì)員大會(huì)審議的事項(xiàng)。32.客戶在從事融資融券交易期間，可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)或損失包括（）。[2014年6月真題]Ⅰ．融資利率或融券費(fèi)率大幅降低，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．擔(dān)保物被強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．因標(biāo)的證券終止上市，被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．因融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整，被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:Ⅰ項(xiàng)，為了使客戶充分了解融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)，證券公司應(yīng)制定《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，向客戶充分揭示融資融券交易存在的風(fēng)險(xiǎn)，其中包括提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。33.下列關(guān)于公司形式變更的說法正確的是（）。[2016年9月真題]A.

有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司B.

有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換C.

股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司D.

有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司【答案】:

D【解析】:根據(jù)《公司法》第九條，有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，應(yīng)當(dāng)符合本法規(guī)定的股份有限公司的條件。股份有限公司變更為有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)符合本法規(guī)定的有限責(zé)任公司的條件。有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼。34.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1名，由（）任免。[2015年3月真題]A.

國務(wù)院B.

交易所會(huì)員大會(huì)C.

交易所理事會(huì)D.

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】:

D【解析】:總經(jīng)理為證券交易所的法定代表人，主持證券交易所的日常管理工作。我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免。副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或聘任?？偨?jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。35.某公司公開發(fā)行股票募集資金3000萬，如果該公司需要改變當(dāng)初招股說明書中的資金用途，依照法律規(guī)定，必須經(jīng)（）進(jìn)行決議。[2017年2月真題]A.

公司股東大會(huì)B.

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.

證券交易所D.

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】:

A【解析】:《證券法》規(guī)定，公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用。改變資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。36.發(fā)起人向不特定對(duì)象發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)（）。[2017年6月真題]A.

由依法設(shè)立的證券公司全額包銷B.

由發(fā)起人自行銷售C.

由依法設(shè)立的證券公司承銷D.

由依法設(shè)立的證券公司余額包銷【答案】:

C【解析】:根據(jù)《證券法》第二十六條，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。37.下面關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說法正確的是（）。Ⅰ．主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)Ⅱ．設(shè)立創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層兩個(gè)層次Ⅲ．屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)Ⅳ．可以采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:2015年7月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理方法》明確指出全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。38.2019年9月10日，國家外匯管理局決定取消合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（）。A.

管理模式限制B.

投資范圍限制C.

貨幣幣種限制D.

投資額度限制【答案】:

D【解析】:2019年9月10日，國家外匯管理局決定取消合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資額度限制，其中包括：①取消QFII和RQFII投資額度限制；②明確不再對(duì)單家合格境外投資者的投資額度進(jìn)行備案和審批；③此次取消合格境外投資者投資額度限制時(shí)，RQFII試點(diǎn)國家和地區(qū)限制也一并取消。39.保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交（）。Ⅰ．發(fā)行保薦書Ⅱ．保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書Ⅲ．發(fā)行保薦工作說明Ⅳ．其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ【答案】:

A【解析】:保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書以及中國證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。40.保本基金的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ．可以獲得一定的投資本金保證、收益保證Ⅱ．內(nèi)含衍生工具與杠桿的特征Ⅲ．極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.

Ⅱ、ⅢC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ【答案】:

D【解析】:2017年1月24日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的指導(dǎo)意見》，將“保本基金”正式更名為“避險(xiǎn)策略基金”。避險(xiǎn)策略基金是指通過一定的避險(xiǎn)投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入相關(guān)保障機(jī)制，以便在避險(xiǎn)策略周期到期時(shí)，力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。避險(xiǎn)策略基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。Ⅱ項(xiàng)屬于分級(jí)基金的特點(diǎn)，Ⅳ項(xiàng)屬于“基金中的基金”的特點(diǎn)。41.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列（）監(jiān)管要求。[2018年5月真題]Ⅰ．將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案Ⅱ．遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶提示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簪螅梢詤^(qū)別對(duì)待客戶，通過客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶Ⅳ．建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕、并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于2年A.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅱ、ⅢC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ【答案】:

D【解析】:根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，要符合以下監(jiān)管要求（包括但不限于）：①公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶；②建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。42.我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件包括（）。[2017年9月真題]Ⅰ．向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上Ⅱ．向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總額的15%以上Ⅲ．公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份比例為10%以上Ⅳ．公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份比例為15%以上A.

Ⅰ、ⅣB.

Ⅱ、ⅢC.

Ⅱ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ【答案】:

D【解析】:《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。43.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）。A.

200人B.

50人C.

300人D.

100人【答案】:

A【解析】:根據(jù)《證券投資基金法》第八十七條，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。其中，合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。44.根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。[2014年9月真題]A.

70%B.

90%C.

60%D.

80%【答案】:

B【解析】:根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十七條，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%。開放式基金的收益分配，由基金合同和招募說明書約定。45.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（）的原則，確保內(nèi)部控制有效。Ⅰ．獨(dú)立Ⅱ．健全Ⅲ．制衡Ⅳ．合理A.

Ⅱ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。為確保內(nèi)部控制有效，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①健全；②合理；③制衡；④獨(dú)立。46.下列各項(xiàng)中屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。[2014年6月真題]A.

將客戶資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用B.

工作人員違規(guī)操作導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯(cuò)C.

交易場(chǎng)地電腦設(shè)備不足D.

為法人客戶開立賬戶審核資料不嚴(yán)【答案】:

A【解析】:BD兩項(xiàng)，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)；C項(xiàng)，屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。47.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券形態(tài)（）。[2018年9月真題]A.

隨即消失B.

依然存在C.

自動(dòng)終止D.

轉(zhuǎn)為股票【答案】:

B【解析】:可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)利時(shí)，將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在：而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購標(biāo)的股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響。48.常見的間接融資方式有（）。Ⅰ．銀行信用融資Ⅱ．消費(fèi)信用融資Ⅲ．租賃融資Ⅳ．商業(yè)信用融資A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:間接融資方式包括銀行信用融資、消費(fèi)信用融資、租賃融資等。商業(yè)信用融資屬于直接融資。49.目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序，按簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過（）；按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過（）。A.

15個(gè)工作日；3個(gè)月B.

20個(gè)工作日；4個(gè)月C.

15個(gè)工作日；5個(gè)月D.

20個(gè)工作日；6個(gè)月【答案】:

D【解析】:目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序，對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品，如常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、QDII基金、ETF等，按簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過20個(gè)工作日；對(duì)其他產(chǎn)品，如分級(jí)基金等，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過6個(gè)月。50.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。A.

5日B.

10日C.

15日D.

20日【答案】:

B【解析】:基金募集期限屆滿，基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；基金份額持有人的人數(shù)不少于二百人，基會(huì)管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。51.上市公司無須由股東大會(huì)以特別決議通過的事項(xiàng)是（）。[2016年11月真題]A.

變更公司形式B.

公司章程的修改C.

董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法D.

公司增加或者減少注冊(cè)資本【答案】:

C【解析】:根據(jù)《公司法》第三十七條，股東會(huì)行使的職權(quán)除BD兩項(xiàng)外，還包括：①?zèng)Q定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；②選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；③審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；⑦對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；⑧對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；⑨公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。52.設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向（）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A.

行業(yè)協(xié)會(huì)B.

稅務(wù)部門C.

工商部門D.

財(cái)政部門【答案】:

C【解析】:設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。我國的公司登記機(jī)關(guān)是各級(jí)工商行政管理局。53.下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是（）。[2014年6月真題]Ⅰ．委托人Ⅱ．證券交易對(duì)象Ⅲ．證券經(jīng)紀(jì)商Ⅳ．證券交易所A.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。54.根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司再融資的方式主要有（）。Ⅰ．原股東配售股份Ⅱ．向不特定對(duì)象公開募集股份Ⅲ．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ．非公開發(fā)行股票A.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、ⅡC.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

C【解析】:上市公司再融資，是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為。根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有向原股東配售股份、向不特定對(duì)象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。55.有限責(zé)任公司是企業(yè)法人