北京金融資產(chǎn)交易所交易服務(wù)機構(gòu)項目代理操作指南

北京金融資產(chǎn)交易所交易服務(wù)機構(gòu)項目代理操作指南第一條為了規(guī)范北京金融資產(chǎn)交易所（以下簡稱“北金所”）交易服務(wù)機構(gòu)開展權(quán)益類業(yè)務(wù)的項目代理活動，維護正常的交易秩序，保障交易安全，保護市場參與主體的合法權(quán)益，根據(jù)《金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則》（財金[2011]118號）、《北京金融資產(chǎn)交易所參與人管理辦法（試行）》、《北京金融資產(chǎn)交易所權(quán)益類業(yè)務(wù)參與人管理細則》及北金所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，制定本操作指南。第二條本指南所稱的項目代理是指交易服務(wù)機構(gòu)接受委托，在北金所為權(quán)益類業(yè)務(wù)提供的經(jīng)紀服務(wù)。第三條委托方是指在北金所場內(nèi)進行資產(chǎn)交易的轉(zhuǎn)讓方／受讓方、企業(yè)增資的融資方／投資方等市場參與主體。第四條交易服務(wù)機構(gòu)應(yīng)申請取得北金所權(quán)益類業(yè)務(wù)參與人資格，并開通業(yè)務(wù)權(quán)限，以獲得相應(yīng)權(quán)限進行相關(guān)業(yè)務(wù)操作。第五條交易服務(wù)機構(gòu)可依據(jù)北金所交易規(guī)則及本操作指南等相關(guān)規(guī)定，為委托方提供以下代理服務(wù)：（一）通過系統(tǒng)賬戶，于北金所相關(guān)平臺及系統(tǒng)進行業(yè)務(wù)操作；（二）協(xié)助委托方填制以及向北金所提交交易文件；（三）為委托方提供信息和咨詢服務(wù)，撮合項目成交；（四）協(xié)助委托方辦理交易保證金、交易價款及交易服務(wù)費的劃轉(zhuǎn)手續(xù)；（五）參加北金所組織的項目推介會、投融資洽談會等招商推介活動，獲得北金所相關(guān)交易信息并取得相關(guān)資料；（六）推廣及參加北金所組織的業(yè)務(wù)交流及相關(guān)培訓(xùn)活動；（七）享有北金所提供的其他服務(wù)。第六條通過北金所交易的同一宗項目中，同一交易服務(wù)機構(gòu)原則上不得同時接受交易雙方的委托，也不得同時接受兩個及以上意向受讓方／投資方的委托。第七條委托方選擇交易服務(wù)機構(gòu)為其提供代理服務(wù)的，應(yīng)在北金所的交易服務(wù)機構(gòu)中自主選擇，由委托方與交易服務(wù)機構(gòu)建立委托關(guān)系。第八條交易服務(wù)機構(gòu)申請在北金所開展項目代理的，應(yīng)向北金所提交其與委托方簽訂的委托合同或建立委托關(guān)系的書面證明文件。第九條交易服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當對其提供代理服務(wù)的項目信息披露事項進行盡職調(diào)查，并對轉(zhuǎn)讓方／融資方所提交材料的真實性、完整性、有效性、合規(guī)性進行核實，一般應(yīng)包括：（一）所披露的信息內(nèi)容是否真實、準確、完整，是否存在重大遺漏、虛假記載或誤導(dǎo)性陳述；（二）信息披露的內(nèi)容與相關(guān)附件等紙質(zhì)文檔材料是否一致；（三）信息披露相關(guān)材料是否合法有效，是否存在規(guī)范性問題，是否符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及北金所交易規(guī)則的規(guī)定。第十條經(jīng)交易服務(wù)機構(gòu)核實通過的交易項目，應(yīng)當通過交易服務(wù)機構(gòu)在北金所業(yè)務(wù)系統(tǒng)的賬號進行項目信息錄入操作，并由交易服務(wù)機構(gòu)向北金所提交項目信息發(fā)布申請材料以及《交易服務(wù)機構(gòu)項目代理申請表》，申請發(fā)布交易信息。第十一條交易服務(wù)機構(gòu)收到北金所關(guān)于信息發(fā)布材料不符合信息披露要求的審核意見后，應(yīng)及時告知轉(zhuǎn)讓方／融資方，要求轉(zhuǎn)讓方／融資方進行調(diào)整。第十二條在項目信息公告期內(nèi)，意向受讓方／投資方委托交易服務(wù)機構(gòu)提供項目代理的，應(yīng)當通過交易服務(wù)機構(gòu)在北金所業(yè)務(wù)系統(tǒng)的賬號進行受讓信息錄入操作，并由交易服務(wù)機構(gòu)向北金所提出受讓／投資申請，提交受讓申請材料。第十三條交易服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當對意向受讓方／投資方提交材料的真實性、完整性、準確性、合規(guī)性進行核實，并出具核實意見。第十四條若意向受讓方／投資方不符合信息披露公告中的受讓方資格條件，或提出帶有附加條件的受讓要求，或提交的材料不符合齊全性和合規(guī)性等要求的，交易服務(wù)機構(gòu)在收到北金所書面通知后，應(yīng)及時通知意向受讓方／投資方，督促意向受讓方／投資方按要求做出調(diào)整。第十五條交易服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當為委托方提供競價方面的業(yè)務(wù)咨詢、文件制作、程序代理、操作培訓(xùn)等服務(wù)，并配合北金所執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，協(xié)調(diào)處理在競價過程中出現(xiàn)的問題。第十六條交易服務(wù)機構(gòu)收到北金所出具資格審核、結(jié)果通知、付款通知等交易相關(guān)文件，應(yīng)及時轉(zhuǎn)交委托方。委托方對北金所出具的交易文件有異議的，應(yīng)當通過交易服務(wù)機構(gòu)向北金所提出書面意見，說明理由并提交相關(guān)證明材料。第十七條交易服務(wù)機構(gòu)應(yīng)協(xié)助委托方辦理交易保證金、交易價款及交易服務(wù)費的劃轉(zhuǎn)手續(xù)。第十八條交易服務(wù)機構(gòu)參與的交易項目成交后，項目交易雙方支付到北金所的交易服務(wù)費分配按《北京金融資產(chǎn)交易所權(quán)益類業(yè)務(wù)交易服務(wù)費分配標準》的相關(guān)規(guī)定進行。交易服務(wù)機構(gòu)與委托方簽訂的委托合同中明確委托方向北金所和交易服務(wù)機構(gòu)分別支付服務(wù)費的，服務(wù)費總額應(yīng)符合北金所制定的業(yè)務(wù)收費標準，各自服務(wù)費金額應(yīng)符合北金所的相關(guān)規(guī)定。第十九條交易服務(wù)結(jié)束后，交易服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當及時歸類整理相關(guān)資料（包括委托人提供的基礎(chǔ)資料以及服務(wù)過程中形成的工作底稿）。相關(guān)資料應(yīng)至少保存至交易服務(wù)結(jié)束后5年或法定期限（以二者孰長者為準）。如北金所要求查閱該等資料，交易服務(wù)機構(gòu)應(yīng)按北金所要求及時提供。第二十條交易服務(wù)機構(gòu)在北金所開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守法律、法規(guī)、行政規(guī)章及行業(yè)自律組織的執(zhí)業(yè)規(guī)范，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則，包括但不限于：（一）遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度；（二）遵守北金所相關(guān)交易規(guī)則及管理制度，維護交易秩序，不損害北金所的權(quán)益和聲譽；（三）誠實守信、勤勉盡職地從事交易服務(wù)業(yè)務(wù)；（四）按照北金所的要求，建立業(yè)務(wù)檔案并妥善保存；（五）按規(guī)定參加交易服務(wù)機構(gòu)年度審核，接受北金所的監(jiān)督和管理；（六）定期開展執(zhí)業(yè)人員教育，對執(zhí)業(yè)人員的從業(yè)行為負責；（七）維護市場交易主體合法權(quán)益，對非公開交易信息予以保密；（八）不得損害委托方利益，不得詆毀其他交易服務(wù)機構(gòu)的聲譽；（九）交易服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當履行的其他職責。第二十一條本指南由北金所負責解釋。

第二十二條本指南自發(fā)布之日起施行，《北京金融資產(chǎn)交易所產(chǎn)權(quán)交易代理業(yè)務(wù)操作指南》同時廢止。交易服務(wù)機構(gòu)項目代理申請表交易服務(wù)機構(gòu)名稱聯(lián)系人聯(lián)系電話E-mail傳真項目名稱項目編號（如有）項目類型□股權(quán)□不良資產(chǎn)□實物資產(chǎn)□企業(yè)增資□其他：項目委托方交易服務(wù)機構(gòu)與委托方簽訂的委托合同名稱

交易服務(wù)費分配比例（轉(zhuǎn)讓方/融資方交易服務(wù)機構(gòu)填寫）轉(zhuǎn)讓方/融資方交易服務(wù)機構(gòu)（含提供競價服務(wù)的中介服務(wù)機構(gòu)）轉(zhuǎn)讓方/融資方交易服務(wù)機構(gòu)轉(zhuǎn)讓方/融資方交易服務(wù)機構(gòu)%最終受讓方/投資方交易服務(wù)機構(gòu)（如有）%有效報價的各