國際金融貿(mào)易第四章

第四章貿(mào)易政策與理論題型：選擇&簡答論述難易：***國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁!節(jié)對外貿(mào)易政策概述一、貿(mào)易政策的概念、目的與構(gòu)成（單選&多選）

對外貿(mào)易政策是對各國在一定時(shí)期內(nèi)對進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行管理的原則、方針和措施手段的總稱。

基本要素包括：

（1）政策主體。政策主體指政策行為者，即政策的制定者和實(shí)施者，一般來說是指各國政府。（2）政策客體或政策對象。就是貿(mào)易政策規(guī)范、指導(dǎo)、調(diào)整的貿(mào)易活動和從事貿(mào)易活動的企業(yè)、機(jī)構(gòu)和個(gè)人。（3）政策目標(biāo)。貿(mào)易政策行為是有目的的行動。（4）政策內(nèi)容。即貿(mào)易政策所涵蓋的方面和內(nèi)容。（5）政策手段。即為實(shí)現(xiàn)既定的政策目標(biāo)、實(shí)施政策內(nèi)容所采用的對外貿(mào)易管理措施，如關(guān)稅，非關(guān)稅壁壘等。國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁!各國制定對外貿(mào)易政策的目的在于：

（1）保護(hù)本國市場；（2）擴(kuò)大本國產(chǎn)品的國外市場；。（3）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；（4）積累發(fā)展資金；（5）維護(hù)和發(fā)展同其他國家和地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系；（6）其他。各國對外貿(mào)易政策一般由下述內(nèi)容構(gòu)成：

1.總貿(mào)易政策。其中包括貨物進(jìn)口與服務(wù)獲取總政策和貨物出口與服務(wù)提供總政策。它是從整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)出發(fā)，在一個(gè)較長的時(shí)期內(nèi)實(shí)行的貿(mào)易政策。2.商品和服務(wù)貿(mào)易政策。針對不同商品分別制訂3.國別、地區(qū)貿(mào)易政策。國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁!

*第二節(jié)重商主義(簡答)一、重商主義理論

重商主義理論產(chǎn)生于15—17世紀(jì)資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時(shí)期，是資本主義國際貿(mào)易理論的早期階段。（一）重商主義的主要論點(diǎn)（考過簡答）

商主義理論的發(fā)展經(jīng)歷了兩個(gè)階段，早期為重金主義，或稱貨幣差額論；晚期為重商主義，或稱貿(mào)易差額論。早期重理論的主要觀點(diǎn)是：貨幣——金銀是唯一的財(cái)富，任何商品輸入都會使貨幣流出，減少本國貨幣擁有量，從而減少本國的財(cái)富。因而一國在對外貿(mào)易中就應(yīng)盡可能地多輸出少輸入，最好不輸入，只有這樣，一國才能迅速地增加貨幣，即財(cái)富的積累。晚期重商主義理論認(rèn)為增加英國財(cái)富的手段就是發(fā)展對外貿(mào)易。但必須遵循一條原則，即賣給外國人的商品總值應(yīng)大于購買他們的商品總值。記代表人物國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁!

英國除采取以上的措施之外，還采取以下的做法達(dá)到貿(mào)易出超和金銀進(jìn)口：

（1）頒布谷物法，限制谷物進(jìn)口。（2）頒布職工法，禁止技術(shù)工人離境，鼓勵外國技工移入，以促進(jìn)國內(nèi)工場手工業(yè)的發(fā)展。（3）頒布航海法，規(guī)定一切輸往英國的貨物必須用英國船載運(yùn)或原出口國的船只載運(yùn)，一切輸出到亞洲、非洲、北美洲的貨物必須使用英國或殖民地的船只，以此來限制英國對外貿(mào)易中外國運(yùn)輸業(yè)與英國運(yùn)輸業(yè)的競爭。（4）獎勵人口繁殖，以擴(kuò)大勞工來源，降低勞工成本。

西歐各國為限制進(jìn)口，則采取了：

（1）直接禁止若干外國商品，尤其是奢侈品的輸入。（2）課征保護(hù)關(guān)稅，即以高關(guān)稅來限制國外商品的進(jìn)口。

國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁!第三節(jié)自由貿(mào)易一、自由競爭時(shí)期的自由貿(mào)易（一）英國自由貿(mào)易政策的興起與勝利（二）自由貿(mào)易政策的理論依據(jù)自由競爭時(shí)期自由貿(mào)易理論的主要論點(diǎn)是：1.自由貿(mào)易可以形成相互有利的國際分工。2.擴(kuò)大國民的實(shí)際收入。3.自由貿(mào)易可以阻止壟斷，加強(qiáng)競爭，提高經(jīng)濟(jì)效益。4.自由貿(mào)易有利于提高利潤率，促進(jìn)資本積累。（三）自由競爭時(shí)期自由貿(mào)易理論與政策評價(jià):國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁!*二、戰(zhàn)后至70年代中期的貿(mào)易自由化

（一）貿(mào)易自由化的表現(xiàn)（2011年10月考題）

1.大幅度削減關(guān)稅。

在關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定成員國范圍內(nèi)大幅度地降低關(guān)稅。比如說，經(jīng)過七輪多邊貿(mào)易談判，各締約方的平均進(jìn)口最惠國關(guān)稅稅率已從50%左右降低到5%以下。

2.降低或撤消非關(guān)稅壘壁。

到60年代初，參加關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織成員國之間的進(jìn)口數(shù)量限制已取消了90%。國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁!*三、80年代中后期以來的管理貿(mào)易

（一）管理貿(mào)易的含義與產(chǎn)生

管理貿(mào)易介于自由貿(mào)易與保護(hù)貿(mào)易之間，屬于有組織的自由貿(mào)易。它是以協(xié)調(diào)國家經(jīng)濟(jì)利益為中心，以政府干預(yù)貿(mào)易環(huán)境為主導(dǎo)，以磋商談判為軸心，對本國進(jìn)出口貿(mào)易和全球貿(mào)易關(guān)系進(jìn)行全面干預(yù)、協(xié)調(diào)和管理的一種貿(mào)易制度。

管理貿(mào)易不同于自由貿(mào)易，管理貿(mào)易在一定程度上限制了自由競爭，國家之間的貿(mào)易活動夾雜了許多人為干預(yù)因素。

管理貿(mào)易不同于保護(hù)貿(mào)易，保護(hù)貿(mào)易只關(guān)心本國的經(jīng)濟(jì)利益，而管理貿(mào)易則是在尋求整體利益平衡的前提下，在兼顧貿(mào)易伙伴經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，追求本國利益的最大化。國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁!（二）管理貿(mào)易與博弈論（了解）博弈論認(rèn)為博弈關(guān)系有（多選真題）：負(fù)和博弈、零和博弈、正和博弈3種類型國際貿(mào)易中，多數(shù)情況下國家之間的關(guān)系就表現(xiàn)為典型的正和博弈關(guān)系。一國表面上的所失并不意味著另一國的所得，多數(shù)情況下式促成利益共得的局面。例如降低關(guān)稅壁壘。管理貿(mào)易正是正和博弈在國際貿(mào)易中的應(yīng)用，也就是說管理貿(mào)易的目的在于雙方通過妥協(xié)，在謀求自己利益的同時(shí)，能夠兼顧他人的利益，在現(xiàn)實(shí)中不顧及對手利益的最優(yōu)選擇是不可能實(shí)現(xiàn)的。國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁!（三）理論依據(jù)兩個(gè)代表性人物:美國的漢米爾頓和德國的李斯特。*李斯特保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論的主要內(nèi)容:（考過簡答）

１）幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論最早由18世紀(jì)美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家漢密爾頓提出，后來由德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特發(fā)展和完善。2）主張用征收保護(hù)關(guān)稅的辦法鼓勵本國幼稚工業(yè)的發(fā)展，只是對本國競爭力弱的進(jìn)口商品實(shí)施限制進(jìn)口政策。3）承認(rèn)自由貿(mào)易利益的前提下，主張以保護(hù)貿(mào)易為過渡，扶持有前途的幼稚工業(yè)，最終實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易。4）對古典自由貿(mào)易理論提出批評，保護(hù)對象有針對性，保護(hù)時(shí)間以30年為限。保護(hù)對象：剛剛開始發(fā)展且遭遇國外強(qiáng)有力的競爭對手的工業(yè)國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁!（二）超保護(hù)貿(mào)易政策理論依據(jù)

1.凱恩斯的“保護(hù)就業(yè)理論”。（1）投資乘數(shù)原理

凱恩斯認(rèn)為一國投資量的變動（增加或減少）與國民收入的變動之間客觀存在著一種依存關(guān)系，這種關(guān)系稱這為投資乘數(shù)或倍數(shù)。（2）對外貿(mào)易乘數(shù)論

如果一個(gè)國家進(jìn)行對外貿(mào)易而獲得順差，可以同增加國內(nèi)投資一樣，達(dá)到相同的目的。認(rèn)為一國的出口和進(jìn)口變動會對國民收入的變動產(chǎn)生倍數(shù)影響，國民收入的變動量將幾倍于出口與進(jìn)口的變動量。從而創(chuàng)立了對外貿(mào)易乘數(shù)理論。

這里投資乘數(shù)或?qū)ν赓Q(mào)易乘數(shù)，我們假定為K，它的計(jì)算公式為:K=1/（1—邊際消費(fèi)傾向）

國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁!四、發(fā)展中國家的保護(hù)貿(mào)易(二）政策特點(diǎn)

二戰(zhàn)后，發(fā)展中國家的發(fā)展戰(zhàn)略或發(fā)展方式總體上看可歸結(jié)為兩種模式，一是外向型發(fā)展戰(zhàn)略:進(jìn)口替代政策二是內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略:出口導(dǎo)向政策。進(jìn)口替代政策是指為了保證替代進(jìn)口的實(shí)現(xiàn)，達(dá)到保護(hù)、扶持和促進(jìn)本國工業(yè)發(fā)展的目標(biāo)而采取的貿(mào)易政策。進(jìn)口替代，簡單可以認(rèn)為成替代進(jìn)口。出口導(dǎo)向政策通過鼓勵出口來推動本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。無論哪種貿(mào)易政策都需要保護(hù)本國的市場。

國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁!2.貿(mào)易條件惡化論

普雷維什認(rèn)為初級產(chǎn)品的貿(mào)易條件具有長期惡化的趨勢，外圍國家以生產(chǎn)和出口初級產(chǎn)品作為國民經(jīng)濟(jì)支柱，因而在與中心國家的貿(mào)易過程中處于不利的局面。

p83真題（06）：運(yùn)用普雷維什的保護(hù)理論，簡析發(fā)展中國家的貿(mào)易條件為什么會趨于惡化?國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第13頁!三、戰(zhàn)略貿(mào)易政策

戰(zhàn)略貿(mào)易政策是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，憑借生產(chǎn)出口補(bǔ)貼或保護(hù)國內(nèi)市場等措施和手段，扶持本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，增強(qiáng)其在國際市場上的競爭能力，奪取他國的市場份額。負(fù)面效應(yīng)（選擇）1、信息不完全引起的政策決策失誤2、貿(mào)易對手國報(bào)復(fù)導(dǎo)致的兩敗俱傷國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第14頁!二、對外貿(mào)易政策的基本類型（后面拓展）

（一）自由貿(mào)易政策

取消限制和障礙，取消特權(quán)和優(yōu)待，使商品自由進(jìn)出口，服務(wù)貿(mào)易自由經(jīng)營

（二）保護(hù)貿(mào)易政策采取措施進(jìn)行限制，保護(hù)本國的產(chǎn)品和服務(wù)三、對外貿(mào)易政策的演變（了解）

國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第15頁!二、重商主義貿(mào)易政策（一掃而過）

（一）重商主義貿(mào)易政策的主要措施

早期重商主義時(shí)期，一些國家為達(dá)到上述目的，采取措施：（1）禁止貨幣出口，由國家壟斷所有的貨幣交易；（2）要求外國人來本國進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，必須將其銷售貨物的全部款項(xiàng)用于購買本國的貨物。西歐各國采取的措施包括：

（1）以補(bǔ)貼和出口退稅等措施鼓勵出口。（2）禁止重要原料的出口，但許可自由輸入原科加工后再出口。（3）減低或免除出口稅。（4）設(shè)立特權(quán)貿(mào)易公司，實(shí)行獨(dú)占性的殖民地貿(mào)易政策。（5）與外國簽定貿(mào)易條約。國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第16頁!

總而言之，在重商主義時(shí)期，各國實(shí)行的是保護(hù)貿(mào)易政策，都是想多賣少買。三、重商主義理論與政策評價(jià)

商主義理論和政策在歷史上曾起過進(jìn)步作用，它們促進(jìn)了資本的原始積累，推動了資本主義生產(chǎn)方式的建立和發(fā)展。但它們把貨幣當(dāng)作財(cái)富象征，把商業(yè)、尤其是對外貿(mào)易視為財(cái)富的源泉。對社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的探索只局限于流通領(lǐng)域，而未深入到生產(chǎn)領(lǐng)域，因而其經(jīng)濟(jì)理論是幼稚的，不科學(xué)的。國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第17頁!1.自由貿(mào)易政策促進(jìn)了英國及其他西歐國家經(jīng)濟(jì)和對外貿(mào)易的發(fā)展，使英國經(jīng)濟(jì)躍居世界首位。2.自由貿(mào)易理論為自由貿(mào)易政策制造了輿論，成為自由貿(mào)易政策論證的有力武器。3.自由貿(mào)易理論存在的問題：（1）沒有考慮到生產(chǎn)力水平的差異對貿(mào)易利益分配的影響。

作為自由貿(mào)易政策的提倡者認(rèn)為自由貿(mào)易可以促進(jìn)分工，可以提高整個(gè)社會的福利水平，但是有些國家，由于生產(chǎn)力發(fā)展水平比較落后，在自由貿(mào)易當(dāng)中，國內(nèi)市場就會受到?jīng)_擊，有可能造成這個(gè)國家的整體經(jīng)濟(jì)水平下降。

（2）片面強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易對參與國家的積極效果，卻忽視了消極影響。（3）研究的出發(fā)點(diǎn)是一個(gè)靜態(tài)均衡的世界，沒有考慮到動態(tài)因素對分工與貿(mào)易的決定性影響。國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第18頁!（二）貿(mào)易自由化的主要特點(diǎn)（簡答）

1.美國成為戰(zhàn)后貿(mào)易自由化的積極推行者。2.各國經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)與發(fā)展為戰(zhàn)后貿(mào)易自由化建立了物質(zhì)基礎(chǔ)。3.戰(zhàn)后貿(mào)易自由化是在國家壟斷資本主義日益加強(qiáng)的條件下發(fā)展起來的，因而帶有濃重的政府干預(yù)色彩。4.各種區(qū)域性貿(mào)易集團(tuán)、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的建立都是以貿(mào)易自由化為宗旨。5.戰(zhàn)后貿(mào)易自由化發(fā)展不平衡。（1）發(fā)達(dá)國家之間貿(mào)易自由化超過它們對發(fā)展中國家和社會主義國家的貿(mào)易自由化。（2）區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易集團(tuán)內(nèi)部的自由化超過集團(tuán)對外的貿(mào)易自由化。（3）不同商品貿(mào)易自由化程度也不同6.戰(zhàn)后貿(mào)易自由化促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第19頁!管理貿(mào)易產(chǎn)生與發(fā)展有著其深刻的現(xiàn)實(shí)原因：

，國際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的深刻變化。第二，世界是各國經(jīng)濟(jì)相互依賴的加強(qiáng)。第三，發(fā)達(dá)國家競爭優(yōu)勢發(fā)展不平衡。第四，地區(qū)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易集團(tuán)的發(fā)展。第五，跨國公司迅速發(fā)展的要求。第六，世界環(huán)保意識的加強(qiáng)要求對貿(mào)易進(jìn)行協(xié)調(diào)管理。第七，關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的實(shí)踐。

由于這七點(diǎn)原因，促進(jìn)了管理貿(mào)易思想的形成，以及這種政策的實(shí)施。國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第20頁!第四節(jié)保護(hù)貿(mào)易

一、自由競爭時(shí)期的保護(hù)貿(mào)易（英國完成工業(yè)革命）（一）產(chǎn)生背景（二）政策特點(diǎn)1.保護(hù)的階段性。貿(mào)易保護(hù)是為達(dá)到國家最終發(fā)展目標(biāo)而采取的過渡性措施。2.保護(hù)的有選擇性。3.保護(hù)貿(mào)易政策的執(zhí)行與整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)、工業(yè)發(fā)展目標(biāo)相結(jié)合4.貿(mào)易保護(hù)的措施主要包括:以高關(guān)稅和禁止進(jìn)口限制國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品的進(jìn)口；以低關(guān)稅或免稅鼓勵復(fù)雜的機(jī)器設(shè)備、原料等國內(nèi)無法生產(chǎn)但急需的商品進(jìn)口；通過高關(guān)稅和禁止出口的辦法限制重要生產(chǎn)物資的出口；向私營工業(yè)發(fā)放政府信用貸款、津貼、資金等，為其發(fā)展提供必要的資金。

國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第21頁!二、壟斷時(shí)期的超保護(hù)貿(mào)易理論

（一二戰(zhàn)之間）

超保護(hù)貿(mào)易理論是由凱恩斯及其追隨者馬克盧普、哈羅德共同創(chuàng)立的。（一）特點(diǎn)（見75頁）（與自由競爭時(shí)期的保護(hù)貿(mào)易政策相比）

1.不僅保護(hù)幼稚工業(yè)，而且更多地保護(hù)國內(nèi)發(fā)達(dá)的或出現(xiàn)衰落的工業(yè)

2.不再是培養(yǎng)自由競爭的能力，而是鞏固和加強(qiáng)對國內(nèi)外市場的壟斷

3.不再是防御性地限制進(jìn)口，而是在壟斷國內(nèi)市場的基礎(chǔ)上對國外市場進(jìn)行進(jìn)攻性擴(kuò)張。

4.不是保護(hù)代表先進(jìn)勢力的一般工業(yè)資產(chǎn)階級，而是保護(hù)大壟斷資產(chǎn)階級。

5.保護(hù)政策的措施不僅有關(guān)稅和貿(mào)易條約，還有其他各種獎出限入措施。國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第22頁!三、70年代中期后的新貿(mào)易保護(hù)主義（見書80頁）（一）背景

70年代中期后，資本主義經(jīng)濟(jì)在經(jīng)歷了20多年的高速發(fā)展后進(jìn)入低速增長，失業(yè)率不斷提高，致使貿(mào)易保護(hù)在世界自由貿(mào)易進(jìn)程中再度興起。（二）新貿(mào)易保護(hù)理論的政策特點(diǎn)1.被保護(hù)的商品不斷增加。2.限制進(jìn)口措施的重點(diǎn)從關(guān)稅轉(zhuǎn)向非關(guān)稅。（1）非關(guān)稅措施的項(xiàng)目日益繁雜，其中名目也比較繁多。（2）非關(guān)稅措施的利用范圍日益擴(kuò)大。（3）非關(guān)稅措施的歧視性增長。3.貿(mào)易保護(hù)的重心從限制進(jìn)口轉(zhuǎn)向鼓勵出口。4.貿(mào)易保護(hù)日益制度化、法律化。（三）新貿(mào)易保護(hù)主義對國際貿(mào)易的影響（82頁）國際金融貿(mào)易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第23頁!*（三）理論依據(jù)（普雷維什的保護(hù)理論）

阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家普雷維什用發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間貿(mào)易關(guān)系的歷史數(shù)據(jù)，批駁了傳統(tǒng)貿(mào)易理論貿(mào)易