全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議

第7頁共7頁全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議第一條?為維護(hù)回購?雙方的合法?權(quán)益，明確?回購雙方的?權(quán)利與義務(wù)?，根據(jù)《全?國銀行間債?券市場債券?交易管理辦?法》等有關(guān)?法律及規(guī)章?，參加全國?銀行間債券?市場直接交?易的參與者?（簡稱參與?者）在平等?、自愿、協(xié)?商一致的基?礎(chǔ)上，共同?簽定本協(xié)議?。第二條?本協(xié)議所稱?回購雙方包?括債券回購?交易中的正?回購方和逆?回購方；本?協(xié)議所稱債?券、回購、?正回購方、?逆回購方均?按《全國銀?行間債券市?場債券交易?管理辦法》?定義。第?三條除簽定?本協(xié)議外，?回購雙方進(jìn)?行回購交易?應(yīng)逐筆訂立?回購成交合?同，回購成?交合同與協(xié)?議共同構(gòu)成?回購交易完?整的回購合?同?；刭徍?同在辦理質(zhì)?押登記后生?效。第四?條回購成交?合同是回購?雙方就回購?交易所達(dá)成?的協(xié)議?；?購成交合同?應(yīng)采用書面?形式（參考?文本附后）?，其書面形?式包括全國?銀行間同業(yè)?拆借中心交?易系統(tǒng)（簡?稱交易系統(tǒng)?）生成的成?交單、電報?、電傳、傳?真、合同書?和信件等。?回購成交合?同的內(nèi)容由?回購雙方約?定，一般包?括以下條款?：成交日期?、交易員姓?名、正回購?方名稱、逆?回購方名稱?、債券種類?（券種代碼?與簡稱）、?回購期限、?回購利率、?債券面值總?額、首次資?金清算額、?到期資金清?算額、首次?交割日、到?期交割日、?債券托管帳?戶和人民幣?資金帳戶、?交割方式、?業(yè)務(wù)公章、?法定代表人?（或授權(quán)人?）簽字等；?以交易系統(tǒng)?生成的成交?單、電報和?電傳作為回?購成交合同?，業(yè)務(wù)公章?和法定代表?人（或授權(quán)?人）簽字可?___必備?條款。第?五條回購雙?方在___?債登記結(jié)算?有限責(zé)任公?司（簡稱中?央結(jié)算公司?）辦理債券?的質(zhì)押登記?。質(zhì)押登記?是指中央結(jié)?算公司按照?回購雙方通?過中央債券?簿記系統(tǒng)發(fā)?送并相匹配?的回購結(jié)算?指令，在正?回購方債券?托管帳戶將?回購成交合?同指定的債?券進(jìn)行凍結(jié)?的行為。?第六條成交?日期是回購?雙方訂立回?購成交合同?的日期。?第七條交割?日分首次交?割日和到期?交割日。首?次交割日是?辦理債券質(zhì)?押登記和逆?回購方據(jù)此?將資金劃至?正回購方指?定帳戶的日?期；到期交?割日是正回?購方將資金?劃至逆回購?方指定帳戶?并據(jù)此解除?債券質(zhì)押關(guān)?系的日期。?第八條回?購期限是首?次交割日至?到期交割日?的實際天數(shù)?，以天為單?位，含首次?交割日，不?含到期交割?日。第九?條回購利率?是正回購方?支付給逆回?購方在回購?期間融入資?金的利息與?融入資金的?比例，以年?利率表示。?計算利息的?基礎(chǔ)天數(shù)為?___天。?第十條資?金清算額分?首次資金清?算額和到期?資金清算額?。到期資金?清算額=首?次資金清算?額_（1＋?回購利率_?回購期限／?365）。?第十一條?回購交易單?位為萬元。?債券結(jié)算單?位為萬元；?資金清算單?位為元，保?留兩位小數(shù)?。第十二?條回購雙方?可以選擇的?交割方式包?括見券付款?、券款對付?和見款付券?三種。見?券付款是指?在首次交割?日完成債券?質(zhì)押登記后?，逆回購方?按合同約定?將資金劃至?正回購方指?定帳戶的交?割方式。?券款對付是?指中央結(jié)算?公司和債券?交易的資金?清算銀行根?據(jù)回購雙方?發(fā)送的債券?和資金結(jié)算?指令于交割?日確認(rèn)雙方?已準(zhǔn)備用于?交割的足額?債券和資金?后，同時完?成債券質(zhì)押?登記（或解?除債券質(zhì)押?關(guān)系手續(xù)）?與資金劃帳?的交割方式?。見款付券?是指在到期?交割日正回?購方按合同?約定將資金?劃至逆回購?方指定帳戶?后，雙方解?除債券質(zhì)押?關(guān)系的交割?方式。第?十三條回購?雙方應(yīng)按回?購成交合同?約定，向中?央結(jié)算公司?及時發(fā)送內(nèi)?容完整并相?匹配的回購?結(jié)算指令。?回購雙方在?接到中央結(jié)?算公司關(guān)于?回購結(jié)算指?令不匹配的?信息反饋后?，應(yīng)及時溝?通，并修改?重發(fā)。第?十四條正回?購方的權(quán)利?和義務(wù)正?回購方的權(quán)?利：（1?）按合同約?定獲得債券?出質(zhì)融入資?金款項；?（2）收取?回購期間所?出質(zhì)債券的?發(fā)行人支付?的債券利息?；（3）?在到期交割?日，按合同?約定購回同?品種債券。?正回購方?的義務(wù)：?（1）按合?同約定，及?時發(fā)送內(nèi)容?完整的回購?結(jié)算指令；?（2）在?首次交割日?，按合同約?定的券種和?數(shù)量出質(zhì)債?券；（3?）在到期交?割日，按合?同約定的到?期資金清算?額支付款項?。第十五?條逆回購方?的權(quán)利和義?務(wù)逆回購?方的權(quán)利：?（1）按?合同約定的?券種、數(shù)量?取得債券質(zhì)?權(quán)；（2?）回購期間?擁有債券質(zhì)?駐；（3?）在到期交?割日，按合?同約定獲得?到期資金清?算款項。?逆回購方的?義務(wù)：（?1）按合同?約定，及時?發(fā)送內(nèi)容完?整的回購結(jié)?算指令及相?關(guān)的確認(rèn)指?令；（2?）在首次交?割日，按合?同約定的首?次資金清算?額支付款項?；（3）?在到期交割?日，按合同?約定的券種?和數(shù)量返還?用于質(zhì)押的?債券。第?十六條違約?及其定義?回購雙方中?任何一方?jīng)]?有履行回購?合同所約定?的義務(wù)，即?構(gòu)成違約，?違約方應(yīng)向?守約方承擔(dān)?違約責(zé)任。?本協(xié)議所稱?違約包括但?不限于以下?情形：（?一）回購成?交合同訂立?后，未按合?同約定發(fā)送?回購結(jié)算指?令；（二?）首次交割?日，正回購?方?jīng)]有足額?債券用于回?購質(zhì)押登記?，或在辦理?債券質(zhì)押登?記后，逆回?購方未按合?同約定將資?金劃至正回?購方指定帳?戶；（三）?到期交割日?，正回購方?沒有足額資?金用于清算?或未按合同?約定將資金?劃至逆回購?方指定帳戶?，或者逆回?購方收到款?后未按合同?約定發(fā)送收?款確認(rèn)指令?。第十七?條因不可抗?力造成債券?或資金交割?的延誤或中?斷，根據(jù)不?可抗力的影?響程度，部?分或全部免?除賠償責(zé)任?，但法律另?有規(guī)定的除?外。發(fā)出債?券或資金交?割的延誤或?中斷一方，?應(yīng)及時向?qū)?方通報不可?抗力情況，?并提供有效?證明文件。?本款所稱不?可抗力是指?回購一方不?能預(yù)見并且?無法防止的?外因，包括?地震、臺風(fēng)?、水災(zāi)、山?洪等自然災(zāi)?害，以及罷?工、政治_?__、戰(zhàn)爭?等。第十?八條違約處?理回購雙?方就一方不?履行回購合?同發(fā)生爭議?時，應(yīng)首先?協(xié)商解決；?經(jīng)協(xié)商不能?達(dá)成協(xié)議，?任何一方可?以向中國人?民銀行申請?認(rèn)定違約責(zé)?任；回購雙?方自接到中?國人民銀行?作出的違約?責(zé)任認(rèn)定結(jié)?果起三個工?作日內(nèi)沒有?提出異議的?，自第四個?工作日（含?）起的三個?工作日內(nèi)按?以下相應(yīng)的?違約處理條?款執(zhí)行：?（一）回購?成交合同訂?立后（1?）回購雙方?未按合同約?定發(fā)送回購?結(jié)算指令，?都發(fā)生違約?行為的，應(yīng)?分別承擔(dān)相?應(yīng)的責(zé)任；?（2）正?回購方未按?合同約定發(fā)?送回購結(jié)算?指令，或在?首次交割日?，正回購方?沒有足額債?券用于回購?質(zhì)押登記，?發(fā)生違約行?為的，逆回?購方有權(quán)要?求正回購方?繼續(xù)履行回?購合同，也?有權(quán)終止回?購合同，并?通知正回購?方，同時，?逆回購方有?權(quán)要求補(bǔ)息?，并在補(bǔ)息?基礎(chǔ)上向正?回購方加收?罰息；（?3）逆回購?方未按合同?約定發(fā)送回?購結(jié)算指令?，發(fā)生違約?行為的，正?回購方有權(quán)?要求逆回購?方繼續(xù)履行?回購合同，?也有權(quán)終止?回購合同，?并通知逆回?購方，同時?，正回購方?有權(quán)要求補(bǔ)?息，并在補(bǔ)?息基礎(chǔ)上向?逆回購方加?收罰息。?（二）首次?交割日，在?辦理債券質(zhì)?押登記后，?逆回購方未?按合同約定?將資金劃至?正回購方指?定帳戶，發(fā)?生違約行為?的，正回購?方有權(quán)書面?要求逆回購?方繼續(xù)履行?回購合同，?也有權(quán)書面?終止回購合?同，并要求?逆回購方最?遲于合同終?止日的次一?營業(yè)日解除?債券質(zhì)押關(guān)?系，同時，?正回購方有?權(quán)要求補(bǔ)息?，并在補(bǔ)息?基礎(chǔ)上向逆?回購方加收?罰息。（?三）到期交?割日，正回?購方?jīng)]有足?額資金用于?清算，或未?按合同約定?將資金劃至?逆回購方指?定帳戶，發(fā)?生違約行為?的，逆回購?方有權(quán)要求?正回購方繼?續(xù)履行回購?合同義務(wù)，?有權(quán)要求補(bǔ)?息，并在補(bǔ)?息基礎(chǔ)上向?正回購方回?收罰息。?（四）到期?交割日，逆?回購方收到?款后未按合?同約定發(fā)送?收款確認(rèn)指?令，發(fā)生違?約行為的，?正回購方有?權(quán)要求逆回?購方繼續(xù)履?行回購合同?義務(wù)，有權(quán)?要求補(bǔ)息，?并在補(bǔ)息基?礎(chǔ)上向逆回?購方加收罰?息。補(bǔ)息?按合同約定?的資金清算?額、回購利?率、資金（?或債券）延?遲到帳天數(shù)?計算；罰息?以合同約定?的交割日資?金清算額為?基數(shù)，罰息?利率按回購?雙方的約定?利率計算，?但最高不得?超過中國人?民銀行準(zhǔn)備?金帳戶透支?利率，回購?雙方?jīng)]有約?定的，罰息?利率按日利?率萬分之二?計算。本款?所規(guī)定的各?種違約賠償?可以單獨或?合并適用違?約方。第?十九條接到?中國人民銀?行作出的違?約責(zé)任認(rèn)定?結(jié)果起三個?工作日內(nèi)，?違約的正回?購方不執(zhí)行?第十八條第?三項違約處?理條款，守?約的逆回購?方有權(quán)要求?由中央結(jié)算?公司通過中?國人民銀行?債券發(fā)生系?統(tǒng)___拍?賣回購合同?項下的債券?；拍賣債券?所得款項按?照第十八條?約定計算補(bǔ)?息和罰息，?先還利息、?補(bǔ)息和罰息?，后還本金?，在補(bǔ)償利?息、補(bǔ)息、?罰息和本金?后，將剩余?部分返還給?正回購方，?不足部分向?正回購方追?索。第二?十條違約方?執(zhí)行違約處?理條款后，?回購雙方在?三個工作日?內(nèi)將違約責(zé)?任的認(rèn)定與?違約處理結(jié)?果以書面形?式報中國人?民銀行備案?。第二十?一條回購任?何一方如對?中國人民銀?行的違約責(zé)?任認(rèn)定結(jié)果?不服，可以?向人民法院?提起訴訟；?接到中國人?民銀行作出?的違約責(zé)任?認(rèn)定結(jié)果起?三個工作日?內(nèi)沒有提出?異議，自第?四個工作日?（含）起的?三個工作日?內(nèi)，違約方?不執(zhí)行本協(xié)?議相應(yīng)違約?處理條款時