科技有限公司ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)教材課件

001科技有限公司ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)課程

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莫問審查：

核準(zhǔn)：

制作日期：2008年8月8日001科技有限公司ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)課程1Agenda:第一章基本術(shù)語P3—P12第二章ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)P13—P34第三章內(nèi)部EMS系統(tǒng)審核概論P(yáng)35—P59第四章內(nèi)部EMS系統(tǒng)審核方法P60—P88Agenda:2一、審核證據(jù)(auditevidence)[定義]ISO14001：1996對(duì)審核證據(jù)的定義是：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。注：1、審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則．2、審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談、文件審閱、對(duì)活動(dòng)與情況的觀察、測(cè)量與試驗(yàn)結(jié)果或其他方法。第一章基本朮語第一章基本朮語3二、審核準(zhǔn)則(auditcriteria)[定義]ISO14001：1996對(duì)審核準(zhǔn)則的定義是：審核員用來作為參照，與所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求。注：要求可包括(但不僅限于)標(biāo)準(zhǔn)、指南、組織的要求、法律、法規(guī)要求等。[要點(diǎn)]作為EMS的審核準(zhǔn)則，首先應(yīng)是ISO14001標(biāo)準(zhǔn)，其次是各種規(guī)定、標(biāo)淮等。在內(nèi)部環(huán)境審核中，由于內(nèi)部環(huán)境審核員對(duì)組織的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)很熟悉，所以可望比外部審核員能更細(xì)致深入地進(jìn)行審核。二、審核準(zhǔn)則(auditcriteria)4三、審核發(fā)現(xiàn)(auditfindings)[定義]ISO14001：1996對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的定義是：將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ)。[要點(diǎn)]將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對(duì)照、通?？煞譃槿悾篴)嚴(yán)重不符合；b)一般不符合；c)觀察項(xiàng)/建議項(xiàng)。三、審核發(fā)現(xiàn)(auditfindings)5四、審核結(jié)論(auditconclusion)[定義]ISO14001：1996對(duì)審核結(jié)論的定義是：審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。[要點(diǎn)]內(nèi)部環(huán)境審核員實(shí)施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的結(jié)論有三種情況：a)符合審核標(biāo)準(zhǔn)；b)基本符合，但有一些需糾正之處；c)不符合，存在環(huán)境管理體系(EMS)上的重大缺陷，必須立即糾正。在上述b)、c)兩種情況下，內(nèi)部環(huán)境審核員必須要求受審核部門采取糾正措施，內(nèi)審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法。審核結(jié)論作為報(bào)告書必須文件化，然后將其發(fā)送至最高管理層、管理者代表、有關(guān)部門負(fù)責(zé)人等。四、審核結(jié)論(auditconclusion)6[要點(diǎn)]內(nèi)部環(huán)境審核員為得出受審核部門是否符合審核準(zhǔn)則，則必須有審核證據(jù)。作為審核證據(jù)，主要有：a)文件；b)記錄；c)設(shè)備、裝置；d)現(xiàn)場(chǎng)觀察到的事實(shí)；e)口頭發(fā)言等。[要點(diǎn)]7五、受審核方（auditee）受審核的組織。[要點(diǎn)]這里所謂的受審核方不是指一個(gè)人，而是一個(gè)組織，就組織而言，既有幾個(gè)人規(guī)模的小部門，也有超過多人的大部門。但是，需要注意的是，在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，有時(shí)將受審核的對(duì)象組織稱為受審核部門，將接受審核的個(gè)人稱為受審核者。五、受審核方（auditee）8六、相關(guān)方(interestedparty)[定義]1S014001：2004對(duì)相關(guān)方的定義為：關(guān)注組織的環(huán)境績(jī)效或受其影響的個(gè)人或團(tuán)體。注：相關(guān)方可以是受審核方，或是擁有法定或合同權(quán)力提出審核委托的其他組織。[要點(diǎn)]內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是最高管理層，審核員有義務(wù)向最高管理層報(bào)告審核結(jié)果。六、相關(guān)方(interestedparty)9七、環(huán)境審核(environmentalaudit)[定義]ISO14001：1996對(duì)環(huán)境審核的定義為：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷特定的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方。[要點(diǎn)]基于ISOl4001標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核，目的是客觀地評(píng)價(jià)受審核部門的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則，并將這一評(píng)價(jià)報(bào)告最高管理層。因此，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的要點(diǎn)有兩個(gè)：a)與審核準(zhǔn)則相比較，決定是否符合；b)向最高管理層報(bào)告評(píng)價(jià)結(jié)果；七、環(huán)境審核(environmentalaudit)10八、環(huán)境管理體系審核(environmentalmanagementsystemaudit)[定義]ISO14001：1996對(duì)環(huán)境管理體系審核的定義為：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方。[要點(diǎn)]內(nèi)部環(huán)境審核中的環(huán)境管理體系審核在原則上和外部環(huán)境管理體系審核是一樣的要求。八、環(huán)境管理體系審核(environmentalmanag11九、環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則(environmentalmanagementsystemauditcriteria)[定義]ISO14011：1996對(duì)環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的定義是：審核員用來作為參照，與所收集到的關(guān)于該組織環(huán)境管理體系審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求，如ISO14001中提到的要求，以及其他適用的環(huán)境管理體系要求。[要點(diǎn)]ISO14001標(biāo)準(zhǔn)之外，還有組織制定的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)的法律、法規(guī)等都是內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的組成部分。九、環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則124.1總要求

組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系,確定如何實(shí)現(xiàn)這些要求,并形成文件.組織應(yīng)界定環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件。

第二章ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)第二章ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)134.2環(huán)境方針1)最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針,并在界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi).確保其:a)適合于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；b)包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；c)包括對(duì)遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)和其他要求的承諾；d)提供建立評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；e)形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持，f)傳達(dá)到所有為組織或代表組織工作的人員；g)可為公眾所獲取。4.2環(huán)境方針144.3策劃4.3.1環(huán)境因素1）組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序。識(shí)別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素,此時(shí)應(yīng)考慮到已納入計(jì)劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)等因素.確定對(duì)環(huán)境具有或可能具有重大影響的因素；(即重大環(huán)境因素)

組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時(shí)更新；組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí),對(duì)重要因素加以考慮.

4.3策劃154.3.2法律與其他環(huán)境要求1）組織應(yīng)建立并保持程序，用來確定適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律，以及其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。

2）確定如何將這些要求應(yīng)用于環(huán)境因素：組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí),對(duì)這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮.4.3.2法律與其他環(huán)境要求164.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案1）組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部有關(guān)職能和層次,建立、實(shí)施并保持形成文件的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo);2)在建立與評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律與其他要求，自身的重要環(huán)境因或多個(gè)用于實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)的方案,其中應(yīng)包括:a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé);b)符合環(huán)境方針；目標(biāo)應(yīng)具體，指標(biāo)應(yīng)現(xiàn)實(shí)可測(cè)量；

c)應(yīng)考慮污染預(yù)防的手段；

d)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案174.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.1資源、作用、職責(zé)的權(quán)限1）應(yīng)對(duì)組織的資源、作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件并予以傳達(dá)。2）管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實(shí)施與控制提供必要的資源(人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)及財(cái)力)。3）最高管理者應(yīng)任命在下列事項(xiàng)中擁有權(quán)限和責(zé)任的管理者代表：

a)確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實(shí)施與保持環(huán)境管理體系的要求；

b)為改進(jìn)環(huán)境管理體系，向最高管理者匯報(bào)EMS實(shí)績(jī)。4.4實(shí)施與運(yùn)行184.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)1）組織應(yīng)確保所有為它或代表它從事被確定為可能具有重大環(huán)境因素的工作人員,都具備相應(yīng)的能力。該能力基于必要的教育、培訓(xùn)和經(jīng)曆.組織應(yīng)保存能力的相關(guān)記錄.2）組織應(yīng)確保與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的需求并提供培訓(xùn),或采取其他措施來滿足這些需求,應(yīng)保存相關(guān)的記錄。3）應(yīng)建立并保持一套程序，使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識(shí)到：

a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；

b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實(shí)際或潛在的環(huán)境影響，以及各自業(yè)績(jī)的改進(jìn)所帶來的環(huán)境效益；

c)他們?cè)趯?shí)現(xiàn)與環(huán)境管理體系要求符合性方面的作用與職責(zé)

d)偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)194.4.3信息交流1）有關(guān)環(huán)境信息，應(yīng)有包含以下事項(xiàng)的文件化的程序：

a)組織內(nèi)各層次、各部門之間的內(nèi)部信息交流；

b)與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收,形成文件和回復(fù)。組織應(yīng)決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行信息交流,并將決定形成文件.如決定進(jìn)行外部交流,則應(yīng)規(guī)定交流方式并給予實(shí)施.4.4.3信息交流204.4.4文件1)環(huán)境管理體系文件包括:a)環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo);b)對(duì)環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述.c)環(huán)境管理體系主要要素及相互作用的描述,以及相關(guān)文件的查詢途徑.d)本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件,包括記錄e)組織為確保對(duì)重要環(huán)境因素有關(guān)過程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄.2）相關(guān)文件應(yīng)包括下列內(nèi)容：a)過程信息；b)組織結(jié)構(gòu)圖；c)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)與運(yùn)行程序；d)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急計(jì)劃。4.4.4文件214.4.5文件控制1）應(yīng)建立并保持控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件的程序以確保：

a)文件便于查找；

b)對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審、修訂并由責(zé)任者認(rèn)可；

c)必要的場(chǎng)所(部門)，都能得到必要文件的最新版本；

d)已廢除的舊文件應(yīng)馬上撤掉，或采取其他措施防止誤用；

e)對(duì)需要保存的舊文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)。2）文件應(yīng)易于讀懂。3）所有文件應(yīng)注明日期(包括修訂日期)，標(biāo)識(shí)明確，妥善保管。4）文件應(yīng)在規(guī)定期間內(nèi)予以留存。5）應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修訂各種文件的程序和責(zé)任。4.4.5文件控制224.4.6運(yùn)行控制1）明確對(duì)應(yīng)于由環(huán)境方針及環(huán)境影響評(píng)價(jià)導(dǎo)出的目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)實(shí)施什么、開展什么樣的活動(dòng)。2）應(yīng)建立和保持活動(dòng)是在遵守環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)條件下進(jìn)行的文件化的程序。3）在程序中應(yīng)規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)。4）應(yīng)明確并保持一套運(yùn)行程序，以對(duì)應(yīng)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)環(huán)境的重大影響。5）應(yīng)規(guī)定提供供應(yīng)方和承包方的業(yè)務(wù)中的環(huán)境問題會(huì)有什么關(guān)聯(lián)的環(huán)境信息的程序。4.4.6運(yùn)行控制234.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1）應(yīng)建立并保持一個(gè)文件化的程序，以明確可能的突發(fā)事故和緊急情況出現(xiàn)時(shí)的對(duì)應(yīng)措施，規(guī)定這一程序時(shí)，要考慮對(duì)大氣的排放、對(duì)水體和大地的排放及由此引起的環(huán)境和生態(tài)的影響。2）應(yīng)規(guī)定并保持應(yīng)付緊急事態(tài)、防止或減輕環(huán)境影響的文件化的程序。3）必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，應(yīng)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評(píng)審和修訂。4）應(yīng)定期地對(duì)假設(shè)事故和緊急事態(tài)進(jìn)行實(shí)地演習(xí)。4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)244.5檢查4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量1）對(duì)于有可能對(duì)環(huán)境有顯著影響的業(yè)務(wù)活動(dòng)中的重要監(jiān)測(cè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)用文件化的、可修訂的程序規(guī)定定期監(jiān)測(cè)和測(cè)量。2）這一程序中，應(yīng)記錄將監(jiān)測(cè)、測(cè)量結(jié)果和環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)相對(duì)照后檢查的數(shù)據(jù)。3）監(jiān)測(cè)設(shè)備應(yīng)予校準(zhǔn)并妥善維護(hù)，并根據(jù)程序保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄。4）應(yīng)建立并保持一個(gè)文件化的程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況。4.5檢查254.5檢查4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.5.2.1.為了履行組織對(duì)遵守有關(guān)法律、法規(guī)的承諾,組織應(yīng)建立,實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序,以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用的環(huán)境法律法規(guī)的遵守情況.4.5.2.2組織應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)其他要求的遵循情況,為此,組織可以和4.5.2.1中所要求的評(píng)價(jià)一起進(jìn)行,也可以另外制定程序,分別進(jìn)行評(píng)價(jià).理解要點(diǎn):a)組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持文件化的程序,對(duì)日常的監(jiān)測(cè)和檢查結(jié)查進(jìn)行總結(jié)分析,按規(guī)定的時(shí)間間隔系統(tǒng)評(píng)價(jià)組織對(duì)有關(guān)法律,法規(guī)持續(xù)遵循情況.以及判斷組織對(duì)環(huán)境方針有關(guān)承諾的實(shí)現(xiàn)情況.b)組織應(yīng)對(duì)它應(yīng)遵守的其他環(huán)境要求進(jìn)行評(píng)價(jià).4.5檢查264.5.3不符合，糾正措施與預(yù)防措施1）應(yīng)建立并保持規(guī)定下列責(zé)任和權(quán)限的文件化的程序：a)對(duì)不符合進(jìn)行處理和調(diào)查；b)采取措施減少由于不符合引起的所有影響；c)對(duì)不符合采取糾正和預(yù)防措施。2）任何旨在消除巳存在和潛在不符合的原因的糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與該問題的嚴(yán)重性及其環(huán)境影響相適應(yīng)。3）對(duì)于糾正與預(yù)防措施所引起的對(duì)程序文件的任何更改，均應(yīng)記錄變更內(nèi)容。4）在調(diào)查不符合，查明不符合原因的同時(shí)，也要明確必要的糾正措施，并規(guī)定、保持糾正程序。5）應(yīng)規(guī)定、保持為避免不符合再度發(fā)生的必要的控制和修訂程序。4.5.3不符合，糾正措施與預(yù)防措施274.5.4記錄控制1）應(yīng)建立并保持一套程序，用來標(biāo)識(shí)、保持與處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄。2）環(huán)境記錄中應(yīng)包括培訓(xùn)記錄、審核和評(píng)審結(jié)果。3）環(huán)境記錄應(yīng)易讀、標(biāo)識(shí)明確，具備對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性。4）記錄應(yīng)便于檢索，避免損壞、變質(zhì)或遺失。5）應(yīng)規(guī)定保管期限。6）用來標(biāo)識(shí)、保持與處置記錄的程序，應(yīng)將重點(diǎn)放在規(guī)劃階段設(shè)立的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度上。7）應(yīng)對(duì)機(jī)密業(yè)務(wù)信息的管理予以考慮。4.5.4記錄控制288）環(huán)境記錄中應(yīng)包括以下項(xiàng)目：

a)關(guān)于適用的環(huán)境法律與其他要求的信息；

b)投訴記錄；

c)教育、培訓(xùn)記錄；

d)過程信息，

e)產(chǎn)品信息，

f)檢查、維護(hù)與校準(zhǔn)記錄；

g)有關(guān)的供應(yīng)方和承包方信息；

h)事故記錄；

i)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)信息；

j)環(huán)境影響評(píng)價(jià)結(jié)果；

k)審核結(jié)果；

l)管理評(píng)審。8）環(huán)境記錄中應(yīng)包括以下項(xiàng)目：294.5.5環(huán)境管理體系審核(內(nèi)部審核)1）為了判定環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求和環(huán)境規(guī)劃內(nèi)容是否得到了正確的實(shí)施和保持，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行定期的環(huán)境管理體系審核。2）應(yīng)建立并保持文件化的EMS審核的計(jì)劃和程序，以向管理者提供審核結(jié)果的信息。3）審核方案和審核日程的制定，應(yīng)立足于所涉及活動(dòng)的環(huán)境重要性和前次審核的結(jié)果。4）審核的程序文件中，不僅要包括審核的適用范圍、頻次和方法，還要包括實(shí)施審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求。4.5.5環(huán)境管理體系審核(內(nèi)部審核)305）審核的方案和程序應(yīng)包括：

a)待審核的活動(dòng)與區(qū)域；

b)審核的頻次；

c)管理與實(shí)施的職責(zé)；

d)審核結(jié)果的通報(bào)；

e)審核員的資格；

f)審核方法。6）審核可由組織內(nèi)部人員或組織聘請(qǐng)的外部人員來實(shí)施，無論哪種情況，審核員都必須公正、客觀。5）審核的方案和程序應(yīng)包括：314.6管理評(píng)審1）應(yīng)用文件明確管理層評(píng)審。2）應(yīng)收集為實(shí)施管理評(píng)審所需的必要的信息。3）為了保持EMS的持續(xù)改進(jìn)、適用和有效，從而取得良好的環(huán)境業(yè)績(jī)，最高管理者應(yīng)定期對(duì)EMS進(jìn)行評(píng)審和評(píng)價(jià)。4）管理者進(jìn)行的評(píng)審，應(yīng)對(duì)照EMS審核結(jié)果、外部情況的變化、對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾而修訂環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)及其他EMS要素。5）評(píng)審范圍應(yīng)當(dāng)全面，但不必在一次評(píng)審中涉及環(huán)境管理體系的所有要素，同時(shí)評(píng)審過程可延續(xù)一段時(shí)期。6）對(duì)方針、目標(biāo)和程序的評(píng)審，應(yīng)由制定它們的相應(yīng)管理層承擔(dān)。4.6管理評(píng)審327）管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括:a)外部審核和符合性的評(píng)價(jià)的結(jié)果b)外部相關(guān)方的交流、包括投訴c)組織的環(huán)境表現(xiàn)(行為)d)目標(biāo)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)范圍e)糾正預(yù)防措施的狀況f)以住管理評(píng)審的后續(xù)措施g)外界條件的變化,包括有關(guān)法律要求h)持續(xù)改進(jìn)的建議管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括為實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)而做出的,和環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)決定和行動(dòng).8）為采取必要對(duì)策，應(yīng)將評(píng)審結(jié)果、結(jié)論或建議形成文件。7）管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括:33管理評(píng)審4.2環(huán)境方針4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)與方案4.3.2法律與其他要求4.3.1環(huán)境因素4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)4.4.3信息交流4.5.2符合性評(píng)價(jià)4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量4.5.3記錄4.5.4環(huán)境管理體系審核4.5.3不符合、糾正與預(yù)防措施4.5.4記錄控制管理評(píng)審4.2環(huán)境方針4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)與方案4.34第一節(jié)

內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的和范圍一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求，是否按體系文件的要求實(shí)施，運(yùn)行是否有效，以達(dá)到改進(jìn)組織的環(huán)境管理體系和預(yù)防污染。組織應(yīng)實(shí)施以下事項(xiàng)：1、對(duì)照環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)則(ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求、體系文件等)，判斷受審核部門的環(huán)境管理體系的符合性；2、判斷受審核部門的環(huán)境管理體系是否有效地實(shí)施和保持；3、發(fā)現(xiàn)受審核部門的環(huán)境管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域，并將其明確；4、評(píng)估管理評(píng)審在確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用性和有效性方面的效能。第三章內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論第一節(jié)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的和范圍第三章內(nèi)部環(huán)35二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的范圍首先確認(rèn)環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍，將這一覆蓋范圍視為審核對(duì)象。這和第三方審核認(rèn)證的范圍是一樣的。將范圍具體化，大致可分為：1、業(yè)務(wù)方面a)明確組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)所涉及的范圍及由此引起的重大環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響；b)將有重大環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響的部門作為審核對(duì)象。二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的范圍362、現(xiàn)場(chǎng)方面a)在一個(gè)組織有多個(gè)類似活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)，同一環(huán)境管理體系中管理多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的情況下，作為一個(gè)審核的條件為：●

登記范圍在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)質(zhì)上一樣；●

活動(dòng)類似，重大環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響本質(zhì)上相同；●

有關(guān)組織的整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)：①有環(huán)境管理的負(fù)責(zé)人，其體系得以建立和保持，②環(huán)境方針適用于所有現(xiàn)場(chǎng)，③體系的文件化、體系的變更、管理評(píng)審、內(nèi)部審核計(jì)劃的制定及結(jié)果評(píng)價(jià)等是集中管理的；④組織進(jìn)行所有現(xiàn)場(chǎng)的內(nèi)部審核?！裼捎诟髯袁F(xiàn)場(chǎng)設(shè)施或規(guī)模的不同而導(dǎo)致的責(zé)任、適用的法律、法規(guī)及其他要求事項(xiàng)的差別不應(yīng)有本質(zhì)上的變化，要在一定的差別范圍內(nèi)；●考慮現(xiàn)場(chǎng)的規(guī)模和業(yè)務(wù)的變動(dòng)，可以在任何現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行抽樣或隨機(jī)抽樣。2、現(xiàn)場(chǎng)方面37

b)臨時(shí)性現(xiàn)場(chǎng)：如建筑公司的現(xiàn)場(chǎng)這類臨時(shí)性現(xiàn)場(chǎng)，其本身不作為登記對(duì)象，而是以開展這一業(yè)務(wù)的組織為對(duì)象，現(xiàn)場(chǎng)僅僅作為該組織的環(huán)境管理體系實(shí)施狀況的證明而被抽樣檢查。

c)無特定現(xiàn)場(chǎng)的登記對(duì)象：如一些服務(wù)業(yè)，其業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)不固定，登記范圍根據(jù)組織及所提供的服務(wù)來規(guī)定。體系的運(yùn)行狀況可在一部分服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)審核。例如，搬家公司的實(shí)際工作現(xiàn)場(chǎng)是不固定的，可在其實(shí)際服務(wù)的部分現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核。b)臨時(shí)性現(xiàn)場(chǎng)：383、管理方面a)申請(qǐng)注冊(cè)的范圍內(nèi)，有關(guān)環(huán)境的所有責(zé)任和權(quán)限應(yīng)明確；b)在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及制定環(huán)境管理方案時(shí)，應(yīng)擁有決定如何實(shí)施環(huán)境方針的權(quán)限；c)擁有關(guān)于環(huán)境管理及改進(jìn)的財(cái)政和人力資源的支配權(quán)限；d)組織的輸入／輸出能用和其他組織的業(yè)務(wù)接口來明確，例如：輸入：原料、員工、服務(wù)等；輸出：產(chǎn)品、服務(wù)、產(chǎn)品的貯存／運(yùn)輸、廢棄物。e)與環(huán)境有關(guān)的服務(wù)和活動(dòng)直接地處于組織的環(huán)境管理體系的對(duì)象之外時(shí)，其對(duì)環(huán)境管理體系的影響也能在可能范圍內(nèi)適當(dāng)對(duì)應(yīng)，例如：共同公共設(shè)施，現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)的其他組織的現(xiàn)場(chǎng)。f)應(yīng)考慮適用于注冊(cè)范圍的法律法規(guī)。3、管理方面39第二節(jié)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn)一、環(huán)境審核的種類第二方審核(外部環(huán)境管理體系審核)第三方審核(有權(quán)威環(huán)境管理體系審核)第一方審核(內(nèi)部環(huán)境管理體系審核)環(huán)境管理體系審核環(huán)境審核環(huán)境行為符合性審核清潔生產(chǎn)審核應(yīng)負(fù)責(zé)任審核環(huán)境標(biāo)志審核第二節(jié)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn)第二方審核第三方審核第一402、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核(第一方審核)

顧名思義，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是組織內(nèi)部的審核員對(duì)自身組織的審核。作為一個(gè)基本原則，不能對(duì)本部門進(jìn)行審核。同時(shí)，獨(dú)立審核是極其重要的。3、外部環(huán)境管理體系審核

a)第二方審核組織對(duì)和自己有往來關(guān)系的組織進(jìn)行的審核稱為第二方審核。審核方和受審核方屬同一集團(tuán)企業(yè)，但均為獨(dú)立的法人時(shí)也屬這種情況。

b)第三方審核外部機(jī)構(gòu)對(duì)毫無關(guān)系的組織進(jìn)行的審核稱為第三方審核。一般情況下，一個(gè)國家有一個(gè)認(rèn)可機(jī)關(guān)，由認(rèn)可機(jī)關(guān)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施第三方審核。與第一方和第二方審核相比，第三方審核的獨(dú)立性和嚴(yán)密性更高。2、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核(第一方審核)41二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核和管理評(píng)審一樣是建立、保持環(huán)境管理體系中最重要的工具。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的主要特點(diǎn)為：1、計(jì)劃性相對(duì)于外部環(huán)境管理體系審核這種短期審核而言，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是通過制定月計(jì)劃或年度計(jì)劃來進(jìn)行的(當(dāng)然，這并不意味著不能在較短時(shí)間內(nèi)完成)。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃以表3—1為例。二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn)42內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃表審核內(nèi)容1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月審核員環(huán)境因素VV法律法規(guī)和其他環(huán)境要求VV目標(biāo)、指標(biāo)和方案VV資源、作用、職責(zé)和權(quán)限VV能力、培訓(xùn)和意識(shí)VV信息效流VV文件VV文件控制VV運(yùn)行控制VV應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)VV監(jiān)測(cè)和測(cè)量VV合規(guī)性評(píng)價(jià)VV不合格、糾正和預(yù)防措施VV記錄控制VV內(nèi)部審核VV管理評(píng)審VVV:計(jì)劃實(shí)施，已經(jīng)實(shí)施）內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃表審核內(nèi)容1月2月3月4月5月643內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃審核目的：審核依據(jù)：審核范圍：時(shí)間要素部門內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃442、突出重點(diǎn)外部環(huán)境管理體系審核是在短時(shí)間內(nèi)審核整個(gè)體系。與此不同，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核可以花較長(zhǎng)時(shí)間對(duì)某一領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)致審核，即可以突出重點(diǎn)。3、內(nèi)部人才的靈活使用內(nèi)部審核員為實(shí)施內(nèi)部審核，需要熟悉活動(dòng)、組織、體制和人。內(nèi)審員作為組織內(nèi)部成員，對(duì)環(huán)境因素了解較多、較深，對(duì)有關(guān)領(lǐng)域的專門知識(shí)掌握較好，可以有效地在內(nèi)部審核中利用其經(jīng)驗(yàn)但是，下列兩點(diǎn)也應(yīng)注意：2、突出重點(diǎn)45

a)來自內(nèi)部的壓力內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員比受審核者在公司內(nèi)地位低的情況下(如組長(zhǎng)審核課長(zhǎng)時(shí))，受審核者一旦被發(fā)現(xiàn)不符合，可能會(huì)對(duì)內(nèi)部審核的結(jié)果施加影響和壓力，因?yàn)槭軐徍苏邠?dān)心本部門不符合項(xiàng)多的話，會(huì)降低公司對(duì)自己的評(píng)價(jià)。事實(shí)上，由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是找出不符合以改進(jìn)環(huán)境管理體系，因此，所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)越多越好。有些組織將不符合的多少直接和經(jīng)濟(jì)利益聯(lián)系在一起，這樣會(huì)影響內(nèi)部審核的效果和公正性，從原則上講是不能提倡的。

b)缺乏客觀性由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員非常了解內(nèi)部人員，可能因此會(huì)喪失客觀性。對(duì)此，內(nèi)部審核時(shí)必須注意，并強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)越多越好，不允許非客觀性的存在。

a)來自內(nèi)部的壓力464、以改進(jìn)為目的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員要盡可能具體化地對(duì)不符合提出意見。無論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核還是外部環(huán)境管理體系審核，環(huán)境審核員最重要的責(zé)任就是評(píng)價(jià)符合和不符合，確認(rèn)糾正和預(yù)防措施的有效性。和內(nèi)部審核員不同的是，第三方審核時(shí)審核員不會(huì)提出任何糾正和預(yù)防措施的意見。在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，解決問題是最終目的，因此必須要求受審核部門的負(fù)責(zé)人采取適當(dāng)?shù)慕鉀Q對(duì)策。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是否有效，在很大程度上取決于解決對(duì)策是否有效。對(duì)部門負(fù)責(zé)人來講，重要的是積極采取解決問題的行動(dòng)。4、以改進(jìn)為目的47常見的缺陷最高管理層對(duì)環(huán)境管理體系的關(guān)心程度直接影響內(nèi)部環(huán)境管理體系審核。對(duì)不符合不采取糾正、預(yù)防措施就沒有意義，而在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，由于最高管理層沒有給予足夠的關(guān)心，常常會(huì)僅僅指出不符合而告結(jié)束。內(nèi)審中常見的缺陷有：

a)沒有受過培訓(xùn)的、無經(jīng)驗(yàn)的人進(jìn)行內(nèi)部環(huán)境管理體系審核；

b)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核有時(shí)得不到實(shí)施；

c)流于形式；

d)僅進(jìn)行部分體系內(nèi)部審核；

e)無內(nèi)部審核日程表，內(nèi)部審核在有關(guān)人員有時(shí)間時(shí)才進(jìn)行；

f)沒有對(duì)不符合報(bào)告的跟蹤；

g)沒在管理評(píng)審中進(jìn)行內(nèi)審報(bào)告的評(píng)審。常見的缺陷48三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的正面效應(yīng)1、不僅能在形式上而且能在實(shí)質(zhì)效果上進(jìn)行審核。在某一領(lǐng)域的細(xì)致、認(rèn)真的審核，可以較深刻地檢查組織的環(huán)境管理體系。2、可以節(jié)約外部審核費(fèi)用。3、可以帶來技術(shù)上的改進(jìn)。內(nèi)部環(huán)境審核員能對(duì)不符合提出有效的具體的意見，對(duì)考慮技術(shù)對(duì)策會(huì)有幫助。4、還可期望如下效果：

a)確實(shí)保持環(huán)境管理體系；

b)使第三方認(rèn)證變得容易；

c)向市場(chǎng)提供環(huán)保型產(chǎn)品；

d)降低原材料和能源消耗；

e)促進(jìn)部門間的聯(lián)系。三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的正面效應(yīng)49第三節(jié)

內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的任務(wù)一、審核組長(zhǎng)的任務(wù)1、決定審核準(zhǔn)則和審核范圍；2、檢查組成審核組的人員有無利害關(guān)系；3、編制審核計(jì)劃；4、解決審核期間可能出現(xiàn)的問題；5、及時(shí)向受審核方通報(bào)已確定的不符合的審核發(fā)現(xiàn)；6、通報(bào)審核計(jì)劃中規(guī)定的期限內(nèi)應(yīng)明確及應(yīng)有結(jié)論事項(xiàng)；7、促使環(huán)境管理體系的改進(jìn)；8、追蹤驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施情況。第三節(jié)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的任務(wù)50二、環(huán)境審核員的任務(wù)1、聽從審核組長(zhǎng)的指示，支持審核組長(zhǎng)的工作；2、在審核范圍內(nèi)按計(jì)劃有效、高效、客觀地實(shí)施所承擔(dān)任務(wù)；3、就環(huán)境管理體系判明審核發(fā)現(xiàn)，為達(dá)成審核結(jié)論收集、分析有關(guān)的、充分的審核證據(jù)；4、按照審核組長(zhǎng)的指示編寫檢查表；5、協(xié)助審核報(bào)告書的編寫。二、環(huán)境審核員的任務(wù)51三、審核組在選用環(huán)境審核組成員時(shí)，在考慮經(jīng)驗(yàn)專門知識(shí)的同時(shí)，應(yīng)特別注意以下事項(xiàng)：審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突；審核員應(yīng)客觀、公正；審核員具有判斷能力；三、審核組52四、受審核部門的任務(wù)受審核部門的責(zé)任和活動(dòng)為：1、根據(jù)需要，向員工通知審核的目的和范圍；2、為使審核過程有效進(jìn)行，為審核組提供必要的資料；3、指定專人陪同審核組，并提醒審核組有關(guān)健康、安全及其他必須注意事項(xiàng)；4、及時(shí)為審核員提供在審核中要求的設(shè)備、人員、相關(guān)信息及記錄；5、協(xié)助審核組達(dá)成審核目的；6、接受審核報(bào)告。7、針對(duì)審核組提出的不符合項(xiàng)，分析原因，制定糾正措施。四、受審核部門的任務(wù)53第四節(jié)

內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的基本原則一、客觀性、獨(dú)立性與能力為了確保審核過程及其發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的客觀性，審核組成員應(yīng)獨(dú)立于他們所審核的活動(dòng)．他們?cè)趯徍巳^程中，應(yīng)當(dāng)保持客觀，不存偏見，無利害關(guān)系。審核活動(dòng)是由內(nèi)部還是外部人員承擔(dān)，由委托方?jīng)Q定。從組織內(nèi)部選擇的審核組成員不應(yīng)與受審核主題事項(xiàng)的直接責(zé)任人員有責(zé)任關(guān)系。審核組成員應(yīng)具備從事審核工作所需的知識(shí)、技能與經(jīng)驗(yàn)。第四節(jié)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的基本原則54二、職業(yè)誡律審核員在從事環(huán)境審核的過程中，應(yīng)恪守“認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷”的誡律。二、職業(yè)誡律55三、系統(tǒng)化環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)通用原則和針對(duì)相應(yīng)類型環(huán)境審核的指南予以實(shí)施。注：例如1S014011給出了關(guān)于實(shí)施環(huán)境管理體系審核的指商。為了加強(qiáng)一致性和可靠性，環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)一套確切規(guī)定并以文件支持的方法和系統(tǒng)化程序予以實(shí)施。任何類型的環(huán)境審核，都應(yīng)采用一致的方法與程序。除非出于審核中個(gè)別特性的特殊需要，方可出現(xiàn)與其他類型審核程序的差別。三、系統(tǒng)化56四、審核準(zhǔn)則環(huán)境審核的一個(gè)早期的基本步驟是確定審核準(zhǔn)則。首先，這些具有適當(dāng)詳盡程度的準(zhǔn)則須取得審核組長(zhǎng)和委托方的共同認(rèn)可，然后提交受審核方。審核準(zhǔn)則一般為：（1）ISO14001標(biāo)準(zhǔn)（2）環(huán)境管理體系文件（3）相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)四、審核準(zhǔn)則57五、審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的可靠性對(duì)環(huán)境審核過程的安排，應(yīng)做到使審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的可靠性達(dá)到委托方和審核員所期望的可信程度。由于環(huán)境審核在一定程度上要受到時(shí)間和資源的限制，審核中收集到的審核證據(jù)不可避免地只是可得信息的樣本，因而所有類型的環(huán)境審核中都必然地具有不確定性因素。對(duì)此應(yīng)提請(qǐng)環(huán)境審核結(jié)果的所有使用者注意。五、審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的可靠性58環(huán)境審核員在審核過程中應(yīng)考慮到所收集的審核證據(jù)的局限性，認(rèn)識(shí)到審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的不確定性，并在對(duì)審核進(jìn)行計(jì)劃和實(shí)施時(shí)對(duì)這些因素予以考慮。環(huán)境審核員應(yīng)努力獲取充足的審核證據(jù)，使可能影響任何審核結(jié)論的個(gè)別重要審核發(fā)現(xiàn)和次要審核發(fā)現(xiàn)的集合都能得到考慮。六、審核報(bào)告審核報(bào)告的內(nèi)容一般包括：1、審核目的4、審核組組成2、審核范圍5、審核綜述3、審核準(zhǔn)則6、審核結(jié)論7、糾正措施追蹤驗(yàn)證。環(huán)境審核員在審核過程中應(yīng)考慮到所收集的審核證59內(nèi)部環(huán)境管理體系審核在原則上應(yīng)以《ISO14011：1996環(huán)境審核指南——審核程序——環(huán)境管理體系審核》為標(biāo)準(zhǔn)。內(nèi)部環(huán)境審核的一般程序如圖。第四章內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法第四章內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法60第一節(jié)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備過程一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表四、通知1、編制年度計(jì)劃2、最高管理層任命審核負(fù)責(zé)人1、決定適用范圍（活動(dòng)、部門等）基于活動(dòng)的重要程度決定內(nèi)審日程1、選拔內(nèi)審員,組成內(nèi)審組2、調(diào)查規(guī)定要求

●環(huán)境方針

●環(huán)境手冊(cè)

●程序、標(biāo)準(zhǔn)等3、上次內(nèi)審報(bào)告4、編制檢查表5、準(zhǔn)備各種必需品6、確認(rèn)內(nèi)審日程7、文件預(yù)審1、確認(rèn)內(nèi)審時(shí)間2、和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商第一節(jié)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系61一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃作為內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的前提，組織應(yīng)已建立起基于ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境管理體系。編制內(nèi)部環(huán)境審核年度計(jì)劃應(yīng)由具體負(fù)責(zé)部門進(jìn)行，如質(zhì)量管理部或環(huán)境管理部。事實(shí)上，由于質(zhì)量環(huán)境一體化的需要，很多企業(yè)也相應(yīng)地將環(huán)境管理和質(zhì)量管理統(tǒng)一起來，由同一個(gè)部門協(xié)調(diào)執(zhí)行。年度計(jì)劃編制后，要得到最高管理層及管理者代表的批準(zhǔn)。一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃62二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表

1、決定適用范圍具體負(fù)責(zé)部門在聽取有關(guān)部門意見后編制日程表。為此，應(yīng)明確：

a)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的對(duì)象范圍（設(shè)施，受審核部門等）；

b)對(duì)環(huán)境的影響（重大環(huán)境因素）。決定實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領(lǐng)域時(shí)，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素。二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表63三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備1、內(nèi)審員的選拔和內(nèi)部審核組的成立從接受過內(nèi)審員培訓(xùn)并獲得內(nèi)審員資格的人員中選拔內(nèi)審員。盡可能選拔獨(dú)立于受審核部門的內(nèi)審員。根據(jù)部門規(guī)模和內(nèi)部審核天數(shù)決定審核組成員人數(shù)，并從中任命審核組長(zhǎng)。2、調(diào)查要求事項(xiàng)，如●環(huán)境方針●環(huán)境手冊(cè)●程序、標(biāo)準(zhǔn)等三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備643、調(diào)查過去內(nèi)審報(bào)告這里應(yīng)強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)：●上次內(nèi)審指出的不符合已糾正了嗎？●上次沒有審核的部分是哪些？4、編制檢查表●依據(jù)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要素編制檢查表●依據(jù)組織部門編制檢查表●依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表編寫檢查表的目的：（1）審核正規(guī)化（2）保持審核目標(biāo)的清晰（3）作為記錄3、調(diào)查過去內(nèi)審報(bào)告655、準(zhǔn)備內(nèi)審用的各種資料、表格●檢查表●不符合報(bào)告●內(nèi)審報(bào)告●職能分配表●ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序文件、相關(guān)的法律法規(guī)等5、準(zhǔn)備內(nèi)審用的各種資料、表格666、確認(rèn)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表應(yīng)包括的內(nèi)容如：●受審核部門●審核日期●當(dāng)天審核時(shí)間表（包括分組、具體時(shí)間安排）編制內(nèi)部審核日程表時(shí)，應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面：

a)上次審核的結(jié)果；

b)某個(gè)部門在體系中的重要程度；

c)重要環(huán)境因素的分布。只有充分地考慮上述三個(gè)方面，才能合理的安排時(shí)間和審核員，以保證審核有計(jì)劃的順利進(jìn)行。6、確認(rèn)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表67內(nèi)部審核日程表（部門）內(nèi)部審核日程表（部門）687、文件預(yù)審在現(xiàn)場(chǎng)審核過程開始之前，審核組長(zhǎng)應(yīng)審閱環(huán)境管理體系文件，如環(huán)境方針、實(shí)施方案、記錄或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制的手冊(cè)（程序）。四、通知

1、確認(rèn)內(nèi)審時(shí)間，應(yīng)在至少兩周前將內(nèi)審日程通知受審核部門。

2、和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商。7、文件預(yù)審四、通知69第二節(jié)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施過程：一、首次會(huì)議三、審核組會(huì)議二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施1、和受審核部門負(fù)責(zé)人的審核前會(huì)唔

●介紹內(nèi)審員

●確認(rèn)內(nèi)審目的范圍

●協(xié)商內(nèi)審實(shí)施辦法

●確認(rèn)總結(jié)會(huì)議和末次會(huì)議時(shí)間1、決定不符合2、編制內(nèi)審報(bào)告（草案）1、向受審核者說明內(nèi)審宗旨2、根據(jù)抽樣方法實(shí)施審核3、收集審核證據(jù)4、根據(jù)檢查表進(jìn)行內(nèi)審5、判定不符合時(shí)，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)第二節(jié)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施一、首次會(huì)議三、審核組會(huì)70四、總結(jié)會(huì)議1、聽取受審核部門意見2、闡明不符合的依據(jù)1、宣布內(nèi)審結(jié)果

●基于客觀證據(jù)進(jìn)行說明

●總結(jié)不符合

●協(xié)商糾正和預(yù)防措施2、必要時(shí)確定跟蹤內(nèi)審日期3、雙方確認(rèn)內(nèi)審報(bào)告（草案），做好記錄五、末次會(huì)議四、總結(jié)會(huì)議1、聽取受審核部門意見1、宣布內(nèi)審結(jié)果五、末次會(huì)71一、首次會(huì)議內(nèi)部環(huán)境管理體系審核首次會(huì)議的內(nèi)容和程序?yàn)椋?/p>

1、內(nèi)審組和受審核部門相互介紹；

2、闡明審核目的和審核范圍，確認(rèn)審核計(jì)劃；

3、簡(jiǎn)要向受審核部門說明內(nèi)審的方法和程序；

4、在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；

5、確認(rèn)審核組所需資源和設(shè)備；

6、確認(rèn)總結(jié)會(huì)議和末次會(huì)議的日期和時(shí)間；

7、解釋審核計(jì)劃中受審核方不明確的部分。內(nèi)審組成員、受審核部門的有關(guān)負(fù)責(zé)人等出席首次會(huì)議。一、首次會(huì)議72二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施

1、向受審核方說明內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的宗旨受審核部門對(duì)內(nèi)審員的到來往往會(huì)緊張，難以保持正常心理狀態(tài)。因此，要向他們說明，內(nèi)審以改進(jìn)為目的，既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針對(duì)個(gè)人。內(nèi)審員提問時(shí)要留意對(duì)方是否已明確，例如：以下面邏輯順序來提問可能會(huì)容易理解：

a)按重要程度；

b)按業(yè)務(wù)流程；

c)按場(chǎng)所順序；

d)按時(shí)間順序。

2、根據(jù)抽樣結(jié)果，進(jìn)行審核內(nèi)審應(yīng)在一定時(shí)間內(nèi)實(shí)施，一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表性的對(duì)象進(jìn)行審核，當(dāng)然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個(gè)體系。二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施733、收集審核證據(jù)

a)觀察在做什么；

b)提問要適當(dāng)，應(yīng)使用5W1H，即：●

What什么●

When時(shí)間●

Where哪里●

Who誰●

Why為何●

How怎樣

c)驗(yàn)證受審核者的回答（收集審核證據(jù)）有些提問可以馬上看到證據(jù)，但也有一些不能馬上看到，往往約定“過一會(huì)兒看”，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。收集審核證據(jù)必須進(jìn)行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱、文件編號(hào)、產(chǎn)品部件編號(hào)、設(shè)備、設(shè)施編號(hào)等。3、收集審核證據(jù)74證據(jù)只能是現(xiàn)場(chǎng)觀察到的客觀事實(shí)、記錄和主管人員或主管負(fù)責(zé)人的回答，其他人員或者是陪同人員的回答不能直接作為證據(jù)，需進(jìn)行驗(yàn)證是事實(shí)才能作為證據(jù)。4、根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系，以保持審核目標(biāo)的明確5、判定不符合時(shí)，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)不符合報(bào)告格式如表4-3，其實(shí)例見表4-4。不符合報(bào)告中“該寫”與“不該寫”見表4-5。證據(jù)只能是現(xiàn)場(chǎng)觀察到的客觀事實(shí)、記錄和主管人員或主管負(fù)責(zé)75不符合報(bào)告編號(hào)：注：所有簽名一定要有日期日期：年月日內(nèi)審員簽名：糾正措施的跟蹤與驗(yàn)證：確認(rèn)人簽名：實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名：糾正措施：內(nèi)審員簽名：責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽名：原因分析：內(nèi)審員簽名：受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)：不符合描述：違反ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款：違反體系文件條款：不符合的級(jí)別：（嚴(yán)重或一般）審核員：日期：年月日受審核部門名稱：不符合報(bào)告日期：年月76不符合報(bào)告編號(hào)：注：所有簽名一定要有日期日期：1999年4月26日內(nèi)審員簽名：文清糾正與預(yù)防措施的跟蹤與驗(yàn)證：1999年4月20日以重新召開管理評(píng)審會(huì)議，其中將目標(biāo)和指標(biāo)調(diào)整為1999年將廢油回收率由1997年的68%提高到85%，并規(guī)定了實(shí)現(xiàn)方法。確認(rèn)人簽名：史陽1999/4/1實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名：王成祥1999/4/16預(yù)防措施：對(duì)管理評(píng)審議程嚴(yán)格審查，在議程中明確審議對(duì)方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。確認(rèn)人簽名：史陽1999/4/16實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名：王成祥1999/4/16糾正措施：一周內(nèi)召開管理評(píng)審會(huì)議，審議對(duì)方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。受審核部門簽名：史陽1999/4/15內(nèi)審員簽名：文清建議：召開管理評(píng)審會(huì)議，審議對(duì)方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。文件名稱：EMP-46-01管理評(píng)審程序ISO標(biāo)準(zhǔn)條款：ISO14001：4.6不符合的級(jí)別：重大（重大或輕微）不符合描述：公司目標(biāo)和指標(biāo)明確規(guī)定，1998年將廢油回收率由1997年的68%提高到85%，但從記錄可以看到，1998年的廢油回收率為72%，而在1999年3月的管理評(píng)審報(bào)告中未對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)給予任何評(píng)審。事實(shí)上，審核時(shí)的廢油回收率也僅為75%。不符合理由：

ISO14001：1996的4.6管理評(píng)審明確要求?！肮芾碓u(píng)審應(yīng)……指出對(duì)方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序EMP-46-1也明確了同樣要求，但沒有得到執(zhí)行。審核員：文清、齊魯日期：1999年4月15日受審核部門名稱：制造部不符合報(bào)告日期：1999年4月26日內(nèi)審員簽名：文清糾正77不符合報(bào)告中“該寫”與“不該寫”該寫不該寫1、與時(shí)間有關(guān)的要寫1、涉及人名不要寫2、與數(shù)量有關(guān)的要寫2、自己的習(xí)慣用語不要寫3、與記錄有關(guān)的要寫3、省略語不要寫4、與文件有關(guān)的要寫4、不明確的字眼不要寫5、與參數(shù)有關(guān)的要寫5、涉及機(jī)密內(nèi)容的不要寫6、與接口有關(guān)的要寫7、與重大環(huán)境因素有關(guān)的要寫8、與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫9、要寫被審方使用的專業(yè)術(shù)語10、與地點(diǎn)有關(guān)的要寫不符合報(bào)告中“該寫”與“不該寫”該寫不該寫1、與時(shí)間有關(guān)的要786、重大不符合的判定原則（1）體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。例如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生，而又未能采取有效的糾正措施加以糾正，因而形成系統(tǒng)性失效的不符合現(xiàn)象。（2）體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。例如某一部門中有關(guān)要素的全面失效。（3）體系運(yùn)行后仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害，這說明體系并未能對(duì)重要環(huán)境因素進(jìn)行有效控制。7、重大不符合的種類

a)直接對(duì)環(huán)境造成重大影響；

b)嚴(yán)重不符合法律要求的；

c)未實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)又沒采取任何對(duì)應(yīng)手段的；

d)沒有判斷或分析重大環(huán)境因素；

e)沒有對(duì)重大環(huán)境因素作出適當(dāng)對(duì)策。6、重大不符合的判定原則797、一般不符合的判定原則對(duì)滿足環(huán)境管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。8、審核經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的問題

a)寫一套、做一套；b)數(shù)據(jù)/證據(jù)不足；

c)追溯性差；d)標(biāo)識(shí)失效；

e)文件過時(shí)；f)文件的接口。9、審核判斷原則

a)就近不就遠(yuǎn)；b)能細(xì)則細(xì)

c)就事論事；d)就地解決。7、一般不符合的判定原則80

10、成功審核的10個(gè)要點(diǎn)

a)面談時(shí)不僅僅拘泥于EMS，要用其他話題引起對(duì)方興趣；

b)要積極應(yīng)對(duì)，在符合體系要求時(shí)要表揚(yáng)對(duì)方；

c)以激勵(lì)的方式交談，讓對(duì)方明白你已注意到對(duì)方的工作和作用；

d)提問時(shí)要求對(duì)方回答具體化；

e)不能為達(dá)到審核目的而對(duì)對(duì)方發(fā)出指示、命令；

f)回避爭(zhēng)論；

g)不能批評(píng)所得信息；

h)其間發(fā)現(xiàn)不符合，則迅速記錄，并且不要過多評(píng)論，避免引起對(duì)方反感；

i)不能在說明審核情況時(shí)議論當(dāng)事人；

j)要牢記發(fā)現(xiàn)不符合的目的是為了審核者和受審核者雙方利益，目的是解決環(huán)境問題10、成功審核的10個(gè)要點(diǎn)8111、對(duì)EMS有效性的評(píng)價(jià)

a)是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)

b）體系能否保證實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)；

c)對(duì)體系評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素能否實(shí)施有效控制；

d)三級(jí)檢=監(jiān)測(cè)機(jī)制是否形成并有效運(yùn)做；

e）員工環(huán)保意識(shí)是否提高；

f）污染預(yù)防方面的成效；

g）節(jié)能降耗的效果

h）改進(jìn)產(chǎn)品性能、降低產(chǎn)品使用中對(duì)環(huán)境的影響。11、對(duì)EMS有效性的評(píng)價(jià)82三、審核組會(huì)議

1、決定不符合內(nèi)審組成員對(duì)同一受審核部門的見解有時(shí)也會(huì)有不同，此時(shí)應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部交流、協(xié)調(diào)，內(nèi)審組對(duì)不符合有最終決定權(quán)。

2、編制審核報(bào)告（草案）四、總結(jié)會(huì)議聽取受審核部門的意見，確定不符合。三、審核組會(huì)議83五、末次會(huì)議

1、宣布內(nèi)部審核結(jié)果在末次會(huì)議上，對(duì)不符合的糾正措施，內(nèi)審員可在下述4個(gè)方面向受審核部門建議：

a)盡快糾正不符合；

b)確定問題原因，采取預(yù)防行動(dòng)；

c)重新評(píng)價(jià)環(huán)境影響；

d)和質(zhì)量體系及其他管理體系的協(xié)調(diào)。

2、雙方確認(rèn)內(nèi)審報(bào)告，做好末次會(huì)議記錄

a)說明審核是基于客觀證據(jù)；

b)闡明包括體系的良好之處在內(nèi)的一般印象；

c)總結(jié)各領(lǐng)域的不符合；

d)回答對(duì)不符合的提問；

e)協(xié)商糾正措施；

f)做好末次會(huì)議記錄。五、末次會(huì)議84第三節(jié)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告和跟蹤內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告和跟蹤過程一、編寫內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告三、跟蹤內(nèi)審二、內(nèi)審報(bào)告的實(shí)施跟蹤1、編制內(nèi)審報(bào)告2、內(nèi)審報(bào)告中應(yīng)附有不符合的準(zhǔn)確記錄及其糾正措施的要求1、接受完成糾正措施的匯報(bào)2、確認(rèn)糾正措施是否按計(jì)劃實(shí)施3、向受審核部門傳達(dá)對(duì)糾正措施的評(píng)價(jià)若評(píng)價(jià)良好，則內(nèi)審?fù)瓿?、必要時(shí)制定確認(rèn)糾正措施有效性的內(nèi)審跟蹤計(jì)劃1、確認(rèn)糾正措施的適當(dāng)性和有效性2、若糾正措施的效果得到確認(rèn)，則糾正措施完成第三節(jié)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告和跟蹤一、編寫內(nèi)部環(huán)境管理85一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告

1、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告

2、內(nèi)部審核實(shí)施報(bào)告中要附有不符合的正確記錄和糾正措施要求。發(fā)送部門：4、內(nèi)審跟蹤結(jié)果確認(rèn)：內(nèi)審員簽名：日期：年月日3、內(nèi)審跟蹤計(jì)劃：內(nèi)審員簽名：日期：年月日2、改進(jìn)內(nèi)容（不符合及建議，詳細(xì)另附）：部門負(fù)責(zé)人簽名：1、內(nèi)審結(jié)果概述：（不符合項(xiàng)分布情況、審核結(jié)論）內(nèi)審員簽名：審核范圍：審核準(zhǔn)則：審核組成員：報(bào)告書編號(hào)：實(shí)施日期：----審核目的：一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告發(fā)送部門：4、內(nèi)審跟蹤結(jié)果確86二、內(nèi)審報(bào)告的實(shí)施跟蹤

1、接受完成糾正措施的匯報(bào)

2、確認(rèn)糾正措施是否按計(jì)劃得到實(shí)施

3、向受審核部門傳達(dá)對(duì)糾正措施的評(píng)價(jià)

4、必要時(shí)制定確認(rèn)糾正措施有效性的內(nèi)審跟蹤計(jì)劃。三、跟蹤內(nèi)審

1、確認(rèn)糾正措施適當(dāng)性和有效性

2、所實(shí)施的糾正措施的效果得到確認(rèn)后，則糾正措施完成。二、內(nèi)審報(bào)告的實(shí)施跟蹤87課程完畢!請(qǐng)多指教!課程完畢!請(qǐng)多指教!88

001科技有限公司ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)課程

製作：

莫問審查：

核準(zhǔn)：

制作日期：2008年8月8日001科技有限公司ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)課程89Agenda:第一章基本術(shù)語P3—P12第二章ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)P13—P34第三章內(nèi)部EMS系統(tǒng)審核概論P(yáng)35—P59第四章內(nèi)部EMS系統(tǒng)審核方法P60—P88Agenda:90一、審核證據(jù)(auditevidence)[定義]ISO14001：1996對(duì)審核證據(jù)的定義是：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。注：1、審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則．2、審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談、文件審閱、對(duì)活動(dòng)與情況的觀察、測(cè)量與試驗(yàn)結(jié)果或其他方法。第一章基本朮語第一章基本朮語91二、審核準(zhǔn)則(auditcriteria)[定義]ISO14001：1996對(duì)審核準(zhǔn)則的定義是：審核員用來作為參照，與所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求。注：要求可包括(但不僅限于)標(biāo)準(zhǔn)、指南、組織的要求、法律、法規(guī)要求等。[要點(diǎn)]作為EMS的審核準(zhǔn)則，首先應(yīng)是ISO14001標(biāo)準(zhǔn)，其次是各種規(guī)定、標(biāo)淮等。在內(nèi)部環(huán)境審核中，由于內(nèi)部環(huán)境審核員對(duì)組織的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)很熟悉，所以可望比外部審核員能更細(xì)致深入地進(jìn)行審核。二、審核準(zhǔn)則(auditcriteria)92三、審核發(fā)現(xiàn)(auditfindings)[定義]ISO14001：1996對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的定義是：將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ)。[要點(diǎn)]將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對(duì)照、通?？煞譃槿悾篴)嚴(yán)重不符合；b)一般不符合；c)觀察項(xiàng)/建議項(xiàng)。三、審核發(fā)現(xiàn)(auditfindings)93四、審核結(jié)論(auditconclusion)[定義]ISO14001：1996對(duì)審核結(jié)論的定義是：審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。[要點(diǎn)]內(nèi)部環(huán)境審核員實(shí)施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的結(jié)論有三種情況：a)符合審核標(biāo)準(zhǔn)；b)基本符合，但有一些需糾正之處；c)不符合，存在環(huán)境管理體系(EMS)上的重大缺陷，必須立即糾正。在上述b)、c)兩種情況下，內(nèi)部環(huán)境審核員必須要求受審核部門采取糾正措施，內(nèi)審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法。審核結(jié)論作為報(bào)告書必須文件化，然后將其發(fā)送至最高管理層、管理者代表、有關(guān)部門負(fù)責(zé)人等。四、審核結(jié)論(auditconclusion)94[要點(diǎn)]內(nèi)部環(huán)境審核員為得出受審核部門是否符合審核準(zhǔn)則，則必須有審核證據(jù)。作為審核證據(jù)，主要有：a)文件；b)記錄；c)設(shè)備、裝置；d)現(xiàn)場(chǎng)觀察到的事實(shí)；e)口頭發(fā)言等。[要點(diǎn)]95五、受審核方（auditee）受審核的組織。[要點(diǎn)]這里所謂的受審核方不是指一個(gè)人，而是一個(gè)組織，就組織而言，既有幾個(gè)人規(guī)模的小部門，也有超過多人的大部門。但是，需要注意的是，在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，有時(shí)將受審核的對(duì)象組織稱為受審核部門，將接受審核的個(gè)人稱為受審核者。五、受審核方（auditee）96六、相關(guān)方(interestedparty)[定義]1S014001：2004對(duì)相關(guān)方的定義為：關(guān)注組織的環(huán)境績(jī)效或受其影響的個(gè)人或團(tuán)體。注：相關(guān)方可以是受審核方，或是擁有法定或合同權(quán)力提出審核委托的其他組織。[要點(diǎn)]內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是最高管理層，審核員有義務(wù)向最高管理層報(bào)告審核結(jié)果。六、相關(guān)方(interestedparty)97七、環(huán)境審核(environmentalaudit)[定義]ISO14001：1996對(duì)環(huán)境審核的定義為：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷特定的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方。[要點(diǎn)]基于ISOl4001標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核，目的是客觀地評(píng)價(jià)受審核部門的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則，并將這一評(píng)價(jià)報(bào)告最高管理層。因此，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的要點(diǎn)有兩個(gè)：a)與審核準(zhǔn)則相比較，決定是否符合；b)向最高管理層報(bào)告評(píng)價(jià)結(jié)果；七、環(huán)境審核(environmentalaudit)98八、環(huán)境管理體系審核(environmentalmanagementsystemaudit)[定義]ISO14001：1996對(duì)環(huán)境管理體系審核的定義為：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方。[要點(diǎn)]內(nèi)部環(huán)境審核中的環(huán)境管理體系審核在原則上和外部環(huán)境管理體系審核是一樣的要求。八、環(huán)境管理體系審核(environmentalmanag99九、環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則(environmentalmanagementsystemauditcriteria)[定義]ISO14011：1996對(duì)環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的定義是：審核員用來作為參照，與所收集到的關(guān)于該組織環(huán)境管理體系審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求，如ISO14001中提到的要求，以及其他適用的環(huán)境管理體系要求。[要點(diǎn)]ISO14001標(biāo)準(zhǔn)之外，還有組織制定的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)的法律、法規(guī)等都是內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的組成部分。九、環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則1004.1總要求

組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系,確定如何實(shí)現(xiàn)這些要求,并形成文件.組織應(yīng)界定環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件。

第二章ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)第二章ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1014.2環(huán)境方針1)最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針,并在界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi).確保其:a)適合于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；b)包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；c)包括對(duì)遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)和其他要求的承諾；d)提供建立評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；e)形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持，f)傳達(dá)到所有為組織或代表組織工作的人員；g)可為公眾所獲取。4.2環(huán)境方針1024.3策劃4.3.1環(huán)境因素1）組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序。識(shí)別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素,此時(shí)應(yīng)考慮到已納入計(jì)劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)等因素.確定對(duì)環(huán)境具有或可能具有重大影響的因素；(即重大環(huán)境因素)

組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時(shí)更新；組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí),對(duì)重要因素加以考慮.

4.3策劃1034.3.2法律與其他環(huán)境要求1）組織應(yīng)建立并保持程序，用來確定適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律，以及其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。

2）確定如何將這些要求應(yīng)用于環(huán)境因素：組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí),對(duì)這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮.4.3.2法律與其他環(huán)境要求1044.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案1）組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部有關(guān)職能和層次,建立、實(shí)施并保持形成文件的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo);2)在建立與評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律與其他要求，自身的重要環(huán)境因或多個(gè)用于實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)的方案,其中應(yīng)包括:a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé);b)符合環(huán)境方針；目標(biāo)應(yīng)具體，指標(biāo)應(yīng)現(xiàn)實(shí)可測(cè)量；

c)應(yīng)考慮污染預(yù)防的手段；

d)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案1054.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.1資源、作用、職責(zé)的權(quán)限1）應(yīng)對(duì)組織的資源、作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件并予以傳達(dá)。2）管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實(shí)施與控制提供必要的資源(人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)及財(cái)力)。3）最高管理者應(yīng)任命在下列事項(xiàng)中擁有權(quán)限和責(zé)任的管理者代表：

a)確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實(shí)施與保持環(huán)境管理體系的要求；

b)為改進(jìn)環(huán)境管理體系，向最高管理者匯報(bào)EMS實(shí)績(jī)。4.4實(shí)施與運(yùn)行1064.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)1）組織應(yīng)確保所有為它或代表它從事被確定為可能具有重大環(huán)境因素的工作人員,都具備相應(yīng)的能力。該能力基于必要的教育、培訓(xùn)和經(jīng)曆.組織應(yīng)保存能力的相關(guān)記錄.2）組織應(yīng)確保與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的需求并提供培訓(xùn),或采取其他措施來滿足這些需求,應(yīng)保存相關(guān)的記錄。3）應(yīng)建立并保持一套程序，使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識(shí)到：

a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；

b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實(shí)際或潛在的環(huán)境影響，以及各自業(yè)績(jī)的改進(jìn)所帶來的環(huán)境效益；

c)他們?cè)趯?shí)現(xiàn)與環(huán)境管理體系要求符合性方面的作用與職責(zé)

d)偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)1074.4.3信息交流1）有關(guān)環(huán)境信息，應(yīng)有包含以下事項(xiàng)的文件化的程序：

a)組織內(nèi)各層次、各部門之間的內(nèi)部信息交流；

b)與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收,形成文件和回復(fù)。組織應(yīng)決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行信息交流,并將決定形成文件.如決定進(jìn)行外部交流,則應(yīng)規(guī)定交流方式并給予實(shí)施.4.4.3信息交流1084.4.4文件1)環(huán)境管理體系文件包括:a)環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo);b)對(duì)環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述.c)環(huán)境管理體系主要要素及相互作用的描述,以及相關(guān)文件的查詢途徑.d)本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件,包括記錄e)組織為確保對(duì)重要環(huán)境因素有關(guān)過程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄.2）相關(guān)文件應(yīng)包括下列內(nèi)容：a)過程信息；b)組織結(jié)構(gòu)圖；c)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)與運(yùn)行程序；d)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急計(jì)劃。4.4.4文件1094.4.5文件控制1）應(yīng)建立并保持控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件的程序以確保：

a)文件便于查找；

b)對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審、修訂并由責(zé)任者認(rèn)可；

c)必要的場(chǎng)所(部門)，都能得到必要文件的最新版本；

d)已廢除的舊文件應(yīng)馬上撤掉，或采取其他措施防止誤用；

e)對(duì)需要保存的舊文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)。2）文件應(yīng)易于讀懂。3）所有文件應(yīng)注明日期(包括修訂日期)，標(biāo)識(shí)明確，妥善保管。4）文件應(yīng)在規(guī)定期間內(nèi)予以留存。5）應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修訂各種文件的程序和責(zé)任。4.4.5文件控制1104.4.6運(yùn)行控制1）明確對(duì)應(yīng)于由環(huán)境方針及環(huán)境影響評(píng)價(jià)導(dǎo)出的目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)實(shí)施什么、開展什么樣的活動(dòng)。2）應(yīng)建立和保持活動(dòng)是在遵守環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)條件下進(jìn)行的文件化的程序。3）在程序中應(yīng)規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)。4）應(yīng)明確并保持一套運(yùn)行程序，以對(duì)應(yīng)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)環(huán)境的重大影響。5）應(yīng)規(guī)定提供供應(yīng)方和承包方的業(yè)務(wù)中的環(huán)境問題會(huì)有什么關(guān)聯(lián)的環(huán)境信息的程序。4.4.6運(yùn)行控制1114.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1）應(yīng)建立并保持一個(gè)文件化的程序，以明確可能的突發(fā)事故和緊急情況出現(xiàn)時(shí)的對(duì)應(yīng)措施，規(guī)定這一程序時(shí)，要考慮對(duì)大氣的排放、對(duì)水體和大地的排放及由此引起的環(huán)境和生態(tài)的影響。2）應(yīng)規(guī)定并保持應(yīng)付緊急事態(tài)、防止或減輕環(huán)境影響的文件化的程序。3）必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，應(yīng)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評(píng)審和修訂。4）應(yīng)定期地對(duì)假設(shè)事故和緊急事態(tài)進(jìn)行實(shí)地演習(xí)。4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1124.5檢查4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量1）對(duì)于有可能對(duì)環(huán)境有顯著影響的業(yè)務(wù)活動(dòng)中的重要監(jiān)測(cè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)用文件化的、可修訂的程序規(guī)定定期監(jiān)測(cè)和測(cè)量。2）這一程序中，應(yīng)記錄將監(jiān)測(cè)、測(cè)量結(jié)果和環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)相對(duì)照后檢查的數(shù)據(jù)。3）監(jiān)測(cè)設(shè)備應(yīng)予校準(zhǔn)并妥善維護(hù)，并根據(jù)程序保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄。4）應(yīng)建立并保持一個(gè)文件化的程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況。4.5檢查1134.5檢查4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.5.2.1.為了履行組織對(duì)遵守有關(guān)法律、法規(guī)的承諾,組織應(yīng)建立,實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序,以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用的環(huán)境法律法規(guī)的遵守情況.4.5.2.2組織應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)其他要求的遵循情況,為此