ISO9001質(zhì)量管理體系案例分析 課件

模擬審核員模擬審核員11、了解什么是審核員2、給出案例，試著進(jìn)行分析3、給定題目，模擬審核員進(jìn)行審核1、了解什么是審核員2、給出案例，試著進(jìn)行分析3、給2什么是審核員？?jī)?nèi)審員：內(nèi)審員全稱叫內(nèi)部質(zhì)量審核員，通常由既精通ISO9000國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)又熟悉本企業(yè)管理狀況的人員擔(dān)任。按照ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的要求，凡是推行ISO9000的組織每年都要進(jìn)行一定頻次的內(nèi)部質(zhì)量審核，內(nèi)部質(zhì)量審核由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的有資格的內(nèi)審員來(lái)執(zhí)行審核任務(wù)。所以，凡是推行ISO9000的組織，通常都需要培養(yǎng)一批內(nèi)審員。什么是審核員？?jī)?nèi)審員：內(nèi)審員全稱叫內(nèi)部質(zhì)量審核員，通常由既精3什么是審核員？ISO內(nèi)審員是指經(jīng)過(guò)ISO標(biāo)準(zhǔn)要求培訓(xùn)并考核合格取得了內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的一種資格，一般由國(guó)家認(rèn)監(jiān)委認(rèn)可的有ISO相關(guān)體系咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)培訓(xùn)并考核，合格者才可以擔(dān)任。它只適用于企業(yè)（單位）的內(nèi)部審核，熟悉企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)流程及管理職責(zé)權(quán)限，可以勝任質(zhì)量管理體系對(duì)企業(yè)本身自我完善、自我管理的一項(xiàng)基本手段和要求，擔(dān)任的是內(nèi)部管理評(píng)審，查漏，監(jiān)督，以及提出整改方案的職責(zé)。什么是審核員？ISO內(nèi)審員是指經(jīng)過(guò)ISO標(biāo)準(zhǔn)要求培訓(xùn)并考核合4什么是審核員？相對(duì)于內(nèi)審員的是國(guó)家注冊(cè)審核員。一般這種資格要經(jīng)過(guò)更為嚴(yán)格的培訓(xùn)考試和實(shí)習(xí)期，也就是累計(jì)審核時(shí)間達(dá)到一定數(shù)量。而且需掛在具有國(guó)家認(rèn)可委認(rèn)可的具備認(rèn)證資格的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，可分為兼職和專職。般企業(yè)進(jìn)行體系認(rèn)證，先組織內(nèi)審員對(duì)自己的企業(yè)進(jìn)行審核，以確定體系運(yùn)行是否有效，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格、薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行整改，再由認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出審核組對(duì)企業(yè)進(jìn)行審核，從而獲得認(rèn)證資格。什么是審核員？相對(duì)于內(nèi)審員的是國(guó)家注冊(cè)審核員。一般這種資格要5ISO9001質(zhì)量管理體系案例分析課件6模擬審核員模擬審核員7在某物業(yè)公司審查顧客投訴報(bào)告時(shí)發(fā)現(xiàn)有多起投訴康樂(lè)宮游泳池水不清潔的問(wèn)題。物業(yè)公司經(jīng)理說(shuō):“這事不歸我們管。”經(jīng)詢問(wèn)，康樂(lè)宮是包給另外一家公司經(jīng)營(yíng)的，但它對(duì)外經(jīng)營(yíng)沒(méi)有招牌，一般人都以為是由物業(yè)公司管理的。在某物業(yè)公司審查顧客投訴報(bào)告時(shí)發(fā)現(xiàn)有多起投訴康樂(lè)宮游泳池水不8案例分析:這實(shí)際上是把游泳池進(jìn)行了外包，物業(yè)公司對(duì)其服務(wù)質(zhì)量應(yīng)該納入公司統(tǒng)一的管理之中。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)4.1的“針對(duì)組織所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過(guò)程，組織應(yīng)確保對(duì)其實(shí)施控制。”的規(guī)定。案例分析:這實(shí)際上是把游泳池進(jìn)行了外包，物業(yè)公司對(duì)其服務(wù)質(zhì)量9在審查一個(gè)企業(yè)時(shí)發(fā)現(xiàn)技術(shù)科目前使用的一些管理文件與實(shí)際運(yùn)作不相符，例如文件規(guī)定“技術(shù)科副科長(zhǎng)負(fù)責(zé)所有技術(shù)檔案的歸檔工作”，而實(shí)際上技術(shù)科一年前就沒(méi)有副科長(zhǎng)了。審核員問(wèn):“這份文件是什么時(shí)候編制的?”技術(shù)科長(zhǎng)說(shuō):“這份文件是我們?cè)瓉?lái)搞全面質(zhì)量管理活動(dòng)時(shí)編制的，這次搞ISO9001認(rèn)證，我們就把那時(shí)的文件原封不動(dòng)地搬了過(guò)來(lái)?！痹趯彶橐粋€(gè)企業(yè)時(shí)發(fā)現(xiàn)技術(shù)科目前使用的一些管理文件與實(shí)際運(yùn)作不10許多準(zhǔn)備申請(qǐng)認(rèn)證的企業(yè)經(jīng)常有這種情況發(fā)生。以前的文件或規(guī)定，也不認(rèn)真地審查一下是否還符合實(shí)際，只是簡(jiǎn)單地搬過(guò)來(lái)用。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“4.2.3文件控制”的“a)文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的；”。

許多準(zhǔn)備申請(qǐng)認(rèn)證的企業(yè)經(jīng)常有這種情況發(fā)生。以前的文件或規(guī)定，11某顧客想購(gòu)買一臺(tái)電熱水器，在商場(chǎng)的一樓服務(wù)指南看到家用電器部在四樓。于是趕緊上到四樓，結(jié)果發(fā)現(xiàn)四樓并沒(méi)有家電部，而賣的是鞋帽。于是詢問(wèn)售貨員家電在哪里買。售貨員回答說(shuō):“由于近來(lái)家電市場(chǎng)不景氣，商場(chǎng)已將家電柜臺(tái)取消了?！鳖櫩吐?tīng)后，很是不滿。某顧客想購(gòu)買一臺(tái)電熱水器，在商場(chǎng)的一樓服務(wù)指南看到家用電器部12《服務(wù)指南》已是作廢的文件，但仍然沒(méi)有撤除，造成顧客勞累、浪費(fèi)時(shí)間。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“4.2.3文件控制”的“g)防止作廢文件的非預(yù)期使用，……”的規(guī)定?！斗?wù)指南》已是作廢的文件，但仍然沒(méi)有撤除，造成顧客勞累、浪13某公司新產(chǎn)品研制均由產(chǎn)品設(shè)計(jì)工藝負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，從研制到投產(chǎn)所有技術(shù)問(wèn)題均由他一個(gè)人負(fù)責(zé)。審核員想了解對(duì)產(chǎn)品工藝的有關(guān)規(guī)定，開(kāi)發(fā)部經(jīng)理說(shuō)：“這些東西都在產(chǎn)品設(shè)計(jì)工藝負(fù)責(zé)人腦子里，為了保密，只在個(gè)人的筆記本里有記錄，沒(méi)有整理成文件?！睂徍藛T要求索看筆記本，經(jīng)理拿來(lái)一個(gè)項(xiàng)目的筆記本，審核員看到上面密密麻麻寫(xiě)了很多的內(nèi)容，多是平時(shí)做試驗(yàn)的記錄，沒(méi)有一定的格式。審核員問(wèn)開(kāi)發(fā)部經(jīng)理：“你看得明白嗎？”某公司新產(chǎn)品研制均由產(chǎn)品設(shè)計(jì)工藝負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，從研制到投產(chǎn)所有14經(jīng)理說(shuō)：“都是當(dāng)事人自己記的，我一般不看他們的記錄，一切由產(chǎn)品設(shè)計(jì)工藝負(fù)責(zé)人自己負(fù)責(zé)”。審核員看到該公司多數(shù)的研制人員都是原來(lái)從研究所出來(lái)的，平均年齡大概50歲以上。審核員問(wèn)：“這些筆記本以后上交嗎？”經(jīng)理：“沒(méi)有明確的規(guī)定”。審核員：“如果設(shè)計(jì)人員不在了怎么辦？”經(jīng)理：“不知道，好多年來(lái)都是這么規(guī)定的，沒(méi)考慮以后的事”。經(jīng)理說(shuō)：“都是當(dāng)事人自己記的，我一般不看他們的記錄，一切由產(chǎn)15公司這樣的做法顯然是不對(duì)的，為了保密可以將文件根據(jù)實(shí)際情況按密級(jí)分類保管。保管在個(gè)人手里，實(shí)際上很難確保對(duì)這些資料進(jìn)行控制。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“4．2．3文件控制”的“質(zhì)量管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制?！焙汀?．3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”的有關(guān)規(guī)定。公司這樣的做法顯然是不對(duì)的，為了保密可以將文件根據(jù)實(shí)際情況按16某廠質(zhì)量目標(biāo)規(guī)定：成品合格率為98％以上。審核員問(wèn)張技術(shù)員：“成品合格率指的是什么含義？”他回答：“這是指的成品出庫(kù)以后的合格率，因?yàn)槲覀兊某善窓z驗(yàn)不可能百分之百的檢驗(yàn)，只是按檢驗(yàn)規(guī)程進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，因此存在不合格的風(fēng)險(xiǎn)?！崩罴夹g(shù)員回答：“這是指的成品入庫(kù)前的合格率。”檢驗(yàn)員小王卻說(shuō)：“這是指的成品一次交驗(yàn)合格率?！蹦硰S質(zhì)量目標(biāo)規(guī)定：成品合格率為98％以上。17本案說(shuō)明在企業(yè)內(nèi)對(duì)于質(zhì)量目標(biāo)的定義沒(méi)有得到員工的理解和溝通，這勢(shì)必影響對(duì)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的考核與控制。違反了標(biāo)準(zhǔn)“5．4．1質(zhì)量目標(biāo)”的“質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的，并與質(zhì)量方針保持一致。”及“5．3質(zhì)量方針”的“d）在組織內(nèi)得到溝通和理解”的規(guī)定。本案說(shuō)明在企業(yè)內(nèi)對(duì)于質(zhì)量目標(biāo)的定義沒(méi)有得到員工的理解和溝通，18紅星涂料廠將苯丙乳液配置車間承包給了一個(gè)員工負(fù)責(zé)。于是該車間成了該廠主要生產(chǎn)原料的供方。審核員在查閱供銷科提供的合格供方名錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，苯丙乳液供方的名稱是“紅星涂料廠”。審核員問(wèn)：“你們?cè)鯓涌刂圃撥囬g的質(zhì)量？”供銷科長(zhǎng)說(shuō)：“我們只要對(duì)其進(jìn)貨檢驗(yàn)合格就行了，別的方面我們管不了，他們與廠里有承包合同，你得問(wèn)廠長(zhǎng)去?！睂徍藛T在廠長(zhǎng)處查看該車間與工廠的承包合同，看到上面僅規(guī)定了每年應(yīng)該向廠里上繳的利潤(rùn)。紅星涂料廠將苯丙乳液配置車間承包給了一個(gè)員工負(fù)責(zé)。于是該車間19雖然該車間承包給了一個(gè)員工負(fù)責(zé)，但是它仍然是工廠的一部分，不應(yīng)把他僅僅當(dāng)做一個(gè)供方來(lái)管理，而應(yīng)納入工廠統(tǒng)一的質(zhì)量管理體系中來(lái)管理。僅僅對(duì)其產(chǎn)品進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。雖然該車間承包給了一個(gè)員工負(fù)責(zé)，但是它仍然是工廠的一部分，不20模擬審核員模擬審核員21一、某廠程序文件規(guī)定：“工廠在一年的時(shí)間間隔內(nèi)最少應(yīng)組織一次管理評(píng)審?！睂徍藛T在質(zhì)量管理部審核管理評(píng)審實(shí)施情況時(shí)，管理部經(jīng)理說(shuō)在最近的一年內(nèi)只組織了一次管理評(píng)審，是在6月15日召開(kāi)的，并出示了一份《管理評(píng)審報(bào)告》，報(bào)告內(nèi)容僅涉及了該廠近期要上馬一條新的生產(chǎn)線的討論情況。管理部經(jīng)理說(shuō)：“由于最近要上一條新的生產(chǎn)線，因此這次評(píng)審主要討論了新生產(chǎn)線的有關(guān)情況。”審核員要求查看管理評(píng)審會(huì)議的討論錄，經(jīng)理說(shuō)：“記在筆記本上。”審核員查看筆記本，看到在6月15日召開(kāi)的是總經(jīng)理辦公會(huì)。管理部經(jīng)理說(shuō)：“我們就把這次辦公會(huì)當(dāng)作了管理評(píng)審?！币?、某廠程序文件規(guī)定：“工廠在一年的時(shí)間間隔內(nèi)最少應(yīng)組織一次22二、某化學(xué)試劑廠進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)定：“對(duì)于老供應(yīng)商供應(yīng)的產(chǎn)品就不需要再送化驗(yàn)室進(jìn)行小試，而如果更換供應(yīng)商則應(yīng)送小試，合格才能使用?！睂徍藛T問(wèn)?！澳敲磳?duì)于老供應(yīng)商進(jìn)貨的產(chǎn)品，還有其他檢驗(yàn)方面的規(guī)定嗎？”檢驗(yàn)科長(zhǎng)回答：“沒(méi)有，我們只是進(jìn)行外觀驗(yàn)證?！睂徍藛T問(wèn)：“這些老供應(yīng)商的產(chǎn)品是重要物資嗎？”檢驗(yàn)科長(zhǎng)：“是重要物資，但是因?yàn)槔瞎?yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量比較穩(wěn)定，所以我們就不想太麻煩了?！倍?、某化學(xué)試劑廠進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)定：“對(duì)于老供應(yīng)商供應(yīng)的產(chǎn)品就不需23三、程序文件規(guī)定，必要時(shí)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行追溯，其追溯路徑為：產(chǎn)品合格證――隨工單――領(lǐng)料單。審核員看到，在領(lǐng)料單上沒(méi)有領(lǐng)出原料的批次號(hào)或進(jìn)貨日期。審核員問(wèn)檢驗(yàn)科長(zhǎng)：“這樣能由成品追溯到原材料的來(lái)源嗎？”科長(zhǎng)說(shuō)：“這是個(gè)問(wèn)題，不能追溯到來(lái)源?！睂徍藛T又問(wèn)：“如果要求你們?cè)陬I(lǐng)料單上注明批次號(hào)或進(jìn)廠日期，能做到嗎？”科長(zhǎng)：“可以做到?！比?、程序文件規(guī)定，必要時(shí)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行追溯，其追溯路徑為：產(chǎn)品24領(lǐng)料人應(yīng)該在領(lǐng)料單上注明原料的批次號(hào)或進(jìn)廠日期，這樣做可能麻煩一些，但是當(dāng)產(chǎn)品發(fā)生問(wèn)題時(shí)，可以在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程實(shí)現(xiàn)追溯，查到問(wèn)題的根源。領(lǐng)料人應(yīng)該在領(lǐng)料單上注明原料的批次號(hào)或進(jìn)廠日期，這樣做可能麻25四、某線路板焊接加工企業(yè)，客戶都是帶料加工。審核員問(wèn)檢驗(yàn)員：“是否對(duì)客戶送來(lái)的物料進(jìn)行檢驗(yàn)？”檢驗(yàn)員說(shuō)：“我們沒(méi)有檢驗(yàn)手段，客戶送來(lái)什么料，我們就用什么料，反正是他們提供的，我們只負(fù)加工的質(zhì)量責(zé)任，物料質(zhì)量我們沒(méi)法負(fù)責(zé)，這是客戶自己的責(zé)任。”四、某線路板焊接加工企業(yè)，客戶都是帶料加工。26五、在三車間審核員看到有兩臺(tái)設(shè)備丟棄在車間角落，設(shè)備上落滿塵土，旁邊堆放著許多雜物。審核員問(wèn)：“這是做什么用的？”車間主任說(shuō)：“這設(shè)備是我們過(guò)去的試驗(yàn)產(chǎn)品，放在這里快兩年了。具體什么原因，我也不太清楚。你們可以去問(wèn)技術(shù)科。”在技術(shù)科，審核員繼續(xù)查問(wèn)關(guān)于三車間那兩臺(tái)設(shè)備的事情。技術(shù)科長(zhǎng)說(shuō)：“去年上級(jí)下達(dá)任務(wù)讓我們?cè)囍芉3型設(shè)備。當(dāng)時(shí)由于時(shí)間較緊張，設(shè)備試制出來(lái)后一直工作不正常。我們開(kāi)了好幾次分析會(huì)，會(huì)議一直沒(méi)取得一致意見(jiàn)，有人認(rèn)為可能是設(shè)計(jì)問(wèn)題，也有人認(rèn)為可能是所用的的原材料不合適。后來(lái)由于我出國(guó)考察去了，上面沒(méi)有催，我們一忙這事兒就拖了下來(lái)。我們打算最近再次討論這個(gè)問(wèn)題?！蔽?、在三車間審核員看到有兩臺(tái)設(shè)備丟棄在車間角落，設(shè)備上落滿塵27六、在設(shè)計(jì)部門(mén)發(fā)現(xiàn)一技術(shù)人員正在使用編號(hào)為GB7524-87某產(chǎn)品國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，可產(chǎn)品規(guī)范中注明的是編號(hào)為GB7524-97同產(chǎn)品國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，該技術(shù)人員說(shuō)是因?yàn)橛嘘P(guān)性能要求要與舊標(biāo)準(zhǔn)作對(duì)比，審核員發(fā)現(xiàn)兩份標(biāo)準(zhǔn)上無(wú)任何標(biāo)記。

六、在設(shè)計(jì)部門(mén)發(fā)現(xiàn)一技術(shù)人員正在使用編號(hào)為GB7524-8728七、某一手機(jī)制造廠，2000年9月3日接受了一份交期為9月10日、數(shù)量為8000部、型號(hào)為V66的訂單。該訂單在接受前經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的評(píng)審，確認(rèn)是有能力如期履行的。9月8日營(yíng)銷部經(jīng)理接到顧客的來(lái)電，要求數(shù)量改為10000部，交期不變，營(yíng)銷部經(jīng)理當(dāng)即答應(yīng)。但是，到9月10日只能交付8000部。經(jīng)追查：生產(chǎn)部門(mén)不知道數(shù)量變更的消息。七、某一手機(jī)制造廠，2000年9月3日接受了一份交期為9月129八、審核員來(lái)到成品倉(cāng)審核時(shí)，要求倉(cāng)庫(kù)管理員提供產(chǎn)品的檢驗(yàn)報(bào)告時(shí)，倉(cāng)庫(kù)管理員抱出來(lái)一堆報(bào)告單，審核員抽出來(lái)三張編號(hào)為：012125~012127的《產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告單》，發(fā)現(xiàn)012126的報(bào)告單中產(chǎn)品的PH值指標(biāo)要求為5.5-6.0,實(shí)際檢測(cè)值為7.3,審核結(jié)論為“放行”，經(jīng)確認(rèn)產(chǎn)品已經(jīng)發(fā)貨，文件規(guī)定應(yīng)由技術(shù)部門(mén)部長(zhǎng)批準(zhǔn)放行，但報(bào)告單中只有檢測(cè)部門(mén)的主管理簽名。八、審核員來(lái)到成品倉(cāng)審核時(shí)，要求倉(cāng)庫(kù)管理員提供產(chǎn)品的檢驗(yàn)報(bào)告30九、審核員在合洗廠XX車間進(jìn)行審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)一臺(tái)設(shè)備的溫度表示值顯示為158度正負(fù)5度，詢問(wèn)車間的設(shè)備操作工如何操作該設(shè)備時(shí)，操作工作說(shuō)：平時(shí)我們都是按公司的工藝文件操作，溫度控制在100~120度之間，這兩天溫度表好像損壞不夠準(zhǔn)了，所以我們將溫度表調(diào)高到150~160度之間，保證產(chǎn)品能夠達(dá)到溫度的要求。九、審核員在合洗廠XX車間進(jìn)行審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)一臺(tái)設(shè)備的溫度表示31十、審核組在公司的成品倉(cāng)庫(kù)審核時(shí)，在成品倉(cāng)審核后未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，在巡視過(guò)程中發(fā)現(xiàn)倉(cāng)庫(kù)的屋頂破了一個(gè)大洞，陽(yáng)光從洞中直接照射在成品箱上，詢問(wèn)倉(cāng)庫(kù)的管理員，管理員解釋說(shuō)：由于叉車司機(jī)不小心，在上個(gè)月時(shí)捅破了一個(gè)洞，這幾天氣太熱，還沒(méi)有來(lái)得及維修，不過(guò)還好一直沒(méi)有下雨。

十、審核組在公司的成品倉(cāng)庫(kù)審核時(shí)，在成品倉(cāng)審核后未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，32講解講解33一、某廠程序文件規(guī)定：“工廠在一年的時(shí)間間隔內(nèi)最少應(yīng)組織一次管理評(píng)審?！睂徍藛T在質(zhì)量管理部審核管理評(píng)審實(shí)施情況時(shí)，管理部經(jīng)理說(shuō)在最近的一年內(nèi)只組織了一次管理評(píng)審，是在6月15日召開(kāi)的，并出示了一份《管理評(píng)審報(bào)告》，報(bào)告內(nèi)容僅涉及了該廠近期要上馬一條新的生產(chǎn)線的討論情況。管理部經(jīng)理說(shuō)：“由于最近要上一條新的生產(chǎn)線，因此這次評(píng)審主要討論了新生產(chǎn)線的有關(guān)情況?！睂徍藛T要求查看管理評(píng)審會(huì)議的討論錄，經(jīng)理說(shuō)：“記在筆記本上?！睂徍藛T查看筆記本，看到在6月15日召開(kāi)的是總經(jīng)理辦公會(huì)。管理部經(jīng)理說(shuō)：“我們就把這次辦公會(huì)當(dāng)作了管理評(píng)審?！币?、某廠程序文件規(guī)定：“工廠在一年的時(shí)間間隔內(nèi)最少應(yīng)組織一次34按照標(biāo)準(zhǔn)的要求“最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系，……”但是一些組織還停留在應(yīng)付認(rèn)證機(jī)構(gòu)的檢查上面，走走過(guò)場(chǎng)、形式。這里說(shuō)明了對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)“5．6．1管理評(píng)審”的要求理解遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。管理評(píng)審并不是經(jīng)常舉行的，因此應(yīng)該在最高管理者的主持下，對(duì)組織的工作進(jìn)行全面的總結(jié)、分析，這就是標(biāo)準(zhǔn)“5．6．2評(píng)審輸入”規(guī)定的七個(gè)方面，都應(yīng)該討論到。而評(píng)審的結(jié)果則應(yīng)該滿足標(biāo)準(zhǔn)“5．6．3評(píng)審輸出”的規(guī)定。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“5．6管理評(píng)審”的規(guī)定。按照標(biāo)準(zhǔn)的要求“最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系35二、某化學(xué)試劑廠進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)定：“對(duì)于老供應(yīng)商供應(yīng)的產(chǎn)品就不需要再送化驗(yàn)室進(jìn)行小試，而如果更換供應(yīng)商則應(yīng)送小試，合格才能使用?！睂徍藛T問(wèn)?！澳敲磳?duì)于老供應(yīng)商進(jìn)貨的產(chǎn)品，還有其他檢驗(yàn)方面的規(guī)定嗎？”檢驗(yàn)科長(zhǎng)回答：“沒(méi)有，我們只是進(jìn)行外觀驗(yàn)證?！睂徍藛T問(wèn)：“這些老供應(yīng)商的產(chǎn)品是重要物資嗎？”檢驗(yàn)科長(zhǎng)：“是重要物資，但是因?yàn)槔瞎?yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量比較穩(wěn)定，所以我們就不想太麻煩了?！倍?、某化學(xué)試劑廠進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)定：“對(duì)于老供應(yīng)商供應(yīng)的產(chǎn)品就不需36檢驗(yàn)科長(zhǎng)回答的理由不能成立。既然可以進(jìn)行小試，說(shuō)明工廠有檢驗(yàn)?zāi)芰?；這些產(chǎn)品又是重要物資，因此應(yīng)該進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)，而不是單純的外觀驗(yàn)證。這不能由供應(yīng)商的新老來(lái)推理是否檢驗(yàn)。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7．4．3采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證”規(guī)定的“組織應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保采購(gòu)的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購(gòu)要求?！睓z驗(yàn)科長(zhǎng)回答的理由不能成立。既然可以進(jìn)行小試，說(shuō)明工廠有檢驗(yàn)37三、程序文件規(guī)定，必要時(shí)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行追溯，其追溯路徑為：產(chǎn)品合格證――隨工單――領(lǐng)料單。審核員看到，在領(lǐng)料單上沒(méi)有領(lǐng)出原料的批次號(hào)或進(jìn)貨日期。審核員問(wèn)檢驗(yàn)科長(zhǎng)：“這樣能由成品追溯到原材料的來(lái)源嗎？”科長(zhǎng)說(shuō)：“這是個(gè)問(wèn)題，不能追溯到來(lái)源。”審核員又問(wèn)：“如果要求你們?cè)陬I(lǐng)料單上注明批次號(hào)或進(jìn)廠日期，能做到嗎？”科長(zhǎng)：“可以做到?！比⒊绦蛭募?guī)定，必要時(shí)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行追溯，其追溯路徑為：產(chǎn)品38領(lǐng)料人應(yīng)該在領(lǐng)料單上注明原料的批次號(hào)或進(jìn)廠日期，這樣做可能麻煩一些，但是當(dāng)產(chǎn)品發(fā)生問(wèn)題時(shí)，可以在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程實(shí)現(xiàn)追溯，查到問(wèn)題的根源。領(lǐng)料人應(yīng)該在領(lǐng)料單上注明原料的批次號(hào)或進(jìn)廠日期，這樣做可能麻39本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7．5．3標(biāo)識(shí)和可追溯性”的規(guī)定“適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程中使用適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品?！北景高`反了標(biāo)準(zhǔn)“7．5．3標(biāo)識(shí)和可追溯性”的規(guī)定“適當(dāng)時(shí)，組40四、某線路板焊接加工企業(yè)，客戶都是帶料加工。審核員問(wèn)檢驗(yàn)員：“是否對(duì)客戶送來(lái)的物料進(jìn)行檢驗(yàn)？”檢驗(yàn)員說(shuō)：“我們沒(méi)有檢驗(yàn)手段，客戶送來(lái)什么料，我們就用什么料，反正是他們提供的，我們只負(fù)加工的質(zhì)量責(zé)任，物料質(zhì)量我們沒(méi)法負(fù)責(zé)，這是客戶自己的責(zé)任?！彼?、某線路板焊接加工企業(yè)，客戶都是帶料加工。41即使企業(yè)沒(méi)有檢驗(yàn)手段，也應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行外觀驗(yàn)證，并保留驗(yàn)證記錄。對(duì)于顧客送來(lái)的質(zhì)量可疑的產(chǎn)品，也應(yīng)在與顧客簽定的合同上予以泣明，分清責(zé)任。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7．5．4顧客財(cái)產(chǎn)”的“組織應(yīng)識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財(cái)產(chǎn)?！钡囊?guī)定。即使企業(yè)沒(méi)有檢驗(yàn)手段，也應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行外觀驗(yàn)證，并保留驗(yàn)證記錄42五、在三車間審核員看到有兩臺(tái)設(shè)備丟棄在車間角落，設(shè)備上落滿塵土，旁邊堆放著許多雜物。審核員問(wèn)：“這是做什么用的？”車間主任說(shuō)：“這設(shè)備是我們過(guò)去的試驗(yàn)產(chǎn)品，放在這里快兩年了。具體什么原因，我也不太清楚。你們可以去問(wèn)技術(shù)科?！痹诩夹g(shù)科，審核員繼續(xù)查問(wèn)關(guān)于三車間那兩臺(tái)設(shè)備的事情。技術(shù)科長(zhǎng)說(shuō)：“去年上級(jí)下達(dá)任務(wù)讓我們?cè)囍芉3型設(shè)備。當(dāng)時(shí)由于時(shí)間較緊張，設(shè)備試制出來(lái)后一直工作不正常。我們開(kāi)了好幾次分析會(huì)，會(huì)議一直沒(méi)取得一致意見(jiàn)，有人認(rèn)為可能是設(shè)計(jì)問(wèn)題，也有人認(rèn)為可能是所用的的原材料不合適。后來(lái)由于我出國(guó)考察去了，上面沒(méi)有催，我們一忙這事兒就拖了下來(lái)。我們打算最近再次討論這個(gè)問(wèn)題?！蔽?、在三車間審核員看到有兩臺(tái)設(shè)備丟棄在車間角落，設(shè)備上落滿塵43這兩臺(tái)試制出來(lái)的樣機(jī)，半途而廢，這種處理態(tài)度已超出了對(duì)“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”控制的范圍，屬于對(duì)發(fā)生的不合格如何處理的問(wèn)題。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“8．5．2糾正措施”的全部要求。這兩臺(tái)試制出來(lái)的樣機(jī)，半途而廢，這種處理態(tài)度已超出了對(duì)“設(shè)計(jì)44六、在設(shè)計(jì)部門(mén)發(fā)現(xiàn)一技術(shù)人員正在使用編號(hào)為GB7524-87某產(chǎn)品國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，可產(chǎn)品規(guī)范中注明的是編號(hào)為GB7524-97同產(chǎn)品國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，該技術(shù)人員說(shuō)是因?yàn)橛嘘P(guān)性能要求要與舊標(biāo)準(zhǔn)作對(duì)比，審核員發(fā)現(xiàn)兩份標(biāo)準(zhǔn)上無(wú)任何標(biāo)記。

六、在設(shè)計(jì)部門(mén)發(fā)現(xiàn)一技術(shù)人員正在使用編號(hào)為GB7524-8745答：不符合。

對(duì)外來(lái)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)未進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)，違反4.2.3.f），對(duì)過(guò)期的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)未進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)或收回，違反4.2.3.g）。

答：不符合。

對(duì)外來(lái)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)未進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)，違反4.2.46七、某一手機(jī)制造廠，2000年9月3日接受了一份交期為9月10日、數(shù)量為8000部、型號(hào)為V66的訂單。該訂單在接受前經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的評(píng)審，確認(rèn)是有能力如期履行的。9月8日營(yíng)銷部經(jīng)理接到顧客的來(lái)電，要求數(shù)量改為10000部，交期不變，營(yíng)銷部經(jīng)理當(dāng)即答應(yīng)。但是，到9月10日只能交付8000部。經(jīng)追查：生產(chǎn)部門(mén)不知道數(shù)量變更的消息。七、某一手機(jī)制造廠，2000年9月3日接受了一份交期為9月147答：不符合。手機(jī)訂單的數(shù)量增加了2000臺(tái)，未通知生產(chǎn)部門(mén)，違反了7.2.2條款。

答：不符合。48八、審核員來(lái)到成品倉(cāng)審核時(shí)，要求倉(cāng)庫(kù)管理員提供產(chǎn)品的檢驗(yàn)報(bào)告時(shí)，倉(cāng)庫(kù)管理員抱出來(lái)一堆報(bào)告單，審核員抽出來(lái)三張編號(hào)為：012125~012127的《產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告單》，發(fā)現(xiàn)012126的報(bào)告單中產(chǎn)品的PH值指標(biāo)要求為5.5-6.0,實(shí)際檢測(cè)值為7.3,審核結(jié)論為“放行”，經(jīng)確認(rèn)產(chǎn)品已經(jīng)發(fā)貨，文件規(guī)定應(yīng)由技術(shù)部門(mén)部長(zhǎng)批準(zhǔn)放行，但報(bào)告單中只有檢測(cè)部門(mén)的主管簽名。八、審核員來(lái)到成品倉(cāng)審核時(shí)，要求倉(cāng)庫(kù)管理員提供產(chǎn)品的檢驗(yàn)報(bào)告49答：不符合8.3不合格品經(jīng)有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)，適用時(shí)經(jīng)過(guò)顧客批準(zhǔn)，讓步使用、放行或接收不合格品。

答：不符合8.350九、審核員在合洗廠XX車間進(jìn)行審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)一臺(tái)設(shè)備的溫度表示值顯示為158度正負(fù)5度，詢問(wèn)車間的設(shè)備操作工如何操作該設(shè)備時(shí)，操作工作說(shuō)：平時(shí)我們都是按公司的工藝文件操作，溫度控制在100~120度之間，這兩天溫度表好像損壞不夠準(zhǔn)了，所以我們將溫度表調(diào)高到150~160度之間，保證產(chǎn)品能夠達(dá)到溫度的要求。九、審核員在合洗廠XX車間進(jìn)行審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)一臺(tái)設(shè)備的溫度表示51答：不符合7.5.1組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。

答：52十、審核組在公司的成品倉(cāng)庫(kù)審核時(shí)，在成品倉(cāng)審核后未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，在巡視過(guò)程中發(fā)現(xiàn)倉(cāng)庫(kù)的屋頂破了一個(gè)大洞，陽(yáng)光從洞中直接照射在成品箱上，詢問(wèn)倉(cāng)庫(kù)的管理員，管理員解釋說(shuō)：由于叉車司機(jī)不小心，在上個(gè)月時(shí)捅破了一個(gè)洞，這幾天氣太熱，還沒(méi)有來(lái)得及維修，不過(guò)還好一直沒(méi)有下雨。

十、審核組在公司的成品倉(cāng)庫(kù)審核時(shí)，在成品倉(cāng)審核后未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，53答：不符合6.3組織應(yīng)確定、提供并維護(hù)為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施?；虿环?.5.5組織應(yīng)針對(duì)產(chǎn)品的符合性提供防護(hù)答：不符合6.3組織應(yīng)確定、提供并維護(hù)為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需54模擬審核員模擬審核員551、了解什么是審核員2、給出案例，試著進(jìn)行分析3、給定題目，模擬審核員進(jìn)行審核1、了解什么是審核員2、給出案例，試著進(jìn)行分析3、給56什么是審核員？?jī)?nèi)審員：內(nèi)審員全稱叫內(nèi)部質(zhì)量審核員，通常由既精通ISO9000國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)又熟悉本企業(yè)管理狀況的人員擔(dān)任。按照ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的要求，凡是推行ISO9000的組織每年都要進(jìn)行一定頻次的內(nèi)部質(zhì)量審核，內(nèi)部質(zhì)量審核由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的有資格的內(nèi)審員來(lái)執(zhí)行審核任務(wù)。所以，凡是推行ISO9000的組織，通常都需要培養(yǎng)一批內(nèi)審員。什么是審核員？?jī)?nèi)審員：內(nèi)審員全稱叫內(nèi)部質(zhì)量審核員，通常由既精57什么是審核員？ISO內(nèi)審員是指經(jīng)過(guò)ISO標(biāo)準(zhǔn)要求培訓(xùn)并考核合格取得了內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的一種資格，一般由國(guó)家認(rèn)監(jiān)委認(rèn)可的有ISO相關(guān)體系咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)培訓(xùn)并考核，合格者才可以擔(dān)任。它只適用于企業(yè)（單位）的內(nèi)部審核，熟悉企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)流程及管理職責(zé)權(quán)限，可以勝任質(zhì)量管理體系對(duì)企業(yè)本身自我完善、自我管理的一項(xiàng)基本手段和要求，擔(dān)任的是內(nèi)部管理評(píng)審，查漏，監(jiān)督，以及提出整改方案的職責(zé)。什么是審核員？ISO內(nèi)審員是指經(jīng)過(guò)ISO標(biāo)準(zhǔn)要求培訓(xùn)并考核合58什么是審核員？相對(duì)于內(nèi)審員的是國(guó)家注冊(cè)審核員。一般這種資格要經(jīng)過(guò)更為嚴(yán)格的培訓(xùn)考試和實(shí)習(xí)期，也就是累計(jì)審核時(shí)間達(dá)到一定數(shù)量。而且需掛在具有國(guó)家認(rèn)可委認(rèn)可的具備認(rèn)證資格的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，可分為兼職和專職。般企業(yè)進(jìn)行體系認(rèn)證，先組織內(nèi)審員對(duì)自己的企業(yè)進(jìn)行審核，以確定體系運(yùn)行是否有效，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格、薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行整改，再由認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出審核組對(duì)企業(yè)進(jìn)行審核，從而獲得認(rèn)證資格。什么是審核員？相對(duì)于內(nèi)審員的是國(guó)家注冊(cè)審核員。一般這種資格要59ISO9001質(zhì)量管理體系案例分析課件60模擬審核員模擬審核員61在某物業(yè)公司審查顧客投訴報(bào)告時(shí)發(fā)現(xiàn)有多起投訴康樂(lè)宮游泳池水不清潔的問(wèn)題。物業(yè)公司經(jīng)理說(shuō):“這事不歸我們管?！苯?jīng)詢問(wèn)，康樂(lè)宮是包給另外一家公司經(jīng)營(yíng)的，但它對(duì)外經(jīng)營(yíng)沒(méi)有招牌，一般人都以為是由物業(yè)公司管理的。在某物業(yè)公司審查顧客投訴報(bào)告時(shí)發(fā)現(xiàn)有多起投訴康樂(lè)宮游泳池水不62案例分析:這實(shí)際上是把游泳池進(jìn)行了外包，物業(yè)公司對(duì)其服務(wù)質(zhì)量應(yīng)該納入公司統(tǒng)一的管理之中。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)4.1的“針對(duì)組織所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過(guò)程，組織應(yīng)確保對(duì)其實(shí)施控制。”的規(guī)定。案例分析:這實(shí)際上是把游泳池進(jìn)行了外包，物業(yè)公司對(duì)其服務(wù)質(zhì)量63在審查一個(gè)企業(yè)時(shí)發(fā)現(xiàn)技術(shù)科目前使用的一些管理文件與實(shí)際運(yùn)作不相符，例如文件規(guī)定“技術(shù)科副科長(zhǎng)負(fù)責(zé)所有技術(shù)檔案的歸檔工作”，而實(shí)際上技術(shù)科一年前就沒(méi)有副科長(zhǎng)了。審核員問(wèn):“這份文件是什么時(shí)候編制的?”技術(shù)科長(zhǎng)說(shuō):“這份文件是我們?cè)瓉?lái)搞全面質(zhì)量管理活動(dòng)時(shí)編制的，這次搞ISO9001認(rèn)證，我們就把那時(shí)的文件原封不動(dòng)地搬了過(guò)來(lái)?！痹趯彶橐粋€(gè)企業(yè)時(shí)發(fā)現(xiàn)技術(shù)科目前使用的一些管理文件與實(shí)際運(yùn)作不64許多準(zhǔn)備申請(qǐng)認(rèn)證的企業(yè)經(jīng)常有這種情況發(fā)生。以前的文件或規(guī)定，也不認(rèn)真地審查一下是否還符合實(shí)際，只是簡(jiǎn)單地搬過(guò)來(lái)用。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“4.2.3文件控制”的“a)文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的；”。

許多準(zhǔn)備申請(qǐng)認(rèn)證的企業(yè)經(jīng)常有這種情況發(fā)生。以前的文件或規(guī)定，65某顧客想購(gòu)買一臺(tái)電熱水器，在商場(chǎng)的一樓服務(wù)指南看到家用電器部在四樓。于是趕緊上到四樓，結(jié)果發(fā)現(xiàn)四樓并沒(méi)有家電部，而賣的是鞋帽。于是詢問(wèn)售貨員家電在哪里買。售貨員回答說(shuō):“由于近來(lái)家電市場(chǎng)不景氣，商場(chǎng)已將家電柜臺(tái)取消了?！鳖櫩吐?tīng)后，很是不滿。某顧客想購(gòu)買一臺(tái)電熱水器，在商場(chǎng)的一樓服務(wù)指南看到家用電器部66《服務(wù)指南》已是作廢的文件，但仍然沒(méi)有撤除，造成顧客勞累、浪費(fèi)時(shí)間。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“4.2.3文件控制”的“g)防止作廢文件的非預(yù)期使用，……”的規(guī)定?！斗?wù)指南》已是作廢的文件，但仍然沒(méi)有撤除，造成顧客勞累、浪67某公司新產(chǎn)品研制均由產(chǎn)品設(shè)計(jì)工藝負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，從研制到投產(chǎn)所有技術(shù)問(wèn)題均由他一個(gè)人負(fù)責(zé)。審核員想了解對(duì)產(chǎn)品工藝的有關(guān)規(guī)定，開(kāi)發(fā)部經(jīng)理說(shuō)：“這些東西都在產(chǎn)品設(shè)計(jì)工藝負(fù)責(zé)人腦子里，為了保密，只在個(gè)人的筆記本里有記錄，沒(méi)有整理成文件?！睂徍藛T要求索看筆記本，經(jīng)理拿來(lái)一個(gè)項(xiàng)目的筆記本，審核員看到上面密密麻麻寫(xiě)了很多的內(nèi)容，多是平時(shí)做試驗(yàn)的記錄，沒(méi)有一定的格式。審核員問(wèn)開(kāi)發(fā)部經(jīng)理：“你看得明白嗎？”某公司新產(chǎn)品研制均由產(chǎn)品設(shè)計(jì)工藝負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，從研制到投產(chǎn)所有68經(jīng)理說(shuō)：“都是當(dāng)事人自己記的，我一般不看他們的記錄，一切由產(chǎn)品設(shè)計(jì)工藝負(fù)責(zé)人自己負(fù)責(zé)”。審核員看到該公司多數(shù)的研制人員都是原來(lái)從研究所出來(lái)的，平均年齡大概50歲以上。審核員問(wèn)：“這些筆記本以后上交嗎？”經(jīng)理：“沒(méi)有明確的規(guī)定”。審核員：“如果設(shè)計(jì)人員不在了怎么辦？”經(jīng)理：“不知道，好多年來(lái)都是這么規(guī)定的，沒(méi)考慮以后的事”。經(jīng)理說(shuō)：“都是當(dāng)事人自己記的，我一般不看他們的記錄，一切由產(chǎn)69公司這樣的做法顯然是不對(duì)的，為了保密可以將文件根據(jù)實(shí)際情況按密級(jí)分類保管。保管在個(gè)人手里，實(shí)際上很難確保對(duì)這些資料進(jìn)行控制。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“4．2．3文件控制”的“質(zhì)量管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制?！焙汀?．3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”的有關(guān)規(guī)定。公司這樣的做法顯然是不對(duì)的，為了保密可以將文件根據(jù)實(shí)際情況按70某廠質(zhì)量目標(biāo)規(guī)定：成品合格率為98％以上。審核員問(wèn)張技術(shù)員：“成品合格率指的是什么含義？”他回答：“這是指的成品出庫(kù)以后的合格率，因?yàn)槲覀兊某善窓z驗(yàn)不可能百分之百的檢驗(yàn)，只是按檢驗(yàn)規(guī)程進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，因此存在不合格的風(fēng)險(xiǎn)?！崩罴夹g(shù)員回答：“這是指的成品入庫(kù)前的合格率?！睓z驗(yàn)員小王卻說(shuō)：“這是指的成品一次交驗(yàn)合格率。”某廠質(zhì)量目標(biāo)規(guī)定：成品合格率為98％以上。71本案說(shuō)明在企業(yè)內(nèi)對(duì)于質(zhì)量目標(biāo)的定義沒(méi)有得到員工的理解和溝通，這勢(shì)必影響對(duì)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的考核與控制。違反了標(biāo)準(zhǔn)“5．4．1質(zhì)量目標(biāo)”的“質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的，并與質(zhì)量方針保持一致。”及“5．3質(zhì)量方針”的“d）在組織內(nèi)得到溝通和理解”的規(guī)定。本案說(shuō)明在企業(yè)內(nèi)對(duì)于質(zhì)量目標(biāo)的定義沒(méi)有得到員工的理解和溝通，72紅星涂料廠將苯丙乳液配置車間承包給了一個(gè)員工負(fù)責(zé)。于是該車間成了該廠主要生產(chǎn)原料的供方。審核員在查閱供銷科提供的合格供方名錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，苯丙乳液供方的名稱是“紅星涂料廠”。審核員問(wèn)：“你們?cè)鯓涌刂圃撥囬g的質(zhì)量？”供銷科長(zhǎng)說(shuō)：“我們只要對(duì)其進(jìn)貨檢驗(yàn)合格就行了，別的方面我們管不了，他們與廠里有承包合同，你得問(wèn)廠長(zhǎng)去?！睂徍藛T在廠長(zhǎng)處查看該車間與工廠的承包合同，看到上面僅規(guī)定了每年應(yīng)該向廠里上繳的利潤(rùn)。紅星涂料廠將苯丙乳液配置車間承包給了一個(gè)員工負(fù)責(zé)。于是該車間73雖然該車間承包給了一個(gè)員工負(fù)責(zé)，但是它仍然是工廠的一部分，不應(yīng)把他僅僅當(dāng)做一個(gè)供方來(lái)管理，而應(yīng)納入工廠統(tǒng)一的質(zhì)量管理體系中來(lái)管理。僅僅對(duì)其產(chǎn)品進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。雖然該車間承包給了一個(gè)員工負(fù)責(zé)，但是它仍然是工廠的一部分，不74模擬審核員模擬審核員75一、某廠程序文件規(guī)定：“工廠在一年的時(shí)間間隔內(nèi)最少應(yīng)組織一次管理評(píng)審?！睂徍藛T在質(zhì)量管理部審核管理評(píng)審實(shí)施情況時(shí)，管理部經(jīng)理說(shuō)在最近的一年內(nèi)只組織了一次管理評(píng)審，是在6月15日召開(kāi)的，并出示了一份《管理評(píng)審報(bào)告》，報(bào)告內(nèi)容僅涉及了該廠近期要上馬一條新的生產(chǎn)線的討論情況。管理部經(jīng)理說(shuō)：“由于最近要上一條新的生產(chǎn)線，因此這次評(píng)審主要討論了新生產(chǎn)線的有關(guān)情況?！睂徍藛T要求查看管理評(píng)審會(huì)議的討論錄，經(jīng)理說(shuō)：“記在筆記本上?！睂徍藛T查看筆記本，看到在6月15日召開(kāi)的是總經(jīng)理辦公會(huì)。管理部經(jīng)理說(shuō)：“我們就把這次辦公會(huì)當(dāng)作了管理評(píng)審?！币?、某廠程序文件規(guī)定：“工廠在一年的時(shí)間間隔內(nèi)最少應(yīng)組織一次76二、某化學(xué)試劑廠進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)定：“對(duì)于老供應(yīng)商供應(yīng)的產(chǎn)品就不需要再送化驗(yàn)室進(jìn)行小試，而如果更換供應(yīng)商則應(yīng)送小試，合格才能使用?！睂徍藛T問(wèn)?！澳敲磳?duì)于老供應(yīng)商進(jìn)貨的產(chǎn)品，還有其他檢驗(yàn)方面的規(guī)定嗎？”檢驗(yàn)科長(zhǎng)回答：“沒(méi)有，我們只是進(jìn)行外觀驗(yàn)證?！睂徍藛T問(wèn)：“這些老供應(yīng)商的產(chǎn)品是重要物資嗎？”檢驗(yàn)科長(zhǎng)：“是重要物資，但是因?yàn)槔瞎?yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量比較穩(wěn)定，所以我們就不想太麻煩了?！倍?、某化學(xué)試劑廠進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)定：“對(duì)于老供應(yīng)商供應(yīng)的產(chǎn)品就不需77三、程序文件規(guī)定，必要時(shí)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行追溯，其追溯路徑為：產(chǎn)品合格證――隨工單――領(lǐng)料單。審核員看到，在領(lǐng)料單上沒(méi)有領(lǐng)出原料的批次號(hào)或進(jìn)貨日期。審核員問(wèn)檢驗(yàn)科長(zhǎng)：“這樣能由成品追溯到原材料的來(lái)源嗎？”科長(zhǎng)說(shuō)：“這是個(gè)問(wèn)題，不能追溯到來(lái)源?！睂徍藛T又問(wèn)：“如果要求你們?cè)陬I(lǐng)料單上注明批次號(hào)或進(jìn)廠日期，能做到嗎？”科長(zhǎng)：“可以做到。”三、程序文件規(guī)定，必要時(shí)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行追溯，其追溯路徑為：產(chǎn)品78領(lǐng)料人應(yīng)該在領(lǐng)料單上注明原料的批次號(hào)或進(jìn)廠日期，這樣做可能麻煩一些，但是當(dāng)產(chǎn)品發(fā)生問(wèn)題時(shí)，可以在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程實(shí)現(xiàn)追溯，查到問(wèn)題的根源。領(lǐng)料人應(yīng)該在領(lǐng)料單上注明原料的批次號(hào)或進(jìn)廠日期，這樣做可能麻79四、某線路板焊接加工企業(yè)，客戶都是帶料加工。審核員問(wèn)檢驗(yàn)員：“是否對(duì)客戶送來(lái)的物料進(jìn)行檢驗(yàn)？”檢驗(yàn)員說(shuō)：“我們沒(méi)有檢驗(yàn)手段，客戶送來(lái)什么料，我們就用什么料，反正是他們提供的，我們只負(fù)加工的質(zhì)量責(zé)任，物料質(zhì)量我們沒(méi)法負(fù)責(zé)，這是客戶自己的責(zé)任?！彼?、某線路板焊接加工企業(yè)，客戶都是帶料加工。80五、在三車間審核員看到有兩臺(tái)設(shè)備丟棄在車間角落，設(shè)備上落滿塵土，旁邊堆放著許多雜物。審核員問(wèn)：“這是做什么用的？”車間主任說(shuō)：“這設(shè)備是我們過(guò)去的試驗(yàn)產(chǎn)品，放在這里快兩年了。具體什么原因，我也不太清楚。你們可以去問(wèn)技術(shù)科?！痹诩夹g(shù)科，審核員繼續(xù)查問(wèn)關(guān)于三車間那兩臺(tái)設(shè)備的事情。技術(shù)科長(zhǎng)說(shuō)：“去年上級(jí)下達(dá)任務(wù)讓我們?cè)囍芉3型設(shè)備。當(dāng)時(shí)由于時(shí)間較緊張，設(shè)備試制出來(lái)后一直工作不正常。我們開(kāi)了好幾次分析會(huì)，會(huì)議一直沒(méi)取得一致意見(jiàn)，有人認(rèn)為可能是設(shè)計(jì)問(wèn)題，也有人認(rèn)為可能是所用的的原材料不合適。后來(lái)由于我出國(guó)考察去了，上面沒(méi)有催，我們一忙這事兒就拖了下來(lái)。我們打算最近再次討論這個(gè)問(wèn)題?！蔽?、在三車間審核員看到有兩臺(tái)設(shè)備丟棄在車間角落，設(shè)備上落滿塵81六、在設(shè)計(jì)部門(mén)發(fā)現(xiàn)一技術(shù)人員正在使用編號(hào)為GB7524-87某產(chǎn)品國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，可產(chǎn)品規(guī)范中注明的是編號(hào)為GB7524-97同產(chǎn)品國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，該技術(shù)人員說(shuō)是因?yàn)橛嘘P(guān)性能要求要與舊標(biāo)準(zhǔn)作對(duì)比，審核員發(fā)現(xiàn)兩份標(biāo)準(zhǔn)上無(wú)任何標(biāo)記。

六、在設(shè)計(jì)部門(mén)發(fā)現(xiàn)一技術(shù)人員正在使用編號(hào)為GB7524-8782七、某一手機(jī)制造廠，2000年9月3日接受了一份交期為9月10日、數(shù)量為8000部、型號(hào)為V66的訂單。該訂單在接受前經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的評(píng)審，確認(rèn)是有能力如期履行的。9月8日營(yíng)銷部經(jīng)理接到顧客的來(lái)電，要求數(shù)量改為10000部，交期不變，營(yíng)銷部經(jīng)理當(dāng)即答應(yīng)。但是，到9月10日只能交付8000部。經(jīng)追查：生產(chǎn)部門(mén)不知道數(shù)量變更的消息。七、某一手機(jī)制造廠，2000年9月3日接受了一份交期為9月183八、審核員來(lái)到成品倉(cāng)審核時(shí)，要求倉(cāng)庫(kù)管理員提供產(chǎn)品的檢驗(yàn)報(bào)告時(shí)，倉(cāng)庫(kù)管理員抱出來(lái)一堆報(bào)告單，審核員抽出來(lái)三張編號(hào)為：012125~012127的《產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告單》，發(fā)現(xiàn)012126的報(bào)告單中產(chǎn)品的PH值指標(biāo)要求為5.5-6.0,實(shí)際檢測(cè)值為7.3,審核結(jié)論為“放行”，經(jīng)確認(rèn)產(chǎn)品已經(jīng)發(fā)貨，文件規(guī)定應(yīng)由技術(shù)部門(mén)部長(zhǎng)批準(zhǔn)放行，但報(bào)告單中只有檢測(cè)部門(mén)的主管理簽名。八、審核員來(lái)到成品倉(cāng)審核時(shí)，要求倉(cāng)庫(kù)管理員提供產(chǎn)品的檢驗(yàn)報(bào)告84九、審核員在合洗廠XX車間進(jìn)行審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)一臺(tái)設(shè)備的溫度表示值顯示為158度正負(fù)5度，詢問(wèn)車間的設(shè)備操作工如何操作該設(shè)備時(shí)，操作工作說(shuō)：平時(shí)我們都是按公司的工藝文件操作，溫度控制在100~120度之間，這兩天溫度表好像損壞不夠準(zhǔn)了，所以我們將溫度表調(diào)高到150~160度之間，保證產(chǎn)品能夠達(dá)到溫度的要求。九、審核員在合洗廠XX車間進(jìn)行審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)一臺(tái)設(shè)備的溫度表示85十、審核組在公司的成品倉(cāng)庫(kù)審核時(shí)，在成品倉(cāng)審核后未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，在巡視過(guò)程中發(fā)現(xiàn)倉(cāng)庫(kù)的屋頂破了一個(gè)大洞，陽(yáng)光從洞中直接照射在成品箱上，詢問(wèn)倉(cāng)庫(kù)的管理員，管理員解釋說(shuō)：由于叉車司機(jī)不小心，在上個(gè)月時(shí)捅破了一個(gè)洞，這幾天氣太熱，還沒(méi)有來(lái)得及維修，不過(guò)還好一直沒(méi)有下雨。

十、審核組在公司的成品倉(cāng)庫(kù)審核時(shí)，在成品倉(cāng)審核后未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，86講解講解87一、某廠程序文件規(guī)定：“工廠在一年的時(shí)間間隔內(nèi)最少應(yīng)組織一次管理評(píng)審。”審核員在質(zhì)量管理部審核管理評(píng)審實(shí)施情況時(shí)，管理部經(jīng)理說(shuō)在最近的一年內(nèi)只組織了一次管理評(píng)審，是在6月15日召開(kāi)的，并出示了一份《管理評(píng)審報(bào)告》，報(bào)告內(nèi)容僅涉及了該廠近期要上馬一條新的生產(chǎn)線的討論情況。管理部經(jīng)理說(shuō)：“由于最近要上一條新的生產(chǎn)線，因此這次評(píng)審主要討論了新生產(chǎn)線的有關(guān)情況?！睂徍藛T要求查看管理評(píng)審會(huì)議的討論錄，經(jīng)理說(shuō)：“記在筆記本上?！睂徍藛T查看筆記本，看到在6月15日召開(kāi)的是總經(jīng)理辦公會(huì)。管理部經(jīng)理說(shuō)：“我們就把這次辦公會(huì)當(dāng)作了管理評(píng)審?！币?、某廠程序文件規(guī)定：“工廠在一年的時(shí)間間隔內(nèi)最少應(yīng)組織一次88按照標(biāo)準(zhǔn)的要求“最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系，……”但是一些組織還停留在應(yīng)付認(rèn)證機(jī)構(gòu)的檢查上面，走走過(guò)場(chǎng)、形式。這里說(shuō)明了對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)“5．6．1管理評(píng)審”的要求理解遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。管理評(píng)審并不是經(jīng)常舉行的，因此應(yīng)該在最高管理者的主持下，對(duì)組織的工作進(jìn)行全面的總結(jié)、分析，這就是標(biāo)準(zhǔn)“5．6．2評(píng)審輸入”規(guī)定的七個(gè)方面，都應(yīng)該討論到。而評(píng)審的結(jié)果則應(yīng)該滿足標(biāo)準(zhǔn)“5．6．3評(píng)審輸出”的規(guī)定。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“5．6管理評(píng)審”的規(guī)定。按照標(biāo)準(zhǔn)的要求“最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系89二、某化學(xué)試劑廠進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)定：“對(duì)于老供應(yīng)商供應(yīng)的產(chǎn)品就不需要再送化驗(yàn)室進(jìn)行小試，而如果更換供應(yīng)商則應(yīng)送小試，合格才能使用?！睂徍藛T問(wèn)?！澳敲磳?duì)于老供應(yīng)商進(jìn)貨的產(chǎn)品，還有其他檢驗(yàn)方面的規(guī)定嗎？”檢驗(yàn)科長(zhǎng)回答：“沒(méi)有，我們只是進(jìn)行外觀驗(yàn)證。”審核員問(wèn)：“這些老供應(yīng)商的產(chǎn)品是重要物資嗎？”檢驗(yàn)科長(zhǎng)：“是重要物資，但是因?yàn)槔瞎?yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量比較穩(wěn)定，所以我們就不想太麻煩了?！倍?、某化學(xué)試劑廠進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)定：“對(duì)于老供應(yīng)商供應(yīng)的產(chǎn)品就不需90檢驗(yàn)科長(zhǎng)回答的理由不能成立。既然可以進(jìn)行小試，說(shuō)明工廠有檢驗(yàn)?zāi)芰?；這些產(chǎn)品又是重要物資，因此應(yīng)該進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)，而不是單純的外觀驗(yàn)證。這不能由供應(yīng)商的新老來(lái)推理是否檢驗(yàn)。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7．4．3采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證”規(guī)定的“組織應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保采購(gòu)的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購(gòu)要求?！睓z驗(yàn)科長(zhǎng)回答的理由不能成立。既然可以進(jìn)行小試，說(shuō)明工廠有檢驗(yàn)91三、程序文件規(guī)定，必要時(shí)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行追溯，其追溯路徑為：產(chǎn)品合格證――隨工單――領(lǐng)料單。審核員看到，在領(lǐng)料單上沒(méi)有領(lǐng)出原料的批次號(hào)或進(jìn)貨日期。審核員問(wèn)檢驗(yàn)科長(zhǎng)：“這樣能由成品追溯到原材料的來(lái)源嗎？”科長(zhǎng)說(shuō)：“這是個(gè)問(wèn)題，不能追溯到來(lái)源?！睂徍藛T又問(wèn)：“如果要求你們?cè)陬I(lǐng)料單上注明批次號(hào)或進(jìn)廠日期，能做到嗎？”科長(zhǎng)：“可以做到。”三、程序文件規(guī)定，必要時(shí)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行追溯，其追溯路徑為：產(chǎn)品92領(lǐng)料人應(yīng)該在領(lǐng)料單上注明原料的批次號(hào)或進(jìn)廠日期，這樣做可能麻煩一些，但是當(dāng)產(chǎn)品發(fā)生問(wèn)題時(shí)，可以在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程實(shí)現(xiàn)追溯，查到問(wèn)題的根源。領(lǐng)料人應(yīng)該在領(lǐng)料單上注明原料的批次號(hào)或進(jìn)廠日期，這樣做可能麻93本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7．5．3標(biāo)識(shí)和可追溯性”的規(guī)定“適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程中使用適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品?！北景高`反了標(biāo)準(zhǔn)“7．5．3標(biāo)識(shí)和可追溯性”的規(guī)定“適當(dāng)時(shí)，組94四、某線路板焊接加工企業(yè)，客戶都是帶料加工。審核員問(wèn)檢驗(yàn)員：“是否對(duì)客戶送來(lái)的物料進(jìn)行檢驗(yàn)？”檢驗(yàn)員說(shuō)：“我們沒(méi)有檢驗(yàn)手段，客戶送來(lái)什么料，我們就用什么料，反正是他們提供的，我們只負(fù)加工的質(zhì)量責(zé)任，物料質(zhì)量我們沒(méi)法負(fù)責(zé)，這是客戶自己的責(zé)任?！彼?、某線路板焊接加工企業(yè)，客戶都是帶料加工。95即使企業(yè)沒(méi)有檢驗(yàn)手段，也應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行外觀驗(yàn)證，并保留驗(yàn)證記錄。對(duì)于顧客送來(lái)的質(zhì)量可疑的產(chǎn)品，也應(yīng)在與顧客簽定的合同上予以泣明，分清責(zé)任。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7．5．4顧客財(cái)產(chǎn)”的“組織應(yīng)識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財(cái)產(chǎn)。”的規(guī)定。即使企業(yè)沒(méi)有檢驗(yàn)手段，也應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行外觀驗(yàn)證，并保留驗(yàn)證記錄96五、在三車間審核員看到有兩臺(tái)設(shè)備丟棄在車間角落，設(shè)