證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定

—證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定在如今社會(huì)，制度起到的作用越來越大，制度是指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則。那么你真正懂得怎么制定制度嗎？下面是由給大家?guī)淼淖C券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定，讓我們一起來看看!證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定第一章第一條為了順應(yīng)證券投資基金管理公司（簡(jiǎn)稱基金管理公司）專業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理的需要，標(biāo)準(zhǔn)證券投資基金管理公司子公司（簡(jiǎn)稱子公司）的行為，愛護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，依據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》、《證券投資基金管理公司管理方法》和其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱子公司是指按照《公司法》建立，由基金管理公司控股，經(jīng)營(yíng)特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)答應(yīng)的其他業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司。第三條基金管理公司建立子公司應(yīng)當(dāng)充足考慮自身的財(cái)務(wù)實(shí)力和管理力量，全面評(píng)估論證，合理審慎決策，不得因建立子公司損害基金份額持有人的利益。第四條子公司的建立、變更、終止以及業(yè)務(wù)活動(dòng)、監(jiān)督管理等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對(duì)子公司及其有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。第六條中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)章，對(duì)子公司及其有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。第二章第七條經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司可以建立全資子公司，也可以與其他投資者共同出資建立子公司。參股子公司的其他投資者應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）在技術(shù)合作、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或者營(yíng)銷渠道等方面具備較強(qiáng)優(yōu)勢(shì)；（二）有助于子公司健全管理結(jié)構(gòu)、提高競(jìng)爭(zhēng)力量、促進(jìn)子公司持續(xù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展；（三）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到重大行政懲罰或者刑事懲罰；（四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；（五）具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等部門以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無重大不良記錄；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第八條子公司的股東不得為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持子公司的股權(quán)，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得托付其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持子公司的股權(quán)。第九條基金管理公司建立子公司應(yīng)當(dāng)以自有資金出資。子公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于20XX萬元人民幣。第十條建立子公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交以下申請(qǐng)材料：（一）各股東對(duì)符合參股子公司各項(xiàng)條件及提交申請(qǐng)材料真實(shí)、精確、完好、合規(guī)的承諾函；（二）申請(qǐng)報(bào)告，內(nèi)容至少包括建立子公司的目的，子公司的名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、建立方案、股東資格條件等，并應(yīng)由股東簽字蓋章；（三）可行性研討報(bào)告，內(nèi)容至少包括建立子公司的必要性和可行性，股東的根本情況及具備的優(yōu)勢(shì)條件，子公司的組織管理架構(gòu)，子公司的業(yè)務(wù)進(jìn)展規(guī)劃等；（四）各股東建立子公司的決議、確定及發(fā)起協(xié)議；（五）在基金行業(yè)任職的自然人股東，其任職機(jī)構(gòu)對(duì)該自然人參股子公司出具的無異議函；（六）各股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明及子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；（七）基金管理公司防范與其子公司之間顯現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突的制度布置；（八）子公司擬任高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷（參照證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表填寫）身份證明復(fù)印件及基金從業(yè)資格證明文件復(fù)印件；（九）子公司章程草案；（十）子公司的主要管理制度；（十一）建立子公司準(zhǔn)備情況的說明材料，內(nèi)容至少包括主要業(yè)務(wù)人員的資格條件和到位情況，辦公場(chǎng)所購(gòu)置、租賃及相關(guān)裝備購(gòu)置方案，工商名稱預(yù)核準(zhǔn)情況等；（十二）基金管理公司出具的不與子公司進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公正的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營(yíng)行為不與子公司存在利益沖突的承諾函，以及其他股東對(duì)子公司的持續(xù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展提供支持的布置；（十三）律師事務(wù)所出具的法律看法書；（十四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。第十一條建立子公司擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金銷售業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)根據(jù)《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)方法》、《證券投資基金銷售管理方法》的相關(guān)要求報(bào)送申請(qǐng)材料。第十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)進(jìn)行檢查，并自受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的確定。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司不得建立或者變相建立子公司。第三章第十三條基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司掌握的子公司之間不得進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公正的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營(yíng)行為不得存在利益沖突。第十四條基金管理公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東或者子公司客戶的合法權(quán)益。第十五條基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司掌握的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度，防止可能顯現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。第十六條基金管理公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身進(jìn)展戰(zhàn)略，合理確定子公司的進(jìn)展方向和經(jīng)營(yíng)方案?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)指定相應(yīng)職能部門，定期評(píng)估子公司進(jìn)展方向和經(jīng)營(yíng)方案的執(zhí)行情況。第十七條在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提下，基金管理公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化與子公司的業(yè)務(wù)協(xié)同和資源共享，建立掩蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)體系，提高整體運(yùn)營(yíng)效率和風(fēng)險(xiǎn)防范力量。第十八條基金管理公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)整體進(jìn)展戰(zhàn)略和子公司經(jīng)營(yíng)需求，根據(jù)合規(guī)、精簡(jiǎn)、高效的原則，指導(dǎo)子公司建立健全管理結(jié)構(gòu)。第十九條基金管理公司可以按照有關(guān)規(guī)定或者合同的商定，為子公司的研討、風(fēng)險(xiǎn)掌握、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)和運(yùn)營(yíng)服務(wù)等方面提供支持和服務(wù)。第二十條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，標(biāo)準(zhǔn)與子公司間的關(guān)聯(lián)交易行為。發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)履行必要的內(nèi)部程序并在基金招募說明書、基金合同、基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告、基金季度報(bào)告、基金管理公司年度報(bào)告以及監(jiān)察稽核年度報(bào)告等相關(guān)文件中按時(shí)進(jìn)行具體披露。第二十一條基金管理公司管理的投資搭配與子公司管理的投資搭配之間，不得違反有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易。第二十二條基金管理公司應(yīng)當(dāng)對(duì)外公開披露其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他從業(yè)人員參股子公司、在子公司兼任職務(wù)或者領(lǐng)薪的情況，并在基金管理公司年度報(bào)告、監(jiān)察稽核年度報(bào)告中具體說明。第二十三條子公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立科學(xué)完善的公司管理，實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部掌握機(jī)制，保持公司標(biāo)準(zhǔn)有序運(yùn)作。第二十四條子公司應(yīng)當(dāng)參照《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及檢查報(bào)告內(nèi)容準(zhǔn)則》的`要求，建立對(duì)高級(jí)管理人員和投資經(jīng)理的離任審計(jì)或者離任檢查制度。第二十五條子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為標(biāo)準(zhǔn)，履行老實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，維護(hù)客戶利益和公司資產(chǎn)安全，不得從事?lián)p害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活動(dòng)。在有效防范利益沖突和利益輸送的前提下，基金管理公司、子公司及其相關(guān)從業(yè)人員可以投資本公司管理的資產(chǎn)管理方案，與資產(chǎn)托付人共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益，并應(yīng)自投資之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)所投資資產(chǎn)管理方案的名稱、時(shí)間、價(jià)格、數(shù)額等信息。第二十六條子公司不得直接或者間接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股權(quán)，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投資。第二十七條子公司有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)停止辦理新的特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售等業(yè)務(wù)，并依法妥當(dāng)處理客戶資產(chǎn)：（一）基金管理公司所持子公司股權(quán)被司法機(jī)關(guān)實(shí)行訴訟保全等措施；（二）基金管理公司被實(shí)行責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管、撤銷等監(jiān)管措施或者進(jìn)入破產(chǎn)清算程序；（三）對(duì)子公司運(yùn)作產(chǎn)生重大不良影響的其他事項(xiàng)。第四章第二十八條子公司建立申請(qǐng)材料存在虛假記載或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)。第二十九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)子公司的公司管理、內(nèi)部掌握、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。第三十條子公司變更以下重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一）基金管理公司轉(zhuǎn)讓所持有的子公司股權(quán)；（二）變更持股25%以上的股東；（三）變更經(jīng)營(yíng)范圍；（四）公司合并、分立或者解散；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。第三十一條子公司發(fā)生以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一）變更名稱、住宅；（二）變更持股25%以下的股東；（三）變更注冊(cè)資本或者股東出資比例；（四）變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和投資經(jīng)理；（五）修改公司章程；（六）以固有資金對(duì)外投資；（七）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；（八）公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大不利改變；（九）公司觸及重大訴訟或者受到重大懲罰；（十）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。第三十二條基金管理公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的公司年度報(bào)告、內(nèi)部掌握評(píng)價(jià)報(bào)告、監(jiān)察稽核季度報(bào)告、監(jiān)察稽核年度報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等資料，應(yīng)當(dāng)包含子公司的有關(guān)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)報(bào)送反映子公司管理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部掌握、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況等情況的資料。第三十三條因子公司經(jīng)營(yíng)而發(fā)生影響或者可能影響基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)掌握或者客戶資產(chǎn)安全的重大大事的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)立刻向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。第三十四條違反本規(guī)定，有以下情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，實(shí)行監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適合擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施：（一）建立申請(qǐng)材料存在虛假信息或者重大遺漏；（二）托付他人或者接受他人托付持有子公司的股權(quán)；（三）子公司違反本規(guī)定第十三條的要求，經(jīng)營(yíng)存在利益沖突的業(yè)務(wù)，進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公正的關(guān)聯(lián)交易；（四）子公司未根據(jù)本規(guī)定第三十條、第三十一條的要求按時(shí)報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)；（五）子公司從事?lián)p害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活動(dòng)；（六）子公司違反勤勉盡責(zé)義務(wù)或者躲避監(jiān)管的其他行為。第三十五條子公司及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政懲罰的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政懲罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。第三十六條子公司違法經(jīng)營(yíng)或者顯現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)峻危及市場(chǎng)秩序、損害基金份額持有人及其他客戶利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以實(shí)行暫停子公司業(yè)務(wù)或責(zé)令基金管理公司清理、撤銷子公司等行政監(jiān)管措施。第三十七條有以下情形之一，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令基金管理公司限期整改，整改期間暫停受理及審核該公司基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并可以對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員實(shí)行監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適合擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施：（一）未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自建立子公司；（二）未經(jīng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，擅自處置子公司股權(quán)；（三）違反本規(guī)定第十三條的要求，經(jīng)營(yíng)存在利益沖突的業(yè)務(wù)，進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公正的關(guān)聯(lián)交易；（四）未根據(jù)本規(guī)定第二十條的要求披露關(guān)聯(lián)交易；（五）違反本規(guī)定第二十一條進(jìn)行交易；（六）未根據(jù)本規(guī)定第二十二條披露和報(bào)告其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他從業(yè)人員參股子公司、在子公司任職或者領(lǐng)薪的情況；（七）未根據(jù)本規(guī)定第三十二條、第三十三條的要求報(bào)送有關(guān)材料，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、重大遺漏；（八）子公司顯現(xiàn)本規(guī)定第三十四條、第三十五條和第三十六條所列違規(guī)行為；（九）怠于對(duì)子公司的管理，導(dǎo)致子公司的管理和運(yùn)營(yíng)不合規(guī)或者顯現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的其他情形。第三十八條基金管理公司通過受讓、認(rèn)購(gòu)股權(quán)等方式控股子公司的，適用本規(guī)定?；鸸芾砉驹诰惩饨⒆庸镜?，根據(jù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十九條本規(guī)定自20--年11月1日起實(shí)施。證券交易所管理方法第一章總則第一條為強(qiáng)化對(duì)證券交易所的管理，明確證券交易所的職權(quán)和責(zé)任，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，制定本方法。第二條本方法適用于在境內(nèi)建立的證券交易所。第三條本方法所稱證券交易所是指依本方法規(guī)定條件建立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)備，履行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，施行自律性管理的法人。第四條證券交易所由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）監(jiān)督管理。證券交易所建立的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)接受證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理。第五條證券交易所的名稱，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券交易所”字樣。其他任何單位和個(gè)人不得運(yùn)用“證券交易所”的名稱。第二章證券交易所的建立和解散第六條建立證券交易所，由證監(jiān)會(huì)審核，報(bào)批準(zhǔn)。第七條申請(qǐng)建立證券交易所，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下文件：（一）申請(qǐng)書；（二）章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)章草案；（三）擬參加會(huì)員名單；（四）理事會(huì)候選人名單及簡(jiǎn)歷；（五）場(chǎng)地、裝備及資金情況說明；（六）擬任用管理人員的情況說明；（七）證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。第八條證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括以下事項(xiàng)：（一）建立目的；（二）名稱；（三）主要辦公及交易場(chǎng)所和設(shè)備所在地；（四）職能范圍；（五）會(huì)員的資格和參加、退出程序；（六）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；（七）對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分；（八）組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán)；（九）高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（十）資本和財(cái)務(wù)事項(xiàng)；（十一）解散的條件和程序；（十二）其他需要在章程中規(guī)定的事項(xiàng)。第九條解散證券交易所，經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核同意后，報(bào)批準(zhǔn)。證券公司工作總結(jié)我營(yíng)業(yè)部以打造“一流的服務(wù)質(zhì)量、一流的管理水平、一流的人才團(tuán)隊(duì)、一流的工作績(jī)效”為總體目標(biāo)，以“打造金融服務(wù)文明形象、展現(xiàn)金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)格”為主題，主動(dòng)開展東陽市市級(jí)“青年文明”創(chuàng)立活動(dòng)。詳細(xì)工作總結(jié)如下：1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)在X年，我司業(yè)務(wù)部運(yùn)用了金藝至尊金融服務(wù)終端、金藝“投資堂”手機(jī)卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務(wù)產(chǎn)品。并以大型投資報(bào)告、股東學(xué)校、金融沙龍等形式為載體，有效打造中信金通證券服務(wù)品牌，提高投資者對(duì)公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度和忠誠(chéng)度。2、增加業(yè)務(wù)意識(shí)，完成一流管理有效的組織結(jié)構(gòu)是創(chuàng)作活動(dòng)的載